ALIANZA ADUANAL-COMERCIAL CONTRA EL TERRORISMO(AA-CCT)

Protección de Aduanas y Fronteras (PAF) reconoce que una cadena de abastecimiento segura es la parte más crítica de nuestro trabajo, manteniendo al país seguro. Por esta razón, la PAF está buscando una alianza antiterrorista fuerte con la comunidad comercial a través de la Alianza Aduanal-Comercial Contra el Terrorismo (AA-CCT), una iniciativa voluntaria del gobierno y las empresas para establecer relaciones de cooperación que fortalezcan y mejoren toda la cadena de suministro internacional y la seguridad de las fronteras de E.U.

A través de esta iniciativa, la PAF está pidiendo a las empresas dentro de la cadena de suministro, tales como los importadores, transportistas, consolidadores, agentes aduanales con licencia y fabricantes, para garantizar la integridad de sus prácticas de seguridad y para comunicar y verificar las directrices de seguridad de sus socios comerciales

Incluso sin la participación oficial en la AA-CCT, las empresas deberían considerar seguir a la AA-CCT en sus prácticas de seguridad

Para obtener más información, contacte con los Programas de Asociación Industrial al 001-202-344-1180 o por correo electrónico a industry.partneship@dhs.gov

INTRO

DESCARGO DE RESPONSABILIDAD

El programa AA-CCT tiene miembros que van desde importadores a agentes aduanales de E.U. Cada entidad de negocio tiene su propio conjunto de directrices o criterios mínimos de seguridad. Esta guía está dirigida a todos los miembros de AA-CCT. Sin embargo, los criterios mínimos de seguridad citados han sido fusionados, condensados o modificados para satisfacer las necesidades de impresiónPara obtener una lista completa de criterios mínimos de seguridad visite: www.cbp.gov/xp/cgov/trade/cargo_security/ctpat/security_criteria/

MISIÓN DE PAF

Ser los guardianes de las fronteras de nuestra nación Ser la primera línea de Estados Unidos Salvaguardar la patria americana en, y más allá de nuestras fronteras Proteger al público estadounidense contra los terroristas y los instrumentos de terror Hacer cumplir firmemente las leyes de los Estados Unidos, fomentando la seguridad

económica de nuestra nación a través del comercio legal y viajes internacionales Servir al público estadounidense con la vigilancia, integridad y profesionalismo

PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO"Si usted piensa que la educación es cara, pruebe la ignorancia"

Derek Bok, Presidente de la Universidad de Harvard (1971 1991)

Las organizaciones terroristas usan la educación y la formación para llevar a cabo sus ataques. De acuerdo con el informe de la Comisión 9/11; "en el otoño de 1998, los cuatro operativos seleccionados por Bin Laden para la operación de los aviones fueron elegidos para

asistir a un curso de entrenamiento de élite en el campamento Mes Aynak de Al-Qaeda en Afganistán"

La educación y la formación son también nuestras mejores armas para combatir el terrorismo. Los miembros asociados de AA-CCT deben comprender el valor en la educación de sus empleados y prepararlos para realizar su trabajo eficazmente

Los siguientes son los elementos de un buen programa de entrenamiento:

El programa comprende todos los procedimientos de la compañía ha puesto en marcha para abordar e informar de una situación.

Los criterios mínimos de seguridad de AA-CCT se abordan. Los empleados en puestos sensibles reciben capacitación adicional. El programa está basado en incentivos. El programa fomenta la responsabilidad. La capacitación es obligatoria. La capacitación debe ser recurrente. El programa está basado en capacitación vía Web. El programa comprende la aportación de los empleados y la retroalimentación.

TERRORISMO GLOBAL

INFORMACION DE LIBRE ACCESO DISPONIBLE

Consejo Asesor de Seguridad del Departamento de Estado del Extranjero: www.osac.gov Infraestructura de seguridad del FBI: www.infragard.net Cámara de Comercio Internacional: www.icc-ccs.org Alianza de Seguridad de Carga: www.securecargo.org Departamento de Comercio de E.U.: www.commerce.gov Organización Marítima Internacional: www.imo.org

CRITERIOS DE SEGURIDAD DE AA-CCT

Los importadores deben realizar una evaluación integral de su cadena de suministro internacional basado en los criterios de seguridad de AA-CCT mencionados en esta guía

Cuando los importadores exteriorizan elementos de su cadena de suministro, tales como instalaciones en el extranjero, medios de transporte y los almacenes nacionales, deben trabajar con sus socios comerciales para asegurar que las medidas de seguridad pertinentes estén en su lugar y se adhieran a lo largo de la cadena de suministro

Para los propósitos de AA-CCT, la cadena de suministro se define como punto de partida desde el punto de origen (fabricante, proveedor, vendedor) y terminando en el punto de distribución

