codigo de conducta - español

7/24/2019 Codigo de Conducta - Espaol

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Cdigo de Conducta

Todo Colaborador de Hochschild Mining o cualquiera de sus subsidiarias,

se respeta a s mismo(a) y se rige por el Cdigo de Conducta bajo todacircunstancia.


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Mensaje de nuestro Presidente Ejecutivo

Desde su fundacin, Hochschild Mining se ha caracterizado no slo por los elevadosestndares de seguridad y eficiencia de sus operaciones, sino, principalmente, por la

excelencia del grupo humano que la conforma y su compromiso con la sociedad.

Como miembros de este grupo humano, tenemos el deber de contribuir a mantener laconfianza de nuestro entorno sobre nuestra capacidad, honestidad e integridad, unareputacin bien ganada y sostenida a lo largo de los aos, no slo con nuestraspalabras, sino con nuestros hechos.

Comportndonos correctamente estaremos actuando en favor de los interesessuperiores de nuestra Corporacin, nuestras familias y la sociedad. En HochschildMiningno comprometemos nuestra tica ni la seguridad por la consecucin de otras

metas.

El Cdigo de Conducta Hochschild Mining tiene una importancia fundamental paratodos los que trabajamos en cualquiera de las subsidiarias de la Corporacin y viene arecoger por escrito lo que ya es prctica habitual en nuestro quehacer diario. Ensntesis, describe las normas y los principios bsicos de nuestra Corporacin enrelacin con el comportamiento tico y nuestros valores corporativos.

Aunque este cdigo aborda una serie de circunstancias que cualquiera de nosotrospodramos enfrentar en algn momento dado, es imposible cubrir todas las situaciones

que puedan presentarse. Si no est seguro sobre la forma correcta de actuar, consultecon su Gerente General o Vicepresidente inmediato o utilice las lneas decomunicacin corporativas para informar sobre cualquier problema que se le presente.

El presente Cdigo es aplicable a todos los Directores, Ejecutivos, Colaboradores yAsesores Externos de Hochschild Mining y de todas las subsidiarias en las queHochschild Mining tenga participacin mayoritaria.

Todos debemos ser fieles a los principios establecidos, tanto en la letra como en elespritu del documento, a fin de poder conservar y transmitir la envidiable reputacin

que hemos heredado a las generaciones sucesivas de Colaboradores de HochschildMining.

Reciban un cordial saludo,

Eduardo HochschildPresidente Ejecutivo


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Introduccin

El Cdigo de Conducta Hochschild Miningdescribe las normas mnimas de conductaque deben cumplir todos los Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externos

de Hochschild Mining y sus subsidiarias, cualquiera sea el lugar en el que seencuentren, ya que su comportamiento, tanto dentro como fuera del mbito de susresponsabilidades laborales, est directamente unido a la imagen de la Corporacin.Por tanto, cada miembro de Hochschild Mining debe cuidar especialmente suconducta, tanto profesional como personal, teniendo presente que sus acciones serninterpretadas como una expresin formal de nuestra Corporacin.

Para un mejor desempeo de nuestras responsabilidades, debemos conocer y dar aconocer, cumplir y defender el cumplimiento de lo establecido en el Cdigo deConducta Hochschild Mining.

El Presidente Ejecutivo tiene la responsabilidad general de asegurar que estas pautasse sigan en toda la Corporacin e informar al Directorio, al respecto. El rea deRecursos Humanos y el Comit de Auditora (a travs de la Gerencia de AuditoraInterna), velarn por el cumplimiento del Cdigo de Conducta Hochschild Mining.N O T A

Asimismo, ciertas reas especializadas de la Corporacin adoptan pautassuplementarias que rigen la conducta o sus funciones particulares. Si usted trabajapara una de esas reas o sector especializado, las pautas suplementarias se aplicantambin a usted y por tanto al firmar este Cdigo de Conducta, reconoce conocer las

particularidades de su rea,, de la misma manera que debe hacerlo con el Cdigo deConducta Hochschild Mining.

Cualquier incumplimiento al Cdigo de Conducta Hochschild Mining se consideracomo una falta grave y puede resultar en medidas disciplinarias que pueden incluirincluso el cese en el trabajo de la persona involucrada. La Corporacin puede verseobligada a informar a los organismos reguladores sobre ciertos tipos de violacin encuyo caso el Colaborador podra verse sujeto a sanciones penales o civiles.


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Nuestros principios bsicos

1. Trate correcta y equitativamente a todas las personas que tengan relacionescon la Corporacin, ya sean clientes, proveedores, colaboradores u otras

personas.

2. Cumpla con las leyes en vigor en los pases en los que Hochschild Mining opera,explora, etc.

3. Evite ponerse o poner a la Corporacin en una situacin de conflicto deintereses.

4. Comprtese con honestidad, integridad y tica profesional.

5.

Compromtase con la seguridad, la salud y la proteccin del medio ambiente.

6. Mantenga la exactitud, confidencialidad y seguridad de la informacin, de lasoperaciones y comunicaciones y asegure la proteccin de los activos de laCorporacin.

7. Acte siempre con profesionalismo y responsabilidad.

8. Respete a la comunidad.


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1. Trate correcta y equitativamente a todas las personas

que tengan relaciones con Hochschild Mining ya sean

clientes proveedores colaboradores u otras personas

Hochschild Mining apoya y promueve un ambiente de trabajo dentro del cual losmiembros de la Corporacin sean tratados equitativamente y con respeto y a la veztengan igualdad de oportunidades y no se vean afectados por ningn tipo dediscriminacin. Hochschild Mining se compromete adems a ofrecer a suscolaboradores un ambiente de trabajo que favorezca la productividad y el desarrollopersonal.

