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INFORME DE EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL POI 2016

INFORME DE EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

A DICIEMBRE 2016

GERENCIA GENERAL

PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL

FEBRERO 2016

INFORME DE EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI) 2016

1

TABLA DE CONTENIDO

A. ASPECTOS GENERALES ................................................................................................................... 5 B. PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°1 ADMINISTRACION Y APOYO ........................................ 6 I. Breve descripción .................................................................................................................................. 6 II. Análisis del cumplimiento de las metas programadas por indicador ..................................................... 6 III. Seguimiento de Proyectos del 2015..................................................................................................... 22

C. PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°2 URBANISMO ................................................................... 32 I. Breve descripción ................................................................................................................................ 32 II. Análisis del cumplimiento de las metas programadas por indicador ................................................... 33 D. PROGRAMA N°3 PROGRAMAS HABITACIONALES .................................................................. 59 I. Breve descripción ................................................................................................................................ 59 II. Análisis del cumplimiento de las metas programadas por indicador ................................................... 59 E. PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°4 GESTIÓN DE PROGRAMAS DE FINANCIAMIENTO 98 I. Breve descripción ................................................................................................................................ 98 II. Análisis del cumplimiento de las metas programadas por indicador ................................................... 99 F. ANÁLISIS DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA .................................................................. 119 G. CONCLUSIONES ............................................................................................................................. 128 H. RECOMENDACIONES ................................................................................................................... 130 I. INSUMOS PROCESADOS .............................................................................................................. 131


2

Descripción del Indicador Página

1 1 Elaborar un Plan de capacitación 7

2 2 Porcentaje de funcionarios (as) capacitados en temas varios 8

3 3 Porcentaje de avance en la elaboración del Plan de Promoción del Recurso Humano 10

4 4 Porcentaje de funcionarios (as) de nuevo ingreso con inducción 10

5 5 Porcentaje de avance en la elaboración del manual Integral Recursos Humanos 10

6 6 Porcentaje de avance en la elaboración del estudio y plan de Mejoramiento de Clima Laboral 10

7 7 Número de cursos ejecutados sobre servicio al cliente 11

8 8 Número de cursos realizados (Primeros Auxilios y Comando de Incidentes) 13

9 9 Número de funcionarios formados en LESCO 15

10 10 Monto de recursos invertidos para el desarrollo de sistemas de información (monto en millones) 15

11 11 Monto de recursos invertidos para equipo y programas (monto en millones) 15

12 12 Monto de recursos invertidos para bienes intangibles (monto en millones) 15

13 13 Porcentaje de avance de los proyectos de infraestructura institucional 16

14 14Procentaje de avance en estudio para definir la construcción de un parqueo y la construcción para el

Archivo Central17

15 15 Porcentaje de avance en las implementación de las NICSP 18

16 16 Número de componentes del sistema de Control Interno mejorados 19

1 Disposiciones emitidas por la Contraloría General de la República 22

2 Tercerización del Recaudo Institucional 25

3 Fortalecimiento Institucional 26

4 Plan de Gestión Ambiental, Plan de Gestión de Riesgos y Atención de Emergencias 27

5 Gestión Documental 29

6 Consolidación del Patrimonio Habitacional 30

7 Telefonía IP 30

8 Cambio de Luminarias 30

9 Fortalecimiento del Sistema de Ahorro y Préstamo 31

17 1 Plazo Promedio en meses para revisión de los Planes Reguladores 34

18 2 Número de planes reguladores concordados con el Plan GAM 35

PROGRAMA I. ADMINISTRACIÓN Y APOYO

INDICE DE INDICADORES

PROGRAMA I. ADMINISTRACIÓN Y APOYO

N°

PROGRAMA II. URBANISMO

SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DEL 2015


3

19 3 Porcentaje de metros lineales mejorados bajo la coordinación INVU-Municipio respectivo 36

20 4Porcentaje de avance en la recopilación de bases de datos requeridos para el diagnóstico del Plan

Nacional de Desarrollo Urbano en coordinación con MIVAH39

21 5Porcentaje de avance en el finiquito del plan regional, local y costeros de la Región Chorotega en

coordinación con el MIVAH 40

22 6 Porcentaje de Municipalidades con planes reguladores presentados a INVU y revisados 40

23 7 Porcentaje de avance en la revisión y modificación al Reglamento de Fraccionamientos y Urbanizaciones 40

24 8 Días de duración para el trámite de los planos presentados para revisión 42

25 9 Porcentaje de planos presentados y revisados 44

26 10 Porcentaje de satisfacción de los usuarios con el servicio de revisión de planos 45

27 11Porcentaje de verificaciones de campo realizadas a los proyectos y alineamientos visados y

seleccionados por muestra48

28 12 Numero de documentos elaborados de la temática de planificación urbana 51

29 13 Número de módulos diseñados en materia de planificación urbana 53

30 14 Número de capacitaciones brindadas en temas de planificación urbana 54

31 15 Porcentaje de consultas atendidas sobre temas de planificación urbana 55

32 16 Porcentaje de avance en la elaboración de un plan de capacitación a las Municipalidades 57

33 17 Porcentaje de avance en la ejecución del plan de capacitación a las Municipalidades 57

34 1Porcentaje de avance en elaboración de propuestas a BANHVI para financiamiento del Proyecto Guararí

Etapa 1 y Proyecto El Erizo Etapa 1 60

35 2 Porcentaje de avance en la compra de la finca para el proyecto El Erizo, Etapa II 61

36 3 Porcentaje de avance en la etapa de preinversión en el proyecto El Erizo 61

37 4 Porcentaje de avance en la definición de las familias por atender, según modalidad en el proyecto Guararí 62

38 5 Porcentaje de avance en la etapa de financiamiento del proyecto Guararí 64

39 6 Porcentaje de avance en la etapa de financiamiento del proyecto El Nazareno 65

40 7 Número de remodelaciones de viviendas realizadas en el proyecto Juan Rafael Mora 67

41 8 Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto El Estero 68

42 9 Porcentaje de avance en la etapa de preinversión en el proyecto Finca Boschini 69

43 10Porcentaje de avance de la etapa de preinversión del proyecto Duarco Cocorí

71

44 11 Porcentaje de avance de todas las etapas previas a la construcción del Proyecto Blële 73

45 12 Tiempo en meses para la elaboración del Cartel de Licitación del proyecto Blële 74

46 13 Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto Premio Nobel 75

47 14 Porcentaje de avance en la etapa de ejecución del proyecto Nuevo Milenio 76

PROGRAMA III. PROGRAMAS HABITACIONALES


4

48 15 Monto en millones de colones de los recursos invertidos en la compra de terreno en Garabito Puntarenas 78

49 16 Monto de recursos colocados en subsidios 79

50 17 Número de terrenos depurados de la lista de la institución 80

51 18 Número de terrenos con avalúo de las propiedades de la Institución 82

52 19 Monto en millones de los ingresos recaudados por propiedades vendidas 84

53 20 Número de Lotes Titulados 87

54 21 Número de propiedades con arriendo revisadas 89

55 22 Porcentaje de avance en la definición de un modelo de contratación para el desarrollo de proyectos 90

56 23 Porcentaje de avance en el modelo implementado para la contratación administrativa 91

57 24 Porcentaje de avance en el desarrollo de un sistema de información sobre proyectos 93

58 25 Número de informes presentados como resultado del monitoreo del mercado 94

59 26 Número de propuestas de mejora de acuerdo a las condiciones de mercado 96

60 1 Monto en millones de colones de los contratos vendidos en el Sistema de Ahorro y Préstamo 99

61 2 Porcentaje de recursos presupuestados que son colocados en créditos de ahorro y préstamo 102

62 3Variación del tiempo de respuesta en la tramitación de los créditos aprobados en el Sistema de Ahorro y

Préstamo, entre diciembre 2015 y diciembre 2016105

63 4 Porcentaje de clientes satisfechos en el proceso de aprobación del crédito de Ahorro y Préstamo 106

64 5Porcentaje de recursos presupuestados colocados en créditos clase media, con otras fuentes

diferentes al Sistema de Ahorro y Préstamo107

65 6 Porcentaje de solicitudes de bono familiar recibidas y tramitadas hasta la etapa de postulación 109

66 7Monto en millones de colones de los recursos presupuestados colocados para el otorgamiento de bonos

individuales109

67 8 Porcentaje de los recursos aprobados para otorgar créditos en la modalidad Crédito - Bono 109

68 9 Número de campañas promocionales de las líneas de financiamiento 110

69 10 Porcentaje de campañas de promoción y publicidad ejecutadas según solicitudes de la administración 112

Resumen de los Indicadores por Programa 115

PROGRAMA IV. GESTIÓN DE PROGRAMAS DE FINANCIAMIENTO


5

A. ASPECTOS GENERALES

El presente informe de evaluación del Plan Operativo Institucional (POI) 2016, detalla lo ejecutado a diciembre, en los diferentes indicadores y metas definidos para cada uno de los programas presupuestarios, así como un desglose de la ejecución del presupuesto. El documento incluye también la evaluación de lo realizado en proyectos impulsados por la Administración, que no fueron concluidos en el período 2015 y por ende continuaron durante el año 2016. El análisis de las metas se hará de acuerdo con lo programado en la Matriz de Programación Estratégica a nivel de Programa, que forma parte del Plan Operativo Institucional, para los programas presupuestarios No.2 Urbanismo, No.3 Programas Habitacionales y No.4 Gestión de Programas de Financiamiento. Con respecto al Programa Presupuestario No.1 Administración y Apoyo, su función está orientada a brindar todo el soporte necesario para que la Institución brinde en forma eficiente y eficaz, los productos y servicios que permiten cumplir con la misión institucional, razón por la cual no se define un producto específico derivado de este programa. Para cada uno de los indicadores, se hará referencia de las actividades realizadas, las limitaciones que han incidido en el porcentaje de realización obtenido a diciembre. Al igual, se detallarán las medidas correctivas (realizadas) así como las acciones de mejora (realizadas) para el logro de la meta.


6

B. PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°1 ADMINISTRACION Y APOYO

I. Breve descripción

En este programa se agrupa el nivel político y gerencial, y todas las unidades administrativas que sirven de apoyo y asesoría a la producción institucional de bienes y servicios. Su finalidad principal es lograr un adecuado funcionamiento, toma de decisiones, control, seguimiento y cumplimiento de los objetivos para los que fue creada la institución.

II. Análisis del cumplimiento de las metas programadas por indicador

La evaluación a diciembre de los principales proyectos gestionados, se detalla seguidamente: letra


7

1. Elaborar un Plan de Capacitación

La elaboración del plan de capacitación se ejecutó en un 15%, principalmente porque la prioridad del trabajo desarrollado por la Unidad de Talento Humano, estuvo orientada a la contratación de personal, producto del proceso de reestructuración.

Es importante señalar, que el 10 de noviembre se solicitó a las áreas mediante oficio DAF-UTH- 727-2016 la actualización de las necesidades de capacitación, con el objetivo de obtener insumos para la elaboración del plan de capacitación en el período 2017.

Cuadro 1 Elaborar un Plan de capacitación Enero - diciembre 2016

Meta

Programación (Trimestral)

Ejecución (Trimestral)

Cumplimiento (%)

Trimestral Anual

Anual I II III IV I II III IV I II III IV

100% 10% 45% 45% 10% 5% 100% 11% 15%

Fuente: Informe de rendimiento de cuentas del área. (2016)

100%

15%0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

Programación(Ene-dic)

Ejecución(Ene-dic)

Gráfico 1 Elaborar un Plan de capacitaciónEnero - diciembre 2016



8

2. Porcentaje de funcionarios (as) capacitados en temas varios

El porcentaje de funcionarios capacitados durante el 2016 fue de un 52%, es decir, 85 funcionarios, de un total de 172, entre los temas. La meta programada anualmente se cumplió en el II trimestre.

Cuadro 2 Porcentaje de funcionarios (as) capacitados en temas varios Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


25% 5% 20% 11% 35% 3% 3% 220% 175% 208%


25%

52%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

Programación Ejecución (Ene - dic)

Gráfico 2 Porcentaje de funcionarios (as) capacitados en temas variosEnero - diciembre 2016



9

Seguidamente se muestra un detalle de lo actuado:

Tabla 1 Algunas Acciones Realizadas

a) Actividades realizadas: Entre los temas se pueden mencionar los siguientes: - Contratación Administrativa para la Gestión Pública. - Importancia de la prueba de filtración como primer paso para el proyecto de vivienda. - Análisis de subsanación de ofertas. - Tablas dinámicas de Excel. - Jurisprudencia en Contratación Administrativa. - Project 2016 - Curso básico de primeros auxilios. - Código sísmico. - Métodos para la evaluación del personal - Herramientas de oralidad (1 funcionario).

b) Limitaciones:

c) Medidas correctivas (realizadas y por realizar) para el logro de la meta:

d) Acciones de mejora (realizadas y por realizar) para el logro de la meta:

e) Observaciones: Es importante indicar, que el porcentaje de ejecución es de un 52%, el cual difiere en 3 puntos porcentuales del 49%, por las variaciones en la cantidad de funcionarios de cada trimestre, debido a nuevas contrataciones y/o renuncias de funcionarios.

Nota Fuente: Informe de rendimiento de cuentas de área. (2016)


10

3. Porcentaje de avance en la elaboración del Plan de Promoción del Recurso Humano

Este indicador no se ejecutó porque la prioridad fue llenar las plazas vacantes, una vez logrado ese objetivo se valorara la conveniencia de contar con éste instrumento.

4. Porcentaje de funcionarios (as) de nuevo ingreso con inducción

Durante el período 2016 se brindó inducción a los 24 funcionarios que ingresaron, cumpliéndose la meta establecida en un 100%.

Cabe señalar, que en el IV trimestre ingresaron 13 funcionarios.

5. Porcentaje de avance en la elaboración del manual Integral de Recursos Humanos

El indicador sobre el porcentaje de avance en la elaboración del Manual Integral de Recursos Humanos fue considerado en el levantamiento de procedimientos Institucional, contratado al Centro de Investigación y Capacitación de Administración Pública (CICAP), proyecto que finalizó en el IV trimestre.

6. Porcentaje de avance en la elaboración del estudio y plan de Mejoramiento del Clima Laboral

La elaboración del estudio y plan de Mejoramiento del Clima Laboral no se ejecutó durante el 2016, porque se tuvo como prioridad la contratación de personal así como las actividades propias de la Unidad.


11

7. Número de cursos ejecutados sobre servicio al cliente

El número de cursos ejecutados sobre servicio al cliente fue de cuatro, cumpliéndose la meta anual en un 100%, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente. Durante el IV trimestre se impartió un taller sobre “Capacitación para personas facilitadoras en Derechos Humanos con énfasis en atención al público” y dos charlas sobre “Ley 8220, su Reglamento” y “Planes de Mejora Regulatoria”.

Cuadro 3 Número de cursos ejecutados sobre servicio al cliente Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


4 0 0 2 2 0 0 1 3 50% 150% 100%


4 4

100% 100%

0

1

2

3

4

5

6

Programación Ejecución

Gráfico 3 Número de cursos ejecutados sobre servicio al cliente Enero - setiembre 2016



12



a) Actividades realizadas: - Finalización del programa de capacitación con la Defensoría de los Habitantes, mismo que consistió en dos talleres semanales que se efectuaron en el mes de setiembre y de octubre. En total nueve funcionarios recibieron dichos talleres bajo el nombre: “Capacitación para personas facilitadoras en Derechos Humanos con énfasis en atención al público”. Actualmente el grupo de facilitadores se encuentra preparando una capacitación para todo el personal con el fin de replicar los conocimientos adquiridos. Se espera que los ciclos de capacitación inicien en el mes de enero 2017. - Se impartieron dos charlas por parte de la Contraloría de Servicios, el martes 04 de octubre y el miércoles 21 de diciembre. Los temas contemplados en las charlas fueron: Ley 8220, su Reglamento y Planes de Mejora Regulatoria. La primera charla se dirigió a jefes y encargados de áreas, con el objetivo de exponer la regulación a la que estamos sujetos como servidores de la Administración Pública y a la que se deben someter tanto los trámites como requisitos. La segunda charla se dirigió al personal de la Plataforma de Servicios y al personal de nuevo ingreso.

b) Limitaciones:

- La Contraloría de Servicios es unipersonal, donde la mayoría del tiempo se dirige a la atención del público. Sin embargo, se realizan los esfuerzos posibles para atender la diversidad de labores a realizar. El tema de capacitación y charlas requiere de apoyo permanente en la Unidad.



Contemplar la Programación en el Plan Anual de Trabajo de la Contraloría de Servicios, las tareas específicas a desarrollar para la impartir las charlas, lo que facilita la planificación y realización de la actividad.

e) Observaciones: - Es importante señalar, que en forma periódica, se remite vía correo electrónico material (boletines) sobre diversos temas, con el objetivo de fortalecer el conocimiento del personal en distintos temas, por ejemplo normativa aplicable en cuanto a trámites institucionales, buenas prácticas en el trabajo, técnicas de atención al público.



13

8. Número de cursos realizados (Primeros Auxilios y Comando de Incidentes)

Durante el período 2016 se impartieron dos cursos sobre Primeros auxilios básicos y Reanimación Cardiopulmonar (RCP), cumpliéndose la meta anual y trimestral en un 100%.

Cuadro 4 Número de cursos realizados (Primeros Auxilios y Comando de Incidentes) Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


2 1 1 1 1 100% 100% 100%


2 2

100% 100%

0

1

1

2

2

3

3

4


Gráfico 4 Número de cursos realizados (Primeros Auxilios y Comando de Incidentes) Enero - diciembre 2016



14



a) Actividades realizadas: - Se realizó el curso sobre Reanimación Cardiopulmonar (RCP), el cual fue impartido por la Cruz Roja Costarricense, durante el mes de junio, con una duración de 10 horas. - La cantidad de participantes fue de diez, los cuales forman parte del Comité de Primeros Auxilios.

b) Limitaciones:



e) Observaciones: El curso es acreditado por la Asociación Americana del Corazón, lo que permite a los integrantes del Comité realizar maniobras de RCP dentro y fuera de la Institución, permitiendo la posibilidad de salvar la vida de una persona en casos de emergencia.



15

9. Número de funcionarios formados en LESCO

En coordinación con la Gerencia este indicador fue reprogramado para el período 2017, con el objetivo de que el personal que reciba el curso, pueda contar con más reforzamiento.

10. Monto de recursos invertidos para el desarrollo de sistemas de información (monto en millones)

A diciembre quedó adjudicada la Licitación Abreviada para el desarrollo del sistema integrado de información del INVU. Es importante indicar, que el proceso fue apelado y resuelto por la Contraloría en diciembre del año 2016, lo que permitió dejar en firme la adjudicación inicial que se realizó

El proceso de implementación iniciará en el mes de febrero del año 2017. No se hizo efectuó ninguna erogación a diciembre 2016.

11. Monto de recursos invertidos para equipo y programas (monto en millones)

El presupuesto ascendió a la suma de ¢379,2 millones, y se ejecutaron a diciembre ¢ 243,2 millones, para un porcentaje de realización del 64%

12. Monto de recursos invertidos para bienes intangibles (monto en millones)

El presupuesto ascendió a la suma de ¢ 203,8 millones, y se ejecutaron a diciembre ¢ 101,0 millones, para un porcentaje de realización del 43%


16

13. Porcentaje de avance de los proyectos de infraestructura institucional

Para este indicador se realiza un replanteo del alcance original. Los proyectos específicos definidos fueron los siguientes: acceso al edificio, cambio de piso y pintura del primer piso, compra de estaciones de trabajo, compra de loza sanitaria, los mismos se esperaba ejecutar con personal de la Institución.

El presupuesto a diciembre fue de ¢ 245,0 y se ejecutó un total de ¢19,3 millones para un porcentaje de realización del 8% Seguidamente se muestra un detalle de lo actuado:


a) Actividades realizadas: - Se recibió el informe técnico de la inspección realizada por la Unidad de Prevención del Benemérito Cuerpo de Bomberos, donde se detallan las recomendaciones que se requieren para cumplir con la normativa de prevención de incendios y seguridad humana. - Se solicitó mediante oficio GG-1467-2016 a la Unidad de Proyectos Habitacionales la estimación de costos de lo que requiere el edificio, para cumplir con la normativa vigente. - Habilitación del comedor institucional en el 5to piso del Edificio Orowe. - Finalización de la reubicación del Departamento de Vivienda y Urbanismo del sexto al quinto piso. - Se inició el trámite de contratación de la construcción de la rampa de acceso principal a los edificios. - Se realizó la compra e instalación de los servicios sanitarios.

b) Limitaciones:

- El incumplimiento de la normativa no permite gestionar permisos de construcción, por la antigüedad de los edificios.



e) Observaciones:



17

14. Porcentaje de avance en estudio para definir la construcción de un parqueo y la

construcción de las instalaciones para el Archivo Central El estudio para definir la construcción de un parqueo y la construcción de las instalaciones para el Archivo Central se finalizó en el III trimestre, cumpliéndose la meta en un 100%, como se puede visualizar en el cuadro y gráfico siguiente. En el estudio en mención se determinaron las limitaciones del terreno, se elaboró un diseño del parqueo y se identificó que la Planoteca (Archivo Central) no es probable realizarla.

