guia para realizar auditorias ambientales

RED ECUATORIANA DE CONSULTORES AMBIENTALES INDEPENDIENTES

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procedimiento, sin el previo consentimiento de los autores de esta obra. Copyright © 2005 RECAI

RECAI 2

PRESENTACIÓN

La realización de actividades productivas supone un impacto sobre el Medio Am-

biente que en muchos casos pueden tener consecuencias negativas si no se dis-

pone de prácticas, actuaciones y/o sistemas que lo remedien, por lo que se hace

necesario que las empresas establezcan procedimientos de evaluación de sus

procesos a lo largo de todo el ciclo de fabricación, de modo que puedan conocer,

vigilar y controlar todos aquellos aspectos con repercusiones para el Medio Am-

biente y, consecuentemente, la salud….

Esta guía sirve para la realización de auditorías ambientales, orientado sobre los

pasos, procedimientos y sistemas a seguir para el diagnóstico de situación de una

empresa respecto a criterios ambientales.

Los modelos de formatos presentados a través de los anexos, sirven de orienta-

ción para la elaboración de otros similares que el auditor crea conveniente, según

el establecimiento y las áreas a auditar.

Esperamos que esta guía sirva para la realización de otro tipo de auditorías como

de calidad, seguridad, etc. Y como una herramienta de trabajo, a todos aquellos

profesionales que trabajan en este campo.

El Director de Estudios de RECAI

RECAI 3

ANEXO I

MODELO DE FORMATO PARA PRESENTAR LA

ESCTRUCTURA DEL EQUIPO AUDITOR

El siguiente modelo corresponde a un formato tipo indicado para presentar la es-

tructura y composición del equipo auditor. Se presenta dividido en dos partes, la

superior, donde se deberá indicar un organigrama funcional que refleja la estruc-

tura jerárquica del mismo y las áreas de responsabilidad de cada miembro (sin

olvidar a los miembros de la propia empresa auditada) y una inferior, donde se

reflejarán los nombres, teléfono de contacto y dedicación de todos ellos.

RECAI 4

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº

Compañía: ___________________________________ Área/Sección: ______________

Lugar: __________________ Fecha:_______________Realizado por: ______________

ESTRUCTURA DEL EQUIPO DE TRABAJO

Organigrama funcional:

FUNCIONES Y DEDICACIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO

Cargo Nombre Dpto. Tfno. contacto Dedicación

(hr/semana)

Jefe del Grupo

Auditor de Procesos

Auditor Jefe

Auditor de Riesgos

Auditor de Residuos

Auditor de Legislación

Auditor Financiero

RECAI 5

ANEXO II

CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES

El cronograma que se presenta a continuación contempla las diferentes fases, o

etapas, que se consideran en la realización de una auditoria, incluyéndose: las

labores típicas de preauditoría, con los primeros contactos entre la empresa y los

auditores, la auditoria propiamente dicha ("in situ") y la posterior (postauditoría)

elaboración y presentación del informe.

Este cronograma no pretende ser definitivo, ni rígido. El número de semanas de-

dicado a cada actividad puede variar según las particularidades de cada caso.

Ahora bien, debe ponerse el máximo énfasis en conseguir que el período de reali-

zación de la auditoría quede reducido al mínimo posible, siempre que, por su-

puesto, se garantice la disponibilidad de medios y recursos adecuados para lle-

varla a cabo. Para que el informe de la auditoría refleje una situación "actual" de

las instalaciones, debería procurarse su emisión en un plazo de cuatro a seis se-

manas, en cualquier caso nunca superior a ocho semanas, desde el momento en

que se comienza la realización de actividades en la planta.

Cuando una compañía auditora presenta un programa de auditoría, puede ir diri-

gido exclusivamente a la realización de la auditoría "in situ" y presentado con un

grado de detalle más amplio si se acuerda o lo adquiere la empresa que va a ser

auditada. Obviamente, la planificación de la auditoría habrá sido consensuada

previamente por la dirección de la empresa y deberán existir garantías de que las

fechas elegidas permitirán analizar una situación realista y fiable de la situación

de las instalaciones que se van a auditar.

En las notas que se citan al pie de la hoja donde se recoge el cronograma, se

hacen observaciones adicionales sobre la forma y presentación del mismo.

Guía para realizar Auditoría Ambientales

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ANEXO II.- CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES


Empresa: Área/Sección: Fecha:

Lugar: Realizado por:

CRONOGRAMA TIPO PARA LA EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA

SEMANAS ACTIVIDAD

1 2 3 4 5 6 7 8 OBSERVACIONES

PREAUDITORÍA

- Envío de cuestionarios - Recogida de cuestionarios - Planificación de la auditoría - 1ª visita - Selección del equipo auditor

AUDITORÍA IN SITU

- Sistemas de gestión ambiental - Subauditoría en zona A - Subauditoría en zona B - Subauditoría en zona C - Contraste de resultados - Confirmación de datos

POSAUDITORÍA

- Borrador del informe - Revisión del informe - Entrega del informe ideal

- El presente cronograma es orientativo. Cada caso particular de auditoría tendrá su programa específico. - La auditoría “in situ” se ha dividido en subauditorías por zonas. Esta división, según los casos, podría ir referida a las diferentes áreas a auditar. - La indicación de mayor o menor número de actividades, y el grado de detalle para referirlas, dependerá del criterio del auditor.

Guía para realizar Auditorías Ambientales

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ANEXO III

ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIÓN DE UNA

AUDITORÍA (FASE DE PREAUDITORÍA)

En este anexo se recogen, en forma tabulada, los aspectos que deben ser tenidos

en cuenta cuando se hace la planificación de una auditoria.

La tabla se ha estructurado en tres columnas:

- La primera columna recoge las actividades o hechos que deben contemplar-

se en la fase de preauditoría, los cuales posteriormente serán auditados, y

que se corresponden con los requisitos relativos a la auditoría ambiental re-

cogidos que son de aplicación en esta fase o etapa.

