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Sistema de Gestión de la Calidad

…hacia un renovado horizonte

Código: FO-VIII-02-06Revisión: 03 Emisión: 20/03/09

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DE AUDITORES INTERNOS DEL SGC

No. DE AUDITORIA: FECHA: ÁREA: AUDITOR LÍDER: NOMBRE DEL AUDITOR INTERNO: NOMBRE DEL AUDITADO: Con la finalidad de llevar a cabo la evaluación del desempeño de los Auditores Internos del SGC, le agradecemos contestar las siguientes preguntas, seleccionando la opción que considere más conveniente. ASPECTOS A EVALUAR POR EL AUDITADO:

ASPECTO A EVALUAR Excelente Bueno Regular Malo No aplica TOTAL ¿Cómo calificaría la claridad de las preguntas con las que se dirigió el Auditor?

¿Cómo calificaría el ambiente que propició el Auditor al inicio y durante la auditoria?

¿Cómo considera el dominio y conocimiento del Auditor respecto a los procesos auditados?

¿Cómo calificaría la seguridad del Auditor al llevar a cabo el proceso de auditoria?

¿Cómo calificaría las aportaciones o comentarios realizados por el Auditor durante el proceso de auditoria?

¿Cómo considera la objetividad del Auditor al analizar las evidencias durante el proceso de auditoria?

¿Cómo calificaría el resumen que el Auditor le proporcionó al finalizar la auditoria?

¿En general cómo considera el nivel de competencia del Auditor? Comentarios y puntos de mejora para el Auditor interno

(Exclusivo del Auditor Líder) TOTAL

PUNTAJE

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Código: FO-VIII-02-06Revisión: 03 Emisión: 20/03/09

ASPECTOS A EVALUAR POR EL AUDITOR LÍDER :

ASPECTO A EVALUAR Excelente Bueno Regular Malo No aplica Total ¿Cómo considera el desempeño del Auditor en la auditoria? ¿Cómo considera la redacción de los hallazgos levantados por el Auditor?

¿Cómo considera la referencia a los puntos de la norma o procedimientos que realiza el Auditor en sus hallazgos?

¿Cómo calificaría la seguridad del Auditor al llevar a cabo el proceso de auditoria?

¿Cómo calificaría la participación del Auditor en el proceso de auditoria?

¿Cómo calificaría la armonía y control que el Auditor tuvo durante el proceso de auditoría?

¿Cómo calificaría el compromiso del Auditor para cumplir con los objetivos planteados en la auditoria?

¿Cómo calificaría la firmeza en las conclusiones del Auditor a pesar de la presión que pudieran ejercer terceros para cambiar su decisión?

¿Cómo considera el nivel de competencia del Auditor? Comentarios y puntos de mejora para el Auditor : (Exclusivo del Auditor Líder) TOTAL PUNTAJE PUNTAJE TOTAL OBTENIDO (SUMA TOTAL AUDITOR Y TOTAL AUDITOR LÍDER): NIVEL DE DESEMPEÑO DEL AUDITOR:

ESCALA DE DESMPEÑO PARA AUDITOR CALIFICADO:

RANGO NIVEL

450 PUNTOS DESEMPEÑO MEJORABLE, CON CLARAS DEFICIENCIAS

DE 451 A 788 PUNTOS DESEMPEÑO REGULAR, CON PEQUEÑAS DEFICIENCIAS

DE 789 A 1125 PUNTOS DESEMPEÑO ACEPTABLE, CON RESULTADOS ESTÁNDARES

DE 1126 A 1463 PUNTOS DESEMPEÑO BUENO, CON UNA ACTITUD POSITIVA Y ASERTIVA

DE 1464 A 1800 PUNTOS DESEMPEÑO EXCELENTE, CON JUICIOS ACERTADOS Y CRÍTICOS

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Código: FO-VIII-02-06Revisión: 03 Emisión: 20/03/09

ASPECTOS A EVALUAR POR EL AUDITOR AL AUDITOR LÍDER:

ASPECTO A EVALUAR Excelente Bueno Regular Malo No aplica Total ¿Cómo considera el desempeño del Auditor Líder en el proceso de auditoría?

¿Cómo considera la redacción de las No Conformidades e Informe de Auditoría que elabora el Auditor Líder?

¿Cómo considera la referencia a los puntos de la norma o procedimientos, que realizó el Auditor Líder al redactar su informe?

¿Cómo considera la forma en que el Auditor Líder dirigió el proceso de auditoria?

¿Cómo calificaría la objetividad de las conclusiones realizadas por el Auditor Líder en el informe de auditoria?

¿Cómo calificaría la armonía y control que el Auditor Líder tuvo durante el proceso de auditoría?

¿Cómo calificaría el compromiso del Auditor Líder para cumplir con los objetivos planteados en la auditoria?

¿Cómo calificaría la firmeza en las conclusiones del Auditor Líder a pesar de la presión que pudieran ejercer terceros para cambiar su decisión?

¿Cómo considera el nivel de competencia del Auditor Líder? Comentarios y puntos de mejora para el Auditor Líder:

TOTAL PUNTAJE TOTAL OBTENIDO: NIVEL DE DESEMPEÑO DEL AUDITOR LIDER:

¡ Gracias por su tiempo ¡

CRITERIOS DE CALIFICACIÓN CRITERIO VALOR

Excelente 100 Bueno 75 Regular 50 Malo 25

ESCALA DE DESMPEÑO PARA AUDITOR LIDER:

RANGO NIVEL

180 PUNTOS DESEMPEÑO MEJORABLE, CON CLARAS DEFICIENCIAS

DE 181 A 360 PUNTOS DESEMPEÑO REGULAR, CON PEQUEÑAS DEFICIENCIAS

DE 361 A 540 PUNTOS DESEMPEÑO ACEPTABLE, CON RESULTADOS ESTÁNDARES

DE 541 A 720 PUNTOS DESEMPEÑO BUENO, CON UNA ACTITUD POSITIVA Y ASERTIVA

DE 721 A 900 PUNTOS DESEMPEÑO EXCELENTE, CON JUICIOS ACERTADOS Y CRÍTICOS