1

Manual de Resultados de I+D FONDEF Proyectos de Valorización de la Investigación en la Universidad Año 2019 ________________________________________________________________________ Propósito: Establecer un marco conceptual de los resultados de Fondef junto a instrucciones que faciliten identificación,

caracterización y llenado para el seguimiento y control de los proyectos. Público: Este Manual debe ser utilizado por los Directores de proyectos, Investigadores, Ejecutivos de proyectos Fondef,

etc. Documentos relacionados:

1. Manual de Declaración de Gastos y Rendición de Cuentas 2. Convenio de subsidio entre CONICYT y las Instituciones Beneficiarias.

Distribución: Público _X_ Interno ___

2

Índice

INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................................... 3

CATEGORÍA DE RESULTADOS ........................................................................................................................................ 6

RESULTADOS DE PRODUCCIÓN. .................................................................................................................................... 7

RESULTADOS DE PROTECCIÓN .................................................................................................................................... 15

RESULTADOS DE TRANSFERENCIA/MASIFICACIÓN ............................................................................................. 16

RESULTADOS DE PRODUCCIÓN CIENTÍFICA .......................................................................................................... 17

RESULTADOS DE FORMACIÓN DE CAPACIDADES ................................................................................................. 18

EXIGENCIAS DE ADJUDICACIÓN ................................................................................................................................. 19

SÍNTESIS DE LO ESPERABLE ......................................................................... ¡ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO.

3

Introducción La misión fundamental de FONDEF es: “Contribuir al aumento de la competitividad de la economía nacional y al mejoramiento de la calidad de vida de los chilenos, promoviendo la vinculación entre instituciones de investigación y empresas en la realización de proyectos de investigación aplicada, desarrollo precompetitivo y transferencia tecnológica” Nacimiento y Evolución

El Fondo de Fomento al Desarrollo Científico y Tecnológico (FONDEF), organismo dependiente de la Comisión Nacional de Ciencia y Tecnología CONICYT, está inserto en el Sistema Nacional de Fondos Públicos de Fomento Tecnológico. Esto obedece a una política de desarrollo científico-tecnológico del Gobierno de Chile, como parte de una estrategia nacional de desarrollo e innovación tecnológica tendiente a lograr una fase de maduración tecnológica de la economía chilena a mediados del siglo XXI. Desde esta perspectiva, puede considerarse a FONDEF como el primer esfuerzo nacional de envergadura en su género. La primera tarea relevante del fondo fue constituirse e instalarse en la comunidad científico – tecnológica chilena. Esto significó crear estatutos y capacidades nuevas, superando los marcos vigentes a la fecha. Se pusieron en práctica métodos rigurosos de evaluación científico–tecnológico y económico–sociales; se determinaron áreas prioritarias; se configuraron formas efectivas de articulación entre universidades y empresas y se dio curso a medios de financiamiento para proyectos de mayor envergadura y alto impacto. ¿Cómo Nos Diferenciamos?

-Financiamos proyectos de Investigación y Desarrollo, con un fuerte componente científico. -Financiamos proyectos orientados a crear negocios tecnológicos relevantes en su impacto económico-social, a partir de los resultados obtenidos. -Nuestros proyectos deben tener alto impacto económico-social. -Nuestras líneas de financiamiento están orientados a Universidades e Institutos de investigación sin fines de lucro, como postulantes principales. -La mayoría de las líneas de FONDEF se orientan a generar una vinculación con empresas productivas u otras contrapartes del quehacer público del país.

