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OFICINA GENERAL DE DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPPPLANIFICACION Y PRESUPUESTO

“DIRECTIVA PARA LA FORMULACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL DEL MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION

Y SANEAMIENTO DEL AÑO 2013”

Econ. Javier Vega Díaz20 JUNIO 2012

ASPECTOS CONCEPTUALES(Ideas Fuerza)


SISTEMAS DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO: MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO

POI (Plan Operativo Institucional) 2013

PEI (Plan Estratégico Institucional) 2008-2015

PESEM (Plan Sectorial Multianual) 2008–2015

Políticas Nacionales D.S. 027-2007-PCM

PLAN BICENTENARIO 2012 - 2021R.S 054-2011-PCM

Leyes / DirectivasNacionales

Leyes / DirectivasSectoriales

Presupuesto 2013Orientado a Resultados

(Directiva N° 004-2012-EF/50.01)

ACUERDO NACIONAL 2002 – 2021 (Políticas de Estado relacionadas al Sector V.C. y S.)

D.S. N° 105-2002-PCM

Planes Nacionales de Vivienda, Saneamiento y Desarrollo Urbano: 2006 – 2015

Larg

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N PLANES ESTRATEGICOS MULTISECTORIALES

ARTICULACION PLAN ‐ PRESUPUESTO

PROCESO DE PLANIFICACION OPERATIVA

PRE POIMODIFICACIONES POI

POI

PIA PIM

PROCESO AMPLIACIONESPRESUPUESTARIO PROGRAMACION FORMULACION EJECUCION MODIFICACIONES

PRESUPUESTALES

METAS DEL PLIEGO =

DEMANDA DE RECURSOS

Metas Ajustadas a

la Asignación

Metas incrementadas por Ampliación Presupuestal

ESTRUCTURA DEL POI: CADENA DE RESULTADOS

Acción de Inversión / Obras

Actividades

Productos

Tareas

Proyectos

Acciones Comunes

Acciones Centrales

ProgramaPresupuestal

APNOP

Objetivos Estratégicos

MetasMetas

Metas

Metas

Metas

Sistema de Indicadores de Seguimiento y Evaluación

DIRECTIVA EN SINTESIS


OBJETIVOS DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPP

– Establecer y definir los niveles de coordinación entre las UnidadesOrgánicas, Programas, Proyectos y otros pertenecientes al Pliego 037:Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, para la formulacióndel Plan Operativo Institucional.

– Uniformizar los criterios y acciones a ser utilizados por las UnidadesOrgánicas, Programas, Proyectos y otros pertenecientes al Pliego 037:Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, en la formulacióndel Plan Operativo Institucional.

– Mejorar la orientación y calidad del gasto en el Ministerio de Vivienda,Construcción y Saneamiento, mediante la adecuada articulación del PlanOperativo Institucional ‐ POI, con las prioridades de política definidas enel Plan Estratégico Institucional y por el Despacho Ministerial; así como,con el Presupuesto Institucional.

ALCANCE DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPP

– La presente Directiva es de aplicaciónobligatoria para todas las Unidades Orgánicas,Programas, Proyectos y Otros del Ministeriode Vivienda Construcción y Saneamiento, enadelante Unidades Operativas.

RESPONSABILIDADES DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPP

– La Oficina General de Planificación y Presupuesto, esresponsable de velar por el cumplimiento de las disposicionesestablecidas en la presente directiva, así como dar AsistenciaTécnica, Conducir y Organizar los diversos procedimientosestablecidos en la misma.

– Los Directores, Jefes y/o responsables de las UnidadesOperativas, pertenecientes al Pliego 037: Ministerio deVivienda, Construcción y Saneamiento, son responsables deentregar dentro de los plazos establecidos la informaciónrequerida, según lo dispuesto en la presente directiva y lascomunicaciones que sobre el particular emita la OficinaGeneral de Planificación y Presupuesto.

COMPRENDE DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPP

– Los Programas Presupuestales (con Enfoque de Resultados)‐ PPRaprobados y los elementos contenidos en los documentos de sustentode los programas propuestos al Ministerio de Economía y Finanzas.

