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19 de febrero de 2020

R E U N I Ó N D E A C T U A L I Z A C I Ó N F I N A N C I E R A

H. COMISIÓN DE HACIENDA

TESORERÍA GENERAL

Y A D M I N I S T R AT I VA 2 0 2 0

M.C.P. MARTHA NORA ÁLVAREZ GARZA

T E S O R E R Í A G E N E R A L

REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020

Medición de los Ingresos

Ejercicio 2020

Crecimiento respecto al año anterior

Base Presupuestal

• Subsidio Federal Ordinario

• Subsidio Estatal Ordinario

• Ingresos Propios

Ingresos

Políticas de Operación

*Subsidio Federal Ordinario 2020 $ 5,597’172,456.00

*Subsidio Estatal Ordinario 2020 $ 1,963’630,418.00

** Ingresos Propios $ 844,095,633.00

Fuente:

* Anexo de Ejecución del Convenio de Apoyo Financiero ejercicio 2020

** Presupuesto Aprobado 2020

Ejes Rectores Plan de Desarrollo Institucional

A Educación inclusiva, equitativa, integral y transformadora reconocida nacional e internacionalmente por su calidad. 69%

BDesarrollo de la ciencia, las humanidades, la tecnología y la innovación, reconocida por su investigación de alto impacto, sus

contribuciones al desarrollo sustentable y a la atención de las necesidades y demandas sociales.10%

C Creación, difusión y extensión de la cultura, y de la promoción del deporte para el desarrollo humano y comunitario. 7%

D Vinculación estratégica con los diferentes sectores de la sociedad para promover el desarrollo económico y social de la región y del País. 1%

E Gobernanza y compromiso de transformación y responsabilidad social. 13%

100%

Ingresos


Ingresos

CFDI

Aplicación de la

Retención del 6%

de IVA

(reforma fiscal

2020).

Transferencias

correspondientes al

pago de paquetes

de libros


• Personal • Limpieza • Seguridad

Concepto Paquete de Libros Nivel Medio Superior


Periodo Paquete de LibrosFechas de transferencia a la

Tesorería General

Ejercicios anteriores 31 Marzo 2020

Semestre Enero – Junio 2020 30 Junio 2020

Semestre Agosto – Diciembre 2020 30 Noviembre 2020

Dirección del Sistema de Estudios

del Nivel Medio Superior

Tesorería General

• Dirección de Ingresos

Escuelas Preparatorias

Tesorería General

• Dirección de Egresos

Información concepto

paquete de Libros

Integra Información y Elabora

documento de cobro

Transfieren y Envía comprobante

por correo electrónico a la

Dirección de Ingresos

Se realiza el Pago a las

Editoriales a través de

Transferencia Bancaria.

Información de la cuenta bancaria para la transferencia

Institución Bancaria: Banco Mercantil del Norte, S.A.

Cuenta Bancaria: 0581715580

Recepción gasto de operación e inversión de equipamiento e infraestructura

Lunes, Martes y Miércoles

8:00 a 13:00 hrs

Solicitud de pago

El reembolso se aplicará 5 días hábiles después de la recepción de la solicitud.

Semestre Ene- Jun hasta 31 Marzo

Ago – Dic hasta 30 Oct

Reembolsos examen de selección


Egresos

PeriodoRecepción de solicitud de

pagoTransferencia bancaria

Calendario de

Comprobación a mas tardar

1er trimestre 20 enero 2020 * 24 enero 2020 03 abril 2020

2do trimestre 20 abril 202024 abril 2020

(periodo vacacional)06 julio 2020

3er trimestre 13 julio 2020 17 julio 2020 07 octubre 2020

4to trimestre 12 octubre 2020 15 octubre 2020 13 enero 2021

Presupuesto Descentralizado


Egresos

Padrón de Responsables cuentas Bancarias


Dependencia

Académica o

Administrativa

Numero de CuentaObjeto de la

Cuenta

Funcionario o

responsable de la

Cuenta

Institución

Bancaria

Fecha de Apertura

de la Cuenta

1111111 Cuotas escolares dd/mm/aaaa

1111111Presupuesto

Descentralizadodd/mm/aaaa

1111111Patrimonio

dd/mm/aaaa

*Entrega de Formato 28 de Febrero 2020

Control Presupuestal

Oficio de solicitud

dirigido a Rectoría

para autorización

Reasignación presupuestal

Partidas extraordinarias


Planeación Financiera


Elementos de entrada

a) Análisis:

• Ingresos

• Egresos

Seguimiento:

• Mensual

• Trimestral

• Anual

Resultado:

Estatus de la situación financiera (reportes)

Detección oportuna de problemas de liquidez

Oportunidades de inversión

Deuda operativa (a proveedores)

Mejora en Calificaciones Crediticiasb) Proyecciones a tres años:

• Ingresos

• Egresos

Resultado:

Apoyo para la toma de decisiones

Referencia del rumbo de la institución

Resultado:

Política de inversión

c) Seguimiento de variables financieras:

• Tasa de interés

Patrimonio

Fuente: Leyes y Reglamentos de la Universidad Autónoma de Nuevo León | Reglamento General del Patrimonio Universitario

MóduloPatrimonio

SIASE Finanzas

Efectuar anualmente un inventario físico de todos los bienes adscritos a ella, a fin de verificar y

comparar los registros establecidos e investigar y corregir las diferencias que resulten, así

como establecer el mantenimiento y la reposición de los Bienes

Registro mensual

Inventario Anual


Procesos Administrativos y Financieros

Requisitos de entrega de Tarjetas Electrónicas de Bonos de Despensa y Libros


-Agenda de entrega

-Correo electrónico

Identificación

oficial vigente

Carta poder

notarial

Entrega de listado y acuse de Recibido

Responsable de Recursos Humanos

Perfil de Responsables Operativos

El personal designado por la Dirección de las Dependencias para el manejo de sus recursos, deberá reunir los

siguientes requisitos:

Fuente: Leyes y Reglamentos de la Universidad Autónoma de Nuevo León | Reglamento General de Ingresos y Egresos, TÍTULO SEGUNDO, Art. 23

a) Ser personal universitario debidamente autorizado.

b) Tener honorabilidad comprobada.

c) Contar con una fianza tramitada por la Dependencia, con base en los recursos económicos manejados.

d) Tener experiencia en el manejo de recursos financieros.

