auditor interno iso 9001

AUDITORIAAUDITORIA(ISO 9000:2005)(ISO 9000:2005)

Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener obtener evidencias de la auditora evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterioscriterios de de auditora. auditora.

Evidencia de la auditora: registros, declaraciones de hechos o Evidencia de la auditora: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que es pertinente para los criterios de cualquier otra informacin que es pertinente para los criterios de auditora y que son verificables. auditora y que son verificables.

Criterios de la auditora: conjunto de polticas, procedimientos o Criterios de la auditora: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoraevidencia de la auditora

TIPOS DE AUDITORIATIPOS DE AUDITORIA

EXTERNAEXTERNA

De tercera parte, independienteDe tercera parte, independiente De segunda parte, cliente a proveedorDe segunda parte, cliente a proveedor De segunda parte, cliente a proveedorDe segunda parte, cliente a proveedor

INTERNAINTERNA

De primera parte, la organizacin audita su De primera parte, la organizacin audita su propio sistemapropio sistema

Objetivos de las Auditoras de Objetivos de las Auditoras de CalidadCalidad

Determinar conformidad con requisitos Determinar conformidad con requisitos especficos.especficos.

Determinar la eficacia y eficiencia de los Determinar la eficacia y eficiencia de los Determinar la eficacia y eficiencia de los Determinar la eficacia y eficiencia de los procesos y el sistema de calidad para procesos y el sistema de calidad para cumplir la poltica y los objetivos de cumplir la poltica y los objetivos de calidad.calidad.

Proveer oportunidad de mejora de Proveer oportunidad de mejora de calidad.calidad.

Evaluar proveedoresEvaluar proveedores

CRITERIOS DE LA CRITERIOS DE LA AUDITORIAAUDITORIA

NORMA DE SISTEMA DE CALIDADNORMA DE SISTEMA DE CALIDAD SISTEMA DOCUMENTADOSISTEMA DOCUMENTADO SISTEMA DOCUMENTADOSISTEMA DOCUMENTADO REQUISITOS DE CLIENTESREQUISITOS DE CLIENTES REQUISITOS LEGALESREQUISITOS LEGALES

ISO 9001:2008 Y ISO 9001:2008 Y AUDITORIA AUDITORIA

DIGA LO QUE HACE, HAGA LO QUE DIGA LO QUE HACE, HAGA LO QUE DICE, PRUEBELODICE, PRUEBELODICE, PRUEBELODICE, PRUEBELO

LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA QUE ESTO SE CUMPLEQUE ESTO SE CUMPLE

ISO 9001:2008 Y AUDITORIAISO 9001:2008 Y AUDITORIA

PERO LO ANTERIOR NO ES SUFICIENTE, SE PERO LO ANTERIOR NO ES SUFICIENTE, SE DEBE ASEGURAR QUE LOS PROCESOS Y EL DEBE ASEGURAR QUE LOS PROCESOS Y EL SISTEMA SON CAPACES DE LOGRAR LA SISTEMA SON CAPACES DE LOGRAR LA SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN EL SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN EL SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN EL SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN EL MARCO DE LA MEJORA CONTINUAMARCO DE LA MEJORA CONTINUA

LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA QUE LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA QUE ESTO SE CUMPLEESTO SE CUMPLE

NORMAS SOBRE AUDITORIAS DE NORMAS SOBRE AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIONSISTEMAS DE GESTION

LA NORMA ISO 19011:2011 PROPORCIONA LA NORMA ISO 19011:2011 PROPORCIONA LA NORMA ISO 19011:2011 PROPORCIONA LA NORMA ISO 19011:2011 PROPORCIONA DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE LOS DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE LOS SISTEMAS DE GESTIN. SISTEMAS DE GESTIN.

ESTOS INCLUYEN GESTIN DE CALIDAD, ESTOS INCLUYEN GESTIN DE CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD DE LA INFORMACIN, ETC.SEGURIDAD DE LA INFORMACIN, ETC.

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIAPRINCIPIOS DE LA AUDITORIAISO 19011:2011ISO 19011:2011

Integridad Integridad Presentacin imparcial Presentacin imparcial Debido cuidado profesionalDebido cuidado profesional Debido cuidado profesionalDebido cuidado profesional ConfidencialidadConfidencialidad IndependenciaIndependencia Enfoque basado en la evidenciaEnfoque basado en la evidencia

DEFINICIONES DEFINICIONES ISO 19011:2011ISO 19011:2011

CLIENTE DE LA AUDITORIACLIENTE DE LA AUDITORIA

ORGANIZACIN O PERSONA ORGANIZACIN O PERSONA QUE SOLICITA UNA AUDITORIA.QUE SOLICITA UNA AUDITORIA.

