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JVP Consultores S.A.

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INFORME DE AUDITORIA

N° IAG/IA/A12/001a

CALIDAD DE AGUA CRUDA Y LIBRADA AL SERVICIO

UBICACION: Establecimiento La Toma - Subgerencia de Producción y Subgerencia de

Laboratorio FECHA: 22 de Enero de 2013 CONTENIDO

1. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA ................................................................................. 1

2. PERSONAL PRESENTE .............................................................................................. 1

3. DESARROLLO DE LA AUDITORIA ............................................................................ 1

3.1. Organización y Personal ............................................................................................ 2 3.2. Procedimientos e Informes ........................................................................................ 6 3.3. Análisis de una Muestra de Información ................................................................... 7

4. SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES ............................ 16

4.1. Seguimiento de Observaciones y recomendaciones realizadas en Auditorías Anteriores.................................................................................................................. 16

4.2. Observaciones y recomendaciones realizadas en la presente Auditoría ............. 16

5. CONCLUSIONES ....................................................................................................... 17

6. DOCUMENTACION EN ARCHIVO DEL AUDITOR ................................................... 18


INFORME DE AUDITORIA N° IAG/IA/A12/001A CALIDAD DE AGUA CRUDA Y LIBRADA AL SERVICIO

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INFORME DE AUDITORIA

N° IAG/IA/A12/001a

CALIDAD DE AGUA CRUDA Y LIBRADA AL SERVICIO 1. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Objetivos generales:

- Verificar los procedimientos empleados para el control de la calidad del Agua Cruda y Librada al servicio.

- Verificar el cumplimiento del Plan de Muestreo para Agua Cruda y Librada al

Servicio.

- Verificar los registros de calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio. Objetivos particulares:

- Verificar los parámetros que deben ser analizados y su frecuencia de muestreo (Plan de Muestreo), según documentación contractual para agua cruda y librada al servicio.

- Verificar el cumplimento de los límites permitidos para agua librada al servicio.

- Verificar procedimientos de ensayos de laboratorio.

- Verificar la correspondencia entre los registros de laboratorio y los informes

remitidos a EMAPAG.

- Realizar el seguimiento de los comentarios y observaciones realizadas por el Auditor Técnico en Auditorias anteriores.

2. PERSONAL PRESENTE Interagua C. Ltda.: Luis Cazar Ubilla Subgerente del Laboratorio Félix Bobadilla Ullón Jefe Técnico del Laboratorio Pilar Buri Asistente de Calidad del Laboratorio de Interagua Aura Mena Laboratorista – Control de Procesos JVP Consultores S.A.: Sandra Hug Auditor Técnico 3. DESARROLLO DE LA AUDITORIA La Auditoría se desarrolló en dependencias de la Subgerencia de Laboratorio y de la Subgerencia de Producción de Agua Potable de Interagua.



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3.1. Organización y Personal 3.1.1 Organización de la oficina Laboratorio de Calidad El Laboratorio de Calidad se organiza al momento de la Auditoría tal como lo describe el Anexo 3 del Manual del Sistema de Gestión 17025, Laboratorio de Calidad IA-MA.LI.001:V-013, que se refleja en el siguiente esquema:

Director de Regulación y Calidad

Subgerente de Laboratorio

Asistente de Subgerencia Asistente de

Departamento

Responsable de Calidad

Jefe de Laboratorio

Asistente Técnico de Calidad

Asistente Técnico

de Distribución

Asistente Técnico de Tratamiento

Asistente Técnico

de Residuales

Laboratoristas (11)

Laboratoristas

(4)

Asistente de

Departamento (1)

* Asistente de Departamento (1) * Muestreador (6)

El Laboratorio de Calidad es responsable de los monitoreos correspondientes al Anexo 2 del Contrato, aplicables tanto a Agua Cruda como a Agua Librada al Servicio, con excepción de los controles horarios en Plantas, que son realizados por el Laboratorio de Control de Procesos. De acuerdo al organigrama el plantel de personal es de 32 personas. El Laboratorio trabaja de 8 a 24 horas los 7 días de la semana, organizado en guardias de dos turnos. Laboratorio de Control de Procesos El Laboratorio de Control de Procesos tiene como responsabilidad el control horario en Plantas de Agua Cruda y Tratada en cumplimiento del Anexo 2 del Contrato, así como el monitoreo de todas las unidades de proceso y tratamiento. Respecto de su organización, no ha habido cambios respecto de la Auditoría anterior y según el documento OR-3220 versión 005 de Enero de 2012 se compone como se describe a continuación. El Jefe de Producción es quien tiene a cargo el Laboratorio, disponiendo para ello de 5 Laboratoristas y 4 Asistentes de Laboratorio.



