la matriz de indicadores de evaluaciÓn del desempeÑo sonora, 2012
TRANSCRIPT
LA MATRIZ DE INDICADORES DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Sonora, 2012
La Matriz de Indicadores es el referente para la medición del desempeño que permite evaluar políticas públicas y resultados de los programas.
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
LA MATRIZ DE INDICADORES
1. Revisar el Resumen Narrativo de la MI
2. Establecer los Factores Relevantes a medir
3. Proponer Indicadores para cada factor relevante (variable dependiente)
4. Validar técnicamente de indicadores propuestos
5. Construir las Fórmulas para cada indicador
6. Establecer Fuentes de Información, Medios de Verificación y definir Indicadores factibles de medir
7. Establecer Línea base y Metas.
8. Establecer Frecuencia de medición (seguimiento)
9. Monitorear y Evaluar los Resultados
10. Informar los Resultados
LA MATRIZ DE INDICADORES
FORMATO BASE: MATRIZ DE INDICADORES
Ámbitos de desempeño del Programa
RESUMEN NARRATIVOObjetivos por ámbito de
desempeño del programa
INDICADORESFUENTES DE
INFORMACIÓN Y MEDIOS DE
VERIFICACIÓNSUPUESTOSNombre del
Indicador Fórmula Frecuencia de la medición
FINObjetivo Estratégico de la Dependencia
PROPÓSITOObjetivo del Programa
COMPONENTESProductos: Bienes y servicios de los que dispone la población beneficiaria
C1.
C4….C5... productos que provee otra institución, organismo, dependencia, o sector
C2.
C3.
ACTIVIDADESProcesos de producción y distribución de los componentes del programa
A1C1. A4C1….A5C1… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector
A2C1.
A3C1.
A1C2. A4C2….A5C2… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sectorA2C2.
A3C2.
A1C3. A4C3….A5C3… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector
A2C3.
A3C3.
INDICADORES DE DESEMPEÑOLa Matriz de Indicadores Proporciona la base de un
sistema de información de gestión
Responde a las interrogantes:
¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?
¿Qué se espera lograr con el programa?
¿Qué bienes o servicios debe producir el programa?
¿Cómo se producirán los Componentes?
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Resumen Narrativo del Programa
De la Matriz de Indicadores extraer los Factores Relevantes que deben ser medidos para el Programa.
Nos hacemos las siguientes preguntas:
• ¿Con qué objetivos del Sector está alineado el programa?
• ¿Cuáles de estos objetivos se quieren medir?
• ¿Cuáles son los principales aspectos del Programa que deben ser medidos?
• ¿Qué ámbitos deben ser medidos?
• ¿Qué dimensiones deben ser medidos?
• ¿Quién utilizará la información?
• ¿Qué decisiones tomará?
FACTORES RELEVANTES
Promedio de Horas-máquinainvertido por cada 100 kilómetros de brecha construido
Brechas rurales inter-comunitarias construidas
OBJETIVOFactores Relevantes
INDICADORES
Los pacientes tienen acceso oportuno a cama de hospitalización desde las unidades de Emergencia Médica
- Camas de hospitalización desde las Unidades de Emergencia Médica
Porcentaje de acceso oportuno a cama de hospitalización desde las unidades de EmergenciaNúmero de pacientes que ingresan a cama hospitalaria antes de 12 horas desde la indicación/Total de hospitalizaciones)*100
Brechas rurales inter-comunitarias
Unidades productivas Consolidadas por los Empresarios atendidos en el Programa de Fortalecimiento Empresarial
Porcentaje de unidades productivas atendidas por el programa FE operando de manera continua durante los últimos dos años.
Unidades productivas
Los microempresarios reciben financiamiento para la inversión productiva
Porcentaje de Acceso al financiamiento para la inversión productiva
Financiamiento para la inversión productiva
INDICADOR: Promedio de Horas-máquina invertido por cada 100 kilómetros de brecha construido.
Programa de construcción de caminos rurales:
Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: Producto Descripción: Mide las horas que tarda cada una de las máquinas utilizadas en construir 100 kilómetros de brecha.Característica: Horas invertidasFórmula: Total de horas de cada máquina invertidas/100 kilómetrosFuente: Reporte regular de avances de ejecución de la obra.Parámetro (meta): …….
Programa de construcción de caminos rurales
INDICADOR: Promedio de Comunidades rurales comunicadas por kilómetro de camino rural construido
Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: Resultado intermedio Descripción: Mide el promedio de comunidades rurales que se comunican por kilómetro construido.Característica: Comunidades comunicadasFórmula: Comunidades rurales comunicadas / kilómetros construidosFuente: Registro de avance de la ejecución de la obra.Parámetro: …
INDICADOR: Porcentaje de Estudios de pre-inversión aprobados respecto a los presentados.
