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Informe Ejecutivo de Seguimiento al Mantenimiento y
Sostenibilidad del Sistema MECI-Calidad
Junio 2016
Informe Ejecutivo de Seguimiento al
Mantenimiento y Sostenibilidad del Sistema MECI-
Calidad
Junio 2015
INTRODUCCION
La Superintendencia Nacional de Salud en cumplimiento de lo dispuesto en al Artículo 9 de la Ley
1474 de 2011, presenta por parte del Jefe de la Oficina de Control Interno, el informe del estado de
Control Interno de la Entidad, de conformidad con las directrices y lineamientos del Manual Técnico
del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 2.014, por lo cual, se
muestra un consolidado de las actividades realizadas y los resultados obtenidos de la Gestión en el
Trimestre Marzo 2016 – Mayo 2016.
Funciones Básicas Oficina de Control Interno.
Principios de Superintendencia Nacional de Salud
Informe Ejecutivo Anual del Sistema de Control Interno – Supersalud.
Capacitación Auditores de Calidad – Curso SGS.
Lanzamiento Sistema Integrado de Gestión.
Mapa de Riesgos – Directriz del DAFP.
Funciones Rol de la Oficina de Control InternoLa Valoración del Riesgo: proteger la objetividad e independencia con las que debe evaluar la manera como la Entidad está
administrando los Riesgos.
Artículo 4 del Decreto 1537 de 2001.
Acompañamiento y Asesoría: Desarrollar un rol de Asesor (Consultar) y al mismo tiempo Evaluador (Aseguramiento) sin que
vaya comprometido la objetividad e independencia..
Artículo 9 Ley 87 de 1993.
Evaluación y Seguimiento: brinda instrumentos para el desarrollo de los elementos del componente Evaluación Independiente
del MECI – Dimensión del proceso Evaluación del Sistema de Control Interno – Presenta proceso con que debe desarrollarse la
Auditoría Interna.
Ley 87 de 1993 y Decretos Reglamentarios como el Decreto 1537 de 2001.
Fomento de la Cultura del Autocontrol: Verificar que los controles asociados con todas las actividades de la organización
estén adecuadamente definidos.
Relación con los Entes Externos: Coordinar con los entes Externos que participan en el marco del Sistema Nacional de
Control Interno, dentro de los cuales hacen parte: Contaduría General de la Nación: Informe de Control Interno Contable.
Contraloría General de la República.
Decreto 1737 1738 de 1998: Austeridad del Gasto.
Decreto 2145 de 1999: Informe Ejecutivo Anual del Sistema de Control Interno presentado al Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno.Decreto 153 de 2007: Informe Ejecutivo Anual del Sistema de Control Interno presentado al Representante Legal de la Entidad.
Principios y Valores de la Supersalud – Acta de Compromiso Ético
Carta de valores y políticas éticas de la
Entidad, decálogo de ética, código de
ética, etc.
Acta de elección de valores por
concertación entre las diferentes
dependencias.
Decreto, Resolución, Acta u otro Acto
Administrativo que permita evidenciar la
adopción de los principios y valores de
la entidad
Instrumentos, herramientas, eventos de
difusión y/o demás actividades que
demuestren la socialización y difusión
de los principios y/o valores adoptados
por la entidad. (Cartillas, Correos
electrónicos, Cartelera de la entidad,
Concursos, Actividades entre otros.)
Principios y Valores de la Supersalud – Acta de Compromiso Etico
Se Adopta Carta de Principios, Valores
Superintendencia Nacional de Salud
Informe Ejecutivo Anual del Sistema de Control Interno – Supersalud (Autoevaluación y Control de Gestión)
La Oficina de Control Interno mediante NURC 3-2016-002365 del 09/02/2016, presentó Informe Ejecutivo Anual de
Control Interno MECI, por lo cual se muestra constancia de la certificación expedida por el DAFP
A continuación se muestra el Puntaje Obtenido del Indicador MECI – el cual es de
99,55 %.
Informe Ejecutivo Anual del Sistema de Control Interno – Supersalud.
FORTALEZAS - En cumplimiento del Decreto 2462 de 2013
Actualización de procesos y procedimientos
Actualización mapa de Riesgos por Procesos
Actualización Riesgos anticorrupción
Actualización Indicadores de eficiencia
Actualización Eficacia y Efectividad de cada uno de los Procesos.
Se implementaron los Planes Estratégico – Anticorrupción – Desarrollo Administrativo – de
Capacitación – Plan Anual de Gestión.
