cngmd 2015 módulo 2 (sección vii control interno y ... · 1. identificaciÓn geogrÁfica 2....

Módulo 2

Presentación / Instrucciones Generales

1. IDENTIFICACIÓN GEOGRÁFICA 2. CONTROL DEL MUNICIPIO

ENTIDAD FEDERATIVA FOLIO

MUNICIPIO NÚMERO DE MÓDULO

3. RESPONSABLES 4. RESULTADO DEL MÓDULO

1 Completo

CLAVE 2 Incompleto

3 Cita aplazada

CÓDIGO4 Negativa

5 Otra situación

CONFIDENCIALIDAD OBLIGATORIEDAD

JEFE DE GRUPO

CENSO NACIONAL DE GOBIERNOSMUNICIPALES Y DELEGACIONALES

2015

Módulo 2:Administración Pública Municipal o Delegacional

Sección VII: Control Interno y Anticorrupción

PARA USO EXCLUSIVO DEL PERSONAL DEL INEGI

CÓDIGOS DEL MÓDULO

FECHA

DÍA MES

REPRESENTANTE DEL INEGI CLAVE

Conforme a lo dispuesto por el Artículo 37 , párrafo primero de la Ley del SistemaNacional de Información Estadística yGeográfica : "Los datos que proporcionenpara fines estadísticos los Informantes delSistema a las Unidades en términos de lapresente Ley, serán estrictamenteconfidenciales y bajo ninguna circunstanciapodrán utilizarse para otro fin que no sea elestadístico."

Conforme a lo dispuesto por el Artículo 45 , párrafo primero de la Ley delSistema Nacional de Información Estadística y Geográfica : "LosInformantes del Sistema estarán obligados a proporcionar, con veracidad y oportunidad, los datos e informes que les soliciten las autoridadescompetentes para fines estadísticos, censales y geográficos, y prestaránapoyo a las mismas.", así como lo señalado por el Artículo 46 de lamisma: "Los servidores públicos de la Federación, de las entidadesfederativas y de los municipios, tendrán la obligación de proporcionar lainformación básica que hubieren obtenido en el ejercicio de sus funcionesy sirva para generar Información de Interés Nacional, que les solicite elInstituto..."

DERECHOS DE LAS UNIDADES DEL ESTADO

De conformidad con lo previsto por la Ley del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica , las Unidades delEstado tendrán el derecho de solicitar al Instituto Nacional de Estadística y Geografía, que sean rectificados los datos que lesconciernan, para lo cual deberán demostrar que son inexactos, incompletos o equívocos.

Censo Nacional de Gobiernos Municipales y Delegacionales 2015 1 de 3

MUESTRA

Módulo 2


PRESENTACIÓN

Por su parte, el SNIGSPIJ tiene como objetivo estratégico, el de “Institucionalizar y operar un esquema coordinado para laproducción, integración, conservación y difusión de información estadística y geográfica de interés nacional, de calidad,pertinente, veraz y oportuna que permita conocer la situación que guardan la gestión y el desempeño de las institucionespúblicas que conforman al Estado Mexicano, y a sus respectivos poderes, en las funciones de gobierno, seguridad pública,procuración e impartición de justicia, y sistema penitenciario, para apoyar los procesos de diseño, implementación, monitoreo y evaluación de las políticas públicas en estas materias”.

Derivado de las atribuciones que le confiere la Ley del Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica, el InstitutoNacional de Estadística y Geografía (INEGI), como organismo público del Estado Mexicano con autonomía técnica y degestión, es responsable de suministrar a la sociedad y al Estado, información de calidad, pertinente, veraz y oportuna,normando y coordinando el Sistema Nacional de Información Estadística y Geográfica (SNIEG).Dentro de los Subsistemas que soportan al SNIEG, la Junta de Gobierno del INEGI crea en diciembre de 2008, elSubsistema Nacional de Información de Gobierno, Seguridad Pública e Impartición de Justicia (SNIGSPIJ), el cual poneénfasis en la generación de información que permita conocer aspectos relevantes de la gestión y operación de lasinstituciones públicas de los tres Poderes y de los tres ámbitos de Gobierno que conforman al Estado Mexicano.

Con esta perspectiva, en el año 2009 se inició con las actividades relacionadas a la generación de la información en los temasde ayuntamiento, administración pública municipal, seguridad pública, justicia municipal, agua potable y saneamiento, yresiduos sólidos urbanos, a efecto de consolidar la generación de información estadística en estas materias, así como laconstrucción de una serie histórica que soporte el proceso de las políticas públicas en estos temas, siendo el primer proyectola "Encuesta Nacional de Gobierno 2009-Seguridad Pública y Justicia Municipal", posteriormente en 2011 y 2013 sepresentaron el Censo Nacional de Gobiernos Municipales y Delegaciones respectivamente, de los cuales ya se puedenconsultar sus resultados en la página de Internet del INEGI. Cabe destacar que el 28 de diciembre de 2012, fue publicado en el Diario Oficial de la Federación, el “ACUERDO de la Juntade Gobierno del Instituto Nacional de Estadística y Geografía por el que se determina Información de Interés Nacional alCenso Nacional de Gobiernos Municipales y Delegacionales, que forma parte de los Censos Nacionales de Gobierno”, con elcual se garantiza que toda la información que sea obtenida a partir de este instrumento, será considerada como Informaciónde Interés Nacional.A seis años de distancia de la aplicación del primer Censo realizado en estos temas, y para darle continuidad a dichostrabajos, se presenta el cuarto cuestionario denominado, "Censo Nacional de Gobiernos Municipales y Delegacionales2015" , el cual tiene por objeto generar información estadística y geográfica de los Gobiernos Municipales y Delegacionales delas Entidades Federativas, con la finalidad de que dicha información, se vincule con el quehacer gubernamental dentro delproceso de diseño, implementación, monitoreo y evaluación de las políticas públicas de alcance nacional en las materias deayuntamiento, administración pública municipal y delegacional, seguridad pública, justicia municipal, agua potable ysaneamiento, y residuos sólidos urbanos.