Derechos humanos

Hochschild Mining no permite ningn comportamiento que contravenga el espritu o laintencin de las normas constitucionales y leyes relativas a los derechos humanos delos pases en los que opera.

Hochschild Mining no admite ningn tipo de acoso moral, sexual o situaciones queconfiguren presiones, intimidaciones o amenazas en la relacin entre colaboradores,independientemente de su puesto o nivel jerrquico. Se entiende por acoso todocomportamiento, comentario, gesto o contacto relacionado con motivos ilcitos:

Que pueda causar ofensa o humillacin a un colaborador.

Que pueda afectar el honor, la buena reputacin, la intimidad personal ofamiliar o la imagen personal.

Que pudiera razonablemente ser percibido como un abuso de autoridad.

Que pudiera ser razonablemente percibido como algn tipo de discriminacin.

Que pudiera condicionar las oportunidades de capacitacin o promocin porrazones no relacionadas al desempeo o a las actividades propias delcolaborador.

A todos los colaboradores se les garantiza el respeto a su dignidad y la proteccin detodos sus derechos, para que de esta manera sean sus mritos y su capacidad de

trabajo, los que contribuyan a su ascenso y crecimiento en la Corporacin.


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Hochschild Mining no discrimina por origen, edad, raza, sexo, religin, idioma,condicin econmica, opinin o limitaciones fsicas.

Todo reclamo ser tratado con seriedad, tacto y confidencialidad. No se permitirrepresalias contra ningn colaborador por haber informado de un problema o

formulado un reclamo de buena fe.


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2. Cumpla con las leyes en vigor en los pases en los que

Hochschild Mining opera

Las leyesde los pases en donde operamos regulan numerosos aspectos relacionados alas actividades de la Corporacin.

El cumplimiento de estas leyes, normas y dems disposiciones legales es obligatoriopara todos los miembros de nuestra Corporacin. El desconocimiento de stas noexime el cumplimiento de las mismas y, por lo tanto, no acatarlas es inaceptable.Hochschild Mining debe cumplir con la Ley y usted tambin.

Usted debe cumplir igualmente con las polticas, procedimientos y normas de la

Corporacin, ya que estos documentos han sido preparados teniendo en consideracinlos requisitos legales aplicables.

Si usted se encuentra en una situacin en la que las normas de la Corporacin parecenser incompatibles con los requisitos legales locales deber consultar con su superiorinmediato. Anote por escrito toda pregunta y respuesta al respecto. Si subsistiera laduda, comunquese con la Gerencia de Recursos Humanos de su pas o directamentecon la Vicepresidencia de Recursos Humanos.

La Gerencia General de cada pas debe estar familiarizada con todos los requisitos

legales que se aplican a sus actividades, debe asegurarse de que estos requisitos secomuniquen a su personal y dirigirlos y supervisarlos con el fin de asegurar que secumpla con la Ley.

Cualquier incumplimiento de la Ley puede tener consecuencias muy graves, tanto parael colaborador como para la Corporacin, tales como sanciones reglamentarias, laprdida de sus licencias o permisos, acciones legales, multas e inclusoencarcelamiento.


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3. Evite ponerse o poner a la Corporacin en una situacin

de conflicto de intereses

Podra haber un conflicto de intereses si usted no puede desempear plena yobjetivamente sus funciones y obligaciones en cierta situacin, porque sus interesespersonales interfieren con los intereses de la Corporacin como un todo.

Los Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externos de Hochschild Miningevitarn toda situacin en la que sus intereses personales entren o pudieran entrar enconflicto con sus obligaciones frente a Hochschild Mining.

Ningn Director, Ejecutivo, Colaborador o Asesor Externo podr utilizar su autoridad o

posicin, ya sea formal, de manera directa o indirecta, para tomar decisiones paraobtener un beneficio personal o beneficiar a un grupo especfico de personas.

De igual manera, consideramos que ningn colaborador de la Corporacin debe abusarde su posicin de ventaja para favorecer indebidamente a la Corporacin endesmedro de terceros.

Aunque no est en una situacin de conflicto de intereses, si otras personas creen quelo est, stas podran dudar de su capacidad de actuar correctamente. Por esta razn,es casi tan importante evitar la apariencia de que existe un conflicto de intereses como

lo es evitar enfrentar una situacin real de conflicto de intereses. Su reputacin y lareputacin de la Corporacin pueden verse perjudicadas por un conflicto de interesessea este real o presunto.

Si usted se encuentra en una situacin de conflicto de intereses o en una situacinque, a su parecer, otras personas podran interpretar como tal, usted deber avisar a laGerencia de Recursos Humanos de su pas o directamente a la Vicepresidencia deRecursos Humanos, a la Gerencia Corporativa de Auditora Interna o Secretario delDirectorio de la Compaa inmediatamente, a fin de que se puedan tomar medidaspara resolver la situacin. El rea correspondiente decidir si existe un conflicto de

intereses o si la supuesta existencia de tal conflicto podra perjudicar la reputacin dela Corporacin.


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A fin de evitar situaciones de conflicto de intereses deber seguir algunas pautas:

Relacin con Clientes y Proveedores

No haga uso indebido de la informacin que obtenga en el trato con clientes oproveedores.

