TALLER SOBRE

METODOLOGIA PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

Coordinación General de Planificación e Inversión

Junio 2014

Capacitar a los funcionarios delegados de las distintas Subsecretarías, para la formulación de los Proyectos de Inversión Pública en la metodología de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo - SENPLADES, con la finalidad de establecer directrices y procedimientos para la gestión de nuevos proyectos de inversión, que serán incluidos en la Proforma 2015-SECOM.

Propósito del Taller:

Contenido

• Planificación

• Inversión:

•Marco Legal y Conceptual.

•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.

•Anexos

Contenido

• Planificación

• Inversión:

•Marco Legal y Conceptual.

•Niveles de Agregación de la Inversión Pública

•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.

•Anexos

Plan Nacional para el Buen Vivir

12 Objetivos

93 Metas

111 Políticas

1095 Lineamientos Estratégicos

Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI)

Elementos Orientadores (EO)

Determinan el accionar de las entidades orientados hacia el cumplimiento PNBV

OEIs, estrategias, indicadores y articulaciones al PNBV 2013-2017

Contenido

• Planificación

• Inversión:

•Marco Legal y Conceptual.

•Niveles de Agregación de la Inversión Pública

•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.

•Anexos

MARCO LEGAL

• Artículos: Priorización (60), observaciones (60,69, 118) banco de proyectos (61) negación (6, 56, 60, 61).

Código de Planificación y Finanzas Públicas:

• Acuerdo 040. Solicitud de Dictamen de Prioridad.

Acuerdos:

Es un enunciado de las actividades o pasos necesarios para la realización de un(os) objetivo(s) de un plan. Generalmente, los programas se orientan por un objetivo estratégico y pueden implicar la reestructuración de la organización o institución como un todo o unidades funcionales de la misma.

PROGRAMA

Un proyecto se refiere a un conjunto articulado y coherente de actividades orientadas a alcanzar uno o varios objetivos siguiendo una metodología definida, que prevé el logro de determinados resultados sin contravenir las normas y buenas prácticas establecidas, y cuya programación en el tiempo responde a un cronograma con una duración limitada.

PROYECTO

Diagnóstico de la situación actual del sector en el que se inscribe el proyecto. ESTUDIOS

CONCEPTOS IMPORTANTES

Plan

• Suma de programas que buscan objetivos comunes, ordena los objetivos generales y los desagrega en objetivos específicos, que van a constituir a su vez los objetivos generales de los programas. En Ecuador el Plan Nacional del Buen Vivir (PNBV).

Programa

• Conjunto de proyectos que persiguen los mismos objetivos. Establece

las prioridades de la intervención, identifica y ordena los proyectos, define el marco institucional y asigna los recursos a utilizar.

Proyecto

• Proceso planificado que consiste en un conjunto de actividades interrelacionadas y coordinadas para alcanzar objetivos específicos dentro de los límites de presupuesto y un período específico .

Niveles de Agregación de Inversión Pública

Contenido

• Planificación

• Inversión:

•Marco Legal y Conceptual.

•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.

•Anexos

La Guía Metodológica de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo – SENPLADES, fue desarrollada para viabilizar el desarrollo de proyectos de inversión por parte de las instituciones públicas mediante la metodología de marco lógico.

La Guía Metodológica unifica en un sólo formato la presentación de proyectos de inversión, para propiciar una revisión de factibilidad más efectiva de propuestas de proyectos.

