diciembre / 2017 - orfis veracruz · 2018. 1. 18. · y presupuestal al mes de diciembre 2017...
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DICIEMBRE / 2017
2
1. FISCALIZACIÓN SUPERIOR
1.1 CUENTA PÚBLICA 2014
1.1.1 SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Durante el mes, se recibió el seguimiento respecto a la Cuenta Pública 2014,
a la fecha el estado de las observaciones y recomendaciones emitidas es el
siguiente:
SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CUENTA PÚBLICA 2014
ESTATUS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES TOTALES
178 MUNICIPIOS
ATENDIDAS 1,194 2,468 3,662
EN SEGUIMIENTO 175 0 175
NO ATENDIDAS 1,096 1,651 2,747
TOTALES 2,465 4,119 6,584
11 PARAMUNICIPALES
ATENDIDAS 42 38 80
EN SEGUIMIENTO 16 11 27
NO ATENDIDAS 21 37 58
TOTALES 79 86 165
4 ORGANISMOS AUTÓNOMOS
ATENDIDAS 1 9 10
EN SEGUIMIENTO 0 0 0
NO ATENDIDAS 0 0 0
TOTALES 1 9 10
UNIVERSIDAD VERACRUZANA
ATENDIDAS 0 5 5
EN SEGUIMIENTO 2 0 2
NO ATENDIDAS 0 0 0
3
SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CUENTA PÚBLICA 2014
ESTATUS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES TOTALES
TOTALES 2 5 7
PODER EJECUTIVO
ATENDIDAS 81 520 601
EN SEGUIMIENTO 0 0 0
NO ATENDIDAS 55 19 74
TOTALES 136 539 675
2 PODER JUDICIAL
ATENDIDAS 1 12 13
EN SEGUIMIENTO 0 0 0
NO ATENDIDAS 0 0 0
TOTALES 1 12 13
Asimismo, los procedimientos incoados y medidas aplicadas por los Órganos
Internos de Control de los Entes Fiscalizables, notificados a este Ente
Fiscalizador Superior, respecto a las observaciones y recomendaciones
determinadas en la revisión de la Cuenta Pública 2014, se muestran a
continuación:
ENTE PÚBLICO
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
CANTIDAD TIPO
178 MUNICIPIOS
204 Apercibimiento Privado
123 Amonestaciones privadas
22 Apercibimiento Público
16 Amonestaciones públicas
9 Procedimiento en Proceso
6 Inhabilitación Temporal
5 Exhorto
11 PARAMUNICIPALES 1 Amonestación Privada
6 Apercibimiento Privado
4
ENTE PÚBLICO
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
CANTIDAD TIPO
PODER EJECUTIVO 74
Promoción de Fincamiento de
Responsabilidades Administrativas por 55
observaciones y 19 recomendaciones
1 PODER JUDICIAL
H.H. Tribunales Superior
de Justicia, de lo
Contencioso
Administrativo, de
Conciliación y Arbitraje,
Electoral y Consejo de la
Judicatura
2 Apercibimiento Público
1.2 CUENTA PÚBLICA 2015
1.2.1 SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
En relación al seguimiento de las observaciones y recomendaciones de la
Cuenta Pública 2015, el estado que guardan cada una de ellas es el
siguiente:
SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CUENTA PÚBLICA 2015
ESTATUS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES TOTALES
170 MUNICIPIOS
ATENDIDAS 1,089 1,684 2,773
EN SEGUIMIENTO 230 0 230
NO ATENDIDAS 1,119 990 2,189
TOTALES 2,438 2,674 5,112
13 PARAMUNICIPALES
ATENDIDAS 26 54 80
EN SEGUIMIENTO 13 0 13
NO ATENDIDAS 27 12 39
TOTALES 66 66 132
5
SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CUENTA PÚBLICA 2015
ESTATUS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES TOTALES
5 ORGANISMOS AUTÓNOMOS
ATENDIDAS 11 13 24
EN SEGUIMIENTO 2 1 3
NO ATENDIDAS 1 0 1
TOTALES 14 14 28
UNIVERSIDAD VERACRUZANA
ATENDIDAS 4 4 8
EN SEGUIMIENTO 0 0 0
NO ATENDIDAS 2 2 4
TOTALES 6 6 12
PODER EJECUTIVO
ATENDIDAS 323 217 540
EN SEGUIMIENTO 18 3 21
NO ATENDIDAS 297 87 384
TOTALES 638 307 945
2 PODER JUDICIAL Y 1 PODER LEGISLATIVO
ATENDIDAS 4 3 7
EN SEGUIMIENTO 0 0 0
NO ATENDIDAS 3 6 9
TOTALES 7 9 16
En cuanto a las observaciones y recomendaciones determinadas en la
revisión de la Cuenta Pública 2015, los procedimientos incoados y medidas
aplicadas por los Órganos Internos de Control de los Entes Fiscalizables, que
se han aplicado, son los siguientes:
ENTE PÚBLICO
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
CANTIDAD TIPO DE PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y
MEDIDAS APLICADAS
163 MUNICIPIOS 175 Apercibimiento Privado
6
ENTE PÚBLICO
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
CANTIDAD TIPO DE PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y
MEDIDAS APLICADAS
119 Amonestaciones privadas
20 Amonestaciones públicas
13 Apercibimiento Público
5 Inhabilitación Temporal
2 Procedimiento en Proceso
2 Exhorto
1 Sanción Económica
1 Reintegro de recurso
13 PARAMUNICIPALES
8 Apercibimiento Privado
3 Amonestación Privada
1 Amonestación Pública
PODER EJECUTIVO 384
Promoción de Fincamiento de
Responsabilidades Administrativas por 297
observaciones y 87 recomendaciones
2PODER JUDICIAL
H.H. Tribunales Superior
de Justicia, de lo
Contencioso
Administrativo, de
Conciliación y Arbitraje,
Electoral y Consejo de la
Judicatura
1 Apercibimiento Público
1.3 CUENTA PÚBLICA 2016
1.3.1 FASE DE DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y
FINCAMIENTO DE INDEMNIZACIONES Y SANCIONES
1.3.1.1 AUDIENCIA DE PRUEBAS Y ALEGATOS
Se desahogaron en tiempo y forma 130 audiencias respecto de 101
municipios, 28 entes estatales y la Cuenta Pública Consolidada del Poder
Ejecutivo del Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave, estando los
expedientes en estudio de pruebas y alegatos para emitir resolución.