Con frecuencia, usted recibir informacin confidencial que no es o no debe serconocida pblicamente. Es totalmente inapropiado que usted haga uso de esainformacin antes de que se haga pblica a fin de beneficiarse personalmente ode favorecer sus propios intereses. Es, asimismo, totalmente inapropiadodivulgar tal informacin a otra persona a menos que sea necesario en el cursode los negocios.

No deje que sus relaciones personales afecten su capacidad de decidiracertadamente en su trabajo.

Las relaciones familiares, de amistad y con asociados no deben ejercer ningunainfluencia sobre sus decisiones en el trabajo. Las decisiones con respecto a lacontratacin de un proveedor o de un colaborador deben tomarse sobre unabase estrictamente profesional. Se debe evitar tomar decisiones en situacionesen las que usted se encuentra personalmente involucrado y remitirlas en esecaso a otro Colaborador para su atencin. Si debiera representar a HochschildMining en un negocio con un miembro de su familia, un amigo cercano o unsocio, notifquelo de inmediato a su superior inmediato.

La seleccin de agentes de corretaje, abogados, asesores y otros profesionales,

as como proveedores debe hacerse en base a sus calificaciones, la calidad desus productos y servicios, el precio, y el beneficio que represente para laCorporacin.

Relaciones con los Colegas

Los Gerentes, Jefes o Supervisores no deben involucrarse romnticamente conlos colaboradores a los que ellos supervisan directamente o individualmente,ya que esta situacin puede crear o aparentar crear un conflicto de inters.Cualquier Gerente, Jefe o Supervisor que inicie una relacin con alguien a quiensupervise directamente o individualmente, o inicie una relacin que pueda

crear un conflicto de intereses real o percibido, debe informar de la relacininmediatamente a la Gerencia de Recursos Humanos de su pas o directamentea la Vicepresidencia de Recursos Humanos, de manera que se pueda tomar laaccin ms apropiada.

Actividades comerciales, intereses financieros o empleos externos

Durante sus horas de trabajo no deber dedicarse a actividades que no sean lasde la Corporacin o utilizar equipos o instalaciones de la misma para negociospersonales o externos. Tampoco deber solicitar a otros colaboradores queparticipen en tales actividades.


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Ni usted ni ningn miembro de su familia deber tener un inters comercial ofinanciero en, o con un proveedor de, Hochschild Mining, sus subsidiarias o concualquier otra entidad que tenga lazos comerciales estrechos con laCorporacin, si esto pudiera colocarle en una situacin de conflicto deintereses.

Aunque tener un empleo permanente o temporal (incluido servicios deconsultora o asesora) fuera de las horas de trabajo de Hochschild Mining noest prohibido, esto solamente debe hacerse si no crea ningn conflicto deintereses y si el rendimiento satisfactorio de las funciones del Colaborador nose ve afectado en forma alguna.

Antes de comenzar o continuar una actividad comercial externa, adquirir omantener un inters financiero con un proveedor o cualquier otra entidad quetenga lazos estrechos con la Corporacin, o de comprometerse a un trabajo

fuera de las horas de trabajo, disctalo con su Gerente de rea o con laVicepresidencia de Recursos Humanos para asegurarse de que estasactividades no crearn ningn conflicto.

Puestos Directivos

Usted no podr ocupar un puesto directivo en otra compaa, a menos que hayaobtenido la autorizacin del CEO. Esta restriccin se aplica, incluso cuando se trate de:

Una organizacin de servicio pblico sin fines de lucro, tal como una institucinreligiosa, educativa, cultural, deportiva, de asistencia social, filantrpica o

caritativa.

Una corporacin privada, controlada por su familia , establecida paraadministrar los asuntos personales o financieros de uno o varios miembros, envida o fallecidos, de la familia del Colaborador. La familia incluye a los padres,suegros, hijos, nietos y cnyuges de los hijos o nietos.

Actividades caritativas y comunitarias

Hochschild Mining alienta a sus Colaboradores a participar en actividades caritativas,religiosas, educativas, cvicas y comunitarias, lo que incluye servir en instituciones

cvicas o comunitarias. No obstante, el tiempo y la atencin dedicados a estasactividades no debern afectar su trabajo ni crear ningn otro tipo de conflicto.

Est alerta a conflictos de intereses potenciales e informe de ellos a sus superioresinmediatamente si detecta alguno. Antes de presentarse como candidato para unpuesto o de aceptar un nombramiento, discuta sus intenciones con su superiorinmediato para asegurarse de que no habr ningn conflicto.

En lo posible, realice sus actividades caritativas y comunitarias fuera de sus horas detrabajo. Normalmente, usted no debe usar ni permitir que se usen las instalaciones o

materiales de la Corporacin, ni recurrir a otros colaboradores, para la realizacin deactividades que no forman parte de las actividades propias de la Corporacin.


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Declaraciones pblicas y contacto con los medios de comunicacin

Como ciudadano, usted tiene el derecho de expresar sus opiniones personales. Sinembargo, no hable en nombre de Hochschild Mining o, si divulga sus relaciones con laCorporacin, no d la impresin que est expresando el punto de vista de HochschildMining a menos que haya obtenido autorizacin expresa para ello. Esta regla se aplica

a todo tipo de comunicacin (p. ej., declaraciones, discursos, cartas y artculos) y atodos los tipos de medios y canales de comunicacin (p. ej., prensa, radio, televisin,correo electrnico o Internet).

Si, debido a su puesto en la Corporacin o debido a su reconocida experienciaprofesional, lo invitan a que haga una presentacin o que exprese su opinin sobrecuestiones relacionadas con el sector minero, deber comenzar su presentacinaclarando que las opiniones que presenta son sus opiniones personales y que norepresentan necesariamente las de Hochschild Mining salvo, naturalmente, cuandoest presentando un punto de vista aprobado por la corporacin. Cuando haga una

presentacin dentro del marco de sus funciones, aprobada por la corporacin, slodeber aceptar a cambio el reembolso de sus gastos.

