guía de armonización de la norma técnica distrital - ntd ......por la norma técnica distrital,...

Presentación

El Decreto 1499 del 2017, estableció el Modelo Integrado de Planeación y

Gestión –MIPG-, como mecanismo de fortalecimiento institucional y que

busca entre otros aspectos la generación de satisfacción, confianza, pero

ante todo valor de lo público, en los distintos grupos de interés.

El Modelo es un marco de referencia para dirigir, planear, ejecutar,

evaluar y controlar la gestión de las entidades y organismos públicos, con

el fin de generar resultados que atiendan los planes de desarrollo y

resuelvan las necesidades y problemas de los ciudadanos, con integridad y

calidad en el servicio.

Estructuralmente el MIPG, es la integración entre el Sistema de Gestión de

la Calidad promovido por la Ley 872 del 2004 bajo la Norma Técnica de

Calidad en la Gestión Pública y el Sistema de Desarrollo Administrativo

creado mediante la Ley 489 de 1998; resultado de esta fusión se origina el

concepto de Sistema de Gestión, que se articula con el Sistema de Control

Interno instituido mediante la Ley 87 de 1993.

En cumplimiento de lo anterior, a nivel Distrital, se expide el Decreto 591 del

2018, a través del cual se adopta el Modelo Integrado de Planeación y

Gestión en el Distrito y se establecen lineamientos para su coordinación

implementación y articulación con el Sistema Integrado de Gestión del

Distrito-SIGD.

En virtud de lo anteriormente expuesto, se hace necesario adecuar el

Sistema Integrado de Gestión Distrital que basado en la Norma Técnica

Distrital NTD 001:2011 y sus cuarenta y cinco (45) productos, ha logrado

resultados beneficiosos para los distintos grupos de valor.

Por tal razón, es preciso armonizar los productos con los requisitos de la

Norma Técnica Distrital con lo dispuesto en el MIPG, propósito principal de

la presente guía, como instrumento orientador de la adecuación del

Sistema Integrado de Gestión Distrital.

RAÚL JOSE BUITRAGO ARIAS

Secretario General

Contenido

Introducción .............................................................................................................. 1

Generalidades .......................................................................................................... 2

2. Articulación Modelo Integrado de Planeación y Gestión Con Los

Productos del Sistema Integrado de Gestión Distrital. ...................................... 13

2.1 Dimensión de Talento Humano ...................................................................... 13

2.1.1 Política de Desempeño Gestión Estratégica del Talento Humano . 13

2.1.2 Política de Integridad ................................................................................ 17

2.1.3 Conclusiones y Oportunidades de Mejora ........................................... 20

2.2 Dimensión Direccionamiento Estratégico y Planeación ............................ 22

2.2.1 Política de Planeación Institucional ........................................................ 22

2.2.2 Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del Gasto Público ....... 24

2.2.3 Conclusiones y Oportunidades de Mejora ............................................ 25

2.3 Dimensión Gestión con Valores Para el Resultado ..................................... 26

2.3.1 Política de Fortalecimiento Organizacional y Simplificación de

Procesos ................................................................................................................ 27

2.3.2 Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del Gasto Público ....... 29

2.3.3 Política de Gobierno Digital ..................................................................... 31

2.3.4 Política de Seguridad Digital .................................................................... 34

2.3.5 Política Defensa Jurídica .......................................................................... 36

2.3.6 Política Mejora Normativa ........................................................................ 38

2.3.7 Política de Servicio al Ciudadano ........................................................... 40

2.3.8 Política de Racionalización de Trámites ................................................ 44

2.3.9 Política de Participación Ciudadana ..................................................... 47

2.3.10 Conclusiones y Oportunidades de Mejora .......................................... 50

2.4 Dimensión Evaluación de Resultados ........................................................... 59

2.4.1 Política Seguimiento y Evaluación del Desempeño Institucional ...... 59

2.4.2 CONCLUSIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA ................................. 62

2.5 Dimensión de Información y Comunicación ............................................... 64

2.5.1 Política de Gestión Documental ............................................................. 64

2.5.2 Política de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Lucha

Contra la Corrupción .......................................................................................... 66


2.6 Dimensión de Gestión Del Conocimiento y la Innovación ........................ 73

2.6.1 Política de Gestión del Conocimiento y la Innovación ....................... 73


2.7 Dimensión Control Interno ............................................................................... 79

2.7.1 Política de Control Interno ........................................................................ 79


Referencias Bibliográficas ..................................................................................... 94

Índice de Tablas

Tabla 1, Correspondencia entre los principios del SIGD y del MIPG ................ 3

Tabla 2. Productos del SIGD .................................................................................... 5

Tabla 3. Dimensiones y Políticas del MIPG ........................................................... 6

Tabla 4 Armonización Políticas MIPG con los Subsistemas del SIGD .............. 7

Índice de Figuras Figura 1 Resumen Normativo Sistema Integrado de Gestión Distrital .............. 2

Figura 2. Representación de los productos del SIGD, dentro de las políticas

del MIPG. .................................................................................................................. 11

Figura 3. Esquema de armonización de los requisitos del MIPG, con los

productos de la NTD-SIG. ...................................................................................... 12

Figura 4. Componentes Política Gestión Estratégica del Talento Humano 14

Figura 5. Articulación Política Gestión Estratégica del Talento Humano con

productos del SIGD – Parte 1 ................................................................................ 15


productos del SIGD – Parte 2 ................................................................................ 16

Figura 7. Articulación Política Gestión Estratégica del Talento Humano

(Dialogo Social y Concertación) con productos del SIGD.............................. 17

Figura 8. Articulación Política de Integridad con productos del SIGD ......... 18

Figura 9. Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano con productos del

SIGD. .......................................................................................................................... 19

Figura 10. Componentes Política Planeación Institucional............................. 22

Figura 11. Articulación Política de Planeación Institucional con productos

del SIGD – Parte 1. .................................................................................................. 23


del SIGD – Parte 2 ................................................................................................... 24

Figura 13. Componentes Política de Fortalecimiento Organizacional y

Simplificación de Procesos. ................................................................................... 27

Figura 14. Articulación Política de Fortalecimiento Organizacional y

Simplificación de Procesos con productos del SIGD. ....................................... 28

Figura 15. Componentes Política Gestión Presupuestal y Eficiencia del

Gasto Público .......................................................................................................... 29

Figura 16. Articulación Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del

Gasto Público con productos del SIGD – Parte 1. ............................................. 30


Gasto Público con productos del SIGD – Parte 2. ............................................. 31

Figura 18. Componentes Política Gobierno Digital. .......................................... 32

Figura 19. Articulación política Gobierno Digital con productos SIGD, Parte 1

................................................................................................................................... 33


................................................................................................................................... 33

Figura 21. Articulación Política Gobierno Digital con productos SIGD, Parte 3

................................................................................................................................... 34

Figura 22. Componentes Política Seguridad Digital. ....................................... 35

Figura 23. Articulación Política Seguridad Digital con productos del SIGD. 36

Figura 24. Componentes Política Defensa Jurídica. ........................................ 37

Figura 25. Articulación Política Defensa Jurídica con productos del SIGD. . 38

Figura 26. Componentes Política Mejora Normativa. ...................................... 39

Figura 27. Componentes Política de Servicio al Ciudadano de la ventanilla

hacia adentro ......................................................................................................... 40


hacia afuera. ........................................................................................................... 41

Figura 29. Articulación Política de Servicio al Ciudadano con productos

del SIGD – Parte 1. .................................................................................................. 42

Figura 30. Articulación Política de Servicio al Ciudadano con productos del

SIGD – Parte 2. ......................................................................................................... 43


SIGD – Parte 3. ......................................................................................................... 43

Figura 32. Componentes Política de Racionalización de Trámites. .............. 44

Figura 33. Articulación Política de Racionalización de Trámites con

productos del SIGD – Parte 1. ............................................................................... 45





Figura 36. Componentes Política de Participación Ciudadana. .................. 47

Figura 37. Articulación Política de Participación Ciudadana con productos

del SIGD – Parte. ..................................................................................................... 48


del SIGD – Parte 2. .................................................................................................. 49


del SIGD – Parte 3. .................................................................................................. 49

Figura 40. Componentes Política de Seguimiento y Evaluación del

Desempeño Institucional – Parte 1....................................................................... 59


Desempeño Institucional - Parte 2. ...................................................................... 60

Figura 42. Articulación Política de Seguimiento y Evaluación del

Desempeño Institucional con productos del SIGD – Parte 1. .......................... 61


Desempeño Institucional con productos del SIGD – Parte 2. .......................... 61

Figura 44. Componentes Política Gestión Documental. .................................. 64

Figura 45. Articulación Política de Gestión Documental con productos del

SIGD. .......................................................................................................................... 65

Figura 46. Componentes Política de Transparencia, Acceso a la

Información Pública y Lucha contra la Corrupción ......................................... 66

Figura 47. Articulación Política de Transparencia, Acceso a la Información

Pública y Lucha contra la Corrupción con productos del SIGD – Parte 1. ... 67


Pública y Lucha contra la Corrupción con productos del SIGD – Parte 2. ... 68

Figura 49. Componentes Política Gestión del Conocimiento. ........................ 74

Figura 50. Articulación Política de Gestión del Conocimiento con

productos del SIGD. ............................................................................................... 76

Figura 51. Componentes Política Control Interno. ............................................ 80

Figura 52. Articulación Política Control Interno con productos SIGD – Parte 1.

................................................................................................................................... 81

Figura 53. Articulación Política Control Interno con productos SIGD – Parte 2

................................................................................................................................... 81

Figura 54. Articulación Control Interno Contable con productos del SIGD. . 82

Índice de Anexos

Anexo 1 Matriz de articulación productos del SIGD – Políticas de Gestión y

Desempeño MIPG .................................................................................................. 87

1

Introducción

El Modelo Integrado de Planeación y Gestión, es en esencia un Sistema de

Gestión que presenta un mayor grado de robustez, y que se encuentra

conformado por 7 dimensiones y que a su vez integra 17 políticas de

gestión y desempeño institucional.

Es necesario tener en cuenta que la novedad del Modelo es la integración

de diferentes disposiciones normativas, establecidas desde la Constitución

Política de 1991 y que busca generar un mayor valor a los bienes o servicios

suministrados por las entidades públicas; busca que a través del

conocimiento, la experiencia y la integridad, se generen espacios de

construcción colectiva entre la instituciones y los grupos de valor, con el fin

de generar un incremento gradual de niveles de satisfacción y confianza.

A nivel distrital mediante el Decreto Distrital 651 del 2011, fue creado el

Sistema Integrado de Gestión Distrital (SIGD), lo que evidencia la forma en

que la administración distrital se ha convertido en pionera y referente de

armonización y articulación, situación que hace necesario capitalizar los

resultados generados de la implementación de la Norma Técnica Distrital

del Sistema Integrado de Gestión, conocida como la NTD-SIG001:2011.

Para llevar a cabo lo expuesto, ha sido elaborada la presente guía, la cual

en su estructura presenta la armonización de los 45 productos establecidos

por la norma técnica distrital, con las 17 políticas de desempeño

institucional. De otra parte, se presenta un balance del estado del arte de

las entidades y organismos distritales, frente al nivel de cumplimiento de las

políticas, esto con el fin de generar oportunidades de mejora y poder así

focalizar esfuerzos en la consolidación del MIPG.

Para finalizar, este documento es una aproximación a la integración de la

NTD-SIG001:2011, dentro del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, sin

embargo es necesario que cada institución, identifique elementos

adicionales que se hubiese elaborado dentro del sistema integrado de

gestión distrital y que presenten un grado alto de afinidad dentro del

Modelo, esto con el fin de optimizar esfuerzos y aprender de las lecciones

aprendidas de su implementación.

2

Generalidades

A nivel distrital la integración de Sistemas de Gestión no es una práctica

reciente, muestra de esto, es el conjunto de disposiciones normativas

expedidas de manera anticipada, a la disposición emitida por el gobierno

nacional y que se refleja en el Decreto 1499 del 2017 y que le da vida al

Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG; en este sentido a

continuación se presenta el siguiente recuento normativo:

Figura 1. Resumen Normativo Sistema Integrado de Gestión Distrital.

Fuente: Elaboración propia, basado en las disposiciones normativas asociadas al Sistema Integrado

de Gestión Distrital –SIGD.

•Por el cual se definen los lineamientos parala conformación articulada de un SistemaIntegrado de Gestión en las entidades delDistrito Capital y se asignan unas funciones

Decreto 176 de 2010

•Por medio del cual se crean el SistemaIntegrado de Gestión Distrital -SIGD-y laComisión Intersectorial del -SIGD

Decreto 651 de 2011

•Por medio del cual se adopta la NormaTécnica Distrital del Sistema Integrado deGestión para las Entidades y Organismos

Decreto 652 de 2011

Recuerde:

“El mundo de hoy enfrenta problemas que no pueden ser resueltos

pensando en la forma en que se pensaba cuando fueron creados”.

Albert Einstein

Albert Einstein

3

El Sistema Integrado de Gestión Distrital (SIGD), ha sido una herramienta

que ha permitido a la institucionalidad integrar los diversos sistemas de

gestión, que basados en la Norma Técnica Distrital NTD SIG001:2011 se

denominaron ocho(8) subsistemas fundamentados en el Sistema de

Desarrollo Administrativo - SISTEDA:

Subsistema de Gestión de la Calidad (SGC).

Subsistema Interno de Gestión Documental y Archivo (SIGA).

Subsistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI).

Subsistema de Seguridad y Salud Ocupacional (S&SO).

Subsistema de Responsabilidad Social (SRS).

Subsistema de Gestión Ambiental (SGA).

Subsistema de Control Interno (SCI).

Subsistema Único de Acreditación (SUA) (para los Hospitales del

Distrito Capital).

En este mismo sentido, la estructura del SIGD se fundamentó en una serie

de principios al igual que el Modelo Integrado de Planeación y Gestión,

por tal razón en la siguiente tabla en el marco de la armonización se

explica de la correspondencia entre dichos principios:

Tabla 1. Correspondencia entre los principios del SIGD y del MIPG.

PRINCIPIOS

SIGD

PRINCIPIOS

MIPG RELACIÓN

Control hacia la

mejora Aprendizaje e

innovación

Este principio hace referencia a la

mejora integral de la entidad, como

resultado del seguimiento, evaluación y

análisis de su contexto y su capacidad

institucional, con el fin de dar respuesta

a las demandas de la ciudadanía.

Seguimiento y

evaluación

Toma de

decisiones basada

en evidencia

Si bien los nombres no coinciden, en

ambos casos se hace énfasis en que el

manejo de la información del

seguimiento y evaluación debe ser

objetivo, para poder tomar decisiones

que permitan el cumplimiento del

propósito de la entidad.

4

PRINCIPIOS

SIGD

PRINCIPIOS

MIPG RELACIÓN

Productividad Excelencia y

calidad

La productividad hace referencia al

cumplimiento de los criterios de

eficiencia, eficacia y efectividad en la

generación de los bienes y servicios a

cargo de las entidades, lo cual implica la

orientación hacia la satisfacción de las

partes interesadas y, en consecuencia,

de la ciudadanía.

Sostenibilidad Orientación a

resultados

Para garantizar la sostenibilidad de una

organización, la misma debe orientarse

al cumplimiento de su misión y sus

funciones; de lo contrario perderá la

razón de ser de su existencia y tenderá a

desaparecer. En el caso de las

entidades públicas, dicha misionalidad

se enmarca en el cumplimiento de los

fines esenciales del Estado y el desarrollo

de la función administrativa.

Coherencia Articulación

interinstitucional

Si bien este principio en el SIGD se centra

en el trabajo conjunto entre las

dependencias de la organización, en

torno a un propósito claramente

definido, y en el caso del MIPG se orienta

más al trabajo entre organizaciones

públicas y privadas, en ambos casos se

pretende la generación de una

articulación que permita orientar los

esfuerzos individuales hacia la

consecución de un objetivo común.

N. A.

Integridad,

transparencia y

confianza

Como se ha explicado y se explicará en

varios apartes del presente informe, este

principio hace referencia a una lección

aprendida de la implementación tanto

del SIG como del MIPG en su primera

versión. En este sentido es específico

para el MIPG.