La AA-CCT reconoce los diversos modelos comerciales que sus miembros emplean y la complejidad de las cadenas de suministro internacionales. Se respalda la aplicación e implementación de las medidas de seguridad basadas en análisis de riesgos. Por lo tanto, el programa permite la flexibilidad y la personalización de los planes de seguridad basadas en el modelo de negocio de cada miembro

Las medidas adecuadas de seguridad deben ser implementadas y mantenidas a lo largo de la cadena de suministro del importador, basándose en el riesgo

REQUISITOS

REQUISITOS DE LOS SOCIOS COMERCIALES

Los importadores deben tener procesos escritos verificables para la selección de socios, incluidos los fabricantes, proveedores de productos y proveedores

PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD

Si sus socios comerciales son elegibles para la certificación de AA-CCT (transportistas, puertos, terminales, corredores, preparadores, etc.), los importadores deben contar con documentación que indique que los socios están certificados: certificado AA-CCT, número de Verificación de Estado de la Interfaz (VEI), etc.

Si sus socios no son elegibles para la certificación AA-CCT, los importadores deberán exigirles que demuestren que cumplen los criterios de seguridad de AA-CCT a través de confirmación escrita o electrónica:

Obligaciones contractuales a través de una carta de un oficial de alto rango que certifique el cumplimiento del socio comercial

Declaración por escrito del socio comercial que demuestren el cumplimiento de él o ella con criterios de seguridad de AA-CCT o un programa de seguridad equivalente acreditado por la Organización Mundial de Aduanas (OMA) y administrado por una autoridad aduanal extranjera

Complementar el cuestionario de seguridad del importador

Los importadores deberán realizar una evaluación de riesgos documentada para verificar el cumplimiento de los criterios de seguridad de AA-CCT de los socios comerciales que no son elegibles para la certificación de AA-CCT

PUNTO DE ORIGEN

Los importadores deben asegurar que los socios comerciales desarrollan procesos y procedimientos de seguridad compatibles con los criterios de seguridad de AA-CCT para mejorar la integridad de la carga en el punto de origen

Con base en el riesgo, se deberán realizar revisiones periódicas de los procesos de los socios comerciales y de las instalaciones y garantizar que las normas de seguridad requeridas se mantienen

PARTICIPACION Y CERTIFICACION EN PROGRAMAS DE SEGURIDAD DE LA DMINISTRACION ADUANAL DE LA CADENA DE ABASTECIMIENTO

Los importadores deben exigir a los socios comerciales actuales y potenciales indicar su estado de participación si están certificados por un programa de seguridad de la cadena de suministro administrado por una administración de aduanas extranjeras

OTROS CRITERIOS INTERNOS DE SELECCIÓN

Los importadores deben cumplir con los requisitos internos, tales como la solidez financiera, capacidad de cumplir con los requisitos contractuales de seguridad, y la habilidad para identificar y corregir las deficiencias de seguridad, según sea necesario

Los requisitos internos deben ser evaluados con un proceso basado en el riesgo determinado por un equipo gerencial interno

Cuestionarios de Seguridad (ver imagen "Security Questionnaires")

Contratos (ver imagen "Contracts")

Encuestas sobre las instalaciones e inspecciones (ver imagen "Facility Surveys and Inspections")

RIESGOS

CLASIFICACION DE RIESGOS DE SEGURIDAD

Los socios de AA-CCT son responsables de establecer su propio riesgo general de seguridad del sistema de clasificación basado en su modelo de negocio

Las empresas utilizan diferentes métodos para clasificar los riesgos dentro de sus cadenas de suministro internacional. Sin embargo, las siguientes clasificaciones de riesgo se recomiendan al examinar las amenazas y vulnerabilidades de seguridad dentro de la cadena de suministro internacional

EVALUACION DE AMENAZAS

Hay muchas fuentes de libre acceso que proporcionan información sobre las amenazas dentro de la cadena de suministro internacional. Después de realizar una investigación, se asigna una clasificación de amenaza de riesgo:

1 Riesgo Bajo No incidentes recientesInteligenciaInformación

2 Riesgo Medio No incidentes recientesAlgo de inteligenciaInformación sobre la posible actividad

3 Riesgo Alto Incidentes recientesInteligenciaInformación

Una puntuación de 3 en cualquiera de las siguientes áreas indica una cadena de suministro de alto riesgo:

Terrorismo Contrabando Contrabando de personas

Crimen organizado

EVALUACION DE VULNERABILIDAD

Un método de evaluar la vulnerabilidad de la seguridad es el envío de encuestas a los socios comerciales que no son elegibles o no participan en el programa de AA-CCT Las encuestas de seguridad deben pedir a los socios comerciales describir las medidas de seguridad para sus distintos procesos en la cadena de suministro internacional. No debe incluir preguntas sólo para contestar "sí" o "no"

El estudio debe determinar si los sistemas de controles, balances y responsabilidades están en su lugar, sobre todo en las siguientes áreas:

Instrumentos de seguridad de tráfico internacional Seguimiento y control de carga Sellos de seguridad Proyección de los socios comerciales (subcontratos)