Cuadro 5 Porcentaje de avance en estudio para definir la construcción de un parqueo y la construcción de las instalaciones para el Archivo Central

Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 5% 25% 35% 35% 5% 25% 70% 100% 100% 200% 100%


100% 100%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

Programación (Anual) Ejecución (Ene - dic)

Gráfico 5 Porcentaje de avance en estudio para definir la construcción de un parqueo y la construcción del Archivo

Central




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a) Actividades realizadas: - Estudios de uso del suelo e identificación del área aprovechable, ubicado cerca del parqueo Bolívar. - Estudios y permisos previos para valorar la posibilidad de hacer la Planoteca. - Actividades de limpieza y eliminación de materiales producto de las demoliciones de las instalaciones.

b) Limitaciones:

- Permisos ante la municipalidad, Ministerio de Salud, MINAET, SETENA, entre otros.


- Compromiso y apoyo de la Gerencia General en la gestión de construcción.


e) Observaciones:


15. Porcentaje de avance en la implementación de las NICSP

El proyecto sobre la implementación de las NICSP se encuentra en proceso de valoración su aplicación inmediata, ya que se considera que la Institución no dispone de las condiciones para su implementación.


19

16. Número de componentes del Sistema de Control Interno mejorados

Los componentes del Sistema de Control Interno programados fueron los siguientes: Sistema Específico de Valoración de Riesgos (SEVRI), Autoevaluación de Control Interno y Levantamiento, diseño y rediseño de procesos.

Durante el 2016 se trabajó en el último componente mencionado, el cual se finalizó en el IV trimestre.

Cuadro 6 Número de componentes del sistema (SEVRI) mejorados Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


3 1 2 0,4 0,4 0,2 40% 10% 33%


3

1

100%

33%

0

1

1

2

2

3

3

4

4

5


Gráfico 6 Número de componentes del sistema (SEVRI) mejorados




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a) Actividades realizadas: - Elaboración de diez indicadores del Sistema de Control Interno remitidos a la Gerencia mediante oficio CCI-001-2016 y avalados en oficio GG-0555-2016. - Aprobación de procesos y procedimientos institucionales. - El formulario de autoevaluación de CI está siendo revisado por la Sugerencia para posterior aplicación.

b) Limitaciones:

Asignación de nuevas responsabilidades a la Comisión de Control Interno por parte de la Junta Directiva, para la revisión de todos los reglamentos institucionales.



e) Observaciones: - La Comisión de Control Interno está siendo coordinada por la Subgerencia.



21

En resumen en el Programa I la meta anual se cumplió en siete (44%) indicadores y en nueve (56%) fue cumplida parcialmente.

Cuadro 7 Comportamiento de las Metas del Programa II Enero - diciembre 2016

Valor / Metas

Metas

Total Cumplida Parcialmente

Cumplida Con Restricción

Absoluto 16 7 9 Porcentual 100% 44% 56% Fuente: Informe de rendimiento de cuentas del área. (2016)

16

79

0

100%

44%

56%

0%02468

1012141618

Total CumplidaParcialmente

Cumplida

Con Restricción

Gráfico 7 Comportamiento de las Metas del Programa IEnero - diciembre 2016



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III. Seguimiento de Proyectos del 2015

1. Disposiciones emitidas por la Contraloría General de la República Seguidamente se muestra el detalle de lo actuado.

Tabla 7 Disposiciones de la Contraloría General de la República

N° de Disposición Generalidades de la disposición Estado

DFOE-AE-05-2013 Auditoría Financiera en el Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo (INVU)

4.4 Elaboración del Auxiliar de Terrenos Finalizado y comunicado por parte de la Contraloría General de la República mediante oficio DFOE-SD-1622(12388)(22/09/2016), después de que ese Ente Contralor verificó en visita de campo que se creó la herramienta de terrenos y se encuentra cargada en un 61.7% del total de los terrenos de INVU.

4.7 Estrategia de Cobro Se presentó solicitud de prórroga ante la Contraloría General, mediante oficio GG-1382-2016. Pendiente respuesta del Ente Contralor.

4.10 Ajustar las cuentas por cobrar y por pagar

El cumplimiento fue designado por parte del Ente Contralor y la Gerencia a la Unidad de Finanzas, quienes actualmente están atendiendo este tema.

4.11 Elaborar el auxiliar de las cuentas indicadas en la disposición 4.10


4.13 Eliminar la cuenta Escrituras en trámite y trasladar los registros a escrituras formalizadas, a la cartera de créditos del SAP.


DFOE-AE-IF-08-2014 Auditoría Financiera Forense acerca de la Recaudación, Registro y Aplicación de los Ingresos del Sistema de Ahorro y Préstamo del Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo (INVU)

4.3 Consulta a la Procuraduría General de la República sobre ajustes en el Reglamento del SAP.

Cumplida ante la CGR mediante oficio DFOE-SD-2647 (18675) (16/12/2015).


23

4.4 Solicitud de investigación para corroborar responsabilidades de funcionarios en cuanto a sobregiros en el SAP.

Cumplida ante la CGR y comunicado por Gerencia General mediante oficio GG-0467-2016. Cumplimiento confirmado ante la CGR mediante oficio DFOE-SD-1470 (11756) (07/09/2016).

4.5 Políticas y procedimientos sobre para la implementación del sistema de archivos en el departamento de Gestión de Programas de Financiamiento.

Cumplimiento confirmado ante la CGR mediante oficio DFOE-SD-1855 (11883) (19/08/2015).

4.6 Depuración de la información en las bases de datos del SAP.

Cumplimiento confirmado ante la CGR mediante oficio DFOE-SD-1855 (11883) (19/08/2015).

DFOE-AE-IF-13-2013 Auditoría de carácter especial acerca de la liquidación presupuestaria del Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo del período 2012.

4.5 Analizar y resolver acerca del resultado de la conciliación entre los saldos de caja, bancos, inversiones transitorias y otras cuentas liquidas con los saldos del superávit al 31 de diciembre de los años 2010, 2011 y 2012.

Mediante acuerdo de Junta Directiva según consta en el Artículo II, Inciso 9) del Acta N° 6216 del 25 de agosto del 2016 la Junta Directiva solicitó prórroga al 30 de junio de 2017 ante el Ente Contralor. Prórroga concedida mediante oficio DFOE-SD-1994 (15361) de fecha 21/11/2016.

4.9

Analizar y resolver sobre el informe que emita la auditoría externa sobre las conciliaciones y ajustes del superávit.

Mediante acuerdo de Junta Directiva según consta en el Artículo II, Inciso 9) del Acta N° 6216 del 25 de agosto del 2016 la Junta Directiva solicitó prórroga al 30 de noviembre de 2017 ante el Ente Contralor. Pendiente respuesta. Prórroga concedida mediante oficio DFOE-SD-1994 (15361) de fecha 21/11/2016.

4.12

Conciliar los saldos de las cuentas de caja, bancos, inversiones transitorias y otras cuentas liquidas con los saldos del superávit al 31 de diciembre de los años 2010, 2011 y 2012.

Prorrogado el cumplimiento por parte de la Contraloría General con plazo al 15 de junio de 2017, comunicado mediante oficio DFOE-SD-1405 (11150) (25/08/2016).



24

1.1.Seguimiento de la Situación INVU – BANHVI

En referencia al seguimiento de la situación INVU – BANHVI la Administración ha emitido los siguientes informes: Informe GG-1257-2016 de fecha 13 de setiembre de 2016 y GG-1313-2016 de fecha 30 de setiembre de 2016, mediante los cuales se dio cumplimiento final a todos los hallazgos y recomendaciones del informe de la Auditoría del BANHVI, DSEA-OF-0010-2016. La Dirección de Supervisión de Entidades Autorizadas actualmente se encuentra realizando inspección en el INVU, para verificar el cumplimiento a los hallazgos de la Auditoría. Producto de la visita in-situ el BAHVI emitió el informe DSEA-OF-0074-2016 de fecha 23 de noviembre de 2016 requiriendo información adicional a la verificación realizada. El INVU brindó atención mediante oficio GG-1626-2016 de fecha 12 de diciembre de 2016, aportando documentación requerida sobre cada hallazgo. Mediante informe DSEA-OF-0008-2017 con fecha 06 de enero de 2017 el BAHVI dio por atendidos los hallazgos del informe DSEA-OF-10-2016, quedando únicamente para seguimiento y cumplimiento final las recomendaciones N°5 y N°8.


25

2. Tercerización del Recaudo Institucional

El proyecto sobre Tercerización del Recaudo Institucional se concluyó en el III trimestre, lográndose la conexión con los bancos Nacional y Costa Rica. El proyecto consiste en la contratación del servicio de una plataforma tecnológica que permita conectar los sistemas de Ahorro y Prestamos del INVU con los diferentes entes recaudares (bancos, mutuales, entre otros), con el objetivo de brindar una mayor cantidad de puntos de recaudación así como mayor eficiencia en la comunicación y estabilidad de la información. Seguidamente se muestra el detalle de lo actuado:


a) Actividades realizadas: - Conclusión de las pruebas en la plataforma tecnológica, la cual fue proporcionada por la empresa Logística Transaccional del Istmo (LTI). - La plataforma se encuentra en producción con los bancos Nacional y Costa Rica. - En proceso continuo la estabilización y mantenimiento de las sistemas de conectividad (conexión entre los sistemas del INVU y la plataforma).

b) Limitaciones:

Lenta capacidad de respuesta de los bancos para realizar pruebas y modificaciones.


- Ajuste de las actividades de acuerdo con el plan de trabajo. - Compromiso e involucramiento de las diferentes áreas (Gerencia General, Contabilidad, Tesorería, Cobros y Finanzas).


e) Observaciones: Este proyecto se inició en el I trimestre del 2015.



26

3. Fortalecimiento Institucional En el IV trimestre se concluyó con la segunda etapa sobre Desarrollo de Soporte Documental, que consistió en la entrega de los procedimientos del Sistema de Gestión del INVU, lo que representa el cumplimiento de la meta trimestral y anual. Es importante señalar, que en período 2015 el avance de éste proyecto fue de un 45%.

Cuadro 8 Fortalecimiento Institucional Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


55% 30% 20% 5% 30% 15% 7% 3% 100% 100% 100% 100% 100%




a) Actividades realizadas: - Divulgación oficial de los procedimientos a través del Consejo Técnico, realizado el 12 de octubre. - Ejecución de auditorías, los días 08, 09 y 10 de noviembre, las mismas las realizó el equipo auditor capacitado por los consultores del CICAP. - Se entregó el informe final y hallazgos de las Auditorías realizadas por parte del CICAP.

b) Limitaciones:

- Aplicación nula o deficiente de algunos procedimientos por parte de las Dependencias. - Requerimiento de más tiempo para la aplicación de los procedimientos.


- Ajuste y mejora de los procedimientos, a partir de las auditorías realizadas, y del uso de los mismos.


Se va a realizar un monitoreo de revisión y ajuste de los procedimientos implementados, así como la creación de nuevos procedimientos.



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4. Plan de Gestión Ambiental, Plan de Gestión de Riesgos y Atención de Emergencias

4.1. Plan Eficiencia Energética

El plan de eficiencia energética fue finalizado en IV trimestre, ejecución conforme con lo programado, lo que representa el cumplimiento de la meta trimestral y anual.

Es importante señalar, que en el período 2015 el avance de éste proyecto fue de un 80%.

Cuadro 9 Plan de Gestión Ambiental, Plan de Gestión de Riesgos y Atención de Emergencias


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


20% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 100% 100% 100% 100% 100%


Seguidamente se muestra un detalle de lo actuado durante el IV trimestre:


a) Actividades realizadas: - Eliminación del comedor de 3er Piso, Edificio Orowe. - Acondicionamiento del comedor integrado en el quinto piso edificio Orowe. - Se continúa con la eliminación de artefactos electrodomésticos defectuosos.

b) Limitaciones:


- En proceso la ejecución del estudio sobre vulnerabilidad eléctrica en las instalaciones, por parte de la empresa Ingeniería Sostenible, con la finalidad de adoptar las acciones para minimizar el riesgo eléctrico.


- Integración del personal en un solo comedor para reducir la utilización de electrodomésticos en las oficinas.



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4.2. Divulgación y concientización de directrices ambientales

La ejecución del proyecto Divulgación y concientización de directrices ambientales fue de un 5% en IV trimestre como se puede observar en el cuadro siguiente, ejecución conforme con lo programado, lo que representa el cumplimiento de la meta trimestral y anual.

Es importante señalar, que en el período 2015 el avance de éste proyecto fue de un 80%.

Cuadro 10 Divulgación y concientización de directrices ambientales Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


20% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 100% 100% 100% 100% 100%



Tabla 11 Algunas Acciones Realizadas en el IV trimestre

a) Actividades realizadas: - Se realizó divulgación de boletines sobre la separación correcta de residuos, proceso de compostaje, concientización para el no uso del estereofon y campaña de arborización.

b) Limitaciones:


- Se adquirieron 15 baterías de separación de residuos y se colocaron en comedores para lograr una mejor selección de los residuos. - Se continuó con la recolección de residuos valorizables por medio de los gestores autorizados, que son el Centro de Recuperación de la Municipalidad de San José y el Centro de Transferencia de Materiales del Instituto Tecnológico de Costa Rica.


Se inició con el proceso de recolección y aprovechamiento de residuos orgánicos mediante la técnica de compostaje para obtener abono.



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5. Gestión Documental

En referencia al proyecto sobre reorganización documental seguidamente se muestra el detalle de lo actuado:


a) Actividades realizadas: - Se trasladó al sitio del parqueo Bolívar, la documentación que se encontraba en los apartamentos El Jardín. - Se solicitó a la Gerencia General la creación del Comité Institucional de Selección y Eliminación Documental. - Se realizaron recordatorios sobre archivos de gestión especializados, mediante oficio AC-047-2016. - Comunicación de la Directriz del Archivo Nacional N°27-2016 sobre “Organización y Foliación de Expedientes Administrativos”, mediante oficio AC-052-2016. - Invitación a talleres sobre “Tablas de plazos de conservación documental (TPCD)”, mediante oficio AC-049-2016. - Atención de consultas y clientes (interno y externo).

b) Limitaciones:

El recurso del Archivo Central dedica mucho tiempo a la atención de público externo.



e) Observaciones:



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6. Consolidación del Patrimonio Habitacional Este proyecto permitió durante el 2016 la cancelación de la deuda a ocho familias, la compra de cuatro viviendas así como la compra de un lote y construcción, como se puede observar en el cuadro siguiente.

Cantidad Monto (miles) Cantidad Monto (miles) Cantidad Monto (miles) Cantidad Monto (miles) Cantidad Monto %

Cancelación de deuda 4 26.636.617,20 1 1.050.363,80 3 19.932.506,00 8 47.619.487,00 40%

Compra de vivienda 4 49.698.962,00 4 49.698.962,00 42%

Compra de lote y construcción 1 20.754.344,00 1 20.754.344,00 18%

Compra de vivienda y mejoras

TOTAL 4 26.636.617,20 1 1.050.363,80 4 49.698.962,00 4 40.686.850,00 118.072.793,00 100%

Tabla 13 Consolidación del Patrimonio Habitacional (Beneficiarios Financiados por el FODESAF)

Monto en colones


I Trimestre II Trimestre III Trimestre Enero - DiciembreIV Trimestre

Es importante indicar, que la Institución se verá beneficiada al bajar el porcentaje de morosidad, ya que las operaciones condonadas han presentado un historial de morosidad.

7. Telefonía

El proyecto sobre la Central digital, de marcación directa sustituyó al proyecto sobre Telefonía IP, a partir del segundo trimestre.

8. Cambio de Luminarias

Este proyecto comprende el cambio o la sustitución de las luminarias de los edificios Jutsini y Orowe, ubicados en Barrio Amón, San José, con el objetivo de generar un ahorro energético. Este proyecto no se realizó, porque fue necesario un estudio sobre cargas eléctricas, el cual inició en el IV trimestre.


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9. Fortalecimiento del Sistema de Ahorro y Préstamo Este proyecto tiene como objetivo definir estrategias de fortalecimiento para el Sistema de Ahorro y Préstamo (SAP). Seguidamente se muestra el detalle de lo actuado:


a) Actividades realizadas: - En proceso de ejecución el Estudio Actuarial, próximo a ser entregado.

b) Limitaciones:

- Tiempo de entrega del Estudio Actuarial. - La entrega de la información solicitada por la empresa fue lenta, lo anterior debido a las limitaciones del Sistema AVIION, servidor que contiene la información del SAP.


Se solicitó al actuario la pronta conclusión del Estudio Actuarial, a fin de implementar las medidas correctivas o de mitigación.


e) Observaciones: - En proceso la estrategia de fortalecimiento del SAP. - Actualmente se cuenta con una comisión para desarrollar este proceso, la cual fue creada en agosto del 2015. - El accionar de esta Comisión depende del Estudio Actuarial, debido a la naturaleza del Sistema de Ahorro y Préstamo (SAP).



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C. PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°2 URBANISMO


Este programa tiene como finalidad planificar, coordinar, ejecutar y controlar todas las acciones necesarias para asesorar en la elaboración de planes reguladores, tanto en el ámbito local como regional y nacional, además de brindar asistencia técnica a los municipios y organismos públicos y privados dedicados al planeamiento urbano y la revisión de planos de conformidad con lo estipulado en la Ley No. 4240, Ley de Planificación Urbana. Según la Ley 4240 Ley de Planificación Urbana, mediante la Dirección de Urbanismo debe:

Elaborar el Plan Nacional de Desarrollo Urbano, revisarlo para mantenerlo al día e informar sobre su estado y aplicación.

Promover la coordinación de los proyectos públicos y privados que por su función, magnitud, extensión o cualquier otro motivo, interesen a la vigencia del mismo Plan.

Asesorar y prestar asistencia a las Municipalidades y a los demás organismos públicos dedicados a la planificación, en todo cuanto convenga al establecimiento o fomento de esta disciplina.

Ejercer vigilancia y autoridad para el debido cumplimiento de las normas de interés nacional comprendidas en esa ley y en los reglamentos de desarrollo urbano.

Lo anterior para contribuir a la expansión ordenada de los centros urbanos, el equilibrio satisfactorio entre el desenvolvimiento urbano y el rural, por medio de una adecuada distribución de la población y de las actividades económicas, el desarrollo eficiente de las áreas urbanas, con el objeto de contribuir al mejor uso de los recursos naturales y humanos, para orientar la inversión en mejoras públicas. El programa está dirigido al servicio de toda la población, dentro de la que se destaca, municipalidades, instituciones públicas, privadas y público en general. Los servicios que genera este programa se dividen en tres:

Servicio de formulación, revisión y aprobación de planes reguladores urbanos y costeros.

Servicio de visado de planos.

Servicio de asesoría a municipalidades, instituciones públicas y privadas y público en general.

Los servicios responden al comportamiento de la demanda, la cual en el transcurso del ejercicio económico, debe ser atendida en un 100% en forma ágil y oportuna.


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Servicio N°1. Servicio de formulación, revisión y aprobación de planes reguladores urbanos y costeros Permite la aplicación de la Ley de Planificación Urbana artículo 10, inciso 1, que faculta a la institución a revisar y aprobar los planes reguladores y sus reglamentos antes de su adopción por las municipalidades. Entre los documentos que se revisan para cada plan se tiene:

Diagnóstico, propuestas

Reglamento y

Mapas de los planes Aspectos que se complementan con una verificación en sitio de lo presentado en el respectivo plan.


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1. Plazo promedio en meses para revisión de Planes Reguladores

En el período 2016 se recibieron siete planes reguladores, los cuales fueron revisados en un tiempo promedio de 44 días hábiles, equivalente a dos meses y cuatro días hábiles, tiempo de ejecución inferior a lo programado, cumpliéndose la meta en un 100%, como se puede observar en el siguiente cuadro y gráfico.

