1
DIPLOMADO “IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL
DE PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIÓN DEL
RIESGO EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMÁTICO
MÓDULO II“SESIÓN 01: HORIZONTE DE EVALUACIÓN Y ANÁLISIS DE DEMANDA
[FORMULACIÓN]
Dirección General de Inversión Pública
Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública
Unidad de Desarrollo de Capacidades
Módulo III: Formulación
• PERÍODO DE
EJECUCIÓN
• PERÍODO DE O Y M
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
• DEMANDA
• OFERTA
• BRECHA
DETERMINACIÓN DE
LA BRECHA OFERTA –DEMANDA • ASPECTOS
TÉCNICOS
• METAS DE
PRODUCTOS
• REQUERIMIENTOS
DE RECURSOS
ANÁLISIS TÉCNICO
• INVERSIÓN
• REPOSICIÓN
• OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
2
3
Diagnóstico
Diagnostico del área de estudio y delimitación del
área de influencia
Diagnóstico de la UP
Diagnóstico de los Involucrados
Análisis técnico, costos
Análisis de la Oferta
Análisis de la demanda
Formulación
Relación entre Diagnóstico y Formulación
Módulo III: Formulación
• PERÍODO DE
EJECUCIÓN
• PERÍODO DE O Y M
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
• DEMANDA
• OFERTA
• BRECHA
DETERMINACIÓN DE
LA BRECHA OFERTA –DEMANDA • ASPECTOS
TÉCNICOS
• METAS DE
PRODUCTOS
• REQUERIMIENTOS
DE RECURSOS
ANÁLISIS TÉCNICO
• INVERSIÓN
• REPOSICIÓN
• OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
4
Horizonte de evaluación del proyecto
Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluación del PIP
Fase de Inversión Fase de Postinversión
Tiempo en que se ejecutarán las acciones
que se han previsto.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la
capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Fase de
InversiónFase de Postinversión
Horizonte de evaluación
5
Duración de la fase de inversión
El tiempo de duración de la fase de inversión, es el mismo que
el desarrollado en el plan de implementación y el cronograma
de actividades, considerado en la gestión del proyecto en el
módulo de Evaluación del PIP.
Este tiempo, corresponde al periodo de ejecución de todos los
componentes del PIP.
6
Duración de la fase de postinversión
El tiempo de duración de la fase de postinversión, definido por el SNIP, es de
10 años. Asimismo, ha determinado el tiempo de duración de la postinversión
para PIPs de agua potable y alcantarillado, electrificación y carreteras, en
tiempos que van de 10 a 20 años (ver Anexo SNIP 10). Los elementos que
sustenten su extensión:
La vida útil de los activos principales.
La obsolescencia tecnológica esperada en los activos que se van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el
servicio a proveer.
7
En el caso de un PIP con más de una alternativa de solución, deberás definir el
horizonte de evaluación para cada una; si este fuese diferente no olvides que para
evaluarlas debes emplear el indicador pertinente, a fin de hacerlas comparables.
B/C ó C/E: Uniformización del HE ó Valor Anual Equivalente (VAE)
Duración del horizonte de evaluación
8
Año 3 Año ….. Año 12
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Asistencia técnica a
usuarios
O&M del PIP Entrega de agua para
riego a los beneficiarios
Ejemplo de planteamiento de horizonte de evaluación
Año 1 Año 2
Fase de inversión Fase de postinversión
Construcción del nuevo sistema
Fortalecimiento de
la junta de usuarios
Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Ejemplo:
0 Año1 Año2
PIP A -200 360 -
PIP B -200 200 200
VAN (S/.)
130.28
151.82
¿Qué Opción debemos seleccionar..?
Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Debemos Usar los métodos de:
a). Uniformización de Periodos de Horizontes de Evaluación, ó
b). Valor anual equivalente (VAE)
0 Año1 Año2 VAN
PIP A -200 160 360 249.79
PIP B -200 200 200 151.82
Uniformizando el HE a 2 años:
La opción seleccionada es el PIP A
Determinación de la brecha oferta - demanda
Para conocer cuál será la capacidad que debe tener la UP para atender la demandaefectiva de los bienes y/o servicios, es necesario estimar la brecha entre la oferta y lademanda, tomando en cuenta el horizonte de evaluación.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deberá tener en cuenta lainformación siguiente:
El área de influencia del proyecto.
Las variables que explican el comportamiento de la población demandante y de lademanda (diagnóstico de involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su evolución a futuro(diagnóstico de la UP).
11
Estimar la demanda efectiva (cantidad de
bienes o servicios que en un periodo
determinado requerirá la población
Demandante efectiva).
Conocer los ratios de concentración
Definir los bienes o servicios
Que los usuarios o beneficiarios
necesitan o demandan
(Diagnóstico)
Análisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la población del área de influencia, en untiempo determinado, y se mide en términos de cantidad.
Estimación de la Demanda
La que demanda el servicio;y
Cuantos son los demandantes
Estimar la población demandante:
Considerar que en algunas
tipologías de PIP debemos
Proyectar la demanda en situaciones Sin Py. Y con
Proyectar la Demanda
Py. Pueden ser distintas.