La siguiente tabla lista la clasificación de vulnerabilidad para todas las categorías de los Criterios Mínimos de Seguridad de AA-CCT

1 Riesgo Bajo Cumple con todos los mínimos de seguridad aplicables a los "tiene que"

y "debería"2 Riesgo Medio Cumple con todos los mínimos de seguridad aplicables a los "tiene que",

pero no a todos los "debería"3 Riesgo Alto No cumple con todos los mínimos de seguridad de los "tiene que"

5 PASOS DEL PROCESO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

Los 5 pasos del Proceso de Evaluación de Riesgos se recomienda para ayudar a los socios de AA-CCT con la realización de una evaluación del riesgo de sus cadenas de suministro internacionales. La información está destinada a servir como una guía. No se ocupa de todo lo que debe incluirse en una evaluación de riesgo de seguridad en una cadena de suministro internacional

Los miembros de AA-CCT pueden tener numerosas cadenas de suministro, las cuales pueden representar una tarea monumental al realizar una evaluación de riesgos de seguridad integral. Por lo tanto, se recomienda que se identifiquen las cadenas de suministro de "Riesgo Alto" mediante la realización de una evaluación de amenaza en el punto de origen y en el lugar donde se dirige la carga o transbordo. Luego se debe realizar una evaluación de vulnerabilidad de la seguridad integral de las cadenas de suministro

Por el contrario, si las cadenas de suministro involucra un número limitado de socios comerciales o socios comerciales relacionados, la evaluación de riesgos de seguridad puede no requerir tales grandes esfuerzos

PASO 1: MAPA DE FLUJO DE LA CARGA Y SOCIOS COMERCIALES

Identificar todas las partes involucradas en los procesos siguientes:

Contratación Producción Embalaje Almacenamiento Carga y descarga Transporte Documentación

Métodos:

Solicitar información a socios comerciales sobre la cadena de suministro Revisar la documentación (solicitudes de carga, manifiestos, facturas, etc) para

determinar la ruta Realizar visitas a las instalaciones o auditorías de la cadena de suministro

PASO 2: EVALUACION DE COMPORTAMIENTO DE AMENAZAS

Identificar y valorar el país y la amenaza de riesgo de la región para cada cadena de suministro internacional, utilizando al menos lo siguiente:

Terrorismo (político, biológico, agronómico, cibernético, etc.) Contrabando Contrabando de personas Crimen organizado Condiciones que favorezcan alguna de las amenazas anteriores

Métodos:

Búsqueda por internet de información de libre acceso (organizaciones gubernamentales y privadas)

Consultar a representantes o contactos en el punto de origen Ponerse en contacto con la policía (nacional o extranjera), local, estatal y federal y/o con

las autoridades nacionales Consultar a las organizaciones comerciales y de seguridad Consultar a Especialistas en Seguridad de Cadenas de Suministro (ESCS)

PASO 3: EVALUACION DE COMPORTAMIENTOS DE VULNERABILIDAD

Evaluar la vulnerabilidad de todos los socios comerciales en la cadena de suministro internacional (contratados o subcontratados)

Identificar sus procesos Asegurarse de que cumplan con todos los criterios mínimos de seguridad aplicables Evaluar el cumplimiento en la categoría de cada uno de los criterios mínimos de seguridad

aplicables

Métodos:

Solicitar un número de VEI o pertenencia a la AA-CCT Participar en un programa de reconocimiento mutuo Enviar inspecciones de seguridad Enviar a un representante de la compañía a visitar el sitio Enviar personal al extranjero o agentes a visitar el sitio Consultar los informes de comerciales Solicitar que los certificados de seguridad cubran los criterios mínimos de seguridad de

AA-CCT Tener una tercera evaluación del comportamiento de la seguridad en la cadena de

suministro

PASO 4: PREPARAR UN PLAN DE ACCION

Establecer un plan de acciones correctivas para hacer frente a las vulnerabilidades encontradas en los programas de seguridad de un socio comercial

Métodos:

Crear un documento de Word Crear una hoja de cálculo de Excel Utilizar un software de administración de proyectos

PASO 5: DOCUMENTAR EL COMPORTAMIENTO DE LAS EVALUACIONES DE RIESGO

Producir una descripción, según el enfoque de la empresa, de las políticas y procedimientos para la realización de una evaluación de riesgo de seguridad en la cadena internacional de suministro

Métodos:

Documentar de política de la empresa para la realización de una evaluación de riesgo de seguridad en la cadena internacional de suministro

Documentar los procedimientos utilizados para llevar a cabo una evaluación de riesgo de seguridad en la cadena internacional de suministro

Un documento de la empresa sobre el proceso de evaluación de riesgos debe contener al menos la siguiente información:

Fecha en la que se estableció el proceso de evaluación de riesgos Las partes responsables de mantener el proceso actualizado, incluido el personal de

respaldo Definir cuándo deben llevarse a cabo las evaluaciones de riesgo (para nuevos proveedores

o prestadores de servicios en el extranjero) Definir con qué frecuencia debe llevarse a cabo las evaluaciones de riesgo (según las

circunstancias, por lo menos una vez al año para la mayoría de los socios de AA-CCT o sobre una base trimestral para los transportistas de carretera)

Requerir con frecuencia las revisiones y actualizaciones de los procesos, políticas y procedimientos (anual o semestral, según sea necesario)

Definir cómo se llevarán a cabo las evaluaciones de amenaza en la cadena de suministro internacional (fuentes utilizadas para determinar las amenazas)

Definir cómo se llevarán a cabo las evaluaciones de vulnerabilidad en la cadena de suministro internacional (encuestas, visitas al sitio, verificación de estado en la AA-CCT, participación en un programa extranjero sobre seguridad de la cadena de suministro)

Definir cómo se llevan a cabo los seguimientos sobre los elementos de acción (visitas en sitio, presentación de documentos o fotografías)

Definir un programa de formación de personal clave responsables de los procesos Manejo de supervisión y de responsabilidad para asegurar que los procesos se llevan a

cabo sistemática y eficazmente

SEGURIDAD DEL TRANSPORTE

La integridad de los contenedores y del remolque se debe mantener para protegerse contra la introducción de material o personal no autorizado. Los procedimientos deben ser correctos en el punto de carga o relleno para sellar correctamente y mantener la integridad de los contenedores y remolques

INSPECCION

Los procedimientos deben ser correctos para verificar la integridad física de la estructura del contenedor antes del relleno y la fiabilidad de los mecanismos de cerrado de las puertas. Se recomienda un proceso de inspección de 7 puntos para todos los contenedores

Pared frontal Lado izquierdo Lado derecho Piso Techo (interno y externo) Puertas (interior y exterior) Exterior y tren de rodaje

AUTO REPORTE

De acuerdo con los criterios de seguridad para medios de transporte de AA-CCT, los transportistas e importadores deben informar de cualquier cambio estructural, como por ejemplo compartimientos ocultos descubiertos en un contenedor, remolque, tractor u otro equipo rodante de cruce de frontera

Se debe notificar inmediatamente a PAF, antes de que el medio de transporte cruce la frontera.Para los números de contacto del Puerto de Entrada, visite www.cbp.gov/xp/cgov/toolbox/ports/

ALMACENAMIENTO

Los contenedores y remolques deben almacenarse en un área segura para prevenir el

acceso no autorizado o manipulación. Deben existir procedimientos establecidos para denunciar y neutralizar entradas no autorizadas a los contenedores o áreas de almacenamiento de contenedores

SELLOS

El sellado de remolques y contenedores, así como la integridad del sello continuo, es crucial para la seguridad de una cadena de suministro. Sigue siendo una parte fundamental del compromiso de un transportista con AA-CCT

Se deberá colocar un sello de alta seguridad en cada remolque cargado y contenedor con destino a E.U. Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma PAS ISO 17712 para sellos de alta seguridad. Para fines de integridad, sólo los empleados designados deberán distribuir los sellos en los contenedores

Los procedimientos escritos deberán estipular cómo hacen los importadores y transportistas de carretera para controlar los sellos durante el tránsito. Estos procedimientos deberán estar claramente definidos e incluir la siguiente información:

Asegurar que los sellos estén fijos en contenedores con carga durante el transporte Verificación de que los sellos estén intactos o que exista evidencia de manipulación

durante el transporte Reporte de cualquier sello comprometido o contenedor a la PAF o la autoridad extranjera

correspondiente Documentación apropiada de los números de precinto original y segundo sello Verificar que el número de sello y la ubicación son los mismos que se indica en los

documentos de embarque Colocar un segundo sello en un remolque y documentar el cambio si el primer sello fue

retirado (incluso por un funcionario del gobierno) mientras se dirige a la frontera

TRANSPORTISTAS DE CARRETERA

Los transportistas de carretera deben utilizar un sistema de seguimiento y registro de control de la actividad o la tecnología equivalente para garantizar la integridad del medio de transporte y el remolque, mientras se transporte de carga a la frontera de los E.U.