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El Laboratorio funciona 24 horas los 7 días de la semana. Para esto, el personal se organiza en tres turnos de 8 hs cada uno. El seguimiento y la coordinación de la calibración y mantenimiento de los medidores en línea, está bajo la responsabilidad de la Subgerencia de Mantenimiento del Sistema. 3.1.2 Descripción de los trabajos Laboratorio de Calidad El Laboratorio de Calidad tiene bajo su responsabilidad el monitoreo de Agua Cruda y Librada al Servicio vinculado al cumplimiento de los monitoreos requeridos por el Anexo 2 del Contrato (a excepción del control horario que es realizado por el Laboratorio de Control de Procesos) y del control de calidad de los insumos empleados en el proceso de potabilización. También se ocupa del muestreo de aguas residuales provenientes de Plantas Depuradoras, de Estaciones de Bombeo y Cuerpos de Agua. Los monitoreos a realizar por el Laboratorio de Calidad, sobre Agua Cruda y Tratada, son los descriptos en el Acuerdo de Trabajo de Rutina cuyo compromiso con las áreas se renueva anualmente. No ha habido cambios en dicho Acuerdo en cuanto a número de muestras, frecuencia de muestreo ni análisis a realizar para las muestras de Agua Cruda y Librada al Servicio. El Laboratorio de Calidad realiza las determinaciones de Bacteriológicos e Índice de Langelier tanto para cubrir los requerimientos del Anexo 2 como para las muestras de estudios y/o operativos especiales, requeridas por Control de Procesos. El Laboratorio de Calidad continúa participando de pruebas de Intercomparación con Laboratorios Externos, mediante el ingreso a los ejercicios coordinados por la Canadian Association for Analytical Laboratories (CALA). El último se realizó en Octubre de 2012. El Laboratorio de Calidad continúa aplicando el cronograma de Auditorías Internas según las frecuencias estipuladas en los procedimientos del sistema 17025 y las Auditorías Internas sobre el Laboratorio de Control de Procesos bajo los requerimientos de ISO 9001:2008, norma para la que se halla acreditada dicha estructura. El Plan de Muestreo a aplicar a Agua Cruda y Tratada no ha sido modificado respecto al ejecutado el año anterior. En salida de Planta se toman 3 muestras diarias (una cada 8 horas). El Auditor Técnico pudo constatar que los equipos con los que estaba trabajando el personal estaban calibrados/verificados interna y/o externamente, de acuerdo con lo indicado en el Programa de Calibración/Verificación/Mantenimiento establecido por la Subgerencia. Laboratorio de Control de Procesos El Laboratorio de Control de Procesos realiza los análisis considerados necesarios por Control de Procesos para el manejo de las operaciones de potabilización como así también, los monitoreos horarios para pH, Turbiedad y Temperatura en Agua Cruda y Cloro libre, pH, Temperatura y Turbiedad en Agua Tratada de cumplimiento del Anexo 2. De acuerdo a la información suministrada al Auditor Técnico, los análisis de rutina sobre Agua Cruda y Librada al servicio pueden resumirse según:



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Agua Cruda: - Análisis de Turbiedad, pH y Temperatura: Horarios - Análisis de Alcalinidad total: Semanales.

Agua Librada al Servicio (por cada reservorio): - Análisis de Turbiedad, Cloro libre, pH y Temperatura: Horarios - Análisis de Alcalinidad total: Semanales.

Adicionalmente realiza controles de muestras de proceso de agua clarificada y filtrada. El personal del Laboratorio de Procesos continúa con las verificaciones de los parámetros monitoreados por los Medidores en línea instalados en los puntos de Agua Librada al Servicio de los Módulos A y B de la Planta 10 mcs realizando mediciones manuales dos veces por guardia, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-LCP-001 revisión 003, “Uso de medidores en línea”. Los resultados obtenidos son evaluados según los criterios establecidos en el mismo procedimiento, para los desvíos de los resultados de los medidores en línea y los determinados en el laboratorio y son informados en el parte diario. Si el desvío entre los valores no fuera conforme según los criterios de aceptación establecidos, se adopta la modalidad de control manual horario y se reporta a Mantenimiento del Sistema para que intervenga y reponga la confiabilidad de los medidores en línea. A la fecha de la Auditoría las lecturas de los medidores instalados en los reservorios de las Plantas Lurgi y Convencional se reportan en la Sala de Control mediante SCADA, aunque los datos reportados en los indicadores mensuales se obtienen de los análisis manuales que realizan en paralelo los analistas del Laboratorio de Control de Procesos. Los valores obtenidos en paralelo se emplean para evaluar la estabilidad de los detectores de las plantas Lurgi y Convencional. El control y seguimiento de los medidores en línea continúa a cargo de la Subgerencia de Mantenimiento del Sistema. El total de medidores instalados en las Plantas Potabilizadoras y su estado de funcionamiento según el informe de Mantenimiento Electrónico, del 15 de Enero de 2013 es el detallado a continuación: PLANTA NUEVA

AGUA TRATADA

EQUIPO-PARAMETRO OBSERVACIONES

PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA

SECTOR A OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO FRECUENCIA DE

MANTENIMIENTO SEMANAL

SECTOR B OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO FRECUENCIA DE


AGUA CRUDA



SECTOR A NA NA OPERATIVO NA FRECUENCIA DE


SECTOR B OPERATIVO NA NA NA FRECUENCIA DE




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PLANTA CONVENCIONAL

AGUA TRATADA



RESERVORIO # 1

OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO FRECUENCIA DE


RESERVORIO # 2



CAMARA REACCION



AGUA CRUDA EQUIPO-PARAMETRO

OBSERVACIONES PH CLORO R. TURBIEDAD TEMPERATURA

CAMARA DE ADMISION

OPERATIVO NA OPERATIVO OPERATIVO FRECUENCIA DE


PLANTA LURGI

AGUA TRATADA



RESERVORIO # 1



CAPEIRA

AGUA TRATADA EQUIPO-PARAMETRO

OBSERVACIONES ACUEDUCTO mm.