12
Análisis de la demanda
Paso 1: Definir el Bien o Servicio
PIP de RiegoServicio de Agua
para Riego
Bien Servicio
PIP Servicios
Ecosistémicos
Servicio de Provisión
(suministro)
Servicio de
Regulación
Servicios Culturales
Servicio de Soporte,
hábitat o base.
Prioritarios
Servicio de
Regulación Hídrica
Servicio de control
erosión suelos
PIP de EspeciesBien: especies de
Flora y Fauna
PIP en Ecosistemas Bien: Ecosistemas
Ejemplo:
Tipología
Análisis de la demanda
POBLACIÓN TOTAL
POBLACIÓN DE REFERENCIA
POBLACIÓN DEMANDANTE
POTENCIAL
POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA
• Población del área deinfluencia
•Grupo de la población del áreade influencia vinculada con elpropósito del PIP
• Grupo de la población de referenciacon necesidades del bien / servicioque se intervendrá con el PIP
•Grupo de la poblacióndemandante potencial quebusca el bien / servicio
Paso 2: Estimar la Población Demandante
14
Población Demandante
EfectivaPoblación de
Referencia
[Población vinculada
al sector
Agropecuario]
Población
Total
[Distrito XXX]
Análisis de la demanda
Ejm: población demandante para un PIP de SS. De agua para Riego
Población del Distrito
(15,805 hab.)
Paso 2: Estimar la Población Efectiva
Población de
referencia (45%)
7,112 hab.
Población con
necesidades de
Agua para riego
(21%) 1,477 hab.
Población Sin
necesidades de
Agua para
riego(79%) 5,635
hab.
Población
Demandante
Efectiva (PDE)
PDE = 1321
Unidades
familiares * 4.6
miembros/famili
a =1,477
personas.
Población Potencial
Análisis de la demanda
Servicios Población de referenciaPoblación
demandante potencialPoblación demandante
efectivaDemanda (unidades)
Educación Inicial Población del área de influencia
entre 3 y 5 años
Es igual a la población
de referencia cuando no
existen instituciones
educativas privadas
Población en edad de 3
a 5 años que se
matricula en la institución
educativa inicial
N°de matrículas
Salud Población del área de influencia
por grupos de edades y/o sexo,
relacionados con los servicios de
salud analizados.
Grupo de población que
tiene necesidad de los
servicios de salud.
Grupo de población que
acude al establecimiento
de salud.
N°de atenciones de salud (preventivas,
recuperativas)
Carreteras Población total del área de
influencia.
Población con
necesidad de
trasladarse (viaje)
Población que busca
trasladarse.N°de vehículos
(índice medio diario-
IMD)
Agua potable
Población total del área de
influencia.
Población total del área
de influencia que no
recibe el servicio o lo
recibe con una calidad
inadecuada.
Población que solicita el
servicio con condiciones
de calidad.
N de litros/segundo
Limpieza pública
(residuos sólidos)
Población total del área de
influencia.
Población total del área
de influencia.
Población que solicita
servicio con condiciones
de calidad.
N° de toneladas/día
Población demandante y unidad de medida de la demanda
16
DE = Q x N x 3,600 seg. x 24 hrs x 365 días/1´000,000
17
Análisis de la demanda
Ejm: población demandante para un PIP de SS. De agua para
Rimgo
Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva
Leyenda:
DE : Demanda Efectiva
Q : Consumo (lit/seg/ha.)
N : Número de has.
Demanda
de un PIP
de Riego
Evapotranspiración (Eto)
Factores de cultivo (Kc)
Áreas parciales de
cultivo (A)
Kc ponderado (Kcp)
Evapotranspiración real
de cultivo (UC)
Precipitación Efectiva
(PEfec.)
∑ (A x Kc)
∑ A
Eto x Kcp
Eficiencia de Riego (ŋ)
Variables
sensibles al
Cambio
climático
Análisis de la demanda
Ejp: Variables para la estimación de la Demanda de agua para riego
Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva
Temperatura
Precipitación
Los escenarios al 2030 indican una variación entre +0.4 a +0.8 °C en la temperatura máxima anual, con variaciones más intensas en el periodo de invierno con valores de +1.2 a +2.0 °C. Mientras que la temperatura mínima presentaría variaciones entre +0.8 a +1.6 °C, con mayores cambios durante las estaciones de otoño e invierno
Los escenarios indican una tendencia general del aumento de la precipitación (10 a 20%), una tendencia al aumento de la variabilidad interanual, y una tendencia a incrementar la cantidad de lluvia total mensual durante los meses de la estación lluviosa (enero – abril).
Influye en la Eto
Influye en PEfec
Demanda
Análisis de la demanda
Ejp: Escenarios climáticos desarrolladas por el MINAM
Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva
• Se tomó información de la Temperatura máxima, temperatura mínima, humedad relativa
así como parámetros, déficit de presión de vapor y radiación de los periodos 1970 – 2000
y 2000 – 2012.