4

Existen dos áreas fundamentales donde se efectúa el seguimiento de los proyectos. Por una parte, tenemos el seguimiento y control técnico y el seguimiento financiero contable:

Seguimiento Técnico (CIENTÍFICO & TECNOLÓGICO): Considera a los resultados del proyecto como la base del seguimiento. En general están organizados en categorías dependiendo de su naturaleza. Con esto, es posible verificar que un proyecto tiene un conjunto de componentes esenciales y otros complementarios que dan origen a uno o más resultados científico tecnológicos que conduce a la obtención de prototipos validados en diferentes escalas o niveles, cuyo objetivo es que sean utilizadas para la obtención de productos y servicios nuevos, mejorados o adaptados. Especialmente su base en materia de Investigación y Desarrollo (I+D), Protección de la PI, Transferencia Tecnológica, Emprendimiento y Difusión. La programación de estos resultados además permite implementar un proceso de seguimiento y control que abarca desde la programación de los resultados del proyecto en la plataforma, su seguimiento a lo largo del ciclo de vida del proyecto hasta su finalización. FONDEF, basado en Manuales OCDE (http://www.conicyt.cl/wp-content/uploads/2014/07/Manual-Frascati-2015.pdf) definió 5 categorías de resultados con los cuales es posible medir la I+D generada en el país: Producción, Protección, Transferencia Tecnológica o Masificación, Producción Científica y Formación de Capacidades. Esta información es la base del seguimiento y control, medición de avance, asignación de recursos a experimentos, pruebas, protección de la PI, difusión, entre otros y en general, todo lo relacionado con los antecedentes para analizar, con los Comités de Área, la marcha científico-tecnológica y el potencial impacto económico o social.

Seguimiento Financiero (DECLARACIÓN y RENDICIÓN de gastos): Trata todos los temas de declaración de gastos, inventarios reitimizaciones, auditorías, ítems que se pueden rendir por bases, etc. Es el ámbito de acción de los analistas financiero contables del Fondo que consultan a los ejecutivos del proyecto en aspectos tales como la pertinencia de los gastos. El manual que detalla estos procedimientos es el Manual de Declaración de Gastos

Este documento explicará desde el marco general al detalle cómo se ingresan estos resultados al sistema de seguimiento y control en línea. De hecho, su objetivo es consolidar un conjunto de documentos e instructivos para facilitar el trabajo de los investigadores y directivos del proyecto y de los ejecutivos del mismo. Los motivos son de diversa índole.

Cuando se postula, hay una primera aproximación esperable de un proyecto de esta naturaleza. Estos resultados tal como se presentan, son evaluados por el Comité Técnico o de área en su pertinencia e importancia respecto al desafío de I+D y su coherencia con los objetivos.

http://www.conicyt.cl/wp-content/uploads/2014/07/Manual-Frascati-2015.pdf

5

Si el proyecto es aprobado, viene una etapa de reformulación (AQUÍ ESTAMOS HOY) donde los mismos se ajustan a las condiciones de aprobación y se detallan mucho más debido a que serán la hoja de ruta donde se verificarán los avances y promesas del proyecto. En la medida de que son más precisos y verificables, se minimizan las discusiones y pedidos de mayor información. Y esto, se puede calendarizar una vez que proyecto tiene fecha de inicio.

Su principal ventaja es que permite lograr un “lenguaje” común entre Fondef y los responsables del proyecto a fin sentar un itinerario de resultados que dan cuenta de las diversas dimensiones de un proyecto (orientación a servicios, científicos, etc.), así como detalla los entregables finales e intermedios y los atributos que deben tener y cómo se comparan con otras alternativas cuantitativa o cualitativamente. En otras palabras, crea una suerte de carta gantt o “malla” de los entregables y caracterización que deben ser consistentes con los objetivos específicos. FONDEF recomienda la lectura de los manuales básicos en materia de medición de la I+D establecidos por la OCDE (Manual de Frascati, Manual de Oslo, Manual de Bogotá)

Se han resumido en 5 grandes capítulos que se detallan posteriormente en el texto.

1. Resultados de Producción: Dan cuenta de soluciones orientadas a obtener bienes y servicios que permiten lograr los objetivos del proyecto. De acuerdo al proyecto pueden alcanzar diversos niveles de desarrollo (prueba de concepto, piloto, etc.). Se recalca que “están orientados” ya que, dada la naturaleza de este Fondo, es factible que requieran un escalamiento para alcanzar el mercado.