7
Por otra parte, la Dirección de Auditoría Técnica a la Obra Pública, participó
en la recepción de la documentación presentada en las Audiencias de
Pruebas y Alegatos, asimismo se realizó el análisis de la documentación
presentada por los Entes Fiscalizables en las audiencias de Pruebas y
Alegatos de la Cuenta Pública 2016, con 28 valoraciones emitidas.
Finalmente, se realizaron inspecciones físicas para la verificación de la
información presentada por los Entes Fiscalizables en el desahogo de
Pruebas y Alegatos y emitir las opiniones correspondientes a las
observaciones de carácter técnico a la obra pública, asimismo, se llevaron
a cabo inspecciones físicas de las obras de Infraestructura Hospitalaria y de
la obra Reconstrucción del Camino El Jobo-Cerritos-Taller Viejo, tramo
11+300-13+000, «Terminación de obra» en las Localidades El Jobo y Cerrillo
del Municipio de Chinameca, instruido por el H. Congreso del Estado.
1.3.2 SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
En relación al seguimiento de las observaciones y recomendaciones de la
Cuenta Pública 2016, se encuentran en el siguiente estado:
SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CUENTA PÚBLICA 2016
ESTATUS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES TOTALES
102 MUNICIPIOS
ATENDIDAS 891 826 1,717
EN SEGUIMIENTO 54 0 54
NO ATENDIDAS 1,953 1,466 3,419
TOTALES 2,898 2,292 5,190
7 PARAMUNICIPALES
ATENDIDAS 25 18 43
EN SEGUIMIENTO 1 0 1
NO ATENDIDAS 45 17 62
TOTALES 71 35 106
8
SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES CUENTA PÚBLICA 2016
ESTATUS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES TOTALES
6 ORGANISMOS AUTÓNOMOS
ATENDIDAS 10 18 28
EN SEGUIMIENTO 3 0 3
NO ATENDIDAS 4 11 15
TOTALES 17 29 46
UNIVERSIDAD VERACRUZANA
ATENDIDAS 9 7 16
EN SEGUIMIENTO 1 0 1
NO ATENDIDAS 0 0 0
TOTALES 10 7 17
PODER EJECUTIVO
ATENDIDAS 221 344 565
EN SEGUIMIENTO 0 0 0
NO ATENDIDAS 308 84 392
TOTALES 529 428 957
En cuanto a las observaciones y recomendaciones determinadas en la
revisión de la Cuenta Pública 2016, los procedimientos incoados y medidas
aplicadas por los Órganos Internos de Control de los Entes Fiscalizables, que
se han aplicado, son los siguientes:
ENTE PÚBLICO
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
CANTIDAD TIPO DE PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y
MEDIDAS APLICADAS
102 MUNICIPIOS
117 Apercibimiento Privado
54 Amonestaciones privadas
9 Amonestaciones públicas
13 Apercibimiento Público
1 Inhabilitación Temporal
6 Procedimiento en Proceso
5 Sanción Económica
9
ENTE PÚBLICO
PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y MEDIDAS APLICADAS
CANTIDAD TIPO DE PROCEDIMIENTOS INCOADOS Y
MEDIDAS APLICADAS
1 Reintegro de recurso
7 PARAMUNICIPALES 4 Amonestación Privada
2 Inhabilitación Temporal
UNIVERSIDAD
VERACRUZANA 3 En proceso
1.4 CUENTA PÚBLICA 2017
1.4.1 PADRÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
EXTERNOS
Como parte de las actividades relacionadas con el Padrón de Despachos
Externos y Prestadores de Servicios Profesionales de Auditoría
Gubernamental, se realizó lo siguiente:
Reunión Ordinaria del Comité para el Registro y Contratación de
Despachos y Prestadores de Servicios Profesionales de Auditoría
Gubernamental.
Elaboración de Constancias de Registro de los Despachos Externos y
Prestadores de Servicios Profesionales.
Entrega de Constancias de Registro a los representantes legales de los
Despachos Externos y Prestadores de Servicios Profesionales.
Revisión de documentación y actualización de información de los
Municipios y Entes Paramunicipales que contrataron Despachos
Externos para la revisión de la Cuenta Pública 2017.
Revisión y actualización de información de 43 contratos certificados
traídos por los Despachos Externos para la revisión de la Cuenta
Pública 2017.
10
Reuniones con Despachos Externos para capacitación, entrega de
formatos, criterios y guías para la auditoría técnica del ejercicio fiscal
2017.
1.4.2 PLANEACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE FISCALIZACIÓN
Se realizaron actividades en torno a la planeación de la Fiscalización
Superior de la Cuenta Pública 2017, tales como:
Elaboración de Fichas de Riesgo de los Entes Fiscalizables.
Elaboración y envío de compulsas a Dependencias Federales, para
contar con elementos para la planeación de la Fiscalización.
Solicitud de información a los Municipios de revisión por gabinete con
base en los reportes trimestrales del SIMVER, para iniciar el análisis de
los mismos.
2. COORDINACIÓN REGIONAL DEL GRUPO 4
En cumplimiento al Plan de Trabajo de la Coordinación del Grupo Regional
Cuatro de la ASOFIS; se dio seguimiento a los siguientes Productos y
actividades:
Difusión en todas las EFSL integrantes del Grupo y con las demás
entidades que conforman la ASOFIS, de la “Guía para el
Procedimiento de Investigación y Substanciación en materia de
Responsabilidades Administrativas”. Igualmente, dicho documento se
compartió a los Poderes del Estado y Organismos Autónomos.
