curso auditor interno tuv 2015

7/25/2019 Curso Auditor Interno Tuv 2015

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Acompaamos su compromiso con la calidad,la seguridad y el medio ambiente

Curso Auditor InternoISO 9001:2015ISO 14001:2015


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No fumar en el aula

ni en salas auxiliares

designadas

Unas pocas reglas


3/290

Por favor, presntese a su vecino dicindole:

Quin es Ud

Cul es su experiencia profesional

Para qu organizacin trabaja

Qu piensa Ud. que puede aportar al curso y

Cules son sus expectativas del curso

Y viceversa

Por favor, tome 15 minutos para familiarizarse con los dems

Introduccin


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Experiencia que setransmite.

MODULO IISO 9001:2015


5/290

Clave : La norma ISO 9001 cambia, para:

5

reflejar los mbitos cada vez ms complejos en losque operan las organizaciones.

reflejar las necesidades de todas las partesinteresadas.

adaptarse a un mundo cambiante contribuir a mejorar la capacidad de las

organizaciones para satisfacer a sus clientes

Facilitar la integracin con otros sistemas degestin.


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Los principales cambios en esta versin, estnorientados a:

6

alinear la poltica y los objetivos del SGC con laestrategia de una organizacin

plantear una mayor flexibilidad con respecto a ladocumentacin.

poner mas nfasis en el enfoque al cliente

introducir el pensamiento basado en el riesgo


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Mirando en perspectiva histrica la evolucinde la serie ISO 9000, vemos:

7

Intencin de lograrintegracin completa delos SSGG a los factoresde inters del negocio.

Fortalecimiento de laorientacin a laprevencin.

Evolucin basada en lamadurez de lasorganizaciones. Burocracia

Compromiso

Planificacin

Anlisis de Riesgos

Aporte a los resultados

Dominio del know how


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La Estructura de alto nivel de las nuevasnormas (por ejemplo ISO 9001) presentan:

8

Respuesta a Directivas de la organizacin ISO quebuscan facilitar el desarrollo e integracin deSistemas de Gestin.

Un formato comn, desarrollado para su uso en todaslas normas de sistemas de gestin, con:

un texto bsico estandarizado y estructura parasistemas de gestin mltiples para facilitar laintegracin

definiciones bsicas estandarizadas


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La Estructura de ISO 9001:2015 presenta:

9

Cap. 0 Introduccin

Cap. 1 Objeto y campo de aplicacinCap. 2 Referencias normativas

Cap. 3 Trminos y definiciones

Un formato comn a todas las nuevas normas de

sistemas de gestin, con: un texto bsico estandarizado y estructura para

facilitar la integracin de sistemas de gestinmltiples

definiciones bsicas estandarizadas

Presenta 4 captulos de carcter introductorio:


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La Estructura de ISO 9001:2015

10

Cap. 4 Contexto de la organizacin4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas

4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la

calidad4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos

Los requisitos concretos para unSGC se presentan desde el Captulo4 al Captulo 10:


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11

Cap. 5 Liderazgo5.1 Liderazgo y compromiso5.2 Poltica

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en laorganizacin

Cap. 6 Planificacin

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos

6.3 Planificacin de los cambios


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12

Cap. 7 Apoyo7.1 Recursos7.2 Competencia

7.3 Toma de conciencia

7.4 Comunicacin7.5 Informacin documentada


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13

Cap. 8 Operacin8.1 Planificacin y control operacional8.2 Requisitos para los productos y servicios

8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios

8.4 Control de los procesos, productos y serviciossuministrados externamente

8.5 Produccin y prestacin del servicio

8.6 Liberacin de los productos y servicios

8.7 Control de las salidas no conformes


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14

Cap. 9 Evaluacin del desempeo9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin9.2 Auditora interna

9.3 Revisin por la direccin

Cap. 10 Mejora10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y accin correctiva

10.3 Mejora continua


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Respecto de la aplicabilidad:

15

Con la misma lgica de aplicacin de lasexclusiones.

Prcticamente no requiere modificaciones en unSGC que tuviera exclusiones identificadas yaceptadas por el OC.

No hay referencias al termino Exclusin

No obstante, conceptualmente se considera laposibilidad de identificar Requisitos No Aplicables


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Cap. 0 Introduccin

16

Describa dos beneficios potenciales que podra

obtener una organizacin al implementar un SGCbasado en esta norma

Considerando lo que seala ISO 9001:2015 qu

efecto debera producir en la prctica, la aplicacinde los siguientes trminos?

"debe "debera" "puede"

Cuando debajo de los requisitos, aparece unaNota, precedida por el termino NOTA qu

finalidad o intencin tiene?


17/290

17

Enfoque a Procesos


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Cap. 0 Introduccin

18

Cuntos son los Principios de Gestin dela Calidad en los que se basa esta normainternacional?

Cules son?

Trabajando en equipo, identifiquen 2

requisitos de ISO 9001:2015 relacionadoscon los Principios de Gestin de la Calidadque indique el instructor


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Cap. 0 Introduccin

19

Explique con sus propias palabras Qusignifica Enfoque a Procesos?

Qu puede obtener una organizacin alabordar tanto los riesgos como lasoportunidades?


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Cap. 1 Objeto y campo de aplicacin

20

La norma ISO 9001:2015 puede aplicarseen cualquier tipo de empresa uorganizacin, o existe algn condicionante?

y las versiones anteriores? Justificar la respuesta.


21/290

Cap. 4 Contexto de la organizacin

21

La norma contempla la posibilidad de queexistan cuestiones externas a laorganizacin que deban ser consideradas

en la implementacin de su SGC. Seale ejemplos.

Qu debe hacer la organizacin en estoscasos?

C 4 C t t d l i i


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22

Qu son las partes interesadas, tal comolo plantea ISO 9001:2015?

Trabajando en equipo, proporcionarejemplos de partes interesadas.


C 4 C t t d l i i


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23

Qu es el alcance del SGC?

Qu determina?


Elija una empresa conocida que hayadecidido implementar un SGC

Trabajando en equipo elaboren la

expresin que describira el alcance paraesa organizacin

C 4 C t t d l i i


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24

Es posible definir un alcance que impliqueel no cumplimiento (declarado) de algn/osrequisito/s de la norma ISO 9001:2015?


Propongan ejemplos.

Trabajando en equipo justificar larespuesta.

C 4 C t t d l i i


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25

El SGC debe establecerse contemplando elEnfoque a Procesos.

En trminos prcticos Qu significado

tiene este enfoque? Qu debe hacer la organizacin para

cumplirlo?


C 5 Lid


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26

Trabajando en equipo, proponer tres (3)ejemplos concretos de acciones quedemostraran el Liderazgo y Compromiso de

la Alta Direccin con el SGC.

Cap. 5 Liderazgo

Cmo se relaciona la Alta Direccin con el

requisito llamado Enfoque al cliente?

Cap 5 Liderazgo


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27

La norma exige que la Poltica de Calidaddefinida por la organizacin (sea)

apropiada al propsito y contexto de la

organizacin y apoye su direccinestratgica

Qu significado tiene esa expresin?

Cap. 5 Liderazgo

Cap 5 Liderazgo


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28

Cap. 5 Liderazgo

La norma exige que la Poltica de Calidad secomunique, entienda y aplique dentro de laorganizacin-

Trabajando en equipo, describa un ejemploque permita entender cmo debera opodra obrar la organizacin para cumplircon cada una de las acciones descriptas.

Cap 5 Liderazgo


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29

Cap. 5 Liderazgo

La norma exige que las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes seasignen, se comuniquen y se entiendan en

toda la organizacin En forma individual, defina Para que nivel

y/o funciones esto debe asegurarse?

Cap 5 Liderazgo


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30

Cap. 5 Liderazgo

Debe nominarse una persona comoRepresentante de la Direccin para lascuestiones atinentes al SGC?

La norma exige que (se asegure) que las

responsabilidades y autoridades para losroles pertinentes se asignen, secomuniquen y se entiendan en toda laorganizacin

De que forma podra cumplirse con esterequisito.

Cap 6 Planificacin


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31

La norma establece que (la organizacindebe) determinar los riesgos yoportunidades que es necesario abordarcon el fin de:

asegurar que el sistema de gestin de lacalidad pueda lograr sus resultadosprevistos

Trabajando en equipo, discuta e identifiquea que refiere la norma al hablar de losresultados previstos

Cap. 6 Planificacin

Cap 6 Planificacin


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32

Trabajando en equipo, elija una actividad uoperacin cualquiera de la que tenganconocimiento, y propongan ejemplos de

riesgos y oportunidades relacionados con laconformidad de los productos o servicios.

Cap. 6 Planificacin

Cap 6 Planificacin


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33

La norma requiere que los Objetivos deCalidad sean medibles.

Proporcione ejemplos que podra

considerarse que cumplen esta condicin.

Cap. 6 Planificacin

Adems la norma seala que los objetivos

de calidad deben actualizarse, segn

correspondaComo interpreta esa condicin?