En tal sentido, el "Censo Nacional de Gobiernos Municipales y Delegacionales 2015", está conformado por seis Módulos:

Módulo 1. Ayuntamiento Módulo 2. Administración Pública Municipal y Delegacional Módulo 3. Seguridad Pública Módulo 4. Justicia Municipal Módulo 5. Agua Potable y Saneamiento Módulo 6. Residuos Sólidos UrbanosDe igual forma, el "Censo Nacional de Gobiernos Municipales y Delegacionales 2015", se conforma en cada uno de susMódulos por tres apartados, el primero se denomina "Portada General", la cual contiene la presentación y las instruccionesgenerales para la entrega del cuestionario, el segundo corresponde al cuestionario de cada uno de los Módulos que integran elCenso, y el tercero contiene un Glosario Específico para cada Módulo, y dependiendo del módulo de que se trate, seintegrarán los anexos correspondientes.Es importante mencionar que para el llenado del cuestionario en la versión electrónica, se sugiere utilizar como apoyo visual laversión física. Lo anterior, derivado de que por el formato de vista que se le aplique al archivo electrónico al momento de sullenado, algunos textos puedan no apreciarse, situación que no ocurre en la versión física.Considerando la estructura del cuestionario, así como la información que en éste se solicita, el llenado requiere de laparticipación de aquellos servidores públicos que cuenten con la información solicitada en los Módulos de este Censo. Dichosservidores públicos deberán validar la información proporcionada, mediante su firma en la portada correspondiente. A efectode recabar toda la información solicitada, los responsables del llenado del cuestionario se pueden auxiliar de los servidorespúblicos que integran sus equipos de trabajo, para lo cual se solicita que registren sus datos en la hoja de "ServidoresPúblicos que participaron en el llenado del Módulo", que se encuentra al final del cuestionario.

Cabe destacar, que la información proporcionada y validada por los servidores públicos adscritos a los Gobiernos Municipalesy/o Delegacionales de su Entidad Federativa, será considerada como información oficial.En este caso particular, el Módulo 2 se enfoca en captar información de la Administración Pública Municipal y/o Delegacional,que permita identificar los elementos básicos del ejercicio de su función de administración pública, para lo cual se encuentradividido en las siguientes secciones: I. Estructura organizacional y ejercicio de la función de gobierno; II. Trámites y Servicios;III. Protección Civil; IV. Catastro Municipal y cobro predial; V. Servicios Públicos; VI. Transparencia; VII. Control Interno yAnticorrupción; VIII. Participación Ciudadana, y IX. Marco Regulatorio.Por lo que hace a esta sección VII. Control Interno y Anticorrupción, se enfoca en captar información relacionada con lasacciones de fiscalización realizadas por la Administración Pública Municipal o Delegacional. Para ello, esta sección seconforma de 13 preguntas, las cuales dependiendo de la aplicación de algunos temas, se le podrían agregar 12 preguntas,con lo cual se obtiene hasta un total de 25 preguntas, agrupadas en cuatro subsecciones: VII.1 Trámites en materia deanticorrupción; VII.2 Capacitación del personal de la Administración Pública Municipal o Delegacional sobre anticorrupción;VII.3 Control Interno, y VII.4 Anticorrupción.


MUESTRA

Módulo 2


ENTREGA DEL CUESTIONARIO

1) Para los Municipios que hayan respondido el cuestionario en su versión electrónica :

2) Para los Municipios que hayan respondido el cuestionario en su versión física :

DUDAS O COMENTARIOS

El CNGMD 2015 contará con dos tipos de cuestionarios, la versión electrónica (Excel) y la versión física (Papel), para lo cualse deberán tomar en cuenta las siguientes consideraciones, dependiendo el tipo de versión que le corresponda a suMunicipio:

Correo electrónico:Teléfono:

La versión definitiva del cuestionario en su versión electrónica, una vez que cuente con el Vo. Bo. del Responsable delINEGI, será la misma que se entregue en versión en papel, y el servidor público adscrito a la Administración PúblicaMunicipal responsable de la coordinación de los trabajos de llenado con el INEGI, deberá imprimirlo y recabar las firmascorrespondientes, entregando el cuestionario en ambas versiones al Representante del INEGI a más tardar el 29 de mayo de 2015, ya sea en medios magnéticos, o bien a la siguiente dirección electrónica:

La versión definitiva del cuestionario en su versión física, una vez que cuente con el Vo. Bo. del Responsable del INEGI,el servidor público adscrito a la Administración Pública Municipal responsable de la coordinación de los trabajos dellenado con el INEGI, deberá proceder a recabar las firmas y sellos de los servidores públicos que se registraron en laportada, y una vez realizado lo anterior, deberá entregarse en original a más tardar el 29 de mayo de 2015, alResponsable del INEGI respectivo.

En caso de dudas o comentarios, hacerlas llegar al Representante del INEGI en la Coordinación Estatal que le corresponda,quien tiene los siguientes datos:

Nombre:


MUESTRA

Cuestionario - Módulo 2

Nombre completo:

Teléfono: Fax:

Lada Número Lada Número

Correo electrónico:

Nombre completo:

Área o Unidad orgánica de adscripción:

Cargo:

Teléfono: Fax:



Nombre completo:

Área o Unidad orgánica de adscripción:

Cargo:

Teléfono: Fax:



OBSERVACIONES:


INFORMANTE COMPLEMENTARIO 1 (Titular de la Unidad de Administración y/o Información u homólogo de la Contraloría Interna oSecretaría de la Contraloría de la Administración Pública Municipal o Delegacional u homóloga, o servidor público que representa a launidad administrativa que, por las funciones que tiene asignadas dentro de la Contraloría Interna o Secretaría de la Contraloría de laAdministración Pública Municipal o Delegacional u homóloga, es la principal productora y/o integradora de la información correspondienteen el presente módulo, y cuando menos se encuentra en el segundo nivel jerárquico de la Institución; mismo que complementará en lo quecorresponda la información proporcionada por el "Informante Básico". NOTA: En caso de no requerir al "Informante Complementario 1"