2. Resultados de Protección: Enfocadas sustancialmente a la propiedad intelectual como marcas, patentes, registros de propiedad. 3. Resultados de Transferencia/Masificación de resultados: Líneas de negocio, “spin off”, nuevas empresas generadas,

licenciamiento, estrategias de masificación de resultados para proyectos de interés público, etc. 4. Resultados Científicos: Libros, artículos científicos en revistas de corriente principal, Tesis, etc. 5. Resultados de Capacidades: Nueva infraestructuras, capacidades humanas, redes de trabajo, etc.

6

Categoría de Resultados Se analizará cada tipología en detalle en este documento. El siguiente diagrama presenta una visión sintética de las categorías.

CATEGORIAS

DE

RESULTADOS

DEL PROYECTO Resultados orientados a Productos, procesos,

servicios, gestión

organizativa

Patente, marca,

derecho de autor,

derecho obtentor,

secreto industrial

Evento, publicación,

tesis, cooperación

internacional, nuevo proyecto

2. Protección

4. Científicos

Formación capacidades

profesionales,

Formación de redes,

Infraestructura CyT

1. Producción

(Resultado Tecnológico)

5. Capacidades

Licenciamiento, venta,

unidad de negocios,

spin-off, alianza,

paquete tec.,

plan de negocios tec.

3. Transferencia/Masificación

7

Los puntos claves a recordar son:

Los resultados de producción son los más detallados y obligatorios de ingresar en la plataforma de Seguimiento y Control (S+C). A éstos se los debe caracterizar en cuanto a nivel de desarrollo; atributos cuantificables, así como el conjunto de hitos que permiten verificar el avance de su logro.

Estos últimos está ligados al potencial de llegar a un mercado en sentido amplio. Por ello, se colocan dentro de las categorías actuales de los resultados de Innovación.

Los resultados son parte del proyecto aprobado; pero la caracterización de éstos, fechas, atributos y sus hitos se precisan con los ejecutivos del proyecto. En este proceso se agregan las condiciones de adjudicación (Por ejemplo, mayor número de tesistas, ampliación de resultados, etc.). Finalmente, éstos pasan a consulta con el Comité de Area respectivo para su sanción.

Cada resultado va asociado a uno o más objetivos. Asimismo, cada objetivo debe tener al menos un resultado

Los resultados se pueden ingresar durante el proyecto. Es común que ello se realice para tipologías de resultados científicos o de transferencia.

Es conveniente que el proceso de caracterización de resultados se realice con todos los miembros del equipo de investigación a fin de homogenizar los criterios.

Resultados de Producción. Como se indicó representan uno de los aspectos más importantes y que requieren el mayor nivel de detalle. El esquema general consiste en definir cada resultado que se orientará a un producto, proceso o servicio; profundizarlo en términos de sus atributos para luego indicar un conjunto de hitos de avance o críticos que permiten asegurar que se obtendrán. Como analogía es una carta Gantt simplificada de las principales macro actividades, donde hay actividades intermedias (hitos) que facilitan la obtención del resultado. Para la definición de los resultados, la plataforma de S+C entrega conceptos y preguntas que guían a su formulación. Estos pasos se muestran a continuación:

8

Definición Resultados Producción Para el ingreso en la plataforma de S+C, se debe ingresar al módulo: Actualización de Avance y luego seleccionar la opción Resultados. Luego, a mano derecha de la pantalla, se desplegará el siguiente menú:

9

1. Selección

Seleccionar la opción: Resultado de Producción.

2. Caracterización

10

3. Descripción:

El Director de Proyecto debe ingresar la descripción del resultado, respondiendo de la mejor forma las preguntas que se realizan para el correcto llenado. Esto es, la descripción del resultado, la cual debe ser lo más explicativa posible, de tal forma que permita tener claro lo que quiere hacer el proyecto y su importancia. Además, el nombre del resultado debe permitir visualizar una cierta idea de lo que se quiere obtener. Se muestra pantalla respectiva.

11

El Director de Proyecto debe indicar, además: su fecha de logro, si es conveniente su protección (esto se refiere a algún tipo de protección de la propiedad intelectual) si su programación es inicial o si es un resultado que se agrega a los considerados inicialmente. Los resultados no deben estar asociados a incentivos, ya que se financiará el 100% del monto mensual asociado a honorarios e incentivos.