- La segunda columna recoge la información básica requerida para poder

comprobar (auditar) los hechos o actividades que se citan en la primera co-

lumna. Esta información básica, en determinados casos o situaciones puede

no existir, en otros casos puede aparecer dispersa en diferentes documentos

que será preciso reunir. En cualquier caso, el contenido de esta columna no

debe entenderse como rígido; permitiéndose, por lo tanto, cierta flexibilidad.

- La tercera columna, bajo el título "actuaciones, procedimientos y documentos

a chequear", pretende ser una especie de cajón de sastre donde pueda en-

contrarse respuesta a todas las cuestiones acerca de cómo, cuándo, dónde

o de qué manera puede consultarse la información básica disponible. Esta

columna tiene un carácter misceláneo y, como en el caso anterior, también

debe ser considerada con cierta flexibilidad, susceptible de incorporar las

modificaciones que, a juicio del auditor, se estimen convenientes.

De acuerdo con lo expuesto, puede concluirse que el contenido de esta tabla no

tiene un carácter definitivo y, del mismo modo, tampoco debe considerarse en un

orden unívoco. La concurrencia de diferentes situaciones específicas puede moti-

var la necesidad de contemplar a cada caso individual de una manera distinta.


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ANEXO III: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS EN LA PREPARACIÓN DE UNA AUDITORÍA (PREAUDITORÍA)

Actividad o hecho a auditar Información básica requerida Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear

1) Definición de los objetivos y del alcance de la auditoría

- Documento, informe o declaración de la empresa donde aparezcan perfectamente definidos.

Alcance: - Tipo de auditoría (global o parcial).

- Temas que abarca. - Actividades objeto de la auditoría. - Normas de comportamiento ambiental - Período que abarca la auditoría

Objetivos: - Definir y determinar los objetivos según las áreas a auditar.

- Última revisión de los documentos o informes anteriores. - Comprobar que estén especificados los objetivos y el al-

cance (según se refleja en la columna anterior). El período que debe abarcar la auditoría puede ser anual. Bianual…. (cuando no se trate de la primera auditoría, el período ob-viamente deberá cubrir desde la realización de la auditoría anterior), cumpliendo con los requisitos establecidos en la normativa ambiental aplicable.

- En la mayoría de los casos resulta aconsejable establecer

contactos previos entre la Dirección de empresa y la com-pañía auditora para mejor definir los objetivos y el alcance

2) Organización y asignación del personal

Documento donde queda establecido la composición del equipo, organigrama y asignación de funciones.

- Propuesta de la empresa auditora - Propuesta del personal interno de la empresa

3) Preparación de metodologías y procedimientos (Preparación de cuestionarios y asignación de medios y recursos).

- Antecedentes de auditorías anteriores. - Propuesta de formatos y formularios. - Relación de medios y recursos de la compañía.

- Analizar los modelos de formatos y cuestionarios. - Comprobar que los formularios definitivos se ajustan a los

objetivos de la auditoría. - Comprobar la existencia de medios humanos y recursos.

4) Planificación de la auditoría - Programa de la auditoría

- Comprobar que en el programa de la auditoría vienen es-pecificadas las fechas, envío de cuestionarios, visitas a la empresa y entrega del informe final. Además deberá con-templar el tiempo con las holguras aceptables para el desa-rrollo de cada actividad programada.

5) Cuestionarios previos (Preauditoría)

- Los cuestionarios previos deben ser apropiados y adecuados para cada caso específico, aunque en todos ellos se contemplen puntos comunes.

- Comprobar que el cuestionario es el apropiado y el ade-cuado para cada caso específico, y se ajusta a los modelos aceptados en la “Propuesta de Formularios”.


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ANEXO IV

EJEMPLOS DE CUESTIONARIOS PARA PREAUDITORÍAS

En este anexo se presentan unos formularios tipo para usar en la fase de preaudi-

toría, para recoger datos e información referida a la empresa y las instalaciones

que se han de auditar y que es necesario conocer para poder planificar el alcance

de la auditoría, el tiempo para su realización y la selección del equipo auditor.

La información que aquí sea recogida será posteriormente chequeada y compro-

bada en la fase de auditoría “in situ” y será contemplada en la elaboración del in-

forme de la auditoría.

El cuestionario se recoge a modo de cuaderno de trabajo, con una portada y

hojas correlativamente numeradas, de forma que se puede escribir, tachar y/o

reflejar comentarios sobre dichas hojas.

Se ha pretendido que cada hoja del cuestionario sea autoexplicativa, al objeto de

evitar el tener que manejar, a la vez, más de un documento, tanto si se trata de

documentos separados, como si forman parte de un mismo volumen.

También en este caso, como en los anteriores, se hace preciso indicar que el con-

tenido de este anexo no tiene carácter definitivo y tampoco unívoco en su orden.

Por su parte, los formatos que se han elegido para los cuestionarios pueden ser

modificados y adaptados según los criterios de la compañía auditora, por ejemplo:

para incluir el anagrama y/o nombre de la misma, añadir otros datos o alterar su

orden de presentación, etc.


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AUDITORÍA AMBIENTAL

Nº __________________ / _______________

Empresa o entidad: ______________________________________________ ______________________________________________ Actividad: ______________________________________________ Ubicación de la planta: ______________________________________________ ______________________________________________ Zona división sector: ______________________________________________ ______________________________________________ Período de realización: ________________ a ____________________________ Realizado por: ______________________________________________ Empresa Auditora: ______________________________________________

TIPO DE AUDITORÍA: TOTAL PARCIAL

(Anotar otros argumentos)


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AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA

Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.

Realizado por: Fecha: Hoja Nº 1 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

Nombre de la empresa:

Forma legal:

Domicilio social:

Código postal: Ciudad: Provincia:

Nº Teléfono:

Nº Fax:

DATOS GENERALES DE LA PARTE AFECTADA POR LA AUDITORÍA

Nombre de la empresa:

Actividad:

Domicilio social:

Código postal: Ciudad: Provincia:

Nº Teléfono:

Nº Fax:

Nº de empleados:

Nº de directivos:

Facturación anual:

Añadir un organigrama general de la empresa en la hoja siguiente, donde se refleje la estructura jerárquica y el nombre y cargo de los responsables de cada una de estas áreas, departame ntos o secciones que puedan estar afectadas por la auditoría.