5

Adicional con lo expuesto, es necesario encontrar otros referentes de

armonización, siendo fundamental establecer la articulación entre el SIGD

a través de la NTD –SIG001:2011, con el MIPG, para ello se debe tener en

cuenta los cuarenta y cinco (45) productos identificados para realizar su

implementación; estos productos son los siguientes:

Tabla 2. Productos del SIGD.

1. Misión 2. Visión 3. Objetivo

estratégicos

4. Planes

operativos (Plan

de acción, plan

de gestión)

5. Política del

Sistema

Integrado de

Gestión

6. Objetivos del

Sistema

Integrado de

Gestión

7. Manual del

SIG

8. Mapa de

proceso

9.

Caracterización

de procesos

10. Política de

Administración

del Riesgo

11. Mapa de

riesgos del SIG

12. Gestión de

recursos

(Infraestructura

física, equipos,

software

13. Plan de

capacitación de

la entidad distrital

14. Programa

de inducción y

reinducción

15. Programa de

bienestar de la

entidad u

organismos

distrital

16. Plan

institucional de

respuesta a

emergencias

17. Acuerdos,

compromisos o

protocolos

éticos (Código

de ética)

18.

Responsabilidad

y autoridad del

SIG

19.

Procedimiento

de

participación

ciudadana

20. Control de

registros

21. Control de

documentos

22.

Procedimiento:

identificación

de aspectos e

impactos

ambientales

23.

Procedimiento:

gestión

documental del

SIG

24.

Procedimiento:

investigación

de accidentes

laborales y

ambientales

25.

Procedimiento:

registrar,

investigar y

analizar los

incidentes

26.

Procedimiento:

reporte

accidentes de

trabajo

27.

Procedimiento:

reporte y control

de no

conformidades

del SIG

28. Seguridad de

la información

29. Portafolio

de bienes y

servicios

30. Sistema de

medición y

seguimiento

estructurado

(Cuadro de

mando

integrado)

6

31. Plan de

comunicaciones

32.

Procedimiento:

comunicaciones

33. Normograma

SIG

34.

Procedimiento:

Auditorías del

SIG

35. Mecanismos

de medición de

la satisfacción

de los usuarios y

partes

interesadas

36. Controles

para la

prestación del

servicio

37. Informe de

revisión por la

dirección

38. Plan de

sostenibilidad y

mejoramiento del

SIG

39. Planes de

mejoramiento

40. Acciones de

mejoramiento

41. Acciones

correctivas

42. Acciones

preventivas

43.

Responsabilidad

social

44. Sistema de

gestión de

unidades de

información

45.

Referenciación

competitiva

De otra parte, como herramienta orientadora del MIPG, se cuenta con el

manual operativo, en donde se establecen, 7 dimensiones y 17 políticas de

gestión y desempeño institucional relacionadas de la siguiente forma:

Tabla 3. Dimensiones y Políticas del MIPG.

DIMENSIONES POLÍTICA DE GESTIÓN Y DESEMPEÑO

Talento humano Gestión estratégica del talento humano

Integridad

Direccionamiento estratégico

Y planeación

Planeación institucional

Gestión presupuestal y eficiencia del gasto público

Gestión con valores para

resultados

De la ventanilla hacia adentro

Fortalecimiento organizacional y simplificación de

procesos

Gestión presupuestal y eficiencia del gasto público

Gobierno digital

Seguridad digital

Defensa jurídica

Mejora Normativa

Relación Estado Ciudadano

Racionalización de trámites

Participación ciudadana en la gestión pública

Gobierno digital

Servicio al ciudadano

Integridad

7

DIMENSIONES POLÍTICA DE GESTIÓN Y DESEMPEÑO

Evaluación de resultados Seguimiento y evaluación del desempeño institucional

Información y comunicación

Gestión documental

Transparencia, acceso a la información pública y

lucha contra la corrupción

Gestión del conocimiento y la

innovación Gestión del conocimiento y la innovación

Control interno Control interno

En un segundo nivel de armonización, se establece la correspondencia

entre las Políticas de gestión y desempeño del MIPG con los Subsistemas

del SIGD:

Tabla 4. Armonización Políticas MIPG con los Subsistemas del SIGD. POLÍTICA DE

GESTIÓN Y

DESEMPEÑO

SUBSISTEMA DEL

SIGD ARMONIZACIÓN

Gestión

estratégica del

talento humano

Subsistema de

Gestión de

Seguridad y Salud

en el Trabajo

Subsistema de

Responsabilidad

Social

Los elementos del subsistema de

seguridad y salud en el trabajo se

incluyen en su totalidad en la política de

talento humano. Por otro lado, desde la

materia fundamental “Prácticas

Laborales” del subsistema de

responsabilidad social se trabajan “todas

las políticas y prácticas relacionadas con

el trabajo que se realiza dentro, por o en

nombre de la organización” (Secretaría

General Alcaldía Mayor de Bogotá, 2015)

Recuerde:

Para el Distrito dada la importancia y los avances alcanzados en materia de

gestión ambiental se incluirán el Componente de Gestión Ambiental, del

numeral 3.2.3.3 del Manual Operativo del MIPG en la dimensión 3 “Gestión con

valores para resultados”, y las demás directrices que lo regulen.

8

POLÍTICA DE

GESTIÓN Y

DESEMPEÑO

SUBSISTEMA DEL

SIGD ARMONIZACIÓN

Integridad Subsistema de

Responsabilidad

Social

La materia fundamental Gobernanza,

del subsistema de responsabilidad social,

está directamente relacionado con esta

política, pues se propende por la

construcción de una cultura

organizacional basada en principios y

valores, así como la consolidación de

una identidad institucional (Secretaría

General Alcaldía Mayor de Bogotá,

2015).

Planeación

institucional

Subsistema de

Gestión de

Calidad

Si bien la totalidad de los subsistemas

tienen un componente de planeación, la

planeación institucional, como un todo,

hace parte del Subsistema de Gestión de

Calidad. Es necesario articular los

aspectos organizacionales de la

planeación con las directrices de

generales de planeación que entrega la

Secretaría Distrital de Planeación.

Gestión

presupuestal y

eficiencia del

gasto público.

Subsistema de

Gestión de

Calidad

Se relaciona con la asignación de

recursos, y en el manejo de estos de

manera eficiente.

Fortalecimiento

organizacional y

simplificación de

procesos.

Subsistema de

Gestión de

Calidad

Uno de los propósitos de contar con un

sistema de gestión de calidad es el

fortalecimiento de las instituciones y el

mejoramiento de su cadena de valor, la

cual se expresa a través de sus procesos.

Gobierno digital

Subsistema de

Gestión de

Seguridad de la

Información

Uno de los componentes de Gobierno en

Línea es el Sistema de Gestión de

Seguridad de la Información, por lo que

se encuentra una relación directa con la

política.

Seguridad digital

Subsistema de

Gestión de

Seguridad de la

Información

Se asocia con elementos de seguridad

en la información que es uno de los

elementos claves en manejo de

información, igualmente incluye

conectividad y el uso de tecnologías de

la información.

9

POLÍTICA DE

GESTIÓN Y

DESEMPEÑO

SUBSISTEMA DEL

SIGD ARMONIZACIÓN

Defensa jurídica N. A.

Es una de las políticas que no se

encontraban explícitamente incluidas en

los subsistemas. Si bien se incluyen los

procedimientos correspondientes en el

modelo de operación de la entidad.

Servicio al

ciudadano

Subsistema de

Gestión de la

Calidad

El SIGD se articula con el Sistema de

Servicio al Ciudadano, en especial

presenta una relación relevante con los

grupos de valor.

Racionalización

de trámites

Subsistema de

Gestión de

Calidad

Uno de los propósitos de contar con un

sistema de gestión de calidad en las

entidades públicas, es mejorar la relación

entre la administración y la ciudadanía.

La estrategia de racionalización de

trámites es uno de los mecanismos para

lograr este fin.

Participación

ciudadana en la

gestión pública

Subsistema de

Responsabilidad

Social

La materia fundamental de Gobernanza

del Subsistema de Responsabilidad Social

incluye “gobernanza en el territorio y

participación ciudadana”.

Mejora

normativa N. A.

Política que no cuenta con un referente

en el Sistema de Gestión Distrital.

Seguimiento y

evaluación del

desempeño

institucional

Subsistema de

Gestión de

Calidad

El seguimiento y evaluación del

desempeño institucional hace parte del

Subsistema de Gestión de Calidad.

Gestión

documental

Subsistema Interno

de Gestión

Documental y

Archivo

Totalmente articulado, puesto que a

través del subsistema se da cumplimiento

a la política nacional.

10

POLÍTICA DE

GESTIÓN Y

DESEMPEÑO

SUBSISTEMA DEL

SIGD ARMONIZACIÓN

Transparencia,

acceso a la

información

pública y lucha

contra la

corrupción

Subsistema Interno

de Gestión

Documental y

Archivo

Subsistema de

Gestión de

Seguridad de la

Información

Subsistema de

Responsabilidad

Social

La gestión documental es la base para la

implementación de sistemas de gestión,

por lo que se convierte en un requisito

transversal que facilita el desarrollo de

otras actividades y procesos. La

identificación de activos de información

y el acceso a la información pública son

algunos de los aspectos que exigen de

una gestión documental fuerte.

Desde el Subsistema de Responsabilidad

Social se identificó la materia

fundamental de “transparencia y anti-

corrupción”, cuyo propósito es “fomentar

la justicia y transparencia en las

relaciones con las diferentes partes

interesadas, para que prevengan la

corrupción, protejan y promuevan el

desarrollo de la ciudad y propicien una

transformación cultural que desde la

corresponsabilidad permita la

generación de entornos sociales,

económicos, sociales y ambientales

sostenibles” (Secretaría General Alcaldía

Mayor de Bogotá, 2015).

Gestión del

conocimiento y

la innovación

N. A. Está política no ha sido desarrollada por

ninguno de los subsistemas a nivel distrital

Control interno Subsistema de

Control Interno

Se articula completamente, puesto que

a través del subsistema se da

cumplimiento a la política nacional.

N. A. Subsistema de

Gestión Ambiental

No tiene una política asociada

directamente, sin embargo se desarrolla

en otros aspectos de gestión de la

Dimensión “Gestión con valores para

resultados”, denominado “Gestión

ambiental para el buen uso de los

recursos públicos”

11

Ahora bien, es necesario armonizar los productos de la NTD-SIG001:2011,

con los resultados, componentes y requisitos de cada política de gestión y

desempeño del MIPG, en otras palabras, se requiere saber cómo los

avances y logros del SIGD, pueden ser incorporados en el desarrollo del

Modelo, para lo cual es necesario abordar los requisitos de cada política e

identificar su nivel de articulación con los productos del SIGD. En el Anexo

1 Matriz de articulación de Productos SIGD - Políticas de Gestión y

Desempeño MIPG se puede visualizar de manera resumida la armonización

entre el SIGD y el MIPG.

Figura 2. Representación de los productos del SIGD, dentro de las políticas

del MIPG.

Fuente: Elaboración propia, basado en la articulación de los productos SIGD, frente a los requisitos

de las políticas establecidas en el MIPG.

Con el fin de llevar a cabo esta articulación, a continuación, se presenta la

relación de los productos de la NTD-SIG001:2011, con cada una de las

Políticas de gestión y desempeño, para ello, a través de esquemas, se

representa la articulación entre los mismos, para lo cual se debe tener en

cuenta lo siguiente:

REQUISITOS DE LAS POLÍTICAS DE GESTIÓN Y DSEMPEÑO DEL MIPG

PRODUCTO SIGD

PRODUCTO SIGD

PRODUCTO SIGD

12

Cada esquema estará conformado por dos bloques, el primero orientado

a relacionar la información establecida en la Política de gestión y

desempeño y que se encuentra en el Manual Operativo del MIPG versión

2, conformada por 3 apartes que se describen a continuación:

Insumo

Entendido como los elementos de entrada y que se soporta en

lineamientos, normas o directrices impartidas por las instancias

competentes y que son tenidos en cuenta por la política para la

generación de resultados.

Resultado Es el producto de la política de gestión y desempeño.

Requisito Son las características que debe contener cada resultado

(producto) de la política.

El segundo bloque se relacionan los productos de la NTD-SIG001:2011 y que

se encuentra identificado con el número 4.

Figura 3. Esquema de armonización de los requisitos del MIPG, con los

productos de la NTD-SIG.

Fuente: Elaboración propia

13

2. Articulación Modelo Integrado de

Planeación y Gestión Con Los Productos del

Sistema Integrado de Gestión Distrital.

2.1 Dimensión de Talento Humano

Comprende el fortalecimiento de las prácticas para genera una mejor

gestión de los servidores públicos a lo largo de su ciclo de vida al interior de

la entidad (ingreso, desarrollo y retiro). De igual manera, propende porque

todos los servidores actúen con base en los principios y valores

establecidos en el código de integridad.

2.1.1 Política de Desempeño Gestión Estratégica del

Talento Humano

El talento humano es el activo más importante con el que cuentan las

entidades y, por lo tanto, es el gran factor crítico de éxito que les facilita la

gestión y el logro de los objetivos y los resultados. El talento humano está

conformado por todas las personas que prestan sus servicios a la entidad y

que contribuyen con su trabajo, dedicación y esfuerzo para que las

entidades públicas cumplan con su misión y respondan a las demandas de

los ciudadanos.

14

Componentes Para Su Implementación

Figura 4. Componentes Política Gestión Estratégica del Talento Humano

Fuente: Elaboración propia, basado en el Manual Operativo del MIPG, versión 2

Disponer la información

•Se relaciona con la capacidad con que cuenta la entidad, paradisponer de manera oportuna y constante con información fiable sobresu entidad, con especial énfasis en el personal que cuenta a sudisposición para el cumplimiento de su plan estratégico.

Diagnosticar la GETH

•Busca que la entidad desarrolle un análisis pormenorizado de la gestióndel personal, buscando identificar las fortalezas y debilidades.

Diseñar acciones para

la GETH

•Se relaciona con las acciones que las entidades han determinadorealizar para fortalecer los puntos débiles en la GETH.

Implementar acciones para

la GETH

•Consiste en la implementación de las acciones que llevan a cabo lasentidades y que se han determinado previamente para mejorar laGETH. Todas estas acciones se encuentran enmarcadas en el ciclo devida del servidor (ingreso, desarrollo y retiro).

Evaluar la GETH

•Busca establecer mecanismos para hacer el seguimiento de lasactividades implementadas en el plan de acción y verificar que secumplan adecuadamente

Recuerde:

La armonización del Sistema Integrado frente al MIPG, en lo

referente con el talento humano, debe centrarse no solo en la

forma, es necesario que toda actividad permita la generación

de valor, a través de la felicidad, el crecimiento, el servicio, la

calidad y el análisis de datos.

15

Armonización Política – Productos NTD – SIG001:2011

De acuerdo con la estructura de la política, han sido definidos una serie de

componentes o elementos, los cuales a su vez orientan la generación de

resultados que incorporan requisitos o características para su

implementación, estos son los siguientes:


productos del SIGD – Parte 1



16


productos del SIGD – Parte 2



Adicional a los componentes anteriormente enunciados, en esta política se

aborda el componente de:

Dialogo Social y Concertación:

Garantiza el desarrollo y fomento de mecanismos de negociación

colectiva entre la administración pública y las organizaciones sindicales de

las entidades.

17

Figura 7. Articulación Política Gestión Estratégica del Talento Humano

(Dialogo Social y Concertación) con productos del SIGD.



2.1.2 Política de Integridad

Esta Política busca mejorar aspectos como la coherencia entre las

promesas que realizan los servidores públicos y las acciones que se llevan a

cabo para atender las necesidades de la ciudadanía y el cumplimiento de

sus funciones. Por ende, la Política busca establecer una serie de principios

que deben regir todas las actuaciones de los servidores públicos.

Recuerde:

En el desarrollo de la política de integridad, no parta de

cero, tenga en cuenta los valores que ya tiene la

institución, e intégrelos con los establecidos por el MIPG:

Honestidad, Respeto, Compromiso, Diligencia y Justicia.