Elaboración de 5 informes de cumplimiento de los productos y
actividades, mismos que fueron remitidos a la Coordinación Nacional
de la ASOFIS.
11
3. SISTEMA ESTATAL DE FISCALIZACIÓN
En el marco de las actividades del Sistema Estatal de Fiscalización, se
brindaron asesorías referentes al registro trimestral de la deuda pública,
seguimiento a la entrega del informe trimestral de las actividades del
Órgano de control Interno, soporte técnico Plataforma Virtual del SEFISVER y
seguimiento a observaciones de carácter administrativo.
Asimismo, con el propósito de coordinar trabajos entre los integrantes del
SEFISVER y las diferentes áreas del ORFIS, se notificó y dio seguimiento a los
siguientes comunicados:
Opinión sobre el cumplimiento de la publicación de la información
financiera en términos de la LGCG y Acuerdos del CONAC.
Revisión de los Estados Financieros del tercer trimestre.
Análisis del tercer reporte trimestral de Avances Físicos Financieros.
Notificaciones del IVAI, a través de la plataforma.
Procedimientos incoados respecto de las observaciones de carácter
administrativo y recomendaciones de la cuenta pública 2016.
Planeación de la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública del
Ejercicio Fiscal 2017.
Opinión de publicación de información para contraer crédito.
Opinión de créditos contratados en el ejercicio 2017.
Envío del calendario de obligaciones Municipales 2018.
Por otra parte, en seguimiento a las actividades de control y supervisión que
efectúan los Contralores Internos, a través de la Plataforma del SEFISVER, a
la fecha se registran los siguientes avances:
Avances en la Plataforma del SEFISVER
Municipios
Opinión mensual sobre los estados financieros al mes de noviembre de 2017. 187
Seguimiento a la deuda pública municipal, correspondiente al tercer trimestre
y cuarto trimestre 2017. 49*
Informe Trimestral de las Actividades del órgano de Control Interno 2017. 108
12
Avances en la Plataforma del SEFISVER
Diagnóstico de la Estructura y actividades de la Contraloría Interna Municipal
en 2017. 134
Entidades Paramunicipales
Opinión mensual sobre los estados financieros al mes de noviembre de 2017. 14
Informe trimestral de las Actividades del Órgano de Control Interno 2017 9
Diagnóstico de la Estructura y actividades de la Contraloría Interna Municipal
en 2017. 10
*Se incluye a la Comisión Municipal de Agua Potable y Saneamiento de Xalapa, por ser la única Paramunicipal
que cuenta con Deuda y es la primera que entrega el cuarto trimestre.
Al mes de diciembre, se cuenta con la publicación de 193 Códigos de Ética
y 28 Códigos de Conducta, así como con la integración de 29 Comités de
Integridad.
4. ANÁLISIS DE LA GESTIÓN PÚBLICA DE LOS ENTES FISCALIZABLES
4.1 RECEPCIÓN, REGISTRO, CONTROL Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN
FINANCIERA
A través del Sistema de Información Municipal de Veracruz (SIMVER), se
recibió la siguiente información:
Recepción de Información Técnica, Financiera, Programática
y Presupuestal al mes de Diciembre 2017
Información Recibida Cantidad Entes comprendidos % en la recepción de
informes
Estados Financieros 2,826 226/228 103.74% (1)
Estados de Obra Pública 2,732 216/216 105.32% (2)
Programas de Inversión 2017 1,315 216/216 100%
Reportes Trimestrales 3,641 216/216 99.68%(3)
Cierres de Ejercicio 1,115 196/216 88.44(2)
(1) Se consideran los 212 Ayuntamientos, 15 Organismos Operadores de Agua y 1 Instituto de la Mujer. Se
adiciona el Instituto Metropolitano del Agua (IMA), y el Instituto Municipal de las Mujeres de Platón Sánchez,
los cuales a partir de febrero y octubre presenta Estados Financieros.
(2) Se consideran los 212 Ayuntamientos y 4 Organismos Operadores de Agua que ejecutan obra.
13
En cumplimiento a lo establecido en la Ley de Fiscalización Superior y
Rendición de Cuentas, se concluyó la revisión del Tercer Reporte Trimestral
de Avances Físico-Financieros, emitiéndose en el periodo que se reporta 63
Informes Ejecutivos con hallazgos y recomendaciones, mismos que se
enviaron a 60 Ayuntamientos y 3 Entidades Paramunicipales, a fin de que
fortalezcan su gestión. Dichos informes sumados a los generados con
anterioridad, hacen un total de 199, lo que implicó la revisión de 892
reportes.
De igual forma, se validaron 38 solicitudes de los Entes Fiscalizables para la
actualización del Catálogo de Fuentes de Financiamiento y modificaciones
de la información capturada, notificándolo a la Dirección General del
Banco de Información y Desarrollo Tecnológico, a efecto de que realizaran
los ajustes pertinentes en el Sistema de Información Municipal de Veracruz
(SIMVER).
Por otra parte, se concluyó el análisis de los Estados Financieros del periodo
Julio-Septiembre de 2017; en el mes que se informa se generaron 84 reportes
con hallazgos y recomendaciones, mismos que se enviaron a 76 Titulares de
los Órganos Internos de Control de Ayuntamientos y 8 de Organismos
Paramunicipales. Dichos reportes sumados a los emitidos con anterioridad,
hacen un total de 206, lo que implicó la revisión de 618 Estados Financieros
y alrededor de 1,236 documentos.
Por último, se promovió a través de correos electrónicos la presentación
oportuna de los Estados Financieros y de Obra Pública, correspondiente al
mes de noviembre y diciembre.