Cap 6 Planificacin


34/290

34

Trabajando en equipo, definan y expliquencomo interpretan que se debe instrumentarel punto 6.2.2.

Cap. 6 Planificacin

Trabajando en equipo, propongan ejemplosde cambios que podran considerarse

dentro de los que la norma prev en el punto6.3.

Cap 7 Apoyo


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35

Trabajando en equipo, propongan ejemplosconcretos de los recursos a que hacereferencia la norma en el punto 7.1.

Cap. 7 Apoyo

Analice con su equipo y presenten unaconclusin respecto de qu es lo que unaorganizacin debera abordar y resolver

para considerar cumplido el punto 7.1.2 dela norma?

Cap 7 Apoyo


36/290

36

Trabajando en equipo, determinen si paracumplir con los requisitos del punto 7.1.3es necesario realizar actividades de

mantenimiento preventivo, correctivo opredictivo?

Justifique la respuesta.

Cap. 7 Apoyo

Cap 7 Apoyo


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37

En el punto 7.1.5.1 la norma requiereasegurar que los recursos de seguimiento

y medicin son idneos para su propsito

En su opinin a que refiere con el trminoidneo?

Cap. 7 Apoyo

Cap 7 Apoyo


38/290

38

En qu casos debe asegurarse latrazabilidad de las mediciones?

Cap. 7 Apoyo

Qu debe realizar la organizacin sicomprueba que alguno de los recursos deseguimiento y medicin resulta no apto

para el propsito previsto?

Cap 7 Apoyo


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39

Qu intencin se persigue por aplicacinde los requisitos establecidos en el punto7.1.6 ?

Cap. 7 Apoyo

Cules son las personas o funciones paralos que la norma exige que se asegure lacompetencia?

Cap 7 Apoyo


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40

En el punto 7.3 la norma requiere que las personas que realizan el trabajo bajo elcontrol de la organizacin tomenconciencia de

A quines se debe considerar que alcanzacuando indica que realizan el trabajo bajo

el control de la organizacin?

Propongan ejemplos de quienes deberanconsiderarse alcanzados.

Cap. 7 Apoyo

Cap 7 Apoyo


41/290

41

Qu se debe considerar incluido dentro delas comunicaciones internas y externas

pertinentes al sistema de gestin de lacalidad que la norma contempla en el punto

7.4?

Cap. 7 Apoyo

Cap 7 Apoyo


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42

Qu tipo de documentos se debenconsiderar incluidos en el conceptoInformacin documentada a que se

refiere la norma en el punto 7.5.1?

Proponga ejemplos

Cap. 7 Apoyo

Es necesario mantener copia de las

versiones superadas u obsoletas de losdocumentos que han sufridoactualizaciones?

Cap 7 Apoyo


43/290

43

Cap. 7 Apoyo

A qu se refiere la norma cuandomenciona informacin documentada de

origen externo?

Trabajando en equipo, propongan 3ejemplos de este tipo de documentacin.

Qu debe hacerse con ella?

Cap. 8 Operacin


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44

Dado que el enfoque a procesos quecontempla esta norma, exigen que seestablezca la interaccin entre los distintosprocesos, analice con su equipo e

identifique en que procesos impactan lassalidas del proceso identificado en el punto8.1 Planificacin y control operacional?

Propongan ejemplos concretos de los

outputs de este proceso y a que otrosprocesos alimentaran en el caso de

alguna organizacin conocida por Uds.

Cap. 8 Operacin

Cap. 8 Operacin


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45

En el punto 8.2.1 la norma requiere que Lacomunicacin con los clientes debe incluir: establecer los requisitos especficos para

las acciones de contingencia, cuando seapertinente

Cmo debe interpretarse esta exigencia?

Qu debe asegurar el SGC?

Cap. 8 Operacin

Cap. 8 Operacin


46/290

46

Cul es la finalidad que se persigueprimordialmente con los requisitosestablecidos en el punto 8.2.3 Revisin delos requisitos relacionados con losproductos y servicios?

Cap. 8 Operacin

Cap. 8 Operacin


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47

Cmo debe obrar la organizacin en casoque aparezcan diferencias entre lo quesolicita el cliente y lo que la organizacinpuede ofrecer?

Cap. 8 Operacin

Cmo debe entenderse la expresin La

organizacin debe conservar la informacin

documentada, cuando sea aplicable insertaen el punto 8.2.3.2?

Cap. 8 Operacin


48/290

48

La Planificacin del diseo y desarrollodebe considerar algn modo deordenamiento temporal (secuencia,duracin de las actividades, etc)?

Justifique la respuesta

Cap. 8 Operacin

Es necesario definir de antemano la/s

persona/s o funcin/es que debeninvolucrarse en las distintas fases deproceso de Diseo y Desarrollo?

Cap. 8 Operacin


49/290

49

En el punto 8.3.3, la norma seala distintoselementos o factores que constituyen inputsque deben tenerse en cuenta en el procesode diseo y desarrollo de productos oservicios.

Indique cul esen su opininel inputque considera de ms difcil obtencin?

Cap. 8 Operacin

Cap. 8 Operacin


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50

En su opinin a qu se refiere la expresinLas entradas del Diseo y Desarrollo

contradictorias deben resolverse que se

encuentra en el punto 8.3.3 de la norma?

Entre quien o quienes podra aparecer lacontradiccin?

Cap. 8 Operacin

Cap. 8 Operacin


51/290

51

Cules son los 3 tipos de controlesesenciales a realizar durante o como partedel proceso de Diseo y Desarrollo?

Trabajando en equipo, explique en queconsiste y que objetivo tiene cada uno deellos.

Cap. 8 Operacin

Trabajando en equipo, mencionen al menos3 ejemplo de salidas del Proceso de Diseoy Desarrollo

Cap. 8 Operacin


52/290

52

En qu casos La organizacin debedeterminar los controles a aplicar a losprocesos, productos y serviciossuministrados externamente?

p p

En el caso de Proveedores y

Subcontratistas que criterios debedeterminar y aplicar la organizacin?

Cap. 8 Operacin


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53

De que manera la organizacin debecontrolar los procesos, productos yservicios suministrados externamente?

p p

Trabajando en equipo, dar 3 ejemplos dedatos/informacin que se debe comunicar alos proveedores y subcontratistas

Cap. 8 Operacin


54/290

54

Trabajando en equipo, brindar al menos 2ejemplos de actividades de seguimiento ymedicin apropiados para cumplir con elpunto 8.5.1 c)

p p

Trabajando en equipo, presentar unasituacin en la que amerita aplicar el punto8.5.1 f)

Puede haber alguna organizacin en la queno sea aplicable el punto 8.5.1 f)?

Cap. 8 Operacin


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55

Qu significa identificar el estado de lassalidas con respecto a los requisitos deseguimiento y medicin?

Brindar ejemplos

p p

De qu parte interesada podran existir

requisitos de trazabilidad para el producto oservicio?

Cap. 8 Operacin


56/290

56

Qu debe hacer la organizacin cuandoutiliza bienes de propiedad ajena en susoperaciones?

Brindar 2 ejemplos que haran aplicable elrequisito.

p p

Cap. 8 Operacin


57/290

57

Qu tipo de actividades son las que debentratarse conforme al punto 8.5.5?

p p

Trabajando en equipo, proponer 2 ejemplosde cambios que debieran gestionarse segnlo indicado en el punto 8.5.6

Cap. 8 Operacin


58/290

58

Qu condicin debe cumplir laorganizacin conforme a los requisitos delpunto 8.6

p p

Para cumplir con el punto 8.7 Control de lassalidas no conformes

Es obligatorio informar al cliente? Deben mantenerse registros?

Cap. 9 Evaluacin del desempeo


59/290

59

Trabajando en equipo, seleccionen unaempresa, elijan uno de los procesos que serealizan en ella, y definan que deberadeterminar esa empresa para cumplir conlos requisitos del punto 9.1.1

p p

A que refiere el trmino percepciones tal

como est utilizado en el punto 9.1.2 de lanorma?



60/290

60

En su opinin qu funcin - dentro de lasuperestructura de la organizacin - deberealizar el anlisis y evaluacin requerido

por la norma en el punto 9.1.3?

p p



61/290

61

Qu factores deben tenerse en cuentapara establecer la frecuencia entreauditoras internas?

p p

Explique la diferencia entre correccin yaccin correctiva, tal como debe

interpretarse el requisito planteado en elpunto 9.2.2 f)



62/290

62

La Alta Direccin debe realizar la Revisindel SGC a intervalos planificados, con laintencin de asegurarse cuatro aspectos,

segn se seala en el punto 9.3.1.Explique con sus propias palabras queintencin persigue en cada uno de esos

aspectos.



63/290

63

Para qu se hacen las Revisiones por laDireccin?

Para cumplir con la norma debenrealizarse mediante reuniones peridicas?

Cap. 10 Mejora


64/290

64

Cuando la organizacin trabaja para lamejora en que debe poner el foco?

