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Guía de impactos REPORTES Versión 4.0 Abril de 2020

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Guía de impactos REPORTES Versión 4.0

Abril de 2020

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DISCLAIMER

La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores

presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval.

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Contenido 1. Introducción.................................................................................................................................. 4

2. Objetivo........................................................................................................................................ 4

3. Usuarios a los que aplica ................................................................................................................ 4

4. Mecanismos consulta de información y reportes ................................................................................ 4

5. Reporte Saldos de Valores en Depósito (PORTAFOLIO) ...................................................................... 6

6. Reporte de Saldos Entregados en Custodia Custodio. ......................................................................... 7

7. Reporte de Libro de Titulares .......................................................................................................... 8

8. Reporte de ISINES en Custodia ....................................................................................................... 9

9. Reporte de ISINES en Depósito ..................................................................................................... 10

10. Reporte de Cuentas Inversionistas ............................................................................................. 11

11. Reporte de Operaciones Especiales ............................................................................................ 12

12. Reporte de Movimientos Comprador .......................................................................................... 13

13. Reporte de Transacciones ......................................................................................................... 14

14. Reporte de Ordenes de ETF ...................................................................................................... 15

15. Reporte Histórico de la canasta de ETF ...................................................................................... 16

16. Reporte Operaciones REPO ....................................................................................................... 17

17. Reporte de Valores Activos Pendientes por Liquidar ..................................................................... 18

18. Reporte de Valores Prestados .................................................................................................... 18

19. Reporte de Préstamo de Valores ................................................................................................ 19

20. Reporte Restricciones al Dominio ............................................................................................... 20

21. Informe de Facturación ............................................................................................................ 21

22. Resumen de Facturación por Tipo de Servicio ............................................................................. 22

23. Resumen de Facturación por Tipo de Cliente Detallado ................................................................ 22

24. Control de Cambios del Documento ........................................................................................... 24

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1. Introducción

El proyecto amarú busca como objetivo fundamental hacer de Colombia un mercado con

mayor elegibilidad, llevando a cabo un proceso de transformación que permita atender las necesidades de sus participantes locales e internacionales y así mismo ofrecer un alto nivel

de automatización funcional y tecnológica, que contribuya a la mitigación del riesgo operativo a la cadena de valor del mercado de capitales.

El presente documento proporciona los reportes y sus respectivas cabeceras que se han definido para el proyecto amarú y que se van a poder descargar del nuevo sistema Core de deceval1.

Para cada uno de los reportes relacionados en este documento encontrará la siguiente

información:

Nombre del reporte. Descripción del reporte.

Detalles de los reportes.

Ejemplo del reporte (Si aplica).

2. Objetivo

El Sistema BaNCS, fue creado para interactuar automáticamente con los Depositantes Directos, Emisores, Administradores y Custodios del mercado de valores y brindar

diariamente la información necesaria para el control y manejo de los títulos valores (saldos electrónicos) que se encuentren en el Depósito Centralizado de Valores de Colombia

deceval.

3. Usuarios a los que aplica

Este documento está dirigido a los clientes en calidad de Depositantes Directos, Emisores,

Administradores y Custodios con el propósito de facilitar el manejo y control de los títulos valores (saldos electrónicos).

4. Mecanismos consulta de información y reportes

Con el propósito de generar mayor información a nuestros clientes, nuestra plataforma TCS BaNCS brinda la posibilidad de obtener información del depósito por los medios que

describimos a continuación:

1 La información técnica aquí descrita tiene por única finalidad informar a los usuarios los requisitos mínimos que deben cumplir para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma Core de deceval y para el cumplimiento de las obligaciones del Contrato suscrito entre TCS Solution Center Sucursal Colombia y deceval. El presente documento fue creado conjuntamente por TCS y deceval y no contiene información de carácter estrictamente confidencial.