18

Figura 8. Articulación Política de Integridad con productos del SIGD



Uno de los planes que se integra en MIPG y que involucra acciones

transversales de integridad en sus componentes es el Plan anticorrupción y

de atención al ciudadano (PAAC), que contiene la estrategia de lucha

contra la corrupción y de atención al ciudadano que debe ser

implementada en las entidades del orden nacional, departamental y

municipal, en cumplimiento de lo establecido en el artículo 73 de la Ley

1474 de 2011

Plan anticorrupción y atención al ciudadano (PAAC)

Este componente busca que a través del desarrollo de la estrategia del

PAAC desde cada uno de sus componentes, las entidades distritales

prevengan la aparición de eventos de corrupción. Mejorando y

fortaleciendo así el servicio al ciudadano, la eficiencia, eficacia,

simplificación y racionalización de trámites, la relación y participación de

los ciudadanos, la integridad de sus servidores, garantizando el acceso a la

información pública, así como en el desarrollo de cualquier iniciativa

adicional considerada por la entidad.

19

Figura 9. Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano con productos del

SIGD.



20

2.1.3 Conclusiones y Oportunidades de Mejora

Política Gestión Estratégica del Talento Humano

Conclusiones

Para todos los componentes de esta Política el producto está relacionado

con el Plan estratégico de talento humano, su diseño, implementación,

evaluación y acciones de mejoramiento.

Oportunidades de Mejora

En el desarrollo del Plan estratégico de talento humano, el 86,11% de

las entidades del Distrito no incluyen estrategias para la vinculación de

integrantes de grupos étnicos en sus plantas de personal.

El 63,89% de las entidades del Distrito cuando realizan la

caracterización de todos sus servidores no cuenta con la capacidad para

generar reportes de forma inmediata sobre características demográficas

(edad, género, estudios, experiencia laboral, personas sindicalizadas,

idiomas, etnia, discapacidad, orientación sexual).

El 83,33% de las entidades del Distrito no aplican las pruebas necesarias

para garantizar la selección del mejor candidato en un cargo gerencial de

su entidad.

Con respecto a los servidores que se retiran, el 66,67% de las entidades

del Distrito no identifica ni documenta las razones por las cuales se retiran,

así mismo, el 61,11% no brinda apoyo emocional a las personas que se

retiran (por pensión, reestructuración o finalización del nombramiento en

provisionalidad) para afrontar el cambio. De igual forma, el 94,44%

tampoco analiza las causas de retiro y las utiliza para mejorar su gestión del

talento humano.

Frente a los mecanismos que implementa la entidad para transferir el

conocimiento de los servidores que se retiran o quienes no continúan

vinculados, se señala que el 50% de las entidades no cuentan con

mecanismos para transferir el conocimiento. Por otro lado, el 72,22%

indican que, en caso de existir, no son suficientes y adecuados. Y el 69,44%

señala que los mecanismos utilizados no garantizan que quien recibe la

función ejecuta la misma con pleno conocimiento de su propósito y

contribución al cumplimiento de los objetivos institucionales.

21

En los procesos de auditoría interna no se evalúa ni proporciona

información sobre la eficiencia y eficacia de políticas y procesos

relacionados con las prácticas de reclutamiento en el 79,17% de las

entidades del Distrito.

Política de Integridad

Conclusiones

La Política de integridad permite comprometer y articular en su

actuación los valores del servicio público, orientando sus conductas

Oportunidades de mejora

En la implementación del Código de integridad, se encuentra que el

72,34% de las entidades del Distrito no mejoran el proceso a partir del

análisis de la apropiación del Código por parte de los servidores.

El 61,7% de las entidades del Distrito no mejoran la implementación del

Código de integridad a partir de las recomendaciones y/o sugerencias de

sus servidores públicos.

22

2.2 Dimensión Direccionamiento Estratégico y

Planeación

La Dimensión Direccionamiento Estratégico y Planeación permite definir en

cada una de las Entidades Distritales la ruta estratégica o el horizonte a

corto, mediano y largo plazo para cumplir con su quehacer misional,

satisfaciendo las necesidades de los ciudadanos y partes interesadas y a su

vez optimizando los recursos y fortaleciendo el talento humano lo que

permitirá generar un mayor compromiso y por ende mayor confianza

ciudadana.

2.2.1 Política de Planeación Institucional

Esta Política permite a las entidades públicas, entes territoriales, entidades

administrativas definir la ruta estratégica que guiará su gestión institucional,

con el propósito de garantizar los derechos, satisfacer las necesidades y

solucionar los problemas de los ciudadanos, fortaleciendo su legitimidad.

Componentes Para Su Implementación

Figura 10. Componentes Política Planeación Institucional


Politica de Planeacion Institucional

•Para un ejercicio adecuado de Direccionamiento Estratégico y Planeación, lasentidades deben tener en cuenta la Misión (propósito fundamental para el cual fuecreada la entidad, los derechos que garantiza y los problemas y necesidades que porsu gestión solucionan a la ciudadanía), para quien, y para que, lo debe hacer, cuálesson las prioridades identificadas por la entidad y señaladas en los planes dedesarrollo.

Diagnóstico de las

necesidades del entorno

•Este componente busca el fortalecimiento de la gestión institucional, identificando lascapacidades que se deben desarrollar las entidades en el cumplimiento de supropósito fundamental

Formular Planes

•Se busca que la entidad se oriente a los resultados, simplificando la gestióninstitucional a través de los programas, proyectos y metas planteadas para sudesarrollo, en concordancia con los recursos públicos que se ejecutarán

Formular indicadores

•Este componente pretende identificar el mecanismo a través del cual las entidadesrealizaran el seguimiento y evaluación, verificando el cumplimiento de metas yobjetivos para establecer el estado real de las entidades

23

ARMONIZACIÓN POLÍTICA – PRODUCTOS NTD – SIG001:2011

De acuerdo con la estructura de la Política, han sido definidos una serie de

componentes o elementos, las cuales a su vez orientan la generación de




del SIGD – Parte 1.



Recuerde:

La Política del Sistema integrado de gestión, producto del SIGD,

desaparece en el MIPG, es decir no se encuentra relacionada con

ninguna política de gestión y desempeño, sin embargo, las entidades y

organismos distritales que de manera autónoma cuenten con algún

tipo de sistema de gestión certificable, podrán continuar con este

producto.

24


del SIGD – Parte 2



2.2.2 Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del

Gasto Público

Está Política será abordada desde la Dimensión “Gestión con valores para

de resultados”.

25


Política de Planeación Institucional

Conclusiones

A través del direccionamiento estratégico se permite cumplir las

responsabilidades específicas y limitadas al campo especializado de

acción de las entidades, desarrollando una imagen asociada de futuro

con diferentes niveles que van desde lo general a lo particular, tomando

como punto de partida la misión hasta el cumplimiento total en el tiempo

futuro de la visión estipulada.

El MIPG presenta un mayor detalle en los planes que se deben tener en

cuenta, de acuerdo con la normatividad vigente, sin embargo, se

evidencian puntos en común en el componente estratégico con la NTD-

SIG001:2011, ya que es un componente que asegura el mejoramiento

continuo del desempeño institucional.


A partir de los resultados del del FURAG, se toma como criterio aquellos

aspectos relacionados con esta política en que el 50% o más de las

entidades presentan debilidades, identificando las siguientes

oportunidades de mejora:

El 85,11% de las entidades, previo al ejercicio de planeación, no definió

su direccionamiento estratégico teniendo en cuenta las necesidades o

problemas de los grupos étnicos. En la misma línea, en la elaboración del

Plan estratégico de largo plazo, el 83,67% de las entidades no incluye el

enfoque étnico diferencial en los objetivos estratégicos, programas o

proyectos del plan de desarrollo.

En el ejercicio de planeación el 61,22% de las entidades no toma las

decisiones con base en la evaluación y retroalimentación ciudadana

realizada en las actividades de rendición de cuentas. Así mismo, el 50% de

las entidades no tienen en cuenta los resultados de la evaluación de la

gestión de riesgos y el 53,06% no hacen uso de la medición de la

satisfacción de los grupos de valor en periodos anteriores.

Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del Gasto Público Las conclusiones asociadas a esta política serán abordadas desde la

Dimensión “Gestión con valores para resultados”.

26

2.3 Dimensión Gestión con Valores Para el

Resultado

Esta Dimensión comprende las prácticas e instrumentos que aportan al

logro de los resultados propuestos, mediante la ejecución de las acciones

proyectadas en los instrumentos de planeación, en el marco de los valores

del servicio público.

Las Políticas que aportan al desarrollo de esta Dimensión se despliegan en

dos frentes, denominados según el modelo “De la ventanilla hacia

adentro” y “De la ventanilla hacia afuera”.

Las políticas que contemplan la Dimensión son:

De la ventanilla

hacia adentro

Fortalecimiento organizacional y simplificación de

procesos

Gestión Presupuestal y eficiencia del gasto público

Gobierno digital

Seguridad digital

Defensa jurídica

Mejora normativa

Relación del

estado con el

ciudadano

Racionalización de trámites

Participación ciudadana en la gestión pública

Servicio al ciudadano

Gobierno digital

Integridad

A continuación, se presentan las diferencias existentes entre el MIPG, el

SIGD y otros instrumentos normativos que aporten a la gestión de las

entidades públicas del distrito.

Inicialmente se presenta la correspondencia entre la Dimensión, sus

Políticas y el producto de la NTD SIG001:2011, de forma que se identifique

los requerimientos del MIPG.

27

2.3.1 Política de Fortalecimiento Organizacional y

Simplificación de Procesos

Esta Política pretende identificar los insumos, proceso y actividades que las

Entidades requieren para el desarrollo de su función para conseguir los

productos, efecto e impactos.

Componentes Para su Implementación

Figura 13. Componentes Política de Fortalecimiento Organizacional y

Simplificación de Procesos.


Entender la situación

•Este componente permite la recolección de la información necesaria para identificar los puntos críticos tratando de fortalecer las capacidades institucionales en el momento de la entrega de productos o servicios a los ciudadanos

Diseñar o rediseñar lo necesario

•A partir de la información recolectada y analizada se revisa la estructura organizacional bajo aspectos de eficiencia, productividad y valor de lo público.

Trabajar por procesos

•Es uno de los pilares del modelo de gestión de la calidad ya que la gestión por procesos permite la orientación al servicio público y a los resultados ya que se debe tener en cuenta que el ciudadano es el eje fundamental de la gestión pública.

Gestionar recursos físicos y servicios internos

•Este componente permite a la entidad identificar y disponer de los recursos requeridos para la generación de productos o la prestación de servicios con los atributos de calidad necesarios

Recuerde:

Los objetivos, Manual y productos del SIG, desaparecen en el MIPG, es

decir no se encuentra relacionada con ninguna Política de gestión y

desempeño, sin embargo, las entidades y organismos distritales que de

manera autónoma cuenten con algún tipo de sistema de gestión

certificable, podrán continuar con este producto.

28






Figura 14. Articulación Política de Fortalecimiento Organizacional y

Simplificación de Procesos con productos del SIGD.


de las políticas establecidas en el MIPG

Recuerde:

El Informe de revisión por la dirección, producto del SIGD,

desaparece en el MIPG, es decir no se encuentra

relacionada con ninguna Política de gestión y

desempeño, sin embargo, las entidades y organismos

distritales que de manera autónoma cuenten con algún

tipo de sistema de gestión certificable, podrán continuar

con este producto.

29

2.3.2 Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del

Gasto Público

Esta política permite que las entidades tengan claro el horizonte a corto y

mediano plazo priorizando sus recursos y focalizando sus procesos de

gestión en la consecución de los resultados con los cuales garantiza los

derechos, satisface las necesidades y atiende los problemas de los

ciudadanos.


Figura 15. Componentes Política Gestión Presupuestal y Eficiencia del

Gasto Público


Programar el presupuesto

•Este componente considera el presupuesto como instrumento esencialpara la operación del MIPG, su preparación realista y técnica garantizala correspondencia entre los ingresos, los gastos y el establecimiento delo previsto en los planes institucionales.

Alineación de la planeación

y el presupuesto

•El Departamento Nacional de Planeación (DNP) establece unaestructura por programas, concebidos como el instrumento que permitearticular la planeación con el presupuesto; los programas estánalineados al cumplimiento del mandato misional de las institucionesresponsables de su ejecución.

Ejecutar el presupuesto

•En el MIPG este componente principalmente va orientado hacia laadquisición de bienes y servicios mediante procesos contractuales enun escenario de transparencia y eficiencia con el uso de lasherramientas disponibles a nivel nacional (Colombia Compra Eficiente).

•De acuerdo con lo programado en la dimensión de DireccionamientoEstratégico y Planeación, para una eficiente ejecución del gastopúblico se debe ejercer un permanente y efectivo controladministrativo, seguimiento y evaluación, para soportar decisiones ytomar medidas correctivas en caso de ser necesario. Además, elseguimiento facilita el reporte de informes y estadísticas a las entidadesdel Estado, responsables de la gestión presupuestal.

30







Gasto Público con productos del SIGD – Parte 1.



31


Gasto Público con productos del SIGD – Parte 2.



2.3.3 Política de Gobierno Digital

Política transversal que tiene como propósito incentivar el uso y

aprovechamiento de las Tecnologías de la información y comunicaciones

(TIC) para consolidar un Estado y ciudadanos competitivos, proactivos e

innovadores, que generen valor público en un entorno de confianza

digital, de forma tal que mejore la provisión de servicios digitales, los

procesos internos, la toma de decisiones basada en datos, la

consolidación de un estado abierto y la solución de retos y problemáticas

sociales.

32


De acuerdo con la estructura de la Política, han sido definidos dos

componentes o elementos, para facilitar su implementación, habilitados

por tres elementos transversales, como se especifican a continuación:1

Figura 18. Componentes Política Gobierno Digital.






implementación de la NTD-SIG001:2011, como se describe a continuación:

1 Manual de Gobierno Digital. MINTIC 2018. Pág. 16 y 17

TIC para el Estado

•Tiene como objetivo mejorar el funcionamiento de las entidades pu blicas y su relacioncon las demas entidades pu blicas, a trave s del uso de las TIC.

TIC para la Sociedad

•Busca mejorar el conocimiento, uso y aprovechamiento de las TIC, por parte de losusuarios, ciudadanos y grupos de interes que interactu an con las entidades pu blicas,para acceder a informacion pu blica, a tramites y servicios, participar en la gestionpu blica y en la satisfaccion de necesidades.

Arquitectura

•Habilitador transversal que establece la estructura conceptual, define lineamientos,incorpora mejores practicas y traza la ruta de implementacion que una entidad pu blicadebe realizar, para el fortalecimiento de sus capacidades institucionales y de gestion deTI.

Seguridadde la

Información

•Habilitador transversal que busca que las entidades pu blicas implementen loslineamientos de seguridad de la informacion en todos sus procesos, tramites, servicios,sistemas de informacion, infraestructura y en general, en todos los activos deinformacion con el fin de preservar la confidencialidad, integridad y disponibilidad yprivacidad de los datos.

Servicios

Ciudadanos

Digitales

•Habilitador transversal que busca que todas las entidades publicas implementen lodispuesto en el titulo 17 de la parte 2 del libro 2 del Decreto 1078 de 2015, queestablece los lineamientos para la prestacion de los servicios ciudadanos digitales ypara permitir el acceso a la administracion pu blica a trave s de medios electronicos.

33







34

Figura 21. Articulación Política Gobierno Digital con productos SIGD, Parte 3



2.3.4 Política de Seguridad Digital

Política que basa su estructura en el Modelo de seguridad y privacidad de

la información (MSPI), que tiene como propósito la preservación de la

confidencialidad, integridad, disponibilidad de la información, permitiendo

garantizar la privacidad de la información y los datos (CONPES 3854 de

2016), protegiendo la gestión pública de los ciberataques en un entorno

institucional con mecanismos e instancias que promuevan la seguridad

digital.


De acuerdo con la estructura de la Política, han sido definidos dos

componentes o elementos, para facilitar su implementación, desarrollados

en cinco fases, como se especifica a continuación2:

2 Modelo de Seguridad y Privacidad de la Información. MINTIC 2016. Pág.

15 y 16.

35

Figura 22. Componentes Política Seguridad Digital.


Seguridad

de la Información

•Debe entederse como el conjunto de elementos interrelacionados ointeractuantes (estructura organizativa, poli ticas, planificacion deactividades, responsabilidades, procesos, procedimientos y recursos) queutiliza una organizacion para establecer una politica y unos objetivos deseguridad de la informacion y alcanzar dichos objetivos, basandose en unenfoque de gestion y de mejora continua, con miras a preservarlaconfidencialidad, integridad, y disponibilidad de la informacion. (ISO/IEC27000).