Sobre los productos o servicios?

Sobre los procesos de elaboracin deproductos o de prestacin de servicios?

Sobre los procesos de control?

Cap. 10 Mejora


65/290

65

Trabajando en equipo, plantee tresejemplos de situaciones que deben sertratados de acuerdo a lo establecido en el

punto 10.2

ISO 9001:2015 Cronograma de Transicin:


66/290

66

Septiembre de 2015 comienzo de los 3 aos delperodo de transicin hasta Septiembre de 2018

Certificaciones de ISO 9001:2008 no podrn teneruna validez posterior a Septiembre de 2018

2018201720162015

Septiembre 2015Publicacin de la NormaInternacional


67/290

09.201567 TV Rheinland - Sistemas de Gestin Ambiental

MODULO II-I

ISO 14001:2015

Experiencia que se

transmite.


68/290

LA EMPRESAY

EL AMBIENTE

Introduccin (I)


69/290

Introduccin (I)Referencia: Definicin 3.2.1ISO 14001:2015

Entornoen el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, elsuelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus

interrelaciones

En este contexto se extiende desde el interior de una organizacin

hasta el sistema global

Entorno:

Biodiversidad

Ecosistemas

Clima

Introduccin (II)


70/290

Introduccin (II)

AMBIENTE

Fuente de recursosnaturales

Soporte de

actividades

Receptor deefluentes

Evolucin histrica (I)


71/290

Evolucin histrica (I)

M

E

D

I

O

A

M

B

I

E

N

T

E

ANTES

No se inclua el tema en

la realidad empresaria

Obligaciones

reglamentarias y poco

control

DESDE HACE UNOS AOS

La Sociedad lo incorporacomoprioridad

Afecta el CONSUMO

Marco Legal

Medioambiental

Actitudes reactivas

Soluciones End of the Pipe

DESDE 90

EMPRESA

+

MEDIO AMBTE.

Marco Voluntario

Compromiso

Liderazgo

Transparencia

NORMA ISO 14.001

Evolucin histrica (II)


72/290

Evolucin histrica (II)

Indicadores productivos tienen crecimiento exponencial

Desde comienzos del siglo XX

economa mundial se ha multiplicado 20 veces

produccin industrial ha crecido 50 veces

poblacin mundial se ha quintuplicado

El 80 % ha tenido lugar en la segunda parte del siglo

Propulsores del cambio (contexto de la organizacin)


73/290

Propulsores del cambio (contexto de la organizacin)

Acuerdos Nacionales

e InternacionalesLeyes y Regulaciones

ms estrictas

Incremento de la

competencia

Presin de laopinin pblica

Exigencias de

mercadosinternacionales

Prdida derecursos

Cambio de paradigma


74/290

Cambio de paradigma

Antigua visin del medio ambiente

Cumplimiento de la ley producecargas econmicas, pero ningn beneficio

Nuevo paradigma

Mejor desempeo ambiental

=

Mejor calidad

+

ahorra costos/gastos+

mejora la imagen

+

mayor seguridad

Ms

Beneficios

Evolucin de la proteccin ambiental


75/290

Evolucin de la proteccin ambiental.

Prevencin de la contaminacin

(Auditoras Ambientales)

1980

1989Produccin ms limpia

1960

Enfoque de fin de tubo1970

Enfoque integrado al proceso1975

ISO 14.001

1996

BS 77501995

Sistemas

de Gestin

Ambiental

Productividad

Total

Quality

Managament

Estrategia de gestin1990

Concientizacin ambiental

(Dilucin para evitar la contaminacin)

2004 2015

Distintas revisiones

Antecedentes de otros estndares ambientales en el


76/290

mundo

oNorma inglesa B.S. 7750 1992

oNorma francesa NFX 30-20 1993

oNorma Irlandesa IS 310

oNorma Noruega NSF 110

oNorma Espaola UNE 77-801 1994

oNorma IRAM 29003 luego IRAM-ISO-14001 (Marzo 1997)

oEMAS Eco-Management and Audit Scheme

Reg. CEE 1836/93 Ecogestin y Ecoauditora Abril 95


77/290

POR QUISO 14.001:2015?

POR QU

UNA NUEVA VERSIN?

Propsito de la revisin


78/290

Metas

SGA como parte de lasustentabilidad y

responsabilidad socialMejora del desempeoambiental

Cumplimiento de losRequisitos legales yotras obligaciones

Aplicacin estrattica delSGA en procesos core de

la organizacin

Aplicacin ms fcilorganizaciones

pequeas.

Incorporar el conceptode ciclo de vida

Interacciones msfuertes con las partes

interesadas

Estrategiacomunicacional externa

(incluye informacinsobre el producto)

Transformarse en partede la agenda (inter)

nacional.

Compatiibilidad consistemas paralelos

(Energa, Emisiones degases de efecto

invernadero)

Pocos cambios hechos en la ltima revisin (2004)

Introduccin de una nueva estructura comn (High Level Structure) para mejorar

la consistencia de los trminos y textos y para una intergracin ms amena conotros sistemas de gestin.

En respuesta al reporte final ISO/TC 207 SC1 Futuros desafos para elmejoramiento continuo de SGA que requera las siguientes consideraciones clave:

Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (I)


79/290

Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (I)

Un sistema es una entidad cuya

existencia y funciones se mantienencomo un todo por la interaccin de laspartes.

Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (II)


80/290

Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (II)

Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (III)


81/290

Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (III)

Las partes estn interconectadas y funcionan como un todo.

Cambia si se quitan o aaden piezas.

Si se divide un sistema en dos, no se consiguen dos sistemas mas

pequeos sino uno defectuoso que es muy probable que no funcione.

La disposicin de las piezas es fundamental.

Su comportamiento depende de la estructura global.

Si se cambia la estructura, se modifica el comportamiento del sistema

En un sistema:

Ciclo de mejora continua.


82/290

Planificar

Hacer

Verificar

Actuar

Relacin entre el Ciclo PDCA y la estructura de propuesta en ISO 14001:2015


83/290

LIDERAZGO

Planificacin

Evaluacin de

desempeo

Soporte y

operacinMejora

Resultados

previstos

Necesidades yexpectativas

de las partesinteresadas.

Cuestiones

internas y

externas

ontexto de la Organizacin

Filosofa del Management (II)


84/290

g ( )

Estructura organizacional

Planificacin de actividades

Responsabilidades

Prcticas

ProcesosProcedimientos

Recursos

Incluye:

Por qu ISO 14001?


85/290

q

Reconocimiento

Internacional Enfoquede Sistemas

Convergencia con

ISO 9001 / ISO45001

FlexibilidadVersatilidad

Mejora

Continua

Imagen y

Confianza

ISO

14.001

Cambios principales


86/290

p p

El deseo de la ALTA DIRECCION

de tratar los temas ambientales deforma ordenada y consistente

para cumplir con la LEGISLACION

INTEGRAR la gestin ambiental

con la direccin estratgica de la

compaa.

DEMOSTRAR un slido

compromiso ambiental

a clientes y otras partes

interesadas

PREVENIR futuros problemas,

consecuencia de incidentes

ambientales previos

Tomando acciones para abordar

RIESGOS Y OPORTUNIDADES asociadas

al contexto de la organizacin

Actitud Reactiva Actitud Proactiva

Beneficios que brinda la ISO 14001


87/290

q

Reforzar la IMAGEN

e incrementar

participacin en el mercado.

REDUCIR GASTOS

consumos de materias primas

y energa.

MOTIVACION y COMPROMISO

en empleados

Disminuir o ELIMINAR COSTOS

de tratamiento de residuos

y emisiones

Mayor CONFIANZA

de accionistas e inversores

Reducir las

RESPONSABILIDADES

LEGALES

mejores RELACIONES

PUBLICAS con la comunidad

Menores costos en

SEGUROSFacilitar acciones

de Ingeniera y Desarrollo

Qu es ISO 14.000?


88/290

Es una familia de normas

establecidas por ISO quese refieren a aspectos

ambientales.

La serie contiene documentos

relacionados con SGA y con

otras herramientas de gestin

ambiental

La norma ISO 14.001

define los requisitos para

un SGA.