2000 OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO OPERATIVO EN CONSTANTE

MONITOREO VERIFICACIONES Y AJUSTES





El mismo informe describe el estado de los sistemas de medición de la siguiente forma: Los sistemas de medición en línea ubicados en la Planta Convencional, Lurgi y Nueva se encuentran operativos las 24 horas, tienen una frecuencia de mantenimiento semanal que se realiza a través de una orden de trabajo preventiva que es generada por un software de mantenimiento llamado MP. Adicionalmente se ha procedido a realizar reemplazo de partes, piezas y accesorios hidráulicos reguladores de presión y caudal tales como electrodos de cloro, pH, membranas y electrolitos acorde a lo que recomienda el fabricante. Los equipos electrónicos analizadores de cloro y pH, modelo 9184 y turbidímetro modelo 1720 E, cuyo fabricante es Hach se conectan a un controlador modelo SC – 100 que dispone de un módulo de comunicación para ser integrado a un sistema scada, ante esta factibilidad personal de mantenimiento procedió en el mes de Junio de 2012 a realizar los respectivos trabajos para incluir las señales de Cloro, pH, turbiedad y temperatura de los equipos instalados en los reservorio RC1, RC 2, Cámara de Reacción KR en Planta



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Convencional y Reservorio Planta Lurgi RL, por lo que ahora el operador de la Planta 10 mcs puede visualizar los valores de calidad de agua en tiempo real con el fin de tener los datos históricos, tendencias de los parámetros de calidad y así poder hacer el análisis de la información. En el transcurso de la Auditoría el Auditor Técnico constató que los equipos del Laboratorio de Control de Procesos estaban calibrados / verificados, interna y/o externamente, de acuerdo a lo indicado en el Programa de Calibración / Verificación / Mantenimiento. El formato de archivo de la información generada en el Laboratorio de Control de Procesos continúa ingresándose a un archivo Excel diario, sin asignación de código único a las muestras. Dicho archivo es administrado por el Jefe de Producción. La Subgerencia de Calidad no tiene acceso a estos archivos de rutina. La información correspondiente al cumplimiento del monitoreo horario estipulado por el Anexo 2 del Contrato sobre Agua Cruda y Librada al servicio, es remitida al Laboratorio de Calidad en un archivo Excel en forma mensual. El Laboratorio de Calidad consolida esta información de cumplimiento del Anexo 2 en una planilla que remite a la Subgerencia de Regulación quién informa a EMAPAG. Si bien el punto 2.1.2 Calidad de Agua Potable y del Agua Distribuida por las Redes del Anexo 2 establece como valor Límite Permisible para turbiedad 10 UNT, operativamente la Concesionaria ha establecido como su objetivo obtener valores de 1 a 2 UNT en agua tratada, tomando como máximo el valor de 5 UNT, que corresponde al valor Máximo Permisible para Agua Potable en la norma INEN 1-108 2011 cuarta revisión. Con este fin, la Concesionaria ha adoptado los siguientes rangos de operación, en el agua sedimentada de cada Planta:

Planta Convencional: 2 - 8 UNT

Planta Lurgi: 2 - 8 UNT

Planta Nueva: 2 - 8 UNT 3.2. Procedimientos e Informes 3.2.1 Procedimientos Laboratorio de Calidad De acuerdo a la Lista Maestra de Documentos (FO-PG4.3-001REv.05), a la fecha de la Auditoría, el Laboratorio dispone del Manual de Calidad, 28 procedimientos y 3 instructivos de Calidad. Adicionalmente el Laboratorio dispone de 190 documentos entre los cuales se encuentran 79 Procedimientos Específicos, 3 Procedimientos de Utilización, 7 Procedimientos de Calibración, 74 Instructivos Específicos y 27 Informes de Validación. De los documentos totales, 37 han sido revisados y/o redactados entre Agosto y Diciembre de 2012. Laboratorio de Control de Procesos De acuerdo a la Lista Maestra de Documentos (FO-GEN-0201 del 04/12/2012), el Laboratorio de Control de Procesos posee sus propios procedimientos y formularios de trabajo los que, al momento de la Auditoría, constituyeron 126 documentos. Estos se



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componen de 16 instructivos siendo los restantes formularios, manuales, hojas de seguridad, etc. 3.2.2 Informes Con excepción de los monitoreos horarios sobre Agua Cruda y Librada al Servicio, la información que integra los Reportes mensuales de Parámetros Técnicos al Organismo de Control (EMAPAG) es obtenida a partir de consultas sobre el Sistema de Datos de Laboratorio por la Subgerencia de Laboratorio. Los controles horarios sobre Agua Cruda y Tratada son realizados por el Laboratorio de Control de Procesos, quién mensualmente los reporta al Laboratorio de Calidad, donde se toma la información de las dos fuentes y se elaboran los siguientes informes:

“Calidad de Agua Cruda”

“Calidad de Agua Librada al Servicio – Laboratorio Interagua” Para el caso del informe de “Calidad de Agua Librada al Servicio” existe una planilla separada por cada una de las Plantas de Tratamiento - Planta 10 mcs (Planta Nueva); Planta Convencional y Planta Lurgi que contiene todos los parámetros salvo los monitoreos horarios de Cloro residual Libre, pH, Temperatura, Turbiedad y operativos de control de THM´s y COT. Adicionalmente se reportan mensualmente otras dos planillas:

Calidad de Agua Librada al Servicio – Subgerencia de Producción (monitoreos horarios de Cloro residual Libre, pH, Temperatura, Turbiedad).