Informes Trimestrales de Entes Públicos Estatales
En cumplimiento a lo señalado en el artículo 31 de la Ley de Fiscalización
Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Veracruz de Ignacio de
la Llave, se revisaron los Informes sobre el Ejercicio del Gasto Público del
tercer trimestre de 2017, enviando los hallazgos y recomendaciones que se
14
consideraron pertinentes para mejorar la gestión del Poder Ejecutivo, la
Comisión Estatal para la Atención y Protección de los Periodistas, la Comisión
Estatal de Derechos Humanos, la Fiscalía General del Estado, el Instituto
Veracruzano de Acceso a la Información y Protección de Datos Personales,
el Organismo Público Local Electoral, el Poder Judicial, el Centro Estatal de
Justicia Alternativa de Veracruz, el Tribunal Electoral de Veracruz y la
Universidad Veracruzana.
Seguimiento a la Obligación de Informar el Ejercicio, Destino y Resultado de
los Recursos Federales a través del Sistema de Formato Único de la SHCP.
Se participó en la Tercera Sesión Ordinaria del Subcomité Especial del Fondo
de Infraestructura Social Estatal (FISE) 2017, organizada por la Secretaría de
Desarrollo Social del Estado, en la cual se presentaron los avances del
seguimiento efectuado al Sistema de Formato Único, correspondiente al
tercer trimestre del ejercicio 2017.
4.2 DISCIPLINA FINANCIERA
La Dirección de Auditoría de Desempeño y Evaluación de Transparencia,
derivado del análisis para el cumplimiento de la publicación de información
financiera en términos de la LGCG y acuerdos del CONAC, emitió opinión,
para proceder de conformidad con el artículo 51, fracción IX de la Ley de
Disciplina Financiera de las Entidades Federativas y 15 Municipios, y el
artículo 25 fracción V, del Reglamento del Registro Público Único de
Financiamientos y Obligaciones de Entidades Federativas y Municipios, a los
siguientes Entes Fiscalizables:
Coatzacoalcos
Cosamaloapan
Altotonga
Citlaltepec
Medellín de Bravo
Perote
Pánuco
Chiconquiaco
Castillo de Teayo
Fortín
Pueblo Viejo
15
4.3 ASESORÍAS
Se mantuvo contacto permanente con autoridades y servidores públicos,
realizando actividades de orientación y asesoría, respecto a temas
relacionados con el cumplimiento de diversas disposiciones, de acuerdo a
la siguiente tabla:
5. INSTRUMENTOS DE APOYO PARA LA GESTIÓN DE LOS ENTES PÚBLICOS
FISCALIZABLES
Actualización de Micrositios
FISMDF
Se publicó el aviso denominado Modificaciones
Presupuestales”, mediante el cual se comunicó a los Entes
Municipales, que de acuerdo con las Reglas de Carácter
General para la Presentación de la Información Municipal
a través de Medios Electrónicos, al ORFIS, la fecha límite
para registrar en el SIMVER las modificaciones aplicables
al cuarto trimestre, era el 15 de diciembre de 2017.
Disponible en: http://www.orfis.gob.mx/wp-
content/uploads/2017/12/aviso-11.pdf
TIPO DE ENTE TEMA
ASESORÍAS TOTAL DE
ASESORÍAS TELEFÓNICA PRESENCIAL OFICIO/CORREO
ELECTRÓNICO/CHAT
ENTES
MUNICIPALES
RETENCIONES DEL 1
Y 5 AL MILLAR 202 25 121 348
SIMVER 137 5 65 207
TRANSPARENCIA 2 0 0 2
SISTEMA DE
FORMATO ÚNICO 8 0 3 11
PROGRAMÁTICA 116 8 2 126
FINANCIERA 12 0 0 12
PROCESO DE
ENTREGA-
RECEPCIÓN
256 69 0 325
16
SFU
Se incorporó el aviso “Registro de Información en la Matriz
de Inversión para el Desarrollo Social (MIDS) y Vinculación
con el Sistema de Formato Único (SFU) Cuarto Trimestre
2017”, el cual señalaba la fecha límite para que los
Ayuntamientos registraran en la MIDS la información de la
planeación de los recursos FAIS y ésta pudiera vincularse
con el SFU. Disponible en: http://www.orfis.gob.mx/wp-
content/uploads/2017/06/aviso11capturamids.pdf
ETICA PÚBLICA Y
ESFUERZOS
ANTICORRUPCIÓN
Se llevó a cabo la investigación, recopilación, análisis y
selección de información diversa emitida por organismos
públicos y privados del ámbito nacional e internacional,
contribuyendo así a la difusión de información útil para
servidores públicos, estudiantes, académicos, integrantes
de organismos no gubernamentales y demás ciudadanos
interesados en las temáticas mencionadas. Este
apartado se encuentra disponible en:
http://www.orfis.gob.mx/etica-publica-y-esfuerzos-
anticorrupcion/
6. SISTEMA DE GESTIÓN MUNICIPAL ARMONIZADO DE VERACRUZ
Se continuó con la instalación de actualizaciones al SIGMAVER, así como
con las asesorías personalizadas en las instalaciones del ORFIS, vía telefónica
y remota, como se muestra en la siguiente tabla:
7. ATENCIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Seguimiento de Quejas
Respecto a la constante atención que el ORFIS brinda a la ciudadanía, se
atendieron 19 quejas de acuerdo a lo siguiente:
TIPO DE ENTES
PÚBLICOS
FISCALIZABLES
TEMA
ASESORÍAS TOTAL DE
ASESORÍAS TELEFÓNICA PRESENCIAL VÍA REMOTA
ENTES MUNICIPALES ARMONIZACIÓN
CONTABLE 644 229 380 1,253
17
Asimismo, se brindó seguimiento a quejas atendidas con anterioridad.
Asesoría, orientación y capacitación a los Órganos de Participación
Ciudadana.
