código: f-pde-mpi-043 mapa de riesgo de … · mapa de riesgo de corrupciÓn delegaciones...
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acto
Zon
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Periodo de Ejecucin Acciones Registro Promedio de Avance Evidencias Promedio de Avance Evidencias
AMAZONASFalta de actualizacin de bases de datos por
parte de los ciudadanos debido a
desconocimiento
TrashumanciaActualizacin de manera peridica de la
base de datos Calendario Electoral
Envo de novedad de censo electoral en los
periodos establecidos por la RNEC
E3 y/o Aplicativo de
Inscripcin
Envo de novedad de censo electoral en
los periodos establecidos por la RNEC100%
No aplica para el periodo, ya
que la revision del censo se
realiz el periodo pasado. No
se tiene en cuenta el
indicador.
AMAZONAS Fallas en el proceso de inscripcin de cedulas Incremento en costos del proceso electoral Inscripciones de cdulas Calendario ElectoralVigilancia en el proceso de inscripcin de
cedulas
E3 y/o Aplicativo de
Inscripcin
Vigilancia en el proceso de inscripcin
de cedulasNmero de personas inscritas / censo total del departamento 100%
No aplica para el periodo, ya
que no se estableci un
periodo de inscripcin de
cedula para el plebiscito del 2
de Octubre de 2016. No se
tiene en cuenta elindicador.
AMAZONAS Malas practicas por parte de partidos polticos Procesos jurdicos en contra de la entidadGeneracin y publicacin del censo
electoral con la debida anticipacinCalendario Electoral
Que el ciudadano este inscrito en el censo
electoral en los periodos establecidos por
RNEC
E3 y/o Aplicativo de
Inscripcin
Que el ciudadano este inscrito en el
censo electoral en los periodos
establecidos por RNEC
Nmero de personas inscritas / censo total del departamento 100%
No aplica para el periodo, ya
que no se estableci un
periodo de inscripcin de
cedula para el plebiscito del 2
de Octubre de 2016. No se
tiene en cuenta elindicador.
AMAZONASControles inadecuados en las diferentes fases del
procesodemanda a la entidad
Auditoria Institucional a la empresa
contratista de el Software de Escrutinio
desde el Nivel Departamental
Calendario ElectoralVigilancia por parte de los entes de control
electorales
Comit de seguimiento
electoral
Vigilancia por parte de los entes de
control electoralesNmero de hallazgos/hallazgos tramitados
Esta actividad se elimin ya que es una
de las actividdades que realizan las
comisiones escrutadores antes del
cierre de cada escrutinio.
NA
Esta actividad se elimin ya
que es una de las actividades
que realizan las comisiones
escrutadores antes del cierre
de cada escrutinio.
AMAZONAS Fraude electoral Implicaciones fiscales, disciplinarias y penalesPublicacin en escrutinio del formulario E-
14 al momento de escrutar la mesaCalendario Electoral Planeacin logstica en el proceso electoral
Comit de seguimiento
electoral
Planeacin logstica en el proceso
electoralNmero de hallazgos/hallazgos tramitados forma parte del proceso electoral NA
Esta actividad se elimin ya
que forma parte del proceso
electoral
AMAZONAS Falta de tica en las entidades y personas
contratadasDetrimento a la imagen institucional
Auditoria Institucional a la empresa
contratista de el Software de Escrutinio
desde el Nivel Central
Calendario ElectoralVigilancia por parte de los entes de control
electorales
Comit de seguimiento
electoral
Vigilancia por parte de los entes de
control electoralesNmero de hallazgos/hallazgos tramitados
Esta actividad se elimin ya que la
RNEC realiza las auditorias a los
proveedores de soluciones
infromaticas del proceso electorla en
el nivel central y no a travs de las
Delegaciones Departamentales
NA
Esta actividad se elimin ya
que la RNEC realiza las
auditorias a los proveedores
de soluciones infromaticas del
proceso electorla en el nivel
central y no a travs de las
Delegaciones
Departamentales
AMAZONAS Mal diligenciamiento de Registros Civiles
Alteracin, modificacin, eliminacin y/o divulgacin indebida de
informacin (datos de carcter privado, sensible y/o informacin
reservada)
Rigurosidad en el manejo de las claves al
ingreso del sistemaTrimestral
Diligenciar correctamente los formatos de
creacin de usuario para los sistemas de
informacin de la RNEC
Formatos de
asignacin de claves
diligenciados
Diligenciar correctamente los formatos
de creacin de usuario para los
sistemas de informacin de la RNEC
Nmero de formatos ingresados correctamente en el sistema / total
de formatos diligenciados
Con relacin al periodo a evaluar, se adjunta
1 formato de solicitud de cuentas
debidamente diligenciado para cuenta de
usuario de correo y de Internet
100%
Se realiz la solicitud de
creacin de usuario y cuenta
de internet para un
funcionario que ingres a la
entidad (Jean Pierre
Jimenez)(Evidencia 1)
El Mapa de Riegos de
Corrupcin de la Delegacin
de Amazonas presenta un
promedio de ejecucin del
33% de 14 actividades con
reporte de avance. Se
identifica el riesgo "Omitir
los procedimientos
establecidos para la
realizacin de trmites" y sus
consecuencias, pero no se
identican controles ni
avances para su mitigacin.
Las acciones planteadas para
el tema electoral no fueron
aplicables para el periodo de
evaluacin. En su reporte, la
Delegacin solicita eliminar
o replantear actividades por
cuanto son actividades
cotidianas y que
corresponden a los riesgos
de gestin, asi como
tambien actividades que
dependen de nivel Central.
Debidamente Identificadas y
Organizadas
Cdigo: F-PDE-MPI-043
Fecha: 23/02/2016
Versin: 1
MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIN DELEGACIONES DEPARTAMENTALES - REGISTRADURIA DISTRITAL
Es misin de la Registradura Nacional del Estado Civil, garantizar la organizacin y transparencia del proceso electoral, la oportunidad y confiabilidad de los escrutinios y resultados electorales, contribuir al fortalecimiento de la democracia mediante su neutralidad y objetividad, promover la participacin social en la cual se requiere la expresin de la voluntad popular mediante sistemas de tipo electoral en cualquiera de sus modalidades, as como promover y garantizar en cada evento legal en que deba registrarse la situacin civil de las personas, que se registren tales eventos, se disponga de su informacin a quien deba legalmente solicitarla, se certifique mediante los instrumentos idneos establecidos por las disposiciones legales y se garantice su confiabilidad y seguridad plenas.
SEGUIMIENTO 3- OFICINA DE CONTROL INTERNO
CORTE: 31 DE DICIEMBRE DE 2016
Acciones Adelantadas
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Cu
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OBSERVACIONES
Evaluacin
OBSERVACIONES
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Controles
RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
Acciones Indicador
DIRECCIN Y ORGANIZACIN
DE DEBATES ELECTORALES Y
MECANISMOS DE
PARTICIPACIN.
Garantizar a los ciudadanos colombianos el derecho de
elegir, ser elegido y participar en la toma de decisiones,
para la consolidacin democrtica, Nota: tenga en cuenta
las siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (inscripcin de cedulas,
inscripcin de candidatos, testigos electorales, jurados de
votacin)
Imposibilidad de ejercer el
derecho al voto
1 20
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Alteracin de resultados en
proceso electoral
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IDENTIFICACIN DEL RIESGOSMONITOREO Y REVISIN
ANLISIS DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO
DELEGACIN
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VALORACIN DEL RIESGO DE CORRUPCIN
Proceso Objetivo Causas Riesgo Consecuencias
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes temticas para identificar
los riesgos de corrupcin de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicin de tarjetas
y cedulas, reporte de produccin y recaudo)
Inconsistencia de
informacin de ciudadanos
en sistemas de informacin
de identificacin Cas
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RIESGO INHERENTE
REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Extr
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Evaluacin
El Mapa de Riegos de Corrupcin de la
Delegacin de Amazonas presenta un promedio
de ejecucin del 33% de 14 actividades con
reporte de avance. Se identifica el riesgo "Omitir
los procedimientos establecidos para la
realizacin de trmites" y sus consecuencias, pero
no se identican controles ni avances para su
mitigacin.
Las acciones planteadas para el tema electoral no
fueron aplicables para el periodo de evaluacin.
En su reporte, la Delegacin solicita eliminar o
replantear actividades por cuanto son actividades
cotidianas y que corresponden a los riesgos de
gestin, asi como tambien actividades que
dependen de nivel Central.
Debidamente Identificadas y
Organizadas
SEGUIMIENTO 2- OFICINA DE CONTROL INTERNO
CORTE: 31 DE AGOSTO DE 2016
-
AMAZONAS Manejo inadecuado de claves de acceso a
sistemas de informacin
Presentacin acciones judiciales en contra de la entidad por vulneracin
derechos.Implementacin de control biomtrico Trimestral
Trmite la implementacin del sistema con
el nivel central
Solicitud del sistema al
nivel central
Trmite la implementacin del sistema
con el nivel centralCartas de elaboradas
Esta actividad se elimino debido a que
no esta previsto implementar
controles biometricos para acceder a
los sistemas de informacin de la
entidad durante la vigencia del 2016
NA
Esta actividad se elimino
debido a que no esta previsto
implementar controles
biometricos para acceder a los
sistemas de informacin de la
entidad durante la vigencia
del 2016
AMAZONAS Errores en la grabacin de registros civiles Acciones de ndole disciplinario y/o penal a funcionarios
Validacin del uso de claves personales
por parte de los servidores involucrados en
el proceso
TrimestralMonitoreo del uso de claves por parte
delos funcionarios
Reportes de los
sistemas de
informacin
Monitoreo del uso de claves por parte
delos funcionarios
Nmero de formatos ingresados correctamente en el sistema / total
de formatos diligenciados
Esta actividad se ha replanteado luego
de consultar con el Area de Soporte
Tcnico, en donde manifestaron la
imposibilidad de monitorear las
cuentas de usuario de la Delegacin.