El cliente de la auditora puede ser el auditado, o cualquier El cliente de la auditora puede ser el auditado, o cualquier organizacin que tenga derechos reglamentarios o organizacin que tenga derechos reglamentarios o contractuales para solicitar una auditoracontractuales para solicitar una auditora

PROCESO DE GESTION DE UN PROCESO DE GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA

ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Detalles acordados para un conjunto de una o ms auditorasDetalles acordados para un conjunto de una o ms auditorasplanificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidasplanificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidasa un propsito especficoa un propsito especficoa un propsito especficoa un propsito especfico

Objetivos y alcanceObjetivos y alcance CriteriosCriterios RiesgosRiesgos Responsabilidades Responsabilidades RecursosRecursos Procedimiento documentado (obligatorio ISO 9001)Procedimiento documentado (obligatorio ISO 9001)

CORRESPONDE A LA ETAPA PLANIFICAR EN EL CIRCULOCORRESPONDE A LA ETAPA PLANIFICAR EN EL CIRCULOPLANIFICARPLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR


IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIAIMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Objetivo, alcance y criterios para cada auditora individual Objetivo, alcance y criterios para cada auditora individual Evaluacin de auditores Evaluacin de auditores Seleccin de equipos de auditoresSeleccin de equipos de auditores Realizacin de auditoras Realizacin de auditoras Informes de auditoraInformes de auditora

CORRESPONDE A LA ETAPA HACER EN EL CIRCULOCORRESPONDE A LA ETAPA HACER EN EL CIRCULOPLANIFICARPLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR


SEGUIMIENTO Y REVISIN DEL PROGRAMA DE SEGUIMIENTO Y REVISIN DEL PROGRAMA DE AUDITORIAAUDITORIA

Seguimiento y revisin Seguimiento y revisin Seguimiento y revisin Seguimiento y revisin Necesidad de acciones correctivas y preventivas Necesidad de acciones correctivas y preventivas Identificacin de oportunidades de mejoraIdentificacin de oportunidades de mejora

CORRESPONDE A LA ETAPA VERIFICAR EN EL CIRCULO CORRESPONDE A LA ETAPA VERIFICAR EN EL CIRCULO PLANIFICARPLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR


MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORIAMEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Formacin e incorporacin de nuevos auditoresFormacin e incorporacin de nuevos auditores Cambios de enfoqueCambios de enfoque Cambios de alcanceCambios de alcance Cambios de alcanceCambios de alcance Recursos adicionalesRecursos adicionales Cambios de procedimientosCambios de procedimientos

CORRESPONDE A LA ETAPA ACTUAR EN EL CIRCULO PLANIFICARCORRESPONDE A LA ETAPA ACTUAR EN EL CIRCULO PLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR

PLANIFICACION DE PLANIFICACION DE AUDITORIASAUDITORIAS

Tipo de auditora.Tipo de auditora.

Procesos / Sectores a auditar.Procesos / Sectores a auditar. Procesos / Sectores a auditar.Procesos / Sectores a auditar.

Cronograma Cronograma

Asignacin de auditores. Asignacin de auditores.

FUNCIONES Y PROCESOSFUNCIONES Y PROCESOSPROCESOS

INTERDEPARTAMENTALES

DEPARTAMENTOA

DEPARTAMENTOB

DEPARTAMENTOC

EL PROCESO INVOLUCRA A VARIOS DEPARTAMENTOS. CLIENTE

ENFOQUES DE AUDITORIAENFOQUES DE AUDITORIA

AUDITORIA POR PROCESOSAUDITORIA POR PROCESOS

UN REQUISITO EN TODA LA ORGANIZACIN (HORIZONTAL)UN REQUISITO EN TODA LA ORGANIZACIN (HORIZONTAL)

TODOS LOS REQUISITOS DE UN DEPARTAMENTO (VERTICAL)TODOS LOS REQUISITOS DE UN DEPARTAMENTO (VERTICAL)

AUDITORIA DE UN PROYECTOAUDITORIA DE UN PROYECTO

AUDITORIA DE UN PRODUCTO (NO ES INSPECCION)AUDITORIA DE UN PRODUCTO (NO ES INSPECCION)

AUDITORIAS SUCESIVASAUDITORIAS SUCESIVAS

Cambie el alcanceCambie el alcance

Cambie la estrategiaCambie la estrategia Cambie la estrategiaCambie la estrategia

Cambie los mtodosCambie los mtodos

Cambie los auditoresCambie los auditores

RESPONSABILIDADES DEL RESPONSABILIDADES DEL AUDITORAUDITOR

Planificacin y cumplimiento de las Planificacin y cumplimiento de las

actividades de auditora asignadasactividades de auditora asignadas

Documentar sus hallazgosDocumentar sus hallazgos

Informar y cooperar con el auditor jefeInformar y cooperar con el auditor jefe

RESPONSABILIDAD DEL RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR JEFEAUDITOR JEFE

Preparacin del plan de auditora.Preparacin del plan de auditora.