– Las Actividades y Proyectos no incluidos en los ProgramasPresupuestales (con Enfoque por Resultados) o que en el proceso deaprobación por parte del MEF hayan sido calificados comoAsignaciones Presupuestales No Ligados a Productos APNOP.

– Las Acciones Centrales, que comprende las actividades orientadas a lagestión de los recursos humanos, materiales y financieros de laEntidad, que involucra los gastos operativos de carácter permanentescomo servicios básicos, planillas de personal, alquiler de inmuebles yotros de carácter continúo, indispensables para el funcionamiento delMinisterio de Vivienda Construcción y Saneamiento.

ETAPAS DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPP

– I Etapa (Pre POI Demanda): Orientada a estimar la demanda de recursosnecesarios, de las distintas Unidades Operativas del Pliego 037:Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, para elcumplimiento de las metas establecidas para el 2013.Hasta 28 Junio 2012

– II Etapa (Pre POI con Asignación): Orientado a programar en detalle lasacciones a desarrollar por las distintas Unidades Operativas del Pliego037: Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, para elcumplimiento de las metas establecidas para el 2013, acorde a laasignación presupuestal definida.Hasta 3 Setiembre 2012

– III Etapa (POI definitivo): Redacción y ajustes a la programación en base ala asignación presupuestal definitiva.Hasta 14 Diciembre 2012

FORMATOS DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPP

– Formato 1: Diagnóstico Situacional.– Formato 2: Indicadores y Metas 2013 de

Objetivos Generales y Específicos.– Formato 3: Detalle de Implementación de

Objetivos Específicos – Proyectos de Inversión /Obras /Tareas.

– Formato 4: Detalle de Implementación de Objetivos Específicos ‐ Productos / Actividades / Tareas.

– Formato 5: Intervenciones desarrolladas por Convenio

SECUENCIA DIRECTIVA N° 001 ‐2012‐VIVIENDA‐OGPP

I Etapa (Pre POI Demanda): Hasta 26 Junio 2012– Formato 1: Diagnóstico Situacional.– Formato 2: Indicadores y Metas 2013 de Objetivos Generales y Específicos.– Formato 3: Detalle de Implementación de Objetivos Específicos –

Proyectos de Inversión (Solo anual, sin detalle de tareas)– Formato 4: Detalle de Implementación de Objetivos Específicos ‐Productos

Actividades (Solo anual, con detalle de tareas)

II Etapa (Pre POI con Asignación): Hasta 3 setiembre 2012 – Formato 3 y 4: A nivel de tareas acorde con asignación presupuestal– Formato 5: Intervenciones desarrolladas por Convenio

III Etapa (POI Definitivo): Hasta 14 diciembre 2012 – Formato 1 al 5: Definitivos, con la asignación final según Ley de Presupuesto.

SISTEMA INFORMATICO: PLAN ‐ PRESUPUESTO


Pre ‐POIFormulación

y Aprobación

Ejecución y Reprogramación

Certificación Presupuestal Evaluación

Módulo de Administración

SISTEMA DE INFORMACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL Y PRESUPUESTO

Comprende 05 módulos:

Pre POI

Formulación POI

Aprobación Ejecución Evaluación

Fases del Proceso del POA:

Programación

Formulación

Aprobación Ejecución Evaluación

Fases del Proceso Presupuestario:

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2013 MVCSFormato 1.

Diagnóstico Institucional: Para ser llenado por cada Unidad Operativa, en el marco de su competencia funcional.

MPSSituación problemática observada a mayo

2012 Fuente de InformaciónAcciones a emprenderse a diciembre

2012 Acciones/Actividades a emprender en 2013 EJEMPLO 1/Dirección Nacional de Urbanismo

1 1.- Inexistencia de un sistema de información urbano - territorial

Plan Estratégico Institucional 2008-2015 : Diagnóstico Institucional -2008

Diseño e implementación del Laboratorio Urbano

1.1. Diseño del Sistema de Información Urbano -Territorial

1.2. Implementación del Sistema de Información Urbano - Territorial

Dirección General de Administración5 2.- Retrazo en los procesos de adquisición

respecto a lo programado.Informe de Evaluación del Plan Operativo Institucional al IV Trimestre 2011: Conclusiones y Recomendaciones

Elaboración de Directivas, Talleres de adiestramiento a usuarios, Diseño de sistemas para agilizar procesos.