Con relacin al periodo a evaluar, se adjunta
1 formato de Aceptacin polticas de
seguridad F-FTI-AT013 debidamente
diligenciado.
100%Accion planteada:
"Verificacin del
diligenciamiento correcto del
Formato de Aceptacin de
polticas de seguridad F-FTI-
AT013". Se diligenci el
formato de aceptacin de
polticas de seguridad por el
usuario Jean Pierre Jimenez
(Evidencia 2)
AMAZONASCoaccin de la ciudadana (mediante amenazas o
sobornos)
Detrimento de imagen institucional por formulacin de quejas asociadas a
conductas indebidas en el ejercicio de su funcinACCIONES
AMAZONAS Faltas de tica de funcionarios de entidad Trfico de influencias ACCIONES
AMAZONAS Prdida de material decadactilar y/o registros
civiles en la Registradura Especial de Leticia
Acciones de ndole disciplinario y/o penal a funcionarios. ACCIONES
AMAZONASApropiacin inadecuada de recursos de los
ciudadanos
Detrimento patrimonial y de la imagen de la Entidad al no percibir la
totalidad de los dineros que le son causados por trmites de identificacin.
Validacin de perfiles del personal
asignado a la tareaSemestral
Instalacin aplicativo de agendamiento
web en la totalidad de las registraduras
Solicitud e
implementacin al
nivel central
Instalacin aplicativo de agendamiento
web en la totalidad de las
registraduras
Cartas elaboradas
La Delegacion Amazonas, no se
encuentra dentro del cronograma de
implementacion de Agendamiento
web por parte del nivel central
NA
Esta actividad se elimin
debido a que la Delegacion
Amazonas, no se encuentra
dentro del cronograma de
implementacion de
Agendamiento web por parte
del nivel central
AMAZONAS Presentacin de quejas por parte de ciudadanos afectados.Designacin de un funcionario para la
realizacin del procesoSemestral
Solicitar a la Oficina de Control
disciplinario la elaboracin de circular
sobre normatividad y las sanciones que
puede acarrear un servidor pblico que
incurra en apropiacin de recursos pblicos
o cobro indebido por servicios de
identificacin
Oficios sobre
requerimientos de
aclaracin de
normatividad a la
oficina de Control
Disciplinario
Solicitar a la Oficina de Control
disciplinario la elaboracin de circular
sobre normatividad y las sanciones que
puede acarrear un servidor pblico que
incurra en apropiacin de recursos
pblicos o cobro indebido por servicios
de identificacin
Cartas elaboradasSe realiz consulta mediante correo
electrnico a la Oficina de Control
Disciplinario respecto a la normatividad de
los procesos disciplinarios de la entidad. La
Oficina de Control Disciplinario envi
respuesta por el mismo medio.Se realiz
oficio DDA 0956 de 26/12/2016 al
Corregidor Departamental de la Chorrera
corrigiendo situacin presentada y
recordando la normatividad de Registro Civil
100%
Se adjunta copia de las
comunicaciones realizadas,
copia del Oficio DDA 0956 de
26/12/2016 (Evidencia 3)
AMAZONASAcciones de ndole disciplinarios y/o penal a los servidores pblicos
involucrados.
Verificacin del correcto recaudo de cada
trmiteSemestral
Remitir al operador Disciplinario, las quejas
que tengan que ver con la recepcin y
ofrecimiento de ddivas por parte de los
servidores pblicos en el desempeo de sus
funciones.
Oficios de solicitud de
visita de auditora
remitidos al rea de
Control interno
Remitir al operador Disciplinario, las
quejas que tengan que ver con la
recepcin y ofrecimiento de ddivas
por parte de los servidores pblicos en
el desempeo de sus funciones.
Remisiones elaboradas No se presentaron quejas en el periodo 100%
Se adjunta copia de los
informes mensuales enviados
a la oficina de control
disciplinario (Evidencia 4)
AMAZONASOmisin de acciones de validacin de hojas de
vidaNo alcance de los objetivos misionales.
Validacin de documentos aportados en el
momento de inscripcinCalendario de vinculacin
Verificacin de documentos presentados
en el proceso de inscripcin
Llevar un chek list de
verificacin de
documentos
Verificacin de documentos
presentados en el proceso de
inscripcin
Resolucin de requisitos / documentos aportados
Esta actividad se elimino debido a que
forma parte de las actividades del
proceso de vinculacin de personal
NA
Esta actividad se elimin
debido a que forma parte de
las actividades del proceso de
vinculacin de personal
El Mapa de Riegos de
Corrupcin de la Delegacin
de Amazonas presenta un
promedio de ejecucin del
33% de 14 actividades con
reporte de avance. Se
identifica el riesgo "Omitir
los procedimientos
establecidos para la
realizacin de trmites" y sus
consecuencias, pero no se
identican controles ni
avances para su mitigacin.
Las acciones planteadas para
el tema electoral no fueron
aplicables para el periodo de
evaluacin. En su reporte, la
Delegacin solicita eliminar
o replantear actividades por
cuanto son actividades
cotidianas y que
corresponden a los riesgos
de gestin, asi como
tambien actividades que
dependen de nivel Central.
Debidamente Identificadas y
Organizadas
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Recaudo de dinero en corregimientos
departamentales y municipios por parte de
funcionarios
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes temticas para identificar
los riesgos de corrupcin de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicin de tarjetas
y cedulas, reporte de produccin y recaudo)
Inconsistencia de
informacin de ciudadanos
en sistemas de informacin
de identificacin Cas
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VINCULACIN DEL TALENTO
HUMANO
Vincular personal para el desarrollo de la misin de la
Organizacin Electoral de acuerdo con la disponibilidad
de recursos.
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Omitir los procedimientos
establecidos para la
realizacin de trmites
REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Vinculacin de servidores
sin la verificacin de
requisitos idneos y
documentos aportados.
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Cobros no autorizados por
servicios a los ciudadanos
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El Mapa de Riegos de Corrupcin de la
Delegacin de Amazonas presenta un promedio
de ejecucin del 33% de 14 actividades con
reporte de avance. Se identifica el riesgo "Omitir
los procedimientos establecidos para la
realizacin de trmites" y sus consecuencias, pero
no se identican controles ni avances para su
mitigacin.
Las acciones planteadas para el tema electoral no
fueron aplicables para el periodo de evaluacin.
En su reporte, la Delegacin solicita eliminar o
replantear actividades por cuanto son actividades
cotidianas y que corresponden a los riesgos de
gestin, asi como tambien actividades que
dependen de nivel Central.
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
AMAZONASFalsedad en informacin entregada por los
aspirantes.Insuficiencia y mala prestacin del servicio. Garantizar la transparencia del proceso Calendario de vinculacin Publicacin de resultados de convocatorias
Publicacin de
resultados
Publicacin de resultados de
convocatoriasCantidad de documentos verificados / Personas contratadas
Esta actividad se elimino debido a que
forma parte de las actividades del
proceso de vinculacin de personal
NA
Esta actividad se elimin
debido a que forma parte de
las actividades del proceso de
vinculacin de personal
AMAZONAS Trato preferencial a aspirantes Implicaciones fiscales por baja o mala produccinValidacin de requisitos al momento de la
inscripcinTrimestral Capacitacin para el ejercicio del cargo.
Formato de Auditorias
programadasCapacitacin para el ejercicio del cargo.
Numero de capacitaciones programados / numero de capacitaciones
realizados
Esta actividad se elimino debido a que
forma parte de las actividades del
proceso de vinculacin de personal
NA
Esta actividad se elimin
debido a que forma parte de
las actividades del proceso de
vinculacin de personal
AMAZONASFalta de conocimiento y socializacin de
estmulos laborales Baja de produccin
Verificacin de la socializacin de los
comunicados de capacitacin y benficos
a servidores emanados del nivel central
Trimestral
Inscripcin de funcionarios en las
capacitaciones conforme a las necesidades
del servicio
formato de
capacitaciones
Inscripcin de funcionarios en las
capacitaciones conforme a las
necesidades del servicio
Numero de capacitaciones programados / numero de capacitaciones
realizados
Se cumplieron las metas de capacitacin
planteadas para los servidores de la
Delegacin Departamental logrando la
participacin de la mayora de los servidores
100%Se adjunta informe de
Capacitacin 4 trimestre de
2016 (Evidencia 5)
AMAZONASInadecuada infraestructura en el ambiente
laboral.Poco interes en el ejercicio del cargo
Verificacin de toma de capacitaciones
propias del cargo por parte de los
funcionarios
TrimestralDar oportunidad de promociones y acenso
al personal
Resolucion de
funciones y requisitos
Dar oportunidad de promociones y
ascenso al personalOportunidades de promocin / servidores favorecidos
Esta actividad se elimina debido a que
no hay programas de ascensos y
promociones para esta vigencia
dirigidos a los funcionarios de la
Delegacin Amazonas
NA
Esta actividad se elimina
debido a que no hay
programas de ascensos y
promociones para esta
vigencia dirigidos a los
funcionarios de la Delegacin
Amazonas
AMAZONAS
Falta de conocimiento y socializacin de
capacitaciones y programas especiales para
funcionarios de la Registradura Nacional
Negligencia en la ejecucin de los programas de
estmulos laborales.