Añadir un breve historial de la planta, en hojas separadas y la documentación donde esté reflejado el sistema existente de gestión ambiental de la empresa: política, programas y manual de gestión ambiental.


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ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA

Nota: El organigrama debe reflejar la estructura jerárquica de la empresa indicando nombres y cargos de los responsables de cada una de las áreas, departamentos o secciones afectadas por la auditoría.


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ANTECEDENTES DE AUDITORÍAS ANTERIORES

SI NO FECHA

¿Se han realizado otras auditorías anteriores?

Ambientales

De emisiones y ruidos

De seguridad

Energéticas

Otras (especificar)

¿Cómo resultado de estas auditorías se han introducido

modificaciones en la planta?

Instalaciones de tratamiento

Modificaciones en procesos/almacenamientos

Ampliaciones de la planta

Cambios en las materias primas

Cambios en las técnicas o equipamientos

Cambios en la organización

Otros (especificar)

Nota: Resumir los aspectos más significativos de las modificaciones anteriores.


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RELACIÓN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS DE LAS INSTALACIONES

DOCUMENTO Nº FECHA EDICIÓN

Plano de implantación general (Plot plan) Plano de implantación parcial (Key plan)

Descripción del proceso

Esquema del proceso

Balances de materias

Balances energéticos

Diagrama de tuberías e instrumentos

Manuales de operación

Órdenes de compra de materias primas

Inventario de productos, residuos y emisiones

Cronogramas de producción

Códigos y normas de aplicación interna

Informes de anteriores auditorías

Programas ambientales


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REFERENCIAS DE NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE

Materia Norma Jurídica Aplicación

GENERAL

AGUAS

CONTINENTALES

AGUAS

MARÍTIMAS

AIRE

RESIDUOS

SUSTANCIAS

PELIGROSAS

RUIDOS

ALMACENAMIENTO

SEGURIDAD

EQUIPOS Y

MAQUINARIAS

OTROS

Nota: La referencias de las normas, leyes y reglamentos y su aplicación tienen que ser anotadas de acuerdo a la legislación ambiental vigente.


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PERMISOS Y AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS

SI NO OBSERVACIONES

¿Dispone la planta de todos los permisos locales, estata-les y administrativos para el ejercicio de su actividad industrial?

Instalación, ampliación y/o traslado

Industrias de interés preferente

Promoción regional

Localización preferente

Actividades, molestas, insalubres y peligrosas

Otros (especificar)

¿Dispone la planta de todos los permisos locales, estata-les y administrativos para la gestión de emisiones, verti-dos y residuos? Emisiones atmosféricas derivadas de:

- Procesos de combustión - Otros procesos

Vertidos de aguas residuales - Sin tratamiento a la red - Con tratamiento (a medio hídrico)

Residuos asimilables a urbanos (basuras) - Almacenamiento temporal en planta - Tratamiento/destrucción en planta - Vertidos a depósitos controlados

Residuos especiales y otros - Almacenamiento temporal en planta - Tratamiento/destrucción en planta - Vertidos a depósitos controlados

Transporte de mercancías peligrosas - Autorización de tránsito y destino - Autorizaciones de vehículos y conductores

Otros permisos (especificar)


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IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS

Nº Tipo (1) Denominación (2) Origen (3) Cantidad (4) Observaciones (5)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Notas:

(1) Gas, líquido o sólido (2) Indicar el nombre específico de la corriente o foco (3) Materia prima, subproducto de reacción, aditivos, degradación de producto, etc. (4) Referir la cantidad por unidad de tiempo (hora, día, mes o año). (5) Reseñar la composición o características más revelantes Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias por cada emisión, vertido o residuo del listado.


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IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RUIDO

Nº Tipo (1) Origen (2) Valor (dB A) Características (3)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Notas:

(1) Golpeteo, silbido, vibración, etc. (2) Indicar el nombre específico del equipo, maquinaria o sistema. (3) Arranques, paradas, cambio de régimen, fugas, etc.

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.


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IDENTIFICACIÓN DE FUGAS ENERGÉTICAS

Nº Tipo (1) Origen (2) Valor (kcal/h) (3) Causas (4)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Notas:

(1) Fugas de producto, fuga de vapor, radiación, convección, etc. (2) Indicar el nombre específico de la corriente o equipo donde se produce. (3) Expresar valor siempre que sea posible. (4) Reseñar el motivo o las circunstancias bajo las cuales se produce.

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.


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ANEXO V

ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE DURANTE LA REALIZACIÓN DE

UNA AUDITORÍA (FASE DE AUDITORÍA “IN SITU”)

En este anexo se presenta en una forma tabulada idéntica a la del Anexo III, re-

cogiéndose aquellos aspectos que deben ser tenidos en cuenta a la hora de reali-

zar la auditoría en su fase de comprobación "in situ", es decir, sobre el terreno.

Para mantener una coherencia con el Anexo III, se han utilizado los mismos títu-

los en los encabezados de cada columna, y pueden aplicarse también las mismas

consideraciones sobre rigidez y flexibilidad que se citaron en aquél.

En este anexo, en la primera columna se han recogido las actividades o hechos

que deben ser auditados sobre el terreno (mediante el estudio de documentos,

chequeos de datos con realización de medidas y determinación de los valores

resultantes cuando sea el caso, análisis de las prácticas y procedimientos de fa-

bricación y de gestión que se llevan a cabo, comprobación del estado de las insta-

laciones, etc.).

La segunda y tercera columnas recogen la "información básica requerida" y los

"lugares, procedimientos, prácticas y/o documentos a chequear". Se ha pretendi-

do dar a las mismas un contenido lo más amplio posible, pero tampoco aquí debe

considerarse como definitivo ni unívoco.


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ANEXO V: ASPECTOS QUE DEBEN SER CONSIDERADOS DURANTE LA REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA “IN SITU”

Actividad o hecho a auditar Información básica requerida Actuaciones, procedimientos y documentos a chequear

1) Política ambiental de la empresa - Documento o declaración de la empresa donde apa-rezca indicado.