Cabe indicar, que en el IV trimestre los municipios no presentaron planes reguladores para revisión.

Cuadro 11 Plazo promedio en meses para revisión de Planes Reguladores Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


3 3 3,0 3 3 2 1,5 2,4

150% 200% 125% 2,4


3

2,4

0

1

1

2

2

3

3

4

Programación (Anual) Ejecución (Ene-Dic)

Gráfico 8 Plazo promedio en meses para revisión de Planes Reguladores




35

En la siguiente tabla se puede visualizar el estado de los planes reguladores que han ingresado de enero a diciembre.

Cuadro 12. Estado de Planes Reguladores Enero - diciembre

Presentación Rechazo Aprobación Revisión Total Urbano Costeros

18-dic 15-ene 105

25-abr 29-abr 4

22-feb 14-mar 15

18-mar 31-may 55 70

3

Nicoya Playa Sámara 29-ene 17-feb 13 13 X Rechazado no se aceptó el trámite por modificaciones

menores, se debe cumplir con Art. 17 LPU.

4

Cantón Alajuelita 20-abr 13-may 17 17 XRechazado mediante oficio C-UCTOOT-33-05-2016, del 13

de mayo, ya que se deben subsanar las observaciones al

documento así como la cartografía realizadas desde el 2009.

18-ene 16-mar 42

15-mar 18-mar 18-mar 3 45

6

El Jobo-Punta

Manzanillo - La Cruz31-mar 01-abr 1 X

Aprobación final mediante Oficio C-UCTOOT-21-03-2016,

del 01 de abril de 2016.

Nota: Este plan no se considera en el número de planes

reguladores porque corresponde al 2015.

7

Avellanas -

Junquillal

Santa Cruz

28-abr 15-jun 34 34 XAprobación final mediante oficio C-UCTOOT-38-05-2016, de

15 de junio 2016.

8Playas del Coco -

Hermosa - Bahía Azul20-may 15-jul 18 18 X

En proceso de revisión, se realizó inspección en campo en

junio. Se está elaborando informe técnico al respecto.

Cuenta con audiencia pública.

306 2 6

7

44

Aprobación y remisión al municipio mediante oficio C-

UCTOOT 23-04-2016.

Se realizó audiencia pública el 01 de junio, en el Salón

Comunal de la Asociación de Desarrollo de Quepos.

Pendiente de ingreso nuevamente para aprobación final.

Se efectúo la inspección de campo el 28-02-2016 y fue

rechazado por demarcatoria P.N.E.

Se recomienda aprobación final mediante Oficio técnico C-

UCTOOT-35-05-2016, del 31 de mayo del 2016.

Hojancha Playa

Carrillo - HojanchaSe aprueba preliminarmente para continuar con el debido

proceso del Artículo 17 de la Ley de Planificación Urbana

mediante Oficio C-DU-144-2016, del 18 de marzo 2016.

Observaciones

X109

X

X

Fecha Tipo de Plan

Número de Planes Reguladores

Tiempor Promedio de Revisión por Plan

Planes Reguladores

(Lugares)N°

Ciudad de Quepos

(Plan Regulador

parcial)

Puntarenas

Montezuma-Cabuya

1

2

5

Tiempo (días hábiles)

Total de Días Hábiles


2. Número de planes reguladores concordados con el Plan GAM

El número de planes reguladores concordados con el Plan GAM tenía una meta anual de 3 planes concordados, sin embargo, durante el año 2016 no se concordó ninguno, porque las municipalidades no presentaron solicitudes, por estar impugnado ante la Sala Constitucional el Decreto N° 38334.


36

3. Porcentaje de metros lineales mejorados bajo la coordinación INVU-Municipio respectivo

El porcentaje de metros lineales mejorados fue de un 100% durante el año 2016, conforme con la meta establecida. Seguidamente se muestra un detalle de lo actuado durante el período 2016:


a) Actividades realizadas: Las labores fueron realizadas por las siguientes municipalidades: La Unión, Curridabat, San José, Montes de Oca y Alajuelita.

-Cinco jornadas de limpieza y ejecución de órdenes sanitarias del Ministerio de Salud en áreas de protección de ríos, en sector de la Cañada en San Sebastián, Sector Parque de la Paz, y Sector de Cristo Rey - Sagrada Familia con participación entre todas las jornadas de 285 personas, con 7,3 toneladas de residuos sólidos recolectados, y 5.700 metros de intervención.

- Tres jornadas de Plantación de Árboles con un total de 340 árboles plantados dentro del Cantón a orillas del río Ocloro en Zapote, Barrio La Cruz, con la participación y sensibilización acerca del rescate de las áreas de protección de ríos urbanos, de 101 personas. Lo anterior gracias a la ayuda del Colegio Salesiano Don Bosco de Zapote, y empresa Neustar, con 1050 metros de intervención.

- Doce jornadas de chapia, seguimiento y control de plantaciones del año 2015, en Hatillo, Mata Redonda, Hospital y Zapote, 2400 metros de intervención (San José).

- Ochenta y un visitas guiadas y uso de las instalaciones por parte de jardines de niños, kinders, escuelas, colegios, grupos universitarios y comunales con recorridos en general, en los diferentes módulos ambientales (Hidroponía, Vivero Forestal, Molino de Papel, Jardín de Mariposas, Abonos Orgánicos, Orquidiario), y con charlas acerca del correcto manejo de los residuos sólidos, con un total de 5061 personas atendidas y sensibilizadas, durante todo el año en las instalaciones de Aula Ambiental en Barrio Cuba Distrito Hospital.

- Ochenta y un talleres impartidos por el


37

personal del Aula Ambiental Barrio Cuba Distrito Hospital a lo largo del semestre, en temas y buenas prácticas ambientales, Acciones de Mejoras en Áreas de Protección de Ríos, Manejo de Residuos Sólidos a grupos que vistan Aula Ambiental, Cultivos Hidropónicos Urbanos, Atracción de Mariposas, Lombricultura, Compostaje y Abonos Orgánicos, Elaboración de Jabones Orgánicos con participación de 1427 personas.

- Atención brindada a 6 Ferias Ambientales, Culturales y de Salud, con un total de personas atendidas de 6700, entre las cuales destacan el Festival de Verano Transitarte los días 16 y 17 de Abril, Feria de Reciclaje del Ministerio de Salud los días 16, 17 y 18 de Mayo, Feria de la Salud en Hospital Calderón Guardia el día 9 de Junio, y Feria de la Salud, del Ministerio de Salud el día 10 de Junio en Parque Nacional, Festival Eco Paz en Diciembre etc.

- Se recolectaron un promedio de 156 toneladas de desechos en cause, limpieza de sedimentos, obstrucciones con desechos sólidos (latas de zinc, tablas, bolsas, llantas, entre otros).

- Intervención para obras civiles en el Ocloro junto con San José, mejoramiento de causes para mitigar problemáticas de inundación cuenca media y baja (proceso de adjudicación de empresa para obras)/ elaborados cartel de obras junto con especificaciones técnicas / presupuesto asignado por el IFAM / dos giras de campo entre municipalidades para determinar puntos clave / dos reuniones técnicas para desarrollo de obras y especificaciones técnicas.

-Desarrollo y conclusión de colector pluvial Ocloro, mejor conducción de aguas pluviales, coordinación con AyA para mejora de puntos con conexiones ilegales.

-En cuanto a reciclaje localidades directas en producción de desechos valorizables y traducidos en disminución de desechos al cauce: B° Pinto, el Retiro, la Granja, San Gerardo para un total de 19.600 kilogramos recolectados. Sectores de Los Yoses, San Pedro, Roosevelt un total de 35.370 kilogramos Para un total general de sectores directos a la cuenca de 54.970 kilogramos recuperados.


38

-15 de junio 120 especies nativas/ intervención con el INVU/MSJ/Salesiano Don Bosco/MMO.

-Se realización tres giras de seguimiento para medir índice de tasa sobrevivencia, promedio de un 60%.

-Se realizaron 3 intervenciones de limpieza, desde el inicio de año para la mitigación de emergencias. Y dentro del control y seguimiento en la época lluviosa como la atención de obstrucciones en cauce durante todo el año.

-Talleres de concientización con la Escuela de Salud Ambiental de la UCR / análisis situacional para intervención social comunidades colindantes con el río Ocloro: San Gerardo – Yoses - Sur-Barrio Pinto, desarrollar propuestas comunales de intervención socializadas.

-Se realizan Jornadas de limpieza desde el

mes de marzo por parte de los funcionarios

municipales de campo en las quebradas y

ríos del cantón (78 ton/día). y

semanalmente se recoge toda la basura de

los botaderos a cielo abierto (25 ton/día).

Desde el mes de setiembre la

municipalidad participa en la campaña de

ambiental y hasta el mes de diciembre se

recogió un total de 8.765 kilo de material.

-Se realizó una campaña de arborización en las márgenes del río Tiribi, se sembraron 100 árboles y en conjunto con la CNFL se sembraron 1500 árboles en las nacientes del río Limón y en 1 hectárea cerca de este cauce.

-Se conformaron 8 Comité Comunales de Emergencia y se está trabajando la parte ambiental como una posible causa de una emergencia.

b) Limitaciones señaladas por las Municipalidades participantes en el proyecto:

- No contar con vehículo propio, ni chofer, así como

deficiencia en personal y máquinas.

- Mano de obra insuficiente para llevar a cabo todas las acciones durante un año sean de campo, de gestión interinstitucional o intermunicipal como administrativas.


- Coordinar permanentemente un vehículo tipo

camión fijo para labores propias del saneamiento.

- Más apoyo intermunicipal en las acciones de


39

limpieza, como de intervención para mejorar

aspectos de saneamiento, especialmente con

Acueductos y Alcantarillados (AyA) y Salud en

clausura de conexiones ilegales y vertidos directos

al cauce.


- Uno de los mayores esfuerzos para los casos

específicos, ha sido la creación de conciencia

desde lo interno de las instituciones hasta el

involucramiento con los demás actores, tanto

comunitarios como empresariales, sobre la

importancia para beneficio mutuo, de mantener y

preservar los recursos naturales, es este caso

desde un enfoque de planificación por cuenca

hidrográfica.

e) Observaciones: Es el caso específico de la meta planteada sobre la conservación de la cuenca hidrográfica María Aguilar, le corresponde a INVU, la coordinación intermunicipal para la ejecución de las diferentes acciones, en este sentido, se realizó una labor de monitoreo, seguimiento y evaluación de las acciones, recopilando información primaria, asistiendo a reuniones y organizando actividades de integración.

Se atiende la totalidad de longitud de cauce de la cuenca María Aguilar, según lo programado para el 2016.


4. Porcentaje de avance en la recopilación de bases de datos requeridos para el diagnóstico del Plan Nacional de Desarrollo Urbano en coordinación con MIVAH

Este indicador fue reorientado, porque la elaboración del Plan Nacional de Desarrollo Urbano no se realizará por fases. El porcentaje de avance alcanzado en este indicador durante el 2016 fue de un 25%, que es el resultado de la elaboración del borrador del Plan Nacional de Desarrollo Urbano a nivel nacional, no por fases. Una vez terminado dicho borrador se trasladará al Departamento de Urbanismo para su análisis y observaciones, e iniciar el proceso de aprobación establecido en Art. 4 de la Ley de Planificación Urbana. A las reuniones trabajo convocadas por MIVAH asistió la Directora de Urbanismo y Vivienda, como representante institucional.


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5. Porcentaje de avance en el finiquito del plan regional, local y costero de la Región Chorotega en coordinación con el MIVAH

El porcentaje de avance alcanzado en este indicador durante el 2016 corresponde a un 50%, que es el resultado del análisis que se inició en el IV trimestre de cada plan presentado por los municipios, con respecto al Decreto 32967-MINAE Manual de Instrumentos Técnicos para el proceso de Evaluación de Impacto Ambiental (Manual de EIA) así como los manuales del INVU y del ICT, para posteriormente comunicarles los faltantes técnicos y legales, con el objetivo de que procedan a finiquitarlos, ya sea con financiamiento propio, de MIDEPLAN o mediante préstamos. Esta labor se inició en el IV trimestre. Lo anterior para dar cumplimiento a lo dispuesto en el Art. 15 de la Ley de Planificación Urbana.

6. Porcentaje de Municipalidades con planes reguladores presentados a INVU y revisados

Durante el 2016 se recibieron siete planes reguladores de parte de los municipios y todos fueron revisados.

7. Porcentaje de avance en la revisión y modificación al Reglamento de Fraccionamientos y Urbanizaciones

El Reglamento para el Control Nacional de Fraccionamientos y Urbanizaciones no se revisó durante el período 2016, ya que la prioridad fue trabajar en el Reglamento de Renovación Urbana.

REGLAMENTO DE RENOVACIÓN URBANA

En referencia al Reglamento de Renovación Urbana fue enviado al MIVAH para su revisión, ajustado por la Comisión del INVU, de acuerdo con las observaciones del MIVAH y se encuentra en proceso la consulta popular para admitir objeciones.


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Servicio N°2 Visado de Planos Para el servicio de visado de planos, se aplica la Ley de Planificación Urbana artículo 10, inciso 2, examinar y visar, en forma ineludible los planos correspondientes a proyectos de urbanización o de fraccionamiento para efectos de urbanización, previamente a su aprobación municipal. La revisión de planos constructivos para obtener el respectivo visado, permite fiscalizar el debido cumplimiento de las normas y reglamentos sobre esta materia, propiciando el control de la planificación territorial y uso del suelo, en beneficio del usuario, se realiza en la Dirección de Urbanismo, Unidad de Fiscalización. Los tipos de planos contemplados son los siguientes:

a) Planos de urbanizaciones

b) Planos generales de catastro urbanizaciones

c) Modificación de urbanizaciones

d) Planos de condominios lotes

e) Modificación condominios lotes

f) Planos condominios construidos

g) Resellos de urbanización – condominios – catastro

h) Planos Zona Marítimo Terrestre

i) Catastro individual

j) Alineamientos.


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8. Días de duración para el trámite de los planos presentados para revisión

La revisión de los planos se realizó en un promedio anual de 10 días hábiles y de 12 días hábiles en el IV trimestre, cumpliéndose la meta trimestral y anual, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente. El tiempo de atención fue inferior al establecido por ley, el cual es de 15 días hábiles.

Cuadro 13 Días de duración para el trámite de los planos presentados para revisión Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


15 15 15 15 15 6 11 11 12 250% 136% 136% 125% 150%


15

10

0

2

4

6

8

10

12

14

16


Gráfico 9 Días de duración para el trámite de los planos presentados para revisión




43

Seguidamente se muestra un detalle de lo actuado en relación con la ejecución:


a) Actividades realizadas: Se recibieron, analizaron y resolvieron planos, según normativa, en un tiempo promedio de 12 días hábiles. - Se concluyó la elaboración de los nuevos formatos para facilitar la revisión de los planos en el APC. La propuesta fue revisada y aprobada en la Subcomisión de APC y aprobada en la Comisión Interinstitucional de APC. - Se entregó la información al Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos (CFIA) para que los trámites de alineamientos ingresen en forma digital, por medio de la plataforma del CFIA.

b) Limitaciones:

- No se cuenta con el equipo necesario (computadoras, monitores especiales, impresora, discos externos, entre otros). - No se cuenta con el servicio de teléfono en la oficina.



e) Observaciones: - Es importante señalar, que el tiempo de revisión corresponde a 15 días hábiles para la primera vez y 8 días para la segunda vez, en el caso de proyectos de urbanizaciones y condominios. - La información de los días promedio de revisión se calcula con los tiempos por primera vez, el cual es el resultado del registro que lleva cada analista. - La meta corresponde al plazo mayor, el cual es aplicable para el resto de instituciones públicas. Se considera que la meta de 15 días debe estar conforme con lo establecido por ley, porque no se puede predecir cuantos proyectos van a ingresar. - Este servicio responde al comportamiento de la oferta y la demanda del mercado de construcción, así como a la estabilidad económica mundial.



44

9. Porcentaje de planos presentados y revisados

A diciembre ingresaron un total de 3.688 planos, que fueron revisados en su totalidad, cumpliéndose la meta en un 100%.

Seguidamente se muestra un cuadro que detalla la cantidad de planos por modalidad.

Tabla 17 Detalle de Trámites Enero – Diciembre 2016

Trámites

Trimestres Total

Aprobados

% Aprobados

I II III IV

Planos de condominios

187 260 238 183 868 311 36%

Planos de Urbanización -Conjunto Residencial

7 15 8 11 41 8 20%

Modificación Urbanización y Condominios

36 82 68 60 246 92 37%

Planos Zona Marítimo Terrestre

8 13 12 6 39 16 41%

No Aplica 4 0 0 2 6 2 33%

Apelaciones 1 0 2 2 5 2 40%

Plano General Catastro

8 6 4 6 24 5 21%

Planos catastro individual

5 125 1 14 145 57 39%

Resellos catastro-PGC

3 0 0 1 4 4 100%

Sub-Total 259 501 333 285 1378 496 36%

Alineamientos 579 585 623 523 2310

Total Visados 838 1086 956 808 3.688

Consultas 268 363 318 354 1.303

de profesionales

Inspecciones 0 24 82 51 157



45

10. Porcentaje de satisfacción de los usuarios con el servicio de revisión de planos

La medición de la satisfacción de los clientes en relación con el servicio de revisión de planos, en promedio para el año fue de un 99%, superando la meta anual establecida de un 90%.

Cuadro 14 Porcentaje de satisfacción de los usuarios con el servicio de revisión de planos Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


90% 90% 90% 90% 90% 98% 100% 97% 99% 109% 111% 108% 110% 99%


90%

99%

84%

86%

88%

90%

92%

94%

96%

98%

100%


Grafico 10 Porcentaje de satisfacción de los usuarios con el servicio de revisión de planos



La satisfacción de los clientes se mide mediante una encuesta que el personal técnico de la Unidad de Fiscalización en forma aleatoria, suministra a los usuarios en el proceso de atención de consultas. Considera las siguientes variables:

Trato brindado por los funcionarios.

Grado de conocimiento de los funcionarios sobre los trámites.


46

Tiempo de espera para ser atendido.

Requisitos de acuerdo con la legislación.

Cumplimiento en los plazos de ley.

Correcciones en su trámite una sola vez.

Durante el año 2016 se contabilizaron 61 encuestas; las cuales reflejaron el siguiente resultado.

Tabla 18 Evaluación sobre el Servicio al Cliente Enero – diciembre 2016

Deficiente Regular Bueno Muy Bueno

Excelente

1.¿Cómo fue el trato que recibió por parte de los funcionarios de la institución?

9 (15%) 52 (85%)

2.¿Cómo califica el grado de conocimiento sobre los tramites, de los funcionarios de la institución?

1(1.6%) 6 (9.8%) 54 (88.6%)

En las siguientes preguntas conteste SI o NO

SI % NO % No aplica

3.El tiempo de espera para ser atendido fue aceptable.

61 (100%)

4.¿Los requisitos solicitados se ajustan a lo establecido en la normativa?

58 (95%) 3 (5%)

5.¿El trámite se cumplió dentro de los plazos legales determinados?

57 (93.4%) 1 (1.6%) 3 (5%)

6. Las observaciones o correcciones a su trámite las realizaron una sola vez.

55 (90%) 3 (5%) 3 (5%)

7. Finalmente, sí desea realizar algún comentario adicional sobre el trámite, le rogamos utilizar el siguiente espacio: Solo hubo 11 comentarios a esta pregunta que es siguiente: --El personal da muy buena atención y de una

manera agradable -El trato y evacuación de dudas fue muy satisfactorio y claro -Excelentes todas -Consultas con satisfacción -Excelente atención. Conocimiento del tema y disposición para aclaraciones. -Muy Agradecido -El trato realizado fue excelente. Estos deben ser los funcionarios que trabajen en las instituciones de gobierno. -Excelente atención -Excelente trato por parte de los funcionarios -Excelente trato. - Buena disposición para atender consultas.



47



a) Actividades realizadas: - Aplicación de encuestas a usuarios. - Tabulación de la información. - Información a los usuarios por medio de APC (Administración de Planos de Construcción), una vez que el INVU realiza la revisión de planos.

b) Limitaciones:

- No se cuenta con el servicio de teléfono en la oficina.


Recepción y respuesta de consultas por correo.


e) Observaciones: - Este es un servicio que es calificado por los clientes que asisten a las consultas. Para el año 2017 la medición de satisfacción de los usuarios para los distintos productos y servicios que ofrece el INVU, estará centralizada en la Unidad de Comunicación y Promoción,



48

11. Porcentaje de verificaciones de campo realizadas a los proyectos y alineamientos

visados, seleccionados por muestra

El porcentaje de verificaciones de campo realizadas durante el año 2016 fue de un 18%, de un total de 2.524 trámites que ingresaron.