Privacidad

de la

Información

•Derecho que tienen todos los titulares de la informacion en relacion con lainformacion que involucre datos personales y la informacion clasificada queestos hayan entregado o este en poder de la entidad en el marco de lasfunciones que a ella le compete realizar y que generan en las entidadesdestinatarias del Manual de GEL la correlativa obligacion de proteger dichainformacion en observancia del marco legal vigente.

36






Figura 23. Articulación Política Seguridad Digital con productos del SIGD.



2.3.5 Política Defensa Jurídica

Esta Política consiste en tomar acciones para proteger los intereses litigiosos

en sus actuaciones judiciales a fin de reducir la responsabilidad patrimonial

mediante intervenciones oportunas y pertinentes.

37


Figura 24. Componentes Política Defensa Jurídica.







Comité de Conciliación

•Este componente requiere que las entidades y organismos integren elcomité de conciliación. Las entidades del orden Distrital tienenestablecido el Comité de Conciliación de acuerdo con lo establecidoen la Ley 23 de 1991, modificada por la Ley 446 de 1998 y el Decreto1069 de 2015.

Sistema Único de Gestión e

Información de la Actividad Litigiosa del

Estado

•El Sistema Único de Gestión e Información de la Actividad Litigiosa delEstado como el sistema único de recaudo y administración de lainformación relacionada con la actividad litigiosa del Estado. Para elDistrito se tiene el SIPROJ (Sistema de Información de ProcesosJudiciales de Bogotá D.C.)

Gestión de la defensa jurídica

•Componente que permite fortalecer la gestiòn jurìdica en lasentidades distritales. Para el Distrito el desarrollo de este componentese efectúa de acuerdo con lo establecido por la Secretaría JurídicaDistrital. Se definen los procedimientos, recursos, roles, alcance ymecanismos eficientes para la vigilancia y seguimiento a los procesosjudiciales que se adelantan en contra de la entidad

38

Figura 25. Articulación Política Defensa Jurídica con productos del SIGD.



2.3.6 Política Mejora Normativa

La Política de Mejora Normativa creada mediante Decreto 1299 del 25 de

Julio de 2018 y liderada por el Ministerio de Justicia y del Derecho, permite

mejorar “la calidad en la producción de las normas, su impacto, la

racionalización del inventario normativo, la participación y consulta

pública en el proceso de elaboración de las normas, la generación de

capacidades dentro de la administración pública, al igual que la defensa

y la divulgación del ordenamiento jurídico”.3

De acuerdo al Manual operativo MIPG aún no se han definido las

directrices y lineamientos para las entidades nacionales y territoriales.

3 http://www.funcionpublica.gov.co/-/gobierno-nacional-fortalece-el-modelo-integrado-de-

planeacion-y-gestion-con-la-incorporacion-de-la-politica-de-mejora-normativa?from=2016/10

http://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/616038/DECRETO+1299+DEL+25+DE+JULIO+DE+2018.pdf/cfee6585-ad82-05a9-1bb2-344b28ca139c

http://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/616038/DECRETO+1299+DEL+25+DE+JULIO+DE+2018.pdf/cfee6585-ad82-05a9-1bb2-344b28ca139c

39

Por lo anterior y con el fin de dar algunas pautas generales se tuvo en

cuenta el Decreto 430 de 2018 “Por el cual se adopta el Modelo de

Gestión Jurídica Pública del Distrito Capital y se dictan otras disposiciones”

El Modelo de Gerencia Jurídica Pública entendido como “un sistema de

gestión, orientación y control a la gestión en el ámbito jurídico, que define

marcos de política pública en relación con la prevención del daño

antijurídico, los asuntos normativos distritales, los conceptos jurídicos, el

control disciplinario, la defensa judicial, la contratación pública, las

personas jurídicas sin ánimo de lucro, los estudios y la informática jurídica a

las entidades, organismos y órganos en el Distrito Capital; y que se orienta a

resolver problemáticas y discusiones jurídicas con una visión

omnicomprensiva y a largo plazo, que posibilite políticas claras, de

reacción inmediata, pero estructuradas”.4


Figura 26. Componentes Política Mejora Normativa.


4 Decreto 654 de 2011 http://secretariajuridica.gov.co/transparencia/marco-

legal/normatividad/decreto-distrital-654-2011

Estratègico

•Corresponde a la actividad a través de la cual se lidera y coordina la Gerencia Jurídica.

Temàtico

•Comprende las actividades jurídicas que desarrollan las entidades y organismos, las cuales son: Asesoría jurídica, Producción normativa, Defensa judicial, Contratación pública, Función disciplinaria, Función de inspección, vigilancia y control (IVC).

Transversal

•Soportan el desarrollo de los componentes temáticos, los cuales son: Prevención del daño antijurídico, Fortalecimiento de las competencias jurídicas del cuerpo de abogados del Distrito Capital, Coordinación jurídica distrital, Información jurídica con soporte en las TIC.

40

2.3.7 Política de Servicio al Ciudadano

Esta Política sitúa al ciudadano como referente para su gestión, basando

su estructura en la implementación del Modelo de “Gestión Publica

Eficiente al Servicio del Ciudadano”, bajo dos perspectivas de

intervención: de la ventanilla hacia adentro y de la ventanilla hacia fuera,

cuyo propósito es facilitar el acceso de los ciudadanos a los servicios de la

entidad, a través de distintos canales, y que estos respondan a las

necesidades y expectativas de los ciudadanos, ofreciendo una atención

oportuna y con calidad. A su vez, permite que las entidades mejoren sus

sistemas de servicios haciendo participe a todas las organizaciones y sus

dependencias, permitiendo mejorar su efectividad, colaboración y

eficiencia, en pro de la satisfacción ciudadana.


De acuerdo con la estructura de la Política, han sido definidos seis

componentes o elementos, para facilitar su implementación, como se

especifican a continuación:

- De la ventanilla hacia adentro: Esta perspectiva se debe entender como

“todas aquellas actividades, procesos, cultura y acuerdos internos

institucionales, necesarios para la entrega de servicios eficientes y de

calidad”5, sus componentes son los siguientes:


hacia adentro


5 Manual Operativo MIPG. DAFP 2018. Pág. 56

Arreglos

Institucio-

nales

•Hace referencia a la identificación de los ajustes y acuerdos requeridos, al interior y entre las entidades, para una adecuada prestación del servicio.

Procesos y

Procedi-

mientos

•Corresponde a los requerimientos que las entidades deben cumplir, en terminos de documentación, mejora, racionalización de trámite, procesos y procedimientos.

Talento

Humano

•Entendido como el elemento central para la gestión y el mejoramiento del servicio a la ciudadanía, por cuanto los servidores son quienes facilitan a los ciudadanos el acceso a sus derechos.

41

- De la ventanilla hacia afuera: Esta perspectiva se debe entender como

“los elementos que están presentes en la atención prestada directamente

a los requerimientos ciudadanos”6, sus componentes son los siguientes:


hacia afuera.







6 Manual Operativo MIPG. DAFP. 2018 Pág. 56

Cobertura

•Entendida como la gestión y el fortalecimiento de los canales deatención para interactuar con la ciudadanía, usuarios y grupos deinteres.

Certidumbre

•Se refiere al aseguramiento del cumplimiento en las condiciones de laprestación del servicio.

Cumplimiento de

expectativas

•Hace referencia al conocimiento de las características necesidades,preferencias y expectativas de los ciudadanos y usuarios.

42

Figura 29. Articulación Política de Servicio al Ciudadano con productos




43


SIGD – Parte 2.




SIGD – Parte 3.



44

2.3.8 Política de Racionalización de Trámites

Esta Política está orientada a simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y

automatizar trámites y procedimientos administrativos, para facilitar el

acceso de los ciudadanos a sus derechos, lo cual se traduce en

satisfacción de los usuarios y disminución de costos, tiempos, pasos en su

interacción con las entidades públicas.


De acuerdo con la estructura de la Política, han sido definidos seis



Figura 32. Componentes Política de Racionalización de Trámites.


Preparación

•Consiste en planear, analizar y socializar la importancia del enfoque por procesospara el análisis de trámites y el cumplimiento de la política de racionalización.

Recopilación de

información

•Consiste en obtener toda la información general que pueda requerirse para entendery analizar los trámites y procesos asociados, para posteriormente priorizarlos yenfocarse en las diferentes oportunidades de racionalización e interoperabilidad.

Análisis y

diagnóstico

•Consiste en la priorización de los trámites identificados, el análisis detallado de lainformación recopilada en el punto anterior para los trámites priorizados, y laelaboración del diagnóstico de la situación actual para los trámites priorizados.

Formulación acciones y rediseño de

trámites

•A partir de las causas identificadas en el paso anterior, se continúa con laidentificación de acciones para atacar dichas causas y, por ende, minimizar losefectos negativos de los problemas o añadir mayor valor al usuario.

Implementa ción y

monitoreo

•A partir del listado de acciones del punto anterior, se debe realizar laimplementación, monitoreo y evaluación de las acciones de racionalizacióndefinidas, según su plazo de implementación.

Evaluación

•Hacer una evaluación de las acciones implementadas y realizar nuevos ciclos de racionalización.

45







productos del SIGD – Parte 1.



46









47

2.3.9 Política de Participación Ciudadana

Esta Política busca garantizar los derechos de participación ciudadana en

todo el ciclo de la gestión pública (diagnostico, formulación,

implementación, evaluación y seguimiento), de forma tal que se facilite y

promueva el ejercicio del participación, control social y la evaluación

ciudadana, a través de procesos o espacios permanentes de dialogo

cuyas decisiones incidan en la toma de decisiones de la administración

pública y se concreten en planes, programas o proyectos queden solución

a las problemáticas o necesidades de la ciudadanía, de tal forma que

estos ejercicios de participación permitan fortalecer la relación del Estado

con el ciudadano y generen valor público en la gestión en términos de

gobernanza, buen gobierno, transparencia y bienestar general de los

ciudadanos.





Figura 36. Componentes Política de Participación Ciudadana.


Diagnóstico

de la

Participación

•Busca identificar el avance en términos de participación en los procesos de la entidad. Tomacomo insumo diferentes fuentes que brindan información relevante para determinar las accionesque deben desarrollarse con el fin de fortalecer este componente.

Estrategia de

Participación

Ciudadana

•En cumplimiento del artículo 2 de la Ley 1757 de 2015, este componente busca que las entidadesdiseñen, mantengan y mejoren espacios que garanticen los derechos de participaciónciudadana en todo el ciclo de la gestión pública (planeación, implementación, evaluación yseguimiento). Para lo cual, las acciones que se formulen deberán estar incluidas en los Planes deAcción de cada entidad.

Estrategia de

Rendición

de Cuentas

•Este componente busca garantizar la responsabilidad pública de las autoridades y el derechociudadano a participar y vigilar la gestión pública, mejorando la relación estado-ciudadano deuna manera transparente y participativa. Las acciones que se desarrollen, deberán incluirse en elPAAC (Ley 1474 de 2011).

Ejecución

de Estrategias

•En este componente se materializa la participación efectiva de los ciudadanos y grupos de valor,mediante el establecimiento de espacios de participación, socialización de información de lagestión de la entidad, promoción del control social a través de las Veedurías Ciudadanas, análisisde las recomendaciones y fortalecimiento del diálogo desarrollado.

Evaluación

de Estrategias

•Este componente promueve el establecimiento de diferentes mecanismos para hacer elseguimiento y evaluación a las estrategias de participación, que a su vez incluyan a losciudadanos, tales como: veedurías ciudadanas, comité de seguimiento, observatorios detransparencia, indicadores, mapas interactivos, mecanismos de denuncia, mecanismos decontrol interno, entre otros. Realizar análisis a los resultados obtenidos, publicar y divulgar losmismos. Así como documentar las buenas prácticas en materia de participación ciudadana.

48







del SIGD – Parte.



49









50


Política de Fortalecimiento Organizacional y Simplificación de

Procesos

Conclusiones

Esta Política permite reconocer a dónde se encuentra y para dónde va

la entidad distrital, es tan relevante como saber qué insumos, procesos y

actividades requiere para poder ejecutar lo planeado.

Es de vital importancia definir, clara y abiertamente, cuáles son los

resultados, que, como entidad, sector, departamento o municipio se

desean conseguir en un periodo concreto, y poder expresarlos en términos

de productos, efectos e impactos.

En cuanto a la situación actual de ejecución del MIPG en las entidades

del Distrito Capital, respecto de los criterios seleccionados para la medición

del avance de implementación del Modelo, aplicados específicamente a

esta Política, se identifican las siguientes oportunidades de mejora, a partir

de los resultados del FURAG y tomando como base que el 50% o más de

las entidades no realiza una de las acciones evaluadas.


El 52,01% de las entidades del Distrito no mejora sus procesos y

procedimientos a partir de las sugerencias, quejas, peticiones, reclamos o

denuncias por parte de la ciudadanía.

En el mejoramiento de los procesos y procedimientos de las entidades,

se encuentra en las entidades del Distrito que: el 57,14% no mejora sus

procesos y procedimientos a partir de los resultados de los espacios de

participación y/o rendición de cuentas con ciudadanos. El 85,71% no utiliza

los espacios de concertación y consulta con grupos étnicos. El 75,51% no

realiza análisis de costo-beneficio de los procesos.

Frente a las acciones de diálogo presenciales implementadas por las

entidades del Distrito, el 64,1% señala que no las mismas no le permitieron

establecer acuerdos con los grupos de valor sobre acciones para mejorar

la gestión institucional.

51

Frente a los factores que la entidad tuvo en cuenta para priorizar los

trámites u otros procedimientos, el 71,43% de las entidades indica que no

tomó en cuenta los planes de Desarrollo, el 76,19% las políticas, el 88,1% la

institución y el 78,57% la racionalización de trámites.

Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del Gasto Público

Conclusiones

El componente de la Política de gestión presupuestal y eficiencia del

gasto público no se encuentra contemplado en los productos y

características asociadas a la NTD-SIG001:2011, por lo anterior y de

acuerdo con los resultados del FURAG se deben desarrollar oportunidades

de mejora relacionadas con los siguientes aspectos.


Con respecto al Marco fiscal de mediano plazo (MFMP), el 54,35% de

las entidades del Distrito no actualiza su plan institucional de manera

periódica a la luz de los resultados financieros obtenidos y los cambios en

las perspectivas de la dinámica económica.

Política de Gobierno Digital

Conclusiones

Para todos los componentes de esta política los productos

relacionados con la NTD-SIG001:2011 son: Procedimiento Comunicaciones,

Política de administración del riesgo, Procedimiento participación

ciudadana, Portafolio de bienes y servicios, Referenciación competitiva,

Responsabilidad social, los cuales están relacionados con la gobernanza,

la garantía de derechos, la satisfacción de las necesidades de los

ciudadanos, la prestación de servicios de calidad y la mejora de las

condiciones de vida de la ciudadanía en general. En cuanto a las líneas

en materia de “Responsabilidad Social” este componente se armoniza con

el factor fundamental relacionado con “Gobernanza de la organización”,

en la medida en que la entidad traza su ruta estratégica garantiza los

derechos, satisface las necesidades y soluciona los problemas de los

ciudadanos con lo cual fortalece la legitimidad y la confianza, que para el

caso de esta Política es la confianza digital, característica principal de

aplicación de la misma, ya que permite el dialogo permanente entre el

estado y los ciudadanos, mediante el uso de tecnologías digitales.

52




esta Política, se identifican las siguientes oportunidades de mejora, a partir




Es indispensable fortalecer la estrategia de participación y su

aplicación por medios electrónicos, pues de las entidades que

diligenciaron la evaluación se evidencia que principalmente el ejercicio de

planeación, la formulación de política y de normatividad, la

racionalización de trámites, la innovación abierta y el control social, no

utilizaron estos medios.

La sección "transparencia y acceso a la información pública" del sitio

web de la entidad es un aspecto positivo de las entidades distritales, sin

embargo, es importante profundizar en la información referente a los

grupos étnicos que atienden las entidades de acuerdo con lo establecido

en el MIPG.