A nivel Jurídico, la Institución fue exaltada por la Agencia de Defensa Judicial del Estado
Colombiano, por el manejo del aplicativo implementado por la misma para el control de los
procesos judiciales.
Informe Ejecutivo Anual del Sistema de Control Interno – Supersalud.
FORTALEZAS - En cumplimiento del Decreto 2462 de 2013
La Institución en lo que hace referencia al Proceso de Calculo, Liquidación y Recaudo, desarrollo
una herramienta tecnológica denominada Sistema de Gestión de Tasa (SGT).
Para el desarrollo de sus actividades misionales, la Entidad logró una ejecución presupuestal del
81% - llevando a un porcentaje de cumplimiento de su Plan Anual de Gestión del 91%, conforme a
informe publicado en la Página Web de la Institución.
A raíz de la reestructuración contenida en el Decreto 2462 de 2.013, la planta aprobada de la
Institución creció de 303 funcionarios a 715, la cual se encuentra provista en un porcentaje de
90.4 %., ha mostrado los avances en la ostensible disminución de contratos de prestación de
Servicios vs funcionarios vinculados en planta
La Entidad en desarrollo de su restructuración ha incrementando su presencia a nivel nacional, a
través del funcionamiento de 6 Regionales ( Caribe, Sur, Oriental Nororiental, Andina y Pacifico),
Informe Ejecutivo Anual del Sistema de Control Interno – Supersalud.
Debilidades y Recomendaciones:
Tener en cuenta aspectos de Interoperabilidad, que lleven a que las herramientas tecnológicas de
propiedad de la Entidad, puedan interactuar en debida forma tanto interna como externamente.
En la Actualidad, las Regionales, cuentan con funciones de Inspección y Vigilancia, para lo cual es
necesario fortalecer la capacitación de los colaboradores que laboran en las mencionadas
regionales, para que puedan de manera eficiente, efectiva y eficaz desarrollar auditorías
misionales.
La Oficina de Control Interno en los informes de seguimiento a la contratación estatal, ha venido
insistiendo en la necesidad de presentar por parte de las dependencias que tienen a su cargo
proyectos, oportunamente los respectivos estudios (Previos y de Mercado), evitando dilaciones
que lleven a una falta de ejecución presupuesta.
La Entidad suscribió con la firma SGS, Proceso
de Contratación Mínima Cuantía No MC-04-2016,
cuyo objeto consiste: ‘’Prestación de Servicios de
capacitación para desarrollar un curso de formación
de auditores internos integrales en el sistema HSEQ
debidamente certificados (normas OHSAS
18001:2007 ‘’Seguridad y Salud en el Trabajo’’, ISO
14001:2015 ‘’Medio Ambiente y NTCGP 1000: 2009
– ISO 9001 : 2015 ‘’Gestión de Calidad e ISO 19011:
2011, ‘’Directrices para las auditorías de los
Sistemas de Gestión’’, de conformidad con las
especificaciones técnicas descritas en el Anexo 01
de la presente invitación’’ ha sido aceptada de
manera expresa e incondicional por la
Superintendencia Nacional de Salud, de acuerdo a lo
establecido en el Artículo 94 de la Ley 1474 de 2011
y el numeral 6 del artículo 2.2.1.2.1.5.2 del Decreto
1082 de 2015.’’
Plazo de Ejecución: Desde la fecha de suscripción
del Acta de Inicio hasta el 30 de abril de 2016.
Valor de la Oferta: $30’374,510 incluido IVA y todos
los gastos y costos a que haya lugar que conlleve la
celebración y ejecución total del contrato.
Capacitación Auditores de Calidad – Curso SGS. (Talento Humano)
Número de Participantes por Dependencia
Lanzamiento Sistema Integrado de Gestión (Direccionamiento Estratégico)..(
El Compromiso de la AltaDirección con el SistemaIntegrado de Gestión, se vioreflejado en la Certificación delSistema de Gestión de la Calidadpor parte de la firma BureauVeritas con la norma NTCGP1000 2009 en Diciembre 2015.
En la actualidad, La
Superintendencia Nacional de
Salud, adelanta la Pre-auditoria
de Calidad a todos los procesos
de la Entidad, con el fin de lograr
la certificación de Calidad, en las
normas OHSAS 18001:2007
‘’Seguridad y Salud en el
Trabajo’’, ISO 14001:2015 ‘’Medio
Ambiente – ISO 9001 : 2015
‘’Gestión de Calidad e ISO 19011:
2011, las cuales constituyen las
‘’Directrices para las auditorías de
los Sistemas de Gestión’’
De conformidad, con el
cronograma, la Pre Auditoría se
realiza desde el 03 de Junio de
2016 hasta el 13 de Junio de
2016.
