diseño de estrategia de investigacion
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DISEÑO DE ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN:Delitos de Corrupción de FuncionariosESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓNPLAN DE INVESTIGACIONELECCION DEL TEMA DE INVESTIGACIONTRANSCRIPT
DISEÑO DE ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN:
Delitos de Corrupción de Funcionarios
4 TO DESPACHO DE LA FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA
EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS.
DISTRITO FISCAL DE ANCASH
Candidato a Doctor en Derecho- Universidad Católica Santa María-
Arequipa. 2010-1011
Fiscal Provincial Titular del Cuarto Despacho de la Fiscalía Provincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios.
Coordinador del Sistema Anticorrupción del Distrito Fiscal de Ancash 2015.
HOJA DE VIDA
APAZA ÑAUPA
WENCESLAO
SALOMON.
¿QUE ES ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN?
DISEÑO
Plan, diseño, estrategia, es concebida como útil a fin de obtener datos informativos y sirve para verificar el hecho externo, hecho percibido, hecho interpretado, detalles y versiones. Versiones múltiples.
PLANTEAMIENTO Y
EVALUACIÓN DE LA
DENUNCIA
Tema General.Tema Específico.Problema GeneralProblema Específico.Elección del tipo penal.Calendarización de diligencias.Utilización de medios tecnológicos.Recursos humanos.
Plan de investigación
INFORMACIÓN ELECTRÓNICA
DOCUMENTO
ELECTRÓNICO
Sistema SIAF.Banco de Proyectos MEF.OSCE- SEACELista de Proveedores del Estado.RUC.Registros Públicos.
ROL DEL FISCAL ANTICORRUPCIÓN
CALIFICACIÓN
DE DENUNCIA
Determinación del tema Determinación del hecho
controvertido, sea esencial o periférico.
Provisionalidad del tipo penal y exclusión de los tipos penales que no son conexos al tema
Ordenar la realización de diligencias
EL TEMA Y EL PROBLEMA DE
INVESTIGACION
El tema es aquella parcela de la realidad o “realidad sobre la cual concentraremos nuestra atención para describir, comparar, analizar, proyectar o detectar la evolución de un fenómeno o hecho. Constituye la determinación del perímetro en el que se moverá las diligencias preliminares.
TEMA ESPECÍFICO
TEMA
SELECCIÓN INICIAL
DEL TEMA
La selección inicial del tema, es uno de los momentos más delicados en el proceso de investigación fiscal, pues marcará la orientación de las Diligencias Preliminares, el tiempo y los recursos que se utilizará. Por ello, la elección del tema es de vital importancia para evitar equívocos y cambios de rumbo. Se hace necesario que el tema sea relevante penalmente; y su abordaje puede hacerse desde diferentes puntos de vista o ángulos.
ELECCION DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN
La elección inicial del tema implica dos aspectos:
Los factores que inciden en la elección del
tema:
Las calidades de la selección:
interés, contexto, tema (habilidades, conocimientos y experiencia)- posibilidades extrínsecas (variedad de fuentes.
CALIDADES PARA LA SELECCIÓN DEL
TEMA
Originalidad (aspectos no
conocidos, que se debe
verificar con el dato
informativo).
Viabilidad (tiempo o espacio)
Utilidad (Descubrimiento de
la verdad).
FACTORES QUE INFLUYEN EN LA SELECCIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN
1. La elección del tema implica la influencia de
factores subjetivos.
2. Interés público del tema.
3. Capacidad para desarrollarlo.
4. Tiempo necesario para la
investigación
5.Disponibilidad de fuente primarias y
secundarias
SELECCIÓN
DEL TEMA
Facilita la selección del tema general y especifico, se sugiere primero una selección previa y no definitiva realizando inicialmente un acercamiento informativo general y luego específico, que pueda aportar elementos suficientes para iniciar la siguiente etapa que es la selección del problema.
FINALIDAD DE DILIGENCIAS PRELIMINARES
PRONTITUD DE
DILIGENCIAS
Actos urgentes. Actos Inmediatos. Determinar si han tenido
lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad.
Asegurar los elementos de convicción material.
Individualizar a las personas involucradas en su comisión.
FUNCIÓN FISCAL
ACTOS URGENTES E INMEDIATOS
EN DILIGENCIAS
PRELIMINARES
Podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos.
Personal y medios especializados necesarios.
Efectuar el examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos.
Impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores
Altere la escena del delito.
NIVELES DE ANÁLISIS TEMÁTICO
¿QUE INVESTIGAR
?
Realidad del hecho administrativo.
Realidad del hecho administrativo de connotación penal.
Realidad del hecho administrativo de connotación penal que vincule al investigado.
Realidad del hecho administrativo de contenido penal-sospechoso, indicio, convicción o prueba.