Las rutas predeterminadas deben ser identificadas. Los conductores deben notificar al operador de la ruta de cualquier retraso debido al mal tiempo, el tráfico o cambios de ruta

La administración del transporte por carreteras deberá realizar y documentar verificaciones periódicas y sin previo aviso para asegurar lo siguiente:

Los registros se mantienen El seguimiento del transporte y de los procedimientos de vigilancia son seguidos y

cumplidos

Si un sello se rompe, el conductor deberá notificar inmediatamente al operador y proporcionar la siguiente información:

El nombre de la persona que rompió el sello El número del segundo sello colocado en el remolque

Además, el transportista debe notificar inmediatamente a las siguientes personas de la colocación del segundo sello:

Remitente Agente aduanal Importador

INSPECCION DEL VEHICULO

17 PUNTOS DE INSPECCION PARA REMOLQUES Y TRACTORES (ver figura "17-Point Tractor and Trailer inspection")

1: Parachoques (defensas)2: Motor3: Neumáticos4: Piso de la cabina5: Tanques de combustible6: Cabina7: Tanques de aire8: Ejes de transmisión9: Quinta Rueda10: Parte externa / Tren de rodaje11: Piso (interior)12: Puertas (interior y exterior) 13: Paredes laterales14: Techo (interior y exterior)15: Pared frontal16: Unidad de refrigeración17: Escape

7 PUNTOS DE INSPECCION PARA CONTENEDORES (ver figura "7-Point Container inspection")

1: Parte externa / Tren de rodaje2: Puertas (interior y exterior)3: Lateral derecho4: Lateral izquierdo5: Pared frontal6: Techo (interior y exterior)7: Piso (interior)

9 PUNTOS DE INSPECCION PARA CAMIONES CERRADOS (DE CAJA), SEMI VANs Y VANs (ver figura "9-Point Box Truck, Semi-Van or Step Van Ispection")

1. Tractor2. Área de la quinta rueda

3. Tren de rodaje4. Techo (interior y exterior)5. Paredes (laterales y frontal)6. Puertas7. Parachoques (defensas)8. Pisos9. Carga

6 PUNTOS DE INSPECCION PARA TANQUES DE PROPANO (PIPAS) (ver figura "6-Point Propane Tanker inspection")

1. Tractor2. Áreas de almacenamiento3. Neumáticos4. Parachoques (defensas)5. Lectura de medidores6. Parte interna del tanque

CONTENEDORES DE CARGA AEREOS (ver figura "Air Cargo Container")

CONTENEDORES DE CARGA FERROVIALES (ver figura "Rail Cargo Container")

INSPECCION DE SELLO "V.V.J.G."

Los siguientes son los principales elementos de una capacitación fuerte en seguridad y programas de sensibilización:

Rastreo de contenedores Inspectores y controles de sellos

Debe aplicarse un proceso de inspección de sellos, así como la inspección de sello "VVJG" en toda la cadena de suministro

Ver el sello y los mecanismos de cerrado del contenedorVerificar número de sello para exactitudJalar el sello para asegurarse de que esté fijado correctamenteGirar el sello para asegurarse de que no se desenrosca

SECUESTRO

PREVENCIÓN Y SEGUIMIENTO DE SECUESTRO

Los secuestradores se pueden orientar a los camiones, autobuses y otros vehículos comerciales que no sean de carga, pero pueden utilizar el vehículo para otros fines ilegales:

Cometer robos Transportar explosivos u otros materiales para destrucción

Perpetrar diversos tipos de actividades terroristas

Los empresarios deben practicar procedimientos de seguridad para evitar secuestros:

Aumentar el uso de sellos de alta calidad y candados Utilizar la política de "no paradas" para los conductores cuando sea posible, especialmente

en viajes de 2 a 3 horas de duración Establecer protocolos de comunicación y seguimiento en ruta

Los conductores deben ser capacitados para cumplir estrictas medidas de seguridad para prevenir secuestros:

Conocer y aprenderse la ruta, especialmente si se trata de uno nuevo o que tiene un lugar de retorno que nunca ha sido visitado con anterioridad. Mantener rutas fijas de conducción con alternativas conocidas y puntos de control predeterminados

Hacer un plan de respaldo en caso de falla del equipo, como un sistema de posicionamiento global (GPS). Estar al tanto de las zonas seguras en caso de ser objetivo, y estacionar en áreas seguras con amplia iluminación

Tener a la mano en todo momento un número telefónico para emergencia las 24 horas Conocer la carga, sobre todo cuando se lleva una carga potencialmente peligrosa o de alto

valor Verificar la carga siempre que sea posible para asegurarse de que el vehículo esté

llevando la carga correcta Informar al despachador de la ruta y luego seguirla. Si la ruta cambia, informar a alguien Recuerde, hay seguridad en el movimiento. Los momentos más peligrosos para el

secuestro son cuando el vehículo está detenido Cerrar con seguro el vehículo cada vez que se realice una parada. Mantener la unidad de

remolque cerrada de forma segura desde el momento en que se ha cargado el vehículo. Cerrar con seguro la cabina y subir las ventanas cuando se esté estacionado o en tráfico lento

Abrir el camión el menor tiempo posible, como cuando se detiene a descansar, comer o hacer una entrega

Sólo detenerse en áreas de descanso designadas donde hay otros camiones estacionados Evitar detenerse en los mismos lugares cada viaje No se detenga a ayudar a los automovilistas en problemas, pero pedir ayuda Ser consciente de los alrededores. Estar pendiente de vehículos sospechosos en el punto

de recogida, coches o furgonetas que sigan el vehículo en la carretera o cualquier cosa que parezca fuera de lugar