Representacin del equipo ante el Representacin del equipo ante el

sector auditado. sector auditado.

Elaboracin del informe.Elaboracin del informe.

Direccin de las actividades.Direccin de las actividades.

REQUISITOS DE CALIFICACION REQUISITOS DE CALIFICACION DE AUDITORESDE AUDITORES

ATRIBUTOS PERSONALESATRIBUTOS PERSONALES

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADESCONOCIMIENTOS Y HABILIDADES

EDUCACIONEDUCACION

EXPERIENCIA LABORALEXPERIENCIA LABORAL

FORMACION COMO AUDITORFORMACION COMO AUDITOR

EXPERIENCIA EN AUDITORIAEXPERIENCIA EN AUDITORIA

ATRIBUTOS PERSONALES DE ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITORESAUDITORES

ETICAETICA

MENTALIDAD ABIERTAMENTALIDAD ABIERTA

DIPLOMATICODIPLOMATICO DIPLOMATICODIPLOMATICO

OBSERVADOR / PERCEPTIVOOBSERVADOR / PERCEPTIVO

VERSATIL VERSATIL

TENAZTENAZ

DECIDIDODECIDIDO

SEGURO DE SI MISMOSEGURO DE SI MISMO

CONOCIMIENTOS Y CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DEL AUDITORHABILIDADES DEL AUDITOR CONOCER TECNICAS DE AUDITORIACONOCER TECNICAS DE AUDITORIA

CONOCER NORMA DE REFERENCIA, REQUISITOS CONOCER NORMA DE REFERENCIA, REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLESLEGALES Y OTROS APLICABLES

CONOCIMIENTO TECNICO DE LOS PROCESOS Y CONOCIMIENTO TECNICO DE LOS PROCESOS Y PRODUCTOS DE LA ORGANIZACIONPRODUCTOS DE LA ORGANIZACION

METODOS Y TECNICAS DE LA CALIDADMETODOS Y TECNICAS DE LA CALIDAD

TECNICAS DE ENTREVISTA Y COMUNICACIONTECNICAS DE ENTREVISTA Y COMUNICACION

AUTOORGANIZADO PARA TRABAJARAUTOORGANIZADO PARA TRABAJAR

EDUCACION, EXPERIENCIA LABORAL EDUCACION, EXPERIENCIA LABORAL Y FORMACION DEL AUDITOR DE CALIDADY FORMACION DEL AUDITOR DE CALIDAD

EXPERIENCIA LABORAL EN ACTIVIDADES AFINES A LA EXPERIENCIA LABORAL EN ACTIVIDADES AFINES A LA DE LA ORGANIZACION AUDITADADE LA ORGANIZACION AUDITADA

FORMACION EN GESTION DE LA CALIDAD Y NORMAS FORMACION EN GESTION DE LA CALIDAD Y NORMAS ISO 9000ISO 9000

EXPERIENCIA EN GESTION DE LA CALIDADEXPERIENCIA EN GESTION DE LA CALIDAD

CURSO DE FORMACION DE AUDITORESCURSO DE FORMACION DE AUDITORES

CALIFICACION DE AUDITORES CALIFICACION DE AUDITORES CATEGORIASCATEGORIAS

AUDITOR EN ENTRENAMIENTOAUDITOR EN ENTRENAMIENTO

AUDITORAUDITOR AUDITORAUDITOR

AUDITOR JEFEAUDITOR JEFE

REQUISITOS ADICIONALES REQUISITOS ADICIONALES PARA LOS AUDITORES JEFEPARA LOS AUDITORES JEFE

LIDERAZGO PARA DIRIGIR EQUIPOS DE TRABAJOLIDERAZGO PARA DIRIGIR EQUIPOS DE TRABAJO

CAPACIDAD DE COMUNICACION ORAL Y ESCRITACAPACIDAD DE COMUNICACION ORAL Y ESCRITA

CAPACIDAD PARA RESOLUCION DE CONFLICTOSCAPACIDAD PARA RESOLUCION DE CONFLICTOS CAPACIDAD PARA RESOLUCION DE CONFLICTOSCAPACIDAD PARA RESOLUCION DE CONFLICTOS