En cumplimiento a las metas establecidas en el Programa Anual de
Actividades, relativas a las “Jornadas Permanentes de Capacitación a
Servidores Públicos y Órganos de Participación Ciudadana”, se elaboró el
Informe Anual de Actividades 2017, en el cual se consignan los resultados
alcanzados, datos estadísticos y evidencia fotográfica de las actividades
realizadas durante este ejercicio. Cabe destacar que a los 110 eventos de
capacitación y orientación llevados a cabo en 109 municipios, asistieron
5,939 personas.
Asimismo, con la finalidad de identificar áreas de oportunidad en el diseño,
dinámica de instrucción, contenido temático y materiales didácticos, que
permitan reforzar la capacitación para el mejoramiento de la participación
ciudadana, se efectuó la Evaluación de Impacto 2017, dirigida a servidores
públicos municipales y ciudadanos que recibieron durante este ejercicio,
información para la realización de las actividades y el cumplimiento de sus
responsabilidades como integrantes del Consejo de Planeación para el
Desarrollo Municipal (COPLADEMUN), el Consejo de Desarrollo Municipal
(CDM) y los Comités de Contraloría Social (CCS).
Evaluación a Órganos de Participación Ciudadana
En el marco del proceso de planeación para la fiscalización de la Cuenta
Pública 2017, se definieron los criterios de selección y la determinación de la
TIPO DE ENTE
QUEJAS RECIBIDAS TOTAL DE
QUEJAS
ATENDIDAS TELEFÓNICAS PRESENCIALES
MEDIO
ELECTRÓNICO ESCRITAS
CIUDADANOS 1 0 11 7 19
18
muestra de Ayuntamientos a revisar en la Evaluación de la Participación
Ciudadana, que forma parte del Programa Anual de Auditorías 2018.
Adicionalmente, se concluyó la actualización de la Metodología para la
Evaluación de la Participación Ciudadana, en la cual se describe el
proceso, criterios y herramientas para llevar a cabo la verificación del
cumplimiento a nivel municipal, de las disposiciones normativas vigentes,
aplicables a la integración y funcionamiento del COPLADEMUN, CDM y
CCS.
Jornadas de Orientación a Planteles Educativos y Sociedad Civil
Para promover entre la
comunidad estudiantil de
nivel medio superior y
superior, la importancia de su
participación en el desarrollo
de una sociedad más
involucrada en el quehacer
gubernamental, que incida
en la adecuada aplicación
de los recursos públicos, en el
mes de diciembre se
realizaron Jornadas de
Orientación en el Centro de Bachillerato Tecnológico Industrial y de Servicios
No. 142 “Juan Aldama” en Mariano Escobedo, Ver., a las que asistieron
docentes y alumnos de las carreras técnicas en Contabilidad, Construcción,
Programación y Laboratorio; en la Escuela de Bachilleres Oficial Papanteca
y en la Escuela de Bachilleres de Papantla, ambas en la ciudad de Papantla,
Ver., además en el Centro de Estudios Superiores del Norte de Veracruz con
sede en Poza Rica, Ver., contando con la presencia de docentes y
estudiantes de las Carreras Técnicas en Contabilidad, Humanidades,
Exactas, Biológicas, Administración de Empresas, Idiomas, Secretariado,
19
Computación Fiscal Contable y Secretariado Ejecutivo, así como de la
carrera en Ingeniería Industrial.
En estos eventos, se difundió información sobre temas relacionados con la
fiscalización superior, tales como: fase de comprobación, tipos de
auditorías, informe del resultado, determinación de responsabilidades y
fincamiento de indemnizaciones y sanciones, Sistema de Consulta de Obras
y Acciones Municipales de Veracruz (COMVER), participación ciudadana y
acceso a la información.
Los datos de asistencia a las Jornadas de Orientación, se muestran en el
cuadro siguiente:
Fecha Institución No. de
Asistentes
01/12/2017 Centro de Bachillerato Tecnológico Industrial y de
Servicios No. 142 “Juan Aldama” en Mariano
Escobedo, Ver. 50
14/12/2017
Escuela de Bachilleres Oficial Papanteca, Papantla,
Ver 73
Escuela de Bachilleres de Papantla, Papantla, Ver 53
15/12/2017 Centro de Estudios Superiores del Norte de Veracruz,
Poza Rica, Ver. 96
Total de Asistentes 272
Cabe destacar que durante este ejercicio, se tuvo acercamiento con un
total de 1,846 alumnos y docentes de 17 instituciones educativas. Los
resultados alcanzados, datos estadísticos, evidencia fotográfica y
calificaciones de evaluaciones aplicadas a alumnos y docentes, se
encuentran contenidos en el Informe 2017 de las Jornadas de Orientación a
Planteles Educativos.
20
8. RELACIONES INSTITUCIONALES
8.1 CONVENIOS SUSCRITOS
Convenio de Coordinación y Colaboración con la Secretaría de Finanzas y
Planeación y el Órgano de Fiscalización Superior del Estado de Veracruz
(ORFIS).
Se elaboró el informe relativo al grado de cumplimiento de los Entes
Fiscalizables Municipales, en la presentación de Estados Financieros y de
Obra Pública, mediante el Sistema de Información Municipal de Veracruz
(SIMVER), correspondiente a octubre de 2017, el cual se envió al H. Congreso
del Estado, por conducto de la Secretaría de Fiscalización.
Convenio de colaboración suscrito entre El Instituto Veracruzano de Acceso
a la Información Pública y Protección de Datos Personales (IVAI) y el Órgano
de Fiscalización Superior del Estado de Veracruz (ORFIS).
En el marco del convenio de colaboración con el Instituto Veracruzano de
Acceso a la Información y Protección de Datos Personales (IVAI), se notificó
vía SEFISVER a 29 Municipios y 1 Entidad Paramunicipal.