Políticas

de Austeridad

Servicios Personales

Materiales y Suministros

Servicios Generales

Bienes Muebles, Inmuebles e Intangibles

Fuente: H. Consejo Universitario, 5 de junio de 2019

Plan de Austeridad UANL

Plan de Austeridad UANL

Elaboró

Nombre y Firma

Revisó

Nombre y Firma

Autorizó

Nombre y Firma

Fecha Tema

19 febrero 2020 Reunión de Actualización Financiera (Directores y Responsables Financieros)

20 febrero 2020 Taller de Actualización para Control del Registro del Patrimonio Universitario

22 abril 2020

Taller de Actualización (Escuelas Preparatorias)

• Control Presupuestal

• Planeación Financiera

• Planeación y Proyectos Estratégicos

23 abril 2020

Taller de Actualización (Facultades)




29 y 30 de abril 2020

Taller de Actualización (Departamentos Administrativos)




09 julio 2020 Reunión para el Proyecto de Presupuestos Basado en Resultados 2021

Calendario de Capacitación

Conclusiones

1. Estructura Organizacional adecuada a los procesos.

2. Perfil del Personal Operativo.

3. Cocimiento de Normativa Institucional, Estatal y Federal y aquellos de nuestra

competencia.

4. Cultura de Eficiencia Financiera.

• Eficiencia en la aplicación de los recursos.

• Análisis de liquidez de la Dependencia.

• Planeación Financiera a través de Proyecciones anuales y trimestrales.

• Implementación y seguimiento al Plan de Austeridad.

Por su atención,

“Gracias”

Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020

C.P. Y M.F.C. EUGENIO DÁVILA FLORES

D I R E C C I Ó N D E C O N TA B I L I D A D Y C U E N TA P Ú B L I C A


Necesidad de contar con un Sistema de Contabilidad

Gubernamental

”

“

”“En general los ejecutores del

gasto no cuentan con un

sistema de contabilidad

gubernamental que registre de

manera armónica, delimitada y

específica…, no cuentan con

registros auxiliares de avance

presupuestal y contable por

programa…

Convenir con los ejecutores del

gasto que cuenten con un

sistema de contabilidad

gubernamental…que facilite la

rendición de cuentas, la toma de

decisiones y la fiscalización de

recursos…

”“Incumplimiento del sistema

contable y presupuestal con

base a lo establecido por la

Ley General de Contabilidad

Gubernamental.

Los registros no se llevan con base

acumulativa, los ingresos y gastos no

se registran con base al principio de

devengo contable, falta de registros

presupuestales de ingresos y

egresos…

“

”

Auditoría Superior

de la Federación

Auditoría Superior del

Estado de Nuevo León

Proyecto de implementación del Sistema General de Contabilidad (SGC) para el

cumplimiento de la Armonización Contable en Administración Central

Bases normativas (2 requerimientos).

Diagnóstico, levantamiento de procesos, construcción de

requerimientos, pruebas y liberación (42 requerimientos).

Reportes auxiliares contables y operativos (40

requerimientos).

Informes contables, presupuestarios, programáticos y de Ley

de Disciplina Financiera (35 requerimientos).

Informes de transparencia (10 requerimientos).

Principales características del sistema SIASE CG

01 02 03 04 05 06

Integración de catálogos

normativos

- Plan de cuentas

- Matrices de conversión

- Clasificadores presupuestarios

- CRI, CA, CF, CP, COG,

CTP, CFF, AR

Estructura

Presupuestal de

Ingresos y Egresos

Funcionalidades

Funcionalidades

Funcionalidades

- Integración automática

contable-presupuestal

- Afectación contable-

presupuestal en tiempo real

- Transaccionalidad

- Registro de momentos

contables

- Evaluación de la ejecución

presupuestaria

- Administración de bienes

muebles e inmuebles

- Estados de cuenta de

beneficiarios

- Ingresos y egresos

- Generación de

información en

tiempo real

Funcionalidades

Arranque en producción del sistema SIASE CG

01 02 03Atención a

usuarios

Afectación

presupuestal y

contable.

Registro de operaciones,

capacitación, acceso y

configuración.

Validación de

operacionesAtención a

incidentes

Incidentes de

operaciones en

productivo.

Etapa de estabilización

Funciones que actualmente se encuentran en proceso de construcción para posibles pruebas y liberación.

¿Cuáles son?

04

Funcionalidades en proceso de desarrollo

Atención y seguimiento de auditorías.- recomendaciones de mejora

Mejorar el control interno y

atención a observaciones

efectuadas por el OIC.

Promover

modificaciones a la

normatividad aplicable.

Personal con perfil

adecuado.

Mejorar los procesos de

planeación

presupuestaria y de

contratación de bienes o

servicios.

Mejorar los sistemas de

información.

Por su atención,

“Gracias”


LIC. ALMA ALICIA SÁNCHEZ CISNEROS

D I R E C C I Ó N D E R E C U R S O S H U M A N O S Y N Ó M I N A S


Misión de la DRHyN

Dirigir y apoyar la adecuada administración de los recursoshumanos de las dependencias universitarias con principios yvalores institucionales, con el fin de proporcionar un entornolaboral incluyente, que fortalezca el bienestar del trabajadoruniversitario, comprometidos con la calidad y las funcionessustantivas de la UANL.

OrganigramaDirección General

Administrativa

Dirección de Recursos

Humanos y Nóminas

Coordinación de Reclutamiento y

Selección de Personal

Coordinación de Tramitación de Documentos

Coordinación de Nóminas

Coordinación de Estadística y

Archivo

Coordinación de Capacitación y Adiestramiento

Recepción

Contexto de la organización

• Plan de Desarrollo Institucional UANL 2019-2030

• Leyes y Reglamentos de la UANL

• Contrato Colectivo de Trabajo

• Reglamento Interior de Trabajo

La UANL sustenta su desarrollo continuo con base en:

• La Plantilla Universitaria que solicita y recibe nuestros servicios: Personal Docente, Administrativo, Jubilados y Pensionados

Dirección y apoyo en la Administración de los Recursos Humanos

• Transparencia

• Auditoría Superior de la Federación

• Auditoría Superior del Estado de Nuevo León

Cumplimiento en la Rendición de Cuentas

Administración del personal

Control administrativo

• Reclutamiento y Selección de Personal

• Contratación• Nómina

• Asignación de horarios

• Registro del cumplimiento

• Resguardo de información

Desarrollo del Capital Humano

• Análisis de la Plantilla• Basificación del

Personal• Actualización de la

Trayectoria Académica

• Capacitación

• Cursos de Responsabilidad Social

Rendición de cuentas

• Transparencia• ASF• ASE

Plantilla Universitaria

Total de la Plantilla Universitaria

21,087

Personal Docente

7,051

Personal Administrativo

6,642

Jubilados y Pensionados

7,394

Nóminas Nivel Superior y Central

Nóminas Nivel Medio y Hospital Universitario

Pago de Nóminas

RC-RHN/8-009

REV:17-01/20

FECHA LÍMITE DE RECEPCION

DE MOVIMIENTOS ORDINARIOS

01: 1a ENERO 2020 04-dic-2019

02: 2a ENERO 2020 10-ene-2020

03: 1a FEBRERO 2020 21-ene-2020 Retroactivo Sueldo.

04: 2a FEBRERO 2020 04-feb-2020 Bono de Zapatos, Retrotabulación Sueldo.

05: 1a MARZO 2020 14-feb-2020 Retroactivo Bono Despensa, Prima Vacacional.