La norma ISO 14.004

proporciona orientaciones

y puede ser usada como

gua por los que

implementan SGA

Serie ISO 14001


89/290

ISO 14050Trminos y definiciones

ISO 19011

ISO 14031

Guas de

Auditoras

ambientales

Evaluacin de

desempeo

ambiental

Herramientas de evaluacin

y auditora

Especificaciones

del SGA

ISO 14001

Gua para

el SGA

ISO 14004

Normas de

Gestin

ISO 14020

ISO 14021

ISO 14024

ISO 14040

ISO 14041

ISO 14042

Etiquetado

ambiental

Anlisis del

ciclo de vida

Herramientas orientadas

al producto

Serie ISO 14000 (II)Sujeta a revisin


90/290

( )

Norma ISO 14.001:2015

SISTEMAS DE GESTINAMBIENTAL

Especificaciones y Directivas parasu uso

Establece los requisitos que debe cumplir

un Sistema de Gestin Ambiental para

formular la poltica y objetivos, que

podrn ser objetivamente auditados paraestablecer necesidades de certificacin,

registro o autodeclaracin

Norma ISO 14.004:2004


Directivas Generales sobrePrincipios, Sistemas y Tcnicasde apoyo

Provee directivas para el desarrollo yla implementacin de un Sistema deGestin Ambiental y sus principios

Es una herramienta de gestininterna voluntaria

No son criterios decertificacin/registro de SGA

Sujeta a revisin

Serie ISO 14000 (III)


91/290

Norma ISO 14.015:2001

Ayuda a la identificacin

y evaluacin de aspectosambientales y sus consecuencias

de sitios y organizaciones que

transfieren su propiedad,

responsabilidad y obligaciones

de una parte a otra

Norma ISO 19.011:2011

AUDITORIAS

Directrices para la auditora de lossistemas de gestin

Serie ISO 14000 (IV)


92/290

Norma ISO 14.020:2000

ETIQUETAS YDECLARACIONES

AMBIENTALES

Principios Generales

Norma ISO 14.021:1999

ETIQUETAS Y DECLARACIONESAMBIENTALES

Auto-declaraciones ambientales

Norma ISO 14.024:1999

ETIQUETAS Y DECLARACIONES

AMBIENTALES

Etiquetado ambiental Tipo I

Principios y procedimientos

Norma ISO 14.025:2000

ETIQUETAS Y DECLARACIONES

AMBIENTALES

Etiquetado ambiental Tipo III

Principios gua y procedimientos

Serie ISO 14000 (V)


93/290

Norma ISO 14.032:1999


Evaluacin del Desempeo

AmbientalEjemplos

Provee ejemplos de organizaciones

reales para ilustrar el uso de

la gua ISO 14031

Norma ISO 14.031:1999


Evaluacin del Desempeo

AmbientalDirectivas

Provee directivas para el diseo,seleccin

y uso de indicadores de

desempeo ambiental para ser

usados por las organizaciones

Serie ISO 14000 (VI)


94/290

Norma ISO 14.040:1999

ANALISIS DEL CICLO DE VIDAPrincipios y Marco conceptual

Norma ISO 14.041:1998

ANALISIS DEL CICLO DE VIDADefinicin de la meta y el alcance

Anlisis de inventario

Norma ISO 14.042:2000

ANALISIS DEL CICLO DE VIDAAnlisis del impacto del ciclo de vida

Norma ISO 14.043:2000

ANALISIS DEL CICLO DE VIDAInterpretacin del ciclo de vida

Norma ISO 14.049:2000

GESTION AMBIENTAL

Ejemplos de la aplicacinde la ISO 14.041

Norma ISO 14.048:2002

GESTION AMBIENTAL

Provee informacin referidaal formato de los datos quese proveen

para el anlisis del ciclo devida

Norma ISO 14.047:2000

GESTION AMBIENTAL

Ejemplos de la aplicacin dela ISO 14.042

Serie ISO 14000 (VII)


95/290

Norma ISO 14.061:1998

Informacin para asistir a las

organizaciones forestales

en el uso de las normas ISO 14.001

e ISO 14.004

Norma ISO 14.050:2002

GESTIN AMBIENTAL

Vocabulario

Compila el glosario de todos los

trminos y definiciones usados

en las normas de la serie ISO 14.001

ISO 14.063

Es una gua para las comunicaciones

de las organizaciones relaciondas

con los aspectos ambientales y su

desempeo ambiental

Objetivos de ISO 14000


96/290

ISO 14.001 es.....

de aplicacin voluntaria

aplicable a todo tipo de industria

compatible con las posibilidades

econmicas de la organizacin

ISO 14.001 no.....

establece niveles de

desempeo ambiental

establece estndares

operativos

reemplaza a las normativas

legales o reglamentarias

Certificacin ISO 14001


97/290

La certificacin no es un requisito obligatorio

Se debera considerar cuando:

es un requisito del cliente o del mercado

complementa la estrategia global de la empresa

se percibe como un factor de motivacin.

siempre que la empresa quiera demostrar

a terceros su cumplimiento con los

requisitos de la norma.

Factores crticos


98/290

El xito de un SGA depende de.....

Las barreras ms frecuentes son.....

El compromiso de la alta direccin (Liderazgo)

La participacin de los empleados en todos los niveles

La integracin de todas las funciones gerenciales

Falta de tiempo y recursos

Desconocimiento del contexto de la organizacin

Indefinicin acerca de los objetivos del SGATemores acerca del exceso de informacin documentada

generada

Partes interesadas (concepto ms amplio en ISO14001:2015)


99/290

14001:2015)

puede afectar por

puede verse afectada por

puede percibirse como afectada por

Persona u organizacinque

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Nota: percibirse como afectado significaque esta percepcin se ha dado a conocera la organizacin.

Las partes interesadas


100/290

EMPRESA

Clientes

Proveedores

Opinin Pblica Accionistas

Entes

gubernamentales

Empleados

Entidades

financieras

Entidades

aseguradoras

Vecinos

Clientes

potenciales

La competencia

Consumidores

Empresas

cercanas

Visin Global ISO 14001:2015


101/290

VISION GLOBAL

DE LA ISO 14001:2015

Estructura de la Norma ISO 14001:2015


102/290

Nueva estructura documental: High L evel Structure (Annex SL)

Contexto de laorganizacin Liderazgo Planeamiento

Soporte Operacin Evaluacin dedesempeo

Mejora

Visin Global ISO 14001:2015 Contexto de laorganizacin


103/290

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

Cules son las la cuestiones externas einternas que pueden afectar losresultados del Sistema de Gestin

ambiental?

Se conocen las condiciones ambientales?

Se conocen cuales son las partes

interesadas?

Cules son las necesidades yexpectativas de las partes interesadas?

Abordaje por procesos:

Determinacin

de

alcance del S.G.A.

Implementacin

delS.G.A.

SISTEMADE GESTIN

AMBIENTAL


Liderazgo


104/290

LIDERAZGO

La Alta Direccin:

Asume la obligacin de rendir cuentas?

Son los objetivos ambientalescompatibles con la direccin estratgica?

Se asegura la disponibilidad derecursos?


Determinacin

de

poltica ambiental.

Determinacin

de funciones yresponsabilidades

SISTEMA

DE GESTIN

AMBIENTAL

Visin Global ISO 14001:2015 Planificacin


105/290

Se consideran:

Cuestiones externa e internas

Requisitos de Partes interesadas

Alcance

Determinando:

Riesgos y oportunidades que puedancomprometer los resultados previstos del

Sistema de Gestin ambiental


Aspectos

ambientales

significativos

Objetivos ambientales yplanificacin para

lograrlos

ACCIONES PARA ABORDARRIESGOS Y OPORTUNIDADES

Requisitos

Legales y

otros

Riesgos y

oportunidades

Planificacin y

control operacional

Procesos de Soporte



106/290

Proporciona, la organizacin, los recursos

necesarios para la implementacin delSGA?

Se han determinado las competencias

necesarias para las personas que

realizan un trabajo que puede

afectar el desempeo ambiental?

Se ha establecido cual es la informacin

documentada que es necesaria para laeficacia del SGA?


Competencias

Formacin, tutora,

contrataciones, etc.

Soporte

RECURSOS NECESARIOS

Informacin

documentada

Comunicacin

Implicaciones de no

cumplir con los

requisitos

ambientales

Qu?

Quin?

Cundo?

Cmo?

Visin Global ISO 14001:2015 Operacin


107/290

Estn establecidos los procesosnecesarios

para cumplir con los requisitos del

SGA?

Est definido el tipo y grado de control

que se va a aplicar a los procesos

contratados externamente?

Se ha considerado el establecimiento

de controles desde una perspectiva de ciclode vida del producto o servicio?


Criterios

De

Operacin.

Control de cambios y

jerarqua de controles

CONTROL OPERACIONAL

Perspectiva

del ciclo

de vida.

Riesgos y

oportunidades

Control de procesos

contratados

externamente

Planes de respuesta

ante emergencias

Visin Global ISO 14001:2015Evaluacin del

desempeo


108/290

Se realiza seguimiento, se mide, seanaliza y se evala el desempeo ambiental?

Se establecieron los procesos paraevaluar cumplimiento legal y de otros

requisitos?

Se planifican y realizan auditorias internas

determinar la eficacia del SGA?

Se estableci un proceso de revisin porla direccin?


Procesos de

Seguimiento

y medicin

Indicadores de

Desempeo ambiental

y resultados de auditoriasinternas

desempeo

DESEMPEO AMBIENTAL

Auditorias

internas

Entradas y

salidas Rev.

por la Dir.

Acciones luego

de evaluar elcumplimiento legal

Toma de decisiones

por parte de la altadireccin

Visin Global ISO 14001:2015Mejora


109/290

Se implementan las accionesnecesarias para lograr los resultadosprevistos del SGA?