No. Municipio No. Municipio No. Municipio
1 Acayucan 11 Chumatlán 21 Juchique de Ferrer
2 Acula 12 Colipa 22 Miahutlán
3 Alamo Temapache 13 Cosamaloapan 23 Moloacán
4 Amatitlán 14 Cosautlán de Carvajal 24 Paso de Ovejas
5 Atoyac 15 Coxquihuihui 25 San Andrés Tenejapan
6 Atzalan 16 Coxquihuihui 26 Texcatepec
7 Ayahualulco 17 Ixhuacán de las Reyes 27 Veracruz
8 Carlos A. Carrillo 18 Ixhuatlán de Madero 28 Villa Aldama
9 Castillo de Teayo 19 Jáltipan 29 Uxpanapa
10 Cazones de Herrera 20 Jesús Carranza 30 CMAS Naolinco
21
Convenio de Coordinación y Colaboración con la Auditoría Superior de la
Federación ASF y el Órgano de Fiscalización Superior del Estado ORFIS.
En cumplimiento al Programa de Actividades 2017, derivado del Convenio
de Coordinación entre la Auditoría Superior de la Federación (ASF) y este
Órgano de Fiscalización, se remitió a esa entidad información y
documentación solicitada de los siguientes ayuntamientos: Boca del Río y
Pánuco.
8.2 PRESENCIA INSTITUCIONAL
VI Coloquio en Fiscalización Superior
Con fecha 1 de diciembre, el
Auditor General participó en el VI
Coloquio en Fiscalización
Superior, el cual se llevó a cabo
en las oficinas de la ASF en la
Ciudad de México; en dicho
evento participaron los titulares
de las Entidades de Fiscalización
Superior del País.
Conferencia Protección de Datos Personales como límite al Derecho de
Acceso a la Información
El día 8 de diciembre la Lic. Yadira del Carmen Rosales Ruíz, asistió a la
“Conferencia Protección de Datos Personales como límite al Derecho de
Acceso a la Información”, la cual tuvo por objeto actualizar a los sujetos
obligados en los principios y deberes en materia de datos personales, misma
que se llevó a cabo en el Auditorio 1 del INECOL.
22
Primera Reunión Estatal de Protección de Riesgos Sanitarios
El 15 de diciembre, la Auditora Especial de Legalidad y de Desempeño, Lic.
María Evelia López Maldonado, participó como exponente en la “Primera
Reunión Estatal de Protección de Riesgos Sanitarios”, evento organizado por
la Secretaría de Salud del Estado, el cual tuvo lugar en Boca del Río, Ver. El
tema fue el “Sistema Nacional Anticorrupción”. El objetivo de dicha
exposición fue sensibilizar al personal integrante de las 11 Jurisdicciones
Sanitarias de esta Secretaría, respecto de la problemática relacionada con
la corrupción, el impacto negativo de ésta con relación a la credibilidad de
las Instituciones y el servicio público; el personal pudo conocer las bases de
Sistema Nacional Anticorrupción, sus implicaciones, así como lo relacionado
con las responsabilidades administrativas.
Auditoría Superior de la Federación (ASF)
En cuanto a las acciones coordinadas con la Auditoría Superior de la
Federación se realizaron las siguientes actividades:
En fecha 4 de diciembre, se remitió a la Auditoría Especial del Gasto
Federalizado de la ASF, opinión respecto de la evaluación emitida por
esa entidad con motivo de la participación del ORFIS en la auditoría
“Distribución de las Participaciones Federales Cuenta Pública 2016”.
Con motivo de las gestiones efectuadas, en fechas 8 y 11 de
diciembre, personal de la AEEAC participó en videoconferencias
impartidas por la ASF, relacionadas con las figuras de participación y
contraloría social en el gasto federalizado.
23
8.3 GOBIERNO ABIERTO
Videoconferencia (IVAI)
El día 6 de diciembre de 2017 y con la finalidad de definir la viabilidad de los
ejercicios de Follow The Money que el ORFIS pretende realizar durante 2018
como parte de las actividades de Gobierno Abierto, se llevó a cabo una
videoconferencia en donde participaron los enlaces de Global Integrity,
GESOC. A.C. y los comisionados del IVAI.
Por otra parte, el 13 de diciembre
de 2017, con el objetivo de seguir
impulsando los trabajos
realizados en seguimiento a los
ejercicios locales de Gobierno
Abierto, se sostuvo en entrevista
para “La Radio en el Congreso”,
los logros obtenidos en el Plan de
Acción Local de Gobierno
Abierto - Capítulo ORFIS,
resaltando el trabajo coordinado
con El Colver y CIMTRA Puebla-Tlaxcala, para el diseño de un portal modelo
para publicar obligaciones de transparencia de Ayuntamientos que tienen
menos de 70 mil habitantes y no cuentan con recursos para una página de
internet.
Asimismo se informó que 71 municipios actualmente están utilizando el portal
modelo de los cuales 1/3 la adoptaron, sin importar si eran grandes,
pequeños, urbanos o serranos.
24
9. GESTIÓN ADMINISTRATIVA PARA LA FISCALIZACIÓN SUPERIOR
9.1 ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS
0 50,000,000 100,000,000150,000,000200,000,000250,000,000300,000,000
Aprobado
Modificado
Devengado
Pagado
Aprobado Modificado Devengado Pagado
Servicios Personales 145,000,000 193,069,612 179,038,992 179,038,992
Materiales y Suministros 5,000,000 5,020,404 5,020,404 5,020,404
Servicios Generales 28,000,000 44,262,307 36,825,960 36,825,960
Bienes Muebles, Inmuebles eIntangibles
1,000,000 2,863,776 1,421,244 1,421,244
AVANCE PRESUPUESTARIO DE EGRESOS DEL ÓRGANO
DICIEMBRE 2017
0 50,000,000 100,000,000 150,000,000 200,000,000
Estimado
Modificado
Devengado
Recaudado
Estimado Modificado Devengado Recaudado
Derechos 0 42,080,027 42,080,027 42,080,027
Aprovechamientos 0 24,136,072 24,136,072 24,136,072
Participaciones y Aportaciones 0 0 0 0
Transferencias, Asignaciones,Subsidios y Otras Ayudas
179,000,000 179,000,000 179,000,000 179,000,000
AVANCE PRESUPUESTARIO DE INGRESOS DEL ÓRGANO
DICIEMBRE 2017
25
9.2 EQUIPAMIENTO E INFRAESTRUCTURA
9.2.1 ADQUISICIONES DE BIENES Y/O PRESTACIONES DE SERVICIOS
De acuerdo a las necesidades de las diferentes áreas administrativas del
ORFIS, se recibieron 79 requerimientos de materiales, a través del Sistema
Integral de Información (Módulo: Solicitudes); dando oportuna y total
atención con bienes existentes en el almacén y/o adquiridos con base en el
Padrón de proveedores autorizado.