2015


Informantes:(Responden: Titular de la Contraloría Interna o de la Secretaría de la Contraloría de la Administración Pública Municipal o Delegacional u homóloga,

y/o Titular de la Unidad de Administración y/o Información de la Contraloría Interna y/o Secretaría de la Contraloría de la Administración Pública Municipal o Delegacional u homóloga)

INFORMANTE BÁSICO (Titular de la Contraloría Interna o de la Secretaría de la Contraloría de la Administración Pública Municipal oDelegacional u homóloga)

FIRMA

FIRMA

INFORMANTE COMPLEMENTARIO 2 (Servidor público que representa a la unidad administrativa que, por las funciones que tieneasignadas dentro de la Contraloría Interna o Secretaría de la Contraloría de la Administración Pública Municipal o Delegacional u homóloga,es la segunda principal productora y/o integradora de la información correspondiente en el presente módulo, y cuando menos se encuentraen el tercer nivel jerárquico de la Institución; mismo que complementará en lo que corresponda la información proporcionada por el"Informante Básico" y el "Informante Complementario 1". NOTA: En caso de no requerir al "Informante Complementario 2" deberá dejar lassiguientes celdas en blanco)

FIRMA


MUESTRA


1.-

01. Sí 02. No 99. No se sabe

2.-

01. Sí 02. No (Pase a la pregunta 3) 09. No se sabe (Pase a la pregunta 3)

2.1.-

01. Cultura de la legalidad

02.Transparencia

03. Ética pública

04. Medidas Anticorrupción

05. Consecuencias de infringir Leyes o Normas Anticorrupción

06. Mejora continua en los procesos

07. Rendición de cuentas

08. Auditoría interna (control administrativo)

09. Otro (Especifique)

Σ

2.2.-

04. Al cumplir con un número determinado de horas de capacitación

Instrucciones generales para las preguntas de la subsección:

1.- Seleccione con una "X" un solo código. Instrucción para las preguntas 1 y 2.

No se impartió curso

99. No se sabe

05. Otra

03. Al presentarse a un número determinado de capacitaciones

Seleccione con una "X" el o los códigos que correspondan.

Del siguiente listado de temas, seleccione por cada uno de ell os, la cantidad de cursos impartidos al personal de la Administración PúblicaMunicipal o Delegacional, así como el número de servidores públicos que hayan sido capacitados, durante el año 2014.

La cantidad de cursos impartidos, se debe obtener a partir de los cursos, diplomados, talleres y seminarios que se hayan impartido a los servidores públicos del 1de enero al 31 de diciembre de 2014.

La cifra de servidores públicos capacitados, se debe obtener a partir del personal que haya concluido y aprobado cursos de capacitación del 1 de enero al 31 dediciembre de 2014 independientemente del número de capacitaciones que éste haya tenido.

En caso de que en alguno de los temas enlistados no se haya impartido capacitación, debe seleccionar con una "X" en la celda "No se impartió curso" quecorresponda, y dejar el resto de las celdas de la fila en blanco.

Si al cierre del año 2014 no contó con datos para alguno de los datos solicitados, anotar "0" en la celda correspondiente.

En caso de no saber la respuesta de algún campo, anotar "NS" (No se sabe) en las celdas correspondientes.

TemasCantidad de

cursos impartidos

Número de servidores públicos

capacitados

VII.1 Capacitación del personal de la Administración Pública Municipal o Delegacional sobre Anticorrupción

0 0

Al cierre del año 2014, ¿se contaba con algún Programa de Formación, Capacitación y/o Profesionalización en materia de Anticorrupciónpara el personal de las Instituciones de la Administración Pública Municipal o Delegacional?

Debe considerar, si es que existen, las áreas o programas de formación, capacitación, y/o profesionalización en materia de Anticorrupción que seanresponsabilidad de la Administración Pública Municipal o Delegacional, por lo que NO deberá considerar para esta respuesta a las áreas, programas o institutos deformación, capacitación, y/o profesionalización de Anticorrupción que sean responsabilidad de la Administración Pública Estatal o Federal.

Durante el año 2014, ¿se impartieron cursos, diplomados, talleres o seminarios sobre anticorrupción, al personal de la AdministraciónPública Municipal o Delegacional?

Considerar el personal que, exclusivamente, estaba adscrito a instituciones u organizaciones en la Administración Pública de su Municipio o Delegación por lo queno deberá considerar el personal de instituciones correspondientes a la Administración Pública Estatal o Federal.

¿En qué momento se considera capacitado al personal qu e asiste a las capacitaciones en materia de Anticorrupción?

01. Con la asistencia a la capacitación

02. Al aprobar evaluaciones realizadas dentro de la capacitación


MUESTRA


Declaración inicial: Se realiza dentro de los 60 días naturales siguientes a la toma de posesión del encargo.

Declaración anual: Se realiza durante el mes de mayo de cada año.

Declaración de conclusión: Se realiza dentro de los 60 días naturales siguientes a la conclusión del encargo.

3.-


3.1.-

01. Total de oficinas de control interno

02. Total de personal

4.-

01. Sí 02. No 99. No se sabe

5.-

5.1.-

01. Sí (Pase a la pregunta 6) 02. No 99. No se sabe (Pase a la pregunta 6)

Durante el año 2014, ¿la Administración Pública Municipal o Del egacional contó con registros y seguimiento de evolución patrimonial de susservidores públicos?

Anote la cantidad total de personal obligado a presentar declaración patrimonial, durante el año 2014.

De acuerdo con la respuesta de la pregunta anterior, indique si todo el personal obligado realizó su declaración patrimonial durante el año2014 (en todas sus modalidades según corresponda: inicial, anual y/o de conclusión) :

Al cierre del año 2014, ¿la Administración Pública Municipal o Delegacional contó con oficinas de control interno?