Calidad de Agua Tratada - Laboratorio de Interagua (operativos de control de THM´s y COT).

Dichos informes son remitidos internamente a la Dirección de Operaciones Técnicas y a la Subgerencia de Regulación quién, a su vez, los envía a EMAPAG, a la Subgerencia de Operación y Control ANC, al Jefe de Mantenimiento de Redes, a la Subgerencia de Producción y al Jefe de Departamento de Producción. Los datos incluidos en estos informes permiten evaluar: 1) grado de cumplimiento del Plan de Muestreo (número de muestras extraídas y porcentaje de cumplimiento de lo programado); 2) conformidad con las concentraciones o valores establecidos en el Anexo 2 del Contrato de Concesión, como límites permisibles para cada parámetro controlado (número de muestras que exceden estos límites y porcentaje de determinaciones conformes); y 3) características microbiológicas y físico-químicas del agua tratada (concentraciones/valores mínimos, máximos y promedios de cada parámetro determinado). 3.3. Análisis de una Muestra de Información 3.3.1 Verificación de los registros sobre la base de datos del sistema de

información del Laboratorio de Calidad Objetivo Verificar los registros de calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio producidos por el Laboratorio de Calidad.



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Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra los registros primarios de resultados de Color y Oxígeno Disuelto para agua cruda y librada al servicio del 01 al 05 de Septiembre y Diciembre de 2012. Resultados Obtenidos El Auditor Técnico comparó los valores registrados en las copias de las respectivas Hojas de Trabajo (registro primario) y los existentes de la Base de Datos del Laboratorio de Calidad, presentando los resultados en la Tabla 3.1:

Tabla 3.1: Trazabilidad de registros primarios de Calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio

Documentación Agua Librada al

Servicio (3 Plantas)

Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Color de agua Librada al servicio – 01 al 05 de Septiembre de 2012

Concuerda

Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Color de agua Librada al servicio – 01 al 05 de Diciembre de 2012

Concuerda

Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Oxígeno Disuelto de agua Librada al servicio – 01 al 05 de Septiembre de 2012

Concuerda

Copias de Hojas de Trabajo de análisis de Oxígeno Disuelto de agua Librada al servicio – 01 al 05 de Diciembre de 2012

Concuerda

Sobre la base del análisis de la documentación, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros ingresados al sistema, que constituye la Base de Datos del Laboratorio y las correspondientes Hojas de Trabajo. 3.3.2 Verificación de la correspondencia de los registros de Laboratorio y los

informados a EMAPAG Objetivo Verificar la correspondencia entre los registros de laboratorio y los informes remitidos a EMAPAG. Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra todos los análisis vinculados al cumplimiento del Anexo 2, realizados sobre Agua Cruda y Librada al Servicio para los meses de Agosto a Diciembre de 2012. Resultados Obtenidos El Auditor Técnico empleó como información la extracción de la Base de Datos de Laboratorio entregada por la Concesionaria, correspondiente a los controles realizados sobre Agua Cruda y Librada al Servicio, en los meses de Agosto a Diciembre de 2012 y las correspondientes planillas mensuales reportadas a EMAPAG. Para la correcta interpretación de la información deben tenerse en cuenta los siguientes puntos:



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1) Para el caso del número de muestras correspondientes a Salidas de Planta de la Planta 10 mcs (reservorios RA y RB) y Planta Convencional (reservorios KR y RC), se realiza un promedio de los reservorios de cada Planta, que en cada caso es informado como número de muestras para la misma.

2) Para el caso de cese de producción en alguno de los sectores que alimentan los

distintos reservorios señalados en el punto anterior, se computa como único valor de salida, el correspondiente al sector que está en funcionamiento.

3) De acuerdo al Plan de Muestreo se realizan 3 muestreos diarios en cada

acueducto de salida de Planta, para análisis bacteriológicos.

Los acueductos correspondientes a cada Planta son:

Planta 10 mcs: Acueducto de 2000 mm

Planta Lurgi: Acueducto de 1800 mm

Planta Convencional: Acueductos 1050 mm y 1250 mm.

4) Según se informó al Auditor Técnico los análisis de Coliformes Totales y Coliformes Fecales (E.coli) de los meses de Octubre (parcialmente), Noviembre y Diciembre de 2012, se realizaron por técnica de Tubos Múltiples en lugar de por técnica de Filtración por Membranas (como se realiza de rutina). Este cambio se debió a problemas en la provisión de los medios de cultivos e insumos, necesarios para realizar los análisis por Filtración por Membranas.

5) Según lo informado al Auditor Técnico, los criterios de conformidad aplicados al

tratamiento estadístico de los datos para agua tratada son: Cloro libre: 0,3 a 1,5 mg/l

Sobre la base de la evaluación de la información obtenida y procesada por el Laboratorio de Calidad y de los datos informados en las planillas mensuales reportadas a la autoridad de Control (EMAPAG), el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los datos de las distintas fuentes. 3.3.3 Cumplimiento del Plan de Muestreo – Control de calidad del Agua Cruda y

Tratada Objetivo Verificar por muestreo el cumplimiento del Plan de Muestreo Programado por la Subgerencia de Laboratorio. Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra las determinaciones de Turbiedad, Dureza y Detergentes para Agua Cruda y pH, Color, Hierro y Detergentes para Agua Tratada, correspondientes al cumplimiento del Anexo 2, para los meses de Agosto a Diciembre de 2012. Resultados Obtenidos El Auditor Técnico empleó como información la extracción de la Base de Datos de Laboratorio entregada por la Concesionaria, correspondiente a los controles realizados sobre agua Cruda y de Salida de Plantas y los reportes mensuales del Laboratorio de



