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Co
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nid
o
FIBA
FIBA en asociación con Florida International University
El valor de la Certificación AML de FIBA
Certificación FIBA AMLCA
Certificación FIBA CPAML
Cursos de desarrollo profesional en AML de FIBA
o Implementación de FATCA
o Certificado de banca corresponsal en anti lavado de
dinero
o Certificado de evaluación y gestión de riesgos AML/CFT
o Certificado de responsabilidades AML para gerentes
generales, directores y la junta directiva
o Certificado FIBA AML de agente bursátil
Seminarios en línea (webinars) AML de FIBA
Conferencia anual de FIBA en Prevención de Lavado de Dinero
FIBA cuenta con un foro donde los bancos
internacionales y las entidades financieras pueden
plantear cuestiones que afectan a su negocio y
reunirse con sus pares del sector
Tanto FIBA como sus miembros se dedican a
fomentar los más altos estándares profesionales y
éticos
FIBA le informa a los miembros sobre reglamentos
nuevos o propuestos en su debido tiempo y FIBA
trabaja en estrecha colaboración con los reguladores
FIBA presenta cartas de comentario y puede
ocupar cargos públicos en nombre de sus
miembros con legisladores y reguladores sobre
cuestiones que afectan las finanzas y la banca
internacional
La membrecía FIBA es una herramienta integral
para directivos de instituciones financieras debido a
sus recursos y conexiones de liderazgo
FIBA le otorga valor a las instituciones financieras a
través de sus continuos programas de educación
profesional tal como su mayormente respetada
Certificación FIBA AMLCA.
FIBA www.fibatraining.net
FIBA – Cooperación y
liderazgo ético
Paquetes accesibles de programas de
capacitación y educación .
Red de contactos profesionales con el Quién
es quién en el sector
Conexión con las autoridades regulatorias y
con los creadores de las políticas
Foro para ocuparse de cuestiones
emergentes del sector y oportunidades para
participar en comités especializados
Programas especiales para clarificar
cuestiones clave
La membrecía diversificada incluye a bancos
y proveedores de servicios financieros no
bancarios
Acceso a información ampliada sobre
BSA/AML (ley del secreto bancario/antilavado
de dinero), gestión del riesgo y las mejores
prácticas
Miembros de FIBA según
el Tipo de compañía
Banco miembro de FIBA según
la Ubicación geográfica
Banks 61%
Consulting 19%
Trade Assoc.
7%
Law Firms 13%
FIBA
Lo que distingue a FIBA
FIBA en colaboración con FIU
FIBA y su asociación con Florida
International University
Ayudar a las instituciones financieras a avanzar al
mismo ritmo que el panorama regulatorio
rápidamente cambiante;
Ayudar a marcar nuevos rumbos en la lucha
contra el lavado de dinero y la financiación del
terrorismo;
Ofrecer a las instituciones financieras una fuente
de capacitación en antilavado de dinero en la que
puedan confiar; y
Ayudar a evitar que los bancos se enemisten con
los reguladores.
¿Por qué estar asociado con FIU?
FIBA y la Oficina de Educación para Ejecutivos de
la Facultad de Negocios de FIU, concuerdan a la
perfección porque ambas entidades creen que la
capacitación y la educación de alto nivel son una
necesidad.
Certificaciones FIBA-FIU
Las certificaciones FIBA AMLCA y FIBA CPAML,
ofrecen una combinación de estudios de casos,
ejemplos reales y teoría que son elementos
invalorables del contenido académico. Están
diseñadas para contribuir a que su personal y
directores adquieran conocimientos prácticos e
implementen métodos basados en el riesgo para
cumplir con las normas AML/CFT aceptadas a nivel
internacional.
INSTITUCIONES FINANCIERAS
NACIONALES (EE. UU.)
Usted adquirirá conocimientos prácticos del
enfoque del cumplimiento, basado en el
riesgo, con los requerimientos regulatorios de
BSA/AML/OFAC.
Considerando al Manual del FFIEC como
nuestra base, navegamos a través de estudios
de casos reales y lo ayudamos a planificar
estrategias para evitar que su institución repita
los errores cometidos por otras instituciones o
que tome riesgos innecesarios que pueda
costarle en términos de multas y la reputación
de su institución.