Guía Metodológica SENPLADES

• Responde a las preguntas: ¿Qué se va hacer? Y ¿Sobre que? - CUP

1.1 Nombre del Proyecto. (Código Único de Proyecto).

• Institución Ejecutora 1.2 Entidad ejecutora

• Cobertura Geográfica, sitio exacto. 1.3 Cobertura y localización

• Monto total de proyecto 1.4 Monto

• Tiempo de ejecución del proyecto 1.5 Plazo de Ejecución

• Tabla de sectores y subsectores 1.6 Sector y tipo de proyecto

1. Datos Generales del Proyecto

• Problemática general 2.1 Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto

• Causa - Efecto 2.2 Identificación, descripción y diagnóstico del problema

• Indicadores que reflejen la problemática. 2.3 Línea base del proyecto

• Demanda potencial-Demanda Efectiva 2.4 Análisis de Oferta y Demanda

• Características de la Demanda 2.5 Identificación y Caracterización de la población objetivo

2. Diagnóstico y Problema

Ejemplo:

2.1 Descripción del Problema

Árbol de problemas (problemática general)

Falta de agua potable en el cantón Cayambe.

2.2 Identificación del Problema

Árbol de problemas (causa-efecto)

No existe una planta potabilizadora que

abastezca a los barrios periféricos de la ciudad

2.3 Línea de Base Indicadores que reflejen la problemática

50% de la población no tiene acceso a ningún tipo

de fuente de agua corriente

2.4 Oferta y Demanda

Demanda potencial ( población de Cayambe)

Demanda Efectiva (Población de los barrios periféricos)

Oferta: Planta potabilizadora que

puede atender al 45% de la población durante 20 años

3. Objetivos del Proyecto

•Árbol de Objetivos: General y específicos.

3.1 Objetivo General y Objetivo Específicos

• Indicadores de seguimiento de

los objetivos. 3.2 Indicadores de Resultado

•Utiliza como insumo el árbol de problemas.

3.3 Matriz de Marco Lógico

3.3 Matriz de Marco Lógico

ENTONCES

ENTONCES

ENTONCES

SI

SI

SI

FIN

ACTIVIDADES

PROPOSITO

COMPONENTES

Se ejecutan las ACTIVIDADES, entonces se cumple el COMPONENTE . Si cumplen los COMPONENTES, entonces se logra el PROPÓSITO; y si

cumple el PROPÓSITO entonces se contribuye al logro del FIN.

Matriz de Marco Lógico

Resumen Narrativo de Objetivos

Indicadores Verificables

Objetivamente

Medios de Verificación

Supuestos

FIN

PROPÓSITO (Objetivo General)

COMPONENTES (Resultados u objetivos específicos)

ACTIVIDADES Presupuesto

4. Viabilidad y Plan de Sostenibilidad

• Descripción de la ingeniería del Proyecto y Especificaciones Técnicas.

4.1 Viabilidad Técnica.

• Metodología de cálculo, Identificación y valoración, Flujos financieros y económicos, Indicadores financieros o económicos (TIR, VAN y otros), Evaluación económica.

4.2 Viabilidad Financiera y/o Económica.

• Impacto ambiental y de riesgos, Sostenibilidad Social.

4.3 Análisis de Sostenibilidad.

Viabilidad y Plan de Sostenibilidad

4.2.1 Metodologías de cálculo

Justificar y demostrar que los cálculos ex ante son los adecuados para el proyecto

La metodología debe ser la adecuada

4.2.2 Identificación y valoración

Determinación de Inversión, Costos de operación y

mantenimiento, ingresos y beneficios valorados

Determinación de los componentes del

flujo neto

4.2.3 Flujos financieros y económicos

Determinación del flujo neto

Cálculo del flujo neto

4.2.4 Indicadores Financieros y Económicos

Cálculo del TIR y del VAN

Indicadores financieros mayores o

menores a la TIR

Flujo de Caja

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Beneficios valorados

(robos evitados)$ 0,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00

TOTAL INGRESOS $ 0,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00

Inversión $ 49.333.599,00 $ 15.915.380,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

costos de Operación y

Mantenimiento * $ 0,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00

TOTAL EGRESOS $ 49.333.599,00 $ 16.167.260,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00

FLUJO NETO DE

CAJA-$ 49.333.599,00 $ 6.087.740,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00

FLUJO DE CAJA

AÑOS (tiempo de vida útil)RUBROS

INGRESOS (dólares)