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1. Por medio Web Services síncronos. La información relacionada con los Web Services

se encuentra publicada en el siguiente link:

https://proyectos.bvc.com.co/subcategoriaa/28

2. Así mismo se puede descargar directamente desde la interfaz gráfica, donde el

usuario podrá seleccionar los campos que se desea descargar, en un formato xls.

3. Generar los Reportes por demanda directamente en el aplicativo o programando la

generación del reporte de manera recurrente. Es importante indicar que BaNCS

permite seleccionar el tipo de formato del reporte el cual puede ser en formato PDF

(estructura fija) o CSV (Delimitado por comas con la primera fila como encabezado).

Esquema de generación de información

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REPORTES

De parte del proyecto amarú queremos aclarar que los reportes que se presentaran a continuación no son homogéneos con los reportes que se descargan del aplicativo SIIDJ;

los reportes que se generarán del aplicativo TCS BaNCS no cuentan con una estructura definida y no existirá la opción de archivos planos. Los formatos en los que se podrán generar serán: CSV, Excel y PDF.

5. Reporte Saldos de Valores en Depósito (PORTAFOLIO)

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte Saldos de Valores en Depósito

(PORTAFOLIO)

ID del reporte RBKPS04719

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de los valores en depósito.

Rol Depositantes

CAMPOS 1. Issuer Agent Name 2. Available Balance 3. ID Type

4. Blocked Balance 5. BP Name 6. BP ID

7. Branch 8. Class ID 9. DP ID 10. DP Name

11. Expiry Date 12. Expressed Description 13. Instrument Category

14. ID Number 15. Issuer Name 16. Issue Date

17. ISIN 18. Instrument Type 19. Office Code

20. Payable 21. Periodicity 22. Quantity

23. Repo Given Balance 24. Relation type 25. Repo Received Balance

26. Rate Description 27. Total Balance 28. Transit Balance

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Ejemplo: Anexo 1. Ejemplo Reporte Saldos de Valores en Depósito (PORTAFOLIO)

6. Reporte de Saldos Entregados en Custodia Custodio.

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Portafolio por Custodio

ID del reporte RBKPS04819

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de la cartera por custodio

Rol Depositantes Administrador de FIC

CAMPOS 1. Administrator Business Name

2. Administrator Code

3. Available Balance

4. Blocking by Liens (Seizure)

5. Description about other blocking

6. Depositor Business Name

7. Deposit Code

8. Depositor Code

9. Depositor ID Number

10. Expedition Date

11. Expiration Date

12. Guarantee Balance

13. Investor Account Number

14. Issuer Business Name

15. Investor ID Code

16. Investor ID Number

17. Investor Name

18. Issuer Code

19. ISIN

20. Modality

21. Nominal Rate

22. Other Blocking

23. Periodicity

24. Pledge Balance

25. Repo Active Balance

26. Repo Passive Balance

27. Spread

28. Total Balance

29. Transit Balance

30. Withdrawal Balance

Ejemplo: Anexo 2. Ejemplo Reporte de Portafolio por Custodio

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7. Reporte de Libro de Titulares

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte

Reporte de Libro de Titulares

ID del reporte RBKPS04919

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada del libro de titulares

Rol Depositantes - Emisores - Administradores

CAMPOS 1. Administrator Business Name

2. Accounting Balance

3. Administrator Document Type Code

4. Administrator Code

5. Administrator ID Number

6. Available Balance

7. Blocked Balance

8. Deposit Description

9. Deposit Code

10. Effective Rate

11. Expedition Date

12. Expiration Date

13. Factor

14. Investor Account Number

15. Issuer Business Name

16. ISIN Description

17. Investor Document Type Code

18. Issuer ID Number

19. Investor ID Number

20. Investor Name

21. Issuer Code

22. Issuer Document Type Code

23. Nominal Rate

24. Net with Repos Balance

25. Periodicity

26. ISIN

27. Spread

28. Transit Balance

29. Extended Date

Ejemplo: Anexo 3. Ejemplo Reporte de Libro de Titulares

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8. Reporte de ISINES en Custodia