CAPACIDAD DE PLANIFICACIONCAPACIDAD DE PLANIFICACION

EXPERIENCIA COMO AUDITOR JEFE EN EXPERIENCIA COMO AUDITOR JEFE EN ENTRENAMIENTOENTRENAMIENTO

VISION SISTEMICA DE LA ORGANIZACIONVISION SISTEMICA DE LA ORGANIZACION

CALIFICACION DE AUDITORES CALIFICACION DE AUDITORES INTERNOSINTERNOS

EXISTEN ESQUEMAS DE CALIFICACION FORMAL DE AUDITORES EXISTEN ESQUEMAS DE CALIFICACION FORMAL DE AUDITORES INTERNOS POR ORGANISMOS DE CERTIFICACION DE PERSONAS.INTERNOS POR ORGANISMOS DE CERTIFICACION DE PERSONAS.

ESTO NO ES UN REQUISITO DE LA ISO 9001, BASTA QUE LOS ESTO NO ES UN REQUISITO DE LA ISO 9001, BASTA QUE LOS CRITERIOS ADOPTADOS PARA LA CALIFICACION INTERNA SEAN CRITERIOS ADOPTADOS PARA LA CALIFICACION INTERNA SEAN CRITERIOS ADOPTADOS PARA LA CALIFICACION INTERNA SEAN CRITERIOS ADOPTADOS PARA LA CALIFICACION INTERNA SEAN TECNICAMENTE RAZONABLES PARA EL TIPO DE ORGANIZACION. TECNICAMENTE RAZONABLES PARA EL TIPO DE ORGANIZACION.

HAY DISTINTOS PERFILES DE AUDITORES, GENERALISTAS Y HAY DISTINTOS PERFILES DE AUDITORES, GENERALISTAS Y TECNICOS, TODOS SON NECESARIOS PARA TRABAJAR EN EQUIPOTECNICOS, TODOS SON NECESARIOS PARA TRABAJAR EN EQUIPO

PUEDE REQUERIRSE LA PARTICIPACION DE EXPERTOS TECNICOS PUEDE REQUERIRSE LA PARTICIPACION DE EXPERTOS TECNICOS

(NO CALIFICADOS COMO AUDITORES(NO CALIFICADOS COMO AUDITORES))

PREPARACION DE LA PREPARACION DE LA AUDITORIAAUDITORIA

Objetivo y Profundidad.Objetivo y Profundidad.Condicin del sistema.Condicin del sistema. Condicin del sistema.Condicin del sistema.

Areas Problema /Indicadores Areas Problema /Indicadores desempeo.desempeo.

Equipo auditorEquipo auditor

PREPARACION DE LA AUDITORIA PREPARACION DE LA AUDITORIA (continuacin)(continuacin)

Definir enfoque auditoriaDefinir enfoque auditoria

Revisin documentacin.Revisin documentacin.

Auditoras previas.Auditoras previas.

Listas de verificacin.Listas de verificacin.

Atribucin responsabilidades.Atribucin responsabilidades.

Plan y cronograma. Plan y cronograma.

AUDITORIA DE UN PROCESOAUDITORIA DE UN PROCESO

Cliente, necesidades y requisitosCliente, necesidades y requisitos Documentacin del procesoDocumentacin del proceso Proveedores, requisitos Proveedores, requisitos Requisitos aplicables de la norma ISO 9001Requisitos aplicables de la norma ISO 9001 PersonalPersonal PersonalPersonal Equipos / instalacionesEquipos / instalaciones Ambiente de trabajo (fsico y humano)Ambiente de trabajo (fsico y humano) ControlesControles RegistrosRegistros Indicadores de desempeoIndicadores de desempeo Satisfaccin de clientes externos e internosSatisfaccin de clientes externos e internos No conformidades y accin correctivaNo conformidades y accin correctiva Oportunidades de mejoraOportunidades de mejora Asuntos pendientesAsuntos pendientes

INTERACCION DE LOS INTERACCION DE LOS PROCESOSPROCESOS

No audite un proceso aislado, investigue las interacciones con No audite un proceso aislado, investigue las interacciones con otros procesos. Ejemplos:otros procesos. Ejemplos:

Cuando audite un sector operativo, anote los nombres y Cuando audite un sector operativo, anote los nombres y funcin del personal entrevistado, y use esta informacin funcin del personal entrevistado, y use esta informacin cuando audite en el departamento de recursos humanos.cuando audite en el departamento de recursos humanos.cuando audite en el departamento de recursos humanos.cuando audite en el departamento de recursos humanos.