- Última revisión (también pueden requerirse las anteriores) - Comprobar que estén especificados los objetivos generales

y principios de acción de la empresa con respecto al medio ambiente, cumpliendo con todos los requisitos establecidos en la normativa ambiental aplicable.

2) Programa ambiental de la em-presa

- Documento o declaración de la empresa donde apa-rezca indicado.

- Última revisión (también pueden requerirse las anteriores. - Comprobar que existe un programa establecido donde

estén descritas las actividades de la empresa y los objeti-vos específicos para asegurar una mejor protección del medio ambiente en un centro determinado.

3) Sistema de Gestión Ambiental de la empresa

- Documento o declaración de la empresa donde apa-rezca indicado.

- Última revisión (también pueden requerirse las anteriores. - Comprobar que la empresa dispone de un sistema de ges-

tión ambiental, como parte del sistema general de gestión del centro, donde esté reflejada la estructura organizativa, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la política ambiental.

4) Evaluación, control y prevención de las repercusiones que la acti-vidad en cuestión tiene sobre los diversos componentes del medio ambiente. 4.1) Emisiones atmosféricas 4.2) Vertidos 4.3) Residuos 4.4) Impactos visual (orden, lim-

pieza…)

- Diagramas de procesos de las instalaciones. - Planos generales de la planta y de las instalaciones. - Planos detallados de los sistemas de recogida y tratamiento de derrames, aguas y vertidos residuales. - Sistemas fijos de detección/medida/alarma de fugas - Métodos analíticos de laboratorio. - Permisos legales requeridos para dicha actividad. - Autorizaciones de vertidos y emisiones. - Registro de las emisiones atmosféricas al exterior. - Registros de los vertidos líquidos producidos. - Registros de compras de materiales peligrosos - Control de entradas y salidas de mercancías. - Control de entradas y salidas de residuos. - Control de entradas y salidas en almacén. - Informes de anteriores auditorías internas o externas

- Localizar todas las fuentes o focos de emisiones atmosféri-cas, vertidos líquidos y residuos producidos en las instala-ciones de la empresa.

- Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-mativa vigente, cuando sea aplicable.

- Comprobar/confirmar la coherencia de los datos facilitados por la compañía. Si es preciso, entrevistar al personal de las diferentes secciones o departamentos.

- Comprobar el cumplimiento de los valores de vertidos y emisiones, con los autorizados.

- Comprobar carencias detectadas en auditorías anteriores. - Requerir de nuevos análisis de laboratorio. - Comprobar procedimientos de operación en la planta. - Verificar datos de entradas y salidas. - Detectar riesgos y responsabilidades ambientales.


RECAI 22

5) Gestión, ahorro y elección de la energía

- Procedimientos y sistemas empleados en todas las operaciones de generación/consumo de energía.

- Subestaciones e instalaciones eléctricas. - Registros de entrada de materiales usados como

combustibles. - Composición química de los combustibles. - Sistemas de refrigeración y balances de consumos. - Informes elaborados sobre corrección u optimización

energética. - Informes de anteriores auditorías internas o externas

- Visitar las instalaciones de la empresa correspondientes con estos servicios.

- Comprobar que existe autorización para el empleo de los combustibles utilizados.

- Comprobar la incidencia del consumo de combustibles en las emisiones atmosféricas, vertidos líquidos y residuos.

- Comprobar el estado de las instalaciones eléctricas. - Comprobar cumplimiento con normas, reglamentos y de-

más procedimientos aplicables. - Evaluar los procedimientos existentes para evitar/minimizar

los riesgos de accidentes. - Indicar si existen posibilidades de conseguir mejoras.

6) Gestión, ahorro, elección y trans-porte de materias primas; gestión y ahorro de agua

- Diagramas de proceso de las instalaciones de cap-tación y tratamiento de aguas.

- Diagramas de proceso de las instalaciones de sumi-nistro de aguas para procesos, servicios auxiliares y otros usos.

- Autorizaciones para la captación y consumo de agua- Registros de consumos de agua en operaciones de

proceso, servicios auxiliares y otros usos. - Relación de materias primas, características, puerto

de origen y sistema de trasporte empleado. - Registro de compras de materias primas y sus con-

sumos en fabricación. - Informes elaborados sobre posible utilización de

materias primas alternativas. - Informes de anteriores auditorías internas o externas

- Visitar y chequear el estado de las instalaciones de capta-ción y tratamiento de agua, almacenamiento y suministros a proceso, servicios auxiliares y otros usos.

- Analizar si existe la posibilidad de reciclar o reutilizar aguas - Comprobar y evaluar la concordancia de datos de consu-

mo de agua con los contenidos en los diferentes procesos. - Comprobar y evaluar capacidades de almacenamiento de

materias primas. - Comprobar y evaluar los sistemas de carga y transportes

de materias primas. - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas

empleadas en la generación o la composición de emisio-nes, vertidos y/o residuos finales, y de los procedimientos para el transporte.

7) Reducción, reciclado, reutiliza-ción, transporte y eliminación de residuos.

- Descripción de los procesos de reducción, reciclado, reutilización, transporte y eliminación.

- Permisos legales requeridos para el tratamiento interno y/o la eliminación de residuos.

- Control y entradas y salidas residuos. - Registros de residuos destruidos. - Registros de compras de materiales peligrosos y sus

consumos en fabricación. - Informes elaborados sobre posible reducción, reutili-

zación y/o reciclado de residuos. - Informes de anteriores auditorías internas o externas

- Comprobar y evaluar la concordancia de los datos sobre producción de residuos, consumos en la propia planta.

- Comprobar y evaluar los sistemas de consumo interno de residuos.

- Comprobar y evaluar los sistemas de almacenamiento. - Comprobar y evaluar los sistemas de carga/descarga y

transporte de residuos. - Comprobar y evaluar la incidencia de las materias primas

empleadas en la generación o la composición de emisio-nes residuos finales, y de los procedimientos para el trans-porte de las materias primas y los residuos finales.