Nunca dar llevar a desconocidos No dejar el vehículo en el muelle del cliente Al hacer una entrega, no dejar la carga sin vigilancia en la calle, ni siquiera por un minuto

o dos Para tractores y remolques, mantener el vehículo, matrícula y número de identificación del

vehículo con usted en todo momento. Se trata de información crítica para la aplicación de la ley en caso de que el vehículo sea robado o secuestrado

PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD

Las medidas de seguridad deben ser las correctas para asegurar la integridad y seguridad de los procesos relacionados con el transporte, manejo y almacenaje de la carga en la cadena de suministro

PROCESAMIENTO DE LA DOCUMENTACION

Deben existir procedimientos para asegurar que toda la información utilizada para el despacho de mercancías y carga sea legible, completa, exacta y protegida contra cambios, pérdida o introducción de información errónea. El control de la documentación debe incluir instrucciones sobre cómo proteger la información de la computadora y limitar el acceso

PROCEDIMIENTOS Y MANIFIESTOS

Para ayudar a proteger la integridad de la carga recibida del extranjero, debe haber procedimientos para garantizar que la información recibida de los socios comerciales se reporta con precisión y de manera oportuna

ENVIO Y RECEPCION

Al llegar la carga, esta debe ser descrita con precisión y se debe verificar contra la información en el manifiesto de carga. Peso, etiquetas, marcas y el recuento de piezas debe ser indicado y verificado

DISCREPANCIAS DE CARGA

Todas las carencias, excesos y otras discrepancias o anomalías significativas deben ser resueltas o investigadas adecuadamente. PAF u otra agencia de aplicación de la ley apropiada debe ser notificada si se detectan actividades ilegales o sospechosas

TECNICAS DE CONTRABANDO

Compartimiento del remolque (ver figuras "Trailer Compartment")

INSPECCIONES

Preparación de inspección de radiactividad en el puerto (ver figura "Radioactive inspection Prep at Port")

Búsqueda de contrabando en camiones con rayos x (ver figura "X-Ray Truck Search for Contraband")

Búsqueda en camiones al azar con perros entrenados de búsqueda (ver figura "Random Truck Search with K9")

ACCESO FISICO

CONTROL DE ACCESO FÍSICO

Los controles de acceso previenen contra cualquier entrada no autorizada a un servicio, mantienen el control de los empleados y visitantes y protegen los activos de la empresa. Deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes y vendedores en todos los puntos de entrada

EMPLEADOS

Un sistema de identificación de empleados debe existir para fines de control de acceso. Los empleados sólo deben tener acceso solo a aquellas áreas seguras que necesitan para desempeñar sus funciones

La dirección de la empresa o el personal de seguridad debe controlar adecuadamente la entrega y devolución de tarjetas de identificación de los empleados, visitantes y proveedores. Los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (llaves, tarjetas de acceso, etc.) deben estar documentados

VISITANTES

Para fines de documentación, los visitantes deben presentar identificación con fotografía a la entrada. Todos los visitantes deben ser acompañados y mostrar visiblemente una identificación temporal

ENTREGAS (incluido el correo)

Para fines de documentación, todos los vendedores deben presentar una identificación de proveedor apropiado o una identificación con foto a la entrada. El correo de entrada y los paquetes deberán ser examinados periódicamente antes de ser anunciados

ENFRENTAMIENTO Y RETIRO DE PERSONAL NO AUTORIZADO

Deben existir procedimientos para identificar, enfrentar y dirigir a personas no autorizadas o no identificadas

CORREO O PAQUETES SOSPECHOSOS (ver figura "SUSPICIOUS MAIL OR PACKAGES")

Protéjase a sí mismo, su negocio, y su sala de correoSi usted recibe una carta o paquete sospechoso:

Deténgase. No lo manipule Aíslelo de inmediato No lo abra, huela o pruebe Active el plan de emergencia. Notifique a un supervisor

Los paquetes o correo con las siguientes características son considerados sospechosos:

No existe dirección de retorno Contiene marcas restrictivas Están sellados con cinta adhesiva Contiene palabras mal escritas, mal mecanografiados o escritos

Contiene polvo desconocido o sustancia sospechosa Posiblemente enviado desde un país extranjero (exceso de timbres postales) Contiene manchas de aceite o manchas de cristalización en la envoltura Exceso de cinta adhesiva Olor extraño Título incorrecto o con destino a un puesto específicamente (sin indicar nombre de la

persona que ocupa el puesto) Rígido o voluminoso Tamaño desigual o irregular Cables que sobresalen

Si usted sospecha que el correo o paquete contiene una bomba (explosivo) o amenaza radiológica, biológica o química:

Aísle la zona inmediatamente Llame al 911 (o al número de emergencias en su caso) Lávese las manos con agua y jabón

¡¡ DIGALO !!