Cuadro 15 Porcentaje de verificaciones de campo realizadas a los proyectos y alineamientos visados, seleccionados por muestra


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


25% 0% 5% 5% 15% 0% 3% 9% 6% 0% 60% 180% 40% 72%


25%

18%

0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%


Gráfico 11 Porcentaje de verificaciones de campo realizadas a los proyectos y alineamientos visados por muestra




49



a) Actividades realizadas: - Programación de las inspecciones. - Inspecciones realizadas en un 100% a los planos generales de catastro y alineamientos. - Quedan pendientes las inspecciones en condominios y urbanizaciones.

b) Limitaciones:

- El personal fue contratado a finales de noviembre 2016.



e) Observaciones: - Esta labor es muy importante para verificar el cumplimiento de lo que se revisa y aprueba. - Para el caso de urbanizaciones y conjuntos residenciales es importante señalar, que sí se realizan las inspecciones, porque existe un trámite posterior a la aprobación de los planos constructivos, que es el plano general de catastro de urbanizaciones y conjuntos residenciales, el cual se realiza en un 100% de los proyectos, ya que el INVU refrenda las obras construidas.



50

Servicio de asesoría a Municipalidades, instituciones privadas y público en general Mediante este servicio se brinda capacitación y asesoría técnica a Instituciones Públicas, Gobiernos Locales, Organizaciones Civiles Cantonales y entidades del sector privado relacionados con la materia, con el fin de lograr un adecuado proceso de transferencia de conocimiento especializado en materia de Ordenamiento Territorial.

En general con la capacitación a las organizaciones civiles e Instituciones Públicas a nivel cantonal el mecanismo permite: 1) Que las Municipalidades aborden la elaboración de los Planes Reguladores y ejerzan la supervisión, control y rendición de cuentas sobre el cumplimiento de los mismos. 2) Capacitación a profesionales relacionados con la materia y/o sector privado, de acuerdo con las necesidades de fortalecimiento identificadas por la Institución.


51

12. Número de documentos elaborados de la temática de planificación urbana

La Unidad de Asesoría y Capacitación durante el 2016 participó en la actualización del Manual de Planes Reguladores, en la actualización del Reglamento de Construcciones y en la elaboración del Reglamento de Renovación Urbana.

El cumplimiento de la meta anual se alcanzó en un 70%.

Cuadro 16 Número de documentos elaborados de la temática de planificación urbana Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


3 0 1 1 1 0,8 0,2 0,5 0,6 20% 50% 60% 70%


3

2,1

0

1

1

2

2

3

3

4


Gráfico 12 Número de documentos elaborados de la temática de planificación urbana Enero - diciembre 2016



52



a) Actividades realizadas: - Se asistió a reuniones de trabajo en la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA), por el componente ambiental, el cual será incorporado en el Manual de Elaboración de Planes Reguladores. - Se asistió a reuniones con el equipo de trabajo de la Presidencia y de la Dirección de Urbanismo y Vivienda, para la actualización de los reglamentos mencionados.

b) Limitaciones:

- Falta de personal capacitado, porque no se cuenta con todo el personal requerido en la Unidad.



e) Observaciones:



53

13. Número de módulos diseñados en materia de planificación urbana

En referencia al indicador durante el 2016 se diseñó un módulo en materia de planificación urbana, para una ejecución anual que representa el 25% de la meta, porque se cambiaron las prioridades de la Unidad y no se contó con el personal requerido, de acuerdo con la reestructuración.

Cuadro 17 Número de módulos diseñados en materia de planificación urbana Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


4 1 1 1 1 1 0 0 0 100% 0% 0% 0% 25%


4

1

100%

25%

0

1

2

3

4

5

6


Gráfico 13 Número de módulos diseñados en materia de planificación urbana




54

14. Número de capacitaciones brindadas en temas de planificación urbana

En el 2016 se brindaron siete capacitaciones sobre los siguientes temas: planes reguladores, fraccionamiento, calles públicas y alineamientos. En el IV trimestre se realizó una capacitación sobre calles públicas, en la Municipalidad de Poas.

La meta anual se cumplió en el II trimestre, superándose en tres capacitaciones como se puede observar en el cuadro siguiente.

Cuadro 18 Número de capacitaciones brindadas en temas de planificación urbana Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


4 1 1 1 1 1 3 2 1 100% 300% 200% 100% 150%


4

7100%

175%

0

2

4

6

8

10

Programación (Anual) Ejecución (Ene-dic)

Gráfico 14 Número de capacitaciones brindadas en temas de planificación urbana




55

15. Porcentaje de consultas atendidas sobre temas de planificación urbana

El porcentaje de consultas que se atendieron durante el período 2016 sobre temas de planificación urbana, fue de un 97%, correspondiente a 63 consultas.

Cuadro 19 Porcentaje de consultas atendidas sobre temas de planificación urbana


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 100% 100% 100% 100% 80% 114% 92% 100% 80% 114% 92% 100% 97%


100%

97%

94%

95%

96%

97%

98%

99%

100%

101%

Programación (Anual) Ejecución (Ene-dic)

Gráfico 15 Porcentaje de consultas atendidas sobre temas de planificación urbana




56



a) Actividades realizadas: Los temas de las consultas atendidas fueron los siguientes: - Fraccionamientos en las Municipalidades de Turrialba y Palmares. - Calles públicas en la Municipalidad de Hojancha.

b) Limitaciones:

- Poco personal, ya que la Unidad de Asesoría y Capacitación contaba solamente con una persona (geógrafo) lo que representa el 20% del personal requerido, conforme con la restructuración, situación que afectó la atención del resto de funciones competencia de la Unidad.



e) Observaciones:



57

16. Porcentaje de avance en la elaboración de un plan de capacitación a las

Municipalidades

La elaboración de un plan de capacitación a las Municipalidades se realizó en un 9% en el año 2016, porque se cambiaron las prioridades de la Unidad y no se contó con el personal requerido, de acuerdo con la reestructuración.

Cuadro 20 Porcentaje de avance en la elaboración de un plan de capacitación a las Municipalidades


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 9% 21% 35% 35% 9% 0% 0% 0% 100% 0% 0% 0% 9%


100%

9%0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%


Gráfico 16 Porcentaje de avance en la elaboración de un plan de capacitación a las Municipalidades



17. Porcentaje de avance en la ejecución del plan de capacitación a las Municipalidades

La ejecución o implementación del plan de capacitación a las Municipalidades no se realizó, porque no se elaboró el citado plan, no obstante, dentro del Marco de Acción Educativa Interinstitucional, coordinado por IFAM, SETENA, UNED E INVU, la meta de capacitación fue superada.


58

En resumen en el Programa II la meta anual se cumplió en siete (41%) indicadores, en siete (41%)

se cumplió parcialmente y tres (3%) cuentan con una restricción, la cual corresponde a la

impugnación de la Sala Constitucional del Decreto N° 38334, por la cual no se pueden concordar

los planes reguladores así como la falta de definición para la elaboración del Plan Nacional de

Desarrollo Urbano.

Cuadro 21 Comportamiento de las Metas del Programa II Enero - diciembre 2016

Valor / Metas

Metas

Total Cumplida

Parcialmente Cumplida

Con Restricción

Absoluto 17 7 7 3

Porcentual 100% 41% 41% 18%


17

7 7

3

100%

41% 41%

18%

0

2

4

6

8

10

12

14

16

18

20

Total Cumplida Parcialmente Cumplida

Con Restricción

Gráfico 17. Comportamiento de Metas del Programa IIEnero - diciembre 2016



59

D. PROGRAMA N°3 PROGRAMAS HABITACIONALES


Este programa presupuestario, se orienta a concretar soluciones de vivienda para la población meta que atiende la Institución, por medio de la planificación, administración y ejecución de proyectos habitacionales, desarrollados de acuerdo con los principios de eficacia, eficiencia responsabilidad social y sostenibilidad ambiental.


El producto final es: Programas habitacionales desarrollados y familias beneficiadas. Su objetivo es programar, administrar y ejecutar proyectos habitacionales, de acuerdo con los instrumentos financieros diseñados para cada uno y concretarlos en soluciones de vivienda para la población de escasos recursos y clase media, así como administrar las reservas de terrenos para contribuir a la reducción del déficit habitacional del país. La programación de las viviendas construidas varía en cada ejercicio económico, dependiendo de los recursos disponibles y del avance que a nivel de factibilidad tengan los proyectos, la principal fuente de financiamiento proviene del Banco Hipotecario de la Vivienda (BANHVI), proyectos que requieren de aprobación de ese ente para su ejecución.


60

PROYECTO GUARARÍ Y PROYECTO EL ERIZO

1. Porcentaje de avance en elaboración de propuestas a BANHVI para financiamiento del Proyecto Guararí Etapa 1 y Proyecto El Erizo Etapa 1

La elaboración de la propuesta a BANHVI para financiamiento del Proyecto Guararí fue concluida en un 100%. El proyecto Guararí se ubica en Heredia.

En relación con la propuesta de financiamiento del Proyecto El Erizo Etapa 1 no se llevó a cabo ya que está supeditada a la adquisición de una finca para trasladar el precario conocido como El Erizo, que se ubica en la Provincia de Alajuela, y la finca respectiva no fue comprada.

Cuadro 22 Porcentaje de avance en elaboración de propuestas a BANHVI para financiamiento del Proyecto Guararí Etapa 1 y Proyecto El Erizo Etapa 1


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 10% 8% 32% 50% 10% 8% 32% 0% 100% 100% 100% 0% 50%


100%

50%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%


Gráfico 18 Porcentaje de avance en elaboración de propuestas a BANHVI para financiamiento del Proyecto Guararí Etapa 1 y Proyecto

El Erizo Etapa 1




61

2. Porcentaje de avance en la compra de Finca para el proyecto El Erizo, Etapa II

La compra de la finca para el proyecto El Erizo no se pudo realizar, pese a que se han efectuado tres procesos de contratación, en los cuales los terrenos ofrecidos no han cumplido con los requerimientos solicitados.



a) Actividades realizadas: - Tres procesos de contratación.

b) Limitaciones:

- Existen pocas propiedades disponibles con servicios públicos cercanos al asentamiento. - La ubicación del proyecto que se pretende se encuentra en una zona urbana, cerca del asentamiento informal, con el objetivo de evitar el desarraigo de la familia, lo que a su vez limita la oferta y adquisición de la tierra a un precio adecuado.


- Se coordinó con la Municipalidad de Alajuela para que realicen propuestas de terrenos que presenten características adecuadas. - El Departamento de Programas Habitacionales y la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones analizan el procedimiento de contratación administrativa a utilizar para la compra de terrenos. - Se valora el desarrollo de proyectos más pequeños en razón de la no disponibilidad de fincas grandes, en los alrededores de los asentamientos.


e) Observaciones: El proyecto El Erizo se ubica en Alajuela.


3. Porcentaje de avance en la etapa de preinversión en el proyecto El Erizo La etapa de preinversión del proyecto El Erizo no se ejecutó porque no se compró la finca.


62

4. Porcentaje de avance en la definición de las familias por atender, según modalidad en el proyecto Guararí

La definición de las familias no se realizó, porque se requería la contratación de un grupo de profesionales en Trabajo Social, aspecto que se cumplió en el IV trimestre. Dicha adjudicación permitirá cumplir el objetivo de atender el censo de aproximadamente 2.000 familias en el proyectos Guararí, durante el I trimestre del 2017.

La ejecución del proyecto corresponde a un 65% de la meta anual. Es importante señalar, que la meta contemplaba un peso relativo al proceso de contratación estimado en un 65%, aspecto que fue cumplido.

Cuadro 23 Porcentaje de avance en la definición de las familias por atender, según modalidad en el proyecto Guararí


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100%

5% 45% 50%

5% 45% 15% 100% 100% 30% 65%


100%

65%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%


Gráfico 19 Porcentaje de avance en la definición de las familias por atender, según modalidad en el proyecto Guararí




63



a) Actividades realizadas: - Se adjudicó la contratación del grupo de profesionales en trabajo social para atender el censo de Guararí. - Se encuentra en proceso la firma del contrato con las 21 personas adjudicatarias. - En proceso de coordinación dos capacitaciones al grupo de profesionales en trabajo social, las cuales serán impartidas por parte del INVU y el BANHVI.

b) Limitaciones:



e) Observaciones: El proyecto Guararí se ubica en Heredia.



64

5. Porcentaje de avance en la etapa de financiamiento del proyecto Guararí

El financiamiento para el proyecto Guararí (etapa I) fue aprobado por el BANHVI mediante acuerdo N°3 de la Sesión N°51-2016, del 18 de julio 2016, alcanzándose la meta anual en el tercer trimestre.



a) Actividades realizadas: - Se finalizaron las propuestas de diseño de los 24 parques. - Se concluyó la elaboración de los términos de referencia del cartel de Licitación para el diseño y construcción de las obras y se remitió a la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones, para su posterior presentación ante el BANHVI. - Se realizó una presentación ante la Viceministra de Vivienda, el Alcalde de la Municipalidad de Heredia y las diferentes Asociaciones de Vivienda, para dar a conocer el avance el proyecto. - Elaboración de los términos técnicos para los estudios de suelo de la finca conocida como El Fortín y del terreno colindante con Villa Paola. El cartel fue remitido a la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones. - Elaboración del plano de catastro para la segregación del terreno colindante con Villa Paola, y elaboración de curvas de nivel para realizar el diseño de sitio de las soluciones habitacionales. - Elaboración de curvas de nivel para realizar el diseño de sitio de las soluciones habitacionales en el terreno conocido como El Fortín.

b) Limitaciones:



e) Observaciones: El proyecto Guararí se ubica en Heredia.



65

PROYECTO HOJANCHA (EL NAZARENO)

6. Porcentaje de avance en la etapa de financiamiento del proyecto Hojancha (El Nazareno)

El financiamiento para el proyecto Hojancha (El Nazareno) fue aprobado por el BANHVI mediante acuerdo N°3 de la Sesión N°60-2016, del 22 de setiembre de 2016, alcanzándose la meta anual en el tercer trimestre. En el IV trimestre se obtuvo la autorización por parte de la CGR para contratar a la empresa que ejecutará las obras, se realizó el trámite de las cédulas hipotecarias de los terrenos y se tramitó la actualización registral de uno de los planos.

Cuadro 24 Porcentaje de avance en la etapa de financiamiento del proyecto Hojancha (El Nazareno)


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 75% 25% 100% 133% 100%


100% 100%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

Programación (Anual) Ejecución(Ene - dic)

Gráfico 20 Porcentaje de avance en la etapa de financiamiento en el proyecto Hojancha (El Nazareno)




66



a) Actividades realizadas: - Autorización por parte de la Contraloría General de la República (CGR) para la contratación vía excepción a la empresa constructora, contratada por la Asociación de Vivienda, para la construcción de las obras. - En trámite ante la Asesoría Legal las cédulas hipotecarias de los terrenos para presentarlas ante el Registro Nacional, como garantía para el BANHVI. - Elaboración de un plano catastrado actualizado de uno de los dos terrenos y en proceso de trámite ante el Registro Nacional la actualización registral de dicho plano.

b) Limitaciones:

- Se encuentra pendiente que la empresa contratada para ejecutar las obras, presente las garantías de cumplimiento ante el INVU, además que realice el pago del permiso de construcción, para la ejecución de las 78 soluciones habitacionales y obras de urbanización.



e) Observaciones: La aprobación de financiamiento que se obtuvo del BANHVI rectifica el acuerdo original sobre el financiamiento del proyecto.



67

PROYECTO JUAN RAFAEL MORA

7. Número de remodelaciones de viviendas realizadas en el proyecto Juan Rafael Mora

En el proyecto mencionado no se ejecutaron las 20 remodelaciones de viviendas, programadas para el período 2016, por lo siguientes motivos:

- Las estructuras habitacionales presentaron diversidad de condiciones particulares en

relación con la normativa vigente para la aplicación del RAMT, lo que generó un aumento en las consultas al BANHVI, para atender cada caso.

- El primer proceso de contratación de trabajadores sociales pretendía contratar 24 profesionales, sin embargo, solo fue posible contratar uno, lo que obligó a realizar un segundo proceso, que permitió adjudicar en el mes de diciembre a 21 profesionales, que brindarán sus servicios profesionales a partir de febrero 2017. Lo anterior afectó la agilidad para la elaboración de los estudios socioeconómicos, la conformación y análisis de expedientes así como su remisión al BANHVI.

- Demoras en la presentación de requisitos para la conformación de los expedientes, por parte de los beneficiarios.

Es importante señalar, que las 20 remodelaciones de viviendas forman parte de la meta propuesta para el 2017.



a) Actividades realizadas: - Se realizaron visitas domiciliares. - Se elaboraron 23 estudios socioeconómicos. - Se conformaron 57 expedientes para su remisión al BANHVI, para postulación, revisión y aprobación.

b) Limitaciones:

- Incumplimiento en la presentación de requisitos, por parte de los beneficiarios.


El Departamento de Programas Habitacionales en conjunto con la Unidad de Proyectos Habitacionales propuso ante la Gerencia General, que la Unidad de Proyectos Habitacionales realice el análisis y postulación de los casos, provenientes de proyectos ante el BANHVI.


e) Observaciones: El proyecto Juan Rafael Mora se ubica en Tejarcillos de Alajuelita.



68

PROYECTO EL ESTERO

8. Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto El Estero

En el proyecto El Estero no se ejecutó inversión, porque se trabajó en el levantamiento topográfico y en las curvas de nivel del terreno así como en el censo a la población meta del proyecto. La ejecución del proyecto corresponde a un 10% como se puede observar en el cuadro siguiente, que representa un 33% de la meta trimestral y anual.

Cuadro 25 Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto El Estero


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


30% 30% 10% 33% 33%


30%

10%

0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

35%


Gráfico 21 Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto El Estero



Es importante señalar, que el 90% de las etapas previas a la ejecución del proyecto se proyecta ejecutarlas en el período 2017.


69

PROYECTO FINCA BOSCHINI

9. Porcentaje de avance en la etapa de preinversión en el proyecto Finca Boschini

La etapa de preinversión del proyecto Finca Boschini se ejecutó en un 80%, porque se continúa a la espera de la aprobación del desfogue pluvial, por parte de la Municipalidad de Alajuelita.

Cuadro 26 Porcentaje de avance en la etapa de preinversión en el proyecto Finca Boschini


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 80% 20% 80% 0% 100% 0% 80%


100%80%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%


Gráfico 22 Porcentaje de avance en la etapa de preinversión en el proyecto Finca Boschini




70



a) Actividades realizadas: - Se continúa en proceso la solicitud de trámite el desfogue pluvial ante la Municipalidad de Alajuelita.

b) Limitaciones:

No otorgamiento satisfactorio del desfogue pluvial por parte de la Municipalidad de Alajuelita así como la solicitud de requisitos adicionales, no indicados para un trámite regular, lo que atrasa la solicitud viabilidad ambiental ante la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA).


- Se realizaron dos reuniones con las siguientes instituciones involucradas en el proyecto, para evaluar la posibilidad de obtener el permiso de desfogue pluvial. Ministerio de Vivienda y Asentamientos Humanos (MIVAH), Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA), La Comisión Nacional de Emergencias (CNE), COLUPOA (Asociación de Vivienda) y Municipalidad de Alajuelita. - Gestión constante a nivel institucional del sector vivienda para obtener el desfogue pluvial.


e) Observaciones: Este proyecto se ubica en San Antonio de Alajuelita.



71

PROYECTO DUARCO COCORÍ

10. Porcentaje de avance de la etapa de preinversión del proyecto Duarco Cocorí

La etapa de preinversión del proyecto Duarco Cocorí se ejecutó en un 95%, porque la finca se tuvo que segregar y además, presentaba cédulas hipotecarias. En el IV trimestre se obtuvo la viabilidad ambiental del proyecto y se presentaron los planos constructivos del Condominio N°1 de la primera etapa, ante el Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos (CFIA).