RECAI 23

8) Evaluación, control y reducción del ruido dentro y fuera del centro

- Inventario de fuentes de ruido y nivel sónico (moto-res eléctricos, máquinas, venteos, válvulas de con-trol, etc.)

- Límites de nivel sonoro y legislación aplicable. - Relación de medidas directas aplicadas para reduc-

ción de ruidos. - Relación de medidas adoptadas para la protección

personal. - Informes elaborados sobre mediciones y corrección

de efectos. - Informes de anteriores auditorías internas o externas

- Visitar las instalaciones de la empresa y localizar las fuen-tes o focos de ruido, nivel de los mismos y existencia de medidas de reducción y/o protección personal.

- Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-

mativa aplicable (protección frente a riesgos de explosión, maquinaria y equipos, etc.)

9) Selección de nuevos procesos de producción y cambios en los mismos.

- Descripción del proceso a auditar, con indicación de los focos de emisiones, vertidos, residuos o ruidos.

- Planos de detalle de los equipos y/o instalaciones afectadas en la descripción anterior, donde vengan reflejadas las configuraciones y características prin-cipales de cada foco de contaminación y/o ruidos.

- Informes elaborados sobre estudios anteriores. - Informes de anteriores auditorías internas o externas-

- Visitar y chequear cada punto conflictivo. Es muy aconse-jable estudiar cada caso con los responsables de cada sección o departamento correspondiente, además de tra-tarlo con los operadores, encargados del mantenimiento y del resto del personal que pudiera estar directamente afectado.

10) Planificación de productos (di-seño, envasado, transporte, uti-lización y eliminación)

- Descripción de las características de los productos a estudiar (con referencia a los procesos de empaque-tado/envasado, almacenamiento, transporte, etc.).

- Informes elaborados sobre estudios anteriores. - Informes de anteriores auditorías internas o externas

- Visitar las instalaciones de empaquetado y manejo de pro-ducto acabado, almacenamiento y expedición para locali-zar los principales inconvenientes susceptibles de mejora.

- Es muy aconsejable estudiar cada caso con los responsa-

bles de la sección o departamento correspondiente, ade-más de tratarlo con los operadores, encargados del mante-nimiento y resto del personal que pudiera estar directamen-te afectado.

11) Resultados y prácticas ambien-

tales de contratistas, subcontra-tistas y suministradores.

- Documento o declaración donde aparezca indicado (normalmente vendrá indicado como una parte –o un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental en la empresa.

- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para exigir y comprobar el cumplimiento de determinadas prácti-cas ambientales a contratistas, subcontratistas y suminis-tradores (donde sea la aplicación)…


RECAI 24

12) Prevención y reducción de los vertidos accidentales al medio ambiente.

- Sistemas fijos de detección/medida/alarma de fugas y vertidos.

- Sistemas de contención de derrames líquidos. - Sistemas de contención/mitigación de fugas de ga-

ses/vapores tóxicos o inflamables. - Procedimientos de operación utilizados en la planta

que sean relevantes (extinción de incendios, mitiga-ción de derrames, actuación ante accidentes mayo-res, planes de emergencia, etc.)

- Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-mativa existente, cuando sea aplicable, en las siguientes áreas:

- Residuos tóxicos y peligrosos. - Almacenamiento de materias primas y productos - Sistema de carga y transporte - Recipiente y otros equipos - Instalación de seguridad activa y pasiva - Seguridad e higiene personal - Riesgos de accidentes. - Otros aspectos.

13) Procedimientos urgentes en caso de accidentes ambienta-les.

- Plan de Emergencia Interior (PEI). - Pactos de Ayuda Mutua (PAM) - Procedimientos de operación utilizados en la planta

que sean relevantes (extinción de incendios, mitiga-ción de derrames, actuación ante accidentes mayo-res, planes de emergencias, etc.).

- Comprobar que está contemplada la actuación ante acci-dentes ambientales, tanto por parte del personal interno de la planta, como su coordinación.

- Comprobar y evaluar el grado de cumplimiento de la nor-

mativa aplicable. 14) Información y formación del

personal en temas ambienta-les.

- Documento o declaración donde aparezca indicado (normalmente vendrá indicado como una parte –o un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa).

- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para la información y formación del personal empleado en temas ambientales.

Consultar al personal de la planta 15) Información externa en los te-

mas relacionados con el medio ambiente.

- Declaración Ambiental de la empresa (si existe). - Documento o declaración donde aparezca indicado

(normalmente vendrá indicado como una parte –o un anexo- del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa).

- Verificar que la empresa dispone de un procedimiento para la información al público de sus prácticas y actuaciones ambientales, dentro de una política ambiental.


RECAI 25

ANEXO VI

EJEMPLOS DE LISTAS DE COMPROBACIÓN PARA LA REALIZACIÓN

“IN SITU” DE AUDITORÍAS

En este anexo se recogen, en forma de cuestionarios, los aspectos prácticos que

deben contemplarse en la realización de una auditoría ambiental.

Las listas de comprobación son, en este sentido, herramientas muy útiles. Están

formadas por una serie de preguntas que pueden tener diferentes respuestas,

afirmativas o negativas, y que en la mayoría de los casos necesitarán comple-

mentarse con comentarios adicionales.

Entre las ventajas que aporta la disponibilidad de una lista de comprobación, pre-

viamente elaborada y adecuada a cada caso concreto, se puede citar:

- Son adecuadas para recordar, punto por punto, todos ¡os aspectos importan-

tes que se deben considerar en el momento de llevar a cabo la auditoría.

- Sirven de ayuda para que los auditores puedan solicitar la documentación

necesaria para llevar a cabo la auditoría y dirigir el contenido y alcance de las

cuestiones a plantear durante las entrevistas al personal más adecuado.

- Permiten la identificación rápida y exhaustiva de cada proceso, con sus en-

tradas y salidas, las materias primas utilizadas, los subproductos y productos

finales, así como las posibles fuentes de generación de emisiones, vertidos y

residuos.

- También permite identificar las formas en que se gestionan las diferentes ac-

tividades de la planta, particularmente las de gestión ambiental: residuos, ver-

tidos, autorizaciones administrativas, etc.