Cuando audite control de calidad, pida registros de un lote de Cuando audite control de calidad, pida registros de un lote de productos que observ en almacn (proceso de despacho), o productos que observ en almacn (proceso de despacho), o en un pedido cumplido de cliente (proceso de ventas)en un pedido cumplido de cliente (proceso de ventas)

Cuando audite distribucin de documentos, verifique el Cuando audite distribucin de documentos, verifique el estado de revisin de documentos que observ en los lugares estado de revisin de documentos que observ en los lugares de trabajo operativos. de trabajo operativos.

AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE SISTEMAS INTEGRADOSINTEGRADOS

Conviene auditar en forma integrada procesos con requisitos Conviene auditar en forma integrada procesos con requisitos de ms de una norma (ejemplo diseo y produccin)de ms de una norma (ejemplo diseo y produccin)

Hay procesos especficos de una norma (ejemplo requisitos Hay procesos especficos de una norma (ejemplo requisitos legales ambientales ISO 14001)legales ambientales ISO 14001)legales ambientales ISO 14001)legales ambientales ISO 14001)

Puede ganar tiempo auditando en una misma visita a un Puede ganar tiempo auditando en una misma visita a un lugar de trabajo procesos y requisitos de ms de una norma. lugar de trabajo procesos y requisitos de ms de una norma. Ejemplo, en un laboratorio de ensayos puede ver control de Ejemplo, en un laboratorio de ensayos puede ver control de calidad (ISO 9001), disposicin de muestras y otros residuos calidad (ISO 9001), disposicin de muestras y otros residuos (ISO 14001), y proteccin contra incendio (OHSAS 18001(ISO 14001), y proteccin contra incendio (OHSAS 18001--ISO 14001)ISO 14001)

REVISION DE DOCUMENTACIONREVISION DE DOCUMENTACION

Estructura organizacional, responsabilidades e Estructura organizacional, responsabilidades e interfases.interfases.

Cobertura de los requisitos de la norma.Cobertura de los requisitos de la norma. Cobertura de los requisitos de la norma.Cobertura de los requisitos de la norma.

Requisitos de control de documentos.Requisitos de control de documentos.

Claridad y coherencia.Claridad y coherencia.

Compatibilidad con otros documentos.Compatibilidad con otros documentos.

LISTAS DE VERIFICACIONLISTAS DE VERIFICACION

EJEMPLO, PRODUCCION:EJEMPLO, PRODUCCION:

Mire:Mire:

Registros asociados con la produccinRegistros asociados con la produccin

Busque:Busque:

Evidencia del cumplimiento de los controles establecidos, si Evidencia del cumplimiento de los controles establecidos, si las personas que liberaron los productos son las autorizadas, las personas que liberaron los productos son las autorizadas, si hubo productos no conformes y como se trat la no si hubo productos no conformes y como se trat la no conformidad, evidencia de la trazabilidad de productos, etc. conformidad, evidencia de la trazabilidad de productos, etc.


EJEMPLO, ALMACENESEJEMPLO, ALMACENES

Inspeccin y autorizaciones de entrada y salidaInspeccin y autorizaciones de entrada y salida Preservacin, condiciones de almacenamientoPreservacin, condiciones de almacenamiento Preservacin, condiciones de almacenamientoPreservacin, condiciones de almacenamiento Mtodos de manipuleoMtodos de manipuleo Vida til, productos perecederosVida til, productos perecederos Identificacin de productosIdentificacin de productos Trazabilidad de despachosTrazabilidad de despachos Control de productos no conformeControl de productos no conforme Confiabilidad de los datos de stockConfiabilidad de los datos de stock


No necesariamente hay que empezar mirando No necesariamente hay que empezar mirando registros:registros:

Puede entrevistar a un empleado o a un proveedor Puede entrevistar a un empleado o a un proveedor Puede entrevistar a un empleado o a un proveedor Puede entrevistar a un empleado o a un proveedor en el lugaren el lugar

O puede observar y tomar datos de productos O puede observar y tomar datos de productos almacenadosalmacenados

Luego verifique los registros correspondientes.Luego verifique los registros correspondientes.