INSTITUCIONES FINANCIERAS
EXTRANJERAS Y OTRAS
INSTITUCIONES FINANCIERAS
Usted adquirirá conocimientos exhaustivos
sobre la forma en que las instituciones
financieras mundiales y de EE. UU.
implementan las mejores prácticas y sobre
cómo evaluar los riesgos para su institución.
También obtendrá la experiencia necesaria
para operar en un ámbito global, utilizando las
normas internacionales para la prevención del
lavado de dinero y la financiación del
terrorismo.
Estas son algunas de las áreas en
las que se beneficiará su institución
¿Piensa contratar personal AML? … Asegúrese que tengan la Certificación AML de FIBA
El valor de la Certificación
AML de FIBA
La Certificación AML de
FIBA está reconocida
por una institución
académica
internacional, Florida
International
University, y es
entregada por una
asociación especializada
en operaciones
comerciales
internacionales, FIBA.
La Certificación AML de
FIBA está mayormente
reconocida por los
reguladores del sector
y organismos
encargados del
cumplimiento de la ley.
Ofrece la información
práctica que hoy en día
necesitan los
profesionales en
antilavado de dinero
para realizar su trabajo
de forma efectiva.
Las tarifas de
inscripción están
diseñadas para ser
económicas, para
permitir a su
institución que envíe
a varios miembros
del personal de
cumplimiento y
gerencial de toda la
empresa.
Los principales
profesionales
financieros en
antilavado de
dinero contribuyeron
a crear el contenido
académico. Se
reúnen de forma
regular para
garantizar que el
contenido esté
actualizado, sea
relevante y
completo.
Las Certificaciones AML de FIBA se encuentran
disponibles a nivel mundial a través de una oferta en línea
mayormente interactiva. La instrucción en el aula también
se encuentra disponible a través de nuestra gira en el
exterior y se ofrece en la empresa en el caso de
capacitación en el entorno de la propia empresa.
¿Por qué debería optar por la Certificación AML de FIBA?
Certificación
FIBA AMLCA
Identificar
•Identificar y examinar los riesgos principales de lavado de dinero que enfrenta una institución financiera
Implementar
•Establecer, implementar y mejorar los controles, políticas, procedimientos y procesos internos para cumplir con los requerimientos regulatorios pertinentes y mitigar el riesgo en antilavado de dinero
Informar
•Identificar, investigar e informar, de forma adecuada, sobre actividades sospechosas
Elegibilidad/Preparación
Los participantes deberán ser empleados del
sector financiero. Se espera que los
asistentes completen un listado completo de
lectura antes de la clase que facilitará la
realización exitosa del exámen. El listado de
lectura incluye la versión más reciente del
Manual BSA/AML de FFIEC, boletines del
GAFI y la FinCEN, y demás pautas
relevantes.
Tiempo de lectura anticipada: 10-15 horas
Formato/Idioma
Objetivos principales
Inglés o español
Capacitación en línea
Capacitación en el persona
Capacitación privada en su oficina o país
Quién debería asistir
Oficiales del cumplimiento BSA/AML
Consultores
Auditores bancarios
Abogados
FIBA AMLCA Certificación Nivel Asociado en Anti Lavado de Dinero
FIBA AMLCA en línea
Ofrecida solo a través de Internet, el curso está
diseñado para ser auto-dirigido, entregar auto-
motivación y estudio independiente, permitiendo a
los estudiantes avanzar a su propio ritmo. Los
participantes tendrán 90 días para completar el
material de lectura, narraciones de PowerPoint,
pruebas de práctica y el examen final. El formato
en línea utiliza un espacio de intercambio en el
que los estudiantes podrán responder a las
preguntas de casos de estudio y contar con la
interacción con los compañeros y el instructor.
FIBA AMLCA en persona
Los participantes deberán completar una lista de
lectura comprensiva antes de asistir a una clase
en persona de 2 días. Al concluir este paso, se
enviará por email una clave de acceso a pruebas
de práctica y examen. Los participantes tendrán 90
días para completar dicho proceso.