RECAI 26

Estas listas de comprobación se presentan también con estructura de tabla. En la

misma, en una primera columna cuyo ancho permite realizar una lectura rápida,

sin tener que desplazar la vista a lo largo de la página, se recoge el listado de

preguntas; las siguientes columnas permiten señalar de manera rápida el tipo de

respuesta y los documentos de referencia, así como las observaciones (breves)

que pudieran ser necesarias.

Para facilitar la posibilidad de recoger las respuestas y anotaciones sobre el mis-

mo formulario, las listas de comprobación se presentan en un formato apaisado,

dejándose aproximadamente la tercera parte del espacio de dicho formulario para

recoger las anotaciones u observaciones del auditor.

Siguiendo con los mismos criterios adoptados en los anexos anteriores, se ha

procurado que, en todo lo posible, las hojas-formulario que aquí se presentan

resulten autoexplicativas, de manera que cumplan con el fin pretendido de servir

de ayuda al auditor, ya que él no suele ser conocedor de todas las

particularidades que puede presentar cada proceso, actividad productiva o

práctica de gestión de las diferentes empresas.

Aunque resulta obvio, se hace preciso señalar que las listas de comprobación

aquí recogidas no cubren todas las posibilidades que se pueden ofrecer en la

práctica, ya que las auditorías de cada instalación presentan un carácter individual

propio, con diferencias específicas en cada caso, que es imposible cubrir en toda

su extensión con la presentación de formularios generales. Habría que realizar un

modelo individualizado para cada caso concreto, labor que sobrepasa las preten-

siones de esta Guía.


RECAI 27


Compañía: __________________________________________ Área/Sección: ____________________

Lugar: ______________________________________________________________________________

Período: desde _______ a ______

Preparado por: ________________

AUDITORÍA “in situ” LISTA DE COMPROBACIÓN

ASPECTOS A CONSIDERAR

SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Política ambiental de la empresa - ¿Existe una declaración por escrito de la empresa donde aparece indicada su política ambiental?

- ¿Están bien especificados los objetivos generales y principios de ac-ción de la empresa respecto al medio ambiente?

- ¿Existe un programa de compromisos de actuación de la empresa con respecto al medio ambiente?

- ¿Se encuentra actualizado y cumple con todos los requisitos estable-cidos en la normativa ambiental aplicable.

Programa ambiental de la empresa - ¿Aparecen bien descritas las actividades de la empresa y los objeti-vos específicos para asegurar una mejor protección del medio am-biente en el centro auditado?

- ¿Existe una descripción general sobre las medidas adoptadas o pre-vistas para alcanzar dichos objetivos?

- ¿Aparecen bien definidos los plazos para la adopción de tales medi-das.

Sistema de Gestión Ambiental de la empresa - ¿Existe por escrito un sistema de gestión ambiental, como parte del


RECAI 28

sistema general de gestión del centro? - ¿Aparecen reflejadas en el mismo, la estructura organizativa y las responsabilidades asignadas a cada miembro del equipo de gestión?

- ¿Están indicadas cuáles son las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la política ambiental?

- ¿Se encuentra actualizado el procedimiento escrito de gestión am-biental?

- ¿Existe documentación de anteriores auditorías realizadas, aunque no cubrieran aspectos ambientales, o sobre consultorías internas o externas?

- ¿Se conserva copia de todos los informes de las auditorías y/o con-sultorías realizadas?

- ¿Existe un plan para llevar a cabo la realización periódica de auditorí-as ambientales (tanto internas como externas), y se indica en el mis-mo quién es el responsable?

- ¿Son adecuados los niveles de formación y conocimientos de los responsables y demás personal del departamento de medio ambiente?

- ¿Existe algún programa establecido para mantener/actualizar la for-mación de estos, así como del resto del personal de la planta?

Evaluación del aspecto general (Impacto visual) de las instalaciones - ¿Se observa signos evidentes de descuido en las instalaciones (ba-suras, fugas, goteos, operaciones defectuosas, obstrucciones en su-mideros y arquetas, mantenimiento defectuoso, derrames, corrosión, pintura en mal estado, malos olores, irritaciones en ojos o nariz, etc.)?

(Verificar caminos y vías de acceso, aparcamientos y zonas de par-que o jardines, edificios en general, zonas de carga y descarga, al-macenamiento, áreas de proceso, servicios, comedores, oficinas, etc.)


RECAI 29



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________



ESQUEMA DE FLUJO DEL PROCESO/ETAPA/ACTIVIDAD

Descripción del Proceso/Etapa/Actividad - Realizar un diagrama de flujo sencillo del proceso/etapa/actividad auxiliar en cuestión. Especificando y numerando cada entrada o sali-da de todos los subprocesos/subetapas/subactividades implicadas.

ENTRADAS FLUJOS INTERMEDIOS SALIDAS


RECAI 30



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________


MATERIAS PRIMAS/AUXILIARES

PRODUCTOS/SUBPRODUCTOS

COMPOSISIÓN

BÁSICA (%)

COMPONENTES NO

DESEADOS (%)

CANTIDAD

ANUAL

COSTO

ANUAL

EXISTE ALTERNATIVA

(Señalar aspectos importantes)

Nombre: Código: Estado físico: Etapa: Función:



Utilizar el número de hojas que sean necesarias


RECAI 31



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________


RELACIÓN DE MATERIAS PRIMAS, AUXILIARES, PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS

- Las materias primas son las empleadas (necesarias) para fabricar el producto, y condicionan la composición final del mismo. Los suministra-

dores disponen de especificaciones donde se refleja la composición e impurezas. Estos datos conviene que sean contrastados. - Comprobar si existen materias primas sustitutivas o procesos similares que no requieran estos materiales o permitan usar una composición

diferente. Evaluar las consecuencias que puede tener un cambio de especificaciones (composición del producto, emisiones, residuos, requi-sitos de embalaje, almacenamientos, transporte, agresividad química, toxicidad, etc.).