¿Vio algo sospechoso en los alrededores del edificio?Entonces diga algo al Servicio de Protección Federal para que haga lo correcto

Denuncie cualquier actividad sospechosa¡¡ Si usted VE algo, DIGALO !!

SIEMPRE ESTE AL TANTO DE SUS ALREDEDORES

Reporte cualquier actividad sospechosa a su supervisor:

SEGURIDAD FÍSICA

La manipulación de la carga y las instalaciones de almacenamiento deben tener barreras físicas y elementos de disuasión contra el acceso no autorizado

Los importadores deben incorporar los siguientes criterios de seguridad física de AA-CCT a sus cadenas de suministro, según corresponda:

CERCO PERIMETRAL

El cerco perimetral debe abarcar las áreas necesarias para el manejo de carga e instalaciones de almacenamiento. El cercado interior dentro de una estructura de manejo de carga se debe utilizar para separar la carga nacional, internacional, de alto valor y peligrosa. Todas las cercas deben ser inspeccionadas periódicamente para evaluar integridad y daño

PUERTAS DE ENTRADA Y ACCESOS

Las puertas de entrada de vehículos y personal deben ser atendidas o vigiladas permanentemente. El número de puertas debe mantenerse al mínimo necesario para el acceso adecuado y seguro

ESTACIONAMIENTO

Los vehículos privados deben tener prohibido el estacionamiento en áreas adyacentes a la manipulación de carga y de almacenamiento

ESTRUCTURA DE EDIFICIOS

Los edificios deben ser construidos con materiales que resistan la entrada ilegal. La integridad de las estructuras debe ser mantenida mediante inspecciones y reparaciones periódicas

DISPOSITIVOS DE BLOQUEO Y CONTROLES CLAVE

Todas las ventanas exteriores e interiores, puertas y cercas deben estar asegurados con dispositivos de bloqueo. La administración o el personal de seguridad debe controlar la emisión de todas las cerraduras y llaves

ILUMINACION

Se debe contar con una iluminación adecuada dentro y fuera de las instalaciones, incluyendo en las siguientes áreas:

Entradas y salidas Manipulación de carga Areas de almacenamiento Líneas del cercado perimetral Areas de estacionamiento

SISTEMAS DE ALARMA Y VIGILANCIA POR VIDEO

Los sistemas de alarma y cámaras de vigilancia por video deben ser usados para monitorear las instalaciones y evitar el acceso no autorizado a la manipulación de la carga y áreas de almacenamiento

PERSONAL Y TECNOLOGIA

SEGURIDAD DEL PERSONAL

Deben existir procesos para examinar a los posibles empleados y verificar periódicamente a los empleados actuales

VERIFICACION ANTES DE EMPLEAR

La información sobre el personal a contratar, tales como historial y referencias de empleos anteriores, deberán ser verificados antes de la contratación

REVISION DE ANTECEDENTES E INVESTIGACIONES

De acuerdo con los reglamentos extranjeros, federales, estatales y locales, para los empleados potenciales deberán llevarse a cabo verificaciones de antecedentes e investigaciones. Durante el empleo, se deberán realizar verificaciones e investigaciones basadas en la sensibilidad de la posición del empleado

PROCEDIMIENTOS PARA LA TERMINACION DE PERSONAL

Las empresas deben disponer de procedimientos para eliminar la identificación, el acceso a las instalaciones y el acceso a los sistema de los empleados despedidos

FORMATO DE TERMINACION Y DEVOLUCION DE PROPIEDAD

Nombre del Empleado:Departamento:Fecha de terminación:

ACCION FECHA DE INICIALES RESPONSABLE DEL FINALIZACION DEPARTAMENTO

Recuperar insignia/IDRecuperar llaves/pasesRecuperar teléfono celular de la empresaRecuperar computadora portátil de la empresaRecuperar las tarjetas de crédito de la empresaRecuperar uniformeDesactivar claves de accesoDesactivar código de alarma/accesoNotificar a la compañía de teléfonos celularesNotificar al departamento de nóminasNotificar a la compañía aseguradoraVerificado por (impreso):Firma:Fecha:

SEGURIDAD DE LA TECNOLÓGICA DE INFORMACIÓN

Los importadores deben garantizar que todos los datos confidenciales del negocio están protegidos contra el abuso de la disponibilidad de Tecnologías de Información (TI)

PROTECCION DE CONTRASEÑA

Los sistemas automatizados deben utilizar cuentas individuales asignadas que requieran cambios periódicos de contraseña. Los empleados deben recibir capacitación en lo que respecta a las políticas de seguridad, procedimientos y normas de TI

RESPONSABILIDAD

Debe existir un sistema para identificar a los abusos de uso de TI, incluyendo accesos indebidos, manipulación y alteración de los datos empresariales. Todos los violadores del sistema deben estar sujetos a acciones disciplinarias apropiadas