• Se realizó una correlación lineal entre el método de Penman Monteiht y Hargreaves, con
la finalidad de estimar la Eto.
Eto = 1.2666*(Xt) + 1802.5
Donde:
Xt: tiempo
1600
1650
1700
1750
1800
1850
1900
1970
1973
1976
1979
1982
1985
1988
1991
1994
1997
2000
2003
2006
2009
2012
2015
2018
2021
2024
2027
2030
2033
2036
2039
2042
2045
2048
Eto
(mm
/añ
o)
Eoobser…
Años Eto Estimado (mm/año)
1970 1 865.82
… …
2000 1 792.62
2001 1 749.16
2002 1 798.13
2003 1 867.25
2004 1 890.08
2005 1 848.43
2006 1 807.56
2007 1 847.71
2008 1 695.43
2009 1 813.43
2010 1 825.66
2011 1 864.18
2012 1 756.11
Análisis de la demanda
Ejp: Cálculo de la Eto
Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva
Descripción Unidad AGO SET OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL
Eto mm 149.8 157.6 171.29 167.5 175.8 174.5 146.6 169.7 145.8 143.7 127.5 131.7
Kc del cultivo 1.00 1.00 1.00 0.80 0.70 0.20 0.20 0.30 0.40 0.50 0.60 0.70
Uso consuntivo mm 149.8 157.6 171.2 134.0 123.0 34.9 29.3 50.9 58.3 71.8 76.5 92.2
PEfec mm 0.00 0.00 0.32 2.45 3.29 13.41 44.77 94.01 9.87 0.67 0.14 0.00
Req. lamina mm 149.8 157.6 170.9 131.5 119.7 21.5 0.0 0.0 48.4 71.1 76.3 92.2
Req. volúmen m3/ha 1498.8 1576.5 1709.7 1315.6 1197.9 215.1 0.0 0.0 484.8 711.8 763.6 922.1
Efic. de riego 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75 0.75
N°de Horas hrs 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0 24.0
Módulo de Riego l/s 1.16 1.22 1.32 1.02 0.92 0.17 0.00 0.00 0.37 0.55 0.59 0.71
Area total ha 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8 404.8
Caudal
Demandado l/s 468.2 492.4 534.0 410.9 374.2 67.2 0.0 0.0 151.4 222.3 238.5 288.0
Calculo de Demanda de Agua: Se ha seguido el procedimiento establecido en la “Guía simplificada para
la identificación, formulación y evaluación social de proyectos de riego menor”. El calculo se realiza
para cada cultivo y para cada año del horizonte de evaluación
Ejemplo : Resultados calculo Demanda del cultivo del Mango para el Primer año, para una Eto = 1 862.03
Información Previa
Análisis de la demanda
Ejm: Cálculo de la Eto
Paso 3: Estimar la Demanda Efectiva
Se considera la variación de temperaturas (mínima, máxima y media). Mantenemos
constante las otras variables
1856
1858
1860
1862
1864
1866
1868
1870
1872
1874
1876
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Eto Estimado
Eto = 1.2666*(Xt) + 1802.5Donde:Xt: tiempo
Años Eto Estimado
1 1 862.03
2 1 863.3
3 1 864.56
4 1 865.83
5 1 867.1
6 1 868.36
7 1 869.63
8 1 870.9
9 1 872.16
10 1 873.43
Análisis de la demanda
Ejp: Eto Proyectada
Paso 4: Proyección de la Demanda
Calculo de Demanda de Agua: La demanda mensual calculada para cada cultivo
año, se suma para presentar la total anual y se convierte a Millones de Metros cúbicos (MMC)
Demanda considerando el
cambio climático (Variación de
Temperaturas y Precipitación)
Para el caso, la Demanda en Situación sin PIP es
igual a la Demanda en situación con PIP
Años Demanda en MMC
1 11.927
2 11.936
3 11.944
4 11.953
5 11.961
6 11.969
7 11.978
8 11.986
9 11.995
10 12.003
Análisis de la demanda
Ejp: Demanda de agua para riego Proyectada
Paso 4: Proyección de la Demanda
11,9
11,9
11,9
11,9
12,0
12,0
12,0
12,0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
DEMANDA EN MMC
T
Horizonte de
Evaluación
Q
0
(Con efectos del CC)
(Sin considerar
efectos CC )
Incremento en la temperatura promedio
Análisis de la demanda: El CC como Factor
ESCENARIO DE CC[INCREMENTO DE
TEMPERATURAS]
Tiempo
Q
6 7
0
T
Desastre
(Post desastre)
(Proyecciones
iniciales)
Análisis de la demanda: El Riesgo de Desastres como Factor
Horizonte de
Evaluación
Q
0
T
Percepción
Riesgo
Análisis de la demanda: El Riesgo de Desastres como Factor
Demanda con
PIP Con MRR
Demanda con
PIP sin MRR
27
27
Dirección General de Inversión Pública
Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública
Unidad de Desarrollo de Capacidades