Cuadro 27 Porcentaje de avance de la etapa de preinversión del proyecto Duarco Cocorí Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 80% 20% 80% 15% 100% 75% 95%


100%

95%

92%

93%

94%

95%

96%

97%

98%

99%

100%

101%


Gráfico 23 Porcentaje de avance de las etapas de preinversión del proyecto Duarco Cocorí




72



a) Actividades realizadas: - Se obtuvo la viabilidad ambiental del proyecto, previa presentación de la documentación de respaldo. - Se presentaron los planos constructivos del Condominio N°1 de la primera etapa, ante el Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos (CFIA).

b) Limitaciones:

- Proceso de trámite lento para la segregación de la finca del proyecto, que afecta el terreno del Condominio N°2. - Existencia de cédulas hipotecarias inscritas en la finca del proyecto.



e) Observaciones: Este proyecto se ubica en Cartago.



73

PROYECTO BLËLE

11. Porcentaje de avance de todas las etapas previas a la construcción del Proyecto Blële

Las etapas previas del proyecto Blële se ejecutaron en un 98% durante el período 2016. Se trabajó en el estudio de viabilidad ambiental, el estudio hidrológico e hidráulico y en respuesta a la Contraloría General de la República, sobre la aplicación de los principios de Contratación Administrativa, del citado Fondo de Inversión. Para la ejecución de este proyecto, se suscribieron dos acuerdos (marco y específico) con el Fondo de Inversión del Banco Popular.

Cuadro 28 Porcentaje de avance de todas las etapas previas a la construcción del Proyecto Blële


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 25% 25% 25% 25% 25% 25% 25% 23% 100% 100% 100% 92% 98%


100%

98%

97%

98%

98%

99%

99%

100%

100%

101%

Programación (Anual) Ejecución(Ene - dic )

Gráfico 24 Porcentaje de avance de todas las etapas previas a la construcción del Proyecto Blële




74



a) Actividades realizadas: - Finalización del estudio para obtener la viabilidad ambiental y presentación ante SETENA, por parte de la empresa contratada. - Elaboración del estudio hidrológico e hidráulico del proyecto. - Pronunciamiento por parte de la CGR ante consulta sobre la procedencia de refrendos. Se estableció que el Acuerdo Específico del proyecto Blëlë, únicamente requiere refrendo por parte de la Asesoría Legal del INVU.

b) Limitaciones:

- Tiempo de pronunciamiento de la Contraloría General de la República (CGR). - Tiempo de pronunciamiento de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA) sobre la viabilidad ambiental.



e) Observaciones: - Se encuentra pendiente la respuesta de la CGR sobre la consulta de aplicación de los principios de contratación administrativa, por parte del Fondo de Inversión del Banco Popular. - El proyecto es un condominio que le va a ceder a la Municipalidad el área de parque. - Es un proyecto innovador para clase media. - Este proyecto se ubica en Curridabat.


12. Tiempo en meses para la elaboración del Cartel de Licitación del proyecto Blële

Este indicador fue asumido por el Banco Popular, específicamente por el Fondo de Inversión, con el cual el INVU llevó a cabo el acuerdo correspondiente, el cual fue suscrito por la Gerencia General y aprobado por la Junta Directiva.


75

PROYECTO PREMIO NOBEL

13. Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto Premio Nobel

En el proyecto Premio Nobel no se ejecutó inversión, porque en el IV trimestre se concretó la contratación de los servicios profesionales que van a realizar la topografía. La ejecución del proyecto corresponde a un 10% como se puede observar en el cuadro siguiente, lo que representa el cumplimiento de la meta trimestral y anual en un 100%. Es importante señalar, que la cantidad de soluciones habitacionales es de 22 y el proyecto se ubica en Cristo Rey.

Cuadro 29 Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto Premio Nobel Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


10% 10% 10% 100% 100%


10% 10%

0%

2%

4%

6%

8%

10%

12%


Gráfico 25 Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto Premio Nobel




76

PROYECTO NUEVO MILENIO

14. Porcentaje de avance en la etapa de ejecución del proyecto Nuevo Milenio

La construcción de las 34 soluciones habitacionales se ejecutó en un 70% en el período 2016, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente. Lo realizado es conforme con lo planificado y de acuerdo con los planos constructivos así como con las especificaciones técnicas aprobadas por el BANHVI. Por disposición de la Junta Directiva del BANHVI, y debidamente analizado a lo interno de la institución, así como por la Contraloría General de la República en lo que respecta al presupuesto, los recursos los gira el BANHVI a los desarrolladores previa autorización del INVU.

Es importante señalar, que el proyecto Nuevo Milenio se espera concluir en el I trimestre 2017.

Cuadro 30 Porcentaje de avance en la etapa de ejecución del proyecto Nuevo Milenio Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


70%

30% 40%

30% 40% 100% 100% 100%


70% 70%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%


Gráfico 26 Porcentaje de inversión ejecutada en las etapas previas a la ejecución del proyecto Nuevo Milenio




77

Seguidamente se detallan las actividades realizadas:


a) Actividades realizadas: Para las 34 viviendas se trabajó en los siguientes aspectos: - Conclusión del proceso de levantamiento de paredes, colocación de estructura de techos y cubiertas. - Repellos internos y externos de todas las paredes de las viviendas. - Colocación de ventanas (marcos y vidrios), cielo raso, puertas internas y externas con sus respectivos marcos y llavines, enchapes de las duchas de los baños, instalación de losa sanitaria y mueble de cocina con su respectivo fregadero. - Instalación eléctrica en un 80% de las viviendas. - Acceso (aceras) a cada una de las viviendas así como las aceras y cordón de caño. - Finalización de la instalación del sistema pluvial y agua potable.

b) Limitaciones:

- Aspectos climatológicos.



e) Observaciones: - Este proyecto se ubica en San José, San Felipe de Alajuelita.


78

COMPRA DE TERRENO GARABITO PUNTARENAS

15. Monto en millones de colones de los recursos invertidos en la compra de terreno en Garabito Puntarenas

La compra del terreno Garabito Puntarenas no se realizó durante el 2016, porque el proceso de contratación se encuentra abierto, ya que fue necesario realizar prevenciones a los oferentes.



a) Actividades realizadas: - Recepción y revisión de tres ofertas. - Se realizaron visitas de campo a los terrenos. - Elaboración del avalúo de los terrenos ofrecidos. - Elaboración del estudio técnico de las ofertas. - Se descartó una oferta y se realizaron contrapropuestas sobre el valor de los terrenos, con base en los avalúos realizados, con el objetivo de continuar con el proceso, una vez que el oferente acepte el precio. Es importante señalar, que éste concurso fue el segundo proceso de contratación.

b) Limitaciones:

- Pocas propiedades disponibles con precios y servicios públicos adecuados, para un proyecto de interés social.


- Se coordinó con la Municipalidad de Jaco para obtener mayor información, para el análisis de las ofertas. - El Departamento de Programas Habitacionales y la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones analizan el procedimiento de contratación administrativa a utilizar para la compra de terrenos.


e) Observaciones:



79

SUBSIDIOS

16. Monto de recursos colocados en subsidios

El monto de recursos presupuestados para subsidios, fue por la suma de ¢300,0 millones, se colocaron un total de ¢31,0 millones El otorgamiento de subsidios a las familias presentó el inconveniente de que el proceso requirió más tiempo de lo previsto, en la definición de la metodología para su otorgamiento, además la inversión de los fondos por parte de los beneficiarios, es un proceso lento y se gira contra avance de obras.


80

TERRENOS DEPURADOS

17. Número de terrenos depurados de la lista de la institución

La cantidad de propiedades depuradas fueron 1.015 durante el período 2016, ejecución que supera lo programado en un 2%, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente.

Cuadro 31 Número de terrenos depurados de la lista de la institución Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


1.000 250 250 250 250 200 400 266 149 80% 160% 106% 60% 102%


1.000

1.015100%

102%

990

995

1.000

1.005

1.010

1.015

1.020


Gráfico 27 Número de terrenos depurados de la lista de la InstituciónEnero - diciembre 2016



81



a) Actividades realizadas: - Obtención de las características (plano, lote, ubicación, área, naturaleza, entre otras) de las propiedades en el listado del Registro Nacional del 2013. - Se consultó en la página del Registro si existen anotaciones, gravámenes, plano catastrado o doble inmatriculación. - Cuando la propiedad cuenta con anotaciones o gravámenes de tipo judicial, se remite a la Asesoría Legal, para estudio y recomendaciones. - Anotación de la situación registral y administrativa de la propiedad (traspaso, arriendo y adjudicados). - Actualización del inventario de terrenos y eliminación de las propiedades que ya no son propiedad del INVU, por motivo de venta, titulación o traspaso a alguna Municipalidad.

b) Limitaciones:

Proceso de inducción del recurso humano.


Coordinación con otras unidades para el suministro de información, sobre la formalización de las propiedades del INVU.


e) Observaciones:



82

TERRENOS CON AVALÚO DE LAS PROPIEDADES DE LA INSTITUCIÓN

18. Número de terrenos con avalúo de las propiedades de la Institución

La cantidad de propiedades a las que se les realizó avalúo durante el período 2016 fueron 366 y durante el IV trimestre, se realizaron 80 avalúos, ejecución que representa el 32% de la meta trimestral y un 37% de la meta anual. Lo anterior porque hasta el IV trimestre se adjudicó la contratación del grupo de profesionales en topografía, quienes van a apoyar el proceso para realizar los avalúos.

Cuadro 32 Número de terrenos con avalúo de las propiedades de la Institución Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


1.000 250 250 250 250 60 100 126 80 24% 40% 50% 32% 37%


1.000

366

100%

37%

0

200

400

600

800

1.000

1.200


Gráfico 28 Número de terrenos con avalúo de las propiedades de la Institución




83



a) Actividades realizadas: - Obtención de las características de la propiedad en el Listado del Registro Nacional 2013. - Programación de la inspección de campo para verificar ocupación, características y estado del terreno. - Elaboración del avalúo. - Elaboración de informe técnico de avalúo.

b) Limitaciones:

- Proceso de inducción del recurso humano. - Problemas con el plano o con invasión al terreno, lo que genera la no elaboración de los avalúos. - Problemas de la ubicación geográfica del terreno, lo cual difiere de la realidad en sitio. - Los linderos de los terrenos no coinciden con los planos, porque han sido modificados por los ocupantes, por lo que se requiere la elaboración de nuevos planos. - Los ocupantes segregan los terrenos en parcelas, generando nuevos lotes y nuevos ocupantes.


Asignar la persona que falta en la Unidad, con el objetivo de procesar la información recopilada y dar seguimiento de los casos asignados al personal contratado.


e) Observaciones:



84

PROPIEDADES VENDIDAS

19. Monto en millones de los ingresos recaudados por propiedades vendidas

Las propiedades vendidas en el año 2016, fueron por un monto de ¢959,3 millones, ejecución que representa el 94% de la meta anual, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente.

Cuadro 33 Monto en millones de los ingresos recaudados por propiedades vendidas Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


1.025 250 250 250 275 5 0,747 123,9 829,7 2% 0,3% 50% 302% 94%


1.025

959,3

100%

94%

920

940

960

980

1.000

1.020

1.040


Gráfico 29 Monto en millones de los ingresos recaudados por propiedades vendidas




85



a) Actividades realizadas: En los casos por policitación: - Adjudicación de ofertas por parte de la Junta Directiva. - Comunicación al adjudicatario, por parte de la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones. - Recepción de los comprobantes de pago y remisión a Contabilidad para el registro del ingreso. - Remisión a Notariado para formalización. En los casos a solicitud de los interesados: - Tramitación de la solicitud. - Elaboración de avalúos de los terrenos. - Elaboración de opción y acuerdo de venta. - Remisión de casos para formalización.

b) Limitaciones:

- Proceso de inducción del recurso humano.


Asignar la persona que falta en la Unidad, con el objetivo de procesar la información recopilada y dar seguimiento de los casos asignados al personal contratado.


e) Observaciones:



86

En el siguiente cuadro se muestra el detalle de las propiedades vendidas.

Tabla 36 Propiedades Vendidas

Octubre – diciembre 2016

N° Nombre Lote Proyecto Monto

1 Imelda Salmerón Mendoza N° 241 Nísperos 2 ¢242.907,74

2 Brígida Rodríguez Víctor

N° 1 - E Urbanización Kurú, Ipís de Goicoechea

¢1.198.942,14

3 Marco Antonio Jiménez Herrera N° 10 Urbanización El Roble, Puntarenas

¢17.000.000,00

4 Ana Luisa Araya Casasola

N° 225-J

Urbanización Hacienda Agua Caliente, Cartago

¢10.743.185,10

5 Marvin Gómez Gutiérrez

N° 117

Urbanización Siquirritos, Siquirres

¢3.324.370,50

6 Maylid Sequeira Saravia N° 86 Urbanización Sabanero, Liberia

¢8.022.700,00

7 MEP Reserva Hatillo 2 ¢695.550.324,00

8 IAFA Lotes varios Riojalandia ¢75.613.000,00

9 Yamileth Peraza Montes

N° 9 Sector 1

Asentamiento Los Guido, Desamparados.

¢1.198.942,14

10 Oscar Astorga Meléndez

N° 909

Urbanización Bri Bri, Pavas

¢232.000,00

11 María Luisa Carrillo López

N° 263

Asentamiento Llanos de Santa Lucia, Paraíso

¢45.508,00

12 Verónica Vanessa Carbonero Brenes

N° 30 Urbanización Villa Esperanza, Cañas

¢7.838.550,00

13 Anabella Fernández Castro

N° 206

Assentamento El Poró, San Ramón

¢442.600,00

14 Jeansy Inés Mora Murillo

N° 406

Urbanización Curime, Liberia

¢8.206.480,00

Total ¢829.659.509,62 Nota Fuente: Informe de rendimiento de cuentas de área. (2016)


87

LOTES TITULADOS

20. Número de Lotes Titulados

En total se otorgaron durante el año 2016, un total de 131 títulos, que representa el 13% de la meta anual, como se puede observar en el cuadro siguiente. Es importante señalar, que en este caso se omite la programación ya que la atención de las solicitudes depende de la demanda, la cual se atendió en un 100%.

Cuadro 34 Número de Lotes Titulados Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


1.000 39 26 41 25 13%


1.000

131

100%

13%

0

200

400

600

800

1.000

1.200


Gráfico 30 Número de lotes titulados Enero - diciembre 2016



88



a) Actividades realizadas: - Revisión y análisis de la solicitud de emisión de escritura presentada por los interesados (adjudicatarios de un bien inmueble), según requisitos establecidos para el trámite. - Emisión de acuerdos con la aprobación del trámite, que contienen el visto bueno de la Notaria Institucional.

b) Limitaciones:

- Falta de campañas para incentivar la solicitud de titulación. - Atención de solicitudes de acuerdo con la demanda por iniciativa de ésta.


- Ajustar el Sistema Control Notariado (SCN) para que permita el monitoreo del tiempo de atención de las solicitudes así como para tener certeza de que se atienden todas las solicitudes. - Programar campañas para incentivar a las familias adjudicatarias de bienes inmuebles, para que soliciten la escritura.


e) Observaciones: - Este indicador mide los títulos otorgados a las familias que en su condición de adjudicatarios solicitan la escritura de su propiedad. - La titulación permite a las familias ser propietarias del bien inmueble y poder ser sujetos de crédito en el sistema financiero, para mejorar su calidad de vida.



89

PROPIEDADES CON ARRIENDO

21. Número de propiedades con arriendo revisadas

Las propiedades en arriendo que se revisaron fueron 108, durante el período 2016, ejecución que representa el 90% de la meta anual, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente.

En el IV trimestre no fue posible revisar ninguna propiedad, porque no se contó con el profesional requerido para realizar esas labores.

Cuadro 35 Número de propiedades con arriendo revisadas Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


120 30 30 30 30 0 1 107 0 0% 3% 357% 0% 90%


120

108

100%

90%

100

105

110

115

120

125


Gráfico 31 Número de propiedades con arriendo revisadasEnero - diciembre 2016



90



a) Actividades realizadas: - Revisión de los casos en arriendo para conocer las características de cada uno. - Elaboración de la renovación del arriendo para ofrecer en venta el bien.

b) Limitaciones:

- No se contó con el profesional requerido para llevar a cabo las labores.



e) Observaciones: La mayoría de familias que alquilan, han optado por esperar a que el INVU se presente con un nuevo contrato de arriendo y/o que se les comunique la venta de la propiedad.


MODELOS PARA EL DESARROLLO DE PROYECTOS

22. Porcentaje de avance en la definición de un modelo de contratación para el desarrollo de proyectos

En el I y II trimestre se eligió la Contratación por demanda y Vía excepción entre entes de derecho público, como modelo de contratación para el desarrollo de proyectos, cumpliéndose la meta anual en un 100%.


91

23. Porcentaje de avance en el modelo implementado para la contratación administrativa

La ejecución en la implementación de un modelo para la contratación administrativa durante el 2016 fue de un 50% y de un 10% en el IV trimestre, ejecución conforme con lo programado, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente.

Cuadro 36 Porcentaje de avance en el modelo implementado para la contratación administrativa


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


50% 0% 20% 20% 10% 0% 20% 20% 10% 0% 100% 100% 100% 100%


50% 50%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%


Gráfico 32 Porcentaje de avance en el modelo implementado para la contratación administrativa




92



a) Actividades realizadas: - En proceso de elaboración el cartel para la preselección de empresas. - Gestión de consultas ante la Contraloría General de la República (CGR) respecto a la procedencia de la venta de un inmueble al Fondo de Inversión y la instrumentalización de los acuerdos con el Banco Popular.

b) Limitaciones:

- Disponibilidad de recurso humano. - Tiempo de respuesta por parte del ente Contralor a las consultas realizadas.


- Consultas a la Contraloría General de la República (CGR) para los contratos específicos con el Banco Popular y Desarrollo Comunal. - Involucramiento de la Unidad de Adquisición y Contrataciones en la redacción de contratos y adjudicación de los mismos.


-Seguimiento semanal a la consecución de la meta, con el equipo de trabajo de la unidad y unidades de apoyo.

e) Observaciones:



93

24. Porcentaje de avance en el desarrollo de un sistema de información sobre proyectos

La ejecución en el desarrollo de un sistema de información sobre proyectos durante el 2016 fue de un 50%, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente. En el IV trimestre se trabajó en los requerimientos del sistema de información sobre el control y administración de desembolsos y avances de los proyectos.

Se cuenta con un Archivo de Excel realizado para el control de Proyectos con financiamiento al amparo del formulario S-002-04, el cual servirá para definir los parámetros del futuro Sistema.

Cuadro 37 Porcentaje de avance en el desarrollo de un sistema de información sobre proyectos


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


100% 0% 0% 50% 50% 25% 25% 50% 50% 50%


100%

50%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%


Gráfico 33 Porcentaje de avance en el desarrollo de un sistema de información sobre proyectos




94

MECANISMOS DE FINANCIAMIENTO

25. Número de informes presentados como resultado del monitoreo del mercado

Se elaboraron cuatro informes sobre el monitoreo del mercado durante el 2016. En el IV trimestre se elaboró y presentó un informe a la jefatura inmediata mediante oficio DPH-UMF-032-2016, del 19 de diciembre de 2016, que representa el cumplimiento de la meta trimestral programada y la ejecución del 100% de la meta anual.

Cuadro 38 Número de informes presentados como resultado del monitoreo del mercado Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


4 1 1 1 1 1 1 1 1 100% 100% 100% 100% 100%


4 4

100% 100%

0

1

2

3

4

5

6


Gráfico 34 Número de informes presentados como resultado del monitoreo del mercadoEnero - diciembre 2016



95



a) Actividades realizadas: - Revisión de información de los diferentes medios de comunicación como El Financiero, La Nación y La República. - Revisión de información de los sitios WEB de los diferentes bancos, mutuales y cooperativas. - Análisis de las condiciones de los productos crediticios ofrecidos por las entidades financieras para la adquisición de vivienda. - Elaboración de un Informe sobre el monitoreo del mercado, presentado a la jefatura inmediata mediante oficio DPH-UMF-032-2016, del 19 de diciembre de 2016. - Remisión del documento mencionado a la Presidencia Ejecutiva, Gerencia General, Sub Gerencial y Dirección de Urbanismo y Vivienda, mediante oficio DPH-782-2016, del 21 de diciembre de 2016.

b) Limitaciones:



e) Observaciones:



96

26. Número de propuestas de mejora de acuerdo a las condiciones de mercado

En el IV trimestre no se elaboraron propuestas de mejora porque las líneas ofrecidas por el INVU resultaron muy atractivas en relación con lo que ofrece el mercado.

La meta anual se alcanzó en un 50% como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente, no obstante el indicador puede variar según las señales que indique el mercado sobre las necesidades de modificación.