EJEMPLO, CONTROL DE INSTRUMENTOS:EJEMPLO, CONTROL DE INSTRUMENTOS:

Verificar que las mediciones que afectan calidad cuentan con Verificar que las mediciones que afectan calidad cuentan con instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de productosproductos

Pregunte para que se usan instrumentos que observa en la Pregunte para que se usan instrumentos que observa en la planta o laboratorioplanta o laboratorio

Verificar cumplimiento programa de calibracinVerificar cumplimiento programa de calibracin Verificar tolerancias de especificacin vs. Incertidumbre en Verificar tolerancias de especificacin vs. Incertidumbre en

calibracincalibracin Verificar trazabilidad a patronesVerificar trazabilidad a patrones Verificar coherencia en clculos de incertidumbreVerificar coherencia en clculos de incertidumbre

LISTA DE VERIFICACIONLISTA DE VERIFICACION

Cobertura total de los objetivos.Cobertura total de los objetivos. Concentrarse en lo esencial.Concentrarse en lo esencial.

Distribucin del trabajo.Distribucin del trabajo.

Informacin histrica para futuras auditoras.Informacin histrica para futuras auditoras. Informacin histrica para futuras auditoras.Informacin histrica para futuras auditoras.

Registro de observaciones.Registro de observaciones. Evidencia objetiva comprobable.Evidencia objetiva comprobable.

Desvios sobre la marcha.Desvios sobre la marcha.

LISTA DE VERIFICACIONLISTA DE VERIFICACION

Los cuestionarios sesgan la visinLos cuestionarios sesgan la visin Pueden obstruir la comunicacinPueden obstruir la comunicacin Seguir slo las listas puede resultar en Seguir slo las listas puede resultar en

omisiones de importantes pistas de auditoraomisiones de importantes pistas de auditora Imprescindibles para auditar sistemas Imprescindibles para auditar sistemas

informalesinformalesinformalesinformales El conocimiento e intuicin del auditor El conocimiento e intuicin del auditor

experimentado puede suplir una listaexperimentado puede suplir una lista Lo que nunca puede faltar es un registro de Lo que nunca puede faltar es un registro de

observacionesobservaciones

AUDITORAS A DISTANCIAAUDITORAS A DISTANCIA

Infraestructura adecuada Infraestructura adecuada

Disponibilidad de registros para la Disponibilidad de registros para la Disponibilidad de registros para la Disponibilidad de registros para la

auditoraauditora

Evaluar aplicabilidad de esta Evaluar aplicabilidad de esta

modalidad en trminos de riesgosmodalidad en trminos de riesgos

EJECUCION DE AUDITORIAS, EJECUCION DE AUDITORIAS, INICIOINICIO

Reunin inicial. Reunin inicial.

Revisin del plan y metodologa.Revisin del plan y metodologa. Revisin del plan y metodologa.Revisin del plan y metodologa.

Horario entrevistas.Horario entrevistas.

Canales comunicacinCanales comunicacin. .

EJECUCION DE AUDITORIASEJECUCION DE AUDITORIASMETODOLOGIAMETODOLOGIA

Entrevistas. Entrevistas.

Visita lugares de trabajo.Visita lugares de trabajo.

Examen de registros.Examen de registros.

Evidencia objetiva.Evidencia objetiva.

Informacin al auditado.Informacin al auditado.

METODO DE AUDITORIAMETODO DE AUDITORIA

Siga la pista de un producto o registro a lo largo Siga la pista de un producto o registro a lo largo del procesodel proceso

Pero tenga su atencin flotante para captar sobre Pero tenga su atencin flotante para captar sobre la marcha otros aspectosla marcha otros aspectosla marcha otros aspectosla marcha otros aspectos

Preste atencin al entorno fsicoPreste atencin al entorno fsico Preste atencin a comentarios del auditadoPreste atencin a comentarios del auditado Lea la documentacin que est en el lugar de Lea la documentacin que est en el lugar de

trabajotrabajo

REALIZACION DE REALIZACION DE AUDITORIASAUDITORIAS

ESTABLECER LOS HECHOSESTABLECER LOS HECHOS

REGISTRAR LAS EVIDENCIASREGISTRAR LAS EVIDENCIAS

EVALUAR EL CUMPLIMIENTOEVALUAR EL CUMPLIMIENTO

CLASIFICAR POR IMPORTANCIACLASIFICAR POR IMPORTANCIA

LA MUESTRA DE AUDITORIALA MUESTRA DE AUDITORIA

Elegida por el auditorElegida por el auditor

Seleccin al azarSeleccin al azar

Tamao de muestra adecuadoTamao de muestra adecuado

PREGUNTAS PARA ESTABLECER PREGUNTAS PARA ESTABLECER LOS HECHOS COMPLETAMENTELOS HECHOS COMPLETAMENTE

QuQu Quin Quin Quin Quin CuandoCuando Donde Donde ComoComo PorquPorqu

EJECUCION DE AUDITORIASEJECUCION DE AUDITORIASPuntos importantesPuntos importantes

Separar hechos y conjeturasSeparar hechos y conjeturas.. Acordar los hechos con el auditadoAcordar los hechos con el auditado

Mantener la objetividad.Mantener la objetividad.