Inadecuada atencin al ciudadanoValidacin de la socializacin de las
polticas de bienestar de la entidadAnual
Ejecutar a cabalidad los programas de
estmulos laborales.
Solicitud de promocin
y acenso
Ejecutar a cabalidad los programas de
estmulos laborales.Oportunidades de promocin / servidores favorecidos
Esta actividad se elimina debido a que
no hay programas de estmulos
laborales para esta vigencia dirigidos a
los funcionarios de la Delegacin
Amazonas
NA
Esta actividad se elimina
debido a que no hay
programas de estmulos
laborales para esta vigencia
dirigidos a los funcionarios de
la Delegacin Amazonas
ANTIOQUIA Poco acompaamiento de Entes de control. Trmite de influencias Acompaamiento de los Entes de Control 2016 Contacto Permanente con Entes de Control Preventiva Reuniones u oficios
En el periodo objeto de analisis no esta
autoizado el proceso de inscripcion de
cedulas.
N/A
ANTIOQUIA
Contar con equipos de inscripcin de
cedulas en todos los puestos incluidos
Rurales.
2016 Adquisicin de equipos de inscripcin Preventiva Equipos Registradura Delegada en lo Electoral
ANTIOQUIA Eliminar la inscripcin manual de cedulas. 2016 Adquisicin de equipos de inscripcin Preventiva Directrices escritas
ANTIOQUIAAmistad o cercana con candidatos de la
circunscripcin.Demandas contra la Entidad. Traslado de servidores en poca electoral 2016 Contacto Permanente con Entes de Control Preventiva Reuniones u oficios
El Mapa de Riegos de
Corrupcin de la Delegacin
de Amazonas presenta un
promedio de ejecucin del
33% de 14 actividades con
reporte de avance. Se
identifica el riesgo "Omitir
los procedimientos
establecidos para la
realizacin de trmites" y sus
consecuencias, pero no se
identican controles ni
avances para su mitigacin.
Las acciones planteadas para
el tema electoral no fueron
aplicables para el periodo de
evaluacin. En su reporte, la
Delegacin solicita eliminar
o replantear actividades por
cuanto son actividades
cotidianas y que
corresponden a los riesgos
de gestin, asi como
tambien actividades que
dependen de nivel Central.
Debidamente Identificadas y
Organizadas
Favorecer intereses
particulares en inscripcin
de cedulas. Po
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Participacin directa en
poltica a favor de terceros.
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3
Inscribir cedulas fuera del lugar y horario
permitido por la ley.
PERMANENCIA DEL TALENTO
HUMANO
Promover la calidad de vida de los funcionarios para
fortalecer el desempeo laboral y el cumplimiento de los
objetivos
institucionales, a travs de la ejecucin de planes,
programas, beneficios, reconomientos salariales y
prestacionales.
Fallas en la ejecucin de
procesos de la entidad por
parte de los funcionarios Po
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VINCULACIN DEL TALENTO
HUMANO
Vincular personal para el desarrollo de la misin de la
Organizacin Electoral de acuerdo con la disponibilidad
de recursos.
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DIRECCIN Y ORGANIZACIN
DE DEBATES ELECTORALES Y
MECANISMOS DE
PARTICIPACIN.
Garantizar a los ciudadanos colombianos el derecho de
elegir, ser elegido y participar en la toma de decisiones,
para la consolidacin democrtica, Nota: tenga en cuenta
las siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (inscripcin de cedulas,
inscripcin de candidatos, testigos electorales, jurados de
votacin)
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Vinculacin de servidores
sin la verificacin de
requisitos idneos y
documentos aportados.
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Responsabilidad Penal
El Mapa de Riegos de Corrupcin de la
Delegacin de Amazonas presenta un promedio
de ejecucin del 33% de 14 actividades con
reporte de avance. Se identifica el riesgo "Omitir
los procedimientos establecidos para la
realizacin de trmites" y sus consecuencias, pero
no se identican controles ni avances para su
mitigacin.
Las acciones planteadas para el tema electoral no
fueron aplicables para el periodo de evaluacin.
En su reporte, la Delegacin solicita eliminar o
replantear actividades por cuanto son actividades
cotidianas y que corresponden a los riesgos de
gestin, asi como tambien actividades que
dependen de nivel Central.
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Antioquia incluye un total de 45
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con Observacion No Aplica
por ser temas de caracter electoral, los cuales no
se llevaron acaba en el periodo de evaluacin y
32 acciones sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Antioquia incluye un
total de 45 actividades , de
las cuales presenta un
promedio de ejecucin del
97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con
Observacion No Aplica por
ser temas de caracter
electoral, los cuales no se
llevaron acaba en el periodo
de evaluacin y 32 acciones
sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ANTIOQUIA Responsabilidad disciplinaria y Penal. Acompaamiento de los Entes de Control 2016 Contacto Permanente con Entes de Control Preventiva Reuniones u oficios
En el periodo objeto de analisis no se ha
realizado ningun proceso electoral que
pueda activar este riesgo.
N/A
ANTIOQUIA Trmite de influencias. Seguimiento a medios de comunicacin 2016 Directrices sobre medios Preventiva Directrices escritas
En el periodo objeto de analisis no se ha
realizado ningun proceso electoral que
pueda activar este riesgo.
N/A
ANTIOQUIA Amistad o cercana con candidatos. Responsabilidad disciplinaria y Penal. Proyectar la digitacin a los testigos 2016 Consecucin de equipos de proyeccin Preventiva Equipos
ANTIOQUIA Manejo sin control de informacin electoral. Demandas contra la Entidad.Contar con digitadores de otras
circunscripciones 2016
Modificar Polticas de Contratacin de
personal en eleccionesPreventiva Directrices escritas
En el periodo objeto de analisis no se ha
realizado ningun proceso electoral que
pueda activar este riesgo.
N/A
ANTIOQUIA Posible recepcin de sobornos. Trmite de influencias. Contratacin mas rigurosa 2016Modificar Polticas de Contratacin de
personal en eleccionesPreventiva Directrices escritas
ANTIOQUIA Complicidad con el posible revocado. Baja credibilidad en la Entidad.
Contar con protocolos estrictos sobre la
custodia y traslado de firmas de
revocatoria
2016 Definir Polticas y protocolos Preventiva Directrices escritas
ANTIOQUIA Demandas contra la Entidad.Convenio con empresa trasportadora para
envi especial2016 Definir Polticas y protocolos Preventiva Directrices escritas
ANTIOQUIASolicitar acompaamiento de la fuerza
publica para custodia y traslado de firmas.2016 Definir Polticas y protocolos Preventiva Reuniones u oficios
ANTIOQUIA Hacer parte de grupo al margen de la ley. Incumplimiento de la ley 1581 de 2012.Entregar funciones puntuales a cada
servidor 2016 Contar con polticas definidas Preventiva Directrices escritas N/A
Participacin directa en
poltica a favor de terceros.
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Manejo sin control de informacin electoral.
No realizar las acciones de control dispuestas
para esta accin.
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Digitacin de Resultados en
escrutinios. Po
sib
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DIRECCIN Y ORGANIZACIN
DE DEBATES ELECTORALES Y
MECANISMOS DE
PARTICIPACIN.
Garantizar a los ciudadanos colombianos el derecho de
elegir, ser elegido y participar en la toma de decisiones,
para la consolidacin democrtica, Nota: tenga en cuenta
las siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (inscripcin de cedulas,
inscripcin de candidatos, testigos electorales, jurados de
votacin)
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TAST
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Perdida de documentos
electorales (firmas
revocatorias). Po
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REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes temticas para identificar
los riesgos de corrupcin de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicin de tarjetas
y cedulas, reporte de produccin y recaudo)
Entregar informacin que
cuente con reserva legal.
Cas
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EXTR
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El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Antioquia incluye un total de 45
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con Observacion No Aplica
por ser temas de caracter electoral, los cuales no
se llevaron acaba en el periodo de evaluacin y
32 acciones sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Antioquia incluye un
total de 45 actividades , de
las cuales presenta un
promedio de ejecucin del
97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con
Observacion No Aplica por
ser temas de caracter
electoral, los cuales no se
llevaron acaba en el periodo
de evaluacin y 32 acciones
sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ANTIOQUIA Recibir dadivas por informacin. Demandas contra la Entidad.Contar con claves de acceso a los sistemas
por cada servidor2016
Aplicar Polticas de Seguridad de
InformticaPreventiva Socializacin Polticas
ANTIOQUIAUso indebido de claves de acceso de otros
funcionarios.Responsabilidad Penal y Disciplinaria.
Control en los sitios que almacenan
informacin sensible y reservada.2016 Contar con CCTV Preventiva Alquiler de locales
Se socializaron las politicas de seguridad con
Boletin 056 de 2013 y correo del
22/09/2015.