Cuadro 39 Número de propuestas de mejora de acuerdo a las condiciones de mercado Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


4 1 1 1 1 100% 100% 50%


4

2

100%

50%

0

1

2

3

4

5

6


Gráfico 35 Número de propuestas de mejora de acuerdo a las condiciones de mercadoEnero - diciembre 2016



97

En resumen en el Programa III se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente que la meta anual se cumplió en nueve (35%) indicadores y en diecisiete (65%) indicadores se cumplió parcialmente. El resultado anterior se debe a diferentes motivos, entre los cuales se pueden mencionar la existencia de terrenos para la compra que no cuentan con los requerimientos solicitados, el tiempo de respuesta lento por parte de instituciones (Municipalidades, Contraloría General de la República, Secretaría Técnica Nacional Ambiental), el incumplimiento en la presentación de requisitos, por parte de los beneficiarios, problemas con los terrenos (segregación de la finca y cédulas hipotecarias), entre otros.

Cuadro 40 Comportamiento de las Metas del Programa III Enero - diciembre 2016

Valor / Metas

Metas



Absoluto 26 9 17 0

Porcentual 100% 35% 65% 0%


26

9

17

0

100%

35%

65%

0%0

5

10

15

20

25

30


Con Restricción

Gráfico 36 Comportamiento de las Metas del Programa IIIEnero - diciembre 2016



98

E. PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°4 GESTIÓN DE PROGRAMAS DE FINANCIAMIENTO


El Sistema de Ahorro y Préstamo del INVU, se caracteriza por tener una relación contractual con el cliente, donde las partes (cliente – INVU) adquieren un compromiso de ahorro en la primera etapa por parte del cliente y de financiamiento por parte del INVU en la segunda etapa. El producto brindado son los créditos aprobados para vivienda, que se otorgan una vez completada la etapa de maduración del contrato, y cuando el cliente, de acuerdo a su criterio, lo hace efectivo y solicita el crédito correspondiente, que lo aporta la Institución. La población beneficiaria, son los clientes del Sistema con contratos maduros, o sea que han cumplido con el monto y consecutividad del ahorro exigido, y que deseen hacer efectivo dicho contrato. Las metas fijadas y los porcentajes de realización en este programa presupuestario, son totalmente compatibles con la misión del Sistema de financiar soluciones de vivienda para familias con capacidad de ahorro, de manera sólida, y garantizando un interés fijo del 9% en los créditos, una vez que se cumple con la etapa de ahorro.


99


1. Monto en millones de colones de los contratos vendidos en el Sistema de Ahorro y

Préstamo

El monto de contratos vendidos en el IV trimestre fue de ¢8.752,0 millones y en forma anual se colocaron ¢44.893,0 millones, lo que representa una ejecución anual del 62%, como se puede visualizar en cuadro y gráfico siguiente.

Cuadro 41 Monto en millones de colones de los contratos vendidos en el Sistema de Ahorro y Préstamo


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


72.796 18.199 18.199 18.199 18.199 14.771 10.870 10.499,5 8.752,0 81% 60% 58% 48% 62%


72.796

44.893

100%

62%

0

10.000

20.000

30.000

40.000

50.000

60.000

70.000

80.000

Programación(Anual)

Ejecución (Ene - dic)

Gráfico 37 Monto en millones de colones de los contratos vendidos en el SAP




100

En cuanto a las ventas de contratos por provincia, se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente que la mayoría están centralizadas en la provincia de San José, sin embargo es muy importante considerar que existe un mercado potencial para consolidar el producto, en Guanacaste, Puntarenas y Limón, mercado que actualmente alcanza ventas del 4%.

Tabla 41 Monto de contratos vendidos en el SAP Enero - diciembre 2016

I Trimestre

II Trimestre

III Trimestre

IV Trimestre

Acumulado %

San José 7.740,00 5.285,00 5.302,00 4.135,00 22.462,00 50%

Alajuela 1.501,00 1.042,00 1.141,00 956,00 4.640,00 10%

Cartago 1.874,50 1.495,00 1.772,50 1.245,00 6.387,00 14%

Heredia 2.899,50 2.699,00 1.796,00 1.925,00 9.319,50 21%

Guanacaste 520,00 60,00 155,00 265,00 1.000,00 2%

Puntarenas 128,00 170,00 213,00 122,00 633,00 1%

Limón 108,00 119,00 120,00 104,00 451,00 1%

TOTAL 14.771,00 10.870,00 10.499,50 8.752,00 44.892,50 100%


22.462,00

4.640,00

6.387,00

9.319,50

1.000,00 633,00 451,000,00

5.000,00

10.000,00

15.000,00

20.000,00

25.000,00

Gráfico 38 Monto en millones de contratos vendidos en el Sistema de Ahorro y Préstamo




101



a) Actividades realizadas: - Reuniones con los comisionistas. - Venta de contratos por parte de los comisionistas. - Venta de contratos por parte de la Unidad de Canales de Servicios del INVU. - En proceso el Estudio Actuarial para actualizar las condiciones del producto. Seguidamente se muestra el detalle de las ventas por mes: Enero: ¢5,044 Julio: ¢3.150,5 Febrero: ¢5.913 Agosto: ¢4.000,0 Marzo:¢3.815 Setiembre: ¢3.349,0 Abril: ¢3.417 Octubre: ¢3.265,0 Mayo: ¢4.354 Noviembre: ¢2.592,0 Junio: ¢3.099

Diciembre:¢2.895,0

b) Limitaciones:

- En proceso el estudio para valorar ajustes en el producto. - Fuerza de ventas muy nueva e inexperta, en cuanto al tipo de producto. - Falta de estudios técnicos (mercado, financiero, entre otros) oportunos. - Información desactualizada e inexacta de los registros contables, lo que limita brindar a los clientes información oportuna y confiable, que a su vez genera inseguridad y temor.


- Reuniones con Comisionistas para la consolidación de la fuerza de ventas. - En proceso la actualización de una propuesta para dinamizar el SAP, sobre publicidad, incrementar la fuerza de ventas, acciones para contar con la liquidez presupuestaria para ejecutar las campañas publicitarias y cubrir otros gastos operativos. - Comunicación a Comisionistas sobre el cumplimiento del mínimo de ventas así como el equilibrio en la colocación (cortos y largos) de planes de ahorro.


En proceso de revisión y ajuste los formularios digitales para suscripción, cambio y traspaso de planes, para su posterior visto bueno de la Unidad Canales de Servicios y el Departamento de Programas de Financiamiento. Estos formularios fueron elaborados en conjunto con la Unidad de Comunicación y Promoción.



102

2. Porcentaje de recursos presupuestados que son colocados en créditos de ahorro y préstamo

Los recursos presupuestados fueron ¢22.976,038 millones y la ejecución de acuerdo con la meta (¢20.678,43) fue de un 102%, que equivale a ¢ 21.136,7 millones, considerando los datos de la Ejecución Presupuestaria a diciembre del año 2016.

Cuadro 42 Porcentaje de recursos presupuestados que son colocados en créditos de ahorro y préstamo


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


90% 20% 25% 25% 20% 25% 33% 31% 13% 125% 132% 124% 65% 113%


90%

102%

84%

86%

88%

90%

92%

94%

96%

98%

100%

102%

104%


Gráfico 39 Porcentaje de recursos presupuestados que son colocados en créditos de ahorro y préstamo




103

En cuanto a la modalidad de los créditos aprobados se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente que los clientes se inclinan especialmente por la compra de casa, que representa el 32% y la segunda opción es la construcción, que representa el 28%.

Cantidad Monto (miles) CantidadMonto

(miles)Cantidad

Monto

(miles)Cantidad Monto (miles) Cantidad Monto %

Compra de Lote 53 1.371.465 76 2.052.948 60 1.492.656 50 1.054.415 239 5.971.484 26%

Construcción 37 1.256.493 66 2.272.613 48 2.012.246 32 819.657 183 6.361.009 28%

Compra de casa 52 1.881.347 55 1.989.155 55 2.171.164 44 1.369.573 206 7.411.239 32%

Reparación y mejoras 4 42.000 7 103.000 7 130.000 11 123.241 29 398.241 2%

Cancelación de hipoteca 34 929.406 24 601.483 25 718.088 25 450.088 108 2.699.065 12%

Compra de lote y

construcción 00

130.000

2105.000

03 135.000 1%

Cambio de Garantía

Hipoteca-Novación de

deudor 6 20

10 9 0

TOTAL 186 5.480.710,20 229 7.049.198,94 199 6.629.153,91 163 777 22.976.038,00 100%

Cuadro 43 Créditos Aprobados por Modalidad

Enero - dicsetiembre 2016

I Trimestre II Trimestre Enero - DiciembreIV TrimestreIII Trimestre

5.971.484 6.361.009

7.411.239

398.241

2.699.065

135.0000

1.000.0002.000.0003.000.0004.000.0005.000.0006.000.0007.000.0008.000.000

Gráfico 40 Créditos aprobrados por modalidadEnero - diciembre 2016



104



a) Actividades realizadas: - Se aprobó en créditos un monto anual de ¢22.976,03 millones.

b) Limitaciones:

- Falta de recurso humano, que limita la cantidad de analistas para llevar a cabo el análisis así como la tramitología de los expedientes, para su posterior formalización. - Se encuentran pendientes dos personas (30%) de acuerdo con la reestructuración.


- Se contó con el apoyo de las dos personas adicionales, con una disponibilidad de un 40%. Es importante señalar, que éste plan de contingencia fue posible llevarlo a cabo porque la demanda de los beneficiarios de bono fue baja, debido a la situación de restricción que tenía impuesta el BANHVI sobre el INVU, la cual fue levantada a finales de setiembre 2016.


e) Observaciones:



105

3. Variación del tiempo de respuesta en la tramitación de los créditos aprobados en el Sistema de Ahorro y Préstamo, entre diciembre 2015 y diciembre 2016

El tiempo de respuesta en el trámite de los créditos aprobados fue de 42 días al finalizar el año 2016.

El número de días para tramitar un crédito se ha disminuido en un día, entre diciembre 2015 (43 días) y diciembre 2016 (42 días).

Cuadro 44 Variación del tiempo de respuesta en la tramitación de los créditos aprobados en el Sistema de Ahorro y Préstamo, entre diciembre 2015 y diciembre 2016


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


41 41 41 41 41 40 42 45 42 103% 98% 91% 98% 103%


41

42

40

41

41

41

41

41

42

42

42

42

Programación (Anual)


Gráfico 41 Indicador Variación del tiempo de respuesta en la tramitación de los créditos aprobados en el SAP, entre diciembre 2015 y diciembre

2016




106



a) Actividades realizadas: - Recepción de 784 solicitudes de crédito. - Elaboración de informes de avalúos. - Análisis de solicitudes de crédito. - Aprobación de 777 solicitudes de crédito.

b) Limitaciones:

- Forma en la que estaba estructurada la Unidad. - Se encuentran pendientes dos personas de acuerdo con la reestructuración.


- Se contó con el apoyo de dos personas adicionales, con disponibilidad de un 40%. Es importante señalar, que éste plan de contingencia fue posible llevarlo a cabo por la situación de restricción que tenía impuesta el BANHVI sobre el INVU, la cual fue levantada a finales de setiembre.


- Cambio en la jefatura de la unidad a partir noviembre 2016. - Reacomodo de funciones y funcionarios en la Unidad de Gestión de Servicios, con el objetivo de que proceso sea más fluido.

e) Observaciones: - Este indicador considera únicamente las solicitudes aprobadas y no considera las solicitudes analizadas que fueron rechazadas o condicionadas, es decir, cuando el cliente debe subsanar los requerimientos. - La Unidad de Gestión de Servicios recibe solamente las solicitudes de crédito que cuenten con el informe de avalúo.


4. Porcentaje de clientes satisfechos en el proceso de aprobación del crédito de Ahorro y Préstamo

Este indicador fue asumido por la Unidad de Comunicación y Promoción. Se dispone de la información a setiembre, con un porcentaje de cumplimiento del 83% y una meta del 90%.


107

5. Porcentaje de recursos presupuestados colocados en créditos clase media, con otras

fuentes diferentes al Sistema de Ahorro y Préstamo

En el período 2017 se colocó un total de ¢1.176,7 millones en créditos clase media y el monto presupuestado fue de ¢ 1.939,6 millones.

Se ejecutó un 69% de la meta anual, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente.

Cuadro 45 Porcentaje de recursos presupuestados colocados en créditos clase media, con otras fuentes diferentes al Sistema de Ahorro y Préstamo


Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


90% 10% 25% 35% 20% 11% 8% 4% 46% 110% 32% 11% 230% 77%


90%

69%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%


Gráfico 42 Porcentaje de recursos presupuestados colocados en créditos clase media, con otras fuentes diferentes al SAP




108



a) Actividades realizadas: - Análisis de solicitudes de crédito. - Aprobación y formalización de 19 solicitudes de crédito. - El monto de los recursos que se presupuestaron en forma anual fueron de ¢1939.6 millones.

b) Limitaciones:

- Los recursos para otorgar créditos para clase media fueron reforzados en el Primer Presupuesto Extraordinario y aprobados por la Contraloría General de la República (CGR). - Asignación tardía de recursos presupuestarios.


- Se contó con el apoyo de dos personas adicionales, con disponibilidad de un 40%. Es importante señalar, que éste plan de contingencia fue posible llevarlo a cabo por la situación de restricción que tenía impuesta el BANHVI sobre el INVU, la cual fue levantada a finales de setiembre.


- Cambio en la jefatura de la unidad a partir noviembre 2016. - Reacomodo de funciones y funcionarios en la Unidad de Gestión de Servicios, con el objetivo de que proceso sea más fluido.

e) Observaciones: Es importante señalar, que en junio del presente período se incorporaron recursos por ¢1.400 millones.



109

6. Porcentaje de solicitudes de bono familiar recibidas y tramitadas hasta la etapa de

postulación

Durante el IV trimestre la Unidad de Canales de Servicios mediante la Plataforma de Servicios recibió 22 casos de bono ordinario o individual y 17 casos del proyecto Juan Rafael Mora. Este indicador se vio afectado por la restricción que tenía impuesta el BANHVI sobre el INVU, la cual fue levantada a finales de setiembre 2016.

La Unidad de Gestión de Servicios ha trabajado en el análisis de 33 casos de bonos de proyectos que son remitidos por la Unidad de Proyectos Habitacionales, los cuales se ingresan en el sistema SICOE-Bonos.

Es importante señalar, que a partir del I trimestre 2017, el trámite ante el BANHVI de los casos de bonos de proyectos, lo va a realizar el Departamento Programas Habitacionales. Y el trámite ante el BANHVI de los casos de bonos individuales, lo va a realizar el Departamento Gestión de Programas de Financiamiento.

7. Monto en millones de colones de los recursos presupuestados colocados para el otorgamiento de bonos individuales

Este indicador se vio afectado por la restricción que tenía impuesta el BANHVI sobre el INVU, la cual fue levantada a finales de setiembre 2016. A diciembre se contaba con un presupuesto de ¢564,3 millones y se ejecutó un total de ¢62,8 millones para un porcentaje de realización del 11%.

8. Porcentaje de los recursos aprobados para otorgar créditos en la modalidad Crédito -

Bono

Este indicador no presenta avance porque se encuentra en proceso la definición de los procedimientos y requisitos, por parte de la Comisión de los Créditos de la Ley 9016.

.


110

9. Número de campañas promocionales de las líneas de financiamiento

El número de campañas promocionales realizadas durante el 2016 fue superior a cuatro, las cuales se realizaron en los siguientes medios: revista Expo casa, Facebook y medios radiales. En el IV trimestre se realizaron dos campañas promocionales sobre las Líneas de financiamiento: Bono así como Ahorro y Préstamo. La ejecución anual supera lo programado para el período 2016, cumpliéndose la meta anual en un 100%, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente.

Cuadro 46 Número de campañas promocionales de las líneas de financiamiento Enero - diciembre 2016

Meta



Cumplimiento (%)

Trimestral Anual


4 0 1 2 1 0 0,25 2 2 25% 100% 200% 106%


4 4,25

100%106%

0

1

2

3

4

5

6

Programación (Anual)


Gráfico 43 Número de campañas promocionales de las líneas de financiamiento




111



a) Actividades realizadas: - Se realizaron dos campañas promocionales en medios radiales, para las Líneas de financiamiento: Bono así como Ahorro y Préstamo. Las cuales se llevaron a cabo en los meses de octubre y noviembre. - Elaboración del instrumento (cuestionario) para la encuesta de satisfacción institucional. - Se encuentra en ejecución la implementación sobre el protocolo de redes sociales. - Se compró el material publicitario (bolsos, lapiceros, brochures, libretas, entre otros) para la promoción de las cuatro líneas de financiamiento del INVU. El mismo fue distribuido a los clientes y funcionarios de la institución. - Elaboración de un Manual de Eventos Especiales para los Comisionistas Autorizados y se remitió a la Asesoría Legal para su revisión. - Revisión del material publicitario que producen los comisionistas (páginas electrónicas, rótulos, volantes, brochures u otro material), como parte de la verificación de cumplimiento del Manual de Uso Imagen Corporativa para los Comisionistas Autorizados. - Apoyo en la remodelación de la Plataforma de Servicios en cuanto a paleta de colores, distribución del espacio de atención físico y digital. - Se adjudicó la empresa que va a realizar el estudio de mercado de percepción de la marca.

b) Limitaciones:

- Falta de liquidez para la línea de financiamiento del SAP, los cuales corresponden a recursos económicos no disponibles desde el primer mes del ejercicio económico. - No contar en forma oportuna con las condiciones de la línea de financiamiento Bono-Crédito (interés social), no se puede incluir en ninguna campaña publicitaria.


- Propuesta para delimitar el financiamiento de los gastos con cargo al 4% para la línea de financiamiento del SAP, para contar con la liquidez necesaria para realizar la publicidad. - Concientización de la necesidad de contar con más recursos económicos para la Unidad de Comunicación y Promoción. - Solicitud de incremento de recursos en el Presupuesto 2017, para realizar campañas promocionales.


112


Elaboración del Manual de Eventos Especiales para los Comisionistas Autorizados.


10. Porcentaje de campañas de promoción y publicidad ejecutadas según solicitudes de

la Administración

Este indicador no se ejecutó porque la Administración no realizó ninguna solicitud.

Estas campañas de promoción y/o publicidad se relacionan con cualquier tema del INVU a nivel externo, como por ejemplo la promoción de un producto, como es el caso de un proyecto de vivienda o un servicio como el caso de visado de planos.

Nota: Los indicadores N°9 y N° 10 fueron asumidos por la Gerencia General, por lo que no se

contabiliza para el siguiente resumen (cuadro y gráfico) del Programa IV.


113

En resumen en el Programa IV se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente que la meta se

cumplió en dos (20%) indicadores, en cuatro (40%) se cumplió parcialmente y cuatro indicadores

(50%) cuentan con una restricción.

El resultado de la ejecución anual se vio afectado principalmente por la restricción que tenía impuesta el BANHVI sobre el INVU, la cual fue levantada a finales de setiembre 2016.

Cuadro 47 Comportamiento de las Metas del Programa IV Enero - diciembre 2016

Valor / Metas

Metas



Absoluto 10 2 4 4

Porcentual 100% 20% 40% 40%


10

24 4

100%

20%

40% 40%

0

2

4

6

8

10

12


Con Restricción

Gráfico 44 Comportamiento de las Metas del Programa IVEnero - diciembre 2016



114

En cuanto a las metas del INVU se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente que la meta se

cumplió en veinticinco (36%) indicadores, en treinta y siete (54%) se cumplió parcialmente y siete

indicadores (10%) contaron con una restricción.

Cuadro 48 Comportamiento de las Metas del INVU


Programas Metas



Programa I 16 7 9 0

Programa II 17 7 7 3

Programa III 26 9 17 0

Programa IV 10 2 4 4

Total 69 25 37 7

% 100% 36% 54% 10%


69

25

37

7

100%

36%

54%

10%

0

10

20

30

40

50

60

70

80


Con Restricción

Gráfico 1 Comportamiento de las Metas del INVUEnero - diciembre 2016

Fuente: Informe de rendimiento de cuentas de las áreas. (2016)


115

RESUMEN DEL ESTADO DE LOS INDICADORES POR PROGRAMA


Anual Ene - Dic

1 1 Elaborar un Plan de capacitación 100% 15% Meta anual parcialmente cumplida.

2 2Porcentaje de funcionarios (as)

capacitados en temas varios25% 52% Meta anual cumplida.

3 3

Porcentaje de avance en la

elaboración del Plan de Promoción del

Recurso Humano

100% 0%

Meta anual no cumplida, porque se tuvo como

prioridad la contratación de personal así como

las actividades propias de la Unidad.