06: 2a MARZO 2020 27-feb-2020 Retroactivo Bono Libros.

07: 1a ABRIL 2020 11-mar-2020 Premio de Asistencia.

08: 2a ABRIL 2020 23-mar-2020

09: 1a MAYO 2020 20-abr-2020

10: 2a MAYO 2020 30-abr-2020

11: 1a JUNIO 2020 19-may-2020

12: 2a JUNIO 2020 03-jun-2020 Bono de Productividad, Ayuda Zona Cara.

13: 1a JULIO 2020 17-jun-2020

14: 2a JULIO 2020 03-jul-2020

15: 1a AGOSTO 2020 17-jul-2020

16: 2a AGOSTO 2020 03-ago-2020

17: 1a SEPTIEMBRE 2020 19-ago-2020

18: 2a SEPTIEMBRE 2020 01-sep-2020

19: 1a OCTUBRE 2020 14-sep-2020

20: 2a OCTUBRE 2020 28-sep-2020 Bono de Zapatos.

21: 1a NOVIEMBRE 2020 07-oct-2020

22: 2a NOVIEMBRE 2020 19-oct-2020 Prima Vacacional.

23: 1a DICIEMBRE 2020 29-oct-2020 Día Festivo No Disfrutado.

24: 2a DICIEMBRE 2020 09-nov-2020 Bono de Ajuste, Bono de Productividad.

25: -- ESPECIAL 2020 18-nov-2020 Aguinaldo.

CALENDARIO ANUAL

PROCESO DE NÓMINA 2020

PAGO DE PRESTACIONESQUINCENA

Fecha límite de recepción para movimientos y prestaciones extraordinarios:

Paquete Semestral ( 1er Semestre 24-Ene-2020 )( 2o Semestre 04-Ago-2020 )

Bono de Productividad ( 1er Semestre 03-Jun-2020 )( 2o Semestre 06-Nov-2020 )

Premio de Asistencia ( 27-Feb-2020 )

Calendario Anual

Calendario Anual Proceso de Nómina

Los formatos de movimientos de paquete semestral se deben presentar en lafecha programada.

• Ciclo escolar de enero-junio 2020 24 de enero de 2020• Ciclo escolar de agosto-diciembre 2020 4 de agosto de 2020

• Los formatos de movimientos de paquete semestral se tramitarán deacuerdo a la fecha de recepción de la DRHyN, una vez que se cumplancon los requisitos de la revisión, análisis y disponibilidad presupuestal.

Bono de Productividad y Premio de Asistencia fecha límite de recepción:

• Premio de Asistencia 27 de febrero de 2020• Productividad Primer semestre 3 de junio de 2020• Productividad Segundo semestre 6 de noviembre de 2020

* Número de basificados por año

Ejercicio 2020

Se tiene contemplado basificar a650 trabajadores académicos yadministrativos con antigüedad del2018 y años anteriores.

A la fecha se han basificado 8018trabajadores.

Objetivos de la basificación:

• Cumplir con la Ley Federal delTrabajo.

• Dar certidumbre y estabilidad alos trabajadores.

• Incorporar al Fondo dePensiones y Jubilaciones.

• Acceder a créditos INFONAVIT.

2016

2017

20182019

535

547

530

851

Programa de Basificación

Total 2,463

Programa de Basificación

DRHyN

Enviará el 30 de Marzo del 2020, el reporte del personal considerado para el programa de basificación.

- Personal con fecha de ingreso del año 2018 y anteriores.

-Personal docente con estudios de posgrado (título y cédula).

OFICINA DE LA ABOGACIA GENERAL

En coordinación con los responsables de Recursos Humanos de las dependencias citarán al personal para dar la información e indicar el proceso a seguir para su basificación.

Procede a la elaboración y firma del convenio correspondiente ante la Junta de Conciliación y Arbitraje del Estado para la legalización del trámite.

DEPENDENCIAS

Los responsables de Recursos Humanos envían a la DRHyN, los formatos de movimientos de personal con los requisitos establecidos para su cambio de eventual a planta.

REQUISITOS

Personal Docente:

•Formato de movimiento de personal VII

•Contrato II

•Número de Seguridad Social

•Acta de la Comisión Dictaminadora

•Horario actual y dos anteriores

Personal no Docente:

•Formato de movimiento de personal VII

•Contrato II

•Número de Seguridad Social

•Carta de STUANL como basificado

•Funciones y horario

Cuentas de Correo administrativo

Objetivo Que todo nuestro personal tenga una cuenta de correo electrónico Institucional como un medio de comunicación interna, estas ya han sido generadas por la Dirección de Tecnología de Información.

Primera etapa Se hará entrega de las cuentas de correo electrónico, para el personal activo que no cuente con ella.

Medio A través de los responsables de Recursos Humanos de las dependencias se hará entrega de los sobres con las cuentas, en coordinación con la DTI y la DRHyN

Uso Comprobante Fiscal Digital por Internet (CFDI) y su formato XML, debidamente timbrados.

Fecha y hora Tema24 y 25 febrero 20209:30 a 11:30 a.m.

Centro de Capacitación y Adiestramiento

- Proceso de entrega de cuentas de correo para el personal activo (DTI).

- Programa de Basificación de personal.

27 febrero 202010:00 a 12:30 p.m.


- Curso de inducción para trabajadores de nuevo ingreso.- Se realiza el último jueves de cada mes.

24, 25 y 26 marzo 202010:00 a 12:00 p.m.


- Implementación de salas de lactancia.

27, 28, 29 mayo 2020

9:00 a 12:00 a.m.


- Actualización informativa de procesos de la DRHyN Presentación del Manual de Objetivos, funciones y

servicios 2020. Taller de elaboración de formatos de movimientos de

personal. Renovaciones de contratos. Premio de asistencia (formatos oficiales para justificantes).

Calendario de Talleres

Fecha y hora Tema30 junio,1 y 2 julio 2020

9:00 a 11:00 a.m.


- Importancia de la capacitación.

21, 22, 23 oct 2020

9:00 a 11:00 a.m.


- Calendario de procesos de nómina 2021.- Cursos de capacitación 2021.- Bono de productividad.

Calendario de Talleres

Por su atención,

“Gracias”


DR. PEDRO LEOBARDO VALDEZ TAMEZ

D I R E C C I Ó N D E C O N S T R U C C I Ó N Y

M A N T E N I M I E N TO


Febrero 19 de 2020

DirectorDr. Pedro Leobardo Valdez

Tamez

Subdirector de InfraestructuraIng. Arturo Huerta Quintanilla

Control de Obras; Concursos y Contratos (5)

Arq. Pamela Maricela Luna Ríos

Coordinación de Supervisión de Obras (10)

Ing. Luis Francisco López Fernández

Coordinación de Conservación de Infraestructura (5)Arq. Javier Lózano Pérez

Coordinación de Proyectos (3)Arq. Iván Botello Montalván

Administración (3)Lic. Rosa Ma. Longoria de la Cruz

Costos y PresupuestosArq. Juan Andrés Ramírez Ramos

SubCoordinación de Conservación de Infraestructura

Ing. Diana Isela López Herrera

Supervisión de Mantenimiento (20)Ing. Rene Rhi Pérez

Asistente, Ext. 4017Yessica Y. Tovar Lózano

Estructura Organizacional “DCyM”

Febrero 19 de 2020

Funciones

• Elaborar los proyectos de obras nuevas y de adecuaciones o

modificaciones requeridas en la infraestructura física de la

institución.