Existe un proceso de relevamiento deNo conformidades y de accionescorrectivas?

Se busca la mejora continua en todoslos elementos del SGA?


Proceso de

NC y AC

Idoneidad y adecuacin

del SGA

OPORTUNIDADES DE MEJORA

Proceso de

Mejora continua

Eficacia del SGA

Mejora del desempeo

ambiental

Asegurando la mejora continua


110/290


111/290

MODULO II-II

ISO 14001:2015

Experiencia que se

transmite.

Estructura de la Norma ISO 14001:2015


112/290

Nueva estructura documental: High Level Structu re (AnnexSL)

Contexto de laorganizacin Liderazgo Planeamiento

Soporte Operacin Evaluacin dedesempeo

Mejora

Relacin entre captulos de la Norma y cicloPDCA


113/290

Sistema de Gestin ambiental(4)

Planificacin

(6)

Soporte y

Operacin

(7,8)

Evaluacin

del (9)

desempeo

Mejora

(10)

Liderazgo

(5)

Check

DoAct

Cuestionesinternas yexternas

(4)

Necesidades

yexpectativasde Partesinteresadasexternas (4)

Resultados

previstos delSistema de

Gestin

Ambiental

Contexto dela

organizacin

(4)

Plan

4- Contexto de la Organizacin Contexto de laorganizacin


114/290

4.1Conocimiento de la organizacin y su contexto

4.2Conocimientos de la necesidades y expectativas de las partesinteresadas

4.3Determinacin del Alcance del Sistema de Gestin ambiental

4.4Sistema de Gestin ambiental

4.1- Conocimiento de la organizacin y su contexto.

Contexto de laorganizacin


115/290

Contexto legal, cultural,

social y poltico Contexto financiero y

tecnolgico

Caractersticas o condicionesinternas de la organizacin

Direccin estratgica

Cultura organizacional Niveles de competencia de

sus empleados.

Mejora en el desempeo

ambiental Cumplimiento de requisitos

legales y otros requisitos

Logro de los objetivosambientales.

Clima

Calidad del aire Calidad del agua

Uso de la Tierra

Disponibilidad de recursosnaturales

Biodiversidad

. Sugerencia de implementacin: procesosque me permitan conocer estos datos: Ej:

mantener un E.I.A. vigente

4.2Conocimiento de las necesidades y expectativas delas partes interesadas (comprensin general)



116/290

Sugerencias de implementacin:

La organizacin podra reunir a todassus departamentos o sectores(intercambio de experiencias) yrealizar un bra instormingde con quieninteractan para ver si hay algunanecesidad o expectativa respecto alSGA.

Algunos requisitos sern obligatoriosporque son partes de las leyes

Otros, la organizacin puede decidir

aceptar o adoptar voluntariamente.Ej: mediante un contrato o suscribir auna iniciativa voluntaria

4.3/4 - Determinacin del Alcance del S.G.A.



117/290

Actividad

Producto

Servicio

Incluye la extensin geogrfica de la actividad de la empresa sobre laque se iniciar el anlisis.

El alcance se debe mantener como informacin documentada ydebe estar disponiblepara las partes interesadas

e deben determinar los lmites de la organizacin a los cuales aplica el SGA y considerar

los requisitos a los que se hace referencia en 4.1 y 4.2.

IMPORTANTE: La definicin

del alcance no debera inducir

a errores de interpretacin

de las partes interesadas

5- LiderazgoLiderazgo


118/290

5.1- Liderazgo y compromiso.

5.2- Poltica ambiental.

5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades en la organizacin.

5.1- Liderazgo y compromiso

Liderazgo


119/290

Al no haber un requisito de un representantedirecto de la direccin es importante que se

definan como van a estar establecidos losreportes a la Direccin sobre el desempeo delSGA.

Es recomendable que se consideren todas las

responsabilidades a lo largo de todo el ciclo devida del producto.

Sugerencia de implementacin:

Se apunta a que se deleguen lasresponsabilidades del S.G.A. a varios individuos

de la organizacin y crear grupointerdisciplinarios que lo lleven adelante.

5.2- Poltica ambientalLiderazgo


120/290

Intenciones y direccin generales de una organizacinrelacionadas con su desempeo ambiental, como las ha

expresado formalmente la alta direccin.

La poltica:

provee el marco para la accin

marca la orientacin de la direccin

permite establecer el SGA

sirve como punto de referencia pararevisar estrategias, planes y acciones.

Por qu es importante la poltica ambiental?Liderazgo


121/290

Provee evidencia visible del liderazgo de la direccin

Es un compromiso pblico

Puede tener connotaciones comerciales muy importantes

Es generalmente una informacin documentada de larga vida

Compromisos bsicos y Compromisos sugeridosLiderazgo


122/290

Compromisos bsicos:

Proteger el ambiente

Cumplir con los requisitoslegales y otros de la

organizacin Mejorar continuamente el

Sistema de Gestin ambientalpara mejorar el desempeoambiental.

Compromisos sugeridos aabordar: (dependiendo del contextode la org anizacinVer Capitulo 4)

Calidad del agua regional

Reciclaje

Calidad del aire

Mitigacin y adaptacin alcambio climtico

Proteccin de la biodiversidady los ecosistemas.

Uso racional del agua

Eficiencia energtica..

Comunicacin de la poltica Liderazgo


123/290

A Quines Cmo Cundo

Empleados entrenamiento Implementacincarteleras y operacin

Visitantes carteleras Despus de su

folletos publicacin

Proveedores evaluacin de cuando se trabaja

proveedores con ellos

Clientes carta personal despus de haberla

Autoridades publicado

Medios conferencia de despus de haber

prensa culminado proyecto

Vecinos, ONGs reuniones, foros idem anterior

Comunidad prensa local, medios idem anterior

Poltica Ambiental. Ejemplo (I) Liderazgo


124/290

En la poltica ha definido:

Haremos uso racional de los recursos naturales

Las actividades de la empresa deben estar en

conformidad con la legislacin vigente

Una empresa productora de envases plsticos ha identificado comoaspectos ambientales significativos: el consumo de agua, losvertidos al ro y la generacin de residuos peligrosos.

Poltica Ambiental. Ejemplo (II) Liderazgo


125/290

La misma empresa productora de envases, ha definido cambiar susequipos trmicos a gas natural para garantizar procesos ms estables ycon menos emisiones contaminantes a la atmsfera.

Ha revisado su poltica ambiental aadiendo:

Consideraremos la ecoeficiencia de nuestras

operaciones y productos, minimizando los

impactos ambientales adversos.

5.3- Funciones, responsabilidades y autoridadesen la organizacin. Liderazgo


126/290

Debern definirse:

las responsabilidades en todos los niveles de la organizacin

incluir las funciones ambientales en las descripciones de los puestosde trabajo.

Organigrama con todas las funciones relevantes.

Funciones ambientales especficas

Liderazgo


127/290

Coordinar el desarrollo y control de la informacin documentada del SGA

Mantener informada a la alta direccin sobre el funcionamiento del SGA. Realizar evaluacin y valoracin de riesgos y oportunidades ambientales

Mantener informacin actualizada respecto al contexto de la organizacin

Asegurar el cumplimiento de la legislacin

Desarrollar la poltica ambiental

Fijar los objetivos ambientales

Formacin y sensibilizacin en temas ambientales

Identificar las expectativas ambientales de clientes y brindarles informacinrespecto al ciclo de vida del producto que se les vende

Fiscalizar el desempeo ambiental de los procesos contratadosexternamente.

6- PlaneamientoPlaneamiento


128/290

6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1Generalidades 6.1.2 - Aspectos ambientales

6.1.3 - Requisitos legales y otros requisitos

6.1.4Planificacin de acciones.

6.2- Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos.

6.2.1Objetivos ambientales 6.2.2Planificacin de acciones para cumplir con los objetivos ambientales

Concepto de Riesgo en el Sistema de Gestin ambiental

Planeamiento


129/290

Efecto de la incertidumbre

Un EFECTOes la desviacin de algo esperado

Puede ser positivo

(Lo llamamos oportunidad segn ISO 14001:2015)

Puede ser negativo

(Lo llamamos riesgo segn ISO14001:2015)

La INCERTIDUMBRE es el estadode deficiencia de informacinrelacionada con la comprensin deun evento o conocimiento de unevento, su consecuencia o suprobabilidad

Riesgos y oportunidadesPlaneamiento


130/290

Ese algo esperado est relacionado con losresultados previstos del Sistema de Gestinambiental.

Toda desviacin potencial adversa (RIESGO) odesviacin potencial beneficiosa(OPORTUNIDAD)de esos resultados previstosestar dentro de mi S.G.A asociada a:

Aspectos ambientales (6.1.2)

Requisitos legales y otros (6.1.3)

Otras cuestiones internas y externas relacionadas

con la organizacin y su contexto (4.1 y 4.2)

Cmo gestiono estos riesgos y oportunidades?Depende de la organizacin seleccionar el mtodo queusar para determinar sus riesgos y oportunidades.