A menos que sea usted un portavoz designado o que est usted autorizado de otraforma a hablar en nombre de Hochschild Mining con periodistas u otros medios decomunicacin, refiera toda cuestin de esta ndole a la Vicepresidencia de RecursosHumanos.

Siempre respete el deber de confidencialidad de Hochschild Mining y antes de hacerpblica cualquier informacin relativa a los negocios de la Corporacin, obtenga la

autorizacin del rea legal de su pas o de la Vicepresidencia Legal.

Tenga especial cuidado de no responder jams a preguntas sobre asuntos en relacincon los cuales haya un litigio pendiente o en proceso, a menos que est autorizado alefecto por su Gerencia General o CEO.

Actividades y contribuciones polticas

La Corporacin no hace contribuciones a partidos polticos. nicamente efectadonaciones benficas que son legales y ticas bajo las leyes y prcticas locales. Nodebe ofrecer ni aceptar donaciones sin la aprobacin previa de su Gerente General o

Vicepresidencia inmediata.

Los recursos e imagen de la Corporacin no pueden ser utilizados para atenderintereses polticos, personales o partidarios.

Los Directores, Ejecutivos o Colaboradores pueden hacer aportes directos de dinero enefectivo en su propio nombre, ya sea directamente a candidatos o a comits de accinpoltica, pero estos aportes no podrn ser de ninguna manera, directa o indirecta,reembolsados por Hochschild Mining.

Uso indebido de su puesto o del nombre y/o recursos de Hochschild Mining

No utilice el nombre, los bienes ni la informacin de Hochschild Mining a fin debeneficiarse personalmente o de favorecer sus propios intereses.


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El nombre, los bienes y la informacin de Hochschild Mining forman parte de susactivos y no se deben utilizar salvo para fines de los negocios de la Corporacin.

No de falsas impresiones sobre su puesto, ni utilice el nombre, instalaciones () oinformacin ()de la Corporacin, a fin de beneficiarse personalmente en actividades

polticas, de inversin o de compra al por menor o mayor, u otras actividades similares.

Adquisicin de activos de Hochschild Mining

A fin de no dar la impresin de que la Corporacin otorga privilegios a susColaboradores, ni usted ni los miembros de su familia pueden comprar activos de lamisma, como automviles, equipo de oficina o computadoras, a menos que laadquisicin se haga en una subasta pblica anunciada, o que de otra forma se hayadeterminado que el precio pagado por el activo es razonable y que el rea competentehaya aprobado la transaccin, o que la adquisicin se haga dentro del marco de unprograma aprobado por la Corporacin.

(1) Las instalaciones y sistemas electrnicos y de telecomunicacin, como laInternet, correo de voz, correo electrnico, mquinas fax y telfonos estn a sudisposicin para ayudarle a efectuar su trabajo. Todo otro uso, excepto si esrazonable y ocasional, no est permitido.

(2) No debe copiar informacin de la Corporacin, incluyendo software o vdeos,para fines personales no relacionados con su trabajo o para alguna otra persona,a menos que est autorizado para hacerlo.


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4. Comprtese con honestidad e integridad

La imagen y el valor de Hochschild Mining dependen de la honestidad e integridad desus Colaboradores. Su conducta, tanto en el trabajo como fuera de ste, tiene unefecto directo sobre la impresin que el mercado tiene de la Corporacin.

Regalos e invitaciones

La aceptacin de regalos e invitaciones puede dar la impresin que sus decisiones hansido influenciadas indebidamente. En casos extremos (por ejemplo, el aceptar unregalo suntuoso), su aceptacin podra ser interpretada como un soborno. Algunospases tienen leyes estrictas respecto al ofrecimiento y a la aceptacin de cualquierbien o valor que pueda influir en las decisiones profesionales de una persona. Por ello,es muy importante que usted se familiarice con las leyes locales.

No puede utilizar su puesto para beneficiarse personalmente en forma indebida.Desanime discretamente a proveedores u otras personas que tienen relaciones con laCorporacin si sugieren ofrecer algn beneficio a usted o a su familia.

No debe aceptar de ningn cliente, proveedor u otras personas que hagan negocioscon Hochschild Mining, regalos en efectivo, bonos, valores negociables u otros objetosde valor como uso de una propiedad de recreo o invitaciones costosas.

Usted puede aceptar regalos e invitaciones modestas, bajo las circunstancias

siguientes:

Cuando no exista ningn indicio de que la persona que ofrece el regalo o lainvitacin est tratando de imponerle una obligacin o de influirindebidamente en sus decisiones.

Cuando la aceptacin quede dentro de la prctica normal de negocios con elfin de ser corts y de promover las buenas relaciones comerciales.

Cuando la aceptacin sea legal y cumpla con las normas de tica generalmente

reconocidas.


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Siempre y cuando ni usted ni la Corporacin pudieran verse en una situacinembarazosa si el pblico llegara a conocer las circunstancias.

Los regalos e invitaciones aceptables incluyen:

Almuerzos o cenas ocasionales, invitaciones a espectculos deportivos, obrasde teatro u otros eventos similares. Los regalos o invitaciones cuyo costoestimado sea superior a US$ 100.00 (o su equivalente) debern ser informadosa su jefatura inmediata y aprobados por la Vicepresidencia de RecursosHumanos.