100
ANTIOQUIA Uso indebido del material de cedulacin. Falsedad en documento publico. Control del Material decadactilar 2016 Contar con polticas definidas Preventiva Alquiler de locales
ANTIOQUIA Responsabilidad Penal.Seguimiento al sistema de elaboracin de
documentos.2016 Contar con polticas definidas Preventiva Seguimiento
ANTIOQUIAVerificacin exhaustiva en los Centros de
acopio.2016
Aplicar Polticas de Seguridad de
InformticaPreventiva Seguimiento
ANTIOQUIA Uso indebido del material de cedulacin. Posibles demandas contra la Entidad. Control del Material decadactilar 2016 Definir Polticas y protocolos Preventiva Policitas de Control
ANTIOQUIA Omisin consiente en labores Responsabilidad disciplinaria y Penal.Contar con sitios de almacenamiento
centralizado y adecuados.2016 Consecucin de espacios adecuados Preventiva Alquiler de locales
Se remitio la Circular 119 de 2015 en la cual
se imparten instrucciones sobre el tema.100
ANTIOQUIA Poco control de activos Trmite de influenciasContar con Circuito Cerrado de Televisin
en el Archivo Decadactilar.2016 Contar con CCTV Preventiva Adquisicin de Cmaras
ANTIOQUIA Acceso indebido a las bases de datos. Alteracin de la Base de Datos.Contar con medidas informticas de
control de acceso a bases de datos.2016
Aplicar Polticas de Seguridad de
InformticaPreventiva Seguimiento
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Omisin consiente en labores
REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes temticas para identificar
los riesgos de corrupcin de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicin de tarjetas
y cedulas, reporte de produccin y recaudo)
Entregar informacin que
cuente con reserva legal.
Cas
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Sabotaje a la base de datos
para identificacin.
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Realizar documentos sin
cumplimiento de requisitos
legales.
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Desaparicin de
Decadactilares.
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ALT
A
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Antioquia incluye un total de 45
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con Observacion No Aplica
por ser temas de caracter electoral, los cuales no
se llevaron acaba en el periodo de evaluacin y
32 acciones sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Antioquia incluye un
total de 45 actividades , de
las cuales presenta un
promedio de ejecucin del
97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con
Observacion No Aplica por
ser temas de caracter
electoral, los cuales no se
llevaron acaba en el periodo
de evaluacin y 32 acciones
sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ANTIOQUIAContar con claves de acceso a los sistemas
por cada servidor2016
Aplicar Polticas de Seguridad de
InformticaPreventiva Seguimiento
ANTIOQUIAVerificacin exhaustiva de Logs
permanentemente2016
Aplicar Polticas de Seguridad de
InformticaPreventiva Seguimiento
ANTIOQUIA Abuso de confianza de la labor encomendada. Procesos de Responsabilidad fiscal en contra de la EntidadRestringir los poderes y acceso a este tipo
de informacin.2016
Verificacin y seguimiento a Poderes de
actuaciones judicialesPreventiva Verificacin y Control
ANTIOQUIASeguimiento constante a las cuentas y
movimientos del FSV.2016 Monitoreo permanente a proceso jurdicos Preventiva Verificacin y Control
Se lleva a cabo un estricto control de los
poderes asignados a la oficina juridica y se
deja constancia de las visitas a juzgados y
tribunales en el informe que se remite
mensualmente al Nivel Central.
100
ANTIOQUIASeguimiento constante a los procesos del
FSV de la circunscripcin.
Seguimiento permanente a procesos del
FSVPreventiva Verificacin y Control
Se deja constancia de las visitas a juzgados y
tribunales respecto al seguimeintos a estos
procesos.
100
ANTIOQUIA Acceso directo a la informacin Posibles demandas contra la Entidad.Control y custodia de expedientes de
Cobros CoactivosContar con polticas definidas Preventiva Alquiler de locales
Se deja constancia de las visitas a juzgados y
tribunales respecto al seguimeintos a estos
procesos.
100
ANTIOQUIA Falta de control en Registradura Responsabilidad disciplinaria y Penal.Contar con sitios de almacenamiento
centralizado y adecuado.2016
Aplicar Polticas de Seguridad de
InformticaPreventiva Alquiler de locales
ANTIOQUIA Posible recepcin de sobornos Trmite de influenciasContar con Circuito Cerrado de Televisin
en el Archivo de Cobros Coactivos.2016 Contar con CCTV Preventiva Adquisicin de Cmaras
ANTIOQUIAConocimiento de la Entidad, procesos y
procedimientos internosResponsabilidad disciplinaria y Penal.
Valorar los perfiles de los funcionarios con
acceso a informacin jurdica de la
Entidad.
2016 Contar con polticas definidas Preventiva Directrices escritas
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Apropiacin de recurso en
dineros del FSV.
Pro
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Posibles demandas contra la Entidad.No realizar las acciones de control dispuestas
para el acceso.
Acceso a informacin reservada
Alteracin de Expedientes
de Cobros Coactivos
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Responsabilidad Penal.
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Asesorar la presentacin de
Acciones Judiciales contra la
Entidad.
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REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes temticas para identificar
los riesgos de corrupcin de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicin de tarjetas
y cedulas, reporte de produccin y recaudo)
Sabotaje a la base de datos
para identificacin.
Rar
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O
REPRESENTACIN JURDICA
Representar judicialmente a la Registradura Nacional de
Estado Civil ante las autoridades competentes y la
Administracin
de Justicia cuando fuere el caso y en los asuntos jurdicos
que le corresponda resolver. Nota: tenga en cuenta las
siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (representacin judicial,
cobro coactivo y tutelas)
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Antioquia incluye un total de 45
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con Observacion No Aplica
por ser temas de caracter electoral, los cuales no
se llevaron acaba en el periodo de evaluacin y
32 acciones sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Antioquia incluye un
total de 45 actividades , de
las cuales presenta un
promedio de ejecucin del
97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con
Observacion No Aplica por
ser temas de caracter
electoral, los cuales no se
llevaron acaba en el periodo
de evaluacin y 32 acciones
sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ANTIOQUIA Trmite de influencias Acompaamiento de los Entes de Control 2016 Contacto Permanente con Entes de Control Preventiva Reuniones u oficios
ANTIOQUIASeguimiento constante a los procesos de la
Entidad en la circunscripcin.2016
Seguimiento permanente a procesos
judicialesPreventiva Seguimientos
ANTIOQUIA Alteracin de inventarios o reportes sesgados. Detrimento patrimonial. Control a los inventarios de la Entidad. 2016Definir Polticas, protocolos y contar con
espacios adecuadospreventiva Seguimientos
ANTIOQUIA Peculado por apropiacin.Enajenacin gil de inservibles y sobrantes
de papel y cartn.2016 Cumplimiento a las polticas definidas preventiva Directrices Escritas
Se establecido coctacto con la Fiscalia
General de la Nacion y se realizaron
reuniones en esa Entidad.
100
ANTIOQUIA Responsabilidad disciplinaria y Penal. Acompaamiento de los Entes de Control 2016 Contacto Permanente con Entes de Control preventiva Reuniones u Oficios
Se deja constancia del estado de los procesos
en el marco de las visitas que se realizan a
jusgados y tribunales lo cual queda
plasmado en el informe mensual que se
remite al Nivel Central.
100
ANTIOQUIA Abuso de confianza de la labor encomendada. Detrimento patrimonial.Mejorar manejo de inventarios de la
Entidad.2016
Definir Polticas, protocolos y contar con
espacios adecuadosPreventivas Directrices Escritas
ANTIOQUIA Reportes sesgados de inventarios Responsabilidad disciplinaria y Penal. Acompaamiento de los Entes de Control 2016 Cumplimiento a las polticas definidas Preventivas Reuniones u Oficios
ANTIOQUIASeguimiento constante y riguroso a
inventarios.2016 Cumplimiento a las polticas definidas preventivas Directrices Escritas
Se establecido coctacto con la Fiscalia
General de la Nacion y se realizaron
reuniones en esa Entidad.
100
ANTIOQUIA Acceso directo a la informacin Posibles demandas contra la Entidad.Control y custodia de expedientes
Disciplinarios.Consecucin de espacios adecuados Preventiva Alquiler de locales
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Posible participacin en grupos delincuenciales
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Asesorar la presentacin de
Acciones Judiciales contra la
Entidad.
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Poco control de activos
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A
REPRESENTACIN JURDICA
Representar judicialmente a la Registradura Nacional de
Estado Civil ante las autoridades competentes y la
Administracin
de Justicia cuando fuere el caso y en los asuntos jurdicos
que le corresponda resolver. Nota: tenga en cuenta las
siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (representacin judicial,
cobro coactivo y tutelas)
FUNCIN DISCIPLINARIA
Verificar la ocurrencia de la conducta de los servidores
pblicos de la Registradura Nacional del Estado Civil y
tomar las acciones pertinentes
Alteracin de Expedientes
Disciplinarios.
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ADMINISTRACIN DE
RECURSOS FSICOS Y
DOCUMENTALES
Administrar, conservar, custodiar y mantener en forma
eficiente los recursos fsicos y documentales de la
Entidad. Nota: tenga en cuenta las siguientes temticas
para identificar los riesgos de corrupcin de este
proceso(inventarios de bienes muebles e inmuebles)
Venta indebida de Activos
de la Entidad
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Alterar inventarios de la
Entidad para apropiarse de
equipos. Rar
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El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Antioquia incluye un total de 45
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con Observacion No Aplica
por ser temas de caracter electoral, los cuales no
se llevaron acaba en el periodo de evaluacin y
32 acciones sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Antioquia incluye un
total de 45 actividades , de
las cuales presenta un
promedio de ejecucin del
97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con
Observacion No Aplica por
ser temas de caracter
electoral, los cuales no se
llevaron acaba en el periodo
de evaluacin y 32 acciones
sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ANTIOQUIA Falta de control o sistematizacin Trmite de influenciasContar con sitios de almacenamiento
adecuado.Consecucin de espacios adecuados Preventiva Alquiler de locales
En cumplimiento de las directrices existentes
sobre inventarios se dio cumplimienot a las
circulares internas 036, 039 y 057 de 2016.