FIBA AMLCA privada en su oficina o país
FIBA puede certificar todo el personal de una
institución financiera, lo cual constituye una
inversión que evitará problemas y gastos
significativos en el futuro. Por favor, póngase en
contacto con FIBA para solicitar información sobre
descuentos para grupos.
El examen consiste en 100 preguntas
integrales que deben responderse en 1 hora
y 45 minutos. Los asistentes que aprueben
el examen con un resultado del 75% o más
recibirán la prestigiosa Certificación FIBA
AMLCA.
Los cuestionarios prácticos en línea ayudan
a la preparación de los participantes para el
examen de certificación. Existe un total de
23 cuestionarios, cada uno de los cuales se
puede hacer dos veces a fin de estar mejor
preparado para presentarse al examen.
Contenido
Pruebas de Practica
Examen de Certificación
Educación continua
Certificación
FIBA AMLCA
FIBA AMLCA Certificación Nivel Asociado en Anti Lavado de Dinero
Módulo I: La Prevención del Lavado de Dinero y el
Combate del Financiamiento del Terrorismo
-La Historia Reciente
-Leyes, Regulaciones y Organismos Internacionales
-Temas a Nivel Empresarial
Módulo II: De la Teoría a la Práctica: Un Enfoque
Basado en Riesgos
-Análisis del Riesgo Institucional
-Identificación de Cliente, Debida Diligencia, y Debida
Diligencia Reforzada
-Mantenimiento y Conservación de Registros y
Requisitos para la Presentación de Informes
-Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
Módulo III: Mitigación de Riesgos Mediante
Controles Internos
-Controles Internos
-Riesgos y Mitigación de Riesgos
Módulo IV: Encontrar Alertas de Lavado de
Dinero: Monitorear, Identificar, Investigar y
Reportar
-Monitoreo de Actividades Sospechosas
-Reportar Actividades Sospechosas
-Responder al Proceso Gubernamental
Módulo V: Prepararse para Auditorías e
Inspecciones de los Reguladores
-Prepararse para las Auditorías e Inspecciones de los
Reguladores
Módulo VI: Capacitación y Comunicación con la
Gerencia y la Junta Directiva
-Capacitación
-Comunicación con la Junta Directiva y la Gerencia
Para mantener la certificación vigente, los
participantes deben participar en 20 horas
cada dos años de actualización AML las
cuales cuentan como créditos de educación
continua. Estos se pueden obtener a través
de una variedad de programas, tales como
la Conferencia Anual AML de FIBA, otros
programas de entrenamiento AML
aprobados por FIBA, o a través de
formación interna en su institución. Por
favor, visite www.fibatraining.net para
obtener información adicional.
Certificación
FIBA CPAML
Realzar
•Realzar las capacidades analíticas críticas para la toma de decisiones efectiva por parte del gerente antilavado de dinero
Identificar
•Identificar los objetivos y estrategias clave para notificar efectivamente a la alta directiva y a la junta directiva
Mejorar
•Mejorar los procesos de gestión a nivel general incluyendo el desarrollo de planes de proyectos integrales
Elegibilidad/Preparación
Los participantes deben haber adquirido la
base de cumplimiento AML y deben tener un
mínimo de tres (3) años de experiencia en un
puesto de toma de decisiones o de
supervisión.
Antes del inicio del programa, los participantes
deben leer cuidadosamente el libro FIBA
CPAML, que consta de ocho ejercicios.
Durante el programa de clase, los
participantes deberán completar los ejercicios
y contribuir activamente a las discusiones.
Quién debería asistir
Objetivos principales
Formato/Idioma
Oficiales superiores de Cumplimiento
Gerentes de cumplimiento AML
Directores de departamentos AML
Gerentes de riesgo
Consultores AML
Inglés o español
Capacitación en persona en Miami
Capacitación en las giras de FIBA alrededor
del mundo
Capacitación privada en su oficina o país
Los asistentes en el aula de formación son
necesarios para completar ocho ejercicios que
complementan la superación del examen que
conducen a la certificación. Después de la
capacitación de 2 días, la información del examen
de acceso será enviado por correo electrónico.
Luego, los participantes tendrán 90 días para
completar el examen de certificación.
Capacitación privada en su oficina o país
FIBA puede certificar al personal completo en
instituciones financieras. Comuníquese con FIBA
para solicitar información sobre los descuentos por
grupo.