• Contratar obras mediante concursos por convocatoria pública y

por invitación, con aplicación de recursos federales, estatales y

propios, de acuerdo a la normativa existente.

• Supervisar obras, revisar y en su caso avalar estimaciones para

proyectos de infraestructura de bienes inmuebles.

• Establecer y coordinar programas de mantenimiento preventivo y

correctivo, así como de áreas verdes, con los prestatarios externos.

Febrero 19 de 2020

Funciones

• Asegurar que la Universidad cuente con un plan maestro de

construcción para la ampliación y modernización de las

instalaciones físicas, sustentando en las perspectivas de desarrollo y

en la atención de necesidades identificadas.

• Formular los lineamientos institucionales para asegurar que en el

diseño y la construcción de nuevas instalaciones físicas y para el

reemplazo de la infraestructura y el equipamiento de la Universidad,

se consideren criterios rigurosos relacionados con los usuarios y sus

necesidades, la protección del medio amiente y el consumo

eficiente de los recursos.

Febrero 19 de 2020

Manual de Políticas y Procedimientos para el control de Ingresos y Egresos.

Las Dependencias Universitarias tendrán como objetivo

administrar, planear, programar y contar con la suficiencia

presupuestaria de los recursos aplicados a todas aquellas

erogaciones relacionadas con las construcciones y el

mantenimiento de la infraestructura, las cuales deberán

formalizar a través de instrumentos jurídicos y actos

administrativos, con la aprobación de la autoridad

competente.

Capítulo XVIII

De las Construcciones y Mantenimiento a las Instalaciones de la Universidad

POLÍTICA

Febrero 19 de 2020


1. Las Dependencias, efectúan la planeación de sus requerimientos

de construcciones y remodelaciones de los Bienes Inmuebles de

conformidad con sus necesidades y acorde a sus programas de

operación, tomando en cuenta que dicha planeación debe

ajustarse a los fines de la Universidad, a los objetivos y prioridades

del Plan de Desarrollo Institucional (P.D.I.), así como a los objetivos,

metas y previsiones de recursos establecidos en el Presupuesto

Anual de la Universidad.

Capítulo XVIII


PROCEDIMIENTOS

Febrero 19 de 2020


2. Las Dependencias, bajo su responsabilidad y en su caso, en

coordinación con el Comité de Construcción,

Remodelación y Mejoras de Bienes Inmuebles de la

Universidad, podrán adjudicar o contratar los servicios de

construcción, remodelación o mantenimientos de las

instalaciones, con cargo a su presupuesto autorizado, de

acuerdo a lo establecido en el programa de

construcciones el cual estará sujeto a los procesos de

adjudicación mencionados en el presente manual.

Capítulo XVIII


PROCEDIMIENTOS

Febrero 19 de 2020


3. Para la adjudicación y contratación de las construcciones,

remodelaciones y el mantenimiento de las instalaciones, estos se

rigen a través del Comité Institucional.

El Comité de Construcción, Remodelación y Mejoras a Bienes

Inmuebles del área central de la Universidad el cual se integra de la

siguiente forma:

Presidente: Dirección de Construcción y MantenimientoSecretario Técnico: Coordinador de Licitaciones y ConcursosVocales: Asesor: Abogado GeneralTesorería General Invitados: Auditor InternoControl Presupuestal Contraloría General

Capítulo XVIII


PROCEDIMIENTOS

Febrero 19 de 2020


• Revisar y en su caso, emitir los criterios que deberán tomarse encuenta en la elaboración de los modelos de convocatorias, bases,actas y contratos, entre otros instrumentos que habrán de utilizarseen los procedimientos de contratación de obras y servicios.

• Establecer los montos máximos para la adjudicación de losContratos de Obra, mediante procedimientos de invitación acuando menos tres proveedores, adjudicación directa, así como através de licitación pública.

• Promover el adecuado cumplimiento de la normativa en materiade Construcción, Remodelación y Mejora de los Bienes Inmuebles.

Capítulo XVIII


Funciones del Comité de Construcción, Remodelación y Mejoras a Bienes Inmuebles:

Febrero 19 de 2020

Marco Jurídico

• Ley de Obra Pública y Servicios Relacionados con las Mismas.• Ley de Obras Públicas para el Estado y municipios de Nuevo León.• Manual de Políticas y Procedimientos para el Control de los Ingresos y Egresos, UANL

Se podrán realizar obras públicas y servicios relacionados con las mismas por alguna de las formassiguientes y se seleccionará entre los procedimientos aquel que de acuerdo con la naturaleza de lacontratación asegure las mejores condiciones en cuanto a precio, calidad financiamiento, oportunidadó demás circunstancias pertinentes:

• Asignación directa (estas podrán ser asignadas directamente por la dependencia)• Tres cotizaciones ( a través de Ordenes de Servicio)• Invitación cuando menos tres proveedores (adjudicadas a través de compranet)• Licitación Pública (adjudicadas a través de compranet y diario Oficial de la Federación

• https://www.inegi.org.mx/temas/uma/• UMA= Unidad de Medida y Actualización

Montos Máximos de Adjudicación para Obra Pública y Servicios Relacionados con las Mismas

Tipo Cuotas UMA Monto IVA Total

a-1 Asignación Directa Hasta 4,012.50 $ 86.88 $

348,606.00 $ 55,776.96 $

404,382.96

a-2 Tres cotizaciones ( Ordenes de Servicio) Hasta 14,400 $ 86.88 $

1,251,072.00 $ 200,171.52 $

1,451,243.52

a-3Invitación cuando menos tres

proveedores Hasta 34,097 $ 86.88 $

2,962,347.36 $ 473,975.58 $

3,436,322.94

a-4 Licitación Pública Mayor a 34,097 $ 86.88 $

2,962,347.36 $ 473,975.58 $

3,436,322.94

https://www.inegi.org.mx/temas/uma/............UMA

Febrero 19 de 2020

Comentarios finales

• Para el 2020, se están evaluando 32 nuevos proyectos que serán priorizados

por el Comité respectivo y en función de los recursos financieros se

programará su ejecución.

• La DCyM adicionalmente atiende 49 obras en proceso de ejecución, con

financiamiento federal, estatal y propios.

• Es necesario trabajar de manera articulada entre Dependencias,

Direcciones y Secretarías de la UANL para fortalecer el ordenamiento de la

infraestructura y generar obras durables y sustentables.