No hacer juicios de valor.No hacer juicios de valor.

Evitar comparaciones.Evitar comparaciones.

Evitar competir con el auditado.Evitar competir con el auditado.

Elogie cuando se justificaElogie cuando se justifica

EJECUCION DE AUDITORIASEJECUCION DE AUDITORIASPuntos importantesPuntos importantes, cont, cont..

Preguntar a la persona correctaPreguntar a la persona correcta Hacer una pregunta por vezHacer una pregunta por vez Saber Saber escuchar.escuchar. Saber Saber escuchar.escuchar. Dar tiempo para las respuestas Dar tiempo para las respuestas

Evaluar efectos observaciones.Evaluar efectos observaciones.

Prestar total atencin.Prestar total atencin.

Llegar a conclusiones.Llegar a conclusiones.

Mantener conclusiones.Mantener conclusiones.

TACTICAS DE OBSTRUCCIONTACTICAS DE OBSTRUCCION

Perdida de tiempoPerdida de tiempo

Manejo de la auditoraManejo de la auditora

ImprevistosImprevistos

Prueba de carcterPrueba de carcter

Repuesta limitada Repuesta limitada

TECNICAS DE ENTREVISTATECNICAS DE ENTREVISTA Solicite cooperacin.Solicite cooperacin. No pida que le digan lo que quiere escuchar.No pida que le digan lo que quiere escuchar. Tipos de preguntasTipos de preguntas

Abiertas Cerradas.Cerradas. De esclarecimiento.

No hacerNo hacer

Preguntas que sugieren respuesta. Agenda oculta. Preguntas antagnicas.

EL OYENTE ACTIVOEL OYENTE ACTIVO

Deje de hablar.Deje de hablar. No le tema al silencio.No le tema al silencio. Eliminar distracciones.Eliminar distracciones. Preguntas Abiertas.Preguntas Abiertas. Preguntas Abiertas.Preguntas Abiertas. Aliciente Verbal.Aliciente Verbal. Lenguage no verbal.Lenguage no verbal. Reflexionar.Reflexionar. Auditoria no es obtener el mayor nmero Auditoria no es obtener el mayor nmero

de no conformidades.de no conformidades.

REVISION DE LOS RESULTADOSREVISION DE LOS RESULTADOS

Comparar notas y observacionesComparar notas y observaciones Determinar y documentar no Determinar y documentar no

conformidadesconformidadesconformidadesconformidades Revisin final del plan de auditora y de la Revisin final del plan de auditora y de la

lista de verificacinlista de verificacin Revisiones parciales con la parte auditadaRevisiones parciales con la parte auditada

CLASIFICACION DE HALLAZGOSCLASIFICACION DE HALLAZGOSCONFORMIDADCONFORMIDAD

Cumplimiento de requisitosCumplimiento de requisitos Fortalezas que merezcan Fortalezas que merezcan

destacarsedestacarsedestacarsedestacarse No deben omitirse en las No deben omitirse en las

conclusionesconclusiones

CLASIFICACION DE CLASIFICACION DE HALLAZGOSHALLAZGOS

NO CONFORMIDADES (mayores)NO CONFORMIDADES (mayores)

Falla importante en el cumplimiento de los Falla importante en el cumplimiento de los Falla importante en el cumplimiento de los Falla importante en el cumplimiento de los requisitos especificadosrequisitos especificados

Fallas de calidad importantes o muchas Fallas de calidad importantes o muchas menoresmenores

Impacto o en la calidad o riesgo Impacto o en la calidad o riesgo significativosignificativo

CLASIFICACION DECLASIFICACION DEHALLAZGOSHALLAZGOS

OBSERVACIONES (No OBSERVACIONES (No conformidades menores)conformidades menores)conformidades menores)conformidades menores)

Falla aislada en cumplir con un procedimiento o Falla aislada en cumplir con un procedimiento o requisito del sistema de calidadrequisito del sistema de calidad

Efecto no significativo o no probable sobre la Efecto no significativo o no probable sobre la calidadcalidad

INFORMACION DE NO INFORMACION DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES

Datos completosDatos completos Requisitos bien definidos (el auditor Requisitos bien definidos (el auditor

no debe inventar requisitos)no debe inventar requisitos)no debe inventar requisitos)no debe inventar requisitos) Basada en hechos, sin suposicionesBasada en hechos, sin suposiciones Informacin recuperableInformacin recuperable

= EVIDENCIA OBJETIVA= EVIDENCIA OBJETIVA

CLASIFICACION DE HALLAZGOSCLASIFICACION DE HALLAZGOSNO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD

Evidencias basadas en las diferencias entre Evidencias basadas en las diferencias entre la documentacin y los requisitosla documentacin y los requisitos

Evidencias basadas en las diferencias entre Evidencias basadas en las diferencias entre procedimientos y la prctica del trabajo. procedimientos y la prctica del trabajo. procedimientos y la prctica del trabajo. procedimientos y la prctica del trabajo.