FIBA CPAML Certificación Nivel Profesional en Anti Lavado de Dinero
Certificación
FIBA CPAML
El examen en línea consiste de 3 preguntas de
ensayo que se deben completar dentro de un
lapso de tiempo de 2 horas. El participante
debe demostrar un entendimiento de la
aplicación de las leyes y reglamentos sobre el
anti lavado de dinero en una variedad de
situaciones de la "vida real". Los participantes
que aprueben el examen con un resultado del
80% o más recibirán la prestigiosa Certificación
FIBA CPAML.
Examen de certificación
Educación continua
Este curso de nivel avanzado incluye casos de
estudio y ejemplos reales enfrentados diariamente
por el Oficial de Cumplimiento responsable del
departamento, y que es responsable del programa
de cumplimiento AML de la institución financiera en
su totalidad. El contenido de la Certificación FIBA
CPAML, se centra en el análisis y la interpretación
necesarios en un ambiente regulatorio basado en el
riesgo.
Desarrollo e implementación de una evaluación de
riesgos
Realización de actualizaciones KYC y
recomendaciones
Gestión de cumplimiento con informes de
exanimación o de acciones de supervisión
Gestión del Departamento AML a través de listas
de tareas diarias, semanales y mensuales
Selección e implementación de un sistema de
monitoreo de transacciones
Investigación y documentación de informes de
actividades sospechosas (SAR)
Contenido
FIBA CPAML Certificación Nivel Profesional en Anti Lavado de Dinero
Capítulo I: Análisis de Riesgo
Capítulo II: Conozca a Su Cliente (KYC) -
Actualización
Capítulo III: Sistemas de Control Interno – Auto-
Monitoreo
Capítulo IV: Como Responder a Acciones de
Supervisión
Capítulo V: Plan de Priorización y Diseño de un
Sistema de Revisión Retrospectiva
Capítulo VI: Investigaciones Internas
Capítulo VII: Plan de Priorización y Diseño de un
Sistema de Monitoreo de Cuentas
Capítulo VIII: Lista de Tareas del Departamento de
Cumplimiento AML/CFT
Para mantener la certificación vigente, los
participantes deben participar en 20 horas cada
dos años de actualización AML las cuales
cuentan como créditos de educación continua.
Estos se pueden obtener a través de una
variedad de programas, tales como la
Conferencia Anual AML de FIBA, otros
programas de entrenamiento AML aprobados
por FIBA, o a través de formación interna en su
institución. Por favor, visite www.fibatraining.net
para obtener información adicional.
Objetivos Principales
Quién debería asistir
Oficiales de Cumplimiento (BSA/AML)
Comisionistas de bolsa
Profesionales en Gestión de Riesgo
Administradores de Fondos y Pensiones
Fiduciarios o Administradores de
Fideicomisos o Trusts
FIBA Professional Development Implementación de FATCA
Al final de este programa de capacitación,
usted podrá:
Conocer los antecedentes de cómo y por qué
FATCA se desarrolló;
Aprender como FATCA afectara a su negocio y
operaciones;
Saber lo que FATCA requiere de usted en vista
a su cargo en la institución financiera;
Resumir los requisitos para elaborar e
implementar un plan eficaz de acción para
preparar a su institución para la entrada en vigor
de la ley FATCA, incluyendo el desarrollo de
políticas y procedimientos para cumplir con
FATCA;
Entender las claves de FATCA: Requisitos de
debida diligencia y la identificación de Cuentas de
Contribuyentes estadounidenses;
Entender como reportar las Cuentas de
Norteamericanos (ya se directamente al IRS o a
su regulador, superintendencia o gobierno local,
como lo requiere FATCA;
Entender cómo aplicar la retención del 30%, la
cual puede ser necesario en caso de determinados
pagos efectuados a titulares de cuentas
recalcitrantes o a instituciones financieras que no
participen en el programa de cumplimiento de
FATCA;
Tener una perspectiva global de como se está
desarrollando FATCA de manera internacional y el
impacto que esto pudiera tener en relación al
intercambio de información tributaria, incluyendo
los acuerdos intergubernamentales y los esfuerzos
por parte de la OCDE.