• Programar en tiempo y forma de supervisión de nuevas obras,

remodelaciones y ampliaciones para minimizar riesgos y baja calidad de las

mismas.

• Mejorar la calidad de las construcciones considerando aspectos de

movilidad, equidad, inclusión, entre otros.

• Considerar reglamentos de seguridad, vigilancia y de protección civil en la

construcción.

• Debido al ajuste administrativo por la Contabilidad Gubernamental, se esta

emigrando el catálogo de beneficiarios, a partir de marzo la DCyM será

responsable del catálogo de contratistas.

Por su atención,

“Gracias”


M.C.P. HERMILO VALDEZ PÉREZ

D I R E C C I Ó N D E A D Q U I S I C I O N E S


OrganigramaH. CONSEJO UNIVERSITARIO

RECTOR

DIRECCION GENERAL

ADMINISTRATIVA

DIRECCION DE ADQUISICIONES

COORDINADOR DE

LICITACIONES Y

CONCURSOS (1)

COORDINADOR

ADQUISICIONES (1)

AUX. ADMINISTRATIVO

DE ADQUISICIONES ( 3 )

(PROYECTOS E INVERSIÓN)

COORDINADOR DE

ALMACÉN GENERAL (1)

AUX.

ADMINISTRATIVO

DE ALMACÉN ( 3 )

AUX.

ADMINISTRATIVO

DE LICITACIONES

(2)ALMACENISTA ( 1 )

SECRETARIA (1)

AUX. ADMINISTRATIVO

DE IMPORTACIONES ( 1 )

AUX. ADMINISTRATIVO

DE PROVEEDORES (1 )

AUX. ADMINISTRATIVO

DE SEGUIMIENTO Y APOYO ( 4 )

AUX. JURIDICO (1)

Procesos

• Requisición de Compra

• Padrón de Proveedores

• Gestión de Importaciones

COORDINACIÓN DE ADQUISICIONES

• Concurso por Invitación

• Licitación Publica

COORDINACIÓN DE LICITACIONES Y

CONCURSOS

• Mobiliario• Equipo• Artículos de Importación• Uniformes• Materiales y Suministros

COORDINACIÓN DE ALMACÉN GENERAL

Coordinación de AdquisicionesREQUISICIÓN DE COMPRA

Objetivo: Tramitar las requisiciones de compra para la adquisición de bienes

y/o servicios

Requisitos: A. Autorización del Director y sello de la Dependencia solicitante.

B. Características técnicas del producto y/o servicio solicitado (no deberá de incluir marca ni modelo).

C. Contar con la clave presupuestal impresa.

D. Si la Requisición requiere un soporte técnico, favor de incluirlo. Ejemplo: equipo de cómputo, licencias de software, equipo de voz y

datos.

E. El artículo seleccionado deberá de estar relacionado con la descripción que se incluya.

F. Incluir requisición extraordinaria para su sello correspondiente (COPIA).

G. Incluir una cotización anexa a la requisición (OBLIGATORIO).

H. La D.G.P.P.E. deberá de incluir el oficio correspondiente al proyecto.

I. Validar la suficiencia presupuestal.

J. Agregar en área de observaciones el programa o eje al que sea asignado el gasto.

K. Identificar el concepto de compra (recursos).

Políticas de Austeridad en Bienes Muebles, Inmuebles e Intangibles:

• Se prohíbe la adquisición de vehículos nuevos, excepto los que se integran al “Programa para la Movilidad Academica y estudiantil de la

UANL”.

• Queda estrictamente prohibido el uso de vehículos oficiales para uso personal o particular.

Coordinación de Adquisiciones

Tipos de Contratación

Las adquisiciones (de bienes muebles y equipos), arrendamientos y servicios se contratarán por la Universidad Autónoma de

Nuevo león, solamente cuando se tenga la disponibilidad presupuestal, en la partida correspondiente.

Los procedimientos de contratación de conformidad con lo establecido en el Título Segundo, Capítulo Primero, de la Ley de

Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, son los siguientes:

a. Licitación pública.

b. Invitación a cuando menos tres personas

c. Adjudicación directa.

El Art. 134 Constitucional en sus seis primeros párrafos establece los principios sobre los cuales se sustentan las

contrataciones públicas en México, se administrarán con eficacia, eficiencia, economía, transparencia y honradez.

Montos de Adjudicación

Los montos máximos de adjudicación para adquisiciones, arrendamientos y servicios, se procederá de la siguiente manera:

A. Recursos Propios y Estatales:

a-1. Se contratará directamente cuando su monto no exceda de 2,400 cuotas.

a-2. Se contratará directamente mediante cotización por escrito de por lo menos tres proveedores, cuando su monto no exceda de 14,400

cuotas.

a-3. Se contratará mediante concurso por invitación a por lo menos tres proveedores, cuando su monto no exceda 24,000 cuotas.

a-4. Se contratará mediante convocatoria pública que se dará a conocer en el Periódico Oficial del Estado y por lo menos en uno de los

diarios de mayor circulación de la Entidad, cuando su monto exceda de 24,000 cuotas.

B. Recursos Federales:

Los montos máximos de adjudicación mediante procedimiento de adjudicación directa y de invitación a cuando menos 3 personas, se

utilizará el anexo correspondiente que la Secretaria de Hacienda establezca en el Presupuesto de Egresos Federal en cada año fiscal.

Notas:

*Los montos establecidos deben considerarse sin incluir el importe del impuesto al valor agregado (IVA)

*Se entenderá por cuota, la unidad de medida y actualización (UMA) vigente.

*Las dependencias académicas, administrativas e institutos utilizaran estos rangos mencionados anteriormente para la contratación de

proveedores.

A) Montos Establecidos para Adquisiciones de Bienes y Servicios para el

Control de Ingresos y Egresos

UNIDAD DE MEDIDA Y ACTUALIZACIÓN (UMA)

CUOTAS 2020 MONTO IVA TOTAL

1CON UNA SOLA

COTIZACIÓNHASTA 2400 $ 86.88 $ 208,512.00 $ 33,361.92 $ 241,873.92

2CON TRES

COTIZACIONESHASTA 14400 $ 86.88 $ 1,251,072.00 $ 200,171.52 $ 1,451,243.52

3CONCURSO POR

INVITACIONHASTA 24000 $ 86.88 $ 2,085,120.00 $ 333,619.20 $ 2,418,739.20

4 CONCURSO PUBLICO MAS DE 24000 $ 86.88 $ 2,085,120.00 $ 333,619.20 $ 2,418,739.20

Parámetros Económicos para Adquisición de Muebles y Prestaciones de Servicios

B) Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2020

ANEXO 9. MONTOS MÁXIMOS DE ADJUDICACIÓN MEDIANTE PROCEDIMIENTO DE ADJUDICACIÓN DIRECTA Y DE INVITACIÓN A CUANDO

MENOS TRES PERSONAS, ESTABLECIDOS EN MILES DE PESOS, SIN CONSIDERAR EL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO:

ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS

Presupuesto autorizado de adquisiciones,

arrendamientos y servicios

Monto máximo total de cada operación que

podrá adjudicarse directamente

Monto máximo total de cada operación que podrá

adjudicarse mediante

invitación a cuando menos tres personas

MAYOR DE HASTA DEPENDENCIAS Y ENTIDADES DEPENDENCIAS Y ENTIDADES

15,000 208 713

15,000 30,000 237 1,027

30,000 50,000 267 1,337

50,000 100,000 298 1,650

100,000 150,000 326 1,967

150,000 250,000 371 2,375

250,000 350,000 401 2,675

350,000 450,000 432 2,839

450,000 600,000 460 3,148

600,000 750,000 475 3,313

750,000 1,000,000 521 3,624

1,000,000 549 3,787

Padrón de ProveedoresLas personas físicas o morales que deseen ser proveedores, deberán acreditar su situación jurídica, fiscal y financiera ante la Universidad

Autónoma de Nuevo León, a efecto de ser dados de alta en el padrón de proveedores de la Universidad Autónoma de Nuevo León, cumpliendo

con los requisitos que se mencionan en la pagina de la UANL.

Pasos para consultar el Padrón:

• Ingresar www.uanl.mx , Apartado de Transparencia

• Sección de Ver contenido Anterior.

• Seleccionar el punto XVIII Padrón de Proveedores.

• Abrir la Liga “Padrón de Proveedores”

Registro de Proveedores

• Requisitos Proveedores

• Carta Protesta

• Alta Proveedor (Solicitud de Alta)

Actualización de Proveedores

• Carta Protesta

• Requisitos de Actualización

El alta en el padrón de proveedores de la Universidad Autónoma de Nuevo León, tendrá una vigencia anual, una vez autorizado el registro.

El padrón de proveedores se publica en la pagina de transparencia para consulta de las dependencias. Este es actualizado cada mes.

http://www.uanl.mx/

ImportacionesEn Adquisiciones se realiza el proceso de Gestión de Importación, es decir, se orienta al investigador o dependencia a los

tramites que deben de realizar para la importación de los bienes. Antes de realizar cualquier tramite hay que consultar en la

Dirección de Adquisiciones, si hay permiso para ciertos equipos.

Los equipos de importación se deben enviar a Global Link Logistics LLC en Laredo Texas.

Global Link Logistics LLC

11901 Gavin Road Industrial Park ( El Portal )

Laredo Texas, Zip Code 78045

Ph: (001) 956-729-8079 EXT:230

Fx: (001) 956-729-8351

Contactos.- Lic. David Santos ([email protected])

Lic. Luciano Escobedo

Lic. Bernardo Mireles

En caso de proyecto PRODEP, PROFOCIE, la Rectoría otorga apoyo con los gastos de importación mediante una solicitud de

pago a la Tesorería General, se realiza la transferencia correspondiente a la cuenta del agente aduanal.

Coordinación de Licitaciones y Concursos

Objetivo: Generar las licitaciones que se desprendan de las requisiciones de adquisiciones u oficios de solicitud.

(Una vez realizada la Investigación del Mercado se determina el procedimiento)

Alcance: Licitaciones públicas. Invitación a cuando menos tres proveedores.

Para las adquisiciones, arrendamientos y contratación de servicios que se adjudiquen a través de Licitaciones Públicas, se

publicarán las convocatorias correspondientes, a fin de que libremente se presenten a inscribirse los proveedores interesados

en participar en la licitación.

La Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Dirección de Adquisiciones de la Universidad, emitirá las bases para

las Licitaciones Públicas, las cuales se pondrán a disposición de los interesados, a partir del día en que se publique la

convocatoria, en el domicilio, día y hora, en ella señalado, por lo cual es responsabilidad exclusiva de los interesados,

adquirirlas durante el período de registro.

Las Licitaciones publicas y por Invitación se publican las bases en COMPRANET (Recursos Federales) y en el periódico de

mayor circulación (recursos Estatales e Ingresos Propios)

INICIO

Se recibe Requisición u

Oficio de la Dependencia

solicitando la adquisición

De

acuerdo a

los

parámetros

económico

s

Licitación Publica Concurso por Invitación

ConvocatoriaOficio de

Invitación

Inscripción

Junta de

Aclaraciones

Se reciben solicitudes

de Aclaración

Presentación y Apertura

de Propuestas Técnicas y

Económicas

Fallo de Adjudicación

FIN

Coordinación de Almacén General

Proceso: Administración del Almacén General en lo referente a la Revisión, Recepción, Firma y Sello detodas las facturas por la Coordinadora; del Mobiliario, Equipo, Artículos de Importación, Uniformes,Materiales y Suministros.

Objetivo: Coordinar la recepción y entrega a las Dependencias Universitarias de lo anterior mencionado.

Alcance: Dependencias Administrativas y Académicas de la UANL

Proceso de Uniformes

Todo lo referente al proceso de uniformes es conforme al Contrato Colectivo de Trabajo en su Capítulo VI (Salarios y prestaciones); en su Cláusula 87

Cambios por la Contabilidad Gubernamental:

Se les solicita a las Dependencias que sus requerimientos de consumibles sean con un tiempo de anticipación y en base a su presupuesto.

Almacén General ya no cuenta con los costos de los productos.

Esto en función a la Política de Presupuesto Descentralizado, obtenido del catálogo de la CONAC en su capítulo 2000: Materiales y suministros; donde se menciona:

Que todos los comprobantes deberán contar con la leyenda de operado y pagado.

Los comprobantes deberán cumplir con los requisitos fiscales

Los cambios o equivalencias de las cuentas en Consumibles son las siguientes:

Nombre de la Cuenta Número de Cuenta Contenido

Material de Limpieza 21601 Materiales y Artículos de Limpieza

Materiales, útiles y equipo menores de

oficina21101 Materiales y Artículos de Papelería

Materiales, útiles y equipos menores de

equipo de cómputo y tecnologías de la

información

21401 Cartuchos, Toner y Tintas para Impresión

Refacciones y accesorios menores de

equipo de cómputo y tecnologías de la

información

29401 Dispositivos de Almacenamiento

Programa de Reciclaje 2020 con Causa

Siguiendo los lineamientos de la Visión UANL 2030 en su Eje Rector 5- Gestión y

Responsabilidad Social; el Almacén General servirá como centro de acopio de cartuchos y

tonners vacíos y obsoletos, además de latas de aluminio, pet y tapitas; para su posterior donación

a la Alianza Anti cáncer Infantil A.C.

Cualquier departamento o miembro de la comunidad universitaria podrá entregar de lunes a

viernes durante todo el año en un horario de 8:00 a.m. a 3:00 p.m. , los materiales con oficio de

entrega de los mismos.