4. Atributos (precursor de ventaja competitiva o ventaja tecnológica)

Una vez descrito el resultado, se deben asignar los atributos que buscan precisar las características de estos resultados. Existen dos categorías: cuantificables y no cuantificables. Un punto importante en el ingreso de atributos a un resultado, dice relación con la diferencia o las potenciales diferencias o características que harán que el resultado sea al menos igual o mejor que lo que actualmente existe en el mercado. Por ello, se tiene que comparar con el mejor competidor o sustituto que existe en el mercado de tal forma de que el resultado final tenga ventajas competitivas y exista un valor agregado importante que permita que alguien esté dispuesto a comprar o utilizar las innovaciones o mejoras que se generen. Un resultado puede tener uno o más atributos.

12

Los atributos a ingresar para cada resultado de producción deben ser de preferencia cuantificables, de tal forma de permitir cuantificar y comparar lo que se propone con respecto al competidor o sustituto existente. Para ello, es necesario definir un nombre y describir cómo se medirá y por qué el atributo será precursor de una ventaja competitiva. Requiere ingresar los valores esperados para el atributo elegido, de tal forma de tener un valor probable entre un mínimo y un máximo y que puede ser comparado favorablemente con los valores del competidor o sustituto, los cuales se deben ingresar indicando el nombre y los valores que tiene este competidor o sustituto actualmente y de donde proviene esa información a fin de tener un medio de verificación.

13

5. Hitos:

Sólo los resultados de producción consideran Atributos e Hitos (Ver Página 51 Manual OCDE) Los Hitos representan etapas del proceso de obtención del resultado de producción a desarrollar. El número de Hitos depende del nivel de desarrollo en que quedará el resultado al término del proyecto. Se sugiere ingresar todos aquellos hitos que permitan controlar periódicamente (cada 4 meses, por ejemplo) el avance hacia la obtención del resultado esperado.” Se puede pensar en experimentos críticos efectuados, pruebas a nivel experimental o piloto. De hecho, lo definición de Hitos depende del tipo de resultados. Por ejemplo, los procedimientos médicos y ensayos clínicos tienen un conjunto de actividades estándares a realizar para ser válidos.

Desde otro ángulo, no existe una regla exacta del número de hitos por cada resultado. Depende a su vez de la duración del proyecto, el número de resultados, etc. Una sugerencia es que a lo largo del proyecto existan puntos de verificación y avance cada 2 a 4 meses que permiten un adecuado seguimiento y control. Asimismo, que algunos de estos hitos sean críticos en el sentido que verifican alguna hipótesis o la factibilidad de llegar a resultados.

También, al igual que las otras dimensiones, se recomienda que estos hitos incluyan una “acuerdo” explícito en su redacción sobre cómo se verificarán: Puede ser tan simple como una fotografía de la instalación de un equipo, una dirección web para ver el prototipo, o un documento que entrega los resultados de un experimento.

El sistema propone hitos de acuerdo al nivel de desarrollo del proyecto, pero es sólo indicativo, ya que dependerá de cada situación e investigación a realizar. El Director de Proyecto debe ingresar un nombre para el hito y una descripción donde se debe indicar qué se quiere hacer y en qué consistirá la metodología para obtener las características deseadas, con su correspondiente fecha de logro. Debería existir una correlación directa con lo programado en la carta gantt del proyecto, de tal forma de que los hitos indiquen estado de avance del proyecto y el logro de lo propuesto y que permitirá cumplir con el resultado propuesto y sus correspondientes atributos.

14

Existe, además, la posibilidad de ingresar características a los hitos. Estos son valores o rangos de valores esperados, de tal forma de informar si lo obtenido estaba dentro de lo planificado y permite llevar un mejor control del avance del proyecto.

15

Resultados de Protección Corresponde a las distintas formas de proteger intelectualmente o industrialmente los resultados de producción. Protección.

