direcciÓn de normalizaciÓn -...
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DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN
ISO 37001
SISTEMAS DE
GESTIÓN
ANTISOBORNO
CONTEXTO
CAMPO
REGLAMENTARIO
Convención Anti-Soborno de la
Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económico (OCDE)
Convención de las Naciones Unidas de
Lucha contra la Corrupción
Ley 1778 de 2016 – por la cual se dictan
normas sobre la responsabilidad de las
personas jurídicas por actos de corrupción
transnacional y se dictan otras
disposiciones en materia de lucha contra la
corrupción
CAMPO VOLUNTARIO
ISO 37001
Sistemas de gestión
antisoborno
ISO 19600
Sistemas de gestión de
cumplimiento
Antisoborno
Generalidades de ISO
International Organization for Standardization
(ISO)
- Organización Internacional que desarrolla
normas
- 163 Países (Entre ellos Colombia- Icontec)
- 20.000 normas publicadas aproximadamente.
COMITES TÉCNICOS
COMITÉ TECNICO ISO ISO/PC 278 - Sistemas
de gestión Antisoborno
ISO 37001
Antisoborno
- 38 Países participantes
(Incluida Colombia)
- 23 Países observadores
Generalidades DE ISO
COMITÉ TECNICO ISO
ISO/PC 278 - Sistemas
de gestión Antisoborno
ORGANIZACIONES
ENLACE
ISO 37001 A NIVEL INTERNACIONAL
Nueva propuesta de trabajo (NWIP)
Elaboración de un documento preliminar
por parte de expertos (WD)
Etapa de consenso en comité técnico
(CD)
Etapa de consulta (DIS)
Etapa de formalización (FDIS)
Publicación noma internacional (IS)
2014-10-28 al 2015-01-28 2015-04-19 al 2015-07-19
2016-01-05 al 2016-04-05
Publicación noma internacional (IS)
español
2016-08-25 al 2016-09-17
2016-08-262016-09-23
2017-01-12 al 2017-01-27
Octubre 2016
2013, basada en la BS10500
3 a
ño
s
ISO 37001 A NIVEL INTERNACIONAL
NORMALIZACIÓN NACIONAL
CT 227- GESTIÓN
EMPRESARIAL
ISO 37001 A NIVEL NACIONAL
PARTICIPACIÓN ACTIVA EN
ISO PC/ 278 (INCLUYENDO STTF
(SPANISH TRANSLATION TASK
FORCE)
CONSULTA PÚBLICA
2016-11-15
2016-01-15
TRATAMIENTO DE COMENTARIOS
CP Y APROBACIÓN
2017-03-15
PUBLICACIÓN DE LA ISO 37001
COMO NTC
2017-04-19
ISO 37001:2016 Sistemas de
Gestión Antisoborno.
Requisitos con orientación
para su uso.
FU
EN
TE
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017
Po
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Mid
dle
ton
ISO 37001
ALCANCE
•Este documento especifica los requisitos y
proporciona una guía para establecer, implementar,
mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión
antisoborno.
• Prevenir, Detectar y enfrentar el Soborno
•Cumplir con la legislación y otros.
•Cultura de integridad, transparencia y apertura
LO QUE SE BUSCA
GENERALIDADES ISO 37001
•Requisitos aplicables a todo tipo de organización
•La conformidad con este documento no puede proporcionar ninguna
garantía de que el soborno no haya ocurrido o no ocurra en relación
con la organización, ya que no es posible eliminar por completo el
riesgo de soborno. Sin embargo, este documento puede ayudar a la
organización a implementar medidas razonables y proporcionadas
para prevenir, detectar y enfrentar el soborno.
•Esta norma es certificable
•Contiene requisitos y orientaciones
•Se enfoca en el “soborno”
ESTRUCTURA ISO 37001
Descripción
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización
5 Liderazgo
6 Planificación
7 Soporte
8 Operación
9 Evaluación del desempeño
10 Mejora
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
SOBORNO
oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor (que puede ser de naturaleza financiera o no financiera), directamente o indirectamente, e independiente de su ubicación, en violación de la ley aplicable, como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (3.16) de las obligaciones de esa persona
Nota 1 a la entrada: Lo anterior es una definición genérica. El significado del término "soborno” es el definido por las leyes antisoborno aplicables a la organización (3.2) y por el sistema de gestión (3.5) antisoborno diseñado por la organización.