- Como materias auxiliares se pueden considerar tanto las empleadas como "ayudas" para realizar los procesos que pueden, o no, condicio-

nar la composición del producto final (disolventes, coadyuvantes, diluyentes,...), como las utilizadas en otras aplicaciones auxiliares, tales como mantenimiento, limpieza, lavados, generación de vapor, aire, gases inertes. Los comentarios recogidos para las materias primas tam-bién pueden ser aplicados aquí.

- Los productos finales son los que la empresa comercializa en el mercado. Particularmente interesa recoger los valores límites de calidad del

producto, así como los costos de producción. - Los subproductos se obtienen como consecuencia de los procesos de fabricación, pero no constituyen el fin propio del proceso. También

pueden ser comercializados por la empresa. Interesa conocer la rentabilidad que supone mantener o eliminar cada subproducto (costos de fabricación, ahorro de materias primas o auxiliares, ahorro energético, reducción de emisiones o vertidos, almacenamientos, embalajes, etc.).


RECAI 32



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Chequeo de Procesos/Sistemas - ¿Están bien definidas y secuenciadas las diferentes operaciones que forman parte del proceso/sistema?

- ¿Están bien programadas las operaciones de limpieza y manteni-miento de los equipos que lo integran?

- ¿Se encuentran bien definidas cada una de las fases/etapas implica-das y controladas sus variables (presión, temperatura, nivel, tiempo, caudales, etc.)?

- ¿Se emplean los equipos más adecuados para cada operación (ta-maño, materiales, ubicación, diseño….)?

- ¿Cumplen la función para la que fueron diseñados? - ¿Existe un sistema de control y alarma ante posibles escapes, fugas, paradas accidentales o mal funcionamiento de los equipos?

- ¿Es factible identificar las fuentes donde se generan las diferentes emisiones, vertidos y residuos?

- ¿Están identificadas todas las fuentes y cuantificadas las emisiones, vertidos y residuos, incluidas las relacionadas en otras operaciones.

- Identificar fuentes de ruido. - Identificar fuentes energéticas


RECAI 33



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________


CAUSAS DE GENERACIÓN DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS

Operaciones donde se generan emisiones, vertidos y residuos Causas de generación de emisiones, vertidos y residuos - Almacenamientos permanentes y transitorios - Materias inadecuadas, deterioradas o fuera de especificación. - Tratamiento/recepción/acondicionamiento de materias primas y productos. - Caducidad de materias perecederas. - Procesos de producción y de acabado. - Almacenamientos en condiciones incorrectas (humedad, tº,). - Controles de calidad (ensayos, análisis, etc.). - Equipos mal diseñados y defectuosamente construidos. - Reciclaje y recuperación de materiales/productos/subproductos - Fugas y derrames (trasiegos, malos cerramientos,….) - Mantenimiento/limpieza de equipos. - Falta de mantenimiento preventivo. - Tratamiento/depuración/eliminación de efluentes y emisiones - Falta de tratamientos previos. - Tratamiento/destrucción de residuos. - Mala segregación de residuos en origen. - Aporte de servicios auxiliares - Manejo de sustancias peligrosas sin precauciones adecuadas - Transporte y distribución de productos acabados. - Incorporación de aditivos (estabilizantes, anticorrosivos, inhibidores, antiespumantes, disolventes, agua, ácidos, etc.). - Fabricaciones accidentales de productos fuera de especificac - Envases inadecuadas para los productos acabados. - Productos rechazados y generados en el control calidad - Falta de instalaciones para tratamiento/regeneración. - Operaciones mal programadas (duración excesiva o insuficiente)


RECAI 34



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (1)

- ¿Aparecen en todas las fuentes de emisiones, vertidos o residuos, re-flejadas sobre planos? - ¿Existe un control y caracterización cualitativa y cuantitativa de cada una de las fuentes? - ¿Son correctos/adecuados los métodos de caracterización/análisis empleados? - ¿Existe a lguna valoración de los costos que suponen cada una de las emis iones, ver t idos o residuos (consumos de M.P., subproductos y auxiliares, horas/hombre, recocida, almacenamiento, tratamientos internos, retirada o evacuación, canon de vertidos, etc.) y su incidencia sobre el valor de los productos acabados? - ¿Se controla la recepción de materias primas (especificaciones, calidad, áreas o zonas de almacenamiento diferenciadas, etc)? - ¿Existe algún procedimiento de gestión de inventarios para las materias primas (control de "stocks1 ', posibles retornos de M.P. rechazadas u obsoletas al sumin is t rador , procedimientos "just in time", control de envases vacíos, etc) '? - ¿Existe, por parle de los operadores, un conocimiento de las M.P. y demás materiales/productos que se utilizan en la planta (composición, características físico-químicas, agresividad, condiciones de manejo, adecuabilidad para el proceso, etc.).

Se requiere visitar la instalación y che-quear planos


RECAI 35



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (2) - ¿Existe un registro de las cantidades de agua y otros servicios auxiliares

consumidos en planta? - ¿Están identificados todos los productos, subproductos, residuos,

vertidos y emisiones que corresponden a cada operación básica que se realiza en la planta?

- ¿Existe algún plan o procedimiento para reducir, reciclar o recuperar subproductos en cada una de las operaciones contempladas (aprove-chamiento interno, venta o cesión,…)?

- ¿Existe algún procedimiento documentado de la gestión de residuos (al-macenamientos, recogidas, destrucción)?

- ¿Existen registros documentados de la producción y gestión de las aguas residuales (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de muestreo, análisis, etc)?

- Existen registros documentados de la producción y gestión de las emi-siones atmosféricas (medidas/registros en continuo, aforos, campañas de muestreo. análisis, etc)?

- ¿Algunas de las emisiones/vertidos/residuos producidos son caracte-rizables como RTP y están contemplados así?

- ¿Se dispone de permisos/controles de la Administración sobre los tratamientos que se aplican a los residuos, vertidos y emisiones?



RECAI 36



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificación de fuentes de emisión/vertidos y residuos (3) - ¿Se han contratado los datos aportados con aná l is is solicitados

expresamente por el equipo auditor?