De las actividades realizadas por las entidades en materia de

monitoreo de la Estrategia de Gobierno en línea se requiere enfocar

esfuerzos importantes en la estructuración del Plan estratégico de

tecnologías de la información (PETI) de acuerdo con los lineamientos

establecidos por el Ministerio de las TIC, dado que los resultados del FURAG

denotan grandes debilidades en términos de estructura, monitoreo,

medición, análisis, controles, entre otros.

Es importante que el líder de política para el Distrito analice en

profundidad los resultados de las entidades y determine las acciones que,

en materia de Gobierno digital, Marco de referencia de TI y demás

instrumentos diseñados por el Ministerio de las TIC se deben implementar

para que las entidades Distritales logren avanzar y constituirse como un

referente a nivel nacional.

En materia de monitoreo de la Estrategia de Gobierno en línea, el

51,02% de las entidades no han definido los indicadores de monitoreo y

evaluación del PETI. El 81,63% no ha definido un programa y/o estrategia

de calidad de los componentes de información institucional. El 85,71% no

ha definido los indicadores y métricas para medir la calidad de los

componentes de información. El 83,67% no ha realizado ejercicios de

diagnóstico y perfilamiento de la calidad de datos. El 87,76% no ha

53

definido y aplicado las metodologías para medir la calidad de los

componentes de información. Por otro lado, el 59,18% no ha proyectado la

capacidad de los servicios tecnológicos, el 77,55% no ha formulado el plan

de seguimiento, evaluación y análisis de resultados del MSPI, teniendo en

cuenta los indicadores de gestión y cumplimiento. Finalmente, el 79,59% no

ha formulado dentro de su plan de auditoría la revisión y verificación la

gestión de la seguridad y privacidad de la información al interior de la

entidad.

El 66% de las entidades del Distrito no ha formulado o actualizado con

el Marco de referencia de arquitectura empresarial del Estado su PETI.

Además, el 50% de las entidades no ha realizado la proyección del

presupuesto para el PETI. Igualmente, el 70,59% de las entidades no incluye

todos los dominios del Marco de referencia. Por otro lado, el 73,68% de las

entidades del Distrito en relación con el catálogo de servicios de TI, no lo

tiene actualizado. El 93,62% de las entidades del Distrito no han realizado

ejercicios de arquitectura empresarial de toda la entidad. Finalmente,

frente a los aspectos que se deben incorporar en el esquema de gobierno

de TI, el 51,02% de las entidades del Distrito no han definido instancias de

decisión de TI.

Con respecto a la gestión y control de la calidad y seguridad de los

servicios tecnológicos, el 65,3% de las entidades no tienen documentada ni

actualizada su arquitectura de servicios tecnológicos (arquitectura de

infraestructura tecnológica). El 75,51% no definió indicadores para el

seguimiento de la efectividad de los controles de calidad de los servicios

tecnológicos, y el 69,39% no definió indicadores para el seguimiento de la

efectividad de los controles de seguridad de los servicios tecnológicos.

Para la apropiación de la Estrategia de Gobierno en línea, el 63,27% de

las entidades no caracterizaron a los grupos de interés internos y externos,

y el 81,63% no definieron los indicadores para la medición del impacto del

uso y apropiación de TI en la entidad. El 59,18% de las entidades no

formularon un plan de capacitación, sensibilización y comunicación de las

políticas y buenas prácticas que mitiguen los riesgos de seguridad de la

información a los que están expuestos los funcionarios. Adicionalmente, el

69,39% no formuló un plan de comunicación, sensibilización y capacitación

en lo referente a seguridad y privacidad de la información.

El 57,45% de las entidades no ha determinado el estado actual de la

infraestructura tecnológica para desarrollar el plan de transición del

protocolo IPv4 a IPv6.

54

El 63,26% de las entidades no han revisado, aprobado y divulgado su

metodología para la gestión de activos de información.

De igual manera, el 89,8% de las entidades no definió ni aprobó los

indicadores de gestión y cumplimiento que permitan identificar si la

implementación del MSPI es eficiente, eficaz y efectiva.

Política de Seguridad Digital

Conclusiones

Para todos los componentes de esta Política el producto relacionado

con la NTD-SIG001:2011 es: Inventario de activos de información, los cuales

están relacionados con garantizar la seguridad de la información en la

entidad, mediante la definición, implementación, seguimiento y

mejoramiento de elementos (identificación y clasificación de los activos de

información, herramientas, controles, procedimientos, etc.) que permitan

proteger la información frente a la posible materialización de riesgos que

afecten su disponibilidad, confiabilidad e integridad.




esta política, se identifican las siguientes oportunidades de mejora, a partir




Es importante desarrollar estrategias en materia de seguridad de la

información, dado que se evidencia una marcada falencia en la

estructura metodológica para la gestión de los riesgos de seguridad y

privacidad de la información.

El 69,39% de las entidades no cuenta con una metodología formalizada

para la gestión de los riesgos de seguridad y privacidad de la información.

Además, el 69,39% no tiene un plan de tratamiento del riesgo establecido y

el 81,63% no posee una declaración de aplicabilidad definida.

El 97,87% de las entidades no ha revisado, aprobado y divulgado su

plan de diagnóstico y estrategia de transición de IPv4 a IPv6.

55

Frente a la implementación del Sistema de Gestión de Seguridad de la

Información (SGSI), se encuentra que el 51,02% de las entidades señala

que no hay compromiso por parte del equipo directivo y coordinadores en

el apoyo activo al MSPI, mostrando baja importancia dentro de su agenda

de trabajo.

El 93,88% de las entidades del Distrito no generó ni aprobó el plan

control operacional, en el cual se indica la metodología para implementar

las medidas de seguridad definidas en el plan de tratamiento de riesgos de

seguridad y privacidad de la información.

Política Defensa Jurídica

Conclusiones

La NTD-SIG001:2011 no aborda explícitamente la Política “Defensa

Jurídica”; entre sus productos no hay ninguno con vinculación directa para

el planteamiento de los componentes de esta Política, el desarrollo de la

Política, se abordará desde los lineamientos que defina la Secretaría

Jurídica Distrital, Sin embargo, se recomienda que el líder de Política

desarrolle lineamientos y consolide una caja de herramientas o una base

de prácticas exitosas disponibles para la aplicación de las entidades

distritales.

Política Mejora Normativa

Conclusiones

La Política de Mejora Normativa no se encuentra contemplada en los

productos y características asociadas a las NTD-SIG001:2011, y su futura

medición en el FURAG se realizará bajo los lineamientos del Ministerio de

Justicia y del Derecho, por lo que aún no se pueden presentar

oportunidades de mejora.

Política de Servicio al Ciudadano

Conclusiones

Para todos los componentes de esta Política los productos relacionados

con la NTD-SIG001:2011 son: Mecanismos de medición de la satisfacción de

los usuarios y partes interesadas, Portafolio de bienes y servicios, Controles

56

para la prestación del servicio, Procedimiento de reporte y control de no

conformidades, Gestión de recursos, Acciones correctivas y Referenciación

competitiva, los cuales permiten el cumplimiento de las expectativas de los

ciudadanos y partes interesadas, aumentar la confianza en las instituciones

y la satisfacción frente a los servicios prestados. En cuanto a las líneas en

materia de “Responsabilidad Social” este componente se armoniza con el

factor fundamental relacionado con “Derechos Humanos”, en la medida

en que la entidad focaliza sus procesos de gestión en la consecución de

resultados, garantizando el cumplimiento de los derechos de los

ciudadanos al acceso a los servicios y a una gestión pública de calidad.








Es importante desarrollar acciones que vinculen las necesidades de los

grupos étnicos, puesto que solo el 14% de las entidades abordan este

frente.

Se deben desarrollar acciones encaminadas con la atención de los

grupos étnicos, la traducción a sus lenguajes nativos (7% de las entidades

lo desarrolla) y el fortalecimiento de las TIC para la recepción de PQRS

(42% de las entidades lo aplican).

Política de Racionalización de Trámites

Conclusiones


con la NTD-SIG001:2011 es: Portafolio de bienes y servicios, el cual tiene

como propósito identificar, caracterizar y dar a conocer los bienes y

servicios de la entidad con el fin de garantizar la entrega de productos

(bienes y/o servicios) que cumplan con los estándares de calidad

definidos, que se articula con el portafolio de oferta institucional de esta

Política.



57






Es necesario fortalecer el análisis de las relaciones costo beneficio de

los procesos de racionalización (24% de las entidades) y la concertación

con grupos étnicos (12% de las entidades).

Es importante ahondar en la estrategia de racionalización de trámites

pues el 24% de las entidades manifiestan que no tienen estructurado este

componente, establecido por el marco legal vigente.

Se evidencia que las acciones de racionalización aportaron a la

reducción de los pasos de los trámites en un 86%, pero que se requiere

simplificar los requisitos, pues solo el 36% de las entidades trabajaron en

este frente.

Política de Participación Ciudadana

Conclusiones


con la NTD-SIG001:2011 es el “Procedimiento de participación ciudadana”

cuyo propósito es promover de forma permanente la participación

ciudadana incidente en los asuntos públicos y en la gestión institucional. En

cuanto a las líneas en materia de “Responsabilidad Social” este

componente se armoniza con el factor fundamental relacionado con

“Gobernanza de la Organización”, en la medida en que la entidad toma e

implementa decisiones para lograr sus objetivos, a través de mecanismos

formales e informales dentro de los cuales puede incluir los mecanismos de

participación ciudadana y dar cuenta de estas acciones mediante la

rendición de cuentas por parte de sus representantes legales.







58


Se requieren avances relacionados con el fomento a la participación,

dado que solo el 31% desarrolla capacitaciones para el fortalecimiento de

participación a los servidores y el 45% desarrolla capacitación con los

grupos de valor y control social.

El enfoque de participación ciudadana aportó a la construcción de

política y la planeación en el 39.5% de las entidades, y ayudó en la

definición y elaboración de la normatividad en el 9.3%, por lo anterior se

evidencia un escenario que posibilita la mejora de los índices analizados.

Para dar un cierre al ciclo de gestión de la participación es importante

que se realice seguimiento a la satisfacción del proceso de rendición de

cuentas, ya que en el 39% de los casos no se realizó evaluación, de tal

forma que se evidencie que la entidad aborda explícitamente las

necesidades y expectativas de la ciudadanía

Frente a los canales de participación se evidencia que el escenario

predominante es la “audiencia pública” con un 60% del total de respuestas

y se dejan de lado los espacios de participación en línea, foros

ciudadanos, ferias y pabellones, audiencias virtuales, redes sociales, entre

otros con una aplicación promedio del 8%.

Recuerde:

El Informe de revisión por la dirección, producto del SIGD,

desaparece en el MIPG, es decir no se encuentra

relacionada con ninguna política de gestión y

desempeño, sin embargo, las entidades y organismos

distritales que de manera autónoma cuenten con algún

tipo de sistema de gestión certificable, podrán continuar

con este producto.

59

Definir responsable del diseño,

implementación y comunicación de los mecanismos de

seguimiento y evaluación

•Este componente busca que la entidad haya organizado de forma detalladalos responsables y roles que deben desempeñar en el proceso de seguimiento yevaluación.

Revisar y actualizar los indicadores y mecanismos de seguimiento y

evaluación establecidos

•Este componente pretende que todas las entidades realicen un procesominucioso de la pertinencia y utilidad de los indicadores diseñados para elcumplimiento de sus metas. En este sentido, se hace necesario que lasentidades no delimiten la definición de indicadores a la elaboración de su planestratégico de largo plazo al establecimiento de un nuevo gobierno.

Evaluar el logro de los resultados

•El componente busca que las entidades apliquen los indicadores bajo lascaracterísticas previstas en la fase de planeación y se suministre la informaciónen las condiciones y plazos previamente definidos.

Evaluar la gestión del riesgo en la

entidad

•Este componente pretende que las entidades cuenten con procedimientosefectivos para la detección temprana de riesgos potenciales y se tomen para sumitigación o eliminación.

2.4 Dimensión Evaluación de Resultados

2.4.1 Política Seguimiento y Evaluación del Desempeño

Institucional

Esta Política pretende el mejoramiento de las acciones de las entidades a

través del monitoreo y la evaluación de las metas y resultados propuestos

en sus planes de trabajo.

COMPONENTES PARA SU IMPLEMENTACIÓN


Desempeño Institucional – Parte 1.


60

Evaluar la percepción de los grupos de valor

•Este componente busca que las entidades de forma periódica realicen acciones encaminadas a conocer el nivel de satisfacción de las personas que utilizan los bienes o servicios que presta cada una de ellas.

Adelantar un ejercicio de autodiagnóstico

•Este componente pretende que todas las entidades utilicen de forma periódica los instrumentos de autodiagnóstico que elaboro la Función Pública. Estos instrumentos le permiten a cada una de las entidades saber el nivel de avance en la implementación de las políticas inscritas en las dimensiones de MIPG.

Documentar los resultados de los

ejercicios de seguimiento y

evaluación

•Este componente de la política hace énfasis en la necesidad de contar con información fiable y oportuna que permita realizar un proceso adecuado de toma de decisiones sobre los programas que se estén llevando a cabo.

Documentar los resultados de los

ejercicios de seguimiento y

evaluación

•Este componente pretende que las entidades suministren información fiable sobre el grado de cumplimiento de las metas y objetivos trazados en el plan de desarrollo territorial.


Desempeño Institucional - Parte 2.







61


Desempeño Institucional con productos del SIGD – Parte 1.




Desempeño Institucional con productos del SIGD – Parte 2.



62

2.4.2 CONCLUSIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

Política de Seguimiento y Evaluación del Desempeño

Institucional

Conclusiones

Esta Dimensión permite contar con servidores públicos bien informados,

sobre cómo opera la entidad, y con ciudadanos bien informados sobre

cómo hacer efectivos sus derechos, fomenta la eficiencia, la eficacia, la

calidad y la transparencia en la gestión pública, la rendición de cuentas

por parte de la administración y el control social ciudadano.


El 61,22% de las entidades del Distrito en su proceso de toma de

decisiones en el ejercicio de planeación, no utilizan la evaluación y

retroalimentación ciudadana realizada en las actividades de rendición de

cuentas.

En el 53,06% de las entidades del Distrito, se indica que las decisiones en

el ejercicio de planeación no se toman con base en medición de la

satisfacción de los grupos de valor realizada en periodos anteriores.

El 52,01% de las entidades del Distrito no mejora sus procesos y

procedimientos a partir de las sugerencias, quejas, peticiones, reclamos o

denuncias por parte de la ciudadanía.

En el mejoramiento de los procesos y procedimientos, se encuentra en

las entidades del Distrito que: el 57,14% no mejora sus procesos y

procedimientos a partir de los resultados de los espacios de participación

y/o rendición de cuentas con ciudadanos. El 85,71% no utiliza los espacios

de concertación y consulta con grupos étnicos. El 75,51% no realiza análisis

de costo-beneficio de los procesos.

En el 74,42% de las entidades del Distrito, en las actividades formuladas

en la estrategia de participación ciudadana, no se realizaron por medios

electrónicos actividades de promoción del control social y veedurías

ciudadanas.

Los resultados de la participación de los grupos de valor en la gestión

institucional no han permitido mejorar: la elaboración de normatividad en

63

el 90,7% de las entidades del Distrito. El 67,44% indican que no se utiliza para

la formulación de la planeación, 60,47% en formulación de políticas,

programas y proyectos; el 62,79% en la ejecución de programas, proyectos

y servicios; el 53,49% en la rendición de cuentas; el 86,05% en la

racionalización de trámites; en la solución de problemas a partir de la

innovación abierta (95,35%) y el 72,09% en la promoción del control social y

veedurías ciudadanas.

El 53,33% de las entidades del Distrito no utiliza las bases de datos de

ciudadanos, grupos de valor o grupos de interés para realizar la evaluación

de la prestación de sus servicios.

De acuerdo con los resultados reportados, el 87,23% de las entidades

Distritales señalan que como resultado de los ejercicios de rendición de

cuentas realizados por la entidad no se incrementó la participación

ciudadana.

Las acciones de diálogo presenciales implementadas por la entidad no

permitieron, en el 56,41% de las entidades, generar una evaluación de la

gestión pública por parte de los grupos de valor.

Se indica que las acciones de racionalización de trámites u otros

procedimientos administrativos, implementadas por las entidades del

distrito, no han permitido reducir sus costos (68,97%) ni reducir sus requisitos

(65,52%).