Programa de fortalecimiento a la MIPyME
Dimensión del Indicador: Eficacia Ámbito del Indicador: Producto Descripción: Mide el porcentaje de proyectos considerados como viables de acuerdo con la norma.Característica: Estudios aprobadosFórmula: (Total de estudios de pre-inversión aprobados/ total de estudios presentados) * 100Fuente: Reporte regular de avances del servicio.Parámetro (meta): 100% de estudios que cumplen con los requisitos de la norma
INDICADOR: Variación anual de la tasa de desempleo
Dimensión del Indicador: Eficacia Ámbito del Indicador: Resultados finalesDescripción: Mide los cambios ocurridos en los niveles de desempleo en la entidad.Característica: Tasa de desempleoFórmula: (Tasa de desempleo estatal en el año t / tasa de desempleo estatal en el año t-1) -1Fuente: Encuesta nacional del empleo INEGI. Parámetro (meta): Por debajo del promedio nacional
Programa de fortalecimiento a la MIPyME
Programa de fomento a la competitividad empresarial
INDICADOR: Promedio de Empresarios capacitados por capacitador
Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: ProductoDescripción: Mide el promedio de atención por ejecutor del servicioCaracterística: capacidad de atenciónFórmula: Total de empresarios capacitados en el programa de CE/total de capacitadores involucrados en el servicio.Fuente: Listas de inscripción y asistencia.Parámetro: Un experto por cada 15 empresarios en capacitación.
Programa de fomento a la competitividad empresarial
INDICADOR: Variación porcentual de Desarrollo Económico Estatal
Dimensión del Indicador: EficaciaÁmbito del Indicador: ResultadosDescripción: Mide la variación de desarrollo económico estatal de un año a otroCaracterística: Desarrollo económicoFórmula: ((Índice de desarrollo económico estatal en el año t / índice de desarrollo económico estatal en el año t-1) -1))*100Fuente: Estadística Económica Estatal (IEI).Parámetro: ……relacionar la meta….por arriba del promedio nacional…..5%.....
VALIDACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO
Claridad (validez): debe ser preciso e inequívoco¿No hay dudas respecto de qué se está midiendo?
Relevancia: debe reflejar una dimensión importante del logro del objetivo¿Permite verificar el logro del objetivo en un aspecto sustantivo?
Economía: la información necesaria para generar el indicador debe estar disponible a un costo razonable¿El beneficio de la información es mayor que el costo de obtenerla?
Cada indicador propuesto debe ser validado técnicamente, según los siguientes criterios:
Monitoreable (transparente y público): debe poder sujetarse a una verificación independiente
¿Cualquier persona puede comprobar los resultados del indicador?
Adecuado (confiable): en sucesivas mediciones mide lo mismo¿Expresa un adecuado nivel de confiabilidad, donde cualquier personas puede llegar a conclusiones similares?
Aporte marginal: si hay más de un indicador para medir el desempeño de un objetivo, debe proveer información adicional en comparación con los otros indicadores propuestos¿Mide aspectos no considerados en los demás indicadores?
VALIDACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO
Validar los Indicadores
Indicadores Claridad Relevancia Economía Monito-reable
Adecuado AporteMarginal
¿Valida?
1. Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí
2. Sí Sí No Sí Sí Sí No
Nombre del indicador
Variables que intervienen
Fórmula del indicador
La Construcción de Fórmulas
Tipos de fórmulas más usadas
Porcentaje (proporciones)
Tasa de variación
Razón o promedio
Índices
Fórmula de cálculo
Razón entre dos variables con una misma unidad de medida
numerador
denominador* 100 = X por ciento
Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc.
1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)
“Porcentaje de cobertura en la atención de adultos mayores”
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del país)*100
Adultos Mayoresdel país
Adultos Mayoresatendidos
COBERTURA
Cobertura:
“Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema pobreza”
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
Adultos Mayoresdel país
Adultos Mayoresatendidos
Adultos Mayorespobres
FOCALIZACIÓN
Focalización:
Ejemplos:
100*2011 elen sconstruída viviendasde Total2011 elen entregadas viviendasde Total
porcentaje de viviendas entregadas de las viviendas construidas en el mismo año.
=
100*2011 elen X Federativa Entidad lapor sprogramado propios ingresos de Total
2011 elen X federativa Entidad lapor percibidos propios ingresos de Total
=Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto a los programados para el 2011.
• (Total del niños vacunados de la zona serrana del Estado
inscritos en el segundo grado de primaria, durante el ciclo
escolar 2011-2012 / población total de niños inscritos en el
segundo grado de primaria, durante el ciclo escolar 2011-
2012, de la zona serrana del Estado) * 100
= porcentaje de niños de la zona serrana del Estado, inscritos en
el segundo año de primaria durante el ciclo escolar 2011-
2012, que fueron vacunados.