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Control de Procesos para los monitoreos horarios, de los meses de Agosto a Diciembre de 2012. Los parámetros tomados como muestra para las distintas frecuencias de muestreo establecidas en el Anexo 2 son los siguientes: Agua Cruda

Turbiedad: Horaria Dureza: Diaria Detergentes: Mensual

Agua Tratada – Plantas 10 mcs, Lurgi y Convencional

pH: Horaria Color: Diaria Hierro: Semanal Detergentes: Mensual

Tanto para agua cruda como para tratada (1 pool de las tres (3) salidas de planta), los Orgánicos tienen una frecuencia de muestreo semestral, habiéndose realizado dichos controles en Diciembre de 2012. El próximo monitoreo semestral está previsto para Junio de 2013. El resultado del análisis realizado por el Auditor Técnico (Agosto a Diciembre de 2012), se resume en las siguientes tablas:

Tabla 3.2: Agua Cruda

Determinación Frecuencia requerida

(Anexo 2) Número de muestras

Teóricas (Anexo 2) Número de muestras

extraídas

Turbiedad (1) Horaria 3672 3656

Dureza Diaria 153 153

Detergentes Mensual 5 5

(1) Los 16 datos faltantes de Turbiedad corresponden a 14 hs en Noviembre (disminución de la producción) y 2 hs en Diciembre (trabajos programados en estación de bombeo).

Tabla 3.3: Agua de Salida de Planta 10 mcs (reservorio A)




extraídas

pH (2) Horaria 3672 3656

Color Diaria 153 153

Hierro Semanal 22 22


(2) Los 16 datos faltantes de pH corresponden a 14 hs en Noviembre (disminución de la producción) y 2 hs en Diciembre (trabajos programados en estación de bombeo).

Tabla 3.4: Agua de Salida de Planta Lurgi




extraídas

pH (3) Horaria 3672 3562




(3) Los 110 datos faltantes de pH corresponden a 18 hs en Agosto (rehabilitación de acueducto de 2000 mm); 38 hs en Septiembre (rehabilitación de acueducto de 1200 y 1800 mm); 7 hs en Octubre (disminución de la producción); 46 hs en Noviembre (disminución de la producción) y 1 hs en Diciembre (trabajos programados en estación de bombeo).



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Tabla 3.5: Agua de Salida de Planta Convencional – Reservorio C




extraídas

pH (4) Horaria 3672 3641




(4) Los 31 datos faltantes de pH corresponden a 30 hs en Noviembre (disminución de la producción) y 1 hs en Diciembre (trabajos programados en estación de bombeo).

Del análisis de la información recibida, el Auditor Técnico concluye que la Concesionaria ha cumplido razonablemente con el Plan de Muestreo elaborado por la Subgerencia de Laboratorio. 3.3.4 Calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio Objetivo Verificar los valores conformes y no conformes obtenidos para el control de calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio, sobre muestras analizadas por la Concesionaria, en cumplimiento del Plan de Muestreo programado por la Subgerencia de Laboratorio. Alcance Análisis realizados sobre Agua Cruda y de Salida de Plantas para los meses de Agosto a Diciembre de 2012. Resultados Obtenidos El Contrato de Concesión (Anexo 2) no especifica las características físico-químicas y microbiológicas que debe cumplir el Agua Cruda a utilizar como fuente de provisión.

Tabla 3.6: Calidad del Agua Cruda

Mes Cantidad Muestras analizadas

Parámetro (1) Agua Cruda (2)

Mín. Prom. Máx.

Agosto

744 pH 7.1 7.5 8.1

744 Turbiedad 14 31 110

31 Colif. Totales 1500 17982 160000

31 Colif. Fecales 450 2582 28000

31 BAT 400 1181 3200

Septiembre

720 pH 7.4 7.8 8.4

720 Turbiedad 17 45 130

30 Colif. Totales 3400 33980 1600

30 Colif. Fecales 1100 5645 35000

30 BAT 580 1402 3200

Octubre

744 pH 7.2 7.7 8.2

744 Turbiedad 14 33.2 94

31 Colif. Totales 5400 22802 92000

31 Colif. Fecales 700 2773 17000

31 BAT 710 1377 2700

Noviembre

706 pH 7.0 7.4 8.0

706 Turbiedad 10 26 92

30 Colif. Totales 3500 20255 92000



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Mes Cantidad Muestras analizadas

Parámetro (1) Agua Cruda (2)

Mín. Prom. Máx.

30 Colif. Fecales 700 2311 11000

30 BAT 700 1408 2500

Diciembre

742 pH 6.8 7.1 7.6

734 Turbiedad 13 27 58

31 Colif. Totales 3500 17599 54000

31 Colif. Fecales 790 2174 7000

31 BAT 800 1546 2600

(1) Unidades: Turbiedad – UNT; Coliformes Totales y Fecales– NMP/100ml; Bacterias aerobias totales (BAT) – colonias/ml.

(2) Promedio de valores obtenidos en Cámara de admisión.