64

2.5 Dimensión de Información y Comunicación

Esta Dimensión permite contar con servidores públicos bien informados,

sobre cómo opera la entidad, y con ciudadanos bien informados sobre

cómo hacer efectivos sus derechos, fomenta la eficiencia, la eficacia, la

calidad y la transparencia en la gestión pública, la rendición de cuentas

por parte de la administración y el control social ciudadano.

2.5.1 Política de Gestión Documental

Con esta Política se pretende generar mayor eficiencia administrativa en el

desarrollo de la política de la función archivística: gestión documental; la

defensa de los derechos (de los ciudadanos, los servidores públicos y las

entidades del Estado); la promoción de la transparencia y acceso a la

información pública; la seguridad de la información y atención de

contingencias; la participación de la ciudadanía en la gestión y a través

del control social; el gobierno electrónico; así como la protección del

patrimonio documental del país.


Figura 44. Componentes Política Gestión Documental.


Estratégico

•Se entiende que sus acciones están enfocadas a la formulación de la política archivística, a la planeación estratégica de la gestión documental, así como a la implementación, seguimiento y evaluación de los instrumentos archivísticos.

Administración de

archivos

•Comprende la gestión de todos los documentos sin importar el formato, que sean creados o recibidos por cualquier entidad en el desarrollo de sus funciones facilitando la creación, conservación y acceso a los documentos y el componente Administración de archivos, el cual se refiere a la gestión de los recursos necesarios para el adecuado funcionamiento, conservación y uso de los archivos por la entidad y la ciudadanía.

Documental

•Comprende los procesos de la gestión documental. Conjunto de actividades técnicas tendientes a la planificación, manejo y organización de la documentación producida y recibida por las entidades, desde su origen hasta su destino final, con el objeto de facilitar su utilización y conservación.

Tecnológico

•Comprende la administración electrónica de documentos, la seguridad de la información y la interoperabilidad en cumplimiento de las políticas y lineamientos de la gestión documental y administración de archivos.

Cultural

•Se refiere a la interiorización y posicionamiento de la cultura archivística de la entidad, mediante la gestión del conocimiento, gestión del cambio, participación ciudadana, mercadeo de la información, protección del ambiente y seguridad en el trabajo.

65






Figura 45. Articulación Política de Gestión Documental con productos del

SIGD.



Recuerde:

Sistema de gestión de unidades de información, producto

del SIGD, desaparece en el MIPG, es decir no se

encuentra relacionada con ninguna política de gestión y

desempeño.

66

2.5.2 Política de Transparencia, Acceso a la Información

Pública y Lucha Contra la Corrupción

La Política que permite que los grupos de valor y la ciudadanía en general

accedan a la información pública de las entidades públicas sin realizar

ningún tipo de solicitud (transparencia activa) y de dar respuesta

oportuna, veraz y gratuita a las solicitudes de acceso a la información

(transparencia pasiva).


Figura 46. Componentes Política de Transparencia, Acceso a la

Información Pública y Lucha contra la Corrupción


Racionalización de Trámites

•La racionalizaciòn de tràmites tiene como proposito facilar las relaciones de losparticulares con la administraciòn pùblica.

Rendición de Cuentas

•Proceso mediante el cual las entidades de la administración pública del nivel nacionaly territorial y los servidores públicos informan, explican y dan a conocer los resultadosde su gestión a los ciudadanos, la sociedad civil, otras entidades públicas y a losorganismos de control, a partir de la promoción del diálogo.

Transparencia y acceso a la información

•Permite que los grupos de valor y la ciudadanía en general accedan a la informaciónpública de las entidades públicas .

67

Armonización Política – Productos SIG001:2011






Pública y Lucha contra la Corrupción con productos del SIGD – Parte 1.



68


Pública y Lucha contra la Corrupción con productos del SIGD – Parte 2.




Política de Gestión Documental

Conclusiones

Las Entidades deben incorporar en su gestión lineamientos claros frente a

sus programas e gestión documental. Así mismo se deben establecer las

herramientas necesarias para llevar a cabo dichos programas, acorde a

las particularidades de cada una de las instituciones.


El 46,94% de las Entidades del Distrito la Política de gestión documental

no ha facilitado la planificación, procesamiento, manejo y organización de

los documentos desde su origen hasta su destino final.

Se encuentra que el 91,84% de las Entidades del Distrito no tienen

actividades planeadas frente al proceso de planeación de la función

archivística. Adicionalmente el 53,06% de las Entidades del Distrito no

tienen proyectos sobre gestión documental inscritos o en desarrollo.

69

El 48,98% de las Entidades del Distrito no elaboraron, aprobaron,

implementaron y publicaron el Programa de gestión documental (PGD).


tramitaron, implementaron y publicaron las Tabla de retención documental

(TRD) y el 55,88% no han aprobado las Tablas de valoración documental

(TVD).

El 85,29% de las Entidades del Distrito no han publicado e

implementado las TVD y el 53,06% no han elaborado y publicado el

Cuadro de clasificación documental (CCD).

El 96% de las Entidades del Distrito la TRD no refleja la estructura

orgánica vigente de la entidad y no tienen la evidencia.

El 91,84% de las Entidades del Distrito no tienen inventariada la

documentación de sus archivos de gestión y en un 85,71% de su archivo

central en el Formato único de inventario documental (FUID).


implementaron y publicaron en su sitio web oficial, en la sección de

“Transparencia y acceso a información pública” el Sistema Integrado de

Conservación (SIC).

El 89,80% de las Entidades del Distrito no han realizado actividades de

conservación documental de los soportes físicos.

Así como el 65,31% de las Entidades del Distrito no han realizado

monitoreo y control (con equipos de medición) de condiciones

ambientales para la conservación documental de los soportes físicos.

El 83,67% de las Entidades del Distrito no han realizado actividades de

prevención de emergencias y atención de desastres en archivos para la

conservación documental de los soportes físicos y el 85,71% no han

elaborado el programa de conservación preventiva para la conservación

documental de los soportes físicos.

El 75,51% de las Entidades del Distrito no han identificado los

documentos electrónicos que genera la entidad y que son susceptibles de

preservar a largo plazo y el 87,76% no han definido estrategias de

preservación digital (migración, conversión, refreshing) para garantizar que

la información que produce esté disponible a lo largo del tiempo.

70

El 91,84% de las Entidades del Distrito no han definido, ejecutado y

documentado estrategias de preservación digital (migración, conversión,

refreshing) para garantizar que la información que produce esté disponible

a lo largo del tiempo.

El 93,88% de las Entidades del Distrito no han elaborado e

implementado el Plan de preservación digital a largo plazo de

documentos digitales y/o electrónicos de archivo y el 63,27% no han

clasificado la información y establecido categorías y restricciones de

acceso a los documentos electrónicos.

El 89,80% de las Entidades del Distrito no han realizado acciones para

alinear la gestión documental de la entidad con la política de

gestión ambiental.

El 91,84% de las Entidades del Distrito no se pone a disposición de sus

usuarios (internos y externos) la documentación que se administra en el

archivo de la entidad.

Política de Transparencia, Acceso a la Información Pública y

Lucha Contra la Corrupción.

Conclusiones

Con relación a la Política de Transparencia, acceso a la información

pública y lucha contra la corrupción, la NTD-SIG 001:201I no tiene

productos y características específicas para esta Política. Cabe anotar que

las entidades distritales han cumplido la Ley 1712 de 2014 “Ley de

Transparencia” y la Secretaria General ha realizado un proceso de

apropiación de la misma para la elaboración, aplicación y seguimiento de

cada uno de los componentes del Plan anticorrupción y atención a la

ciudadano.


El 40,43% de las entidades del Distrito no actualizan la información con

relación a las características socioculturales, geográficas, económicas o

tecnológicas de los grupos de valor. Así como el 53,19% de las entidades

no disponen de canales electrónicos para recopilar la información con las

características anteriormente mencionadas. De igual forma se encuentra

71

que el 68,09% de las entidades del Distrito no recopilan, organizan y

documentan la información sobre grupos étnicos.

Así como el 93,75% de las entidades no cuentan con un procedimiento

para traducir la información pública que solicita un grupo étnico a su

respectiva lengua.

El 48,84 % de las entidades del Distrito no retroalimentan a la

ciudadanía y demás grupos de valor sobre los resultados de su

participación a través de comunicación directa.

El 65% de las entidades del Distrito en su estrategia de rendición de

cuentas no definen fechas y acciones detalladas para la incorporación de

acciones de mejora viables a partir del resultado del diálogo con sus

grupos de valor.

Los medios utilizados para divulgar la rendición de cuentas son la

página web y el correo electrónico. En promedio el 83% de las entidades

del Distrito no utilizaron mensajes de texto, radio, televisión, prensa,

aplicaciones móviles, boletines impresos, carteleras, reuniones y sus centros

de documentación para divulgar su información en el proceso de

rendición de cuentas.

El 61,36% de las entidades del Distrito no divulga información de sus

trámites en el proceso de rendición de cuentas y el 81,82% no divulga

información de sus espacios de participación en línea, así como el 72,73%

de sus espacios de participación presenciales en el proceso de rendición

de cuentas.

El 77,27% de las entidades del Distrito no divulga información de su

oferta de información en canales electrónicos y presenciales de su proceso

de rendición de cuentas.

Se encuentra que el 88,64% de las entidades del Distrito no divulgan

información en el proceso de rendición de cuentas sobre el enfoque de

derechos humanos.

El 77,27% de las entidades del Distrito no implementan foros ciudadanos

participativos por proyectos y el 90,91% foros virtuales en temas o servicios

en el proceso de rendición de cuentas. El 81,82% de las entidades del

Distrito no implementan ferias de la gestión con pabellones temáticos, el

93,18% audiencias participativas virtuales, tiendas temáticas el 97,73% en su

proceso de rendición de cuentas.

72

El 65,91% de las entidades del Distrito no implementan mesas de

diálogo regionales o temáticas en su proceso de rendición de cuentas, así

como un 95,45% asambleas comunitarias.

Se encuentra que el 100% de las entidades del Distrito no implementan

teleconferencias interactivas en su proceso de rendición de cuentas.

El 77,27% de las entidades del Distrito no implementan el uso de las

redes sociales y blogs en su proceso de rendición de cuentas.

El 82,22% de las entidades del Distrito no utilizan las bases de datos de

ciudadanos, grupos de valor o grupos de interés para realizar ejercicios de

colaboración e innovación abierta.

Las entidades del Distrito en un 53,33% no utilizan las bases de datos de

ciudadanos, grupos de valor o grupos de interés para realizar actividades

de rendición de cuentas.

El 68,09% de las entidades del Distrito como resultado de los ejercicios

de rendición de cuentas no implementaron acciones de mejoramiento y el

74,47% no divulgaron las acciones de mejoramiento a los ciudadanos,

usuarios o grupos de interés.

El 87,23% de las entidades del Distrito como resultado de los ejercicios

de rendición de cuentas no incrementaron la participación ciudadana.

El 56,41% de las acciones de diálogo presenciales implementadas por

las entidades del Distrito no generaron una evaluación de la gestión

pública por parte de los grupos de valor y el 64,10% no permitieron

establecer acuerdos con los grupos de valor sobre acciones para mejorar

la gestión institucional.

73

2.6 Dimensión de Gestión Del Conocimiento y la

Innovación

Esta Dimensión comprende las prácticas desarrolladas al interior de las

entidades que permiten identificar, valorar, capitalizar, aplicar y transferir el

conocimiento. Fortalece los escenarios de aprendizaje institucional,

identifica escenarios de buenas prácticas e indirectamente fortalece el

desarrollo de las demás dimensiones y herramientas de gestión disponibles

en las organizaciones a través del conocimiento y la innovación.

2.6.1 Política de Gestión del Conocimiento y la

Innovación

Esta Política se divide en cuatro componentes que buscan explicitar el

conocimiento en las entidades mediante el diseño de instrumentos que

posibiliten la construcción de una cultura de análisis y retroalimentación

para la mejora continua.

Lo que plantea la gestión del conocimiento es el posicionamiento del

aprendizaje institucional como una herramienta indispensable para la

generación de valor.

74


Figura 49. Componentes Política Gestión del Conocimiento.



Con respecto a la gestión del conocimiento, dada la dinámica del SIGD,

se evidencia que se cuenta con buenos referentes para el aprendizaje y la

mejora institucional.

Uno de los escenarios de generación de conocimiento de las

organizaciones se da en las situaciones adversas, pues son estas las que

plantean el despliegue de contingencias o de acciones que propendan

por la mejora de la situación, por lo anterior, un esquema bien

documentado de acciones correctivas o de mejora se constituyen como

una herramienta para el aprendizaje.

Generación y producción de conocimiento

•Busca concientizar a los involucrados en la Gestión Pública que todos los procesos generan conocimiento, sin embargo este resultado se da de manera inconsciente en las organizaciones. Algunos servidores que ejecutan actividades en una entidad desarrollan una experticia en su labor sin percibir que esa experiencia se constituye en un activo para la organización.

Herramientas para uso y

apropiación

•Constituye el conjunto de metodologías y herramientas disponibles para que los servidores públicos accedan a la información y que adicionalmente busca garantizar que se le da el adecuado uso a cualquier tipo de información o conocimiento disponible.

Analítica Institucional

•Este componente hace referencia al reconocimiento delas capacidades institucionales y la identificación del conocimiento tácito y explicito en los procesos de la organización.

Cultura de compartir y

difundir

•La generación de la memoria institucional es un proceso intrínseco a las entidades, los procesos hacen esfuerzos para generar recursos a partir de la experiencia. En muchos casos se crean redes que apoyan el desarrollo de nuevas herramientas o que potencializan las herramientas que han demostrado un uso efectivo mediante la socialización y replica de las mejores prácticas.

75

Acciones correctivas, preventivas y de mejora

La definición de una acción a partir de un hallazgo concibe el análisis

profundo de las causas y los efectos adversos de estas, por lo anterior, se

constituyen como una buena fuente de conocimiento.

Referenciación competitiva

La referenciación competitiva busca mejorar la gestión institucional a partir

de la aplicación de las mejores prácticas. Este producto de la NTD-

SIG001:2011 aporta al diseño o el rediseño institucional a partir del

reconocimiento de diferentes variables (lecciones aprendidas), la

identificación de casos exitosos aplicables al modelo de operación

institucional y la identificación de variables importantes para la mejora.

Otros elementos de referencia

Para el desarrollo de la Política “Gestión del conocimiento” se puede

direccionar al Marco de referencia de arquitectura de TI en su

Componente “Uso y apropiación”. Estas herramientas presentan un

acercamiento a la gestión del conocimiento desde la perspectiva de TI.



criterios que incorporan requisitos o atributos de calidad para su


76

Figura 50. Articulación Política de Gestión del Conocimiento con

productos del SIGD.




Conclusiones

A pesar de que la gestión del conocimiento como instrumento es una

herramienta desconocida en el Distrito, las entidades han desarrollado

espacios que fomentan el aprendizaje institucional, mediante el diálogo y

la retroalimentación con los grupos de Valor. Sin embargo, existe un área

de oportunidad para hacer del ejercicio de gestión del conocimiento, un

proceso consiente que ayude a construir la memoria institucional y

aproveche los canales de comunicación disponible que acerquen a la

entidad con los grupos de valor.

Con respecto a la mejora, se tiene un esquema de análisis de datos

que facilita el proceso desde la planeación hasta la definición de acciones

que evitan desviaciones para el cumplimiento de los objetivos, sin

embargo, en cuanto a la mejora específicamente de los procesos no se

realiza un análisis profundo que considere aspectos de costos para su

optimización. Solo el 24% de las entidades del Distrito manifiesta que

mejora sus procesos basados en un análisis costo beneficio.

77

Se hace necesario fortalecer el uso de las encuestas de satisfacción

como un insumo para la mejora, dado que el 7% de las entidades

manifiestan no tener una encuesta estructurada y el 23% la tienen, pero sus

resultados y análisis no son usados para la mejora.

Es importante fortalecer la participación ciudadana en el ejercicio de

planeación, puesto que de acuerdo a los resultados del FURAG, solo el 70%

de las entidades contempla este ítem.

