LA GESTIÓN DE RIESGOS EN TIEMPOS

ACTUALES

https://www.elconfidencial.com/alma-corazon-vida/2019-10-09/patogeno-que-amenaza-con-una-pandemia_2247851/

Conferencista

Jesús Eduardo Moreno Peláez Msc, Ph D (c)

Auditor Internacional BASC

Abril 7 del 2020

Introducción

Introducción

Agenda

a. Introducción

b. Contexto Mundial, regional y local

c. Ambiente VUCA - VICA

d. Ciberamenazas y otras amenazas

e. OMC – OMA

f. BASC Norma v5-2017

Introducción

Aislamiento Obligatorio Extendido

Introducción

One Belt One Route - OBOR

One Belt One Route - OBOR

One Belt One Route - OBOR

HUAWEI – GUERRA COMERCIAL EUA – CHINAXi Yin Ping - Ren Zhengfei

Visita oficial Presidente de Colombia a República Popular de China

Julio 2019

• Inversión y turismo• Mayor flujo comercial• Redefinir el tratado comercial• Repatriación de presos

colombianos• Eliminar barreras sanitarias

Línea de Tiempo Pandemia COVID 19

Situaciones Especiales COVID 19

Situaciones Especiales COVID 19

Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad

https://www.technicon.com.mx/infografias/infografia-ambiente-vuca-en-el-trabajo/

Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad

https://www.technicon.com.mx/infografias/infografia-ambiente-vuca-en-el-trabajo/

Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad

Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad

Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad

Ciber amenazas

https://tecnologia21.com/hackers-pierden-1000-millones-dolares-error-ortografico

Por increíble que parezca,

un error ortográfico logró

frenar un robo de 1000

millones de dólares que

llevaban a cabo un grupo

de hackers en el Banco de

Bangladesh.

La pandemia del coronavirus también

se mueve por internet

OMC - OMA

Marco SAFE 2015

Marco SAFE 2015

Es el documento que servirá

como hoja de ruta para

responder a las amenazas y

desafíos de seguridad, desde

un enfoque multidimensional

y con el fin de fortalecer la

legitimidad estatal.

Política de Defensa y Seguridad

2019 - 2022

Política de

Defensa y

Seguridad

Rutas del Narcotráfico

Ghana

Costa de marfilSierra Leona

Liberia

Mozambique

Turquía

Madagascar

Búsqueda de mercado ASIA

Europa

Países productores

CHINA

ProductoresTránsitoDestino finalTráfico

África - Tránsito

Guinea Conakry

Transnacionalización del Delito

Para continuar el ciclo delictual e incrementar sus ganancias interactúan con otras organizaciones de la región,convirtiéndose en multinacionales del delito.

Organizaciones delictivas

Comisión de ilícitos en otros Estados. Delitos que tienen efectos en varios Estados.

Intento de evadir la justicia buscando refugio en otros países .

Zonas grises para el desarrollo del crimen organizado trasnacional (paraísos fiscales y

penales1).

1. Países donde las penas no son tan drásticas o ciertas conductas delictivas graves no se contemplan como delitos.

Delincuencia Organizada Trasnacional en Latinoamérica

Los Rastrojos Clan del Golfo ERPAC

Bandas criminalesColombia

Del Golfo de Tijuana Los Zetas de Juárez Pacífico Sinaloa Pacífico Sur Familia

Michoacana Los Díaz Parada Cartel de Sayaxché Nueva Federación

Carteles de droga

Mara Salva Trucha (MS13)

Mara 18Incidencia en Centro

América, Norte América y el Caribe.

Maras y pandillas

FARC ELN Sendero Luminoso Ejército del Pueblo

Paraguayo (EPP)

Organizaciones terroristas

Tráfico de armas de destrucción masiva Contrabando.

Micro-Tráfico de estupefacientes.

Trata y tráfico de personas.

Hurto automotores-celulares.

Lavado de activos. Falsificación de

moneda. Comercialización de

armas de fuego. Tráfico de fauna y

flora.