Mapa de Riesgos – MECI - Directriz del DAFP. (Administración del Riesgo)...
La Metodología para la Administración del Riesgo esta clasificada
en los siguientes Pasos:
1- Política de Administración del El Riesgo: Lineamientos.
2- Identificación del Riesgo: Establecimiento del Contexto y
Identificación del Riesgo.
3- Valoración del Riesgo: Análisis del Riesgo.
Análisis del Riesgo: causas del Riesgo – Cálculo de la
Probabilidad – Análisis de la Consecuencia.
Evaluación del Riesgo: Valoración de los controles –
Nivel de Riesgo.
Monitoreo y Revisión: Matriz de
Responsabilidades.
Mapa de Riesgos – Directriz del DAFP. (Administración del Riesgo)...
La Oficina de Control Interno mediante NURC 3-2016-005858 del 31 de Marzo de 2016, presentó el INFORME DE
SEGUIMIENTO A MAPAS DE RIESGOS DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD, el cual incluyó el
Seguimiento a los Mapas de Riesgos de la Entidad (Por Proceso y Corrupción).
La Superintendencia Nacional de Salud, cuenta con Un (1) Mapa de Riesgo por Proceso, en el cual se identificaron Ciento
Doce (112) riesgos y Un (1) Mapa de Riesgo de Corrupción, que contiene (24) Riesgos, los cuales se encuentran publicado
en la página Web de la Entidad.
La Oficina de Control Interno, realizó seguimiento en el mes de Febrero a la Superintendencia Delegada para la Supervisión
Institucional, Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales, Oficina de Tecnología de la Información, Oficina
Asesora de Comunicaciones e Imagen Institucional, Oficina de Control Disciplinario Interno y Secretaría General, dentro del
cual se verifico el cumplimiento de las acciones para mitigar los riesgos, establecidas en los Mapas de Riesgos de la Entidad.
Así mismo se realizaron visitas de seguimiento a las Regionales Choco, Sur y Caribe, seguimientos estos que sirvieron de
insumo para poder presentar este informe, que cuenta con las evidencias debidamente documentadas, que hacen parte de
los papeles de trabajo del presente informe; y se encuentran a disposición de los entes de control y la Alta Dirección en caso
de requerirse.
La Oficina de Control Interno hizo recomendación en el sentido de que al interior de la institución se identifique, valore y
administre el riesgo de Lavado de Activos en la ejecución de sus procesos y procedimientos, trámites y servicios con el
objetivo, tendiente a lograr acciones de mitigación y controles, en procura de evitar que se materialice, en ejercicio de las
funciones asignadas a la Superintendencia Nacional de Salud, específicamente en lo que tiene que ver con la Habilitación de
EAPB.
Estado Actual del Sistema de Control Interno
CONCLUSIONES
La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, conforme a las evidencias anteriormenteenunciadas, viene cumpliendo con las tareas de Acompañamiento, Evaluación, Seguimiento y en general control posterior,a través de la herramienta Modelo Estándar de Control Interno MECI, de manera integral con el Sistema Integrado deGestión, conforme a los parámetros establecidos por el Departamento Administrativo de la Función Pública y las normas deauditoria generalmente aceptadas (NAGAS).
En conclusión se puede afirmar con certeza que el Sistema de Control Interno se encuentra bien documentado, de lo cualda evidencia la calificación asignada por el Departamento Administrativo de la Función Pública donde se le asigna a laSuperintendencia Nacional de Salud un nivel de madurez de sus sistema de control interno del 99,55%, igualmente lacertificación al Subsistema de Gestión de la Calidad bajo la Norma NTCGP 1000:2009, otorgada por la firma certificadoraBureau Veritas en Diciembre de 2.015.
A pesar de lo expuesto, como todo sistema de gestión, existen aspectos atinentes al MECI que al interior de laSuperintendencia Nacional de Salud son susceptibles de mejora, aspectos en los cuales se viene trabajando arduamente,especialmente en lo que tiene que ver con el eje transversal de Información y Comunicación, en procura de mejorar lasherramientas tecnológicas con que cuenta la Institución, las cuales juegan un papel fundamental, entre otras; en eldesarrollo del Sistema Integrado de Gestión.