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de ISINES en custodia

ID del reporte RFIMS12119

Descripción del

reporte

Este reporte muestra la información detallada del

ISIN por custodio

Rol Depositantes - Emisores - Administradores

CAMPOS

1. ISIN Code 2. Amortization type

3. CFI Code 4. Coupon Performance

5. Deposit Code 6. Division multiple

7. Allow Division 8. Effective fixed rate

9. Expedition Date 10. Expiration Date 11. Extended Period 12. ISIN Factor 13. Instalment

14. ISIN Status 15. Investment multiple

16. Minimal division amount 17. Minimal investment amount 18. Modality

19. Materializable 20. Nominal fixed rate 21. Operator Type 22. Periodicity

23. Processed period final date 24. Processed period initial date 25. Payment method 26. Register Type

27. Rate management indicator 28. Rate Type 29. Security Circulation method 30. Specie State

31. Spread 32. Settlement Base

33. Stock exchange mnemonic 34. Validity

Ejemplo: Anexo 4. Ejemplo Reporte de ISINES en Custodia

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9. Reporte de ISINES en Depósito

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de ISINES en Depósito

ID del reporte RFIMS99810

Descripción del

reporte

Este reporte muestra la información detallada

del ISIN en Depósito

Rol Depositantes - Emisores - Administradores

CAMPOS

1. Business Date 2. Preferred Name (O)

3. Category ID 4. Coupon Type 5. Extended Period

6. Final Term

7. Interest Calculation Method 8. Issuer Country

9. Issue Currency 10. Issue Details 11. Initial Term

12. Issued Capital 13. Issuer Code

14. Issue Date 15. Instrument ID 16. Instrument Type

17. Long Name (E ) 18. Long Name (O) 19. Maturity Date 20. Modality

21. Payable 22. Print Date 23. Periodicity

24. Preferred Name (E) 25. Programme ID 26. Sub-Category ID

27. Series Year 28. Type of rate 29. Type of Yield 30. Value of nominal rate 31. Value of spread

Ejemplo: Anexo 5. Ejemplo Reporte de ISINES en Depósito

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10. Reporte de Cuentas Inversionistas

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Cuentas Inversionistas

ID del reporte RBPMS01719

Descripción del

reporte

Este reporte muestra la información detallada

de las cuentas inversionistas

Rol Depositantes

CAMPOS 1. Account Sorter

2. Address 3. Address of Joint Account Holder 4. BP Category

5. ID Type 6. ID Type 7. BP ID

8. Long Name 9. City 10. Country

11. DP Name 12. Department 13. End date of processed Period

14. Foreigner 15. ID Number 16. ID No.

17. Initial date of processed Period 18. Joint Account Holder Telephone Number 19. Joint Account 20. Joint Account Relationship

21. Lien Entity Name 22. Nature of incorporation 23. Name of Joint Account Holder

24. Represent Origin-Sector 25. Retention Indicator 26. Telephone 1

27. Type of register 28. Type of Register Control 29. Withhold Indicator

Ejemplo: Anexo 6. Ejemplo Reporte de Cuentas Inversionistas

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11. Reporte de Operaciones Especiales

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Operaciones Especiales

ID del reporte RDEPS01719

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de las operaciones especiales

Rol Depositantes – Emisores - Administradores

CAMPOS 1. Administrator Business Name 2. Administrator Code

3. Administrator ID Type Code 4. Administrator ID Number 5. Approval Date

6. Deposit Description 7. Destination Investor Account Number 8. Destination Investor Document Type Code

9. Destination Investor ID Number 10. Destination Investor Name 11. Deposit Code

12. Issuer Business Name 13. ISIN Description 14. Issuer Document ID Code

15. Issuer ID Number 16. Issuer Code 17. ISIN 18. Nominal Value

19. Origin Investor Account Number 20. Origin Investor Document Type Code 21. Origin Investor ID Number

22. Origin Investor Name 23. Operation Number 24. Operation Date

25. Operation State Description 26. Register Date 27. Price

28. Transaction Number

Ejemplo: Anexo 7. Ejemplo Reporte de Operaciones Especiales

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12. Reporte de Movimientos Comprador