100* tañor Denominado
tañoNumerador
TASA DE VARIACIÓN:Razón entre una misma variable pero en periodos diferentes
100*1- taño variable
1- taño variable- taño variable100*1
1- taño variable
taño variable
= x variación %
100*12010 año elen Estatal PIB del Total / 2011 año elen Estatal PIB del Total
=Variación porcentual anual del Producto Interno Bruto Estatal
100*12010 elen atendidos delitos de Total / 2011 elen atendidos delitos del Total
= Variación porcentual anual de delitos atendidos
Ejemplos:
PROMEDIO: Razón entre dos variables con distinta unidad de medida y en un mismo período de tiempo:
tañor Denominado
tañoNumerador = Unidades promedio del denominador por cada unidad del numerador.
2011 elen operación en Auditores de Total
2011 elen realizadas auditorías de Total
Ejemplos:
= Promedio de auditorías por Auditor
2011 elen básicaeducación de nivel elen clasesimparten que maestros de Total
2011 elen básicaeducación en inscritos alumnos de Total
= Promedio de alumnos de educación básica por maestro
*ÍndicesUn Índice es un número abstracto que representa y mide de manera indirecta un concepto social, económico, político, etc., por ejemplo:
DESARROLLO HUMANO (IDH): Esperanza de vida al nacer + tasa de alfabetización + tasa bruta de matriculación en educación básica, media superior y superior + PIB per cápita.
PRECIOS AL CONSUMIDOR (IPC): Cuánto se ha encarecido o abaratado con el paso del tiempo el precio del conjunto de artículos que constituyen el consumo familiar.
ADOPCION TECNOLOGICA (IAT): Casos en los que el índice de adopción fue mayor o igual que 10, y que no hubo adopción en los casos restantes. Este valor 10 surge de considerar que un productor es adoptante de la tecnología en cuestión cuando cumple al menos el 90% de los requisitos considerados de importancia por el equipo técnico (índice cualitativo no observable directamente).
Información contable-presupuestaria
Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal
Encuestas, estudios especiales
Benchmarking
Sistemas de Información Integrada (IEGA)
Fuentes de Información y medios de Verificación
Obtener los datos que alimentan las variables que conforman la fórmula del indicador y verificar el cumplimiento de las metasRegistros de la
instituciónSitios oficialesEstadísticas
oficialesEncuestas
(externas)
Fuentes de información y Medios de Verificación
Ámbitos de Desempeño en la Matriz del marco Lógico: Resumen Narrativo del PROGRAMA
Indicadores de Evaluación del Desempeño
Fuentes de Información y Medios de Verificación
Supuestos
FIN (Objetivo Estratégico)
Indicadores Estratégicos
Propósito (Objetivo del programa)
Indicadores Estratégicos
Componentes (Bienes y Servicios)
Indicadores Estratégicos e Indicadores de
Gestión
Actividades(Tareas y acciones)
Indicadores de Gestión
Importancia de las metas para el seguimiento (monitoreo) y evaluación
Medición y evaluación
Retroalimentación
Medidas correctivas
Las Metas constituyen la expresión concreta y cuantificable de los logros que se planea alcanzar en el año (u otro periodo de tiempo) con relación a los objetivos previamente definidos.
Sentido de la Medición:
• Ascendente (cobertura, focalización, etc.)
• Descendente (tiempos de respuesta, tasas de enfermedades, etc.)
¿Qué es mejor como desempeño del Programa?
Relación entre el Indicador y la meta
• El resultado de la medición del indicador entrega un “valor”.
• Este valor se compara con la meta establecida para el indicador.
• La comparación permite establecer un juicio respecto del desempeño del Programa.
Requisitos de las metas
Su establecimiento debe considerar diferentes parámetros (desempeño histórico, programas similares, estándares)
Deben ser posibles de cumplir por la institución con los recursos financieros, humanos, físicos y tecnológicos disponibles
Su logro debe depender de la institución (establecer supuestos)
Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado
Deben expresar claramente el ámbito geográfico que cubre
Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento)
Para establecer la meta se deben considerar diferentes parámetros
Línea base y desempeño histórico
Desempeño de instituciones similares (benchmarking)
Estándares aplicados a normas técnicas
¿Qué es la línea base?
• Dato que se tomará como inicio para establecer los valores futuros a alcanzar por el indicador, los que servirán para evaluar el grado de cumplimiento de las metas.
• Para indicadores nuevos, podría suceder que no exista un valor base, por lo cual debe ser estimado.
• Una vez realizada la primera medición, se tomará como línea de base el último dato obtenido.
Frecuencia
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Frecuencia
Disminuye
Aumenta
Depende de la disponibilidad de la información (Fuente de Información) y del nivel de los objetivos que se está midiendo
• Las necesidades de uso de la información generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones).
• Tiempo estimado en que se producirán los resultados del programa en los beneficiarios.