100
ANTIOQUIA Responsabilidad disciplinaria y Penal.Contar con Circuito Cerrado de Televisin
en el Archivo de Expedientes Disciplinarios.Contar con CCTV Preventiva Adquisicin de Cmaras
ANTIOQUIA Acceso por parte de personas ajenas a la oficina. Posibles demandas contra la Entidad. Control de Expedientes Disciplinarios. Consecucin de espacios adecuados Preventiva Alquiler de locales
ANTIOQUIAContar con sitios de almacenamiento
adecuado.Consecucin de espacios adecuados Preventiva Alquiler de locales
ANTIOQUIAContar con Circuito Cerrado de Televisin
en el Archivo de Expedientes Disciplinarios.Contar con CCTV Preventiva Adquisicin de Cmaras
ARAUCA A la falta de lector Biomtrico en los
corregimientos para la inscripcin de cedulas. que una persona inscriba la cedula de varios ciudadanos
implementacin del lector Biomtrico en
todos los puestos de inscripcin de cedulas
sin excepcin
cuatrienal USO DE LECTOR Biomtrico SISTEMAseguimiento a la implantacin del
lector BiomtricoNo de cedulas registradas/ No de cedulas inscritas
LAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
ARAUCA A la falta de lector Biomtrico en los puestos de
votacin el da de la eleccin. el da le eleccin voten fallecidos, judicializados.
implementacin del lector Biomtrico en
todos los puestos de votacin sin
excepcin el da de las elecciones
cuatrienal USO DE LECTOR Biomtrico SISTEMAseguimiento a la implantacin del
lector BiomtricoNo de votantes/ No de cedulas inscritas
LAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
ARAUCAA la falta de lector Biomtrico en la inscripcin
de candidatos a corporacionesque haya falsedad de documento publico
implementacin del lector Biomtrico en
el momento de la inscripcin de los
candidatos
cuatrienal USO DE LECTOR Biomtrico SISTEMAseguimiento a la implantacin del
lector BiomtricoNo de candidatos registrados/ No de candidatos inscritos
LAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
ARAUCA
A que en el momento de la inscripcin de la
cedula, no existe un software que haga el cruce
de la informacin en tiempo real con la base de
datos del FOSIGA, SISBEN, etc.
que haya demandas electorales
implementar un software que cruce la
informacin con las entidades como
FOSYGA, SISBEN, etc. en tiempo real
cuatrienal Implementacin de software SISTEMA implementar el software No personas inscritas/ No TrashumantesLAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
1 20
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DIRECCIN Y ORGANIZACIN
DE DEBATES ELECTORALES Y
MECANISMOS DE
PARTICIPACIN.
Garantizar a los ciudadanos colombianos el derecho de
elegir, ser elegido y participar en la toma de decisiones,
para la consolidacin democrtica, Nota: tenga en cuenta
las siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (inscripcin de cedulas,
inscripcin de candidatos, testigos electorales, jurados de
votacin)
suplantacin
Cas
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FUNCIN DISCIPLINARIA
Verificar la ocurrencia de la conducta de los servidores
pblicos de la Registradura Nacional del Estado Civil y
tomar las acciones pertinentes
Alteracin de Expedientes
Disciplinarios.
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Desaparicin o dao de
expedientes disciplinarios.
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Trashumancia
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El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Antioquia incluye un total de 45
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con Observacion No Aplica
por ser temas de caracter electoral, los cuales no
se llevaron acaba en el periodo de evaluacin y
32 acciones sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Arauca incluye un total de 43
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con porcentaje de ejecucin
0% que segn las observaciones enviadas por la
Delegacin, esta actividades se encuentran en
espera de surgir la necesidad y una accin sin %
de cumplimiento y cuya observacin es "LA
OFICINA DE INSTRUMENTOS PUBLICOS SE
PRONUNCIO Y SE ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS "ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
Posible aceptacin de sobornos Responsabilidad disciplinaria y Penal.
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Antioquia incluye un
total de 45 actividades , de
las cuales presenta un
promedio de ejecucin del
97% de 9 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con
Observacion No Aplica por
ser temas de caracter
electoral, los cuales no se
llevaron acaba en el periodo
de evaluacin y 32 acciones
sin % de cumplimiento
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Arauca incluye un total
de 43 actividades , de las
cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38
actividades con reporte de
avance.
Reporta 4 acciones con
porcentaje de ejecucin 0%
que segn las observaciones
enviadas por la Delegacin,
esta actividades se
encuentran en espera de
surgir la necesidad y una
accin sin % de
cumplimiento y cuya
observacin es "LA OFICINA
DE INSTRUMENTOS
PUBLICOS SE PRONUNCIO Y
SE ENCUENTRA EN ESPERA
DE RESPUESTA DE OTROS
"ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ARAUCA
A que el periodo en que se cierra la inscripcin
de cedulas y la fecha de la eleccin es muy corto
para que el CNE estudie los posibles recursos de
reposicin interpuestos por los ciudadanos
el elector no alcanza a ser dado de alta en el CENSO para realizar el voto, lo
cual obliga a que la eleccin se salga de las manos al Registrador Municipal
implementar un software donde el posible
trashumante eleve el recurso de reposicin
directamente al CNE, sin necesidad de
intermediarios.
cuatrienal Implementacin de software SISTEMA implementar el software No recurso de reposicin/ No de recursos atendidasLAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
ARAUCA
en el momento en que se hizo el sorteo de
jurados de votacin, no hubo un software que
cruzara la informacin emitida por el CNE de los
trashumantes con los jurados elegidos
denuncias, demandas y estrs laboral.
implementar en el software de jurados de
votacin el cruce de la informacin de
posibles Trashumantes con el CNE.
cuatrienal Implementacin de software SISTEMA implementar el software No jurados asignados/ No jurados postuladosLAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
ARAUCA a la falta de conocimiento electoral por parte de
los integrantes de las comisiones escrutadoras manipulacin de informacin bajo intereses personales
realizar capacitaciones virtuales de manera
permanente a cada uno de los miembros
de la comisin escrutadora
cuatrienal software de capacitacin SISTEMA implementar el softwareNo. integrantes comisin escrutadoras capacitados / No. integrantes
de la comisin escrutadora
LAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
ARAUCA
a la falta de controles para identificar si un
ciudadano es realmente el jurado de votacin
elegido mediante el sorteo
demandas para anular la mesa, demora en la declaratoria de la eleccin.
implementacin del lector Biomtrico para
la presentacin de los jurados de votacin
el da de la eleccin
cuatrienal USO DE LECTOR Biomtrico SISTEMAseguimiento a la implantacin del
lector BiomtricoNo de jurados registrados / No de jurados designados
LAS ACCIONES DEBERAN SER
ADELANTADAS POR EL NIVEL CENTRAL
ARAUCAla no actualizacin y cambio de usuarios y
contraseas manipulacin a personal no autorizado
solicitar cambio de usuarios y contraseas
peridicamenteTRIMESTRAL CREAR USUARIOS Y CONTRASEAS CIRCULAR
SOLICITAR EL CAMBIO DE USUARIOS Y
CONTRASEAS MEDIANTE FORMATO
ESTABLECIDO PARA EL FIN
No solicitudes usuarios / No de funcionarios
EN LA MEDIDA QUE INGRESE
PERSONAL NUEVO Y SURJA LA
NECESIDA DE LA CREACION DE
USUARIOS Y CONTRASEAS, SE
REALIZARA LA ACCION PERTINENETE
PARA CADA CASO.
ARAUCA .la modificacin de datos en el ANI alterar los datos biogrficos solicitar cambio de usuarios y contraseas
peridicamenteTRIMESTRAL CREAR USUARIOS Y CONTRASEAS CIRCULAR
SOLICITAR EL CAMBIO DE USUARIOS Y
CONTRASEAS MEDIANTE FORMATO
ESTABLECIDO PARA EL FIN
No solicitudes usuarios / No de funcionarios
EN LA MEDIDA QUE INGRESE
PERSONAL NUEVO Y SURJA LA
NECESIDA DE LA CREACION DE
USUARIOS Y CONTRASEAS, SE
REALIZARA LA ACCION PERTINENETE
PARA CADA CASO.
ARAUCA la falta de personalizar usuarios y contraseas cualquier funcionario adultera informacin y no ser detectadosolicitar usuarios y contraseas
personalizadasTRIMESTRAL CREAR USUARIOS Y CONTRASEAS CIRCULAR
SOLICITAR EL CAMBIO DE USUARIOS Y
CONTRASEAS MEDIANTE FORMATO
ESTABLECIDO PARA EL FIN
No solicitudes usuarios / No de funcionarios
EN LA MEDIDA QUE INGRESE
PERSONAL NUEVO Y SURJA LA
NECESIDA DE LA CREACION DE
USUARIOS Y CONTRASEAS, SE
REALIZARA LA ACCION PERTINENETE
PARA CADA CASO.