De acuerdo con la respuesta de la pregunta anterior, anote la cantidad de oficinas de control interno con las que contó la AdministraciónPública Municipal o Delegacional, así como la cantidad total de personal que se encuentra adscrito a las mismas.

Instrucciones generales para las preguntas de la subsección:

1.- Declaración patrimonial , es un instrumento de transparencia que por ley deben presentar, bajo protesta de decir verdad, los servidores públicos, respecto ala situación de su patrimonio (ingresos, bienes muebles e inmuebles, inversiones financieras y adeudos), del patrimonio de su cónyuge y/o dependienteseconómicos, en los medios que se proporcionen para tal fin.La cual se clasifica en los siguientes tipos:

7.- La concusión es un delito en el que un servidor público en uso de su cargo, exige hacer pagar a otra persona algúna contribución, renta redito, dinero,valores, servicios o cualquier otra cosa para beneficio propio.

8.- El enriquecimiento ilícito se da cuando aquel servidor público utiliza su puesto, cargo o comisión para incrementar su patrimonio sin comprobar su legítimaprocedencia.

2.- Contraloría social , es el conjunto de acciones que realiza la ciudadanía de manera individual u organizada para participar activamente en la vigilancia ycontrol de las acciones de gobierno, y con ello elevar el cumplimiento de los compromisos de las entidades de los tres órdenes de gobierno.

1.- Seleccione con una "X" un sólo código. Instrucción para las preguntas 3, 4, 5.1, 6, 7, 8, 10 y 11.

VII.2 Control Interno

9.- La malversación se da con el daño a los intereses patrimoniales del Estado, las comunidades autónomas, el municipio y en general los entes públicos, queson objeto de la sustracción de los caudales públicos con objeto de lucro por parte de un funcionario público.

10.- El peculado es el delito cometido por el servidor público que estando obligado legalmente a la custodia, aplicación o administración de recursos públicos, losdistraiga de su objeto para usos propios o ajenos, o les de una aplicación distinta a la que se les destinó.

Glosario básico de la subsección:

3.- Se considera delito, conducta que consiste en la realización de un acto u omisión, descrito y sancionado por las leyes penales.

4.- Cohecho es un delito que consiste en que una autoridad solicite o reciba dinero o cualquier otra dádiva para hacer o dejar de realizar u omitir algo inherentesus funciones y/o cargo. 5.- Tráfico de influencias es el delito que consiste en utilizar la influencia personal para efectuar la promoción, trámite o resoluciones públicas con el fin deobtener favores o tratos preferenciales. 6.- Se considera abuso de autoridad cuando un servidor público en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, ejerza violencia a una persona sin causalegítima la vejare, insultare o use ilegalmente la fuerza pública.


MUESTRA


5.2.-

Total de servidores públicos

01. Declaración inicial

02. Declaración anual

03. Declaración de conclusión

6.-


6.1-

7.-


Anote la cantidad total de servidores públicos que NO cumplieron con la obligación de realizar su declaración patrimonial, por tipo segúnsea el caso, durante el año 2014.

Durante el año 2014, ¿la Administración Pública Municipal o Delegacional contó con esquemas de identificación y análisis para la mejora delos procesos o procedimientos de trabajo y servicio de sus áreas?

De acuerdo con la respuesta de la pregunta anterior, indique en ¿cuántos procesos o procedimientos se aplicó dicho esquema?, e indique elporcentaje que representan del total de procesos o procedimientos de la Administración Pública Municipal o Delegacional.

Durante el año 2014, ¿contó con mecanismos de contraloría social para el acompañamiento, vigilancia, intervención y/o similares sobreacciones y/u obras realizadas por la Administración Pública Municipal o Delegacional?

Cantidad de procesos o procedimientos de trabajo y servicio en que se aplicó el

esquema

% del total de procesos o

procedimientos de la

Administración Pública

Municipal o Delegacional


MUESTRA


7.1 -

01 02 03 04 05 06 07 01 02 03 04 05 99 01 02 03 04 05 06 99

01.

02.

03.

04.

05.

06.

07.

08.

09.

10.

01 = Ciudadanos directamente beneficiados

02 = Ciudadanos no beneficiados

03 = Académicos

04 = Comités estudiantiles

05 = Rendición de cuentas 05 = Organizaciones no gubernamentales

06 = Servicios públicos 06 = Otro

07 = Otros 99= No se sabe

01 = Vocales de control

02 = Consejo de evaluación

03 = Comités comunitarios

04 = Grupo de trabajo especializado

05 = Otro

99= No se sabe

8.-


Tipo de órgano constituido(Ver catálogo)

Tema en el que se abre espacio de contraloría social

(Ver catálogo)

Participantes en el(los) órgano(s)(Ver catálogo)

Durante el año 2014, la Administración Pública Municipal o Dele gacional cuenta con un sistema para la atención de quejas, denuncias y/oirregularidades derivadas de la actuación de los servidores públicos:

03 = Corrupción

Identifique el(los) tema(s) en el(los) que se abrió el espacio de contraloría social, así como el tipo de órgano constituido para su operación, ylos participantes en dichos órganos, de acuerdo con los mecanismos de contraloria social referidos en la pregunta anterior, tomando comoreferencia los catálogos que se presentan al final de la tabla:

Catálogo de tipo de órganos constituidos

02 = Seguridad Ciudadana

Catálogo de participantes

01 = Presupuesto

Catálogo de temas en los que se abre espacio a la contraloría social

Deberá comenzar por la primera fila para registrar los datos del primer tema en el que se abrió el espacio para la participación de la contraloría social, y asícontinuar con el tipo de organos constituidos o comités de contraloria social que hubieran estado vigentes durante el año 2014. Al terminar de anotar los datos delos mecanismos de contraloría social existentes, dejar el resto de las filas en blanco.

Marque con una "X" el tema sujeto a contraloría social, el tipo de órgano constituido y el tipo de participantes que conformaron los mecanismos de contraloríasocial de los que se encuentran enumerados en las columnas correspondientes y las claves de los catálogos respectivos.En caso de no saber la respuesta para alguna de las columnas, anotar "NS" (No se sabe) en la primera celda de dicha columna, y deje el resto de las celdas deesa columna en blanco.