Planeamiento


131/290

La Norma ISO 31000:2009Risk Management Principles

and guidelines. proveeorientacin de como abordar unagestin de riesgos dentro de unaorganizacin.

ISO/IEC 31010:2009 provee unagua sobre tcnicas deidentificacin y evaluacin deriesgo.

La gestin de riesgos podr ser

abordada con un s imple procesocuali tat ivoo con una

evaluacin cuanti tat iva

completa.

COMPLEJIDAD Y

CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIN

Ejemplo de una metodologa formal de Gestinde Riesgos y oportunidades. Planeamiento


132/290

6.1.1/2/3

4.1 y 4.2

6.1.4

Establecimiento del contexto

Identificacin de riesgos y

oportunidades

Anlisis de Riesgo

Evaluacin de Riesgo

Tratamiento del Riesgo:Determinacin de acciones

para su abordaje

Aspectos ambientales Requisitos Legales y

otros

Cuestiones internas yexternas (4.1)

Necesidades dePartes interesadas(4.2)

Ejemplo de Metodologas de gestin de riesgo y suaplicabilidad

Planeamiento


133/290

METODOLOGA IDENTIFICACIN ANLISIS (*) VALORACIN

Tormenta de ideas MA NA NA

Entrevistasestructuradas

MA NA NA

Anlisis de escenario MA MA A

Matriz consecuencia/probabilidad MA MA A

Indices de riesgo A MA MA

Listas de verificacin MA NA NA

MA: Muy aplicable

A: Aplicable

NA: No aplicable

Referencia: Tabla A1Herramientas utilizadas para

la apreciacin del riesgoISO 31010:2009

(*): DETERMINACIN DEL NIVEL DE RIESGO

Tratamiento del Riesgo: Abordaje de acciones (6.1.4)

Planeamiento


134/290

La organizacin debe planificar las acciones atomar para abordar sus riesgos y oportunidadesidentificados.

Con respecto a los riesgosidentificados laorganizacin puede:

Evitar el riesgo, no continuando con la actividadque le dio origen por ejemplo.

Eliminar o sustituir el riesgo.

Convivir con el riesgo.

6.1.2Aspectos ambientales

Planeamiento


135/290

Actividades

Aspectos

Impactos

Elemento de las actividadesproductos o servicios de una

organizacin que pueden

interactuar con el medio

ambiente

Aspecto ambiental

Cualquier cambio en elmedio ambiente, sea adversoo beneficioso, como

resultado total o parcial delas aspectos ambientales deuna organizacin

Impacto ambiental

Propiedades de los impactos ambientales(Riesgo u oportunidad) Planeamiento


136/290

Actividad 1

Aspecto 1 Aspecto 2 Aspecto 3

Impacto 1 Impacto 2 Impacto 3

Los aspectos son neutros

Los impactos pueden ser beneficiosos (Efecto +:oportunidad) o adversos (Efecto - : riesgo)

PlaneamientoAnlisis de entradas y salidasActividad

P d tENTRADAS SALIDAS


137/290

Producto

Servicio

ENTRADAS SALIDAS

PLANTA

PROCESO U

OPERACIN

UNITARIA

MATERIAS PRIMAS

CATALIZADOR

AGUAENERGA

AIRE

RECICLADO

RESIDUO REUTILIZABLE

EN OTRA OPERACINRESIDUOS SLIDOS/SEMI-

SOLIDOS ESPECIALES

RESIDUOS LQUIDOS

ESPECIALES

RESIDUOS

INDUSTRIALES

EFLUENTES LQUIDOS

SUBPRODUCTOS

INCLUYENDO RES.

PARA RECUPERAC.

PRODUCTOS

EMISIONES GASEOSAS

CONTAM. FISICOS RuidoVibraciones, calor, radiaciones

VERTIDOS AL SUELO

SERVICIOS DE APOYO(Limpieza, Transporte)


138/290

Aspectos / Impactos Ambientales - Ejemplo

A ti id d Aspecto Impacto


139/290

Actividad Aspecto Impacto

Consumo de Energa

Consumo de Agua

Derrame de Productos

Qumicos

Consumo de Papel, Plstico

de embalaje

Efluentes lquidos

Emisiones gaseosasResiduos

Ruido

Contaminacin del

aire

Riesgos a la salud

Contaminacin del

suelo

Explotacin de recursosnaturales

Contaminacin del

agua

Definiendo aspectos e impactos ambientales

1


140/290

Registro

Registro

Registro

Registro

Registro

Registrar los resultadosRevisin peridica

y actualizacin

Definir el alcance1

Definir el proceso2

Reunir la informacin3

Formar el equipo4

Identificar los Aspectos

Ambientales5

Identificar los Impactos

Ambientales6

Evaluar los Impactos

Ambientales7

Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (I)


141/290

1. Definir el proceso

Cmo se van a identificar los aspectos ambientales

Como se van a evaluar los impactos derivados de los mismos

Qu metodologas y herramientas se van a utilizar

Quin lo va a realizar

Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (II)


142/290

2. Desglosar el proceso en operaciones unitarias dentro del alcance del SGA

Entrada de

materia prima

Almacenam

mat. primas

Transporte al

ProcesoProceso

Limpieza

Equipos

Empaque

Almacenam

Prod. Term.

Distribuc.Transporte

Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (III)

3 Reunir la informacin


143/290

3. Reunir la informacin

Reunir la informacin es crtico y puede ser en forma de:

Diagramas de flujo de materiales / procesos

Lay out de instalaciones

Entrevistas con personal de la empresa

Otras fuentes que renan informacin sobre productos, materiales y diseos

Adems son esenciales las mediciones de la lnea de base

oConsumo de energa y costo

oConsumo de materias primas e insumos

oCantidad y tipo de efluentes generados (Slidos, lquidos, gaseosos)

Fuentes de informacin

Archivos de compras de materias primas Manuales de equipos


144/290

Archivos de compras de materias primas

Inventarios

Planillas de datos tcnicos

Uso de energa

Uso de agua

Registros de emisiones gaseosas

Registros de operaciones de residuos

especiales

Registros de residuos dispuestos en

rellenos sanitarios

Instrucciones de proceso

Registros de produccin

Manuales de equipos

Especificaciones de produccin

Registros deaccidentes/incidentes

Reclamos de terceros

Actas de infraccin labradas por

autoridades

Reglamentaciones vigentesaplicables

Cdigos de prctica

Directivas de cmaras u otras

asociaciones a las que

la empresa ha adherido

Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (IV)

4 S l i d l i


145/290

La responsabilidad del SGA no es slo del departamento de medioambiente

4. Seleccin del equipo

El proceso de identificacin y evaluacinrequiere del conocimiento derepresentantes de:

produccin

mantenimiento

almacenes

compras

ventas

finanzasmarketing

transporte

Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (V)


146/290

09-2015146 TV Rheinland - Sistemas de Gestin Ambiental

5. Identificacin de aspectos

Los aspectos ambientales son identificados en:

condiciones de operacin normales

condiciones de operacin anormales

situaciones de emergencia

En esta tarea deben intervenir los que realizan las tareas

con el apoyo de especialistas en medio ambiente


147/290

Condiciones a tener en cuenta (I) - Ejemplo


148/290

Normal

Anormal

Emergencia

Contaminacin delaire atmosfrico

Generacin de residuospor paro/falla de equipos

Contaminacin del

suelo y agua

Derrame de hidrocarburosdurante transporte martimo Daos a especies

acuticas

Daos a largo plazo

Contaminacin del

agua

Generacin de gases de

combustin en horno.

Condiciones a tener en cuenta (II)


149/290

Actividades pasadas, presentes y futuras

Pasadas

PasivosAmbientales

Presentes

Normales

Anormales

De emergencia

Futuras

Proyectos

Otros aspectos/impactos ambientales


150/290

Generacin de ruidos Consumo de energa de fuentes renovables y no renovables.

Generacin de olores

Utilizacin de productos que afecten flora y fauna de un ecosistema

Emisin de energa en forma de calor o radiacin.

Contaminacin visual Alteracin del patrimonio arqueolgico o cultural de una lugar.

Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales(VI)


151/290

6. Identificacin de impactos

Es necesario determinar qu aspectos producen impactos significativossobre el medio ambiente los que debern ser gestionados.

ISO 14.001 recomienda considerar tambin los relativos al consumo de

recursos naturales y energa, as como aqullos relacionados con losintereses de las partes interesadas (comunidades vecinas, impactosregionales).

Los impactos globales tales como los debidos a la emisin de gases queproducen el efecto invernadero o la disminucin de la capa de ozono,tambin deben ser considerados.

Condiciones a tener en cuenta (III)


152/290

Relevancia de la Legislacin Vigente

Materias primas

Energa

Agua

Productos

Qumicos

Productos

Subproductos

Emisiones gaseosas

Efluentes lquidos

Residuos industriales

Residuos peligrosos

Ruido

Vibraciones, etc.