4 4Porcentaje de funcionarios (as) de

nuevo ingreso con inducción100% 100% Meta anual cumplida.

5 5


elaboración del manual Integral

Recursos Humanos

100% 0%

Este indicador fue considerado en el

levantamiento de procedimientos Institucional,

contratado al CICAP, el cual fue finalizado en el

IV trimestre.

6 6


elaboración del estudio y plan de

Mejoramiento de Clima Laboral

100% 0%

Meta anual no cumplida, porque se tuvo como

prioridad la contratación de personal así como

las actividades propias de la Unidad.

7 7Número de cursos ejecutados sobre

servicio al cliente4 4 Meta anual cumplida.

8 8

Número de cursos realizados

(Primeros Auxilios y Comando de

Incidentes)

2 2 Meta anual cumplida.

9Número de funcionarios formados en

LESCO15 0

Meta anual no cumplida.

Se reprogramo para el período 2017.

10 10

Monto de recursos invertidos para el

desarrollo de sistemas de información

(monto en millones)

212,97 43,46 Meta parcialmente cumplida.

11 11

Monto de recursos invertidos para

equipo y programas (monto en

millones)

334,0 238,24 Meta parcialmente cumplida.

12 12Monto de recursos invertidos para

bienes intangibles (monto en millones)145,0 101,04 Meta parcialmente cumplida.

13 13Porcentaje de avance de los proyectos

de infraestructura institucional 100% 8% Meta parcialmente cumplida.

14 14

Procentaje de avance en estudio para

definir la construcción de un parqueo y

la construcción para el Archivo Central

100% 100% Meta anual cumplida.

15 15Porcentaje de avance en las

implementación de las NICSP

En proceso de valoración su aplicación

inmediata, porque la Institución no dispone de

las condiciones para su implementación.

16 16Número de componentes del sistema

de Control Interno mejorados 3 1 Meta anual parcialmente cumplida.

Observaciones

PROGRAMA I. ADMINISTRACIÓN Y APOYO. EJE: FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL

IndicadorN°


116


Anual Ene - Dic

17 1Plazo Promedio en meses para

revisión de los Planes Reguladores3 2,4 Meta anual parcialmente cumplida.

18 2Número de planes reguladores

concordados con el Plan GAM3

Las municipalidades no presentaron ninguno,

por estar impugnado el Decreto N° 38334.

19 3

Porcentaje de metros lineales

mejorados bajo la coordinación INVU-

Municipio respectivo


20 4


recopilación de bases de datos

requeridos para el diagnóstico del

Plan Nacional de Desarrollo Urbano

en coordinación con MIVAH

100% 25% Meta anual parcialmente cumplida.

21 5

Porcentaje de avance en el finiquito

del plan regional, local y costeros de

la Región Chorotega en

coordinación con el MIVAH


22 6

Porcentaje de Municipalidades con

planes reguladores presentados a

INVU y revisados


23 7

Porcentaje de avance en la revisión

y modificación al Reglamento de

Fraccionamientos y Urbanizaciones

100% 0% Meta anual no cumplida.

24 8Días de duración para el trámite de

los planos presentados para revisión15 10 Meta anual cumplida.

25 9Porcentaje de planos presentados y

revisados100% 100% Meta anual cumplida.

26 10

Porcentaje de satisfacción de los

usuarios con el servicio de revisión

de planos


27 11

Porcentaje de verificaciones de

campo realizadas a los proyectos y

alineamientos visados y

seleccionados por muestra


28 12

Numero de documentos elaborados

de la temática de planificación

urbana

3 2,1 Meta anual parcialmente cumplida.

29 13Número de módulos diseñados en

materia de planificación urbana4 1 Meta anual parcialmente cumplida.

30 14

Número de capacitaciones

brindadas en temas de planificación

urbana


31 15Porcentaje de consultas atendidas

sobre temas de planificación urbana100% 97% Meta anual parcialmente cumplida.

32 16


elaboración de un plan de

capacitación a las Municipalidades


33 17


ejecución del plan de capacitación a

las Municipalidades


PROGRAMA II. URBANISMO. EJE: PLANIFICACIÓN URBANA Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL

ObservacionesIndicadorN°


117


Anual Ene - Dic

34 1

Porcentaje de avance en elaboración

de propuestas a BANHVI para

financiamiento del Proyecto Guararí

Etapa 1 y Proyecto El Erizo Etapa 1


35 2

Porcentaje de avance en la compra de

Finca para el proyecto El Erizo, Etapa

II


36 3Porcentaje de avance en la etapa de

preinversión en el proyecto El Erizo100% 0% Meta anual no cumplida.

37 4

Porcentaje de avance en la definición

de las familias por atender, según

modalidad en el proyecto Guararí



financiamiento del proyecto Guararí100% 100% Meta anual cumplida.

39 6

Porcentaje de avance en la etapa de

financiamiento del proyecto Hojancha

(El Nazareno)


40 7

Número de remodelaciones de

viviendas realizadas en el proyecto

Juan Rafael Mora

20 0 Meta anual no cumplida.

41 8

Porcentaje de inversión ejecutada en

las etapas previas a la ejecución del

proyecto El Estero


42 9

Porcentaje de avance en la etapa de

preinversión en el proyecto Finca

Boschini


43 10

Porcentaje de avance de la etapa de

preinversión del proyecto Duarco

Cocorí


44 11

Porcentaje de avance de todas las

etapas previas a la construcción del

Proyecto Blële


45 12

Tiempo en meses para la elaboración

del Cartel de Licitación del proyecto

Blële

2

Este indicador fue asumido por el Banco

Popular, específicamente por el Fondo de

Inversión.

46 13

Porcentaje de inversión ejecutada en

las etapas previas a la ejecución del

proyecto Premio Nobel



ejecución del proyecto Nuevo Milenio70% 70% Meta anual cumplida.

48 15

Monto en miles de colones de los

recursos invertidos en la compra de

terreno en Garabito Puntarenas

680.000 0 Meta anual no cumplida.

49 16Monto en miles de recursos

colocados en subsidios300.000 0 Meta anual no cumplida.

50 17Número de terrenos depurados de la

lista de la institución1.000 1.015 Meta anual cumplida.

51 18Número de terrenos con avalúo de las

propiedades de la Institución1.000 366 Meta anual parcialmente cumplida.

52 19Monto en millones de los ingresos

recaudados por propiedades vendidas1.025 959,3 Meta anual parcialmente cumplida.

53 20 Número de Lotes Titulados 1.000 131La ejecución de la meta depende de la

demanada.

54 21Número de propiedades con arriendo

revisadas120 108 Meta anual parcialmente cumplida.

55 22

Porcentaje de avance en la definición

de un modelo de contratación para el

desarrollo de proyectos


56 23

Porcentaje de avance en el modelo

implementado para la contratación

administrativa


57 24

Porcentaje de avance en el desarrollo

de un sistema de información sobre

proyectos


PROGRAMA III. PROGRAMAS HABITACIONALES. EJE: DESARROLLO DE PROGRAMAS HABITACIONALES

ObservacionesIndicadorN°


118


Anual Ene - Dic

58 25

Número de informes presentados

como resultado del monitoreo del

mercado


59 26

Número de propuestas de mejora de

acuerdo a las condiciones de

mercado

4 2

En el 2016 solo fue necesario presentar dos

propuestas.

Meta anual parcialmente cumplida.


Anual Ene - Dic

60 1

Monto en millones de colones de los

contratos vendidos en el Sistema de

Ahorro y Préstamo

72.796 44.893 Meta anual parcialmente cumplida.

61 2

Porcentaje de recursos

presupuestados que son colocados

en créditos de ahorro y préstamo


62 3

Variación del tiempo de respuesta en

la tramitación de los créditos

aprobados en el Sistema de Ahorro y

Préstamo, entre diciembre 2015 y

diciembre 2016

41 42 Meta anual parcialmente cumplida.

63 4

Porcentaje de clientes satisfechos en

el proceso de aprobación del crédito

de Ahorro y Préstamo

90% 83%Este indicador fue asumido por la Unidad de

Comunicación y Promoción.

64 5

Porcentaje de recursos

presupuestados colocados en

créditos clase media, con otras

fuentes diferentes al Sistema de

Ahorro y Préstamo


65 6

Porcentaje de solicitudes de bono

familiar recibidas y tramitadas hasta la

etapa de postulación

85% 85%

El cumplimiento se afectó por la restricción del

BANHVI para la postulación de casos de bono,

la cual fue levantada a finales de setiembre.

66 7

Monto en millones de colones de los

recursos presupuestados colocados

para el otorgamiento de bonos

individuales

564,3 62,8




67 8

Porcentaje de los recursos aprobados

para otorgar créditos en la modalidad

Crédito - Bono

90% 0%




68 9Número de campañas promocionales

de las líneas de financiamiento4 4 Meta anual cumplida.

69 10

Porcentaje de campañas de

promoción y publicidad ejecutadas

según solicitudes de la administración

100% 0%En el período 2016 la Administración no realizó

ninguna solicitud.

PROGRAMA IV. GESTIÓN DE PROGRAMAS DE FINANCIAMIENTO. EJE: GENERACIÓN Y CONSOLIDACIÓN DE MECANISMOS DE FINANCIAMIENTO

N° Indicador Observaciones

PROGRAMA III. PROGRAMAS HABITACIONALES. EJE: DESARROLLO DE PROGRAMAS HABITACIONALES

N° Indicador Observaciones


119

F.ANÁLISIS DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA

A continuación se realiza un análisis general de los ingresos percibidos a diciembre del año 2016, según la estimación efectuada de los mismos para este período, y tomando como insumo el Informe de la Situación de Presupuesto a diciembre 2016. El siguiente cuadro se muestra los ingresos estimados para el período 2016:

Presupuestado Ingresos Percibidos %

Ingresos Corrientes 16.697.341.064,00 16.697.341.064,00 100%

Ingresos de Capital 19.350.216.670,00 17.222.427.144,32 89%

Financiamiento 25.950.436.530,00 67.747.458.718,13 261%

Total 61.997.994.264,00 101.667.226.926,45 164%

Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo

Ingresos

Al 31 de diciembre del 2016

Cifras en colones

Fuente: Control de Presupuesto al 31-12-2016 Proceso de Contabilidad Ingresos: El total de ingresos percibidos a diciembre 2016 es por la suma de ¢101.667,23 millones, lo que representa un 164% del total presupuestado (¢61.997,95 millones). Ingresos Corrientes: Para el período 2016 se estimó ¢16.697,34 por concepto de ingresos corrientes, de los cuales se percibieron en total ¢16.697,34. (100% del total presupuestado), dentro de las partidas percibidas de ingresos que representan un mayor porcentaje están:

Intereses y Comisiones sobre Préstamos, ingresó un monto de ¢ 6.484,74 un 133% de lo presupuestado (¢ 4.854,38).

Intereses sobre títulos valores, ingresó un total de ¢ 4.156,90, un 83% del total presupuestado (¢ 4.972,20).

Transferencias Corrientes del Gobierno Central, ha ingresado un total de ¢731,00 millones, un 73% del total presupuestado (1.000,00 millones).

En relación con el ingreso por concepto de Venta de Servicios del SAP, (4 % de ingreso de las primeras cuotas del contrato) los cuales están destinados para financiar todos los gastos administrativos del Sistema, se han percibido ¢1.467,21 millones, un 44% del total presupuestado (¢3.294,22 millones). Ingresos de Capital: Las principales cuentas que conforman el ingreso son:

Venta de terrenos

Recuperación de Préstamos

Transferencias de Capital


120

En relación con la venta de terrenos (ingreso de INVU sin SAP) se estimó un monto de ¢1.556.38 millones de los cuales se han percibido solamente un 19% (288,78 millones). En cuanto a la recuperación de la cartera de préstamos se ha percibido un 44%, un 100% en el Sistema de Ahorro y Préstamo del total presupuestado (¢16.256,06 millones respectivamente). Con respecto a prestatarios INVU se estimó un monto de ¢45,08 millones, recibiendo un 146% del total presupuestado (¢65,39 millones). Referente a la partida de ingresos “Transferencias de Capital”, se percibió ¢ 42,36 millones un 3% de lo presupuestado (¢ 1.265,0 millones) Ingresos de Financiamiento: Constituidos principalmente por las siguientes partidas:

Préstamos Directos del Sector Privado (ingreso por ahorros para la maduración de Contratos del SAP)

Sobre los Préstamos Directos del Sector Privado del SAP, ha ingresado la suma de ¢12.400,95 un 81% del total presupuestado (¢15.280,40 millones).

Recursos de Vigencias Anteriores (Superávit Libre y Específico), que se ejecutan según los requerimientos del egreso respectivo.

Es importante indicar que la utilización de estos ingresos, se ve reflejada en el gasto porque es una fuente de financiamiento generada en periodos anteriores, que se incorpora dentro del presupuesto para financiar egresos específicos. II. Egresos: Para un mejor análisis de la ejecución presupuestaria a diciembre del año 2016, a continuación se detalla la realización de los egreso por centro de costo y para cada uno de los programas presupuestarios, que conforman la estructura programática institucional.


121

Programa 1/ Administración y Apoyo

Junta Directiva 30.472.619,00 1% 17.356.921,09 57%

Auditoria 191.659.965,77 4% 116.310.475,92 61%

Presidencia Ejecutiva 200.643.527,14 4% 157.020.797,04 78%

Gerencia General 224.559.120,25 4% 147.604.267,68 66%

Tecnología de Información 1.011.863.137,03 19% 566.022.180,13 56%

Contraloría de Servicios 24.882.147,95 0% 19.167.377,08 77%

Sub Gerencial General 45.489.547,43 1% 33.929.968,13 75%

Planificación Institucional 190.623.686,65 4% 150.422.581,37 79%

Asesoría Legal 700.701.129,43 13% 548.973.101,69 78%

Jefatura DAF 214.065.711,76 4% 155.719.263,71 73%

Administración 1.260.449.566,27 23% 691.584.108,70 55%

Talento Humano 619.807.089,27 11% 207.514.144,30 33%

Finanzas 501.038.961,59 9% 302.002.109,92 60%

Archivo Central 56.292.263,07 1% 27.312.827,76 49%

Adquisiones y Contrataciones 131.149.787,86 2% 87.445.889,64 67%

Salud Ocupacional 40.232.344,00 1% 23.739.880,78 59%

TOTAL 5.443.930.604,47 100% 3.252.125.894,94 60%

Centro de Costo

2016

Presupuesto Gasto

Absoluto % Absoluto %

Programa 1 Administración y Apoyo

Gasto Anual por Centro de Costo

(Cifras en Colones)

Al 31 de Diciembre del 2016

Fuente: Control de Presupuesto al 31-12-2016Proceso de Contabilidad El comportamiento de los egresos en el Programa No. 1 Administración y Apoyo Centrales, según el cuadro anterior, presenta una ejecución total de su presupuesto de un 60%. El centro de costo que más ejecutó su presupuesto fue Planificación Institucional con 79%, la Presidencia Ejecutiva y Asesoría Legal con un 78%. El Programa No. 1, es un programa de apoyo, y sus procesos se orientan a la toma de decisiones, brindar asesorías, incluye a la Auditoría, y facilita el suministro a la Organización de los insumos necesarios para la producción de bienes y servicios en cumplimiento de la misión institucional.


122

Programa 2 / Desarrollo Urbano: En lo que respecta a la ejecución de egresos del Programa No. 2, en el siguiente cuadro se detalla cada uno de los centros de costo que lo conforman:

Programa 2 Desarrollo Urbano Gasto Anual por Centro de Costo

Al 31 de Diciembre del 2016 (Cifras en Colones)

Dirección de Vivienda y Urbanismo 80.144.700,58 5% 50.226.659,53 63%

Jefatura de Urbanismo 431.416.623,66 28% 94.750.337,85 22%

Criterios Técnicos y Operativos de

Ordenamiento Territorial 571.448.961,88 38% 110.546.375,92 19%

Fiscalización 217.692.863,47 14% 153.890.917,52 71%

Asesoría y Capacitación 215.597.225,34 14% 73.443.605,28 34%

TOTAL 1.516.300.374,93 100% 482.857.896,10 32%

Centro de Costo

2016

Presupuesto Gasto


Fuente: Control de Presupuesto al 31-12-2016, Proceso de Contabilidad El comportamiento de los egresos en el Programa No. 1 Desarrollo Urbano, según el cuadro anterior, presenta una ejecución total de su presupuesto de un 32% donde el centro de costo quien más ejecutó su presupuesto fue la Unidad de Fiscalización con 71%, seguido por la Dirección de Vivienda y Urbanismo con un 63%. Los egresos permitieron brindar los servicios de revisión de planos, de planes reguladores, fiscalizaciones y brindar asesoría en materia de ordenamiento territorial, en cumplimiento de la Ley de Planificación Urbana 4240. Programa 3 / Programas Habitacionales: En lo que respecta a la ejecución de egresos del Programa No. 3, en el siguiente cuadro se detalla cada uno de los centros de costo que lo conforman:

Jefatura de Programas Habitacionales 1.363.963.860,45 27% 43.026.707,88 3%

Mecanismos de Financiamientos 102.859.629,32 2% 89.488.322,38 87%

Proyectos Habitacionales 2.071.640.480,00 40% 284.413.657,51 14%

Fondo de Inversión de Bienes Inmuebles 1.583.113.829,36 31% 119.479.748,77 8%

TOTAL 5.121.577.799,13 100% 536.408.436,54 10%

Centro de Costo

2016

Presupuesto Gasto


Programa 3 Programas Habitacionales



(Cifras en Colones)

Fuente: Control de Presupuesto al 31-12-16 Proceso de Contabilidad


123

El comportamiento de los egresos en el Programa No. 3 Programas Habitacionales, según el cuadro anterior, presenta una ejecución total de su presupuesto de un 10% donde el centro de costo quien más ejecutó su presupuesto fue la Unidad de Mecanismos de Financiamiento 87%, seguido por la Unidad de Proyectos Habitacionales con un 14% Este programa tiene como objetivo gestionar los proyectos habitacionales que ejecuta la Institución. Es importante indicar, que de acuerdo con disposición de la Junta Directiva del BANHVI, los recursos para el desarrollo de proyectos serán girados directamente por ese Banco a los desarrolladores, previa autorización del INVU, que es el encargado de administrar los proyectos, este mecanismos fue debidamente avalado internamente, por lo tanto el presupuesto a diciembre no incluye los fondos para el desarrollo de proyectos. Se incluyó recursos para el financiamiento del Proyecto Juan Rafael Mora, bajo la modalidad de casos individuales artículo 59, y concesión de subsidios (10%), que no fueron ejecutados. El programa tenía presupuestado un total de ¢ 1.780,0 millones para la compra de terrenos que por factores exógenos a la Institución no se adquirieron. Programa 4 / Gestión de Programas de Financiamiento: En lo que respecta a la ejecución de egresos del Programa No. 4, en el siguiente cuadro se detalla cada uno de los centros de costo que lo conforman:

Gestión de Productos de Sistema de

Ahorro y Préstamo 45.281.934.222,00 91% 37.358.531.631,76 83%

Jefatura de Productos de Financiamiento 74.041.600,05 0% 28.533.579,37 39%

Comunicación y Promoción 113.955.625,46 0% 93.357.402,98 82%

Administración de Canales de Servicio 51.804.061,67 0% 19.865.228,27 38%

Gestión de Servicios 4.394.449.976,29 9% 1.445.810.976,83 33%

TOTAL 49.916.185.485,47 100% 38.946.098.819,21 78%

Centro de Costo

2016

Presupuesto Gasto


Programa 4 Ahorro y Préstamo



(Cifras en Colones)

Fuente: Control de Presupuesto al 31-12-2016 Proceso de Contabilidad En el comportamiento de los egresos en el Programa No. 4, destaca la realización del egreso en el Subprograma de Ahorro y Préstamo, que presenta una ejecución total de su presupuesto de un 83%. Adicionalmente el centro de costo que más ejecutó su presupuesto fue la Unidad de Comunicación y Promoción con un 82%.