Resumen General
La Ley de Cumplimiento Sobre Cuentas en el
Exterior (FATCA) representa un importante
avance en los esfuerzos de los Estados
Unidos de América (EE.UU.) para lograr
cumplimiento con relación a activos
financieros y cuentas en paraísos fiscales y
otros países fuera de EE.UU. Bajo FATCA,
aquellas personas consideradas residentes de
EE.UU. para efectos tributarios
(“Contribuyentes”) con determinados activos
financieros en el exterior que superen cierta
suma deben reportar dichos activos al Servicio
de Rentas Internas de EE.UU. (“IRS”). Esta
divulgación se hará en el Formulario 8938, que
los Contribuyentes de EE.UU. deberán
adjuntar a su declaración de impuesto sobre
rentas, a partir del 2012.
Además, FATCA requerirá a las instituciones
financieras extranjeras le informen
directamente al IRS sobre las cuentas
financieras relacionadas a los Contribuyentes
estadounidenses, o aquellas cuentas poseídas
por entidades extranjeras en las que los
Contribuyentes estadounidenses tienen una
participación sustancial.
Implementación de FATCA
Los participantes recibirán un certificado de
finalización al final del curso.
Contenido
MODULO 1: Antecedentes y Contexto de la
Legislación FATCA
Caso UBS
Ley Para Eliminar el Abuso de Paraísos
Fiscales (Stop Tax Haven Abuse Act)
Reporte sobre Paraísos Fiscales emitido por el
Subcomité Permanente del Senado de EE.UU.
sobre Investigaciones
Ley HIRE, la cual contiene la ley FATCA
aprobada el 18 de marzo del 2010
MODULO 2: Clasificación de Instituciones
Financieras Extranjeras y las Entidades No-
Financieras Extranjeras
Aceptación de depósitos
Custodia de Activos Financieros
La Inversión o Reinversión de Activos
Financieros
Determinación de la Clasificación de su
Institución para Efectos de FATCA
o FFIs que certifican su cumplimiento
o FFIs registradas en cumplimiento
o FFIs Participantes – aquellas que
suscriban al acuerdo FATCA con el IRS
o FFIs proveniente de un país suscrito a
un Acuerdo Intergubernamental de FATCA
Entidad No-Financiera Extranjera a
EE.UU.
MODULO 3: Aplicación Práctica de la Ley a su
Institución
Desarrollo del Plan de Acción FATCA, con la
participación de las áreas legal, de riesgo,
operaciones e informática, entre otras.
Certificado de Finalización
Educación Continua
Implementación de FATCA
FIBA Professional Development Implementación de FATCA
Este curso ha sido aprobado para 7 créditos de
educación continua para aquellos profesionales quienes
hayan obtenido su Certificación FIBA AMLCA o CPAML.
MODULO 3: (continuado)
Implementación del Plan de Acción
o Identificación de Cuenta habitantes y debida
diligencia
o Certificaciones Adicionales para Cuentas con
Indicios de Estatus como Contribuyente de
EE.UU. o cuenta habitantes recalcitrantes
o Módulo 3A: Instituciones financieras que
aceptan depósitos
o Módulo 3B: Comisionistas de Bolsa y
Fondos de Capital Privado
o Módulo 3C: Clientes de Altos Recursos:
Oficinas de administración familiares y
Compañías Privadas que actúan como
Fiduciario (Private Trust Companies)
o Módulo 3D: Enfoque en las entidades
específicas en su país
MODULO 4: Informes y Requisitos de Retención
bajo FATCA
IRS Formulario W-8BEN-E para personas jurídicas
IRS Formulario W-8BEN para personas naturales
Informes al IRS o a su gobierno o ente supervisadora
local
Retención de impuesto sobre FFIs no-participantes y
cuenta habitantes recalcitrantes
MODULO 5: Acontecimientos Internacionales
Relacionados con FATCA
Acuerdos Bilaterales para intercambio
Intergubernamental (EE.UU.-XX)
o Modelo 1 (versión Reciproca & No-Reciproca)
o Modelo 2
OCDE
GAFI
Directiva de la Unión Europea sobre rendimientos de
Ahorros
Certificado de Banca Corresponsal AML
Aprobado por 7 créditos de educación
continua para los profesionales que han
obtenido su Certificación FIBA AMLCA y/o
FIBA CPAML.