Leyes y regulaciones ambientales

Condiciones a tener en cuenta (IV)

Incumplimiento = Dao Ambiental


153/290

legal

Salud y seguridad

ocupacional

Riesgo

econmico

= Riesgos a la salud de los empleados

Prdida de productividad

= Penalidades, multas

Prdida de mercado

Deterioro imagen pblica

Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (VII)

7 Evaluacin de la importancia de los Impactos


154/290

7. Evaluacin de la importancia de los Impactos

CriteriosAmbiental

escala del impacto

severidad del impacto probabilidad de ocurrencia

duracin del impacto

capacidad de control

Empresarial

imagen pblica

inquietud de las partesinteresadas

dificultad de eliminacin

efectos sobre otras actividades

costo para modificarloLegal

responsabilidad legal

Cules son SIGNIFICATIVOS?

Gestin de los aspectos ambientales

Acti idades Acti idades


155/290

Actividades

Aspectos

Impactos

Actividades

significativas

Aspectos

significativos

Impactos

significativos

Actividades

no significativas

Aspectos

no significativos

Impactos

no significativos

Requisitos legalesaplicables

Criteriosde significancia

Objetivos

ambientales

Procesos de control

Jerarqua de controles

Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (I)


156/290

Es determinante para garantizar

el proceso de anlisis de stos

Excesivo

Cantidad de aspectos identificadosinmanejable y de poca relevancia

Complejidad

de la actividad

Nivel de detalle

de los procesos

Informacin

disponible

Destilera Fbrica de

muebles

Metodologa empleada

para identificar aspectosambientales

Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (II)

Mtodos


157/290

CualitativosCuantitativos

Fcilmente comprensible

Respalda los procesos de

discusin.

Presenta componentes

subjetivos

Los criterios deben ser

ampliamente apoyados.

Barato y rpido

Transparentes, comprensibles

si hay conocimiento del mtodo

Apropiado para comparaciones

concretasProfundidad en los datos

Costoso y lento

Matriz de relevancia

Mtodo ABC

Balance ecolgico

Volumen crtico

Escasez ecolgica

Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (III) Ejemplo
http://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppt


158/290

Mtodos ABC con criterios argumentales

A: Incluye todos los aspectos ambientales relevantes que

requieren urgente accin.

B: Se refiere a los aspectos ambientales cuya accin puede

iniciarse a mediano plazo.

C: Cubre los aspectos ambientales que no requieren una

accin correctiva.

Facilidad para definir las prioridades

Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (IV) Ejemplo

Matrices de Importancia
http://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppt


159/290

Aspectos

Ambientales

Actividades

La Importancia del Impacto, se evala en base a una ecuacin polinmica que incluya todos o algunos delos siguientes parmetros :

Frecuencia - Probabilidad - Severidad - Duracin - Alcance - Reversibilidad

Legislacin

Se establecer un ranking para definir el valor lmite para considerar a un aspecto como significativo.

Este valor se determinar de forma consistente con la realidad de la empresa, la

experiencia operativa y el sentido comn

6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos


160/290

Requisitos legales

especficos por la actividad

especficos de los productos y servicios de la organizacin

especficos de la rama de la industria

leyes ambientales generales

autorizaciones, habilitaciones, licencias, permisos

Planeamiento

Otros Requisitos

6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos Planeamiento


161/290

q

acuerdos con las autoridades pblicas

cdigos sectoriales de buenas prcticas industriales acuerdos con autoridades pblicas

requisitos legales de otras jurisdicciones fuera del alcance delsistema.

etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre elproducto

requisitos de asociaciones comerciales

acuerdos con grupos de comunidades u organizaciones nogubernamentales

compromisos pblicos de la organizacin o de su casa matriz requisitos corporativos o de la empresa

contratos con clientes en empresas de servicios.

Planeamiento6.2 - Objetivos ambientales y su planificacin paralograrlos.


162/290

Objetivo AmbientalResultado por lograr , establecido por la organizacin, coherente con su

poltica ambiental.

Planificacin de acciones para cumplir con los objetivos ambientales

Es el conjunto de acciones que se llevan a cabo para poder alcanzar losobjetivos ambientales

Objetivos ambientales Planeamiento


163/290

Metodologade implementacin....

Establecimiento en funciones y niveles

pertinentes

Tener en cuentaAspectos ambientales

significativos

Tener en cuenta los Requisitos legales y

otros

Considerarlos riesgos y oportunidades

Sedeber determinar....

Q que se va a hacer?

R recursos?

R responsables?

P plazos?

E formas de evaluacin?

PlaneamientoObjetivos ambientales y su planificacin - Ejemplos.

Actividad Aspecto Objetivo ambientalImpacto


164/290

p

Lavandera Consumo

de agua

Explotacin de

recursos

naturales

Reduccin del consumo de

agua un 20 %

Respecto del consumo

de ao anterior

Uso racional de los

recursos naturales

Indicador:Agua consumida en m3/kg de produccin

Planificacin de acciones:

Reparacin y mantenimiento de equiposUtilizacin eficiente de equipos

Capacitacin del personal en uso racional de agua

PlaneamientoIntegracin de acciones a Procesos de Negocio de la

Organizacin.

Obj ti bi t l


165/290

Objetivos ambientales

Tcticos

OperacionalesEstratgicos

Seleccin yPriorizacin

de acciones

Programa de accionesoperativo

Plan de Negocios

de la Organizacin

Criterios de

Seleccin

Costos

Retorno inversin

Factibilidad tcnica

Impacto ambiental

Costo/beneficio

Informacin

documentada

rograma de acciones para objetivos ambientales.Ejemplo:

PROGRAMA DE GESTIN DE RESIDUOS

Planeamiento


166/290

PROGRAMA DE GESTIN DE RESIDUOS

Objetivo ambiental 1: Reducir la generacin de residuos

Que Acciones Plazo Recursos Responsable

Reducir Plan de reduccin en

20 % origen el rechazo de Director de

plsticos plsticos por la mquina Enero 2016 Presup.034 Produccin

Desarrollar Estudiar la posibilidad

tcnicas de reciclaje en el Director dede reciclaje mismo proceso o en Abril 2016 Presup.020 Ingeniera

procesos compatibles

7- Soporte.

7 1- Recursos


167/290

7.1 Recursos.

7.2- Competencia.

7.3- Toma de conciencia.

7.4- Comunicacin

7.4.1Generalidades

7.4.2Comunicacin interna.

7.4.3Comunicacin externa. 7.5Informacin documentada

7.5.1Generalidades

7.5.2Creacin y actualizacin.

7.5.3Control de la informacin documentada.

Soporte

7.1 - Recursos

Infraestructura (edificios, tanques, sistemas de


168/290

drenaje, equipos)

Sistemas de informacin Formacin

Tecnologa

Recursos Financieros

Recursos Humanos (habilidades yespecialidades)

Otros recursos especficos para susoperaciones

Nota: Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.

Soporte

7.2- Competencias.

C i C i i

Soporte


169/290

Educacin

Formacin

Experiencia

SGA

Personas que realizan trabajos que afectan eldesempeo ambiental la capacidad de cumplir conlos requisitos legales y otros de la organizacin.

Competencias

bsicas

Competencias necesarias

para el S.G.A

Las acciones aplicables pueden incluir la formacin, la tutora o lareasignacin de las personas empleadas actualmente o la contratacinde personas competentes.

Acciones para adquirir competencias

Niveles de formacin dentro de un SGA

La formacin en un Sistema de Gestin ambiental podra entenderse

Soporte


170/290

p

en tres niveles:

Capacitacin en conciencia ambiental

Para promover la concientizacin de todo el

personal en los temas ambientales.

Capacitacin en aspectos e impactos ambientales

Para que todos aquellos cuyas funciones involucran aspectosambientales, tomen conciencia de la importancia de cumplir

con la poltica y los procesos de control ambiental establecidos.

Capacitacin en Sistemas de Gestin Ambiental

Para impartir conocimientos generales sobre el funcionamiento

de los SGA y los procesos de auditoras/evaluaciones ambientales

y manejo de la informacin documentada.

7.3Toma de conciencia.

El personal que trabaja bajo el control de la organizacin deber


171/290

El personal que trabaja bajo el control de la organizacin deber

tomar conciencia de

Poltica ambiental y aspectos ambientales relacionados con su trabajo

No deben tener una copia documentada, ni saberlo de memoria, pero deberan

conocer su existencia, propsito y funcin para el logro de los compromisos con el

S.G.A.

Su contribucin a la mejor del desempeo ambientalMas all de conocer su tarea, saber como su tarea impacta en el sistema de

gestin ambiental. Qu pieza del rompe-cabezas es la que est asociada.

Como contribuye a la eficacia del S.G.A.

Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGA

No solo asegurarse de conocer y dominar los procesos de control ambiental

sino tambin de saber lo que ocurre si me desvo de los criterios de control

de los mismos.