2.1. Difusión e Implementación de Directivas

2.2. Implementación de Sistemas Automatizados2.3. Talleres de Fortalecimiento de Capacidades del Personal en los Procesos de Adquisiciones.

Nota: cada situación observada debe estar en lo posible respaldada por información cuantitativa verificable. Por ello debe especificar la fuente utilizada.La información no necesariamente puede corresponder a mayo 2012, en caso corresponda a fecha distinta deberá especificarla.Colocar el número del Macroproblema Sectorial en la columna MPS, salvo cuando no corresponda.

MACROPROBLEMAS SECTORIALES (PESEM 2008 - 2015) - MPS1. Ocupación irracional, desordenada y no sostenible del territorio Nacional2. Limitado acceso de la población a una vivienda adecuada, en especial de los sectores medios y bajos. 3. Limitado acceso de la población a servicios de saneamiento sostenibles y de calidad. 4. Inadecuado e insuficiente desarrollo sostenible del mercado de edificaciones, infraestructura y equipamiento urbano.5. Débil capacidad institucional en el Sector y en los Gobiernos Subnacionales.

1/ Los ejemplos son solo ilustrativos



Formato 2

% Fuente de Verificación Responsable

Categoría Presupuestal

AsociadaNombre U.de M. Cantidad Part (3) (4) (5)

(1) 100(2)(2)(2)(2)

(1) 100

(2)

(2)

(2)

(1) 100

(2)(2)

(2)

(1) 100

(2)

(2)

(2)

(1) 100OE 5.1 Mejorar la normatividad sectorial. (2)OE 5.2 Implementar el sistema de información sectorial integrado (2)OE 5.3 Fortalecer la capacidad operativa. (2)OE 5.4 Implementar el sistema de monitoreo y evaluación. (2)OE 5.5 Fortalecer capacidades en GR y GL. (2)

(1) El resultado expresado en el Objetivo General debe guardar correspondencia con el conjunto de los logros a nivel de Objetivos Específicos.(2) Especificar la importancia relativa que considera tiene el Objetivo Específico, en el logro del Objetivo General(3) Puede corresponder a un informe semestral o anual(4) Debe identificarse la Unidad Orgánica según competencias definidas en el ROF(5) Identificar si esta sociado a un Programa Presupuestal con Enfoque por Resultados (colocar el nombre), Acciones Centrales o Asignación Presupuestal no Ligada a Productos, según corresponda.Nota: Este cuadro corresponde elaborar a las Direcciones Generales según corresponda en coordinación con el equipo de la OGPP

OE 2.2 Promover la construcción de viviendas, preferentemente de interés social, en el ámbito urbano.

INDICADORES Y METAS 2013, DE LOS OBJETIVOS GENERALES Y ESPECIFICOS E IDENTIFICACION DE LA RELACION CON LAS CATEGORIAS PRESUPUESTALES CORRESPONDIENTES

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2013 MVCS

OE 1.4 Establecer mecanismos de evaluación ambiental.

OE 4.2 Fomentar el desarrollo tecnológico, difusión y capacitación.

OE 1.1 Fortalecer la gestión del territorio.

OG 05 Fortalecer las capacidades del sector y su articulación con las entidades dentro de su ámbito con los Gobiernos Subnacionales.

OG 03 Promover el acceso de la población a servicios de saneamiento sostenibles y de calidad.

OE 3.1 Ampliar y mejorar la infraestructura sanitaria.

OE 3.2 Promover la sostenibilidad de los servicios.

OE 3.3 Optimizar el uso de los recursos hídricos.

OE 1.3 Promover la recuperación en áreas urbano – rurales.

OE 4.3 Desarrollar la valuación de bienes muebles e inmuebles.

Objetivo General y Específicos Indicador de resultados para 2013

OG 02 Promover el acceso de la población a una vivienda adecuada, en especial en los sectores medios y bajos.

OG 01 Promover la ocupación racional, ordenada y sostenible del territorio

OE 2.1 Promover el mejoramiento de viviendas existentes en el ámbito urbano.

OG 04 Normar y promover el desarrollo sostenible del mercado de edificaciones, infraestructura y equipamiento urbano.