Educación Continua
El riesgo de la corresponsalía bancaria es motivo
de preocupación para reguladores, banqueros
y corredores de bolsa de valores.
Recientemente, las instituciones financieras en
los EE.UU. han enfrentado multas severas como
resultado de las deficiencias identificadas en los
programas de cumplimiento BSA/AML de
cuentas extranjeras de banca corresponsal. El
contenido académico se enfocará en la
aplicación práctica de los requisitos
reglamentarios, con un énfasis en cuentas
anidadas.
Este curso está diseñado tanto para instituciones
financieras estadounidenses que ofrecen
corresponsalía bancaria, como también para las
instituciones financieras extranjeras que tienen o
están buscando corresponsalía con los
EE.UU. Las Instituciones financieras extranjeras
obtendrán una mejor comprensión y apreciación
por entender la relación corresponsal y podrán
demostrar al banco en los EE.UU. que poseen
un programa en conformidad para responder a
los requisitos de un contrato.
Resumen
Preparación Avanzada
Es necesario revisar y entender los tres
casos antes de venir a la clase para poder
discutir los casos en detalle durante la
clase.
Tiempo estimado de lectura: 5-7 horas.
Cursos de desarrollo profesional en AML de FIBA Certificado de Banca Corresponsal AML
Los participantes deberán completar con
éxito un examen breve inmediatamente
después de la formación. Los participantes
recibirán un certificado de finalización
después de pasar la prueba.
Examen/Certificado de
Finalización Objetivos principales
Entregar el conocimiento práctico diseñado
para:
Comprender los riesgos asociados con
la banca corresponsal en el extranjero.
Aprender la aplicación práctica para
enfrentar a esos riesgos para documentar
un programa de cumplimiento.
Quién debería asistir
Personal de cumplimiento AML
Personal de auditoría
Reguladores y supervisores de las
instituciones financieras
Gerentes de negocio
Consultores AML
Certificado de Evaluación y Gestión de
Riesgos AML/CFT
Los participantes deberán entregar un
resumen narrativo del estudio del caso
inmediatamente después de la capacitación
para recibir un certificado de finalización del
curso.
Examen / Certificado de
Finalización
Educación continua
Aporte de conocimientos prácticos diseñados
para:
Desarrollar el perfil de riesgo de una
institución financiera;
Analizar las características de un cliente
corporativo y asignar su valoración del riesgo; e
Identificar los riesgos y las debilidades para
poder implementar controles internos a fin de
evitar incumplimientos sistémicos que pueden
causar pérdidas de reputación o financieras.
El Certificado de Evaluación y Gestión de
Riesgos AML/CFT está diseñado para ofrecer
procesos de conocimiento y práctica para
desarrollar el perfil de riesgo de una institución
financiera.
El taller capacitará a los participantes en la
comprensión y la realización de una evaluación
del riesgo de AML/CFT que sea funcional y útil
para desarrollar controles internos.
La capacitación también abarcará la
identificación de áreas de riesgo y los procesos
internos que podrían contribuir a las pérdidas
financieras y de reputación.
El curso se presenta de una manera dinámica e
interactiva, lo que requiere contribuciones de los
grupos, el diálogo de los participantes y la
presentación verbal. Un caso de estudio se
presentará como parte del curso, los
participantes podrán contribuir al análisis y la
entrega de una resolución narrativa escrita.
Resumen Formato
El certificado se presenta en el salón de
clase y estilo interactivo, lo que requiere la
contribución del grupo de los participantes.
Como un taller, cada grupo llevará a cabo:
• una evaluación del riesgo institucional para
establecer el perfil de riesgo de una entidad
financiera,
• la clasificación de riesgo de un cliente
corporativo, y finalmente
• un caso de estudio real que requiera el
diálogo, análisis y presentación verbal de los
participantes. Los participantes deberán traer
una computadora portátil para su uso durante
el evento.
Aprobación de 6 créditos de educación
continua para profesionales que hayan
obtenido su Certificación FIBA AMLCA o
FIBA CPAML.