Organizaciones delincuenciales

Por actividades delictivas

Rutas del Narcotráfico

Ghana

Costa de marfilSierra Leona

Liberia

Mozambique

Turquía

Madagascar

Búsqueda de mercado ASIA

Europa

Países productores

CHINA

ProductoresTránsitoDestino finalTráfico

África - Tránsito

Guinea Conakry

Fenómeno internacional, ubicado en cuarto lugar de afectación mundial.

El delito es considerado como amenaza global para todas las naciones.

Mediante guaquería y saqueos ilícitos extraen piezas arqueológicas, para comercializar a Norte América y

países europeos.

Rutas para el tráfico ilegal de Patrimonio Cultural

Hurto al Patrimonio Cultural

Explotaciónsexual

MatrimonioServil

Mendicidad ajena

Trabajos o servicios forzados

Principales Rutas:

Colombia – Panamá – España - Holanda - Suiza. Colombia – España - Japón Colombia – Alemania – Japón. Colombia – Ecuador – España. Colombia – Islas del Caribe.

Trata de Personas

Tráfico de Migrantes

OrigenIngresoTránsitoFinal

Sudáfrica

Mozambique

Sao Pablo

Somalia

Perú

Ecuador

Venezuela

Tráfico de migrantes desde África

Falsificación y Tráfico de moneda local y extranjera

Dólares falsosEuros falsos

µ Otra ruta utilizada va directamente de Colombia, México y EstadosUnidos por el Pacífico.

Transportados hacia los países como Panamá, Honduras, Costa Rica yEstados Unidos.

Las rutas identificadas para el tráfico de euros están de Colombia- Costa Rica - España – luego a otros países europeos.

Rutas de dólares

Rutas de euros

Perú - Argentina.

Clanes familiares cerrados.

División y especialización del trabajo .

Obtención de los insumos necesariospara el proceso de falsificación.

Distribución del producto ilícito.

Clonación de tarjetas

Cibercriminalidad

Asaltos Bancarios

90’s

Hurtos a Transportes de Valores

2001

Masificación del servicio de Internet

Banca Electrónica

Pharming-Phishing-SpoofingClásico - Cibercafés

Pornografía con menores de edad

Acceso Remoto

2004

2011

1

3

2

Pérdida de contacto físico víctima - victimario

Disminución de riesgos y aumento de ganancias

Vacíos legales para combatirlo

Alcance internacional

Eliminación de utilización de armas

Alta adaptación de los criminales

Anonimato del criminal

42012 Cada vez más sofisticados Uso de la tecnología por delincuentes

con conocimientos avanzados Adaptación rápida a los cambios Difícil persecución policial Cuantías Multimillonarias

Desechos nucleares, químicos y tecnológicos.

Delitos contra el Medio Ambiente

Extracción ilícita de especímenes de fauna y flora silvestre

Personas independientes

Grupos(organizaciones)

Regiones determinadas

Herramientas poco convencionales

Explotan

Extraen

Capturan

Comercializan

Trafican

Transportan

Demanda Nacional einternacional

Impacto al medioambiente de:

El tráfico ilegal de especies ocupa el segundo lugar en rentabilidad para las organizaciones delincuenciales después del tráfico de drogas

Rutas del tráfico de Medicamentos Falsos

“En latino América, los países que han experimentado el mayor número de incidentes de medicamentos falsos son Brasil, Perú,Paraguay, Colombia y México".

Muchos son producidos en China, utilizan como zona de tránsito la zona libre de comercio de Iquique en Chile, el puerto deBuenos Aires en la Argentina, y Montevideo en Uruguay. De igual forma, son embarcados directamente hacia Brasil,posteriormente por Bolivia y Paraguay”.

La OMS y el Instituto para laSeguridad Farmacéutica (PSI),estima que los países conmayor riesgo de falsificaciónson Rusia, China, Corea del Sur,Perú, Colombia, EstadosUnidos, Reino Unido, Ucrania,Alemania e Israel.