SENSIBILIZACION DE AMENAZAS

CAPACITACION DE SEGURIDAD Y SENSIBILIZACIÓN DE AMENAZAS

El personal de seguridad debe establecer un programa de sensibilización de amenazas para fomentar la conciencia de amenazas planteadas por el terrorismo en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados deben ser conscientes de los procedimientos que la empresa tiene en marcha para abordar e informar de una situación. Los empleados que reciben y abren el correo, o en áreas de envío y recepción, deben recibir capacitación adicional. También deberá estar disponible capacitación específica para ayudar a los empleados en lo siguiente:

Mantener la integridad de la carga Reconocer conspiraciones internas Proteger los controles de acceso

Estos programas deben ofrecer incentivos para la participación activa de los empleados

CAPACITACION

MEJORES PRÁCTICAS DE CAPACITACION

Llevar a cabo seminarios anuales de conciencia de seguridad siguiendo el modelo de seminario de AA-CCT para lo siguiente:

o Proveedores con sede en los E.U.o Clienteso Otros socios comerciales

Ofrecer múltiples niveles de capacitación de AA-CCT para los siguientes funcionarios:

o Gerentes y Supervisoreso Personal de envío y recepcióno Personal interno que se ocupa de los contratistaso Personal pagado por hora

Proveer a todos los empleados con capacitación formal y documentada sobre seguridad y concientización de amenazas a través de un portal de internet, cubriendo los siguientes temas:

o Mejorar la seguridad física de las instalacioneso Interrogar a personal no identificado en las instalacioneso Mantener un ambiente laboral seguroo Procedimientos relativos a la seguridad de transporte y notificación de incidenteso Ejercicios de práctica de respuesta a emergencias

Enviar notificaciones por correo electrónico a las gerencias si los empleados de sus departamentos no ha completado la capacitación obligatoria en línea

Enviar recordatorios mensuales de seguridad a todo el personal a través del correo electrónico

Tener representantes administrativos de los importadores de E.U. proporciona guardias de seguridad con capacitación específica en sitio. Los guardias de seguridad deberán recibir también capacitación y orientación de AA-CCT

Evaluar cada año la concientización sobre la seguridad en una muestra aleatoria de empleados para medir la concientización global de la empresa y poder identificar cualquier problema de seguridad que pueda requerir una mayor atención

Realizar ejercicios de simulación periódicamente para abordar posibles violaciones de seguridad en la cadena de suministro

Usar las siguientes medidas para garantizar que los empleados son notificados de cualquier cambio del Departamento de Seguridad Nacional (DSN)sobre los niveles de amenazas:

o Instalar tableros digitales de anuncios en todas las entradas de los edificioso Realizar vigilancia mediante cámaras de circuito cerrado de televisión (CCTV)o Enviar notificaciones vía correo electrónicoo Tener página web empresarialo Contar número de teléfono gratuito

Permitir que todo el personal exprese sus preocupaciones de seguridad o cuestiones actuales de seguridad a través de los siguientes canales:

o Línea telefónica gratuita administrada por un tercero neutralo Foro de internet privado

Llevar a cabo lo siguiente en todas las instalaciones dentro de E.U.:

o Ejercicios de seguridado Ejercicios para probar la efectividad de la fuerza de trabajo al reaccionar ante un

incidente de seguridad

Colocar carteles o posters de sensibilización de AA-CCT en varios idiomas en todas las instalaciones

Ofrecer recompensas económicas por la realización de buenas prácticas laborales que incluyan lo siguiente:

o Hacer recomendaciones funcionales en materia de seguridado Informar a la gerencia sobre cualquier problema de seguridad

CONTACTO

PUNTOS DE CONTACTO

Los puntos de contacto se refieren a los siguientes:

Reporte de actividades sospechosas al número 1-800-BE-ALERT (001-800-23-25378) Para consultas generales, contactar al Centro de Información de PAF al 001-877-227-5511

Para más información de contacto, visitar www.cbp.gov/xp/cgov/toolbox/contacts/

PUNTOS DE CONTACTO ESTATALES Y LOCALES

AGENCIA NUMERO TELEFONICO

Puerto local de entadaEspecialista de seguridad en cadena de suministro Oficina del F.B.I./Fuerza de Tareas Conjuntas Contra el TerrorismoEquipo de respuesta local/estatal sobre Materiales Peligrosos Policía del EstadoPolicía LocalDepartamento local de BomberosCentro de Fusión local/estatalAgencia ambiental local/estatalOtro punto de contacto:Otro punto de contacto:

GUIA DE CAPACITACION DE SEGURIDAD EN CADENAS DE SUMINISTRO

La Asociación Aduanal-Comercial Contra el Terrorismo (AA-CCT/C-TPAT por sus siglas en inglés) es una asociación voluntaria entre gobierno y empresas iniciada por Protección de Aduanas y Fronteras (PAF) para construir relaciones de cooperación que fortalezcan y mejoren la cadena de suministro internacional y la seguridad de las fronteras de E.U.