Objetivos principales del curso
Cursos de desarrollo profesional en AML de FIBA Certificado de Evaluación y
Gestión de Riesgos AML/CFT
Certificado de Responsabilidades
AML para gerentes generales,
directores y la junta directiva
Los participantes deberán completar de
forma exitosa un breve examen grupal
oral inmediatamente después de la
capacitación. Los participantes recibirán
un certificado de finalización una vez
aprobado el examen.
Contenido
Examen oral/
Certificado de finalización
Educación continua
- Definición de Lavado de Dinero y
Financiamiento del Terrorismo
- Marco Global en AML/CTF
- Roles y responsabilidades de la Junta
Directiva en AML/CTF
- Roles y responsabilidades de la
Dirección General en AML/CTF
- Gestión de Riesgos en AML/CTF
- Pilares de un Efectivo Programa
AML/CTF
- Conozca a su Cliente
- Información general sobre calificación de
Riesgo de Clientes
- Monitoreo de Transacciones
- Retención de Registros
- El rol de los Supervisores
- Información general sobre el Programa
de Sanciones
- Los esfuerzos contra la corrupción
- Las 10 más altas deficiencias en AML
- Consecuencias del No-Cumplimiento
- Protección de la Institución Financiera
Resumen
Este curso se centra en las responsabilidades
y retos específicos que enfrentan los gerentes
y la junta directiva. También se revisarán las
soluciones prácticas y se dará una guía que
los gerentes y directores pueden utilizar como
“mejores prácticas” y que puede proporcionar
un criterio para medir los programas de
cumplimiento BSA/AML en sus instituciones.
Los directores externos se enfrentan a un
desafío especial en el marco regulatorio
actual. Mientras que los directores no pueden
tener conocimiento de primera mano de las
operaciones diarias de los bancos, ya que no
son sus empleados, se espera que estén tan
bien informados sobre el programa AML, su
eficacia, y en los potenciales problemas de la
gestión y el departamento de cumplimiento del
banco.
Es probable que ocurran fallas en la aplicación
de la regulación si la gerencia no entiende sus
responsabilidades. La falta de apoyo suficiente
o la falta de comprensión de la gerencia en su
función crítica puede conducir a problemas
serios para la institución financiera.
Aprobación de 4 créditos de educación
continua para profesionales que hayan
obtenido su Certificación FIBA AMLCA o
FIBA CPAML.
Cursos de desarrollo profesional Certificado de Responsabilidades AML para
en AML de FIBA gerentes generales, directores y la junta directiva
Certificado FIBA AML
de Agente bursátil
Requisitos legales y reglamentarios para
agentes bursátiles que pertenecen a AML y
cumplimiento con la OFAC
Información general acerca del lavado de
dinero a través de agentes bursátiles
Deficiencias comunes citadas por FINRA y la
SEC, específicamente cuando se trata de
clientes de América Latina y/o Agentes
bursátiles de América Latina
Un enfoque basado en el riesgo para el
cumplimiento de AML y OFAC – cómo
mantener un sistema de cumplimiento
adecuado con el fin de poder llevar a cabo las
transacciones transfronterizas
Retos únicos para la Introducción de Agentes
bursátiles Intermediarios y de Compensación
Estructuras Complejas y Riesgos de AML
Manejando el Riesgo de AML y OFAC de
Cuentas intermediarias extranjeras
OFAC y Personas Políticamente Expuestas
Desafíos de Monitoreo de Transacciones
Pruebas/Auditorías Independientes
Los Retos más comunes para el Agente
bursátil en el Ámbito Nacional
Estudios de casos: Aplicable a cada tema que
ilustra los riesgos comerciales y regulatorios
que enfrentan los agentes bursátiles a través de
los diversos temas mencionados anteriormente
El Certificado FIBA AML de Agente brinda un
panorama general de las mejores prácticas y los
desafíos actuales en la lucha Contra el Lavado
de Dinero (AML, por sus siglas en inglés) que
enfrentan los corredores de bolsa.
Este certificado, desarrollado en colaboración
con los profesionales de la industria, tanto en
Estados Unidos como en América Latina, ofrece
a los participantes una visión profunda de los
desafíos de los agentes bursátiles en el
cumplimiento de los requisitos de AML en los
Estados Unidos y las principales prácticas
internacionales.