China e India concentran 64%de la fabricación ilegal y desvíode medicamentos..

Minería Ilegal

DELINCUENCIAFinanciación de grupos al margen de la ley (homicidio, apropiación y lucha de tierras,

desplazamiento forzado, entre otros).

SOCIALSostenibilidad de poblaciones, factor de empleo

(explotación laboral a los trabajadores).

AMBIENTAL (Destrucción de ecosistemas y hábitats de miles

de especies de fauna y flora silvestre).

«La maldición de los

recursos»

• Oro • Plata • Coltán• Carbón

• Diamantes• Esmeraldas

Bulgaria - Portugal - Trinidad y Tobago - Golfo de Venezuela - Golfo de Maracaibo - Santa Barbara - El

Vigía - La Fría - Urueña - Cúcuta (Colombia).

España - República Dominicana - Golfo de Venezuela -Guajira (Colombia).

Portugal - República Dominicana - Nicaragua - SanAndrés (Colombia).

Rusia - Cuba - San Andrés, Guajira (Colombia ).

Rutas

Formas adquisición Formas introducción

•Compra a traficantes de armas •Cambio directo de drogas por armas

•Directa : Entrega en la zona• Indirecta : Entrega a través de encomiendas

Rutas

Rutas

Rutas directas

COLOMBIA

CHINA

PANAMA

China - Panamá - Colombia

Bélgica - EE-UU- Honduras- Colombia

Portugal – Jamaica - Colombia

Kazajistán – Polonia – Brasil - Colombia

BELGICA

EE UU

HONDURAS

PORTUGAL

JAMAICA

KAZAJiSTANPOLONIA

BRASIL

Tráfico de Armas de fuego, Municiones y Explosivos

Narcotráfico

Guerrilla Bandas Criminales

Modalidades

Cambio directo por narcóticos.

Compra a traficantes internacionales.

Posición geográfica del continente

Regiones productoras Centro América Norte América

Europa - Asia

Rutas de tráfico armas de fuego

Lavado de Activos y financiación del Terrorismo

Modalidades

Finca raíz.Casas de cambio.Autopréstamos.Títulos valores (Sistema BancarioInternacional).Remesas.Casinos.Casas de lenocinio.Equipos de futbol.Entre otras modernas y sofisticadas formas.Oro o esmeraldasPólizas de seguroPitufeo

Narcotráfico

Tráfico de armas

Secuestro

Cotrabando

Ley de extinción de

dominio

Ocupación de bienes

Incautación de dinero

Exportaciones ficticias, sobrefacturación en las exportaciones, pago de importaciones, financiación de

contrabando, contrabando técnico e inversión extranjera.

La carreta ¿a quién tienes en tu equipo?

Gestión del Riesgo

CO

MU

NIC

AC

IÓN

Y C

ON

SU

LT

A ESTABLECER EL CONTEXTO

TRATAR EL RIESGO

EVALUAR LOS RIESGOS

ANALIZAR LOS RIESGOS

IDENTIFICAR LOS RIESGOS

MO

NIT

OR

EO

Y R

EV

ISIÓ

N

Valoración del Riesgo

Para realizar esta identificación se pueden utilizar diversos métodos:

• Estadísticas e históricos del pasado.

• Opiniones de expertos.

• Experimentos, pilotos.

• Simulaciones.

• Análisis técnicos.

• Brainstorming, cuestionarios.

• Lecciones aprendidas.

Y si ya sabemos cómo podemos identificar riesgos, la siguiente pregunta sería ¿dónde los buscamos?.

La identificación riesgos completa debería tener en cuenta los siguientes riesgos:

• Externos: Económicos, Medioambientales, Políticos, Legales, de Mercado y Sociales.

• Internos: Financieros, Operacionales y Tecnológicos.

Pensando en estas categorías, ¿cuáles serían los más importantes para su empresa?.

¿Por dónde empezar con la gestión de riesgos en una primera aproximación?.