OE 1.2 Promover la inversión en infraestructura y equipamiento.

OE 4.1 Promover la inversión pública y privada.

OE 2.3 Promover la construcción y mejoramiento de viviendas en el ámbito rural.


Formato 3DETALLE DE IMPLEMENTACION DEL OBJETIVO ESPECIFICO: PROYECTOS, ACCIONES DE INVERSION/OBRA, TAREAS Y CRONOGRAMA

Nombre U.de M. Cantidad

100%

% (B) A.P. 47.8

S.B. 32.8 I T II T III T IV T

5% (A)

% (B)

A.P. 60 S.B. 50

(C)(E) (E) (E) (E)

Código SNIP 1/: Ejemplo: Se requiere formalizar la inscripción de la JASS para asegurar la efectividad de la Asistencia Técnica y posterior sostenibilidad de los servicios

Modalidad de Ejecución: (Directo o Contrata)

% Part.

(I) U. de M. Cantidad U. de M. Cantidad U. de M. Cantidad I T II T III T IV TEJEMPLO

40%

Tareas1.- Elaborar Expediente Técnico (D)2.- Adquisición y habilitación de terreno (D)3.- Obras de captación, distribución y almacenamiento (D)4.- Conexiones domiciliarias (D)5.- Instalación de Piletas Públicas (D)

30%

Tareas1.- Elaborar Expediente Técnico (D)2.- Construcción de Letrinas (D)

10%Tareas1.- Asistencia Técnica para la legalización de la JASS2.- Adiestramiento en Operación y Mantenimiento del Sistema

20%Tareas1.- Programa de Educación Sanitaria (D)2.- Aplicar medidas para reducir efectos medio ambientales (D)

Total 100% (B) (B) (B) (C)Nota 1/ Para el caso de proyectos de inversión en etapa de Preinversión que aún no se tiene detalle de costos considerar valores agregados por proyecto o conjunto de proyectos con la denominación: Proyectos en proceso de formulación(A) Importancia relativa respecto a los resultados del Programa (F) Considerar la programación física en la U. de M. seleccionada. Solo puede ser porcentual si no se puede registrar físicamente en relación a la U. de M.(B) Deben reflejar la misma unidad de medida Considerar mes de inicio y mes de término(C) Deben reflejar el mismo valor (G) Tener como referencia el Expediente Técnico o en su ausencia el proyecto aprobado(D) Deben ser igual a la sumatoria de lo programado trimestral. (H) Debe identificarse el cargo según competencia funcional. (E) Considerar la programación de gasto trimestral, solo totales en soles Respecto a la ejecución de metas por contrata corresponde la responsabilidad de la ejecución a la Unidad Operativa correspondiente.Los ejemplos son solo ilustrativos (I) Especificar la importancia relativa que considera tiene la Acción de Inversión/Obra, en el logro del Proyecto

Acción de Inversión 3 : Implementación de la JASS

Acción de Inversión 4 : Educación Sanitaria y Mitigación Ambiental

Presupuesto Programado

2013 (G)

Responsable (H)

Ejecución Estimada al 2012

Acción de Inversión /Obra 1: Sistema de Captación, Ampliación y Mejoramiento de los Servicios de Agua Potable

Acción de Inversión / Obra 2: Disposición Sanitaria de Excretas

Nombre Proyecto: Ampliación y mejoramiento de servicios de saneamiento en localidad de Moho

Localización : Distrito Moho, Provincia Moho, Departamento de Puno

Meta Total

Factor clave de éxito: Deberá indentificarse (si lo hubiera), el elemento crítico para la concresión del resultado establecido a nivel de proyecto. Considerar las recomendaciones expresadas por la OPI que otorgó la viabilidad cuando corresponda.

Cronograma Físico Trimestral 2013 (F)Acción de Inversión/Obra (Componente) y Tareas


Población cuenta con servicios de agua y saneamiento

Cronograma Financiero Trimestral 2013

Meta 2013

OBJETIVO ESPECÍFICO: OE 3.1 “AMPLIAR Y MEJORAR LA INFRAESTRUCTURA SANITARIA”. % Part.