Pequeos regalos ocasionales con motivo de celebraciones especiales talescomo aniversarios, eventos significativos o das feriados.

Invitaciones a las plantas de produccin u oficinas del proveedor, siempre que

se cuente con la autorizacin de la Gerencia General de cada pas. Viajes a ferias, conferencias y seminarios, siempre y cuando se canalicen a

travs de la Vicepresidencia de Recursos Humanos.

Materiales publicitarios o de promocin poco costosos, como lapiceros,agendas o llaveros.

Premios en reconocimiento de servicios prestados a organismos cvicos,caritativos, educativos o religiosos.

Reembolso de gastos razonables y sustentados por presentaciones orales oescritas sobre un tema relacionado con la Corporacin.

Regalos e invitaciones claramente motivados por lazos familiares o de amistadevidentes y no por relaciones de negocios.

Si no est seguro si es apropiado aceptar un regalo, disctalo con su Jefaturainmediata, tomando en consideracin lo mencionado en prrafos anteriores.

Usted podr aceptar un regalo de valor en nombre de la Corporacin cuando sea

extremadamente descorts o inapropiado rechazarlo. En estos casos, todos los regalosdebern ser remitidos a la Vicepresidencia de Recursos Humanos, quien se encargarde distribuirlos a travs de sorteos u otras alternativas similares. Informe acerca delregalo a su Gerencia de Recursos Humanos para determinar lo que se debe hacer eneste caso.

Comprendemos que la prctica de dar regalos de negocios vara entre pases yregiones y lo que podra ser normal y aceptable en una regin, podra no serlo en otra.La prueba a aplicarse es si en todas las circunstancias el regalo u hospitalidad esrazonable y justificable. Siempre debe considerarse la intencin detrs del regalo.


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Sobornos y pagos ilcitos

Hochschild Mining prohbe estrictamente que se acepte sobornos, comisiones noautorizadas y cualquier otro tipo de pago ilcito de parte de proveedores o clientes acambio de un trato o consideracin favorable. Tales actos son motivo de despido y detoma de acciones legales, si corresponden. Si recibe algn ofrecimiento de esta clase o

toma conocimiento de que otra persona lo est haciendo, informe a la Vicepresidenciade Recursos Humanos, el Gerente Corporativo de Auditora Interna o el Secretario delDirectorio la Compaa para que se lleve a cabo la investigacin correspondiente.

Nunca ofrezca sobornos o trate de conseguir beneficios para la Corporacin de unamanera que no sea tica. Para mayor detalle sobre este tema remtase a la PolticaAnticorrupcin y Antisoborno respectiva.

Comunicaciones y declaraciones

Nunca d falsas impresiones al pblico en general o a otros colaboradores, haciendo

declaraciones falsas o que puedan inducir a error, u ocultar informacin. De acuerdocon la poltica de Hochschild Mining, toda comunicacin o declaracin, verbal o escrita,debe ser verdica y autorizada por la Corporacin.

Malversacin de fondos

Un colaborador que roba fondos o trata de estafar de alguna manera a la Corporacino a sabiendas ayuda a otras personas a hacerlo, ser despedido y podr estar sujeto alas acciones judiciales respectivas.

Reclamacin de gastos indebidos

Las reclamaciones por gastos de viaje y de representacin deben ser justas y

relacionarse nicamente con las actividades de la Corporacin. De la misma manera,las reclamaciones por gastos de traslado deben adherirse a los procedimientosvigentes.

Acceso indebido a los registros

Usted puede tener acceso a los registros, datos y utilizar los registros, archivos yprogramas informticos de la Corporacin, inclusive archivos sobre el personal,estados financieros e informacin de los proveedores, pero nicamente para los finesprevistos y aprobados por la Corporacin. Si usted observa o detecta que tiene accesoa informacin que no le corresponde, de acuerdo a sus responsabilidades o si sabe de

alguien que lo tenga y no debera, deber notificarlo inmediatamente a su supervisorinmediato.

Introduccin de datos o informacin falsa

No le est permitido, bajo ninguna circunstancia, introducir o permitir que seintroduzca deliberadamente informacin falsa o engaosa en una cuenta, un registro,modelo, sistema o documento de la Corporacin.


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5. Compromtase con la Seguridad la Salud y la proteccin

del Medio Ambiente.

La vida, salud y seguridad de todos los colaboradores de Hochschild Mining es suprincipal prioridad y se antepone al logro de cualquier meta organizacional. Es por elloque el cumplimiento de todas las normas y procedimientos establecidos por laCorporacin, en esta materia, es de carcter prioritario y obligatorio.

Todos los Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externos deben cumplir yhacer cumplir las polticas, estndares, procedimientos y regulaciones aplicables a laSeguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente que correspondan a su propioentorno de trabajo.

Es obligacin de todos los colaboradores de Hochschild Mining participar de maneraactiva en los cursos de capacitacin en Seguridad, Salud Ocupacional y MedioAmbiente organizados por la Corporacin.

Asimismo, es deber de todos, contribuir al logro de objetivos y metas de Seguridad,Salud Ocupacional y Medio Ambiente propios de su rea.

Este compromiso se extiende tambin a todos sus contratistas y sus proveedores.

Todo colaborador tiene el derecho y la autoridad de poder decir que NO ante unaorden de trabajo que implique un riesgo a la Seguridad o Salud Ocupacional suya o decualquier colaborador de la Corporacin. En este caso, el Colaborador deber notificarinmediatamente el hecho a su jefatura inmediata, o una jefatura superior, en caso laorden fuera dada por el superior inmediato.