Núm

ero

04 = Desarrollo social


MUESTRA


9.-

10.-


10.1.-

11.-


07. Otra autoridad del gobierno federal

Anote la cantidad total de quejas y denuncias recibidas durante el año 2014 por las actuaciones de los servidores públicos de laAdministración Pública Municipal o Delegacional, según el tipo de medio de recepción de las mismas.

En caso de que en la Administración Pública Municipal o Delegacional, durante el 2014 no se haya realizado alguna auditoría y/o revisión por algún tipo deinstitución de las que se encuentran enlistadas, deberá registrar el código 2 (No) en el recuadro que corresponda, y dejar la otra celda de la fila en blanco.

Instituciones de control y/o fiscalización

Se aplicó alguna auditoría y/o

revisión durante 2014

(1=Sí / 2=No / 99=No se sabe)

Cantidad de auditorías y/o

revisiones realizadas en 2014

Indique la condición de aplicación de auditorías y/o revisiones de cualquier tipo, a la Administración Pública Municipal o Delegacionaldurante el año 2014, y en caso de ser positivo, anote la cantidad que corresponda, de acuerdo con el listado de instituciones de control y/ofiscalización que las haya realizado.

02. Secretaría de la Contraloría u homóloga del Gobierno del Estado o del Distrito Federal

08. Otra autoridad (distinta a las anteriores)

Durante 2014, ¿fue sancionado algún servidor público de la Administración Pública Municipal o Delegacional?

Deberá considerar únicamente a los servidores que hayan sido sancionados derivado de la aplicación de normatividad relacionada con responsabilidad delejercicio de las funciones de los servidores públicos (ejm. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos o alguna Ley decaracterísticas similares para el ámbito de la Entidad Federativa)

06. Secretaría de la Función Pública

01. Contraloría interna u homóloga de la Administración Pública Municipal o Delegacional

Durante el año 2014, ¿la Administración Pública Municipal o Delegacional fue sujeta de auditoría o revisión por parte de alguna autoridad decontrol y/o fiscalización?

Número telefónico Correo electrónico Otro

Total de quejas y denuncias recibidas durante el año 2014

Oficina especializada para

la atención de quejas y denuncias

Buzones en las áreas de la

Administración Pública Municipal o

Delegacional

Medios de recepción de las quejas y denuncias

03. Otra autoridad del Gobierno del Estado o del Distrito Federal

04. Órgano de Fiscalización del Estado

05. Auditoría Superior de la Federación


MUESTRA


11.1.-

12.-

01. Sí 03. No (Concluya el cuestionario)

02. En proceso de integración (Concluya el cuestionario) 99. No se sabe (Concluya el cuestionario)

12.1.-

03.1) ¿Cuántos?

04.1) ¿Cuántas?

05.1) ¿Cuántos?

12.2.-

01. Sí 03. No (Concluya el cuestionario)

02. En proceso de integración (Concluya el cuestionario) 99. No se sabe (Concluya el cuestionario)

Tipos de conducta

01. Infracciones cometidas con motivo del servicio público(negligencia administrativa u otra)

Indique la condición de aplicación de sanciones a algún servid or público de la Administración Pública Municipal o Delegacional durante elaño 2014, y en caso de ser positivo, anote la cantidad que corresponda, de acuerdo con el listado de tipos de conducta por los que se leshaya sancionado.

La lista de tipos de conducta que se presenta en la tabla corresponde a denominaciones estándar, de tal manera que si el nombre de la conducta que se identificaen las normas aplicables en su Municipio o Delegación, según corresponda, no coincide exactamente, deberá registrar los datos en aquel tipo que sea homólogo.

En caso de que en la Administración Pública Municipal o Delegacional durante el 2014, no se haya aplicado alguna sanción para algún tipo de conducta enlistada,deberá registrar el código 2 (No) en el recuadro que corresponda, y dejar el resto de la celdas de la fila en blanco.

El Plan o Programa Anticorrupción referido en la pregunta 12, ¿contó c on un panel o mecanismo de control y seguimiento de su ejecución yresultados durante el año 2014?

09. Otros delitos cometidos con motivo del servicio público

Cantidad de servidores públicos

sancionados durante 2014

Se aplicó alguna sanción durante

2014(1=Sí / 2=No / 99=No

se sabe)

02. Cohecho

03. Tráfico de influencias

04. Abuso de autoridad

05. Concusión

06. Enriquecimiento ilícito

07. Malversación

08. Peculado

VII.3 AnticorrupciónInstrucciones generales para las preguntas de la subsección:

1.- Seleccione con una "X" un sólo código. Instrucción para las preguntas 12 y 12.2.

Cantidad de sanciones

aplicadas durante 2014

Seleccione con una "X" el o los códigos que correspondan.

02) Visión

De los siguientes elementos, marque con una "X" aquellos que estaban considerados en el Plan o Programa Anticorrupción referido en lapregunta anterior, y por cada uno de ellos anote la cantidad de los mismos, cuando así se solicite.

En caso de que alguno de los elementos que se mencionan no haya sido considerado en el Plan o Programa Anticorrupción, deberá dejar la celda correspondientea la cantidad en blanco.

01) Misión

Al cierre del año 2014, ¿la Administración Pública Municipal o Delegacional contó con un Plan o Programa Antocorrupción?

03) Objetivos ………………………………………………………………………………………

04) Metas ………………………………………………………………………………………….

05) Indicadores …………………………………………………………………………..