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Movimientos Comprador

ID del reporte RBKPS10214

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de movimientos

Rol Depositantes

CAMPOS 1. Issuer Name 2. Business Date 3. ID Type

4. BP 5. Counter Party 6. Direct Participant

7. Direct Participant Name (O) 8. Face Value 9. ID Number

10. Issuer Code 11. Issue Date 12. ISIN

13. Investor Name 14. Maturity 15. Print Date 16. Reference Id

17. Receipt Date 18. Issuer Name 19. Business Date

20. ID Type 21. BP 22. Counter Party

23. Direct Participant 24. Direct Participant Name (O) 25. Face Value

26. ID Number 27. Issuer Code 28. Issue Date

29. ISIN 30. Investor Name 31. Maturity

32. Print Date 33. Reference Id 34. Receipt Date

Ejemplo: Anexo 8. Ejemplo Reporte de Movimientos Comprador

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13. Reporte de Transacciones

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Transacciones

ID del reporte RDEPS007

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de las transacciones

Rol Depositantes

CAMPOS 1. Confirmation Date 2. DP ID 3. Account Number

4. Cash Price 5. Completion Date 6. Deposit Description

7. Deposit Code 8. Effective Rate 9. Expedition Date

10. Expiration Date 11. Factor 12. Issuer Business Name

13. ISIN Description 14. Issuer Code 15. Issuer Document Type Code 16. Issuer Identification Number

17. ISIN 18. Modality Description 19. Negotiated Units

20. Nominal Rate 21. Operation Number 22. Operation Date

23. Operation Status Description 24. Place Description 25. Periodicity

26. Purchase Investor Account Number 27. Purchase investor Document Type Code 28. Purchase Investor ID Number

29. Purchase Investor Name 30. Settlement Date 31. Security

32. Security Preferred Name (O) 33. Opening Balance 34. Sale Investor Account Number 35. Sale Investor ID Number

36. Sale Investor Name 37. Sale Investor Document Type Code 38. Sale Units

39. Spread 40. Status

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41. Total Traded By Specie 42. Units

43. Extended Date 44. End Balance

Ejemplo: Anexo 9. Ejemplo Reporte de Transacciones

14. Reporte de Ordenes de ETF

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Ordenes de ETF

ID del reporte RETFS01319

Descripción del

reporte

Este reporte muestra la información detallada

de las ordenes de ETF

Rol Depositantes - Custodio

CAMPOS 1. Available Balance

2. Business Date 3. Depositor Business Name 4. Deposit Description

5. Depositor Code 6. DVP Amount 7. ETF Units 8. Fulfilment Date

9. Investor code 10. ISIN Description 11. Investor Name

12. Number of units of the basket 13. Order Number 14. Order Date

15. Print Date 16. Status Description 17. ISIN

18. Type Description 19. Units

Ejemplo: Anexo 10. Ejemplo Reporte de Ordenes de ETF

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15. Reporte Histórico de la canasta de ETF

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte Histórico de la canasta de ETF

ID del reporte RETFS01219

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada histórica de la canasta de ETF

Rol Depositantes - Custodio

CAMPOS 1. Basket description 2. Business Date 3. Basket Effective

4. Date 5. Depositor Business Name 6. Depositor Code

7. Depositant Business Name 8. Depositant Code 9. ISIN ETF Description

10. End Time 11. Investor Account Number 12. ISIN ETF 13. Investor Name

14. Number of days 15. Print Date 16. ISIN

17. Status 18. Type of Basket Description 19. Units

20. Units of participation

Ejemplo: Anexo 11. Ejemplo Reporte Histórico de la canasta de ETF

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16. Reporte Operaciones REPO

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte Operaciones REPO

ID del reporte RRPOS003

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de las operaciones REPO

Rol Depositantes – Emisor - Administrador

CAMPOS 1. Buyer BP ID 2. Authorizer Id 3. Buyer Account No.