En cuanto a la aplicación de los lineamientos emitidos por el Ministerio

de las TIC en las entidades del Distrito, se recalca la necesidad del

fortalecimiento en el desarrollo de los PETI y el marco de referencia, puesto

que en su dominio “Uso y apropiación” desarrollan elementos relacionados

con el aprendizaje y la mejora de la gestión institucional.

De acuerdo a las respuestas obtenidas, se percibe que el Distrito tiene

una fuerte estructura para el análisis y seguimiento, específicamente con el

uso de indicadores, ya sea de índole presupuestal o de seguimiento a la

gestión, puesto que con sus resultados las entidades, reorganizan equipos

de trabajo en el 50% de los casos, toman decisiones estratégicas en el 64%

de los casos y definen acciones de intervención en el 69% de los casos,

entre otros.

Fomento de espacios de gestión del conocimiento. Es importante

ahondar en mecanismos como “charlas temáticas”, “foros virtuales”,

“reuniones zonales”, “Blogs” y ferias, pues en promedio el 9% de las

entidades del Distrito las usa.

Aprendizaje Institucional. Adicional al esquema de aprendizaje de las

instituciones, el fortalecimiento de las capacidades de los servidores se

realiza mediante el proceso de inducción y reinducción, pues, la inducción

se realiza en el 92% de los casos en los primeros 4 meses de vinculación del

funcionario y la reinducción se desarrolla en periodos de hasta un año en

el 37% de los casos y de entre uno y dos años en el 42% de los casos.


Entre los aspectos a mejorar se encuentra el análisis de las causas del

retiro y su uso para la mejora únicamente en un 5% de las entidades que

diligenciaron el FURAG y se identificaron y documentaron las causas en un

33%.

78

Como un elemento importante a trabajar para el Distrito se encuentra

la identificación, análisis, clasificación, documentación y difusión (ciclo de

la información) del conocimiento adquirido por los servidores en el

cumplimiento de sus labores, pues se identifica que en promedio el 43% de

las entidades cumplen con el ciclo completo y adicional a esto el 50% de

las entidades no identifican entre sus procesos mecanismos o instrumentos

que permitan la transferencia del conocimiento.

Uno de los elementos importantes de la gestión del conocimiento es el

reconocimiento de las características de sus servidores, por tanto, el

desarrollo de un ejercicio riguroso para la caracterización de servidores

debe fortalecerse, dado que el 70% manifiesta tener información parcial

para la generación de informes inmediatos.

En cuanto a la innovación abierta, no es una práctica generalizada en

el Distrito. Dado que solo el 13% manifiestan haber aplicado ejercicios de

innovación en las entidades, dando un gran campo a la oportunidad para

el desarrollo de este tipo de iniciativas.

79

2.7 Dimensión Control Interno

El MIPG establece acciones, métodos y procedimientos de control y de

gestión del riesgo, así como mecanismos para la prevención y evaluación

para fortalecer el mejoramiento continuo de las entidades a través del

Control Interno

2.7.1 Política de Control Interno

Esta Política basa su accionar en el mejoramiento continuo de las

entidades, las cuales deben implementar acciones, métodos y

procedimientos de control y gestión de riesgo. Se desarrolla a través del

Modelo Estándar de Control Interno (MECI).

Recuerde:

La armonización presentada entre los productos del SIGD

y el MIPG en esta guía, son un referente en donde se

relacionan por afinidad, sin embargo, las entidades y

organismos distritales de acuerdo con su dinámica y

realidad institucional, podrán establecer otros niveles de

armonización y articulación entre los dos referentes.

normativos,

80


Figura 51. Componentes Política Control Interno.

Fuente: Elaboración propia, basado en el Manual Operativo del MIPG, versión 2.

ARMONIZACIÓN POLÍTICA – PRODUCTOS NTD – SIG001:2011





Ambiente de Control

•Es el conjunto de factores y directrices que brinda la Alta Dirección con el propósito de fortalecer el Sistema de Control Interno de la Entidad

Administración del riesgo

•Este componente permite a las entidades la identificación, evaluación y gestión de aquellos eventos que puedan impedir el cumplimiento de los objetivos institucionales.

Actividades de control

•Este componente aporta las políticas y procedimientos que ayudan a asegurar que se están llevando a cabo las directrices de impartidas por la alta dirección frente al logro de los objetivos

Información y comunicación

•El sistema de información produce documentos que contienen información operacional, financiera y relacionada con la gestión de la entidad, lo cual permite evaluar y controlar la operación de la entidad. La información debe fluir en todas las direcciones y niveles y sirve como medio para la rendición de cuentas

Actividades de monitoreo

•A través de este componente, la entidad debe desarrollar el monitoreo en el curso de las operaciones asegurando la oportunidad del seguimiento y valoración de los riesgos y efectividad de los controles

81

Figura 52. Articulación Política Control Interno con productos SIGD – Parte 1.



Figura 53. Articulación Política Control Interno con productos SIGD – Parte 2



Nota: En la Dimensión de Control Interno aplican los (45) productos del

SIGD por ser un eje transversal.

82

Adicional a las etapas enunciadas, está Política se aborda el componente

de:

Informe Anual de Control Interno Contable

Este componente permite determinar la efectividad de los controles

asociados al cumplimiento normativo del proceso contable y el análisis de

las debilidades fortalezas del control interno contable, así como el

seguimiento a las recomendaciones realizadas por el Jefe de la oficina de

control interno o quien haga sus veces.

Figura 54. Articulación Control Interno Contable con productos del SIGD.




Conclusiones

La Dimensión busca fortalecer el Sistema de Control Interno, a través de

parámetros necesarios (autogestión) para que las entidades establezcan

acciones, políticas, métodos, procedimientos, mecanismos de prevención,

verificación y evaluación en procura de su mejoramiento continuo

(autorregulación), en la cual cada uno de los servidores de la entidad se

constituyen en parte integral (autocontrol).

La autoevaluación del Sistema de Control Interno se constituye como

una herramienta para la mejora del sistema y el fortalecimiento de la

cultura del autocontrol.

• ValoraciónCuantitativa.

• Valoración Cualitativa.

Informe anual de control interno

contable

CRITERIOS MIPG REQUISITOS

Reso

luci

ón 1

93 d

e 20

16 d

e la

Co

ntad

uría

Gen

eral

de

la

Nac

ión

INSUMOSRELACIÓN

PRODUCTOSNTD

N.A

83


De acuerdo con los resultados del FURAG y las preguntas asociadas a

la identificación del índice de Control Interno, a continuación, se

relacionan las oportunidades de mejora por cada componente:

Con el fin de mantener un adecuado ambiente de control y en

articulación con el componente información y comunicación para el

control es necesario que se tomen decisiones con base en el ejercicio de

control interno, ya que se evidencia que tan solo el 69% de las entidades

(34) menciona haber tomado decisiones con base en los resultados de las

auditorías internas y externas y el 51% (25) con base en resultados de la

evaluación de la gestión de riesgos.

Se requiere que las entidades mejoren la designación de recursos

suficientes para atender adecuadamente la labor de las oficinas de

control interno, ya que solo el 16% de las entidades menciona que cuenta

con los recursos suficientes y el 28% de las entidades mencionan que

cuenta el personal suficiente para desarrollar el proceso de auditoría.

Es necesario impulsar la gestión de riesgos relacionada con la

seguridad y la privacidad, ya que solo 15 entidades (30%) cuenta con una

metodología documentada y un plan de tratamiento de riesgos, de las

cuales tan solo 3 entidades indican que cuenta con el plan de control

operacional aprobado, 3 entidades mencionan haber definido y

aprobado los informes relacionados con la implementación de los control

de seguridad y privacidad de la información y solo 5 entidades han

definido y aprobado los indicadores de gestión y cumplimiento que

permitan identificar si la implementación MSPI es eficiente, eficaz y

efectiva.

Frente al seguimiento de los mapas de riesgos es necesario indicar que,

si bien el 90% de las entidades cuenta con una política de administración

de riesgos, no tienen designados los responsables para el seguimiento y

monitoreo de los riesgos, así mismo también se identifica y aún se

identifican falencias frente a la evaluación la efectividad de los controles

ya que tan solo el 62% (30) realizan esta actividad; aspectos que se

convierte en una oportunidad de mejora.

En relación con la gestión de los riesgos relacionados con la

contratación se reitera que tan solo el 40% de las entidades generan

alertas producto del seguimiento a los riesgos de los contratos por parte de

84

los supervisores e interventores aspectos que se considera como un

aspecto a fortalecer.

De manera general se observa que las entidades muestran un buen

comportamiento frente la definición de controles en los cuales incluyen

diferentes factores requeridos. Sin embargo, se establece que en dichos

controles se deben incluir el manejo de las desviaciones del control, dado

que el 73% de las entidades no los realiza.

Se reitera que de conformidad con el desempeño obtenido se requiere

fortalecer acciones dirigidas a que las entidades mejoren sus procesos y

procedimientos a partir de sugerencias, quejas, peticiones, reclamos o

denuncias por parte de la ciudadanía ya que el 52,01% de las entidades

del distrito no lo realiza.

Frente a la mejora del Sistema de control interno en las entidades

distritales, se establece que el 96% de las entidades mencionan que la

principal fuente son los informes de los seguimientos y auditorías

efectuadas por la Oficina de control interno (Tercera línea de defensa), el

83% de las entidades establece que es a partir de las auditorías externas, el

77% a partir del seguimiento y monitoreo efectuado por: Oficinas de

planeación, Comités de riesgo, los Supervisores o Coordinadores de otros

sistemas que existan en la entidad (Segunda línea de defensa), el 72%

menciona que se realiza a partir de la autoevaluación que realizan los

Gerentes públicos (gerentes operativos) o los Líderes de los procesos,

programas o proyectos (Primera línea de defensa). Lo cual indica que las

entidades esperan los resultados de la auditoría realizada por la Oficina de

control interno para tomar medidas de mejora frente al Sistema de control

interno, lo que conlleva a identificar como una oportunidad de mejora el

fortalecimiento de las líneas de defensa 1 y 2.

De acuerdo con los resultados arrojados se establece que en promedio

el 82% de las entidades la información generada por la auditoría interna le

permite al equipo directivo tomar decisiones basadas en evidencia,

mejorar sus procesos, actualizar los riesgos, identificar, implementar y hacer

seguimiento a los controles, optimizar el uso de los recursos de la entidad,

garantizar el cumplimiento normativo frente a temas de auditados.

De manera general se establece que en promedio el 82% de las

entidades mencionan que las recomendaciones producto de las auditorías

internas se encuentra orientadas a la confiabilidad de la información de la

entidad (85%), disponibilidad de la información de la entidad 90%, la

integridad de la información de la entidad 77% , la efectividad de los

canales de comunicación 69%, calidad y efectividad de la gestión

85

documental y archivística 85%, mejoras al diseño e implementación de

controles y salvaguardas a la información de la entidad 83%, de lo cual se

determina que se requiere fortalecer las recomendaciones orientadas a la

efectividad de los canales de comunicación al igual que a la integridad

de la información ya que presentan los porcentajes más bajos.

Se establece que de los componentes del Plan anticorrupción y de

atención al ciudadano a los cuales las entidades les realizaron seguimiento

son el Mapa de riesgos de corrupción y las medidas para mitigarlos en el

que 97% manifiesta haber realizado seguimiento a este componente,

estrategia anti-trámites 88%, rendición de cuentas 92%, participación

ciudadana 88%, servicio al ciudadano 94%, transparencia y acceso a la

iInformación 96%.

En relación con la implementación de acciones para mejorar la

prestación de servicios con base en los resultados de la encuesta de

satisfacción de los ciudadanos, se establece que estos resultados deben

servir para tomar decisiones, puesto el que el 77% de la entidad manifiesta

que cuenta con esta herramienta, pero no la utiliza para tomar decisiones

de mejora.

El 62% de las entidades no realizó evaluación de satisfacción del

ejercicio de rendición de cuentas, sin embargo, el restante de las

entidades que aplicaron la encuesta establece que el nivel de satisfacción

es alto.

Se requiere establecer una estrategia orientada a fortalecer las

actividades en materia de monitoreo de la Estrategia de Gobierno en línea

puesto que el 67% de la entidades manifiesta no haber realizado

actividades al uso de los conjuntos de datos publicados, el 57% a la

definición y medición de los indicadores PETI y el 80% a las acciones de

mejora del PETI, el 84% de las entidades no han formulado y realizado el

seguimiento al programa y/o estrategia de calidad de los componentes

de información, a su vez el 76% de las entidades no han implementado los

controles de calidad de los datos de sistemas de información, el 85% de la

entidades no cuenta con indicadores para medir la calidad de los

componentes de información; tampoco cuenta con ejercicios de

diagnóstico y perfilamiento de la calidad de datos, el 53% de las entidades

no han implementado herramientas de gestión y monitoreo y generación

de alarmas tempranas, ni la proyección de la capacidad de los servicios

tecnológicos.

86

De manera general se determina que es necesario reforzar que el área

o responsable realice la consolidación y análisis de los resultados de los

indicadores de la gestión institucional de la entidad para generar alertas

oportunas al equipo directivo para la toma de decisiones, hacer

recomendaciones al equipo directivo ya que en promedio tan el 60% de

las entidades lleva a cabo esta actividad.

El 83% de las entidades no utiliza el diagnóstico de gestión documental

para hacer las auditorías al proceso de gestión documental.

Es necesario que la auditoria interna verifique que la estrategia de

integridad en el actuar de los servidores alcance la totalidad de los

servidores de la entidad, puesto que tan solo el 63% incluyó esta temática,

asimismo el 77% de las entidades menciona no haber incluido la

verificación de disminución de los procesos disciplinarios, el 60% no haber

incluido la reducción de PQRSD relacionadas con la conducta de los

servidores y el 87% la disminución de los conflictos entre servidores.

De acuerdo con los resultados arrojados se determina que en el 95% de

las entidades determinan que los planes resultantes de las auditorías

internas contemplan el Análisis de causas que dieron origen a los hallazgos,

las actividades que permiten eliminar las causas de los hallazgos, los

responsables de la ejecución de las actividades, los tiempos de ejecución

de las actividades.