Categorías

Caracterización

Patente Marca Derecho de autor Derecho de obtentor de variedades vegetales Secreto industrial Otros tipos de protección

Nombre Descripción Nivel de desarrollo Ámbito de la protección Resultados de producción asociados

Este módulo es sencillo en su llenado, pero complejo en sus implicancias. Nivel de desarrollo se refiere a si se obtiene durante el proyecto (obtenido) o sólo quedó como solicitado. Por su parte, si el ámbito es nacional o internacional. Los desafíos en términos de decisiones y errores más comunes son:

Algunos proyectos colocan como promesa un conjunto de patentes cuando el resultado sólo da para una o dos.

El tema (patentes) es de una especialización importante, por tanto, el mejor modelo de protección se define con mayor precisión durante la marcha del proyecto y requiere un estudio alineado con las políticas de la institución.

En proyectos que involucran desarrollo de software y áreas de educación o servicios sociales es muy difícil otorgar patentes y más bien se usa los derechos de autor que entregan una protección limitada.

16

El mensaje principal es fomentar el patentamiento; pero se entiende que en el transcurso del proyecto las promesas iniciales pueden modificarse dado que los estudios de patentamiento pueden demostrar la dificultad práctica de lograrlo. Pero eso debe demostrarse en el proyecto. Desde otro ángulo, esta estrategia debe ser cuidadosa ya que si hay publicaciones previas se puede invalidar este mecanismo de protección.

Resultados de Transferencia/Masificación Corresponde a las distintas formas a través de las cuales se espera realizar los negocios tecnológicos y los negocios productivos derivados, asociados a los resultados de producción, o las formas de avanzar en el suministro y en la masificación, para el caso de proyectos de I+D de Interés Público. Transferencia

Categorías

Caracterización

Licenciamiento (resultados) Ventas (resultados) Unidad de negocios en la institución Línea de negocios en la empresa Creación de una empresa Alianza estratégica Paquete tecnológico diseñado Plan de negocio

Nombre Descripción Nivel de desarrollo Ámbito (nacional, internac.) Resultados de producción asociados

En este capítulo el nivel de desarrollo se refiere a si es: Contratado, Convenido, Diseñado; o en Operación. Usualmente se privilegia la creación de empresas, líneas o nuevas unidades de negocios que participan activamente en el mercado.

17

Desde otro ángulo, en los casos de proyectos de I+D de interés público es más apropiado la existencia de alianzas estratégicas público privada o paquetes tecnológicos que permitan replicar la experiencia o masificarla. Depende obviamente del contexto el proyecto y se puede modificar en su transcurso; pero se busca alcanzar un mecanismo claro de cómo escalar el producto o el servicio en la sociedad. Errores frecuentes: Ser excesivamente genérico en este capítulo. Por ejemplo “se negociará una licencia que beneficie a los participantes y que conste de un paquete tecnológico exitoso de clase mundial” La solución, como indica el ejemplo de más abajo, es detallar algunas condiciones, a quién se hará, detallar que se adjuntará el contrato, etc. Ciertamente, en el transcurso del proyecto pueden verificarse cambios en la estrategia y una mayor precisión. Pero, estos cambios se analizan con el comité de área y detallan en los informes de avance, se es más preciso a la hora de indicar su logro, o se agregan como nuevos resultados cuando se produzcan.

Resultados de Producción Científica Corresponde a la ejecución de distintas actividades relacionadas con la difusión y el impacto científico y tecnológico del proyecto. Científicos (Categorías)

Evento Publicación Tesis o proyecto de título terminado Cooperación internacional recibida o entregada Nuevo proyecto generado

Este ámbito es bastante familar al mundo de la investigación, bajo el entendido de que existen diferencias en circuitos de comunicación entre las disciplinas y su productividad esperada. Fondef -dado el avance de estos estos años- busca como criterio general,

18

fundamentalmente artículos científicos en revistas de corriente principal; nuevos proyectos generados especialmente a nivel internacional y Tesis de postgrado

Resultados de formación de capacidades Corresponde a la creación o fortalecimiento de capacidades personales o institucionales Categorías