9.2.2 MANTENIMIENTO Y SERVICIOS GENERALES
Con el propósito de mantener en óptimas condiciones las instalaciones del
ORFIS y contribuir al mejor desempeño del personal, se brindó atención a 43
solicitudes de servicios, todos ellos solicitados mediante el “Sistema de
Solicitudes de Servicios” cumpliendo al 100% con los requerimientos.
Por otra parte se realizó el siguiente mantenimiento:
Mantenimiento Integral al área de Cocina-Comedor.
Adecuación de distintas áreas físicas en la Dirección General de
Asuntos Jurídicos, en el Departamento de SIGMAVER y en la Dirección
de Auditoría Técnica a la Obra Pública.
Parque vehicular
Se efectuó y dio seguimiento a los mantenimientos preventivos y correctivos
a las unidades vehiculares propiedad de la Institución, conforme al
Programa Anual de Mantenimiento Preventivo. Durante el mes, se
atendieron:
26
Asimismo, se atendieron 38 solicitudes de vales de gasolina para los
vehículos oficiales, con la finalidad de dar cumplimiento a las funciones de
la Institución.
Finalmente, se recibieron 51 solicitudes para atención de comisiones locales
y 16 foráneas, mismos que fueron atendidos al 100% con la debida
oportunidad.
9.3 PROFESIONALIZACIÓN DE SERVIDORES PÚBLICOS
Taller para la Organización de los Archivos Públicos”
El día 7 de diciembre de 2017, y con
la finalidad reforzar la organización
archivística y analizar su impacto
en materia de transparencia y
acceso a la información, se llevó a
cabo para personal del Órgano de
Fiscalización Superior del Estado de
Veracruz, el Taller para la
Organización de los Archivos
Públicos, en el que participaron 35
Servidores Públicos, el cual fue impartido por la Directora de Archivos del
Instituto Veracruzano de Acceso a la Información Pública y Protección de
Datos Personales (IVAI), Gloria Elena González Landa.
6
correctivos
2
preventivos
8
solicitudes de servicios
27
Conciliación Contable Presupuestal
Los días 8 y 14 de diciembre, se llevó
a cabo el curso “Conciliación
Contable Presupuestal”, en el que
participaron 58 Servidores Públicos
de la diferentes Áreas
Administrativas, el objeto fue dar a
conocer cómo se realiza la
conciliación contable presupuestal
de los ingresos y gastos.
9.4 APOYO JURÍDICO
A esta fecha, se ha dado la debida atención y trámite a los requerimientos
realizados por autoridades municipales, civiles, penales, administrativas y de
amparo, con las especificaciones que a continuación se enuncian:
NO. CONCEPTO CANTIDAD
1 Resoluciones emitidas derivado del Procedimiento de
Determinación de Responsabilidades y Fincamiento de
Indemnizaciones y Sanciones.
66
2 Recursos de Reconsideración resueltos. 29
3 Denuncias de carácter penal interpuestas ante la
Fiscalía Especializada en Delitos Cometidos por
Servidores Públicos.
22
3B Denuncias de carácter penal interpuestas ante la
Fiscalía Especializada en Delitos Cometidos por
Servidores Públicos. Cuenta Pública 2016
17
4
Contestación de demanda en juicios de nulidad con
motivo de Juicios Contenciosos Administrativos en los
que el Órgano de Fiscalización Superior del Estado
resulta parte.
35
5 Atención de asuntos contenciosos, en los que se
hubiesen ejercido acciones civiles, administrativas y de
diversa índole, en juicios o procedimientos en los que
65
28
Asimismo ha esta fecha y en apoyo a las Unidades Administrativas
ejecutoras de la Fiscalización, así como aquellas de carácter administrativo,
se ha realizado lo siguiente:
se deducen derechos para el Órgano de Fiscalización
Superior del Estado.
6
Desahogo de vistas y/o informes en Juicios de Amparo
en los cuales se señale al Órgano de Fiscalización
Superior del Estado como Autoridad Responsable o
Tercero Interesado.
79
7 Intervención en Juicios Laborales en los que el ORFIS
sea parte. 29
NO. CONCEPTO CANTIDAD
1
Órdenes de Auditoría notificadas a los Ayuntamientos y
Entidades Paramunicipales 225
Órdenes de Auditoría notificadas a Entes Estatales, a
través de los despachos con supervisión del Órgano. 121
2
Elaboración y suscripción de contratos de prestación de
servicios profesionales para la realización de las
Auditorías para la Fiscalización de la Cuenta Pública,
respecto de los entes fiscalizables del Poder Ejecutivo, el
Poder Legislativo, el Poder Judicial y Organismos
Autónomos, señalando el ejercicio y las cantidades por
personas morales y personas físicas.
90
3
Adéndums elaborados respecto de los contratos
solicitados por despachos y prestadores de servicios
profesionales, relativos al manejo de las fianzas y
cambios de domicilio u otros.