EGRESOS (dólares)

Interpretación VAN y TIR

VALOR

• TIR > 0

• TIR = 0

• TIR < 0

SIGNIFICADO

• El proyecto es rentable

• El proyecto no genera ni beneficios ni pérdidas

• El proyecto no es rentable

DECISIÓN A TOMAR

• Se acepta el proyecto

• Se omite la decisión hasta revisar otros indicadores

• Se rechaza el proyecto

5. Presupuestos

Componentes / Rubros

Fuentes de Financiamiento

Total Externas Internas

Crédito Cooperación Crédito Fiscales Autogestión

Componente 1

Actividad 1.1

Actividad 1.2

Componente 2

Actividad 2.1

Actividad 2.2

Total

6. Estrategia de Ejecución

• Organigrama y procesos 6.1 Estructura Operativa

• Determinar si se ejecuta en conjunto con otras institucionales, el tipo de arreglo y las instituciones involucradas

6.2 Arreglos institucionales y modalidad de ejecución

• Componentes, actividades y valores por periodo.

6.3 Cronograma valorado por componente y actividades

• Establecer el origen de los recursos por componente y actividad

6.4 Origen de los insumos

6.3 Cronograma Valorado por Componente y Actividades

Componentes / Rubros

Presupuesto Ejecutado Presupuesto por Ejecutar Total

2012 2013 2014 2015 2016

Componente 1

Actividad 1.1

Actividad 1.2

Componente 2

Actividad 2.1

Actividad 2.2

Total

6.4 Origen de los Insumos

Componentes / Rubros

Tipo de Bien

Origen de los Recursos

Total Nacional Importado

USD % USD %

Componente 1

Actividad 1.1

Actividad 1.2

Componente 2

Actividad 2.1

Actividad 2.2

Total

7. Estrategia de Monitoreo y Evaluación

• Acciones responsables del seguimiento del proyecto

7.1 Monitoreo de la Ejecución

• Seguimiento a los indicadores mencionados en la Matriz de Marco Lógico.

7.2 Evaluación de resultados e impactos

• Seguimiento a los indicadores de la problemática del proyecto.

7.3 Actualización de Línea de Base

ANEXOS

Ciclo de vida del proyecto

Sistema Integrado de Planificación e Inversión Pública. (SIPeIP)

PAI 2014 - SECOM

CUP Nombre del proyecto Monto Postulado

2014

Monto Asignado -

PAI Asamblea

2014

30200000.0000.376396 IMPLEMENTACIÓN DE EL CIUDADANO TV 48 Y 49,

CANAL DE TELEVISIÓN DE LA FUNCIÓN EJECUTIVA 4.633.464,00 1.190.000,00

30200000.0000.374481

IMPLEMENTACION DE LA SECRETARIA NACIONAL

DE COMUNICACION ITINERANTE EN EL TERRITORIO

NACIONAL

- 650.709,67

30200000.0000.376394

IMPLEMENTACION Y FORTALECIMIENTO DEL

PROGRAMA RADIAL HABLA ECUADOR EN EL

TERRITORIO NACIONAL E INTERNACIONAL

9.997.382,79 3.533.014,76

30200000.0000.373959

REHABILITACION DE RADIO CIUDADANA CON

COBERTURA EN ECUADOR CONTINENTAL EN

FRECUENCIA AM

6.305.412,80 2.033.078,40

Ficha de Proyectos

Inversión Pública

Directrices 2 de mayo

Postulación (SIPeIP) Del 1 al 23 de junio

Solicitud de Dictamen de Prioridad

Hasta el 30 de junio

Jerarquización Del 11 al 21 de julio

Plan Anual de Inversiones Hasta el 29 de agosto

Reuniones con Entidades del 1 al 22 de septiembre

Reuniones Sr. Presidente del 29 de Sep al 2 de Oct.

Carga PAI Entidades 3 de octubre

PAI 2015. Hoja de Ruta