Capacidades profesionales desarrolladas o fortalecidas Capacidades de formación de redes o de equipos de trabajo Capacidades materiales o de infraestructura

Este es la última familia y sus categorías son más generales. Probablemente los ejemplos ilustren más este ámbito. Capacidades profesionales desarrolladas o fortalecidas Ejemplos a) 4 ingenieros entrenados en usabilidad de software b) Equipo de sicólogos (5) entrenados en las metodologías de evaluación de riesgo social. c) Participación de dos postdoctorados en el laboratorio de biología molecular. d) Formación de tres tesistas de magíster. (recuerde, la referencia de las tesis como resultado se ingresan en producción científica). e) Laboratoristas de 5 hospitales capacitados en el nuevo servicio Capacidades de formación de redes o de equipos de trabajo Ejemplos:

a) Ingreso a la red de proyectos educativos latinoamericano REDALC b) Alianza para impartir cursos a distancia con la Universidad de Ohio

Capacidades materiales o de infraestructura

19

Ejemplos: a) Un laboratorio capaz de dar servicios de análisis de DNA b) Plataforma para modelación con redes neuronales de datos de sensores. c) Mejoramiento del laboratorio existente para ampliar los servicios d) Equipamiento altamente especializado único en Chile/Región que se usará para mejorar la formación de doctorados.

Exigencias de adjudicación Finalmente, hay un conjunto de resultados y acciones que deben ingresarse por parte de los ejecutivos y que responde a exigencias de adjudicación y que fueron aceptados por el proyecto. Usualmente dicen específicamente el mes que deben cumplirse y cómo se verificará. Si no estuviese el mecanismo de verificación significa que se analiza en la presentación del proyecto ante el Comité de Area que debe ser al menos una vez al año. Otro conjunto son acciones están definidas por las bases. Por ejemplo: 1.- Revisión de resultados y de su caracterización en la plataforma de S+C, incorporación de hitos correspondientes, programación de fechas de logro tanto de los hitos como de los resultados. Máximo 2 meses luego de la fecha de inicio. 2.- Realización de la primera presentación frente al comité. Máximo al mes 6 de ejecución. El primero es preciso y este Manual -en parte- trata de facilitar su éxito. El segundo es una condición de las bases y convenios. Se ingresará el pedido de cada convenio como acción a fin de que se anexen por asociada. Si los convenios no llegan en ese plazo el proyecto pasa automática a un estado de alerta y el plazo sólo puede prorrogarse por otros 4 meses, en casos muy fundados, donde se requiere la aprobación de la dirección ejecutiva de FONDEF. 6.- Completitud y envío: Esta es la última etapa del proceso del ingreso de un resultado y tiene que ver con la revisión y verificación. Ello implica comprobar si la información ingresada es correcta, incluye toda la información necesaria y se puede, además, revisar las fechas. Para eso existe la indicación donde se debe pinchar para mostrar todas las fechas ingresadas y si existiera algún cambio se puede realizar directamente en este módulo. Además, se despliega la información del resultado en forma completa para apreciar si está todo correcto antes de enviar a Fondef. De hecho, incluye la descripción del resultado y todos sus atributos e hitos ordenados en orden de ingreso y de

20

fecha de vencimiento. Una vez verificado lo anterior se procede al envío a Fondef, donde al ejecutivo respectivo se le genera una solicitud de ingreso de resultado, la cual debe revisar y aprobar a la brevedad, previa consulta con el comité de área respectivo.

21

Esquema general para el procedimiento de ingreso de resultados:

1.- Digitar Información

Resultado(s)

Director

Proyecto

Información

Completa

2.- Generar

Solicitud

Ingreso

(Enviar)

Si

No 3.- Revisar

Solicitud

Ingreso con consulta a

CA (si es necesario)

Ejecutivo

Proyecto

Acepta

Solicitud

4.- Resultado

Aprobado por EP

Si

3.1.- Solicitar más

Información

3.2.- Devolver

Solicitud

No

No

CA: Comité de Área / Programa EP: Ejecutivo de Proyecto.