0
4
Revisión y suscripción de contratos derivados de
procesos de licitación y/o adquisición directa realizados
por parte del Órgano de Fiscalización Superior del
Estado.
56
29
9.5 UNIDADES COLEGIADAS
Comité de Transparencia
Durante el mes de diciembre se celebraron las siguientes sesiones:
Tipo de sesión Fecha Asunto
Trigésima Sexta
Sesión
Extraordinaria
05/12/2017
Aprobación del pronunciamiento de inexistencia
presentado por la Auditoría Especial de
Fiscalización a Cuentas Públicas para dar respuesta
a solicitud de información con número de folio
P033-2017.
Aprobación del pronunciamiento de inexistencia
presentado por la Auditoría Especial de
Fiscalización a Cuentas Públicas para dar respuesta
a solicitud de información con número de folio
P034-2017.
Trigésima
Séptima Sesión
Extraordinaria
20/12/2017
Aprobación del pronunciamiento de inexistencia
presentado por la Auditoría Especial de
Fiscalización a Cuentas Públicas para dar
respuesta a solicitud de información con número
de folio QW400763.
Aprobación del pronunciamiento de inexistencia
presentado por la Unidad de Transparencia para
dar respuesta a solicitud de información con
número de folio 01667717.
Aprobación del pronunciamiento de inexistencia
presentado por la Dirección General de
Administración y Finanzas respecto a la
información de los formatos 10a, 11, 14a, 14b y 16b.
A través del siguiente vínculo se pueden consultar las Actas y los Acuerdos
del Comité de Transparencia:
http://www.orfis.gob.mx/fraccion-xxxix-las-actas-acuerdos-y-resoluciones-
del-comite-de-los-sujetos-obligados-asi-como-de-sus-organos-de-gobierno-
asambleas-consejos-plenos-o-sus-equivalentes-y-en-su-caso-comisiones-co/
30
Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Servicios y Enajenaciones de
Bienes Muebles del ORFIS
Con fundamento en el artículo 9 del Manual de Organización y
funcionamiento del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Servicios y
Enajenaciones de Bienes Muebles del ORFIS del Estado de Veracruz, el trece
de diciembre se efectuó la Cuarta Sesión Ordinaria del Comité de
Adquisiciones; informándose diversos asuntos como:
Cambio de integrante del Comité de Adquisiciones;
Seguimiento de Acuerdos;
Informe de Licitaciones Simplificadas;
Informe de Adjudicaciones Directas por Excepción de Ley y
Adjudicaciones Directas por Monto;
Informes correspondientes al periodo Septiembre-Diciembre 2017;
Actualización del “Padrón de Proveedores autorizado de Bienes
Muebles y/o Servicios” durante el tercer trimestre de 2017;
Solicitud para la ampliación a la vigencia de contratos derivados de
procedimientos Licitación y Adjudicaciones directas por excepción
de Ley para el ejercicio 2018.
Comité de Integridad
En el marco de las acciones del Comité de Integridad para dar mayor
impulso a los valores éticos entre los servidores públicos del ORFIS, durante el
mes de diciembre, se llevó a cabo la Tercera Sesión Ordinaria del Comité de
Integridad, en donde se abordó:
Seguimiento a las recomendaciones del taller interno de IntoSAINT.
Resultados del Quinto Concurso de Ensayos de Integridad del ORFIS.
31
10. TRANSPARENCIA, ACCESO A LA INFORMACIÓN Y DATOS PERSONALES
Solicitudes de Información y Recursos de Revisión
Durante este periodo, se recibieron 11 solicitudes de acceso a la información
pública, a través de los siguientes medios:
Tres solicitudes se encuentran en trámite para emitir la respuesta
correspondiente.
Las respuestas a las solicitudes pueden consultarse a través del portal de
transparencia, pudiendo acceder mediante el siguiente vínculo:
http://sistemas.orfis.gob.mx/uaip/documentos.aspx
En el mes de diciembre se recibieron 2 recursos de revisión en contra de este
Órgano:
No. Expediente
Estado
1 IVAI-REV/2392/2017/III Se desecha/Total y
Plenamente Concluido
2 IVAI-REV/2404/2017/III Se desecha/Total y
Plenamente Concluido
Transparencia, Rendición de Cuentas y Datos Personales
Con la finalidad de mantener actualizado el portal de transparencia del
ORFIS, con el apoyo de las áreas administrativas que generan la información
PlataformaNacional deTransparencia
6Correo Electrónico
1Escrito Libre
3Sistema de Quejas
1
32
Marco Legal
•Marco Legal
Organizacional
•Programas Anuales
Unidad de Transparencia
•Solicitudes de Información
Información Financiera
•Reglas Técnicas de Auditoría
otras
•Actualización de fechas
•Actualización de Estadisticas
y la Coordinación de Servicios Informáticos, se público y actualizó la
siguiente información:
PLATAFORMA NACIONAL DE TRANSPARENCIA
Se coordinó la actualización de información de 8 formatos,
correspondientes a la Dirección General de Administración y Finanzas.
11. FOMENTO DE ACTIVIDADES CÍVICAS, CULTURALES Y DEPORTIVAS
Dentro del Programa “Actividades Culturales, Deportivas, Sociales, y de
Promoción de la Salud”, se llevaron a cabo las siguientes actividades:
Consulta Médico Asistencial, 77 pacientes.
Vacunación Anti-influenza, 41 pacientes.
Atención de cuadros musculares y tensionales por Fisioterapia, 32
pacientes.
Programa “Pausa para tu salud”, en todas las Áreas Administrativas.
Asesoría psicológica, 2 sesiones a solicitud del personal.
Entrega de donaciones consistentes en alimentos, ropa, cobijas y
juguetes a la comunidad de Acatipac, Calcahualco, Ver.
El 18 de diciembre del 2017 se llevó a cabo la tradicional posada
navideña del ORFIS.
Donación de 3050 piezas de “PET” para el “Proyecto Tetra House”.