- Caudales (emisiones, vertidos) o cantidades/día (residuos)

- Periodicidad/frecuencia (fugas y purgas)

- Temperaturas (valoración energética)

- Compos ic ión de emisiones atmosfér icas: SO2, NOx, CO, hidrocarburos, halógenos y derivados, ácidos, partículas, aerosoles, etc.

- Composición de vert idos (efluentes líquidos): pH, DBO, DQO,

compuestos orgánicos halogenados, disolventes, grasas y acei-tes, partículas, metales pesados, aniones, detergentes, etc.

- Caracterización físico-química de residuos (constituyentes tóxicos y

peligrosos.

- Otros.



RECAI 37



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________


ASPECTOS QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA SOBRE CADA EMEISIÓN, VERTIDO O RESIDUO

- Identificación correcta (localización, nombre y número de la emisión, vertido o residuo). - Conocimiento de los límites que establece la legislación vigente aplicable a la emisión, vertido o residuo en cuestión. - Recabar la documentación correspondiente, cuando aplique, sobre solicitudes de permisos solicitados y concedidos por la Administración. Determinar su

validez, acorde con las sustancias que aparecen. - Etapas o actividades involucradas (conocer donde se genera el problema y como evoluciona). - Incidencias internas o externas a la instalación (contaminación, accidentes, impactos, riesgos, seguridad, quejas, denuncias, imagen de la empresa, etc). - Investigar las soluciones técnicas posibles y mencionar/evaluar cuál se aplica. - Posibilidades de prevención, reducción o eliminación del foco contaminante. - Posibilidades de recuperación, reutilización o reciclaje de materiales. Posibilidades de recuperaciones energéticas. Cesiones/ventas de los residuos. - Control de registros, informes y otros documentos relacionados. Comprobar si se ajustan a los procedimientos o normas establecidos en la planta. - Hacer comprobaciones cualitativas y cuantitativas (pruebas y mediciones in situ), siempre que se pueda, para comprobar la concordancia con los datos

reportados. - Revisar los informes sobre mantenimientos periódicos de las instalaciones de control y alarma. - Revisar que los procedimientos de análisis de contaminantes que se utilizan en los laboratorios, tanto en los propios de la compañía como en los exter-

nos a ella, están de acuerdo con la normativa vigente. - Comprobar si la empresa tiene adoptadas medidas para atenuar/mitigar los efectos de una emisión o vertido accidental incontrolado que supere los límites

establecidos en la legislación aplicable. - Comprobar que la empresa dispone de un procedimiento para comunicar la existencia de cualquier tipo de incidente, en relación con el punto anterior,

tanto a nivel interno como hacia el exterior, cumpliendo con las exigencias legales al respecto. - Resolver todos los aspectos dudosos. Tomar nota de las inconsistencias encontradas para aclararlas cuando se entreviste al personal más apropiado y/o

contrastarlas con la documentación de otros archivos (otras secciones, áreas o unidades de la planta). - Tomar nota oportunamente de todo aquello que pueda aportar una información adicional sobre los datos recogidos, documentos analizados o consultas

realizadas.


RECAI 38



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificación de fuentes sonoras - ¿Están reflejadas sobre plano la situación de todas las (fuentes de ruido

que pueden suponer una perturbación del medio ambiente o de las condiciones en los puestos de trabajo?

- ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas? - ¿Se han adoptado medidas en cada foco de contaminación sonora para

prevenir sus efectos (ais lamientos acústicos, amortiguadores de vibraciones, cambio de régimen, sustitución de piezas, frecuencia de chequeos en mantenimientos preventivos, orejeras para operarios, cabinas para operarios, etc)?

- ¿Se ha realizado algún estudio previo sobre adopción de medidas para reducir los n ive les sonoros existentes? (en caso afirmativo, habrá que indicar el t ipo de estudio y la fecha de realización, así como solicitar una copia para su consulta).

- ¿Se han contrastado los datos reportados en los cuestionarios de pre-auditoría ( t ipo, origen, valor y características) con chequeos realizados expresamente por el equipo auditor?

- Tomar notas de todas las observaciones y comentarios sobre aspectos que puedan resultar de interés.



RECAI 39



Lugar: ______________________________________________________________________________


Preparado por: ________________



SI

NO

DOCUM. DE REF.

OBSERVACIONES

Identificación de fugas energéticas - ¿Están reflejadas sobre plano la situación de todas las fugas

energéticas? - ¿Está indicada la naturaleza de cada una de ellas (válvula de

alivio, disco de seguridad, descarga abierta, etc.)? - ¿Se conoce la frecuencia con que puede producirse la fuga? - ¿Existe algún sistema para controlar estas emisiones? - ¿Se ha realizado algún estudio previo sobre ahorros energéticos?

(en caso afirmativo, indicar tipo de estudio y fecha de realiza-ción) (sol icitar copia para su consulta).

- ¿Se han contrastado los datos reportados en los cuestionarios de preauditoría (tipo, origen, valor y causas) con chequeos realiza-dos expresamente por el equipo auditor?

- Para la identificación/caracterización de cada una de las emi-siones fugitivas, cumplimentar una ficha tipo como la que se re-coge en la página siguiente:



RECAI 40


Compañía: ___________________________________ Área/Sección: __________________________

Lugar: _____________________________ Fecha: ______________ Realizado por: _______________

EMISIONES FURTIVAS

Localización del foco:

Naturaleza (válvula, disco, descarga abierta, etc.)

1. Tipo y características:

2. Servicios

3.

Frecuencia de la fuga:

Frecuencia de muestreos:

Interesa la recuperación de la fuga: SI/NO

1. Por recuperación de energía:

2. Por valor del material recuperado:

3. Por su toxicidad:

4.

Existe un sistema actual de control de emisiones: (en caso afirmativo adjuntar diagrama o croquis) SI/NO

Notas:


RECAI 41




NOTAS COMPLEMENTARIAS

Asunto: Hoja ________ de _____


RECAI 42




ENTREVISTA Nº

Persona entrevistada: (Nombre y cargo)

Objeto de la entrevista:

guia para realizar auditorias ambientales

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