ARAUCA la falta de espacio en el centro de acopio adulteracin de los documentos adecuacin en la instalaciones SEMESTRAL SOLICITAR A LOS DELEGADOS OFICIO REITERACIN DE OFICIO No de casos detectados de manipulacin indebida de la informacin EN ESPERA DE SURGIR LA NECESIDAD
ARAUCA la falta de custodia del material decadactilar deterioro del material adecuacin en la instalaciones SEMESTRAL SOLICITAR A LOS DELEGADOS OFICIO REITERACIN DE OFICIO No de casos detectados de manipulacin indebida de la informacin EN ESPERA DE SURGIR LA NECESIDAD
DIRECCIN Y ORGANIZACIN
DE DEBATES ELECTORALES Y
MECANISMOS DE
PARTICIPACIN.
Garantizar a los ciudadanos colombianos el derecho de
elegir, ser elegido y participar en la toma de decisiones,
para la consolidacin democrtica, Nota: tenga en cuenta
las siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (inscripcin de cedulas,
inscripcin de candidatos, testigos electorales, jurados de
votacin)
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Alteracin de resultados
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Trashumancia
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perdida de material
decadactilar
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1 20REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes temticas para identificar
los riesgos de corrupcin de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicin de tarjetas
y cedulas, reporte de produccin y recaudo)
manipulacin de datos
Biogrficos
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Arauca incluye un total de 43
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con porcentaje de ejecucin
0% que segn las observaciones enviadas por la
Delegacin, esta actividades se encuentran en
espera de surgir la necesidad y una accin sin %
de cumplimiento y cuya observacin es "LA
OFICINA DE INSTRUMENTOS PUBLICOS SE
PRONUNCIO Y SE ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS "ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Arauca incluye un total
de 43 actividades , de las
cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38
actividades con reporte de
avance.
Reporta 4 acciones con
porcentaje de ejecucin 0%
que segn las observaciones
enviadas por la Delegacin,
esta actividades se
encuentran en espera de
surgir la necesidad y una
accin sin % de
cumplimiento y cuya
observacin es "LA OFICINA
DE INSTRUMENTOS
PUBLICOS SE PRONUNCIO Y
SE ENCUENTRA EN ESPERA
DE RESPUESTA DE OTROS
"ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ARAUCA los convenios interinstitucionales con personal salida de informacin sin control solicitar capacitacin al personal SEMESTRALSOLICITAR A TALENTO HUMANO
CAPACITACIONESOFICIO REITERACIN DE OFICIO No de capacitaciones programadas / No capacitaciones realizadas
SE RETROALIMENTARA PARA EL
TERCER TRIMESTRE MEDIANTE
CIRCULAR
ARAUCA a la no capacitacin del personal nuevo y antiguo entrega de informacin por desconocimiento solicitar capacitacin al personal SEMESTRALSOLICITAR A TALENTO HUMANO
CAPACITACIONESOFICIO REITERACIN DE OFICIO No de capacitaciones programadas / No capacitaciones realizadas
GESTION REALIZADA POR LOS
DELEGADOS DEPARTAMENTALES
ARAUCA .los bajos controles de acceso de personal entrega de informacin biogrfica a terceros solicitar capacitacin al personal SEMESTRALSOLICITAR A TALENTO HUMANO
CAPACITACIONESOFICIO REITERACIN DE OFICIO No de capacitaciones programadas / No capacitaciones realizadas
SE REALIZA SEGUIMIENTO A LA
RECEPCION DE MATERIAL
ARAUCApor falta de documentos de los requisitos para la
posesindesgaste administrativo PERSONAL CALIFICADO PARA EL CARGO VERIFICAR EL PERFIL
ARAUCA la falta de revisin adecuada de los documentos
del personal a vincular incurrir en favorecimiento a posesin
APOYO DE PERSONAL PARA LA
VALIDACIN
RECIBIR APOYO DE PERSONAL PARA LA
VERIFICACIN DE LOS DOCUMENTOS
ARAUCA los bajos controles de recibo de informacin inhabilidades para la posesinAPOYO DE PERSONAL PARA LA
VALIDACINCUANDO HAY LUGAR
RECIBIR APOYO DE PERSONAL PARA LA
VERIFICACIN DE LOS DOCUMENTOSCONVOCATORIA LISTA DE CHEQUEO No de vacantes a proveer / No personal posesionado
AL SER REQUISITOS DE LEY EXIGIBLES,
SIEMPRE SE LE DA CUMPLIMIENTO
ARAUCAla falta de realizacin de capacitaciones al
personal mal manejo del autocontrol, auto gestin y autorregulacin LISTA DE CHEQUEO POR CAPACITACIN TRIMESTRAL MOTIVAR LAS CAPACITACIONES CIRCULARES SOLICITUDES DE CAPACITACIONES No de capacitaciones programadas / No capacitaciones realizadas SE CUMPLIO CON EL CRONOGRAMA
ARAUCA la no participacin de los cursos por parte de los
funcionariosmal servicio al ciudadano
EXIGENCIA DE CERTIFICACIN A LOS
CURSOSTRIMESTRAL DEMOSTRAR LA CAPACITACIN CIRCULARES
REITERAR LA ENTREGA DE
CERTIFICADOSNo de capacitaciones programadas / No capacitaciones realizadas
SE LOGRO EL OBJETIVO DE
SOCIALIZACION
ARAUCA la falta de incentivos y participaciones sociales carente sentido de pertenencia ACTIVIDADES LDICAS TRIMESTRAL MOTIVAR EL ESPACIO LDICO CIRCULARES MOTIVAR EVENTOS No de actividades programadas / No actividades realizadas
EL OBJETIVO ES MEJORAR LAS
RELACIONES PERSONALES Y REFORZAR
LOS VALORES ETICOS DE LA ENTIDAD
DE MANERA SATISFACTORIA CONVOCATORIA LISTA DE CHEQUEO No de vacantes a proveer / No personal posesionadoAL SER REQUISITOS DE LEY EXIGIBLES,
SIEMPRE SE LE DA CUMPLIMIENTO
20
recibir u ofrecer dadivas
Rar
a V
ez
CA
TAST
R
FIC
O
REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes temticas para identificar
los riesgos de corrupcin de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicin de tarjetas
y cedulas, reporte de produccin y recaudo)
EXTR
EMA
-1 20
BA
JA
VINCULACIN DEL TALENTO
HUMANO
Vincular personal para el desarrollo de la misin de la
Organizacin Electoral de acuerdo con la disponibilidad
de recursos.
documentacin falsa
Rar
a V
ez
CA
TAST
R
FIC
O
Mo
der
ada
Mo
der
ada
0 20
BA
JA
desconocimiento de normas
y valores institucionales
Cas
i Seg
uro
CA
TAST
R
FIC
O
Extr
ema
5
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Arauca incluye un total de 43
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con porcentaje de ejecucin
0% que segn las observaciones enviadas por la
Delegacin, esta actividades se encuentran en
espera de surgir la necesidad y una accin sin %
de cumplimiento y cuya observacin es "LA
OFICINA DE INSTRUMENTOS PUBLICOS SE
PRONUNCIO Y SE ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS "ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Arauca incluye un total
de 43 actividades , de las
cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38
actividades con reporte de
avance.
Reporta 4 acciones con
porcentaje de ejecucin 0%
que segn las observaciones
enviadas por la Delegacin,
esta actividades se
encuentran en espera de
surgir la necesidad y una
accin sin % de
cumplimiento y cuya
observacin es "LA OFICINA
DE INSTRUMENTOS
PUBLICOS SE PRONUNCIO Y
SE ENCUENTRA EN ESPERA
DE RESPUESTA DE OTROS
"ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ARAUCA la no aceptacin del retiro del cargo el personal desvinculado manipula informacin luego del retiro DESPRENDIMIENTO DE LA ENTIDAD CUANDO HAY LUGARNO LLAMAR PERSONAL A LABORAR SIN
ESTAR LEGALMENTE VINCULADOCIRCULARES
REITERACIN DEL NO MANEJO DE
INFORMACIN A PERSONAL NO
AUTORIZADO
cantidad de personal retiradoEVITAR PERDIDA DE INFORMACION, Y
DEMAS
ARAUCA la falta de controles en la entrega del cargo perdida o fuga de informacin confidencial EXIGENCIA ENTREGA FORMATO DE
FUNCIONES E INVENTARIOCUANDO HAY LUGAR EXIGIR EL FORMATO DE DESVINCULACIN CIRCULARES
REITERACIN ENTREGA DE FUNCIONES
E INVENTARIO A CARGOcantidad de personal retirado
EN EL EVENTO QUE SE PRESENTE SE
REQUERIRA LA ENTREGA DE
INVENTARIO Y FUNCIONES
ARAUCA generar expectativas para nuevos
nombramientos accidente laborales sin estar vinculados
NO VINCULAR PERSONAL SIN RELACIN
LABORAL A LA ENTIDADEN CUALQUIER MOMENTO
NO LLAMAR PERSONAL A LABORAR SIN
ESTAR LEGALMENTE VINCULADOCIRCULARES
REITERACIN DEL NO MANEJO DE
INFORMACIN A PERSONAL NO
AUTORIZADO
cantidad de personal retiradoEVITAR PERDIDA DE INFORMACION, Y
DEMAS
ARAUCAel vencimiento de trminos de ley por la
desatencinafectacin de los intereses econmicos y/o jurdicos de la entidad
surtir las actuaciones procesales dentro de
los trminos de ley MENSUAL
CONTESTACIN DE DEMANDAS,
INTERPOSICIN DE RECURSOS
INFORME DE LABORES
Y APLICATIVO EKOGUIINFORMES MENSUALES No. PROCESOS IMPULSADO / No PROCESOS ACTIVOS
SE CONTINUARA CON LA
ACTUALIZACION EN EL APLICATIVO
EKOGUI DE LAS ACTUACIONES QUE
VAYAN SIRGIENDO
ARAUCAla falta de seguimiento, control de las
actuaciones procesalesperdida de oportunidad procesal
realizar visitas peridicas a los despachos
judicialesMENSUAL
ESTABLECER CRONOGRAMA DE VISITAS Y
REVISAR LA PAGINA DE LA RAMA JUDICIAL
FORMATO CONTROL
DE VISITAS INFORMES MENSUALES No. PROCESOS IMPULSADO / No PROCESOS ACTIVOS
LAS VISITAS LAS REGISTRA EN LAS
PLANILLAS DE CONTROL DE PROCESOS
ARAUCA
la falta de adelantar las actuaciones dentro de
los trminos de ley en cuanto a los procesos
coactivos
afectacin de los intereses econmicos o detrimento patrimonial de la
entidad
adelantar las actuaciones administrativas
tendientes a obtener el recaudo efectivo
de la obligacin
L PRIMES TRIMESTRE ADELANTAR LAS ACTUACIONES
ADMINISTRATIVAS
NOVEDAD CARGADA
AL APLICATIVO
HACER SEGUIMIENTO A LOS ACUERDOS
DE PAGONo. PROCESOS IMPULSADO / No PROCESOS ACTIVOS
LA OFICINA DE INSTRUMENTOS
PUBLICOS SE PRONUNCIO Y SE
ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS ENTES
ARAUCAdilatacin en la toma de decisiones con el
propsito de favorecimiento a tercerosperder la oportunidad procesal, lo que conlleva un archivo.