4. Business Date 5. Buyer Custodian Code 6. Buyer Custodian Name

7. Buyer DP 8. Buyer DP name 9. Currency

10. Creator Id 11. Margin Cover 12. Maturity Date

13. Maturity Amount 14. Print Date 15. Repo Amount 16. Repo Type

17. Repo Rate 18. Seller Account No. 19. Seller BP Id

20. Seller DP Name 21. Seller DP 22. Seller Custodian

23. Seller Custodian Name 24. Trade Date 25. Trade Reference

26. Trade Status 27. Tax Amount 28. Tax Rate

29. User Reference 30. Variation Margin 31. Value Date

Ejemplo: Anexo 12. Ejemplo Reporte Operaciones REPO

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17. Reporte de Valores Activos Pendientes por Liquidar

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Valores Activos Pendientes por

Liquidar

ID del reporte RSLBS00414

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de los valores que se encuentran activos y están

pendientes a liquidar

Rol Depositantes – bvc - CRCC

CAMPOS 1. DP ID 2. Account Number

3. Business Date 4. BP ID 5. BP Name

6. DP Name 7. Print Date 8. Pending Quantity

9. Recall Date 10. Recall Requested Quantity 11. Recall Reference

12. Role 13. Repayment Date 14. Security Name 15. Security ID

Ejemplo: Anexo 13. Ejemplo Reporte de Valores Activos Pendientes por Liquidar

18. Reporte de Valores Prestados

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Valores Prestados

ID del reporte RSLBS00314

Descripción del

reporte

Este reporte muestra la información detallada

de los valores que se encuentran prestados

Rol Depositantes – bvc - CRCC

CAMPOS 1. Account Number

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2. Business Date 3. BP ID

4. Borrowed Quantity 5. Closing Price 6. Expiry Date

7. Loan Type 8. Loan Date 9. Loan Reference

10. Loan Value 11. Outstanding Quantity 12. Print Date 13. Security Name

14. Security ID 15. Type

Ejemplo: Anexo 14. Ejemplo Reporte de Valores Prestados

19. Reporte de Préstamo de Valores

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Préstamo de Valores

ID del reporte RSLBS00114

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de los préstamos de valores

Rol Depositantes – bvc - CRCC

CAMPOS 1. DP ID 2. Account Number 3. Business Date

4. BP ID 5. BP Name 6. DP Name

7. Lent Date 8. Lent Quantity 9. Outstanding Quantity

10. Print Date 11. Security Name 12. Security ID

Ejemplo: Anexo 15. Ejemplo Reporte de Préstamo de Valores

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20. Reporte Restricciones al Dominio

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte Restricciones al Dominio

ID del reporte RPLDS18019

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada restricciones al dominio en depósito

Rol Depositante – Emisor – Administrador

CAMPOS 1. Administrator Business Name 2. Administrator Document Type Code 3. Administrator Code