99) No se sabe


MUESTRA


12.3.-

%

13.-

01. Trámites y/o servicios relacionados al predio (Catastro municipal)

02. Trámites y/o servicios de seguridad pública

03. Trámites y/o servicios de tránsito o transporte (licencias, permisos, altas, bajas, etc.)

04. Trámites y/o servicios de infracciones de tránsito

05. Trámites y/o servicios de infracciones de seguridad pública

06. Trámites y/o servicios de infracciones administrativas

07. Trámites y/o servicios de agua potable, drenaje y/o alcantarillado

10. Trámites y/o servicios de licencias de funcionamiento para negocios

11. Trámites y/o servicios de cementerios

12. Otros trámites y/o servicios públicos

13. Procesos de contratación de servidores públicos

14. Procesos de adquisiciones

15. Procesos de contratación de servicios

16. Procesos de ejecución de obra pública

17. Procesos de arrendamiento

18. Procesos de presupuestación

19. Pago de impuestos (no incluye impuesto predial)

20. Registro civil

21. Alumbrado público

22. Espectáculos y diversiones públicas

23. Rastro municipal

24. Desarrollo urbano

25. Ecología y protección al ambiente

26. Desarrollo social

27. Desarrollo Integral de la Familia (DIF)

28. Salud pública29. Turismo

30. Protección civil

31. Bomberos

32. Inmuebles propiedad del municipio

33. Compras del gobierno

34. Otros

En términos porcentuales, donde 100% significa cumplimiento total y 0% incumplimiento total, anote el nivel de cumplimiento generalregistrado en el Plan o Programa Anticorrupción al cierre del año 2014.

En caso de que al cierre del año 2014 no hubiera contado con Plan o Programa Anticorrupción definido, o bien, el panel o mecanismo de control y seguimiento desu ejecución y resultados aún no estaba en operación, anotar "NA".

Considerados y/o atendidos para

disminuir y/o controlar riesgos y/o actos de

corrupción

Considerados en el Plan Programa Anticorrupción

(01=Si / 02=No / 99=No se sabe)

Trámites

VII.3.1 Atención de trámites en materia de anticorrupción

De la siguiente lista de trámites indique cuales son considerados y/o atendidos para disminuir y/o controlar los riesgos y/o actos decorrupción; así como indicar si están considerados en el Plan o Programa Anticorrupción referido en la pregunta 12.

La cifra que registre debe considerar el nivel de cumplimiento de las metas y objetivos que se hayan establecido alcanzar para el año 2014 únicamente, por lo que,si tiene metas y objetivos que su periodo de cumplimiento total rebasa el año 2014, deberá considerar el avance proporcional alcanzado, respecto a dicho año.

08. Trámites y/o servicios de limpia, recolección de basura y/o disposición final de desechos

09. Trámites y/o servicios de construcción, obra y/o remodelación de viviendas particulares

En caso de no saber la respuesta anotar "NS" (No se sabe).

La cifra no debe ser mayor al 100%.

En caso de que los trámites enlistados hayan estado considerados para controlar riesgos y/o actos de corrupción, debe seleccionar con una "X" en la celdacorrespondiente.


MUESTRA


1 Nombre completo:Área o Unidad orgánica de adscripción:Cargo:Correo electrónico:




Servidores Públicos que participaron en el llenado de la Sección


2015


Preguntas y/o Secciones Integradas






MUESTRA


COMENTARIOS GENERALES:1)

2)

3)

4)

5)

6)


MUESTRA

Módulo 2

Glosario Específico

Administración Pública Municipal o Delegacional

Educación: Coadyuvar con las autoridades competentes para llevar a cabo el cumplimiento de las disposiciones que en materiade educación, establezcan la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y demás disposiciones aplicables.

Salud: Coadyuvar con las autoridades federales y estatales en la ejecución de los programas de salud, higiene y asistenciasocial que deban aplicarse en el Municipio.

Trabajo: Llevar a cabo el cumplimiento de las disposiciones administrativas, jurídicas y constitucionales en materia laboral.Seguridad pública: Planear, programar, dirigir, operar, controlar y evaluar las funciones de la policía preventiva dentro de lajurisdicción del territorio municipal o delegacional, según corresponda. Implementar medidas para hacer cumplir los reglamentosrelativos a resguardar la paz, la tranquilidad y el orden público dentro del Municipio o Delegación.

Tránsito: Diseño y definición de políticas, programas y acciones a ejecutar en los campos de prevención de siniestros en materiade vialidad y tránsito.

Desarrollo social: Vincular las prioridades, estrategias y recursos, a través de sistemas de asistencia social que permitanmejorar las condiciones de vida de los sectores de la población en condiciones de vulnerabilidad o rezago social en el Municipioo Delegación, según corresponda.

Desarrollo integral de la familia (DIF): Proporcionar servicios de asistencia social, tendientes a lograr el desarrollo Integral delos individuos, la familia y la comunidad en el Municipio o Delegación.

Desarrollo económico: Promover y fomentar el desarrollo de las actividades agropecuarias, industriales, comerciales y deservicios, así como, crear y aprovechar las fuentes de trabajo, además de proponer y dirigir las políticas en materia de abasto ycomercio.Turismo: Planear y difundir políticas de promoción de los atractivos turísticos del Municipio.Participación ciudadana: Promover y organizar la participación de los ciudadanos en las actividades del Ayuntamiento oDelegación, así como, apoyar las acciones de los Comités o Patronatos que se constituyan para la realización de obras debeneficio colectivo.

Gobierno: Organizar a la Administración Pública Municipal o Delegacional mediante la reglamentación correspondiente, planearsu desarrollo y las demás necesarias para cumplir con las funciones y servicios que al ámbito municipal atribuye la ConstituciónPolítica de los Estados Unidos Mexicanos, la Constitución Política del Estado y demás ordenamientos legales aplicables.

Servicios públicos: Satisfacer las necesidades de los habitantes del Municipio o Delegación, mediante la prestación de losservicios que tiene asignados por la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, o bien, mediante el otorgamiento deconcesión a través de particulares.

Obras públicas: Planear y/o construir las obras de beneficio colectivo en el Municipio o Delegación.

Desarrollo urbano: Aplicar y vigilar el cumplimiento de las disposiciones legales en materia de ordenamiento territorial de losasentamientos humanos, de desarrollo urbano y vivienda. Coordinar y apoyar las actividades tendientes para preservar,conservar y restaurar el equilibrio ecológico y la protección ambiental.