ALTA DIRECCIÓN
persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización (3.2) al más alto nivel
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
ÓRGANO DE GOBIERNO
grupo u órgano que tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización (3.2), y al cual la alta dirección (3.6) informa y por el cual rinde cuentas
FUNCIÓN DE
CUMPLIMIENTO
ANTISOBORNO
personas con
responsabilidad y
autoridad para la
operación del sistema de
gestión (3.5) antisoborno
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
CONFLICTO DE INTERESES
situación donde los intereses de
negocios, financieros, familiares,
políticos o personales podrían
interferir con el juicio de valor del
personal (3.25) en el desempeño de
sus obligaciones hacia la
organización (3.2)
DEBIDA DILIGENCIA
proceso (3.15) para evaluar con mayor detalle la naturaleza y
alcance del riesgo (3.12) de soborno y para ayudar a las
organizaciones (3.2) a tomar decisiones en relación con
transacciones, proyectos, actividades, socios de negocios (3.26) y
personal específicos
Sistema de gestión
antisoborno:
alcance y procesos
4. Contexto de la organización
¿Qué puede afectar el
logro de los objetivos ?
Partes interesadas y
sus necesidades
4. Contexto de la organización- Evaluar el riesgo
IDENTIFICAR LOS RIESGOS DE SOBORNO
ANALIZAR, EVALUAR Y PRIORIZAR
LOS RIESGOS DE SOBORNO
EVALUAR IDONEIDAD Y
EFICACIA CONTROLES EXISTENTES
EV
AL
UA
CIÓ
N D
EL
RIE
SG
O
DE
SO
BO
RN
O
Revisar
Alta dirección • asegurar que se establezca,
implemente y mantenga e SG, las políticas y los objetivos
• integración del SG con los proceso de la organización
• desplegar recursos • comunicar la importancia
del SG y su cumplimiento • apoyando el personal • proteger al personal que
denuncia
5. Liderazgo C
ultu
ra
org
an
izacio
nal
Órgano de gobierno • aprobación políticas • alineación estrategia y
políticas • revisar el SG • requerir asignación de
recursos • supervisar
Prohibir el soborno
Satisfacer los requisitos legales aplicables y otros
requisitos
Cumplir con los requisitos del SG
Promover la denuncia sobre una base razonable
Explique la autoridad e independencia de la función de
cumplimiento
5. Liderazgo - Política
5. Liderazgo
Roles, responsabilidades y autoridad
5. Liderazgo Función de cumplimiento
a) supervisar el diseño e implementación del SG; b) proporcionar asesoramiento y orientación al personal sobre el sistema de gestión antisoborno y las cuestiones relacionadas con el soborno; c) asegurarse de que el sistema de gestión antisoborno es conforme con los requisitos de este documento; d) informar sobre el desempeño del sistema de gestión antisoborno al órgano de gobierno (si existe) y a la alta dirección y a otras funciones de cumplimiento, según corresponda.
5. Liderazgo Función de cumplimiento
recursos competencia
Autoridad independencia
5. Liderazgo Delegación de toma de decisiones
Toma de decisiones
Autoridad de las personas
que toman decisiones
Apropiados
Libres de
conflictos
6. Planificación
6. Planificación Objetivos
7. Apoyo (recursos)
competencia
Proceso de
contratación
•Cumplir con la política antisoborno y el SG •Derecho a disciplinar en caso de incumplimiento •Acceso a la política antisoborno y a la formación en relación con esta política • no represalias, discriminación o medidas disciplinarias (por ejemplo, mediante amenazas, aislamiento, degradación, impedimentos para su ascenso, traslado, despido, bullying, victimización u otras formas de acoso) por:
—negarse a participar en, o por rechazar, cualquier actividad respecto de la cual ellos hayan juzgado razonablemente que exista más que un riesgo bajo de soborno que no haya sido mitigado por la organización; o
—las inquietudes planteadas o informes hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable, de intento real o sospecha de soborno o violaciones de la política antisoborno o del sistema de gestión antisoborno (excepto cuando el individuo participó en la violación).
7. Apoyo – proceso de
contratación
Para posiciones que están expuestas a más que un riesgo bajo de soborno:
a) la debida diligencia se lleve a cabo sobre las personas antes de que sean empleadas, y el personal antes de que sea transferido o promovido por la organización, para determinar, en la medida de lo razonable, que es apropiado emplearlos o reubicarlos y que es razonable creer que van a cumplir con los requisitos de la política antisoborno y del sistema de gestión antisoborno; b) los bonos de desempeño, metas de desempeño y otros elementos de incentivos de la remuneración que se revisen periódicamente para comprobar que hay garantías razonables en marcha para evitar fomentar el soborno; c) dicho personal, además de la alta dirección y el órgano de gobierno (si existe), presente una declaración, a intervalos razonables, proporcionales con el riesgo de soborno identificado, donde confirme su cumplimiento con la política antisoborno.