• Disponibilidad de información cuando ésta es obtenida o proporcionada por fuentes externas.
• Compromisos de cuenta pública o de informar resultados de la gestión (Secretaría de la Función Pública, Secretaría de Hacienda, Congreso).
Factores que inciden en la frecuencia de medición de los indicadores
EL FORMATO BASE
Ámbitos de desempeño del Programa
RESUMEN NARRATIVOObjetivos por ámbito de
desempeño del programa
INDICADORESFUENTES DE
INFORMACIÓN Y MEDIOS DE
VERIFICACIÓNSUPUESTOSNombre del
Indicador Fórmula Frecuencia de la medición
FINObjetivo Estratégico de la Dependencia
PROPÓSITOObjetivo del Programa
COMPONENTESProductos: Bienes y servicios de los que dispone la población beneficiaria
C1.
C4….C5... productos que provee otra institución, organismo, dependencia, o sector
C2.
C3.
ACTIVIDADESProcesos de producción y distribución de los componentes del programa
A1C1. A4C1….A5C1… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector
A2C1.
A3C1.
A1C2. A4C2….A5C2… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sectorA2C2.
A3C2.
A1C3. A4C3….A5C3… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector
A2C3.
A3C3.
Ficha Técnica de Indicadores “Parte 1”
Programa presupuestario
Unidad responsable del programa presupuestario
Clasificación del pograma presupuestario
Cobertura
Prioridades
Objetivo (Fin, Propósito, Componente o Actividad)
Nombre del Indicador
Dimensión a medir Definición
Método de cálculo Unidad de medida
Desagregación geográfica Frecuencia de la medición
2. Datos de identificacion del indicadorIdentificador del inicador
1. Datos de Identificación del programaIdentificador del programa
Ficha Técnica de Indicadores “Parte 1”
Claridad Relevancia Adecuado
Justificación de las características
Serie de información disponible
Responsable del inicador
Meta y período de cumplimientoValor Año
Período de cumplimiento
Verde
Línea base, valor y fecha (año y período)
Factibilidad
Parámetros de semaforizaciónRojoAmarillo
Compotamiento del indicador hacia la meta
Período Valor
4. Determinación de metas
3.Características del indicadorAporte marginalMonitoireableEconomía
Metas Físicas Relacionadas al avanceUnidad de medida
Meta programada
Meta alcanzada
% de avance
Método de recopilación de datos
Comentarios técnicos
Grráfica de comportamiento del inicador
Referencia internacional Serie estadística
Fecha de disponibilidad de la información
Fuentes (medios de verificación)
Desagregación geofráfica
5. Características de las variables (metadatos)
6. Referencias adicionales
VariablesNombre Descripción de la variable
Unidad de medida
Frecuencia
Ficha Técnica de Indicadores “Parte 2”
Análisis de Objetivos
Construcción de la medición
1. Método de cálculo2. Unidad de medida3. Línea base4. Metas
FinPropósitoComponentesActividades
Aspecto específico del objetivo: Eficacia, Eficiencia, Calidad, Economía
Selección de dimensionesde medición
Vinculación yAlineación
Plan Estatalde Desarrollo
Programas Sectoriales
Programas Presupuestarios(Matriz de Indicadores)
Objs. Estgc. Deps. y Ents.
Ficha Técnica
1. Población objetivo y universo de cobertura
2. Tipo de indicador y su tendencia
3. Frecuencia de medición
4. Parametrización
Resultado clave:Se refiere a lo que tuvo que haber ocurrido para considerar que el objetivo se cumplió con éxito.
Del objetivo al indicador
Resumen de la construcción de indicadores
(Fuente: SHCP, 2009)
F
P
C
A
MTRO. LUIS GARCÍA SOTELO [email protected]
DRA. LUZ ELVIA RASCÓN [email protected]
Lic. Andrés Miranda [email protected]
Lic. Rebeca Elizalde Herná[email protected]
Lic. Humberto Zapata Pó[email protected]
Lic. Alain Izquierdo [email protected]
Mtro. Víctor Hernández Saldañ[email protected]
Lic. Mónica Buenrostro Bermú[email protected]
Lic. Gabriela Díaz Guzmá[email protected]
Lic. Luis Humberto Velázquez Beltrá[email protected]
Lic. Dolores Buenrostro Bermú[email protected]
Lic. Viridiana García [email protected]
Mtra. Esmeralda Álvarez [email protected]
Instituto para el Desarrollo Técnico de las Haciendas Públicas
Trabajamos por el desarrollo integral y permanente de las haciendas públicas de MÉXICO.
Lerdo de Tejada 2469 , Col. Arcos Sur Guadalajara, Jalisco. C.P. 44500
T. (33) 36 69 55 50 al 59
www.indetec.gob.mx
DRA. LUZ ELVIA RASCÓN [email protected]