Categoría Presupuestal: Programa Presupuestal (con Enfoque por Resultados) "Programa Nacional de Saneamiento Rural"

Indicador de Resultado 2013

Cobertura de servicios: Agua Potable Saneamiento Básico


Formato 4.DETALLE DE IMPLEMENTACION DEL OBJETIVO ESPECIFICO: PRODUCTOS, ACTIVIDADES, TAREAS Y CRONOGRAMA

%Part. U.de M. Cantidad

100% Ciudades 4I T II T III T IV T

50% (A)

Número de Viajes (B)

100,000 (C) (D) (D) (D) (D)

Factor clave de éxito: Deberá indentificarse (si lo hubiera), el elemento crítico para la concresión del resultado establecido a nivel de producto

% Part. Presupuestado(H) U. de M. Cantidad U. de M. Cantidad I T II T III T IV T 2013 (F)

20% No aplica Instrumentos de Análisis

4 Febrero Setiembre 2,400,000 D.E. PP NC

1.- Tarea : Preparar Términos de Referencia T. de R. 4 Enero2.- Tarea : Suscribir convenios con Municipios Convenios 4 Febrero3.- Tarea : Desarrollar los diagnósticos Diagnósticos 4 Marzo Setiembre

80% No aplica Sistema de movilidad urbana

4 Abril Diciembre 24,000,000 D.E. PP NC

1.- Tarea : Diseño de los Sistemas Documentos 4 Abril2.- Tarea : Convocar Licitaciones Contratos 4 Mayo3.- Tarea : Implementación de sistemas Sistemas 4 Mayo Diciembre4.- Tarea : Promoción de Sistemas Eventos 16 Agosto Diciembre

Total 100% (B) (C) 26,400,000 D.E. PP NC(A) Importancia relativa respecto a los resultados del Programa (E) Considerar mes de inicio y mes de término(B) Deben reflejar la misma unidad de medida (F) A nivel de Actividad(C) Deben reflejar el mismo valor (G) Debe identificarse el cargo según competencia funcional.(D) Considerar la programación de gasto trimestral, solo totales (H) Especificar la importancia relativa que considera tiene la Actividad, en el logro del ProductoLos ejemplos son solo ilustrativos

Meta 2013 Cronograma Físico Trimestral 2013 (E)

Indicador de Resultado 2013Cronograma Financiero Trimestral 2013Nombre

Ejemplo: Las Municipalidades participan activamente en el diseño e implementación y cofinanciamiento del Sistema de Movilidad Urbana Si no lo hubiera dejar en blanco


Actividades y Tareas Responsable (G)

Actividad 1: Diagnóstico de la situación actual de la movilidad en las ciudades

Actividad 2: Diseño, implementación y promoción conjunta con el Gobierno Local del Sistema de movilidad urbana de la ciudad.

OBJETIVO ESPECÍFICO: OE 1.1 “FORTALECER LA GESTIÓN DEL TERRITORIO”.

Nombre del Producto: Sistema de movilidad urbana eficiente.

Movilidad Urbana

Categoría Presupuestal: Programa Presupuestal (con Enfoque por Resultados) "Programa Nuestras Ciudades"

Ciudades con adecuados niveles de Habitabilidad

Ejecución Estimada al 2012


Formato 5INFORMACION DE INTERVENCIONES DESARROLLADAS POR CONVENIO

Nombre de la Intervención:

Descripción de la Intervención:

Objetivos :

Número de documento suscrito:

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES Y PRESUPUESTO PROGRAMADOCOMPONENTES DE LA INTERVENCION(Según convenio) U. de M. Cantidad U. de M. Cantidad U. de M. Cantidad I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV TRIMESTRE

CRONOGRAMA FINANCIEROCOMPONENTES DE LA INTERVENCION(Según convenio) I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV TRIMESTRE

1/ Previsto


PRESUPUESTO TOTAL SEGÚN CONVENIO

EJECUTADO AL 2012 1/ PRESUPUESTO 2013

METAS EJECUTADAS AL 2012 1/ META 2013 PROGRAMACION FISICA 2013METAS TOTALES

PROGRAMACION FINANCIERA 2013

GRACIAS


general de n°001 vivienda ogpp …€¦ · fases del proceso del poa: programación ... asistencia...

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