87

Anexo 1. Matriz de articulación productos del SIGD – Políticas de Gestión y Desempeño MIPG

PRODUCTOS NTD SIG001:2011

MATRIZ DE ARTICULACIÓN PRODUCTOS SIGD - POLÍTICAS DE GESTIÓN Y DESEMPEÑO MIPG

Dim

en

sió

n:

Dire

cc

ion

am

ien

to

Est

raté

gic

o y

Pla

ne

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Tale

nto

Hu

ma

no

Dimensión: Gestión con Valores para Resultados

Dim

en

sió

n:

Ev

alu

ac

ión

de

Re

sulta

do

s

Dim

en

sió

n:

Info

rma

ció

n y

Co

mu

nic

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Ge

stió

n d

el

Co

no

cim

ien

to y

la In

no

va

ció

n

Dim

en

sió

n:

Co

ntr

ol I

nte

rno

Pla

ne

ac

ión

In

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n p

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l g

ast

o

pú

blic

o

Tale

nto

hu

ma

no

Inte

grid

ad

Fo

rta

lec

imie

nto

org

an

iza

cio

na

l y

sim

plif

ica

ció

n d

e p

roc

eso

s G

est

ión

Pre

sup

ue

sta

l y

efic

ien

cia

de

l G

ast

o

pú

blic

o

Se

rvic

io a

l ciu

da

da

no

Pa

rtic

ipa

ció

n c

iud

ad

an

a

en

la g

est

ión

pú

blic

a

Ra

cio

na

liza

ció

n d

e t

rám

ite

s

Go

bie

rno

dig

ita

l

Se

gu

rid

ad

dig

ita

l

De

fen

sa ju

ríd

ica

Me

jora

no

rma

tiv

a

Se

gu

imie

nto

y e

va

lua

ció

n

de

l de

sem

pe

ño

inst

itu

cio

na

l

Ge

stió

n d

oc

um

en

tal

Tra

nsp

are

nc

ia, a

cc

eso

a la

info

rma

ció

n p

úb

lica

y

luc

ha

co

ntr

a la

co

rru

pc

ión

G

est

ión

de

l co

no

cim

ien

to y

la in

no

va

ció

n

Co

ntr

ol i

nte

rno

1. Misión X

X

X

2- Visión X

X

X

3 Objetivos Estratégicos X

X

X

88



Dim

en

sió

n:

Dire

cc

ion

am

ien

to

Est

raté

gic

o y

Pla

ne

ac

ión

Dim

en

sió

n: Ta

len

to

Hu

ma

no


Dim

en

sió

n:

Ev

alu

ac

ión

de

Re

sulta

do

s

Dim

en

sió

n:

Info

rma

ció

n y

Co

mu

nic

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Ge

stió

n

de

l Co

no

cim

ien

to y

la In

no

va

ció

n

Dim

en

sió

n: C

on

tro

l

Inte

rno

Pla

ne

ac

ión

In

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n p

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l ga

sto

pú

blic

o

Tale

nto

hu

ma

no

Inte

grid

ad

Fo

rta

lec

imie

nto

org

an

iza

cio

na

l y

sim

plif

ica

ció

n d

e p

roc

eso

s

Ge

stió

n P

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l Ga

sto

pú

blic

o

Se

rvic

io a

l ciu

da

da

no

Pa

rtic

ipa

ció

n c

iud

ad

an

a e

n la

ge

stió

n p

úb

lica

Ra

cio

na

liza

ció

n d

e t

rám

ite

s

Go

bie

rno

dig

ita

l

Se

gu

rid

ad

dig

ita

l

De

fen

sa ju

ríd

ica

Me

jora

no

rma

tiv

a

Se

gu

imie

nto

y e

va

lua

ció

n d

el

de

sem

pe

ño

inst

itu

cio

na

l

Ge

stió

n d

oc

um

en

tal

Tra

nsp

are

nc

ia, a

cc

eso

a la

info

rma

ció

n p

úb

lica

y lu

ch

a

co

ntr

a la

co

rru

pc

ión

Ge

stió

n d

el c

on

oc

imie

nto

y la

inn

ov

ac

ión

Co

ntr

ol i

nte

rno

4. Planes operativos (Plan de

acción, plan de gestión) X

X

X

X

5. Política del Sistema Integrado*

6. Objetivos del Sistema

Integrado de Gestión*

7. Manual del SIG*

o

8. Mapa de Procesos X

X

X

89



Dim

en

sió

n:

Dire

cc

ion

am

ie

nto

Est

raté

gic

o

y P

lan

ea

ció

n

Dim

en

sió

n:

Tale

nto

Hu

ma

no


Dim

en

sió

n:

Ev

alu

ac

ión

de

Re

sulta

do

s

Dim

en

sió

n:

Info

rma

ció

n y

Co

mu

nic

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Ge

stió

n d

el

Co

no

cim

ien

to

y la

Inn

ov

ac

ión

D

ime

nsi

ón

:

Co

ntr

ol I

nte

rno

Pla

ne

ac

ión

In

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n p

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l ga

sto

pú

blic

o

Tale

nto

hu

ma

no

Inte

grid

ad

Fo

rta

lec

imie

nto

org

an

iza

cio

na

l y

sim

plif

ica

ció

n d

e p

roc

eso

s

Ge

stió

n P

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l Ga

sto

pú

blic

o

Se

rvic

io a

l ciu

da

da

no

Pa

rtic

ipa

ció

n c

iud

ad

an

a

en

la g

est

ión

pú

blic

a

Ra

cio

na

liza

ció

n d

e

trá

mite

s

Go

bie

rno

dig

ita

l

Se

gu

rid

ad

dig

ita

l

De

fen

sa ju

ríd

ica

Me

jora

no

rma

tiv

a

Se

gu

imie

nto

y

ev

alu

ac

ión

de

l

de

sem

pe

ño

inst

itu

cio

na

l

Ge

stió

n d

oc

um

en

tal

Tra

nsp

are

nc

ia, a

cc

eso

a la

info

rma

ció

n p

úb

lica

y lu

ch

a

co

ntr

a la

co

rru

pc

ión

Ge

stió

n d

el

co

no

cim

ien

to y

la

inn

ov

ac

ión

Co

ntr

ol i

nte

rno

9. Caracterización de procesos X

X

X

X X

10. Política de Administración del

Riesgo X

X

X

X

X

X

11. Mapa de Riesgos SIG X

X

X

X

X

12. Gestión de Recursos

(Infraestructura física, equipos,

software y mobiliario, entre otros)

X X X

X

X

X

13. Plan de Capacitación de la

Entidad distrital X

X

14. Programa de inducción y

reinducción X

X

15. Programa de bienestar de la

entidad u organismo distrital X

X

16. Plan institucional de respuesta

a emergencias X

X

90



Dim

en

sió

n:

Dire

cc

ion

am

ien

to

Est

raté

gic

o y

Pla

ne

ac

ión

Dim

en

sió

n: Ta

len

to

Hu

ma

no


Dim

en

sió

n:

Ev

alu

ac

ión

de

Re

sulta

do

s

Dim

en

sió

n:

Info

rma

ció

n y

Co

mu

nic

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Ge

stió

n

de

l Co

no

cim

ien

to y

la In

no

va

ció

n

Dim

en

sió

n: C

on

tro

l

Inte

rno

Pla

ne

ac

ión

In

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n p

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l ga

sto

pú

blic

o

Tale

nto

hu

ma

no

Inte

grid

ad

Fo

rta

lec

imie

nto

org

an

iza

cio

na

l y

sim

plif

ica

ció

n d

e p

roc

eso

s

Ge

stió

n P

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l Ga

sto

pú

blic

o

Se

rvic

io a

l c

iud

ad

an

o

Pa

rtic

ipa

ció

n c

iud

ad

an

a e

n

la g

est

ión

pú

blic

a

Ra

cio

na

liza

ció

n d

e t

rám

ite

s

Go

bie

rno

dig

ita

l

Se

gu

rid

ad

dig

ita

l

De

fen

sa ju

ríd

ica

Me

jora

no

rma

tiv

a

Se

gu

imie

nto

y e

va

lua

ció

n

de

l de

sem

pe

ño

inst

itu

cio

na

l

Ge

stió

n d

oc

um

en

tal

Tra

nsp

are

nc

ia, a

cc

eso

a la

info

rma

ció

n p

úb

lica

y lu

ch

a

co

ntr

a la

co

rru

pc

ión

Ge

stió

n d

el c

on

oc

imie

nto

y

la in

no

va

ció

n

Co

ntr

ol i

nte

rno

17. Acuerdos, Compromisos o

Protocolos Éticos (Código de

Ética)

X X

X

18. Responsabilidad y Autoridad

del SIG X

X

X

19. Procedimiento de

participación ciudadana X

X

X

X

X

20. Control de registros

X

X X

X

21. Control de documentos

X

X X

X

22. Procedimiento Identificación

de aspectos e impactos

ambientales

X

X

23. Procedimiento Gestión

Documental del SIG X

X X

X

24. Procedimiento Investigación

de accidentes laborales y

ambientales

X

X

X

91



Dim

en

sió

n:

Dire

cc

ion

am

ien

to

Est

raté

gic

o y

Pla

ne

ac

ión

Dim

en

sió

n: Ta

len

to

Hu

ma

no


Dim

en

sió

n:

Ev

alu

ac

ión

de

Re

sulta

do

s

Dim

en

sió

n:

Info

rma

ció

n y

Co

mu

nic

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Ge

stió

n

de

l Co

no

cim

ien

to y

la In

no

va

ció

n

Dim

en

sió

n: C

on

tro

l

Inte

rno

Pla

ne

ac

ión

In

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n p

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l g

ast

o p

úb

lico

Tale

nto

hu

ma

no

Inte

grid

ad

Fo

rta

lec

imie

nto

org

an

iza

cio

na

l y s

imp

lific

ac

ión

de

pro

ce

sos

Ge

stió

n P

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l Ga

sto

pú

blic

o

Se

rvic

io a

l ciu

da

da

no

Pa

rtic

ipa

ció

n c

iud

ad

an

a

en

la g

est

ión

pú

blic

a

Ra

cio

na

liza

ció

n d

e

trá

mite

s

Go

bie

rno

dig

ita

l

Se

gu

rid

ad

dig

ita

l

De

fen

sa ju

ríd

ica

Me

jora

no

rma

tiv

a

Se

gu

imie

nto

y e

va

lua

ció

n d

el

de

sem

pe

ño

in

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n d

oc

um

en

tal

Tra

nsp

are

nc

ia, a

cc

eso

a la

info

rma

ció

n p

úb

lica

y lu

ch

a

co

ntr

a la

co

rru

pc

ión

Ge

stió

n d

el c

on

oc

imie

nto

y la

inn

ova

ció

n

Co

ntr

ol i

nte

rno

25. Procedimiento registrar,

investigar y analizar los incidentes X

X

X

26. Procedimiento reporte de

accidentes de trabajo X

X

X

27. Procedimiento reporte y

control de no conformidades del

SIG

X

X

X

X

28. Seguridad de la información

X X

X

29. Portafolio de bienes y servicios X

X

X

X X

X

30. Sistema de medición y

seguimiento estructurado

(Cuadro de mando integrado)

X

X

X

X

X

31. Plan de comunicaciones X

X

32. Procedimiento

Comunicaciones X

X

X

92



Dim

en

sió

n:

Dire

cc

ion

am

ien

to

Est

raté

gic

o y

Pla

ne

ac

ión

Dim

en

sió

n: Ta

len

to

Hu

ma

no


Dim

en

sió

n:

Ev

alu

ac

ión

de

Re

sulta

do

s

Dim

en

sió

n:

Info

rma

ció

n y

Co

mu

nic

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Ge

stió

n

de

l Co

no

cim

ien

to y

la In

no

va

ció

n

Dim

en

sió

n: C

on

tro

l

Inte

rno

Pla

ne

ac

ión

In

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n p

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l ga

sto

pú

blic

o

Tale

nto

hu

ma

no

Inte

grid

ad

Fo

rta

lec

imie

nto

org

an

iza

cio

na

l y

sim

plif

ica

ció

n d

e p

roc

eso

s

Ge

stió

n P

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l Ga

sto

pú

blic

o

Se

rvic

io a

l ciu

da

da

no

Pa

rtic

ipa

ció

n c

iud

ad

an

a

en

la g

est

ión

pú

blic

a

Ra

cio

na

liza

ció

n d

e

trá

mite

s

Go

bie

rno

dig

ita

l

Se

gu

rid

ad

dig

ita

l

De

fen

sa ju

ríd

ica

Me

jora

no

rma

tiv

a

Se

gu

imie

nto

y

ev

alu

ac

ión

de

l

de

sem

pe

ño

inst

itu

cio

na

l

Ge

stió

n d

oc

um

en

tal

Tra

nsp

are

nc

ia, a

cc

eso

a la

info

rma

ció

n p

úb

lica

y lu

ch

a

co

ntr

a la

co

rru

pc

ión

Ge

stió

n d

el

co

no

cim

ien

to y

la

inn

ov

ac

ión

Co

ntr

ol i

nte

rno

33. Normograma SIG

X

X X

X

34. Procedimiento Auditorias del

SIG X

X

35. Mecanismos de medición de

la satisfacción de los usuarios y

partes interesadas

X

X

X

36. Controles para la prestación

del servicio X

X

X

X

37. Informe de revisión por la

dirección X

X

38. Plan de sostenibilidad y

mejoramiento del SIG X

X

39. Planes de mejoramiento X

X

X

93



Dim

en

sió

n:

Dire

cc

ion

am

ien

t

o E

stra

tég

ico

y

Pla

ne

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Tale

nto

Hu

ma

no


Dim

en

sió

n:

Ev

alu

ac

ión

de

Re

sulta

do

s

Dim

en

sió

n:

Info

rma

ció

n y

Co

mu

nic

ac

ión

Dim

en

sió

n:

Ge

stió

n d

el

Co

no

cim

ien

to y

la In

no

va

ció

n

Dim

en

sió

n:

Co

ntr

ol I

nte

rno

Pla

ne

ac

ión

In

stitu

cio

na

l

Ge

stió

n p

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l ga

sto

pú

blic

o

Tale

nto

hu

ma

no

Inte

grid

ad

Fo

rta

lec

imie

nto

org

an

iza

cio

na

l

y s

imp

lific

ac

ión

de

pro

ce

sos

Ge

stió

n P

resu

pu

est

al y

efic

ien

cia

de

l Ga

sto

pú

blic

o

Se

rvic

io a

l ciu

da

da

no

Pa

rtic

ipa

ció

n c

iud

ad

an

a

en

la g

est

ión

pú

blic

a

Ra

cio

na

liza

ció

n d

e

trá

mite

s

Go

bie

rno

dig

ita

l

Se

gu

rid

ad

dig

ita

l

De

fen

sa ju

ríd

ica

Me

jora

no

rma

tiv

a

Se

gu

imie

nto

y e

va

lua

ció

n

de

l de

sem

pe

ño

inst

itu

cio

na

l

Ge

stió

n d

oc

um

en

tal

Tra

nsp

are

nc

ia, a

cc

eso

a la

info

rma

ció

n p

úb

lica

y lu

ch

a

co

ntr

a la

co

rru

pc

ión

Ge

stió

n d

el c

on

oc

imie

nto

y la

inn

ova

ció

n

Co

ntr

ol i

nte

rno

40. Acciones de mejora X X

41. Acciones correctivas X X X X

42. Acciones preventivas X X

43. Responsabilidad Social X X X X X X X

44. Sistema de Gestión de

Unidades de Información

(Eliminado)

X

45. Referenciación Competitiva X X

* No se encuentra el producto en ninguna política de gestión y desempeño del MIPG.

94

Referencias Bibliográficas Alcaldía Mayor de Bogotá, 2010. Decreto Distrital 176 de 2010 "Por el cual se definen los

lineamientos para la conformación articulada de un Sistema Integrado de Gestión en las

entidades del Distrito Capital y se asignan unas funciones". [En línea] Available at:

http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=39520

Alcaldía Mayor de Bogotá, 2011. Decreto Distrital 651 de 2011 "Por medio del cual se crean

el Sistema Integrado de Gestión Distrital -SIGD- y la Comisión Intersectorial del -SIGD-, y se

dictan otras disposiciones". [En línea] Available at:


Alcaldía Mayor de Bogotá, 2011. Decreto Distrital 652 de 2011 "Por medio del cual se

adopta la Norma Técnica Distrital del Sistema Integrado de Gestión para las Entidades y

Organismos Distritales". [En línea] Available at:


Alcaldía Mayor de Bogotá, 2016. Decreto Distrital 425 de 2016 "Por medio del cual se

modifica la Estructura Organizacional de la Secretaría General de la Alcaldía Mayor de

Bogotá D.C.". [En línea] Available at:


Asamblea Nacional Constituyente, 1991. Constitución Política de Colombia 1991. [En línea]

Available at: http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=4125

Concejo de Bogotá, 2006. Acuerdo Distrital 257 de 2006 "Por el cual se dictan normas

básicas sobre la estructura, organización y funcionamiento de los organismos y de las

entidades de Bogotá, Distrito Capital, y se expiden otras disposiciones". [En línea] Available

at: http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=22307

Concejo de Bogotá, 2016. Acuerdo Distrital 645 de 2016 "por el cual se adopta el Plan de

Desarrollo Económico, Social, Ambiental y de Obras Públicas para Bogotá D.C. 2016 - 2020

´Bogotá Mejor para Todos´". [En línea] Available at:

http://www.bogotajuridica.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=66271

Congreso de la República, 2015. Ley 1753 de 2015 "Por la cual se expide el Plan Nacional

de Desarrollo 2014-2018 “Todos por un nuevo país”". [En línea] Available at:

http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=61933#133

Consejo para la Gestión y Desempeño Institucional, 2017. Manual Operativo del Sistema

de Gestión - Modelo Integrado de Planeación y Gestión. [En línea] Available at:

http://www.funcionpublica.gov.co/eva/admon/files/empresas/ZW1wcmVzYV83Ng==/arc

hivos/1508252644_ace62198c2ac686891d7127d86f84937.pdf [Último acceso: noviembre

2017].

Departamento Administrativo de la Función Pública, 2017. Sistema de Gestión - Modelo

Integrado de Planeación y Gestión - Marco General. [En línea] Available at:

http://www.funcionpublica.gov.co/eva/admon/files/empresas/ZW1wcmVzYV83Ng==/arc

hivos/1511438319_9f397a80c4c6a995cea50fe93fcc59a9.pdf

guía de armonización de la norma técnica distrital - ntd ......por la norma técnica distrital,...

Documents