PARTICIPACIÓN DEL EQUIPO
Perito Contador
ÓRGANOS DE PRUEBA
Perito Civil.
.
Perito de
voces
Responsable de Audio y Video
CONTRATACIÓN ESTATAL
FASES
1.FASE
PREPARATORIA
2.FASE
SELECTIVA
3.FASE DE
EJECUCION CONTRACTUAL
CONTENIDO DEL EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN
Requerimiento y/o Solicitud
del área usuaria,
características técnicas mínimas, cantidad,
período de contratación,
lugar de entrega, plazo, forma de pago,
etc.
Especificaciones
técnicas (bienes).
Términos de
referencia
(servicios).
Expediente
técnico (obras).
Estudio de las posibilidades que ofrece el mercado para:
Determinar valor referencial.
Pluralidad de marcas y postores.
Ajuste a características . Propuesta de factores . Distribución de la buen pro.
SISTEMA DE CONTRATACIÓN
Modalidad de Selección
Modalidad de ejecución
contractual
Disponibilidad
Presupuestal
Tipo de proceso
Resumen ejecutivo
Declaración de viabilidad del
SNIP
Disponibilidad del terreno
Expediente Técnico
En obras y actividades derivadas de proyectos
de inversión :
REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS
1.Deben ser congruentes, proporcionales y razonables en función al mercado
2. Deben incidir sobre los objetivos, funciones y operatividad de los bienes, servicios u obras.
3. Deben cumplir con las normas nacionales aprobadas por autoridades competentes.
4. NO aludir a marcas o nombres comerciales, diseños, fabricantes, ni descripción que oriente la adquisición o contratación de marca, fabricante o tipo de producto específico .
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICADIRECTIVA GENERAL DEL SNIP- R.D. No 003-2011-EF/68.01
Pre Inversión Inversión Post-Inversión
Perfil
Pre factibilidad
Factibilidad
Estudios Definitivos/Expediente
Técnico
Ejecución EvaluaciónEx-post
Retroalimentación
CICLO DEL PROYECTO
Operación y mantenimiento
Idea
FASE DE INVERSIÓN
La fase de inversión culmina luego de que el PIP a sido totalmente ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe de elaborar el informe de cierre del PIP y remitir dicho informe al órgano que declaro la viabilidad.
Ficha de Registro de Informe de Cierre Formato SNIP-14.
Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de
Inversión Formato SNIP-16.
MODIFICACIONES DE UN PIP EN LA FASE DE INVERSION
-El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio.- Aumento en los metrados.- El cambio en la tecnología de producción.- El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de pre inversión.- El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia dentro del PIP.- El cambio de la modalidad de ejecución del PIP.- El resultado del proceso de selección y el plazo de ejecución.
Modificaciones no sustanciales
Modificaciones sustanciales - El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de pre inversión mediante el que se otorgo la viabilidad.- El cambio del ámbito de influencia del PIP.- El cambio en el objetivo del PIP.
PROCESO CONSTRUCTIVOMano de obra
Adquisición de materiales
Gastos Generales
Presupuesto General de Obra:
Gastos de SupervisiónGastos de Gerencia
Cuaderno de ObraInforme Mensual
Valorizado
EXPEDIENTE
TÉCNICO
RECEPCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE
OBRA
Conformación de la Comisión
de Recepción.
Saldo Financier
o
Proceso de Liquidación
:
Física
Técnica
Financiera
Declaratoria de
Fabrica
PRESUPUESTO PÚBLICO
Programación
Formulación
Aprobación
Ejecución
Evaluación
EL PROCESO PRESUPUESTARIO
Comprom
iso
Pagado
Devengad
o
Girado
EJECUCIÓN DEL GASTO PÚBLICOEJECUCIÓN DEL GASTO PÚBLICO
TIPOS DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL
se produce cuando la entidad con su personal e infraestructura es el ejecutor presupuestal y financiero de las actividades y proyectos así como de sus respectivos componentes.
se produce cuando la ejecución física y/o financiera de las actividades y proyectos así como de sus respectivos componentes, es realizada por una entidad distinta al pliego; se ha por efecto de un contrato o convenio celebrado con una entidad privada, o con una entidad pública, sea título honoroso o gratuito (Ley No 28411)
A.-Ejecución presupuestaria directa:
B.-Ejecución presupuestaria indirecta:
RECURSOS HUMANOS
UNIVERSO- POBLACIÓN Y MUESTRA
SECTOR PÚBLICO MUNICIPAL 2016
Oficina de Proyectos de Inversión Publica Municipalidad Distrital de San Marcos
Un Proyectos de Inversión Pública
Estudio de preinversió
Perfiles
UNIVERSO
POBLACIÓN
UNIDAD DE ANÁLISIS
MUESTRA
COMPARACION DE ESTUDIOS DE CASO
ESTRATEGIA O DISEÑO
ESENCIA DE LAS PREGUNTAS DE INVESTIGACION
¿REQUIERE CONTROL DE
EVENTOS CONDUCTUALES?