Tabla 3.7: Calidad del Agua Tratada - Planta Convencional

Mes N Muestras analizadas

Parámetro (1) Planta Convencional (2)

Min. Prom. Máx. % (3)

Agosto

744 pH 6.6 6.9 7.5 --

744 Turbiedad 0.7 1.4 4.4 0

744 Cloro Res. libre 1.07 1.36 1.68 5.6

186 Colif. Totales -- Aus -- 0

186 Colif. Fecales -- Aus -- 0

186 BAT Aus 15 29 0

Septiembre

720 pH 6.6 6.9 7.3 --

720 Turbiedad 0.5 1.2 2.3 0

720 Cloro res. Libre 1.03 1.30 1.70 3.3



1168 BAT Aus 13 29 0

Octubre

744 pH 6.7 7.0 7.2 --

744 Turbiedad 0.5 0.9 2.0 0

744 Cloro res. libre 1.09 1.36 1.68 2.4

184 Colif. Totales -- <1.1 -- 0

184 Colif. Fecales -- <1.1 -- 0

184 BAT Aus 9 29 0

Noviembre

690 pH 6.5 6.8 7.2 --

690 Turbiedad 0.3 0.8 3.7 0

690 Cloro res. libre 1.02 1.35 1.73 2.2

166 Colif. Totales -- <1.1 -- 0

166 Colif. Fecales -- <1.1 -- 0

166 BAT Aus 8 29 0

Diciembre

743 pH 6.4 6.8 7.2 --

743 Turbiedad 0.4 0.9 2.6 0

743 Cloro res. libre 1.0 1.35 1.70 1.2

178 Colif. Totales -- <1.1 -- 0

178 Colif. Fecales -- <1.1 -- 0

178 BAT Aus <1 7 0

(1) Unidades: Turbiedad – UNT; Cloro res. Libre – mg/l; Coliformes Totales y fecales en agua tratada UFC/100 ml; Bacterias aerobias totales (BAT) – UFC/100 ml

(2) Promedios de valores obtenidos en Acueducto Capeiras 1250-1050 mm (3) % de muestras que exceden el C.V.E. (Concentración o valor límite permisible establecido). En

negrita, excede el 2% permitido. (*) La norma NTE INEN 1108:2011, Cuarta revisión 2011-06, publicada en el registro oficial N°481 de 30/06/2011 no contempla límites para el parámetro pH por lo que, desde Abril de 2012, no se señala conformidad/no conformidad, sobre el mismo.



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Tabla 3.8: Calidad del Agua Tratada - Planta Lurgi


Parámetro (1) Planta Lurgi (2)


Agosto

726 pH 6.7 7.1 7.7 --

726 Turbiedad 0.4 0.8 4.0 0

726 Cloro res. libre 1.0 1.35 2.13 4.7



93 BAT 2 19 29 0

Septiembre

682 pH 6.8 7.0 7.4 --

684 Turbiedad 0.3 0.7 1.3 0

682 Cloro res. libre 1.03 1.38 1.77 5.0



84 BAT Aus 16 29 0

Octubre

737 pH 6.8 7.1 7.3 --

737 Turbiedad 0.3 0.6 1.9 0

737 Cloro res. libre 1.6 1.38 1.70 4.3

92 Colif. Totales -- <1.1 -- 0

92 Colif. Fecales -- <1.1 -- 0

92 BAT Aus 10 29 0

Noviembre

674 pH 6.5 7.0 7.2 --

674 Turbiedad 0.2 0.6 2.1 0

674 Cloro res. libre 0.30 1.32 1.66 2.8



86 BAT Aus 12 28 0

Diciembre

743 pH 6.5 7.0 8.3 --

743 Turbiedad 0.3 0.7 1.9 0

743 Cloro res. libre 1.0 1.35 1.68 3.8



89 BAT Aus 1 13 0

(1) Unidades: Turbiedad – UNT; Cloro res. Libre – mg/l; Coliformes Totales y fecales en agua tratada UFC/100 ml. Bacterias aerobias totales (BAT) – UFC/100 ml

(2) Promedios de valores obtenidos en Acueducto Capeira 1800 (3) % de muestras que exceden el C.V.E. (Concentración o valor límite permisible establecido). En

negrita, excede el 2% permitido. (*) La norma NTE INEN 1108:2011, Cuarta revisión 2011-06, publicada en el registro oficial N°481 de 30/06/2011 no contempla límites para el parámetro pH por lo que, desde Abril de 2012, no se señala conformidad/no conformidad, sobre el mismo.

Tabla 3.9: Calidad del Agua Tratada - Planta 10 mcs


Parámetro (1) Planta 10 mcs (2)


Agosto

744 pH 6.7 7.0 7.3 --

744 Turbiedad 0.5 1.0 2.6 0

744 Cloro res. libre 1.05 1.33 2.0 1.3



91 BAT 5 20 29 0



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Parámetro (1) Planta 10 mcs (2)


Septiembre

720 pH 6.8 7.0 7.2 --

720 Turbiedad 0.5 0.9 2.4 0

720 Cloro res. libre 1.07 1.32 1.60 0.7



84 BAT Aus 17 28 0

Octubre

744 pH 6.7 7.0 7.2 --

744 Turbiedad 0.6 1.0 1.8 0

744 Cloro res. libre 1.09 1.33 1.56 0.7



92 BAT Aus 10 28 0

Noviembre

706 pH 6.5 6.8 7.1 --

706 Turbiedad 0.3 0.8 2.2 0

706 Cloro res. libre 0.77 1.33 1.64 1.1



84 BAT Aus 10 29 0

Diciembre

742 pH 6.4 6.8 7.2 --

742 Turbiedad 0.4 0.9 2.6 0

742 Cloro res. libre 1.00 1.35 1.70 1.2



89 BAT Aus 1 15 0

(1) Unidades: Turbiedad – UNT; Cloro res. Libre – mg/l; Coliformes Totales y fecales en agua tratada UFC/100 ml; Bacterias aerobias totales (BAT) en agua tratada UFC/100 ml).