Falta de evidencia o soporte sobre la Falta de evidencia o soporte sobre la implementacin de clusulas de la norma.implementacin de clusulas de la norma.

Falta de evidencia en demostrar Falta de evidencia en demostrar implementacn continua de alguna parte implementacn continua de alguna parte del sistema. del sistema.

CLASIFICACION DECLASIFICACION DEHALLAZGOSHALLAZGOS

NO CONFORMIDADES NO CONFORMIDADES POTENCIALESPOTENCIALESPOTENCIALESPOTENCIALES

El auditor puede detectarEl auditor puede detectar el riesgo de ocurrencia de no conformidadesel riesgo de ocurrencia de no conformidades

El auditado evala tomar accin preventivaEl auditado evala tomar accin preventiva

CLASIFICACION DE HALLAZGOSCLASIFICACION DE HALLAZGOSOPORTUNIDADES DE MEJORAOPORTUNIDADES DE MEJORA

No implica incumplimiento de No implica incumplimiento de requisitosrequisitos

Siempre se puede hacer algo Siempre se puede hacer algo Siempre se puede hacer algo Siempre se puede hacer algo mejormejor

Accin voluntaria por parte del Accin voluntaria por parte del auditadoauditado

REUNION DE CIERREREUNION DE CIERRE

Presentacin de resultados.Presentacin de resultados.

Acuerdo de la parte auditada.Acuerdo de la parte auditada.

Discusin de plan de accin (opcional).Discusin de plan de accin (opcional). Discusin de plan de accin (opcional).Discusin de plan de accin (opcional).

Panorama general de la auditora.Panorama general de la auditora.

Destacar aspectos positivos. Destacar aspectos positivos.

INFORME DE AUDITORIAINFORME DE AUDITORIAContenidoContenido

ConclusionesConclusiones

No ConformidadesNo Conformidades No ConformidadesNo Conformidades

Otros hallazgosOtros hallazgos

Listas de VerificacinListas de Verificacin

INFORME DE AUDITORIAINFORME DE AUDITORIANo debe incluirseNo debe incluirse

Opiniones subjetivas.Opiniones subjetivas.

Informacin confidencial.Informacin confidencial. Informacin confidencial.Informacin confidencial.

Crticas a individuos.Crticas a individuos.

Declaraciones ambiguas.Declaraciones ambiguas.

Detalles triviales.Detalles triviales.

Elementos no discutidos en la reunin de cierre.Elementos no discutidos en la reunin de cierre.

SEGUIMIENTO Y REGISTROSEGUIMIENTO Y REGISTRO

No conformidades, observaciones y No conformidades, observaciones y

oportunidades de mejoraoportunidades de mejora Entrega de evidencias.Entrega de evidencias. Visita adicional de verificacin.Visita adicional de verificacin. Verificacin en siguiente auditora Verificacin en siguiente auditora

programada.programada. Control de acciones de seguimiento.Control de acciones de seguimiento.

ACCIONES CORRECTIVASACCIONES CORRECTIVAS

La accin correctiva la determina el auditado La accin correctiva la determina el auditado

responsable del procesoresponsable del proceso

La norma no requiere la aprobacin por el La norma no requiere la aprobacin por el La norma no requiere la aprobacin por el La norma no requiere la aprobacin por el

auditorauditor

Pero el auditor puede observar que una accin Pero el auditor puede observar que una accin

correctiva no es adecuada a la causa de la no correctiva no es adecuada a la causa de la no

conformidad conformidad

REVISION POR LA REVISION POR LA DIRECCION Y AUDITORIADIRECCION Y AUDITORIA

Informe resumen de auditoriasInforme resumen de auditorias Elemento para la evaluacin Elemento para la evaluacin Elemento para la evaluacin Elemento para la evaluacin

global del sistemaglobal del sistema Acciones correctivas y Acciones correctivas y

preventivas globalespreventivas globales Base para nuevo Base para nuevo programa de programa de

auditoraauditora

auditor interno iso 9001

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