Experimento ¿Cómo? ,¿Cuánto?, ¿Por qué?
Si
Encuestas ¿Quién?, ¿Qué?, ¿Dónde?, ¿Cuánto?
No
Estudios históricos ¿Cómo?, ¿Dónde?, ¿Por qué? NoAnalisis de archivos
¿Quién?, ¿Qué?, ¿Dónde?, ¿Cuánto?
No
Estudio de caso ¿Cómo?, ¿Por qué? En ocasiones sí y en otras no.
Proposiciones o hipótesis.
COMPONENTES DEL ESTUDIO DE
CASO
Planteamiento del problema.
Unidad o unidades de análisis (caso o
casos).
.
Contexto del caso o casos.
Fuentes de in formación e instrumento
de recolección de los datos.
Lógica que vincula los datos con preguntas y
proposiciones.Análisis global de
la información.
Criterios para interpretar los datos
y efectuar inferencias.
Reporte del caso (resultados).
FASES DEL ESTUDIO DE CASOIdentificar el
caso (un éxito, pero también puede ser un fracaso, un
asunto complejo, típico o
extremo).
Investigación de antecedentes y sus contextos: - Leer tanto
como sea posible sobre la compañía, producto, negocio,
mercado o tópico.-ubicar, definir y contextualizar
el caso.
Solicitar permiso de los gatekeepers de la
empresa (directivos, líderes de los trabajadores,
representantes legales, etc.) y obtenerlo.
Involucrar a la compañía o institución( el caso mismo cuya participación es decisiva para el caso, como lo sería un mercado o producto):- Obtener documentos de la empresa o institución o del caso mismo (reportes anuales, reportes de investigaciones de mercado, boletines, folletos, revistas internas, artículos en los medios de comunicación, entre otros).- Recolectar información sobre los individuos que participan o participaron en el caso (ejecutivos, diseñadores, asesores. etcétera).- Recolectar información sobre el contexto (por ejemplo competidores, legislación, datos históricos de la evolución de un mercado y otros).
Trabajo de campo:- Entrevistas con los individuos participantes en el caso (de todos los niveles).- Visita a la planta, oficinas o sitios donde ocurrió el caso (para entender cuestiones como la tecnología, los procesos de producción, organización y trabajo; el ambiente de la compañía entre otras). En las visitas se realizan entrevistas, observación sistemática, recolección de más documentos específicos, con la inclusión de materiales audiovisuales, etcétera.- Elaborar notas de campo (recuérdese las notas en el proceso cualitativo).Es importante enfocar el caso en aspectos relevantes y centrales.
Análisis de los datos (de acuerdo con el tipo de datos e
información recolectada).Elaborar del reporte del caso:- Narración (descripciones).- Tablas, figuras, material de apoyo.
Diseños de un solo caso
Holístico ( se
estudia la unidad de análisis
completa)
Contexto
Caso
Diseños de múltiples casos
Caso
Contexto
Caso
Contexto
Contexto
Contexto
Caso Caso
Caso
Contexto
Incrustado ( múltiples unidades
de análisis)
Unidad de análisis
1 incrustada (UA1)
Unidad de análisis
1 incrustada (UA2)
(UA1)(UA2)
(UA1)(UA2)
(UA1)(UA2)
(UA1)(UA2 )
Contexto Contexto
Contexto Contexto
Caso
Caso
Caso
Caso
Caso
CASO CRUZADOS ENTRELAZADOS
Caso 1
Similitudes y
diferencias Caso 2 Caso k
Similitudes y
diferencias
Similitudes y
diferenciasDiscusión
(similitudes y diferencias, patrones)Elaborar reporte
del estudio comparativo
DETERMINACIÓN DEL OBJETO PERICIAL
PERICIA CONTABL
E
Determinar las irregularidades en el proceso de contratación estatal-fase preparativa, selectiva o ejecutiva.
Determinar las irregularidades en al ejecución del gasto publico: compromiso, devengado, girado o pagado.
DETERMINACIÓN DEL OBJETO PERICIAL
PERICIA CIVIL
Determinar el cumplimiento de las especificaciones técnicas de acuerdo al expediente técnico.
Determinar el porcentaje del avance físico y financiero de la obra publica.
Determinar la sobrevaloración del presupuesto del expediente técnico.
CALENDARIZACIÓN
Calificación de denuncia. Requerimiento de documentos a la
entidad. Programación de recojo de
documentos. Programación de constatación
fiscal. Trabajo de campo del perito civil. Presentación del Informe Pericial. Levantamiento de observación
pericial. Procesamiento de la información. Formalización de investigación.
GRACIAS