Coordinación de Adquisiciones

Coordinación: Lic. Neyra Lopez Morales

Ext. 5065 correo electrónico : [email protected]

Auxiliar : Srita. Leticia Gonzalez Patiño

Ext. 4023 correo electrónico: [email protected]

Proveedores: C.P. Edgar Martinez Reyna


Importaciones: C.P. Ana Karina Rodriguez Cerda


mailto:[email protected]



Coordinación de Licitaciones y Concursos

Coordinación: Arq. Rogelio Doria Silva


Aux. Licitaciones: Lic. Jonatan Hernandez Alanis




Coordinación de Almacén General

Coordinación: M.A. Vanessa del Carmen Treviño Treviño


Aux. de Almacén: Lic. Sandra Yadira Perez Contreras




Por su atención,

“Gracias”


MTRO. SERGIO MANUEL SÁNCHEZ TREJO

U N I D A D D E T R A N S PA R E N C I A


Impulsar una nueva plataforma para favorecer el acceso a la información, la transparencia y la rendición de cuentas,

a través del portal de la UANL.

Desarrollar el mecanismo de enlaces, con cada una de las dependencias, mediante la creación de Redes de

Enlaces de Transparencia.

Incrementar la capacitación, que en materia de transparencia se brinda al

personal en colaboración con la COTAI.

Fortalecer los procedimientos de actualización para el cumplimiento de las

obligaciones de transparencia

Reforzar las evaluaciones, que se realizan internamente a la Universidad, en el cumplimiento de Obligaciones de

Transparencia.ACCIONES

Medidas adicionales

Rediseñar los procesos, para reducir los tiempos de publicar la información en nuestro portal y en la plataforma nacional de transparencia.

Promover la transparencia proactiva en nuestras dependencias académicas y administrativas.

Rediseñar las mejores prácticas que faciliten el acceso a la información, la transparencia y la rendición de cuentas.

Reforzar campañas de difusión y promoción de la cultura de la transparencia en toda la comunidad universitaria.

Colaboración

Directorio del personal que labora en la Dependencia

La actualización del portal de obligaciones

Datos de contacto de la persona que servirá de enlace con la Unidad de Transparencia

Colaboración

Encargado de la protección de datos personales de los alumnos y trabajadores (R.H), de los avisos de privacidad y derechos ARCO.

Llenado correspondiente de la información laboral, el perfil del puesto del director en el SIASE R.H.

La carga de estímulos PDI (Programa de Estímulos para el Fortalecimiento del Plan de Desarrollo Institucional en el ámbito de la Docencia, Investigación, Desarrollo Tecnológico, Científico y de Servicio)

Nota: Toda petición referente al acceso a la información deberá ser

canalizada a la Unidad de Transparencia.

¡Todos comprometidos por la

transparencia y mejora continua en

beneficio de nuestra Comunidad

Universitaria!

Datos de contacto

Unidad de Transparencia

[email protected]

83-29-4000 ext. 5364 y 5481

Mtro. Sergio M. Sánchez Trejo

[email protected]

83-29-4000 ext. 4242

Lic. Cinthia Fabiola Sánchez G.

[email protected]

83-29-4000 ext. 5107

Lic. Ma. Fernanda de la Fuente Rodríguez

[email protected]

83-29-4000 ext. 5107





Por su atención,

“Gracias”



D I R E C C I Ó N D E T E C N O L O G Í A S D E I N F O R M A C I Ó N

DR. ALBERTO ZAMBRANO ELIZONDO

Servicios de TI

Sistema Integral para la Administración de los Servicios Educativos

January 2005 · Fecha de Inicio

SIASE-Finanzas

SIASE – Finanzas Contabilidad Gubernamental

ANTECEDENTES

Proyecto SIASE Finanzas Contabilidad Gubernamental

• Proyecto consiste en mejorar la estructura base de la Contabilidad Gubernamental en elSistema Integral para la Administración de los Servicios Educativos (SIASE) en su moduloFINANZAS

Adecuaciones Procesos en el Sistema

SIASE-Finanzas

Pruebas en el Sistema SIASE Finanzas por

modificaciones y/o nuevos

desarrollos en procesos

operativos

Reportes Auxiliares

(Análisis de información a

detalle)

Informes de Cuenta

Pública de acuerdo a

Lineamientos emitidos por el CONAC

Informes Ley de Disciplina Financiera (CONAC)

Informes Transparencia

Informes Presupuesto Basado en Resultados

Estabilización Del Sistema SIASE-Finanzas Contabilidad Gubernamental

Atención a usuarios para el registro de operaciones, capacitaciones (accesos, configuraciones)

Validación de operaciones (afectaciones presupuestales y/o contables)

Atención a incidentes relacionados a operaciones publicadas en productivo

Atención de incidentes considerados como “No prioritarios” para el arranque del sistema

Atención a requerimientos pendientes de liberar en productivo (Deuda, Conciliación, Contratos,

Etc.)

Reportes operativos (Levantamiento de Requerimiento, Desarrollo, Diseño, Pruebas,

Liberación)

Reportes de cuenta pública, disciplina financiera y transparencia (Desarrollo, Diseño, Pruebas,

Liberación)

Periodo de Estabilización

31 de Marzo 202019 de Febrero 20202 de enero 2020

Fechas : 20 y 21 de Febrero

Lugar: Centro de Capacitación y

Adiestramiento de la U.A.N.L.

Horarios: 9:00 am y 12:00 pm

Capacitaciones del Módulo Patrimonio del SIASE FINANZAS

Contabilidad Gubernamental

Implementar SIASE – Finanzas Contabilidad Gubernamental al interior de las Dependencias

Contabilidad

Compras

Almacén

Patrimonio

Vinculación

Egresos

Ingresos

Presupuestos

Inicio de Proyecto: Mayo 2020

PRÓXIMAS ACTIVIDADES

Próximas Actividades

Implementar SIASE – Finanzas Contabilidad Gubernamental al interior de las Dependencias

Inicio de Proyecto: Mayo 2020

Contabilidad

Compras

Almacén

Patrimonio

Vinculación

Egresos

Ingresos

Capacitación SIASE Finanzas Contabilidad Gubernamental

REQUISICIÓN DE COMPRAS Y SOLICITUDES DE GASTO

Departamentos Centrales

Proceso Generación y envío de Nómina Electrónica

ANTECEDENTES

En 2016 se lleva a cabo el proyecto para la integración de la funcionalidad de emisión de la

nómina electrónica a través del SIASE, la cual consiste en el timbrado (sello digital ante el SAT)

de los recibos de nómina de los empleados de la UANL

Como parte de las obligaciones de la UANL se requiere el envío a los empleados de

comprobantes fiscales digitales por internet (CFDI) de manera electrónica, razón por la cual se

detona el proyecto para la generación de cuentas de correo para todo el personal de la

Institución.