(2) Promedios de valores obtenidos en Acueducto Capeira Ф 2000. (3) % de muestras que exceden el C.V.E. (Concentración o valor límite permisible establecido). En negrita,

excede el 2% permitido. (*) La norma NTE INEN 1108:2011, Cuarta revisión 2011-06, publicada en el registro oficial N°481 de 30/06/2011 no contempla límites para el parámetro pH por lo que, desde Abril de 2012, no se señala conformidad/no conformidad, sobre el mismo.

Del análisis de las Tablas 3.7, 3.8 y 3.9, se concluye que Interagua ha realizado los análisis y controles establecidos, determinando en general la aptitud para el consumo del agua tratada en cada Planta, sin embargo el Auditor Técnico observa que durante el periodo de análisis se han verificado los siguientes valores que exceden el CVE en más del 2%, del número total de muestras:

pH: Enero, Febrero y Marzo en las tres (3) plantas. Desde Abril de 2012 no se evalúa conformidad de esta parámetro en agua tratada ya que se aplicó la norma actualizada, INEN 1108:2011, Cuarta revisión 2011-06, publicada en el registro oficial N°481 del 30/06/2011, que no contempla límites para el parámetro pH.

Cloro residual libre: - Planta Convencional: Agosto, Septiembre, Octubre y Noviembre. - Planta Lurgi: Agosto, Septiembre, Octubre, Noviembre y Diciembre.



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Para agua Cruda no hay límites permitidos por parámetros a cumplir, sino solo parámetros y frecuencias de control. 3.3.5 Verificación de los registros sobre la base de datos del sistema de

información del Laboratorio de Control de Procesos Objetivo Verificar los datos de calidad de Agua Cruda y Agua Librada al Servicio registrados por el Laboratorio de Control de Procesos. Alcance El Auditor Técnico tomó como muestra los registros FP-LCP-0403, 0104 y 0105 del 01 al 05 de Septiembre y Diciembre de 2012 (Cloro libre y Turbiedad) sobre Agua Cruda y Librada al Servicio. Resultados Obtenidos El Auditor Técnico comparó los resultados registrados en las Hojas de Trabajo diarias (registro primario de resultados) FO-LCP-0104 y FO-LCP-0105 para Cloro residual libre y FO-LCP-0403 para Turbiedad, donde se registran los controles horarios de dichos parámetros sobre Agua Cruda y Librada al Servicio con los correspondientes archivos de parte diario. Respecto del registro horario de Cloro residual libre el Auditor Técnico señala que:

o FO-LCP-0104: “Registro Primario de Recolección de muestras y Cloro en sitio” Este registro es utilizado por los operadores de la Planta Convencional y Lurgi – recolectan las muestras de los reservorios y son empleadas cada dos (2) horas a partir de la 1 am.

o FO-LCP-0105 v0001 “Registro Primario de Recolección de muestras y Cloro en sitio (asistentes de laboratorio)”. Es empleado por los ayudantes de laboratorio, para registrar los controles sobre las tres Plantas – empleadas cada dos (2) horas a partir de las 2 am.

o FO-LCP-403: “Registro primario de Turbiedad” El Auditor Técnico comparó los valores de los formularios con los registrados en los archivos Excel “Parte Diario” – que constituyen la base de datos de Control de Procesos y construyó la siguiente tabla.

Tabla 3.10: Trazabilidad de registros primarios de Calidad de Agua Cruda y Librada al Servicio

Documentación Agua Cruda Superficial

Agua Librada al Servicio

Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Turbiedad (FO-LCP-0403)– 01 a 05 de Septiembre de 2012.

Concuerda Concuerda

Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Turbiedad (FO-LCP-0403)– 01 a 05 de Diciembre de 2012.

Concuerda Concuerda

Copias de Hojas de Trabajo diarias de análisis horario de Cloro residual libre (FO-LCP-0104), para Agua Librada al servicio – 01 a 05

de Septiembre de 2012. -------- Concuerda


de Diciembre de 2012. -------- Concuerda



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Documentación Agua Cruda Superficial

Agua Librada al Servicio


de Septiembre de 2011. -------- Concuerda


de Diciembre de 2012. -------- Concuerda

Sobre la base del análisis de la documentación, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros de pH y Cloro Residual Libre ingresados al archivo de Parte Diario y las correspondientes Hojas de Trabajo. Finalmente, en cuanto a los puntos específicos a trabajar el Auditor Técnico señala:

- Implementar el registro del horario de toma de muestra (real) en los archivos de parte diario (registro magnético de resultados de análisis de Control de Procesos).

- Implementar la identificación de muestras mediante la asignación de un número

único. 4. SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES 4.1. Seguimiento de Observaciones y recomendaciones realizadas en Auditorías

Anteriores En el Informe anterior (IAG/IA/A11/001b) el Auditor Técnico recomendó:

- Implementar el registro del horario de toma de muestra (real) en los archivos de parte diario (registro magnético de resultados de análisis de Control de Procesos) empleado por el Laboratorio de Control de Procesos: No ejecutado.