Soporte

7.4- Comunicacin Interna y Externa

Comunicaciones

Soporte


172/290

internas externas

Desde la

direccin

a los

empleados

Desde los

empleados

a la direccin

De la empresa

al Pblico, ONGs

Autoridades, vecinos,proveedores clientes

Del Pblico,

ONGs, Autoridades,

vecinos, proveedores,

clientes a la empresa

Norma de Referencia Serie ISO 14000

ISO 14063:2006

Gestin ambientalComunicacinambiental

Directrices y Ejemplos

Definir en los procesos de

Comunicacin: QUECUANDOQUIEN -COMO


173/290

Procesos de Comunicaciones Externas

Poltica de puertas abiertas a la comunidad

Soporte


174/290

Crear canales para la recepcin de necesidades y

expectativas de las partes interesadas.Elaborar registros de reclamos ambientales (quejas de P.I.)

Aprovechar las posibilidades que ofrecen las redes sociales

Organizar los mecanismos de respuesta a las autoridades

de aplicacin.Establecer los procedimientos para la comunicacin a lacomunidad, incluyendo clientes, vecinos, ONGs, contratistas,distribuidores, medios de difusin, proveedores, vendedores,agencias regulatorias.

7.5- Informacin documentada (Creacin, actualizacin ycontrol) Soporte


175/290

Manual

Procedimientos

Instrucciones de trabajo

Formularios Registros

Una organizacin debera crear y

mantener suficiente informacindocumentada de manera de quese asegure un Sistema deGestin ambiental adecuado.

El alcance de la informacin

documentada puede ser diferentede una organizacin a otra.

Mas requisitos de informacindocumentada que versionesanteriores de la Norma pero con

menor exigencia

SE HABLA MS DE PROCESOS

E INFORMACIN DOCUMENTADA DE

SU CONTROL SE PUEDEN MANTENER LOS

NOMBRES DE LOS DOCUMENTOS SEGN LA VERSIN ANTERIOR

DE ESTA NORMA INTERNACIONAL

Requisitos especficos de informacin documentada


176/290

Soporte4.3 Alcance del Sistema de Gestin ambiental

5.2 Poltica ambiental6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.2 Aspectos ambientales y su criterio de significancia

6.1.3 Requisitos legales (Identificacin y actualizacin)

7.2 Evidencia de la competencia del personal

7.4 Comunicaciones8.1 Planeamiento y control operacional

8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias.

9.1 Monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin.

9.1.2 Evaluacin de cumplimiento legal.

9.2 Auditora interna9.3 Revisin pr la Direccin

10.1 No conformidad y accin correctiva

Adems de esta puede crearinformacin adicional que debercumplir con los mismos requisitosde CREACIN,

ACTUALIZACIN Y CONTROL .

Control de la informacin documentada

Que est disponible cuando se necesite

Que est protegida adecuadamente (Seguridad de la

Soporte


177/290

Ejemplos de informacin documentada externa al S.G.A:

Procedimientos obligatorios recibidos de losclientes

Normas aplicables

Especificaciones de productos y/o materias primas

Hojas de seguridad (MSDS)

Legislacin vigente.

Que est protegida adecuadamente (Seguridad de lainfo.)

Que se paute su distribucin, acceso, recuperacin,uso.

Que se almacene y preserve adecuadamente (legible)

Que se controlen sus cambios.

Que se paute su retencin (tiempos y responsables) y

su disposicin.

8- Operacin

8.1- Planificacin y control operacional

8.2- Preparacin y respuesta ante emergencias.

Operacin


178/290

09-2015178 TV Rheinland - Sistemas de Gestin Ambiental

Control de procesos con aspectos ambientales significativos, definiendo

criterios operacionales e implementando estos controles. Control de cambiosplanificados y examinar las consecuencias de los cambiosno

previstos.

Controlar o influenciarlos procesos contratados externamentedefiniendo eltipo y el grado de control que se va a aplicar.

Preparacin y respuesta ante emergencias: Informacion y coaching para lapartes interesadas involucradas y las personas trabajando bajo su control.

Aplicar una perspectiva de ciclo de vida:

Definir requisitos de compra, diseo y desarrollo y del ciclo de vida completo delos productos y servicios.

Determinar la necesidad de proveer informacin asociada con la logstica,disposicin final, tratamiento, etc.

Comunicacin de requisitos ambientales a proveedores y contratistas.

ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS OPERACIONALES:

Ejemplos:

Planificacin y control operacional


179/290

j p

- Lmites de concentracin de un contaminante en un efluente

- Capacidad de almacenamiento de residuos en un depsito.

- Limites de consumo de extraccin de agua de un acufero

- Calidad de agua usada para riego.

- Concentracin de un contaminante en una muestra de suelo o napa fretica.

- Capacidad de un relleno sanitario o relleno de seguridad.- Tipo, tamao, color e identificacin de un recipiente para almacenar residuos.

- Concentracin de PCB (Bifenilo policlorado) en el aceite de un transformador.

ESTABLECIMIENTO DE CONTROL DE CAMBIOS:

CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA TECNOLOGA



180/290

CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA, TECNOLOGA,

PERSONAS, METODOSEjemplos:

- Proyecto de la ampliacin de una planta industrial

- Modificacin de un requisito legal. (Ej: un criterio operativo)

- Nuevo proveedor de transporte de residuos especiales- Ampliacin de la Planta de tratamiento de efluentes

- Modificacin de un procedimiento corporativo de gestin deemergencias ambientales

- Automatizacin de un proceso manual.

CONTROL DE PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE



181/290

CONTROL DE PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE

Un proceso contratado externamente es aquel que cumple con todas estas caractersticas:

- Est dentro del alcance del Sistema de Gestin ambiental

- Es integral al funcionamiento de la organizacin

- Es necesario para que el Sistema de Gestin ambiental logre sus resultados previstos.

- La responsabilidad por el cumplimiento de los requisitos sigue siendo de la organizacin.

- La organizacin y el proveedor tienen una relacin en la que las partes interesadas. percibenque el proceso lo lleva a cabo la organizacin.

.

Ejemplos:Recoleccin y transporte de residuos, limpieza de planta,transporte de materias primas, Servicios auxiliares, Lavandera.

Actividades clavesEjemplos de procesos a controlarsegn actividades claves


182/290

Ingeniera y DiseoComprasProveedores y contratistasDepsitos

Produccin y mantenimientoLaboratorioTransporteServicio al clienteNuevas instalacionesMarketing y publicidad

Evaluacin de proveedores ysubcontratistas

Manipulacin de productos qumicos

Gestin de residuos

Minimizacin de vertidos y emisiones

Inicio y parada de procesosdiscontinuos

Cierre temporal de instalaciones

Actividades Claves

Ejemplos de Procesos

Perspectiva de ciclo de vida

ETAPAS DEL CICLO DE VIDA


183/290

Adquisicin de materias primasDiseo y desarrollo

Produccin

Transporte/entrega

Uso

Tratamiento al finalizar la vida

Disposicin final

ALCANCE

DEL S.G.A

Norma de Referencia Serie ISO 14000

ISO 14040:2008

Anlisis de ciclo de vidaPrincipios y marco dereferencia.

Perspectiva de ciclo de vida (II)

El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL


184/290

Si es un proceso de control directo o no por la organizacin (Ej:Desarrollo)

Relevancia ambiental de cada etapa del LCA del producto. Acceso a la informacin de los aspectos ambientales de cada etapa.

Capacidad de ejercer influencia en cada etapa de la cadenacomercial (pequeo jugador vs gran jugador)

Segmento de mercado que se tiene del producto (Influencia

econmica)

El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL

DEPENDER DE:

Ejemplo prctico: Fabricacin de un celular (I)


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ALCANCE

DEL SGA


186/290


187/290

OperacinHitos histricos de desastres ambientales

1976 Accidente en Seveso debido a Dioxina/TCDD.

1979 Ri d f i l t l l d Th Mil I l d (E t d U id )


188/290

1979 Riesgo de fusin en la central nuclear de Three Mile Island (Estados Unidos).

1984 Accidente en la planta de Union Carbide en Bophal, India,mueren 2000personas, debido a emisin de escape de metil isocianato.

1984 Explosin de una planta de GLP en ciudad de Mxico, mueren 652 personas.

1986 Incendio en un almacn de Sandoz en Basilea contamina el ro Rhin.

1986 Desastre en la central nuclear de Chernobyl (Ucrania)

1989 Accidente de petrleo Exxon Valdez en Alaska 1993 Accidente del petrolero Braer en Reino Unido.

2002 Hundimiento del buque cisterna Prestige en costas espaolas derramando17.000 toneladas de crudo hasta el momento, contina vertiendo 125 toneladas decrudo diarias a las aguas del noroeste espaol.

2010: Explosin y hundimiento de la Plataforma Deepwater Horizon en el Golfo de

Mxico con un derrame de aproximadamente 478.000 barriles de crudo. 2011: Incendio de la Central Atmica de Fukushima, Japn

Tianjing , ChinaAgosto 2015Explosin de Depsito dequmicos.Incluido: Cianuro de sodio

curso auditor interno tuv 2015

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