Medio ambiente y ecología: Promover la preservación y la restauración del equilibrio ecológico y la protección al ambiente y alos recursos naturales.


2015


GLOSARIO ESPECÍFICOSección VII. Control Interno y Anticorrupción

Está constituida por instituciones del poder público municipal o del gobierno delegacional, que tienen como propósito realizar lastareas permanentes de interés general, tendientes a satisfacer las necesidades colectivas del Municipio o Delegación. Dichaadministración está conformada por instituciones de la Administración Central y de la Administración Paramunicipal.

A continuación, se mencionan con su explicación general las 32 funciones previstas en el CNGMD 2015, las cuales llevan a cabolas Instituciones de los Municipios o Delegaciones, según el tipo de acciones y/o atribuciones relacionadas a cada una deaquellas:

Oficina del Presidente Municipal o Jefe Delegacional: Planear, programar, presupuestar, coordinar, controlar y evaluar eldesempeño de las dependencias, entidades y unidades administrativas del Gobierno Municipal o Delegacional.

Secretaría del Ayuntamiento: Atender y resolver los asuntos de organización, coordinación y administración del Ayuntamiento.


MUESTRA

Módulo 2


Anticorrupción

Auditoría

Auditoría Superior de la Federación

Es una serie de métodos de investigación y análisis con el objetivo de revisar y evaluar profundamente la gestión de la estructuraorganizativa de una empresa, institución o departamento gubernamental, o de cualquier otra entidad y de sus métodos decontrol, medio de operación y empleo que dé a sus recursos humanos y materiales.

Institución encargada de fiscalizar, de manera externa el uso de los recursos públicos federales en los tres Poderes de la Unión,los órganos constitucionales autónomos, los estados y municipios; y en general cualquier entidad, persona física o moral, públicao privada que haya captado, recaudado, administrado, manejado o ejercido recursos públicos federales.

Transparencia: Transparentar el ejercicio de la función pública del Municipio o Delegación, además de tutelar y garantizar atodos sus habitantes, el ejercicio del derecho de acceso a la información pública, a sus datos personales y a la corrección,supresión y protección de los mismos, los cuales se encuentren en posesión de los sujetos obligados.

Contraloría Interna: Establecer y operar el sistema de control y evaluación, así como, fiscalizar el ejercicio del gasto públicomunicipal o delegacional. Asimismo, vigilar y evaluar el desempeño de las distintas áreas de la Administración Pública Municipalo Delegacional, y vigilar en su ámbito, el cumplimiento de los ordenamientos en materia de responsabilidades de los servidorespúblicos.

Mejora de la gestión gubernamental: Aplicar políticas de mejora de la gestión pública en las dependencias y entidades queconforman al Municipio.

Planeación y/o evaluación: Proponer, desarrollar e implementar en el Municipio o Delegación, los mecanismos, instrumentos oacciones para la formulación, control y evaluación del Plan de Desarrollo Municipal o Plan Delegacional, según corresponda.

Otras: En esta clasificación se consideran todas aquellas funciones que no se encuentran previstas en las anteriores categorías.

Tesorería o finanzas: Inspeccionar y rendir cuentas sobre las labores de la Tesorería, así como, formular los proyectos anualesde ingresos y egresos y presentarlos en su oportunidad al Gobierno Municipal o Delegacional.

Asuntos jurídicos y/o consejería jurídica: Analizar, revisar y aplicar los criterios jurídicos adecuados para garantizar que losactos y acciones del Ayuntamiento o de la Delegación, sus integrantes, la Administración Pública Municipal o Delegacional ytodos sus servidores públicos, se encuentren estrictamente apegados a Derecho, e impulsar el mejoramiento del marco legalaplicable, tomando como base la normatividad vigente en la Federación, el Estado o el Distrito Federal, y el Municipio o laDelegación.

Oficialía Mayor o administración: Prestar el apoyo administrativo que requiera la Administración Pública Municipal oDelegacional, así como, vigilar el cumplimiento de las disposiciones legales que rijan las relaciones entre el Gobierno Municipal oDelegacional, con los servidores públicos.

Informática o Tecnologías de la información y comunicación: Fomentar acciones que faciliten el acceso, procesamiento yconservación de la información de la administración pública municipal o delegacional, mediante sistemas electrónicos ycomputacionales.

Comunicación social: Definir los lineamientos y políticas de comunicación social y relaciones públicas de la Administración Pública Municipal o Delegacional, además de vincular a las instituciones municipales o delegacionales con los diversos mediosde comunicación, para difundir la información de manera oportuna, veraz y objetiva sobre las actividades y servicios que prestandichos gobiernos.

Protección civil: Coordinar, vigilar y evaluar el sistema municipal o delegacional de protección civil y lo relativo a la prevención yauxilio de zonas afectadas en caso de desastre, situaciones de emergencia o calamidad pública que afecten a la poblacióndentro del Municipio o Delegación, incorporando la participación de la comunidad.

Bomberos: Proporcionar servicios a fin de prevenir y extinguir incendios, llevar a cabo el rescate de personas y todo tipo deeventos en los que deba intervenir el cuerpo de bomberos.

Agua potable, saneamiento y alcantarillado: Proporcionar servicios que comprenden la instalación, mantenimiento,conservación y potabilización de las redes de agua, su distribución y vigilancia de las calidades del agua, y las condicionessanitarias de las instalaciones; así como, la eliminación de aguas negras hasta aquellos lugares en donde se les pueda dardebida utilización, y la conducción del agua de lluvias para evitar su estancamiento.Equidad de género y/o derechos de las mujeres: Fomentar la generación y aplicación de mecanismos que permitan el accesode la mujer a los beneficios de los programas municipales sin distinción o discriminación.

Justicia municipal: Realizar el registro y detención de los infractores de los reglamentos municipales o delegacionales, asícomo de los que cometan faltas administrativas o hechos delictuosos.