IDENTIFICAR LOS RIESGOS

4.1 Comprensión de la empresa y de su contexto

La empresa debe identificar los factores originados por el contexto externo e interno, que pueden

tener un impacto sobre la cadena de suministro y el comercio. La empresa debe realizar el

seguimiento y revisar la información sobre estos factores.

NOTA 1 La comprensión del contexto externo puede verse facilitada al considerar factores que surgen de los entornos

legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social, económico y político, ya sea internacional, nacional, regional o

local, buenas prácticas en la actividad empresarial, niveles de educación, infraestructura y otros.

NOTA 2 La comprensión del contexto interno puede verse facilitada al considerar factores relativos a los valores, la cultura

organizacional (clima y ambiente laboral), los conocimientos, los procesos, la infraestructura y la madurez de la empresa.

NOTA 3 Para comprender mejor a la empresa y su contexto, se debe determinar su rol dentro de la cadena de suministro y

su relación con las partes interesadas y cómo estas pueden afectar el logro de los resultados esperados.

4. CONTEXTO DE LA EMPRESA

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La empresa debe determinar:

a) Las partes interesadas que son pertinentes al SGCS BASC, cadena de

suministro y el comercio.

b) Los requisitos y expectativas de estas partes interesadas.

La empresa debe realizar el seguimiento y la revisión periódica de la información

sobre estas partes interesadas y sus requisitos.

4. CONTEXTO DE LA EMPRESA

6.1.Gestión de riesgos

La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el enfoque en

procesos; este debe incluir los siguientes elementos:

a) Identificación de riesgos

1. Identificar en qué proceso(s) se presenta(n).2. Tener en cuenta los riesgos de los procesos de la empresa y de la cadena de suministro, con base

en el análisis del contexto, las partes interesadas, el alcance y los compromisos establecidos en la

política de gestión en control y seguridad.

b) Análisis y evaluación de riesgos

1. Los riesgos deben ser analizados y evaluados con base en la probabilidad de ocurrencia

(frecuencia estimada en la que el riesgo puede presentarse) e impacto (consecuencias estimadas

en caso de que el riesgo suceda).

2. Se debe definir un método para determinar el nivel de prioridad.

6. PLANIFICACIÓN

6.1.Gestión de riesgos

La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el

enfoque en procesos; este debe incluir los siguientes elementos:

c) Establecer controles operacionales

Con base en la prioridad de los riesgos se debe establecer, documentar e implementar los

métodos adecuados, para evitar que estos se materialicen o que en el caso de que así sea, su

impacto sea menor.

6. PLANIFICACIÓN

6.1.Gestión de riesgos

La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el enfoque en

procesos; este debe incluir los siguientes elementos:

d) Respuesta a eventos

1. Documentar las actividades para responder en caso que se materialice un riesgo.

2. Con base en la prioridad de los riesgos, se debe realizar simulacros y establecer criterios que

permitan determinar la eficacia de las acciones establecidas.

Nota: se debe considerar en la planificación y ejecución de los simulacros, que estos no se conviertan

en un riesgo o puedan tener consecuencias negativas para la empresa.

3. En caso de que se materialice un riesgo, se debe solicitar una acción correctiva para asegurar que

se analizan las causas y de ser necesario que se gestione para evitar su recurrencia.

Nota: el resultado de estas acciones debe retroalimentar la gestión de los riesgos relacionados con el

evento.

6. PLANIFICACIÓN

6.1.Gestión de riesgos

La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el

enfoque en procesos; este debe incluir los siguientes elementos:

e) Seguimiento

Debe establecer y monitorear indicadores que evidencien el seguimiento a la eficacia de la gestión de

riesgos.

f) Revisiones

La empresa debe revisar los riesgos periódicamente, al menos una vez al año, o cuando se identifique

cambios en el contexto, el alcance o los procesos del SGCS BASC.

g) Comunicación

La empresa debe comunicar periódicamente los riesgos identificados, los controles operacionales

establecidos y las actividades para enfrentar eventos en caso de que estos sucedan.

6. PLANIFICACIÓN

•Gracias