Mientras que los requisitos básicos para los
bancos y los agentes bursátiles son similares
(con controles internos adecuados, un oficial de
cumplimiento designado, la realización de un
informe anual de pruebas, requisitos de
capacitación, supervisión de actividades,
presentación de informes de actividades
sospechosas, etc.), hay desafíos únicos que
enfrentan los agentes bursátiles al implementar y
mantener un programa integral de AML. Esta
capacitación le ayudará a contribuir a los
esfuerzos de su organización para mantener un
programa sólido de cumplimiento de AML,
mientras le brinda la oportunidad exclusiva de
participar en un ambiente interactivo con los
compañeros practicantes de cumplimiento de
AML y compartir experiencias y desafíos
comunes.
Resumen
• Banqueros realizando negocios de valores
• Agentes bursátiles estadounidenses
• Agentes bursátiles internacionales
• Oficiales de cumplimiento
• Representantes registrados
Aprobación de 6.5 créditos de educación
continua para profesionales que hayan
obtenido su Certificación FIBA AMLCA o FIBA
CPAML.
Aspectos Notables
Cursos de desarrollo profesional en AML de FIBA Certificado FIBA AML
de Agente bursátil
Educación continua
Quién debería asistir
Seminarios en línea
(webinars) AML de FIBA
Muchos de los seminarios en línea AML de FIBA
son gratis.
Cada sesión se graba y archiva y se encuentra a
su disposición para revisar luego del evento.
Registre su departamento de cumplimiento
antilavado de dinero y súmese a sus colegas en
discusiones en vivo con otros en distintas partes del
mundo.
Cada Seminario en línea de FIBA de 90 minutos
contará con materiales de presentación, una
presentación en vivo y oportunidades para
interactuar con los presentadores a fin de formular
preguntas o hacer comentarios.
La conveniencia de los Seminarios en línea AML
de FIBA permite a las instituciones financieras
exponer de forma simultánea a una gran cantidad
de empleados a temas oportunos.
Todo lo que necesita para participar es una
conexión a Internet.
Los inscriptos reciben créditos de educación
continua para las Certificaciones FIBA AMLCA y
FIBA CPAML.
Los inscriptos reciben un Certificado de asistencia.
FIBA tiene el orgullo de presentar una variedad de seminarios en línea sobre los temas de
cumplimiento BSA/AML más vigentes. Nuestros seminarios cuentan con una gran plataforma para
aprender acerca de asuntos emergentes, nuevos procedimientos y actualizaciones regulatorias.
Recibir créditos de educación
continua
Permanecer actualizados
respecto de los temas BSA/AML
Puntos Destacables
Seminarios en línea AML de FIBA
FIBA www.antimoneylaudering-fiba.com
Conferencia anual de FIBA sobre el
cumplimiento antilavado de dinero
Asistencia según el cargo
USA70%
Latin America19%
Caribbean9%
Other2%
Bank61%
Consulting Firm10%
Government10%
Technology Vendor
8%
Non-Bank, Other Financial Institution
6%
Law Firm 4%
Trade Association
1%
Senior Compliance Managers
34%
GMs, Directors, Other Senior Mgmt
28%
BSA/AML Compliance
Analyst14%
BSA/AML Compliance
Officers14%
Sales Executives7%
President/CEO/ Chairman
3%
Asistencia según el cargo
Asistencia según el tipo de empresa
Asistencia según la región
Conferencia anual de FIBA en
Prevencion de Lavado de Dinero
Es una de las más importantes y
reconocidas a nivel mundial, que atrae a
más de 1,250 profesionales AML de unos 40
países
Ofrece alternativas especializadas de
aprendizaje, incluyendo sesiones que tratan
prácticamente todos los aspectos de
inquietudes significativas del antilavado de
dinero
Ofrece un amplio contenido académico que
es dictado por expertos experimentados que
conocen e incluso crean las mejores
prácticas del sector
Une a especialistas clave en un mismo
lugar, que abarca de reguladores
internacionales y de EE. UU., hasta directivos
responsables del cumplimiento AML,
consultores, auditores, abogados y
proveedores destacados de AML