Proceso Generación y envío de CFDI’S de Nómina

Cuentas Correo Disponibles

TIPO DE CUENTA CUENTAS

Cuentas Administrativas 6,993

Cuentas Docentes 3,994

Cuentas Docente-Administrativo 914

Pensionados 931

Jubilados 6,480

TOTAL 19,312

Se generaron mas de 9,000 cuentas de correo nuevas para los empleados que no contaban con ella.

Por su atención,

“Gracias”


C O N T R A L O R Í A

G E N E R A L


C.P. HÉCTOR LUIS AGUILAR GONZÁLEZ

Artículo 3. Para efectos de esta Ley se entenderá por:

II. Autoridad investigadora:

los Órganos internos de control, es la encargada de la investigación de Faltas administrativas;

III. Autoridad substanciadora:

Los Órganos internos de control dirigen y conducen el procedimiento de responsabilidades administrativas

desde la admisión del Informe de presunta responsabilidad administrativa y hasta la conclusión de la

audiencia inicial. La función de la Autoridad substanciadora, en ningún caso podrá ser ejercida por una

Autoridad investigadora;

IV. Autoridad resolutora:

Tratándose de Faltas administrativas no graves lo será la unidad de responsabilidades administrativas o el

servidor público asignado en los Órganos internos de control. Para las Faltas administrativas graves, así como

para las Faltas de particulares, lo será el Tribunal competente; .

LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

Artículo 9.

En el ámbito de su competencia, serán autoridades facultadas para aplicar la presente Ley:

II. Los Órganos internos de control

Artículo 10.

Las Secretarías y los Órganos internos de control, y sus homólogas en las entidades federativas tendrán a

su cargo, en el ámbito de su competencia, la investigación, substanciación y calificación de las Faltas

administrativas.

Artículo 115.

La autoridad a quien se encomiende la substanciación y, en su caso, resolución del procedimiento de

responsabilidad administrativa, deberá ser distinto de aquél o aquellos encargados de la investigación.

LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

Contraloría General

Autoridad Investigadora Autoridad Sustanciadora

Coordinación de Investigación

y Seguimiento a las

Auditorias Internas y Externas

Dirección de Procedimientos

Legales y Administrativos

Autoridad Resolutora

Por su atención,

“Gracias”


A U D I TO R Í A I N T E R N A


C.P. JOSÉ GERARDO VILLAGÓMEZ LIRA

Recomendaciones

Recursos Humanos

Horarios de trabajo

Registros de asistencia

Deducciones nominales

Compatibilidad de horarios

Archivo electrónico

Recomendaciones

Recursos Financieros

Segregación de funciones

Depósitos en tiempo y forma de

los ingresos

Comprobación con requisitos fiscales

(CFDI)

Contratos avalados por la Of. De la

Abogacía General

Cumplimiento a los perfiles de los

puestos

Supervisión al personal operativo

Utilizar recibos de caja institucionales

Recomendaciones

Recursos Financieros

Recuperación de cuentas por cobrar

Controles internos de inventarios de

consumibles y para venta

Cheques en tránsito

Proveedores registrados y

actualizados en el Padrón

Comprobación de pagarés

Pagos a través de transferencia electrónica

Proceso de adjudicación de

proveedores

Recomendaciones

Recursos Patrimoniales

Confirmación del inventario

Facturas con descripción completa

de los bienes

Registro de la totalidad de bienes

muebles

Activos en transiciónActualización el

catálogo de áreas

Identificación de activos faltantes

Desafectación de bienes obsoletos

Recomendaciones

Unidades de Vinculación

Proceso de adjudicación de

proveedores

Contrato de prestación de

servicios

Entregables de proveedores a la

U.A.N.L.

Entregables de la Universidad a la

entidad

Evidencia del trabajo realizado por el personal

Requisitos fiscales en pagos al

personal

Perfil del personal que participa en

los proyectos

Recomendaciones en Términos de Gestión

Optimización de erogaciones en los

últimos 6 meses

No proceden las adquisiciones en bienes muebles, así como construcciones o

remodelaciones de inmuebles

No procede otorgar estímulos por términos de gestión

Concluir con una óptima liquidez para que la nueva gestión pueda cumplir con los

compromisos de la dependencia

No procede renovar contratos que impliquen erogaciones que excedan la

fecha de conclusión del Director

Ley General de Responsabilidades Administrativas

Seguimiento de observaciones

Notificación al Director de la Dependencia

Plazo para entregar soporte

documental

Clasificación de falta administrativa

Notificación de la Clasificación de la falta administrativa

Entrega a la autoridad

Sustanciadora

Observaciones

no solventadas

Resultado de Auditoria Interna y Externa

Apertura de expediente e inicio de la investigación

Análisis de la documentación complementaria

Elaboración del expediente de investigación

Elaboración del Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa

• Ley General de Responsabilidades Administrativas,la cual se implementa a partir del 17 de julio de2017

Clasificación de las Faltas Administrativas

• Graves : Tribunal Superior de Justicia

• No Graves: Órgano de Control Interno

Ley General de Responsabilidades Administrativas

Seguimiento de observaciones

Apertura de expediente e inicio de la investigación

Plazo para entregar soporte

documental

Elaboración del expediente de investigación

Elaboración del Informe de Presunta

Responsabilidad Administrativa

Entrega a la autoridad

Sustanciadora

Contraloría General

de la UANL Solicita

el inicio de

investigación

Resultado de Auditoria Externa

ASF y ASENL

Notificación al Director de la Dependencia

Análisis de la documentación complementaria

Notificación de la Clasificación de la falta administrativa

Clasificación de las Faltas Administrativas

• Graves:

Notifica al Tribunal Federal de Justicia Administrativa y sus homólogos en las Entidades Federativasa

• No Graves:

Órgano de Interno Control

Sanciones de Faltas Administrativas

• Graves: Suspensión del Empleo, cargo o comisión

Destitución del empleo, cargo o comisión

Sanción económica,

Inhabilitación temporal para desempeñar

empleos, cargos o comisiones en el servicio público

• No Graves: Amonestación Publica o privada

Suspensión del empleo, cargo o comisión

Destitución del empleo, cargo o comisión

Inhabilitación temporal para desempeñar

empleos, cargos o comisiones en el servicio publico

Sanciones de Faltas Administrativas

Por su atención, gracias.

Teléfonos de contacto:

Nombre Área Extensión

C.P. José Gerardo Villagómez Lira Dirección 5045

C.P. Esther Montoya Coronado Auditoria a la Administración Central 5052

C.P. Lilia Elvia Guerrero Gamboa Auditorias de Recursos Humanos 5046

M.C.P. Martha Imelda Dix Páez Auditorias Financieras y Patrimoniales 5049

C.P. Ma. Teresa Jaramillo Pérez Auditorias de Proyectos y Especiales 5197

M.C.P. Martha Nohemí Quiroz

Martínez

Investigación y Seguimiento a las Auditorias Internas y

Externas

5057

Por su atención,

“Gracias”


h. comisiÓn de hacienda tesorerÍa generaltesoreriageneral.uanl.mx/wp-content/uploads/2020/... ·...

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