Conjunto de acciones que tienen como propósito evitar los actos ilícitos y el abuso de autoridad por parte de los servidorespúblicos municipales o delegacionales, así como, fomentar la cultura de la legalidad, la transparencia y la rendición de cuentasen el Municipio.


MUESTRA

Módulo 2


CNGMD 2015

Contraloría Interna

Contraloría social

Declaración patrimonial

Delegación

Delito

Entidad Federativa

Gobierno Delegacional

Gobierno Municipal

Informante Básico

La malversación se da con el daño a los intereses patrimoniales del Estado, las comunidades autónomas, el municipio y engeneral los entes públicos, que son objeto de la sustracción de los caudales públicos con objeto de lucro por parte de unfuncionario público. El peculado es el delito cometido por el servidor público que estando obligado legalmente a la custodia, aplicación oadministración de recursos públicos, los distraiga de su objeto para usos propios o ajenos, o les de una aplicación distinta a laque se les destinó.

Es el área normativa de cada dependencia, encargada de vigilar la correcta aplicación de los recursos financieros, humanos ymateriales, en estricto apego a la normatividad vigente, estableciendo, además, las medidas preventivas y correctivascorrespondientes para el cumplimiento de las leyes, reglamentos, lineamientos y demás normatividad que como servidorespúblicos rigen la Administración Pública Municipal o Delegacional.

Es el conjunto de acciones que realiza la ciudadanía de manera individual u organizada para participar activamente en lavigilancia y control de las acciones de gobierno, y con ello elevar el cumplimiento de los compromisos de las entidades de lostres órdenes de gobierno

Es un instrumento de transparencia que por ley deben presentar, bajo protesta de decir verdad, los servidores públicos, respectoa la situación de su patrimonio (ingresos, bienes muebles e inmuebles, inversiones financieras y adeudos) , del patrimonio de sucónyuge y/o dependientes económicos, en los medios que se proporcionen para tal fin.La cual se clasifica en los siguientes tipos:Declaración inicial: Se realiza dentro de los 60 días naturales siguientes a la toma de posesión del encargo.Declaración anual: Se realiza durante el mes de mayo de cada año.Declaración de conclusión: Se realiza dentro de los 60 días naturales siguientes a la conclusión del encargo.

Conducta que consiste en la realización de un acto u omisión, descrito y sancionado por las leyes penales.Para efectos de esta subsección, se solicitarán los siguientes:

Cohecho es un delito que consiste en que una autoridad solicite o reciba dinero o cualquier otra dádiva para hacer o dejar derealizar u omitir algo inherente sus funciones y/o cargo. Tráfico de influencias es el delito que consiste en utilizar la influencia personal para efectuar la promoción, trámite oresoluciones públicas con el fin de obtener favores o tratos preferenciales.

Se considera abuso de autoridad cuando un servidor público en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, ejerzaviolencia a una persona sin causa legítima la vejare, insultare o use ilegalmente la fuerza pública.

La concusión es un delito en el que un servidor público en uso de su cargo, exige hacer pagar a otra persona algúnacontribución, renta redito, dinero, valores, servicios o cualquier otra cosa para beneficio propio.

El enriquecimiento ilícito se da cuando aquel servidor público utiliza su puesto, cargo o comisión para incrementar supatrimonio sin comprobar su legítima procedencia.

Siglas con las que se identifica al Censo Nacional de Gobiernos Municipales y Delegacionales 2015.

Son los órganos políticos administrativos en cada una de las demarcaciones territoriales en que se divide el Distrito Federal.

Serán considerados los 31 Estados integrantes de la Federación, así como el Distrito Federal.

Conjunto de servidores públicos cuya misión es dirigir y conducir las actividades propias de las Delegaciones del Distrito Federal,tendientes a que dichas instituciones cumplan con las atribuciones que tiene conferidas por ley.

Conjunto de servidores públicos cuya misión es dirigir y conducir las actividades propias del Municipio, tendientes a que dichainstitución cumpla con las atribuciones que tiene conferidas por ley.

Servidor público que representa a la institución que, por las funciones que tiene asignadas dentro del Ayuntamiento o de laAdministración Pública Municipal es el principal productor y/o integrador de la información correspondiente en el presenteMódulo.


MUESTRA

Módulo 2


Informante Complementario 1

Informante Complementario 2

Municipio

Rendición de cuentas

Secretaría de la Función PúblicaLa Secretaría de la Función Pública es una dependencia del Poder Ejecutivo Federalla cual se encarga de vigilar que losservidores públicos federales se apeguen a la legalidad durante el ejercicio de sus funciones, sanciona a los que no lo hacen así;promueve el cumplimiento de los procesos de control y fiscalización del gobierno federal, de disposiciones legales en diversasmaterias, dirige y determina la política de compras públicas de la Federación, coordina y realiza auditorías sobre el gasto derecursos federales, coordina procesos de desarrollo administrativo, gobierno digital, opera y encabeza el Servicio Profesional deCarrera, coordina la labor de los órganos internos de control en cada dependencia del gobierno federal y evalúa la gestión de lasentidades, también a nivel federal.

Consiste en informar y explicar a los ciudadanos las acciones realizadas por el gobierno de manera transparente y clara para dara conocer sus estructuras y funcionamiento, y por consecuencia, ser sujeto de la opinión pública

Servidor público que representa a la institución que, por las funciones que tiene asignadas dentro del Ayuntamiento o de laAdministración Pública Municipal, es el tercer principal productor y/o integrador de la información correspondiente en el presenteMódulo, y complementa los datos producidos y/o integrados por el Informante Básico y el Informante Complementario 1.

Servidor público que representa a la institución que, por las funciones que tiene asignadas dentro del Ayuntamiento o de laAdministración Pública Municipal, es el segundo principal productor y/o integrador de la información correspondiente en elpresente Módulo, y complementa los datos producidos y/o integrados por el Informante Básico.

Entidad política que es la base para la división territorial y la organización política y administrativa de las Entidades Federativasen su régimen interior.


MUESTRA

cngmd 2015 módulo 2 (sección vii control interno y ... · 1. identificaciÓn geogrÁfica 2....

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