7. Apoyo – proceso de
contratación
7. Apoyo- Toma de conciencia y
formación
Política antisoborno
Riesgos de
soborno
Respuesta a
solicitudes
de soborno
Como prevenir
Su contribución Como denunciar
7. Apoyo
Comunicación
Información
documentada
8. Operación
Gestión del cambio
Controles
8. Operación
Controles
8. Operación
Debida diligencia
Controles financieros
Controles no financieros
Implementación de los controles antisoborno por
organizaciones controladas y por socios de negocio
Compromisos antisobornos
Regalos, hospitalidades, donaciones y beneficios
similares
Gestión de los controles antisoborno inadecuados
Planteamiento de inquietudes
Investigar y abordar el soborno
9. Evaluación del desempeño
“Porque lo que
no se mide no se
puede mejorar”
Auditorias
internas para
confirmar y
mejorar
9. Evaluación del desempeño
9. Evaluación del desempeño
Revisión por:
Dirección,
Órgano de gobierno
Función de cumplimiento
Objetivos
estratégicos
10. Mejora
No conformidad
Tomar acción
ISO 19600
SISTEMAS DE GESTIÓN
DE CUMPLIMIENTO. DIRECTRICES
EN CAMINO…..
¿Quiénes somos?
Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación
¿Quiénes somos?
Organización privada sin ánimo de lucro
Creada en 1963
Organismo Nacional de Normalización
Ingresos por
US$ 24,1 millones
507 empleados de planta y
438 por prestación de servicios
2.596 empresas afiliadas
Dic 31-16
¿Quiénes somos?
Coordinamos 251 Comités Técnicos de Normalización
Participamos en 164 Comités ISO y
11 de IEC
6.438 Normas Técnicas Colombianas
Dic 31-16
¿Quiénes somos?
14,291 certificados
(Sistema, Producto y Desarrollo Sostenible)
¿Quiénes somos?
En 2015, 47% del mercado colombiano en certificados norma ISO 9001
49.000 horas dictadas en los diferentes cursos y 17.000 participantes
Dic 31-16
Normalización
(Colombia)
NTC
Asesor del Gobierno
Normas (fichas técnicas) para
empresas
Evaluación de
la Conformidad
Certificación de Sistemas, Producto
y Servicios
Inspección
Desarrollo Sostenible
Acreditación en
Salud
Educación
Presencial y virtual
Maestrías y Especializaciones en convenio con Universidades
Cursos abiertos y empresariales
Laboratorios
(Colombia)
Dimensional
Presión
Temperatura
Masas y Balanzas
Volumetría
Biomédica
Nuestro portafolio de productos y servicios...
Cooperación
Para mas información de nuestros servicios
Comuníquese
Con nuestros
Asesores Comerciales
CENTRO Y SUR ORIENTE
CIUDAD DIRECCION SEDE TELEFONO ASESOR EMAIL
Bogotá Principal. Carrera 37 No. 52-95 - Sede Chicó Carrera 13 # 97-75
607 88 88 ext 1322 Laura Melisa Gomez Naida Castro
[email protected] [email protected]
Neiva Carrera 5 No 10- 49 Centro Comercial Plaza Real Oficina -107 Neiva - Huila
(8) 871 79 98 - 313 887 20 06 Gloria Eugenia Morales
[email protected] [email protected]
Ibagué Carrera 3 No. 3-47 Local 1 - Hotel Internacional Casa Morales
(8) 261 34 62 - (8)263 15 28 - 313-8872004
Jeinny Giselle Rojas [email protected]
Villavicencio Carrera 48 No. 12B – 30 Piso 1 .Barrio La Esperanza. Etapa 1 (8) 6633428 - 313 887 20 03 Clara Inés Orjuela [email protected] [email protected]
ORIENTE
CIUDAD DIRECCION SEDE TELEFONO ASESOR EMAIL
Bucaramanga Calle 42 No. 28 - 19 (7) 634 33 22 - (7) 645 20 98 - 310 851 89 60
Henry Paredes [email protected]
Cúcuta Avenida 0 No 13 – 31 local 3. Edificio Faraón (7) 572 09 69 - 313 887 20 36 Sandra Patricia Gutiérrez
[email protected] [email protected]
Barrancabermeja Calle 48 No. 18 A-22 Barrio Colombia de Barrancabermeja
(7) 602 11 68 - 320 333 62 10 Claudia Patricia Agudelo
SUR OCCIDENTE
CIUDAD DIRECCION SEDE TELEFONO ASESOR EMAIL
Cali Avenida 4 A Norte No 45 - 30 (2) 664 0121 - (2) 664 15 54 Paula Andrea Lopez
Daniela Valencia [email protected]
Pasto Calle 18 No. 28 – 84 Piso 8 oficina 804 (2) 731 56 43 - (2) 731 05 93 Soraida Ceballos [email protected]
CARIBE CIUDAD DIRECCION SEDE TELEFONO ASESOR EMAIL
Barranquilla Carrera 57 No 70 - 89 (5) 361 54 00 - (5) 361 54 99 Roger de Jesús
Caballero [email protected]
Cartagena Bocagrande Carrera 4 No. 5 A - 17 Piso 2 (5) 692 51 15 - 313 887 20 29 Maryory Cano [email protected]
Santa Marta Calle 4B No 21A 15 3615400 ext. 5312 - 313 887 20 32 Balmore Constante [email protected].