Si usted observa alguna condicin insegura que ponga en riesgo la salud o vida dealguna persona, tiene la obligacin de avisar inmediatamente a su jefaturacorrespondiente o a cualquier miembro del Departamento de Seguridad de laCorporacin.


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Hochschild Mining debe realizar sus actividades dentro de un marco de proteccin alMedio Ambiente y a sus colaboradores.

Todo colaborador debe evitar la generacin de desechos y asegurar su disposicin finalde acuerdo a las polticas y procedimientos de la Corporacin.

Si usted desempea algn puesto dentro de la Corporacin cuyas funciones puedanafectar de alguna manera el Medio Ambiente, es su deber prevenir y mitigar de modopermanente cualquier efecto negativo sobre el mismo.


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6. Mantenga la exactitud confidencialidad y seguridad de

la informacin las operaciones y comunicaciones y asegure

la proteccin de los activos de la Corporacin.

Exactitud

Los libros y los registros de la Corporacin deben estar siempre completos y exactos,de conformidad con las buenas prcticas comerciales y reglamentos de la Corporacin.Todos los colaboradores tienen la responsabilidad de asegurar la exactitud e integridadde los sistemas de mantenimiento de registros y presentacin de informes deHochschild Mining. Siga las instrucciones de los manuales de procedimientos y otrosmanuales de la Corporacin para asegurar que las operaciones sean debidamenteautorizadas, rpidamente inscritas en las cuentas apropiadas y respaldadas por loscorrespondientes documentos.

Usted no deber, bajo ninguna circunstancia, pasar por alto un procedimiento decontrol interno, an cuando lo considere sin importancia o crea que eso le ahorraratiempo.

Confidencialidad

Usted debe proteger la confidencialidad y seguridad de la informacin que HochschildMining obtiene, utiliza o retiene, as como la informacin que desecha o destruye porno ser ya necesaria. En la mayor parte de los casos la proteccin de la confidencialidad

es asimismo un requisito legal.

Se debe tener especial cuidado respecto a la confidencialidad de los EstadosFinancieros de la Corporacin antes de su publicacin y de cualquier otra informacin,no pblica, que pudiera otorgar ventaja a cualquier persona para la adquisicin o ventade acciones de la Corporacin. Recuerde que el comerciar acciones de la Corporacinmientras se encuentra en posesin de informacin sensible no pblica es una ofensapenal y podra resultar en una multa o pena de crcel, o ambas.

Hochschild Mining est tambin sujeta a cdigos de confidencialidad. Familiarcese y

cumpla con las normas y procedimientos sobre confidencialidad que la Corporacinadopte para cumplir con dichas obligaciones.


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Con frecuencia se reciben solicitudes de informacin cuya naturaleza es confidencial.Antes de responder a estas solicitudes de informacin asegrese de seguir siempre losprocedimientos establecidos para ello o pida autorizacin a su jefatura superiorinmediata.

Usted tiene, asimismo, la obligacin de proteger la privacidad de otros colaboradores yla confidencialidad de los negocios de Hochschild Mining. Usted continuar teniendoesta obligacin incluso despus de que deje de trabajar en la Corporacin.

A fin de asegurar la adecuada confidencialidad de la informacin:

Controle el acceso a informacin confidencial.

No deje documentos, ni cualquier medio de almacenamiento (CD, memorias,etc.), con informacin confidencial, expuestos de forma que puedan ser vistos,perdidos o robados.

No muestre por descuido informacin confidencial.

No discuta informacin confidencial en lugares pblicos.

No transmita informacin confidencial a personas fuera de la Corporacin,inclusive familiares, asociados u otros colaboradores que no necesiten lainformacin para su trabajo.

Utilice solamente medios de comunicacin seguros para transmitir informacin

confidencial (p. ej., tenga cuidado al utilizar medios que no son seguros, comotelfonos celulares) y asegrese de la identidad de su interlocutor.

Destruya o deseche la informacin confidencial de acuerdo con los requisitosde seguridad de la Corporacin.

Mantenga los sistemas de la Corporacin seguros, siguiendo los procesos yprocedimientos de seguridad que se detallan en la seccin siguiente.

Seguridad

Proteja los bienes y la informacin de la Corporacin que estn bajo su custodia ycontrol. Est atento a la posibilidad de daos, prdida, alteracin, uso inapropiado orobo de los activos de Hochschild Mining. Los activos de la Corporacin incluyen:

Fondos e instrumentos negociables.

Bienes fsicos, inmuebles, materiales y equipos.

Sistemas de computacin y otras tecnologas, recursos automatizados y accesoa redes (p. ej., Internet).

La propiedad intelectual, inclusive el software, desarrollado porColaboradores o suministrado por terceros.


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Nota:

Si usted ha desarrollado, dentro del marco de sus funciones en la Corporacin outilizando las instalaciones de la misma, una obra creativa, un diseo industrial o unainvencin patentable, dicha obra, diseo o invencin le pertenece a Hochschild Mining,

a menos que se haya previsto una excepcin expresa.

Activos en manos de terceros

Si usted ha autorizado que terceras partes mantengan activos bajo su custodia, ustedtiene la responsabilidad de conocer los procedimientos de seguridad relevantes y decerciorarse de que dichos procedimientos son satisfactorios.

Utilizacin de bienes de la Corporacin fuera de la misma

Excepto cuando sea necesario que usted trabaje en su casa, el mobiliario, equipos,materiales, archivos y otra informacin no deben llevarse fuera de los locales de

Hochschild Mining sin autorizacin.