seguimiento, control y supervisin sobre
los procesos que se adelantan por
jurisdiccin coactiva
TRIMESTRALADELANTAR LAS ACTUACIONES
ADMINISTRATIVAS EXPEDIENTES
SEGUIMIENTO A LOS PROCESOS
INACTIVOSNo. PROCESOS IMPULSADO / No PROCESOS ACTIVOS
LA OFICINA DE INSTRUMENTOS
PUBLICOS SE PRONUNCIO Y SE
ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS ENTES
ARAUCA la elaboracin de pliegos de condiciones a favor
de una persona natural o jurdica en particular. trafico de influencias
mediante las evaluaciones del comit
interdisciplinarioANUAL
VERIFICACIN DE REQUISITOS DEL
CONTRATANTE
INFORME DE LABORES
MENSUALEJECUTAR EL PRESUPUESTO
No DE SOLICITUDES ELABORADAS CON EL LLENO DE REQUISITOS / No
DE SOLICITUDES RECIBIDAS
SE SUSCRIBIERON DE CONFORMIDAD
A LA NORMA DE CONTRATACION
EJECUTANDOSE A SATISFACION
ARAUCA conducta inapropiada por parte de los
contratistasofrecimiento de dadivas
mediante las evaluaciones del comit
interdisciplinarioANUAL
LA DEBIDA PUBLICIDAD EN LA PAGINA DEL
SECOP
INFORME DE LABORES
MENSUAL
PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIN
ESTABLECIDO
No DE SOLICITUDES ELABORADAS CON EL LLENO DE REQUISITOS / No
DE SOLICITUDES RECIBIDAS
SE DEMUESTRA TRANSPARENCIA EN
LA CONTRATACION AL PUBLICARSE
CADA UNA DE LAS ETAPAS DE
CONTRATACION
2 20
ALT
AB
AJA
VINCULACIN DEL TALENTO
HUMANO
Vincular personal para el desarrollo de la misin de la
Organizacin Electoral de acuerdo con la disponibilidad
de recursos.
REPRESENTACIN JURDICA
Representar judicialmente a la Registradura Nacional de
Estado Civil ante las autoridades competentes y la
Administracin
de Justicia cuando fuere el caso y en los asuntos jurdicos
que le corresponda resolver. Nota: tenga en cuenta las
siguientes temticas para identificar los riesgos de
corrupcin de este proceso (representacin judicial,
cobro coactivo y tutelas)
fallo no favorable
Po
sib
le
MA
YOR
Alt
a
BA
JA
0 20
resistencia al retiro
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CA
TAST
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FIC
O
Mo
der
ada
-1 20
Mo
der
ada
0 20
BA
JAdecisiones ajustadas a
intereses particulares
Rar
a V
ez
CA
TAST
R
FIC
O
Vencimiento de trminos o
Prescripcin del mismo
Rar
a V
ez
MA
YOR
Baj
a
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Arauca incluye un total de 43
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con porcentaje de ejecucin
0% que segn las observaciones enviadas por la
Delegacin, esta actividades se encuentran en
espera de surgir la necesidad y una accin sin %
de cumplimiento y cuya observacin es "LA
OFICINA DE INSTRUMENTOS PUBLICOS SE
PRONUNCIO Y SE ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS "ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Arauca incluye un total
de 43 actividades , de las
cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38
actividades con reporte de
avance.
Reporta 4 acciones con
porcentaje de ejecucin 0%
que segn las observaciones
enviadas por la Delegacin,
esta actividades se
encuentran en espera de
surgir la necesidad y una
accin sin % de
cumplimiento y cuya
observacin es "LA OFICINA
DE INSTRUMENTOS
PUBLICOS SE PRONUNCIO Y
SE ENCUENTRA EN ESPERA
DE RESPUESTA DE OTROS
"ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ARAUCAFalta de comunicacin por parte de los
responsables del inventario individualizadocaos en la informacin
CIRCULAR A LOS FUNCIONARIOS
RESPONSABLES DE INVENTARIOS
INDIVIDUALES
MENSUALSOCIALIZAR LA CIRCULAR CON LA
DIRECTRIZCIRCULAR INFORME MENSUAL No DE CIRCULARES SOCIALIZADAS / No DE CORREOS REITERATIVOS
SE HAN SURTIDO LAS
RECOMENDACIONES
ARAUCA no hacer el registro de los traslados del elemento extravo de los elementos APLICAR EL SOFTWARE CREADO MENSUAL GENERAR REPORTESREPORTE DEL
SOFTWAREBASE DE DATOS REPORTES MENSUALES
EL SOFTWARE HA SIDO SOPORTE EN
LA INFORMACION
ARAUCA la falta de control peridico investigacin preliminarPERIDICAMENTE HACER REVISIN DE
LOS INVENTARIOSTRIMESTRAL LEVANTAMIENTO DE INVENTARIO
INVENTARIOS FSICOS
FIRMADOSINFORME TRIMESTRAL No DE INVENTARIO FSICO FIRMADO / PERIODOS TRIMESTRALES
SE MODIFICO LA CIRCULAR 134
CORRIENDO LA FECHA DEL 10 DE
OCTUBRE AL 01 DE NOVUEMNRE
PARA EL LEVANTAMIENTO FISICO
ANIUAL DE INVENTARIOS Y PARA EL 12
DE DICIEMBRE LA ENTREGA FISICA DE
INVENTARIOS
ARAUCAal escaso presupuesto que se da a los servicios
pblicosdetrimento a la entidad
SOLICITAR AMPLITUD EN LOS RUBROS
PRESUPUESTALESANUAL REALIZAR OFICIO CON SOLICITUD SOLICITUD OFICIO OFICIOS ENVIADOS
ARAUCAa la falta de control en las fecha establecidas
para los pagoscorte de servicio AGENDAR LAS FECHAS PARA LOS PAGOS MENSUAL
LLEVAR UN CRONOGRAMA CON FECHAS
DE PAGO DE LOS RECIBOSAGENDA INFORME AGENDA REALIZADA
EN EL SEGUNDO ARQUEO QUEDO
CONSIGNADO LA SUGERENCIA A LA
DIRECCION FINANCIERA PARA TENER
EN CUENTA LAS PROYECCINES QUE SE
ENVIEN DE LA DELEGACION PARA QUE
LOS RUBROS CUBRAN ANUALMENTE
EL PAGO DE LOS SERVICIOS Y NO SE
HAGAN TANATOS REEMBOLSOS
ARAUCA a la falta de notificacin del pago de los servicios desgaste administrativo NOTIFICAR A LAS ENTIDADES LOS PAGOS MENSUAL
NOTIFICAR MEDIANTE CORREO
ELECTRNICO A LAS ENTIDADES DE
SERVICIOS PBLICOS
CORREO ELECTRNICO INFORME No DE ENTIDADES PUBLICAS / No DE NOTIFICACIONES
NO SE HAN PRESENTADO CORTES DE
SERVICIO DESDE QUE SE IMPLEMENTO
LA ACCION
ARAUCA a la omisin de la queja favorecimiento por amistadrealizar seguimiento permanente al
tramite de la quejaMENSUAL REALIZAR SEGUIMIENTO PERMANENTE INFORME PRESENTAR INFORMES
No DE PROCESOS IMPULSADOS/No PROCESOS DISCIPLINARIOS
ACTIVOS
SEGUIR REALIZANDO EL IMPULSO
PROCESAL DENTRO DE LOS PROCESOS
DISCIPLINARIOS ACTIVOS
ARAUCA no recaudar las pruebas suficientes manipulacin de la informacin para fallos absolutoriosmediante reporte de las actuaciones que
se surtan dentro del procesoMENSUAL PRESENTAR REPORTES INFORME PRESENTAR INFORMES
No DE PROCESOS IMPULSADOS/No PROCESOS DISCIPLINARIOS
ACTIVOS
SE CUMPLE A CABALIDAD CON LOS
TERMINOS Y LOS PLAZOS
ESTIPULADOS
ARAUCA perdida de un expediente falencias en la guarda y custodia de los expedientes
Mantener la guarda y custodia de los
expedientes nicamente por el operador
disciplinario
MENSUAL VIGILAR LOS EXPEDIENTESREGISTRO
FOTOGRFICOPRESENTAR INFORMES
No DE PROCESOS IMPULSADOS/No PROCESOS DISCIPLINARIOS
ACTIVOS
LOS PROCESOS SE ENCUENTRAN
DEBIDAMENTE ARCHIVADOS EN UN
LUGAR SEGURO
20
MO
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A
-1
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YOR
Baj
a
1 20
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A
perdida de bienes de la
entidad
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CA
TAST
R
FIC
O
Mo
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ada
20
BA
JA
FUNCIN DISCIPLINARIA
Verificar la ocurrencia de la conducta de los servidores
pblicos de la Registradura Nacional del Estado Civil y
tomar las acciones pertinentes
Archivo del proceso
disciplinario
Rar
a V
ez
MA
YOR
Baj
a
ADMINISTRACIN DE
RECURSOS FSICOS Y
DOCUMENTALES
Administrar, conservar, custodiar y mantener en forma
eficiente los recursos fsicos y documentales de la
Entidad. Nota: tenga en cuenta las siguientes temticas
para identificar los riesgos de corrupcin de este
proceso(inventarios de bienes muebles e inmuebles)
1pagos sin cumplimiento
Rar
a V
ez
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Arauca incluye un total de 43
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con porcentaje de ejecucin
0% que segn las observaciones enviadas por la
Delegacin, esta actividades se encuentran en
espera de surgir la necesidad y una accin sin %
de cumplimiento y cuya observacin es "LA
OFICINA DE INSTRUMENTOS PUBLICOS SE
PRONUNCIO Y SE ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS "ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Arauca incluye un total
de 43 actividades , de las
cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38
actividades con reporte de
avance.