4. Administrator ID Number 5. Business Date 6. Benefit Description

7. Creditor Business Name 8. Capital Payment 9. Current Value

10. Debtor Address 11. Debtor Business Name 12. Debtor Document Type Code

13. Debtor Investor Account Number 14. Debtor ID Number 15. Deposit Description 16. Description of Domain restriction

17. Deposit Code 18. Expiration Date 19. Investor Account Number

20. Issuer Business Name 21. ISIN Description 22. Issuer Document ID Code

23. Investor Document Type Code 24. Issuer ID Number 25. Investor ID Number

26. Initial Value 27. Issuer Code 28. Investor Name

29. Object Description 30. Operation Number 31. Operation Date

32. Obligation Value 33. Print Date 34. Reinvestment Indicator 35. Subscription Date

36. Status Description 37. ISIN

Ejemplo: Anexo 16. Ejemplo Reporte Restricciones al Dominio

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21. Informe de Facturación

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Informe de Facturación

ID del reporte RFBLS100

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de la facturación

Rol Depositantes – Emisor - Administrador

CAMPOS 1. Adjustment Amount 2. Amount 3. Business Date

4. Balance From Previous bill 5. BP ID 6. Bill Number

7. BP Name 8. Due Date 9. Details

10. From Date 11. Fee Date 12. Grand Total

13. Offset Against Entitlement 14. Payable Amount 15. Print Date 16. Penalty Amount

17. Penalty Date 18. Statement Date 19. To Date

20. Total Fee Amount 21. Total 22. Tax With Held

23. VAT

Ejemplo: Anexo 17. Ejemplo Informe de Facturación

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22. Resumen de Facturación por Tipo de Servicio

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Resumen de Facturación por Tipo de Servicio

ID del reporte RFBLS105

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada el resumen de la facturación por tipo de servicio

en depósito

Rol Depositante – Emisor - Administrador

CAMPOS 1. No of Transactions 2. Amount

3. Business Date 4. Currency 5. Fee Type

6. Grand Total 7. Number of BPs 8. Print Date

9. Transaction For The Period 10. Transaction for the Day

Ejemplo: Anexo 18. Ejemplo Resumen de Facturación por Tipo de Servicio

23. Resumen de Facturación por Tipo de Cliente Detallado

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Resumen de Facturación por Tipo de Cliente

Detallado

ID del reporte RFBLS106

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada el resumen de la facturación por tipo de cliente en

depósito

Rol Depositante – Emisor - Administrador

CAMPOS 1. Issuer Agent Name

2. Business Date 3. BP ID 4. BP ID Type 5. BP Name

6. Base value 7. Charging Date 8. Detailed value type

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9. DVP Price 10. Fee Type code

11. Fee type description 12. Fee Type 13. Issuer Agent ID Number

14. Issuer Agent ID Type 15. ID Number 16. Issuer ID Number

17. Issuer Agent 18. Issuance Series 19. Minimum Value 20. Minimum Value Transaction

21. Office branch 22. Organization code 23. Operation Number

24. Operation Date 25. Operation type 26. Participation type

27. Print Date 28. Real value 29. Real charging value

30. Settlement Date 31. Security Type 32. ISIN

33. Settled Period 34. Security Subtype 35. Settled value

36. Total by concept 37. Total charged 38. Type of Income 39. Units

Ejemplo: Anexo 19. Ejemplo Resumen de Facturación por Tipo de Cliente Detallado

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24. Control de Cambios del Documento

Versión Fecha Observaciones

1.0 6 de marzo de 2020 Publicación Original

2.0 16 de marzo de 2020

Se agrega:

i) Reporte de Cuenta inversionista ii) Reporte de Operaciones Especiales

iii) Reporte de Movimientos Comprador

3.0 25 de marzo de 2020

Se agrega: i) Reporte de Transacciones

ii) Reporte de Ordenes de ETF iii) Reporte Histórico de la canasta de ETF

iv) Reporte Operaciones REPO v) Reporte de Valores Activos Pendientes por

Liquidar vi) Reporte de Valores Prestados

vii) Reporte de Préstamo de Valores

4.0 30 de abril de 2020

Se agrega: i) Reporte Restricciones al Dominio

ii) Informe de Facturación iii) Resumen de Facturación por Tipo de Servicio iv) Resumen de Facturación por Tipo de Cliente

Detallado

Page 25: Guía de impactos REPORTES - bvc de Repor… · ID del reporte RBKPS04719 Descripción del reporte Este reporte muestra la información detallada de los valores en depósito. Rol

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