- Implementar en el Laboratorio de Control de Procesos la identificación de

muestras mediante la asignación de un número único: No ejecutado. Respecto del seguimiento de los puntos señalados en el Informe de Auditoría (IAG/IA/A9/001b) que no habían sido completados se señala:

- Se continúe con el plan de puesta en marcha de todos los detectores en línea instalados en la Planta La Toma en los procedimientos de verificación y calibración estipulados para los instalados en la Planta de 10 mcs: Ejecutado con lectura manual – Ejecutado.

4.2. Observaciones y recomendaciones realizadas en la presente Auditoría

- Implementar el registro del horario de toma de muestra (real) en los archivos de parte diario (registro magnético de resultados de análisis de Control de Procesos).

- Implementar la identificación de muestras mediante la asignación de un número único.



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5. CONCLUSIONES El Laboratorio de Calidad es responsable de los monitoreos correspondientes al Anexo 2 del Contrato, aplicables tanto a Agua Cruda como a Agua Librada al Servicio, con excepción de los controles horarios, que son realizados por el Laboratorio de Control de Procesos. De acuerdo al organigrama el plantel de personal es de 32 personas. El Laboratorio trabaja de 8 a 24 horas los 7 días de la semana, organizado en guardias de dos turnos. El Laboratorio de Control de Procesos tiene como responsabilidad el control horario de Agua Cruda y Tratada en cumplimiento del Anexo 2 del Contrato, así como el monitoreo de todas las unidades de proceso y tratamiento. Respecto de su organización, no ha habido cambios respecto de la Auditoría anterior. El Jefe de Producción es a su vez el Jefe del Laboratorio. El seguimiento y la coordinación de la calibración y mantenimiento de los medidores en línea están bajo la responsabilidad de la Subgerencia de Mantenimiento del Sistema (Sistemas Electrónicos). No ha habido cambios en cuanto a número de muestras, frecuencia de muestreo ni análisis a realizar por muestras. El Laboratorio de Calidad realiza las determinaciones de Bacteriológicos e Índice de Langelier tanto para cubrir los requerimientos del Anexo 2 como para las muestras requeridas por Control de Procesos. El Laboratorio de Calidad continúa participando de pruebas de Intercomparación con Laboratorios Externos, mediante el ingreso a los ejercicios coordinados por la Canadian Association for Analytical Laboratories (CALA). El último se realizó en Octubre de 2012. El Laboratorio de Calidad continúa aplicando el cronograma de Auditorías Internas según las frecuencias estipuladas en los procedimientos del sistema 17025 y las Auditorías Internas sobre el Laboratorio de Control de Procesos bajo los requerimientos de ISO 9001:2008, norma para la que se halla acreditada dicha estructura. Adicionalmente realiza Auditorías internas sobre el Laboratorio de Control de Procesos bajo Principios ISO 9001:2008 para los que está Acreditado el Laboratorio. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.1, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros ingresados al sistema del Laboratorio de Calidad, que constituye la Base de Datos y las correspondientes Hojas de Trabajo. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.2, el Auditor Técnico verificó concordancia entre los datos registrados en la Base de Datos de Laboratorio y los informados en las planillas mensuales reportadas a EMAPAG. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.3, el Auditor Técnico concluye que, la Concesionaria ha cumplido razonablemente con el Plan de Muestreo elaborado por la Subgerencia de Laboratorio. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.4, el Auditor Técnico concluye que para el período de Agosto a Diciembre de 2012, Interagua ha realizado los análisis y controles establecidos, determinando en general la aptitud para el consumo del agua tratada en cada Planta, sin embargo el Auditor Técnico observa que durante el periodo de



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análisis se han verificado los siguientes valores que exceden el CVE en más del 2%, del número total de muestras:

Cloro residual libre: - Planta Convencional: Agosto, Septiembre, Octubre y Noviembre. - Planta Lurgi: Agosto, Septiembre, Octubre, Noviembre y Diciembre.

Para agua cruda no hay límites permitidos por parámetros a cumplir, sino solo parámetros y frecuencias de control. De acuerdo con la muestra analizada en el punto 3.3.5, el Auditor Técnico concluye que existe coincidencia entre los registros de Turbiedad y Cloro Libre Residual ingresados al archivo de Parte Diario y las correspondientes Hojas de Trabajo. 6. DOCUMENTACION EN ARCHIVO DEL AUDITOR

- Organigrama de Subgerencia de Laboratorio.

- Organigrama de Control de Procesos.

- Extracción de Base de Datos para Agua Cruda y Librada al Servicio – Agosto a Diciembre de 2012.

- Archivos de Parte diario y resúmenes de cumplimiento - Agosto a Diciembre de 2012.

- Informes Mensuales a EMAPAG para Agua Cruda y Librada al Servicio – Agosto a Diciembre de 2012.

- Reportes de parada de planta - Agosto a Diciembre de 2012.

- Listado de Procedimientos vigentes de Laboratorio de Calidad y Control de procesos.

- Cronograma de calibración y mantenimiento de equipos.

- Listado de equipos.

- Informe de funcionamiento de detectores en línea.

- Informe de avance de instalación de detectores en línea (plantas Convencional y Lurgi).

- FP-LCP-0403, 0104 y 0105 del 01 al 05 de Septiembre y Diciembre de 2012.

- Hojas de registro primario de resultados de color y oxigeno disuelto para agua cruda y librada al servicio del 01 al 05 de Septiembre y Diciembre de 2012.

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