Reporta 4 acciones con
porcentaje de ejecucin 0%
que segn las observaciones
enviadas por la Delegacin,
esta actividades se
encuentran en espera de
surgir la necesidad y una
accin sin % de
cumplimiento y cuya
observacin es "LA OFICINA
DE INSTRUMENTOS
PUBLICOS SE PRONUNCIO Y
SE ENCUENTRA EN ESPERA
DE RESPUESTA DE OTROS
"ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
-
ARAUCA
ARAUCA
ARAUCA el ocultamiento de la informacin
archivo del proceso por favorecimientoMediante seguimiento y vigilancia de los
procesosMENSUAL EJERCER VIGILANCIA Y CONTROL INFORME PRESENTAR INFORMES
No DE PROCESOS IMPULSADOS/No PROCESOS DISCIPLINARIOS
ACTIVOS
SE CUMPLE CON EL SEGUIMIENTO A
TRAVES DE LOS INFORMES
MENSUALES QUE SE REPORTAN A LA
OFICINA DE CONTROL DISCIPLINARIO
ARAUCA el dilata miento de la investigacin nulidad del proceso reporte peridico de las actuaciones MENSUALELABORAR REPORTES DE LAS
ACTUACIONESINFORME PRESENTAR INFORMES
No DE PROCESOS IMPULSADOS/No PROCESOS DISCIPLINARIOS
ACTIVOS
SE CUMPLE CON EL SEGUIMIENTO A
TRAVES DE LOS INFORMES
MENSUALES QUE SE REPORTAN A LA
OFICINA DE CONTROL DISCIPLINARIO
ARAUCA la inadecuada valoracin del acervo probatorio fallo arbitrarioMediante seguimiento y vigilancia de los
procesosMENSUAL EJERCER VIGILANCIA Y CONTROL INFORME PRESENTAR INFORMES
No DE PROCESOS IMPULSADOS/No PROCESOS DISCIPLINARIOS
ACTIVOS
SE SOLICITAN LAS PRUEBAS EN DEBIDA
FORMA
ATLANTICODeficiencia en los controles de los tramites para
la expedicin de Tarjetas de Identidad y Cedulas
de Ciudadana
Manipulacin de la informacin de los ciudadanos
Verificar el estricto cumplimiento de las
normas legales, resoluciones, circulares y
procedimientos establecidos para la
inscripciones de registros civiles y tramite
para la expedicin de tarjeta de identidad
y cdulas de ciudadana
2016
Solicitar a oficina de Control Disciplinario
socializar a travs del medio ms efectivo y
dinmico la normatividad existente en
materia de sanciones por dar y/o recibir
ddivas.
PREVENTIVA Socializacin-circulares Accion debidamente soportada
ATLANTICO Pocas de alternativas por parte de la entidad
para que el ciudadano realice el pago de este y
otros servicios.
Lesiona la imagen, credibilidad y transparencia.
Circularizar la informacin existente y las
sanciones que le pueden acarrear a un
servidor pblico por el uso indebido y/o
alteracin de la informacin de los
ciudadanos
2016
Solicitar a oficina de Control Disciplinario la
elaboracin y socializacin de las sanciones
que puede acarrear a un servidor pblico
por el uso indebido y/o alteracin de la
informacin de los ciudadanos.
PREVENTIVA Socializacin-circulares Accion debidamente soportada
ATLANTICO Deficiente control en los municipios con
recaudacin directa.Lesiona la imagen, credibilidad y transparencia.
Circularizar la informacin existente y las
sanciones que le pueden acarrear a un
servidor pblico por el uso indebido y/o
alteracin de la informacin de los
ciudadanos
2016
Solicitar a oficina de Control Disciplinario la
elaboracin y socializacin de las sanciones
que puede acarrear a un servidor pblico
por el uso indebido y/o alteracin de la
informacin de los ciudadanos.
PREVENTIVA Socializacin-circulares Accion debidamente soportada
ATLANTICO causa 2 consecuencia 2 riesgo 3 proceso 2
Socializacin y difusin de la conducta que
constituye falta disciplinaria y sanciones al
servidor pblico frente al hecho de recibir
u ofrecer ddivas.
2016
Solicitar a oficina de Control Disciplinario la
elaboracin y socializacin de las sanciones
que puede acarrear a un servidor pblico
por el uso indebido y/o alteracin de la
informacin de los ciudadanos.
PREVENTIVA Socializacin-circulares Accion debidamente soportada
SE SOLICITAN LAS PRUEBAS EN DEBIDA
FORMAFUNCIN DISCIPLINARIA
Verificar la ocurrencia de la conducta de los servidores
pblicos de la Registradura Nacional del Estado Civil y
tomar las acciones pertinentes
PRESENTAR INFORMESNo DE PROCESOS IMPULSADOS/No PROCESOS DISCIPLINARIOS
ACTIVOS
20
BA
JA
MENSUALSOLICITAR EN DEBIDA FORMA LAS
PRUEBASINFORME no valorar las pruebas de conformidad
omisin de la queja
favorecimiento al investigado
Rar
a V
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MA
YOR
Baj
a
Recaudar las pruebas necesarias para su
posterior valoracin
0
REGISTRO Y ACTUALIZACIN
DEL SISTEMA
Registrar y actualizar los datos biogrficos; las
caractersticas de identificacin y estado civil de las
personas, conforme a las disposiciones de ley. Nota:
tenga en cuenta las siguientes tematicas para identificar
los riesgos de corrupcion de este proceso (registro civil:
inscripcin y expedicin de copias, expedicion de tarjetas
y cedulas, reporte de produccion y recaudo)
1 20
MO
DER
AD
AExpedicion de copias de
registro civil sin el adhesivo
de control de recaudo
(sticker)
Po
sib
le
CA
TAST
RO
FIC
O
Extr
ema
20
ALT
A
Imp
rob
able
CA
TAST
RO
FIC
O
Alt
a
2
Expedicin de tarjetas de
identidad y/o cedulas de
ciudadania sin el llenos de
los requisitos legales.
1 20
MO
DER
AD
A
tramite indebido
Rar
a V
ez
MA
YOR
Baj
a
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Arauca incluye un total de 43
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38 actividades con
reporte de avance.
Reporta 4 acciones con porcentaje de ejecucin
0% que segn las observaciones enviadas por la
Delegacin, esta actividades se encuentran en
espera de surgir la necesidad y una accin sin %
de cumplimiento y cuya observacin es "LA
OFICINA DE INSTRUMENTOS PUBLICOS SE
PRONUNCIO Y SE ENCUENTRA EN ESPERA DE
RESPUESTA DE OTROS "ENTES
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de Corrupcin de la
Delegacin de Atlantico incluye un total de 13
actividades , de las cuales presenta un promedio
de ejecucin del 67% de actividades con reporte
de avance.
Debidamente Identificadas y
Organizadas
El Mapa de Riesgos de
Corrupcin de la Delegacin
de Arauca incluye un total
de 43 actividades , de las
cuales presenta un promedio
de ejecucin del 94% de 38
actividades con reporte de
avance.
Reporta 4 acciones con
porcentaje de ejecucin 0%
que segn las observaciones