org
Montería Carrera 6 Nro. 62-50 Plaza de la castellana local 204 (4)7852097 - 310 216 2537 Liliana Villadiego [email protected]
ANTIOQUIA, CHOCÓ Y EJE CAFETERO CIUDAD DIRECCION SEDE TELEFONO ASESOR EMAIL
Medellín Calle 5 A No 39 - 90 (4) 319 80 20 - (4) 314 03 78 Deisy Hernandez [email protected]
Juliana Villa [email protected]
Manizales Calle 20 No. 22-27 Edificio Cumanday Oficina 806 (576) 884 51 72 - 880 82 89 - 313 887 20 26
Yurley Ocampo [email protected] [email protected]
g
Armenia Carrera 14 No. 23 – 15 Piso 2 Camara de Comercio (6) 741 14 23 Dora Liliana Gil [email protected]
Pereira Cra. 17 No. 5 - 57 Local 2 Edifício Montecanelo (6) 331 7154 Victor Hugo Garcia [email protected]
SEDE DIRECCION TELEFONO RESPONSABLE CORREO
Bolivia Cra 13 No 97 75 Bogotá- Colombia (507) – 6078888 ext 1235 Camilo Rincon [email protected]
Costa Rica San Rafael de la Escuela de Guachipelin 50 Norte, Condominio Rocafort No. 6, Escazu
Cel. 506-71063806 - ext. 8233 Colombia
Alix Moya [email protected]
Chile Augusto Leguia No. 100, Oficina 306 Piso Las Condes - Santiago de Chile
(562) 233 34 24 ext 8135 Colombia
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Ecuador Avenida 6 de Diciembre N 34-360 y Portugal Esquina, Edificio Zyra Piso 4 Oficina 406
(593 2) 6014679 Sebastián Ochoa [email protected] [email protected]
El Salvador Boulevard Sur, Urbanización Santa Elena Edificio Eben Ezer, Antiguo Cuscatlán
(503) 22895709 / 22891929 Ext.8234 Colombia
Patricia Figueroa [email protected] [email protected]
Guatemala Avenida Reforma 7-62 zona 9, Edificio Aristos Reforma, Nivel 6, Oficina 609
Ofc. (502) 2362-9145- (502)- 2331-1919 ext 8236 Colombia
Aury Maldonado [email protected] [email protected]
Honduras Centro Corporativo Orion Colonia Lomas del Mayab 1/2 cuadra del Mall Multiplaza Segundo Nivel No 201 Tegucigalpa - Honduras
(504)-22353233 ext 8235 Colombia
Sandra Estella de Velásquez
[email protected] [email protected]
Nicaragua N/A Cel. 506-71063806 - ext. 8233 Colombia
Alix Moya [email protected] [email protected]
Panamá México
Cra 13 No 97 75 Bogotá- Colombia (507) – 6078888 ext 1235 Camilo Rincon [email protected]
Perú Avenida Comandante Espinar 560,piso 6 – MIRAFLORES
(511)634-7900 ext 8133 Colombia CELULARES: 990743555 / 995235142
Nydia Rincón [email protected] [email protected]
República Dominicana
Cra 13 No 97 75 Bogotá- Colombia (507) – 6078888 ext 1235 Camilo Rincon [email protected]