124

Seguidamente se analizan algunas partidas de interés: Activos Financieros Se incluye en esta partida: Préstamos al Sector Privado, Créditos De Ahorro y Préstamo, Créditos de vivienda Clase Media, Crédito Bono Ley 9016. En el siguiente cuadro se muestra el comportamiento de la citadas subpartidas:

Activos Financieros Monto Presupuestado Monto Ejecutado Saldo DisponiblePorcentaje de

relaización

Créditos Ahorro y Préstamo 22.976.038.000,00 21.136.678.973,91 1.839.359.026,09 92%

Créditos Vivienda Clase Media 1.239.600.000,00 1.176.743.257,90 62.856.742,10 95%

Crédito Bono Ley 9016 1.357.486.530,00 - 1.357.486.530,00 0%

Créditos Clase Media Superávit Libre 700.000.000,00 - 700.000.000,00 0%

Total 26.273.124.530 22.313.422.231,81 3.959.702.298,190 85%

Programa 4, Partida Activos Financieros

Ejecución al 31 de diciembre de 2016

Monto en colones

Fuente: Control del Presupuesto al 31/12/2016, Proceso de Contabilidad


Presupuesto 2016

Subpartida Transferencias de Capital a Personas: En cuanto a la inversión por concepto de Bonos Ordinarios y Bonos Individuales, en el siguiente cuadro se detalla el porcentaje de realización a diciembre del año 2016:

Transferencias de Capital a

Personas

Monto

PresupuestadoMonto Ejecutado Saldo Disponible

Porcentaje de

relaización

Bonos Ordinarios 564.296.717,00 62.789.612,45 501.507.104,55 11%

Casos Individuales Art 59 150.000.000,00 - 150.000.000,00 0%

Total 714.296.717,00 62.789.612,45 651.507.104,55 9%

Fuente: Control del Presupuesto al 31/3/2016 , Proceso de Contabilidad


Presupuesto 2016

Programa 3, Transferecencias de Capital a Personas

Ejecución al 31 de diciembre de 2016

Monto en colones

Ejecución Total Los resultados de la ejecución presupuestaria a diciembre 2016, presentan un porcentaje de realización del 70 % con respecto a lo presupuestado, como se puede observar seguidamente.


125

Programa No 1. Administración y Apoyo 5.443.930.604,47 9% 3.252.125.894,94 60%

Programa No 2. Desarrollo Urbano 1.516.300.374,93 2% 482.857.896,10 32%

Programa No 3. Programas Habitacionales 5.121.577.799,13 8% 536.408.436,54 10%

Programa No 4. Ahorro y Préstamo 49.916.185.485,47 81% 38.946.278.819,21 78%

TOTAL 61.997.994.264,00 100% 43.217.671.046,79 70%

Centro de Costo

2016

Presupuesto Gasto



Gasto Anual por Programa


(Cifras en Colones)

Fuente: Control de Presupuesto al 31-12-2016 Proceso de Contabilidad El programa que tuvo una mayor ejecución fue el No. 4 Gestión de Programas de Financiamiento con un 78%, que incluye el Sistema de Ahorro y Préstamo, seguido por el Programa No. 1 Administración y Apoyo un con 60%. Un detalle del egreso por partida presupuestaria, se presenta seguidamente:

0-Remuneraciones 3.850.082.507,00 2.926.622.205,26 76%

1-Servicios 6.906.709.257,00 3.168.140.032,14 46%

2-Materiales y Suministros 139.936.000,00 47.003.906,82 34%

3- Intereses y Comisiones 1.679.893.680,00 774.538.033,47 46%

4-Activos Financieros 26.273.124.530,00 22.313.422.231,81 85%

5-Bienes Duraderos 2.812.180.000,00 406.357.394,05 14%

6-Transferencias Corrientes 2.174.806.630,00 945.446.323,84 43%

7-Transferencias de Capital 1.657.882.938,00 156.625.758,45 9%

8-Amortización 14.961.539.323,00 12.479.515.160,95 83%

9-Cuentas Especiales 1.541.839.399,00 0,00 0%

SUB TOTAL 61.997.994.264,00 43.217.671.046,79 70%

Recursos de crédito público - -

TOTAL GENERAL 61.997.994.264,00 43.217.671.046,79 70%

Fuente: control del presupuesto al 31-12-2016, Porceso de Contabilidad


Comparativo del monto autorizado y ejecutado según partida

al 31 de diciembre de 2016

Partida Presupuesto

AutorizadoPresupuesto Ejecutado % Ejecución

Las partidas que tuvieron una mayor ejecución fueron la No. 4 Activos Financieros con un 85% y la partida No. 8 Amortización un con 83%. Las partidas que tuvieron una menor ejecución fueron la No. 9 Cuentas Especiales con un 0%, seguido por la partida No. 7 Transferencias de Capital un con 9%. A continuación se detallan por partida los factores que incidieron en la ejecución y acciones correctivas aplicadas.


126

Acciones

Responsable

directo de

ejecutar las

acciones

0-Remuneraciones

1) Porcentajes de incremento presupuestado

por costo de vida, inferiores a lo aprobado

por la STAP.

2) Las plazas vacantes producto del proceso

de restructuración, se completaron en su

mayoría a partir del segundo semestre.

1) Cambio en el método

para estimar el

presupuesto.

2) Seguimiento y control

mensual de la ejecución

presupuestaria,

complementado con el

fortalecimiento de la

coordinación interna.

Jefatura de

Talento Humano

1-Servicios

1) Inclusión de ¢500 millones del

Presupuesto Extraordinario, aprobado en

mayo 2016, para contrataciones de servicios

de gestión.

2) Actos de adjudicación en firme de

contrataciones al final del ejercicio

económico 2016.

3) Falta de lineamientos de consenso

nacional para la ejecución del Plan Nacional

de Desarrollo Urbano.

4) Disposición de la Contraloría General de la

República (CGR) que incide en el

financiamiento de la publicidad y propaganda

del Sistema de Ahorro y Préstamo (SAP).

1) Agilizar el proceso de

contratación

administrativa mediante

la capacitación de los

funcionarios

encargados.

3) Mayor coordinación

con el MIVAH y otros

entes, para realizar las

contrataciones

previstas, para la

elaboración del Plan

Nacional de Desarrollo

Urbano.

4) Aplicación del criterio

técnico-legal para

replantear el alcance de

la disposición emitida

por la CGR, para el

Sistema de Ahorro y

Préstamo.



presupuestaria,




1) Jefatura de la

Dirección de

Urbanismo y

Vivienda.

2) Jefatura del

Departamento

de Programas

Habitacionales

3) Jefatura del

Departamento

de Urbanismo

4) Jefatura del

Departamento

de Gestión de

Programas de

Financiamiento

2-Materiales y Suministros

1) Responde a la producción de bienes y

servicios.

2) Implementación de medidas de austeridad

en el uso de materiales y suministros (mayor

uso del correo electrónico, firma digital,

impresión a doble cara, entre otros).

1) Cambio en el método

para estimar el

presupuesto.



presupuestaria,




1) Todas la

Jefaturas de las

Áreas

3- Intereses y Comisiones

Se considera un factor positivo la baja

ejecución porque en esta partida se

presupuesta la devolución de ahorros,

cuando los suscriptores de contratos del

Sistema de Ahorro y Prestamo renuncian a

estos.

5-Bienes Duraderos

1) Elaboración de estudios técnicos como

requisito previo e indispensable, para llevar a

cabo la inversión de los recursos previstos,

los cuales en su mayoría fueron concluidos

al final del perído del 2016.



presupuestaria,




1) Todas la

Jefaturas de las

Áreas

6-Transferencias Corrientes

1) Las plazas vacantes producto del proceso

de restructuración, se completaron en su

mayoría a partir del segundo semestre.

2) Porcentajes de incremento por costo de

vida inferiores a lo aprobado por la STAP.

3) Previsión de recursos específicos

asignados por el Gobierno, para juicios

producto del proceso de reestructuración.

4) Previsión para el pago de resoluciones en

firme, en la subpartida de indemnizaciones.



presupuestaria,



coordinación interna. 1) Todas la

Jefaturas de las

Áreas

7-Transferencias de Capital

1) Se asignó recursos a la subpartida

Transferencias de Capital a personas,

mediante modificación aprobada el 23 de

junio 2016.

2) Restricción impuesta por el BAMHVI, que

desde el año 2015 afecta el trámite de los

bonos familiares de vivienda.



presupuestaria,




Jefatura del

Departamento

de Gestión de

Programas de

Financiamiento

8-Amortización

Depende de la aplicación de los ahorros de

los contratos maduros requeridos por los

suscriptores de contratos del Sistema de

Ahorro y Préstamo, cuando hacen efectivo

su contrato maduro o por devoluciones

parciales de las cuotas de ingreso.

Responde al

comportamiento de la

demanda

Jefatura del

Departamento

de Gestión de

Programas de

Financiamiento

9-Cuentas Especiales

En el Programa No. 2 es el resultante del

2% del Presupuesto Institucional para dar

cumplimiento al artículo 14 de la Ley No.

4240. En el Programa No. 4 no tienen

asignación presupuestaria determinada ya

que provienen del exceso de ingresos en la

fase de formulación presupuestaria, y lo

correspondiente al Sistema de Ahorro y

Préstamo solo podrá ser aplicado conforme

lo establece el artículo 5 inciso k) de la Ley

No. 1788.

Montos que se asignan

a las partidas de

acuerdo con las

necesidades

instituicionales

Fuente: Informe de Seguimiento del Plan Operativo Institucional, diciembre 2016

Factores que afectaron la ejecución presupuestaria y acciones correctivas


Partida Presupuestaria Factores que afectaron

Acción Correctivas para los

siguientes ejercicios económicos


127

Partidas Presupuestarias

Acción Correctivas indicadas

en el informe de seguimiento

y otras acciones aplicadas

Razones por las que no

funcionaron las acciones

correctivas aplicadas

0-Remuneraciones

En proceso de contratación del

personal, según Relación de

Puestos aprobada por la

Autoridad Presupuestaria.

La acción fue aplicada y en

proceso de ejecución en el

período 2017.

1-Servicios

1) Ejecutar los recursos en

contrataciones para etapas

previas a la ejecución de los

proyectos de vivienda, titulación

e inventario de terrenos, apartir

de setiembre 2016.

2) Adquisición del sistema de

información integrado.

3) Mayor coordinación con el

MIVAH y otros entes, para

realizar las contrataciones

previstas.

4) Emisión de criterio técnico-

legal para replantear el alcance

de la disposición ante la CGR.

Las acciones fueron aplicadas

y en proceso de ejecución en

el período 2017.

2-Materiales y Suministros

1) Aumento de la producción

derivado de la implementación de

acciones correctivas.

2) Mayor uso del correo

electrónico, firma digital,

impresión a doble cara, entre

otros.


y responden a la producción

de bienes y servicios.

3- Intereses y Comisiones

5-Bienes Duraderos

1) Dependiendo de los

resultados de los estudios

ajustar el presupuesto.

2) Análisis con los responsables

el ajuste del presupuesto.

3) Ajustar el presupuesto de

acuerdo con la decisión sobre

los sistemas de información.


y las erogaciones se

contemplaron en el período

2017.

6-Transferencias Corrientes

1) En proceso de contratación

del personal, según Relación de

Puestos aprobada, por la

Autoridad Presupuestaria.

2) Pago oportuno de

indemnizaciones.

La acción del proceso de

contratación fue aplicada.

Con respecto a las

indemnizaciones el pago

depende de una setencia

judicial o de una resolución

administrativa.

7-Transferencias de Capital

1) Otorgamiento de los subsidios

a las familias.

2) Levantamiento de la

restricción producto de la

negociación INVU-BANHVI.

3) Implementación de un nuevo

modelo propuesto por el

BANHVI, para el proceso de

aprobación de proyectos y en

proceso el criterio legal sobre la

certeza jurídica que permita

eliminar del presupuesto del

INVU, los recursos destinados a

la ejecución de proyectos.

1) El otorgamiento de los

subsidios a las familias

presentó el inconveniente de

que el proceso requirió más

tiempo de lo previsto, en la

definición de la metodología

para otorgar los subsidios y

además, la inversión de los

fondos, por parte de las

familias, es un proceso lento y

los giros se realizan por

avance de obra.

Las acciones 2 y 3 fueron

aplicadas.

8-AmortizaciónResponde al comportamiento de

la demanda No aplica.

9-Cuentas Especiales

Montos que se asignan a las

partidas de acuerdo con las

necesidades instituicionales No aplica.

Factores que afectaron la ejecución presupuestaria y acciones correctivas


Fuente: Informe de Seguimiento del Plan Operativo Institucional, diciembre 2016


128

G. CONCLUSIONES

1. Del análisis efectuado para cada uno de los indicadores y su meta se obtiene el siguiente

resumen:

Comportamiento de las Metas del INVU Enero - diciembre 2016

Programas Metas



Programa I 16 7 9 0

Programa II 17 7 7 3

Programa III 26 9 17 0

Programa IV 10 2 4 4

Total 69 25 37 7

% 100% 36% 54% 10%


En el período 2016 se cumplió la meta en veinticinco (36%) indicadores, en treinta y siete (54%) se cumplió parcialmente y siete indicadores (10%) contaron con una restricción.

2. En la recopilación de la información para la elaboración de este informe se determinó la necesidad de diseñar formularios o tablas que permitan el control y seguimiento de los productos (bienes y servicios) ofrecidos por los diferentes departamentos y unidades de la Institución, para contar con información estándar y oportuna, para la toma de decisiones.

3. La Unidad de Asesoría y Capacitación y la Unidad de Fondos de Inversión en Bienes

Inmuebles requiere de personal, según la Relación de Puestos aprobada por la Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria para que no se afecte el cumplimiento de sus funciones y metas, ya que esa carencia de personal afecta el desempeño equilibrado de sus competencias y obliga a priorizar, en detrimento de servicios que es necesario brindarlos dentro del quehacer de las dependencias.

4. En el proceso de desarrollo de proyectos mediante el artículo 59 de la Ley del Sistema

Financiero Nacional para la Vivienda, intervienen factores exógenos a la Institución que afectan la fluidez del mismo, como son los permisos, las aprobaciones del BANHVI, desarrolladores contratados por las Asociaciones de Vivienda y no por el INVU, entre otros, lo que limita el margen de intervención directa de la Institución, para agilizar la producción de soluciones de vivienda.

5. Se encuentra en implementación la figura sobre suscripción de acuerdos entre entes de

derecho público con el Banco Popular y Desarrollo Comunal, que permitirá a la Institución agilizar las contrataciones para el desarrollo de proyectos, como es el caso del proyecto Blële.

6. El proyecto Nuevo Milenio inició la etapa de ejecución de 34 soluciones de viviendas en el

mes de agosto, conforme con el procedimiento establecido por el BANHVI para el giro de recursos, el cual lo realiza directamente el citado Ente a los desarrolladores de los proyectos y no por medio del INVU.


129

Este nuevo modelo busca que las entidades puedan tener mayor control sobre los desarrolladores, que actualmente está en manos de las Asociaciones de Vivienda.

7. El Estudio Actuarial se encuentra en proceso de elaboración, el cual se espera permita mejorar la competitividad del producto financiero del Sistema de Ahorro y Préstamo.

8. La colocación de bonos (familiar, individual y crédito – bono) se vio afectada por la

restricción impuesta por el BANHVI desde el mes de abril del 2015. Es importante señalar, que dicha restricción fue levantada por el BANHVI a finales del mes de setiembre.

9.La ejecución presupuestaria, presenta por programa los siguientes porcentajes de ejecución:

Programa No 1. Administración y Apoyo 5.443.930.604,47 9% 3.252.125.894,94 60%

Programa No 2. Desarrollo Urbano 1.516.300.374,93 2% 482.857.896,10 32%

Programa No 3. Programas Habitacionales 5.121.577.799,13 8% 536.408.436,54 10%

Programa No 4. Ahorro y Préstamo 49.916.185.485,47 81% 38.946.278.819,21 78%

TOTAL 61.997.994.264,00 100% 43.217.671.046,79 70%

Centro de Costo

2016

Presupuesto Gasto



Gasto Anual por Programa


(Cifras en Colones)

Fuente: Control de Presupuesto al 31-12-2016 Proceso de Contabilidad

10. Acciones importantes para el año 2016, entre las que se puede mencionar: el sistema integrado de información, contratación de profesionales en topografía, trabajo social, completar las contrataciones de personal, estudios varios sobre la construcción del parqueo, archivo, recomendaciones de la Unidad de Prevención del Benemérito Cuerpo de Bomberos que permitan cumplir con la normativa vigente, eliminación de la restricción impuesta por el BANHVI para el trámite de expedientes de bonos, elaboración de un Estudio Actuarial del Sistema de Ahorro y Préstamo, avances importantes en la etapa de preinversión de proyectos como: Duarco Cocorí 95%, Finca Boschini 80%, Blële 98% y de la etapa de financiamiento de Hojancha (El Nazareno), Guararí, requerían de estudios, análisis, definiciones y aprobaciones, previas a su desarrollo, lo cual se encuentra a diciembre muy avanzado o concluido, aspecto que facilitará la toma de decisiones y la ejecución de distintos programas y proyectos, permitiendo a la institución mayor agilidad, eficacia y eficiencia en su accionar


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H. RECOMENDACIONES

1. Es necesario un mayor seguimiento y control mensual de la ejecución presupuestaria,

complementado con el fortalecimiento de la coordinación interna.

2. Es necesario que las jefaturas conjuntamente con las personas encargadas del control de presupuesto en cada dependencia, empoderen a todos los responsables del tema presupuestario para mejorar el cumplimiento de las metas en función del presupuesto asignado. De acuerdo con las Normas Presupuestarias, debe existir un control muy estricto de la generación de ingresos tomando como base el Origen y Aplicación de Recursos, para efectuar los gastos.

3.La Unidad de Asesoría y Capacitación requiere la contratación o asignación de personal para

el cumplimiento de las metas, en cuanto a la elaboración de documentos y módulos de la temática de planificación urbana así como elaborar e implementar el plan de capacitación a las Municipalidades.

4. La Unidad de Fondos de Inversión en Bienes Inmuebles requiere la contratación o asignación de personal para apoyar las labores que realiza el personal dedicado a los avalúos, seguimiento de los casos asignados al personal contratado así como la depuración de los terrenos.

5. Se requieren los resultados del Estudio Actuarial para que el producto financiero del Sistema

de Ahorro y Préstamos sea más competitivo con el mejoramiento de las condiciones financieras, con el objetivo de incrementar la colocación de las ventas de los planes de ahorro y préstamo.

6. La Unidad de Planificación en conjunto con los responsables de las Unidades debe continuar con la elaboración de una propuesta de formulario o tabla para el control y seguimiento de los productos (bienes y servicios) ofrecidos por la Institución, la cual será sometida a revisión y aprobación de la Gerencia General, con el objetivo de contar con información estándar y oportuna.

7. Es conveniente que la Unidad de Comunicación y Promoción sea la encargada de realizar la

medición de la satisfacción de los usuarios en relación con los productos y servicios brindados por la institución, para que los datos sean analizados técnicamente, con la finalidad de incrementar el grado de satisfacción.

8. En materia de contratación administrativa las dependencias deben coordinar y programar

conjuntamente con la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones el desarrollo del proceso de contratación, para que el mismo en la medida de lo posible, quede concluido en el primer semestre. Esta labor debe ser fortalecida con capacitaciones a los colaboradores.


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I. INSUMOS PROCESADOS

La información de respaldo para el presente informe es la siguiente:

Tabla 81 Información de Respaldo de las Áreas

Dependencia Oficio

Unidad Criterios Técnicos y Operativos de Ordenamiento Territorial

DU-UCTOT-04-2017, de fecha 12 de enero del 2017.

Unidad Fondo de Inversión en Bienes Inmuebles

DPH-UFIBI-0041-2017, de fecha 13 de enero del 2017.

Unidad de Proyectos Habitacionales

DPH-UPH-016-2017, de fecha 13 de enero del 2017.

Contraloría de Servicios

CS-006-2017, de fecha 13 de enero del 2017.

Salud Ocupacional

GG-SO-001-2017, de fecha 13 de enero del 2017.

Talento Humano

DAF-UTH-026-2017, de fecha 13 de enero del 2017.

Unidad de Fiscalización (Urbanismo)

DU-UFIS-003-2017, de fecha 13 de enero del 2017.





Dirección Programas Habitacionales

DPH-029-2017, de fecha 16 de enero del 2017.

Dirección de Urbanismo y Vivienda DUV-015-2017, de fecha 18 de enero del 2017.

Unidad de Canales de Servicios DGPF-UACS-038-2017, de fecha 23 de enero 2017.

Unidad Promoción y Comunicación DGPF-UCP -014-2017, de fecha 23 de enero 2017.

Unidad de Adquisiciones y Contrataciones DAF-UAYC-014-2017, de fecha 25 de enero 2017.

Nota Fuente: Informe labores de área. (2016)

informe de evaluaciÓn del plan operativo … · la evaluación a diciembre de los principales...

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