Si usted trabaja regularmente en casa o fuera de los locales de la Corporacin, deconformidad con algn arreglo convenido, y se le confan bienes a su custodia, usteddeber guardar seguros esos bienes. Para ello, debe conocer y seguir las polticas y losprocedimientos de seguridad de la Corporacin.

Utilizacin de recursos personales para el trabajo

Usted puede servirse de recursos personales (p. ej., su computadora personal) cuandotrabaje en casa, con la condicin de que toda informacin relacionada a la Corporacin

est debidamente protegida contra acceso no autorizado, robo, utilizacin impropia,prdida o alteracin.

Proteccin de los sistemas de computacin

Se debe proteger la informacin, programas y sistemas de computacin contra robo outilizacin inapropiada, as como contra prdida o alteracin, intencional o no. Ustedtiene la responsabilidad de proteger cualquier informacin que se le confe en calidadde propietario o sobre la que tenga custodia. Esta regla se aplica an cuando ustedest disponiendo de desechos o materiales daados. Usted debe cumplir en todomomento con los procesos de seguridad y los requisitos relativos a la proteccin deinformacin establecidos, inclusive todo requisito especfico aplicable a un sistema oprograma que usted utilice. Las reglas que usted debe seguir incluyen las siguientes:

Utilice nicamente programas de computacin y software autorizados.

Cumpla con los requisitos de respaldo y proteccin contra virus.

Proteja todos los medios de identificacin de acceso (p. ej., contraseas,cdigos de acceso, tarjetas de identificacin), las combinaciones y las llavesfsicas que se encuentran bajo su custodia. No los d, preste, comparta oduplique sin autorizacin.


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Al usar sistemas y programas de proveedores o terceros, cumpla con losrequisitos relativos a licencias, confidencialidad y registro que hayan sidoaprobados por la Corporacin.

El incumplimiento de estas reglas podra resultar, para usted o para Hochschild Mining,

en una violacin de las leyes sobre los derechos de autor y exponerle a usted, as comoa la Corporacin, a severas penalidades.

Informe a su jefatura inmediata u otra instancia apropiada de la Corporacin sobrecualquier debilidad o deficiencia de los sistemas y procedimientos de proteccin de laseguridad.


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7. Acte siempre con profesionalismo y responsabilidad

Todos los miembros de Hochschild Mining deben caracterizarse por su elevado gradode profesionalismo, basando su comportamiento en los siguientes aspectos:

Formacin

Cada colaborador de Hochschild Mining debe atender a su propia formacin y a la delos colaboradores a su cargo, con el fin de alcanzar el mayor rendimiento en larealizacin de sus funciones.

Si usted estima que requiere de conocimientos o capacitacin especfica para eladecuado cumplimiento de sus funciones tiene el deber de hacerlo saber a su superiorinmediato, quien a su vez debe evaluar conjuntamente con el rea de RecursosHumanos que corresponda las acciones probables a tomar.

Supervisin de Personal

En caso de tener colaboradores a su cargo, es parte esencial de sus funciones, elprestar especial atencin a la motivacin y el desarrollo profesional de los mismos,comprometindose a propiciarles oportunidades de desarrollo en base al mrito y a sudesempeo profesional. Para ello, entre otras cosas, fomentar su formacin yaprendizaje, reconocer sus esfuerzos en forma especfica y valorar objetivamentesus logros.

EficienciaTodos los miembros de Hochschild Mining deben aspirar a la consecucin de losresultados de la forma ms ptima y productiva posible en el desempeo de susfunciones.

Cooperacin

Es deber de cada uno cooperar personal y activamente con otras reas de laCorporacin, as como con sus colaboradores u otros compaeros de trabajo.

Informacin

Facilite a sus superiores informacin veraz, necesaria, completa y puntual acerca de lamarcha de sus actividades. Del mismo modo, proporcione a sus colaboradores y/o


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compaeros de trabajo la informacin que sea necesaria para el adecuado desempeode sus funciones.

Orientacin al Cliente Interno y Externo

Nuestra conducta debe basarse en la eficiencia, profesionalismo, mentalidad orientada

al servicio y la colaboracin, buscando la mxima satisfaccin de nuestros clientesinternos y externos, aportando soluciones competitivas y de calidad. Deber primar eltrato amable, corts y con actitud de servicio.


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8. Respete a las Comunidades

Hochschild Mining, sus Directores, Ejecutivos, Colaboradores y Asesores Externostienen el deber de respetar la cultura, costumbres y autoridades de las comunidadesen las que operan y con las que se relacionan como parte de las actividades de laCorporacin. La Corporacin busca ayudar a esas comunidades a lograr un desarrollosostenible consistente con su medio ambiente.

Este compromiso es exigible tambin a todos los contratistas y proveedores.

Debemos propiciar un clima de paz y acercamiento con las comunidades vinculadas ylas autoridades locales respectivas, respetando en todo momento su cultura,costumbres e identidad.

Asimismo, debemos cumplir siempre con nuestros compromisos y acuerdos, solo aspodremos inspirar confianza en nuestras comunidades y en nuestro entorno.

Si durante el curso de su trabajo, se relaciona con personas de las comunidades, es sudeber mantener de modo abierto y permanente los canales de dilogo y colaboracincon los representantes de las mismas y procurar que en toda negociacin con susrepresentantes ellos cuenten con la informacin suficiente que asegure un proceso

justo.


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Informe sobre los incumplimientos o

irregularidades del Cdigo

Si usted:

Cree que quizs ha violado el Cdigo de Conducta Hochschild Mining, o algunapauta suplementaria o poltica que se aplique a usted; o

Ha observado una debilidad o deficiencia seria en las polticas, procedimientoso controles de la Corporacin que pudiera facilitar que tales violacionessucedan o pasen desapercibidas;

Usted tiene una responsabilidad hacia la Corporacin, sus compaeros de trabajo yusted mismo y debe notificarlo inmediatamente a la Vicepresidencia de RecursosHumanos, Gerencia Corporativa de Auditora Interna o Secretario del Directorio de laCompaa.El Cdigo de Conducta Hochschild Mining est diseado para ofrecer proteccin aaquellos colaboradores que informan sobre sus inquietudes, siempre que suinformacin sea de buena fe.

Es importante mencionar que no hay proteccin respecto de los procedimientosdisciplinarios internos para aquellos que optan por no utilizar el procedimiento que sedescribe ms adelante. En casos extremos, las denuncias maliciosas o falsas pueden

dar lugar a una accin legal por parte de la persona en contra de quien se formula elreclamo.

La Corporacin tratar toda la informacin de manera confidencial, protegiendo entodo momento la identidad del denunciante. Este Cdigo alienta a los Colaboradores aponer sus nombres en cualquier informacin que brinden. Los reclamos que seformulen annimamente son menos crebles pero podrn ser tomados en cuenta a

juicio de la Corporacin.Todos los colaboradores estn obligados a cooperar en cualquier investigacin internasobre un mal comportamiento.

Ningn colaborador u otra persona denunciante ser castigada o sujeta a una accinperjudicial como resultado de haber dado informacin si la informacin ha sido dadade buena fe. Todo hostigamiento, victimizacin o tratamiento menos favorable dealgn Colaborador sobre tales causales ser tratado como una ofensa disciplinaria quepuede incluir el despido/la destitucin.

Si usted observa una violacin del Cdigo de Conducta Hochschild Mining y no lanotifica, puede sufrir serias consecuencias. Si se remite a su atencin un problema oirregularidad, resuelva la cuestin o remtala a alguna instancia superior a travs de los

canales apropiados.


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Si usted tiene dudas sobre alguna accin a tomar o denuncia, consulteinmediatamente a jefatura inmediata. Siempre consulte a una instancia de mayor

jerarqua si no recibe de su superior inmediato lo que usted considera una respuestarazonable.

Si usted no est satisfecho con las medidas tomadas como resultado de suintervencin, usted debe comunicarse con la Vicepresidencia de Recursos Humanos,Gerencia Corporativa de Auditora Interna o Secretario del Directorio de la Compaa.

Si usted contina teniendo alguna pregunta o problema, puede tratar de resolverla deforma annima o confidencial a travs de los canales indicados ms adelante.

Procedimiento

Aquellos Colaboradores que de manera razonable y de buena fe consideren que algnmiembro dentro de la Corporacin, sea Colaborador directo o no, est actuando demanera ilegal o incorrecta, podrn manifestar su preocupacin o denunciar dichaconducta inapropiada, negligencia o mala conducta de la siguiente manera:

1. El Colaborador deber hacer la denuncia sobre la conducta incorrecta,negligencia o mala prctica al Gerente General del pas, GerenteCorporativo de Auditora o al Vicepresidente de Recursos Humanos.

2. Aquellas denuncias que involucren a cualquiera de los Gerentes Generaleso Vicepresidentes de la Corporacin debern ser hechas directamente al

CEO de la Corporacin o al Gerente Corporativo de Auditora Interna.

3. Aquellas denuncias que involucren al Gerente Corporativo de AuditoraInterna, al CEO o a cualquier otro Director Ejecutivo debern serreportadas al Presidente Ejecutivo o al Presidente del Comit de Auditoradel Directorio de la Corporacin.

Una vez efectuada la denuncia, la persona que la ha recibido indicar, a la brevedadposible (generalmente en un plazo de cinco das), qu accin debe tomarse para iniciarlas consultas apropiadas y har una evaluacin sobre cmo se llevar a cabo el

proceso. Esto a menudo conducir a una investigacin formal que dependiendo de losresultados, determinar la accin a tomar y los plazos que impliquen en adelante. Elfuncionario que investigue mantendr informado al denunciante de los resultados decualquier indagacin o investigacin y de cualquier accin que se tome, siempre queno afecte la obligacin de confidencialidad de la Corporacin frente a los dems.

A continuacin se presentan los datos de contacto de las personas a quienes debendirigir las denuncias:

Vicepresidente del Directorio

Direccin: Calle La Colonia 180, Urb. El Vivero, Lima, Per.Telfono: 511-317-2000


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Vicepresidente de Recursos Humanos

Calle La Colonia 180, Urb. El Vivero, Lima, Per.Telfono: 511-317-2000

Gerente Corporativo de Auditora Interna

Direccin: Calle La Colonia 180, Urb. El Vivero, Lima, Per.Telfono: 511-317-2000

Secretario del Directorio de la Compaa

Direccin: 46 Albemarle Street, London W1S 4JLTelfono: +44-20-7907 2936

Consultas

Usted debe estar familiarizado y comprender en su totalidad el Cdigo de ConductaHochschild Mining. Si tiene alguna pregunta o duda al respecto, comunqueselo a su

jefatura inmediata. Si esto no es apropiado o si necesita ms orientacin, consulte conla Gerencia Legal o Gerencia de Recursos Humanos de cada pas o directamente con laVicepresidencia Legal, el Departamento de Auditora Interna o Vicepresidencia deRecursos Humanos.

codigo de conducta - español

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