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Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud | Evaluación de Procesos 2 0 1 8 | Informe Integral Página 1 | 66

I N D I C E D E L A E V A L U A C I Ó N:

CAPÍTULO PRIMERO: MARCO INTRODUCTORIO

1.1 Resumen Ejecutivo 02 1.2 Introducción de la Evaluación 05 1.3 Objetivos y Alcance de la Evaluación 09 1.4 Siglas y Nomenclatura 12

CAPÍTULO SEGUNDO: CONTENIDO GENERAL DE LA EVALUACIÓN

2.1 Descripción del “Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud” 21 2.2 Diseño Metodológico y Estrategia del Trabajo de Campo 29 2.3 Descripción y Análisis de los Procesos del Programa 33 2.4 Hallazgos y Resultados 49 2.5 Recomendaciones 52

CAPÍTULO TERCERO: ANEXOS DE LA EVALUACIÓN

3.1 Anexos de la Evaluación 55


CAPITULO 1 MARCO INTRODUCTORIO

1.1 RESUMEN EJECUTIVO

Como resultado del análisis de los procesos con los que se opera el programa, se

concluye un grado de consolidación medio en las operaciones, actores,

componentes, articulación de procesos, recursos, productos y sistemas de

información, conforme a lo siguiente:

a) Problemas o limitantes de la operación del programa

• Desarticulación del proceso de planeación respecto de la programación, para

el aseguramiento de objetivos

• Ejecución simultanea del proceso de planeación respecto de otros procesos

relacionados con el programa,

• Comunicación interinstitucional segmentada para la ejecución del proceso

b) Fortalezas y buenas practicas

• Mejora continua en la ejecución de los procesos

• Mejora continua en la ejecución de los procesos

• Atención y seguimiento a los aspectos susceptibles de mejora

• Sistema de Evaluación del desempeño en operación

• Automatización de elementos de los programas presupuestarios

• Códigos programáticos que permiten el seguimiento presupuestal

• Diseño de Programas presupuestarios

• Programa Institucional de Desarrollo

• Cultura organizacional de Gestión para Resultados

• Monitoreo, Evaluación y Seguimiento de Resultados

• Administración del cumplimiento de los indicadores del programa

• Procesos de verificación y aseguramiento de la correcta aplicación de la

fuente de financiamiento del programa federal.


Las buenas prácticas, seguimiento a los aspectos susceptibles de mejora, asi como

la operación de los procesos han permitido una Evaluación del Desempeño con un

grado alto de cumplimento, en función de lo siguiente:

Respecto del Análisis de los procesos de Planeación, Programación y

Presupuestación que aseguren la generación de soluciones consecuentes como la

Disminución de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción de muertes

evitables, se concluye:

• Avance sustancial respecto de la evaluación precedente en la articulación de

los procesos de Planeación Estratégica, Programación y Presupuestación.

identificándose la existencia de los componentes de cada proceso delimitados

y específicos. No obstante, persisten áreas susceptibles de mejora continua

para la generación de un producto integral.

• Los procesos evaluados conforme a los Términos de Referencia existen, se

ejecutan y forman parte de la operación del programa, con un grado de los

Consolidación Alto. Lo anterior sustentado en el avance de atención de los

aspectos susceptibles de mejora de las evaluaciones del desempeño del

programa precedentes, asi como de la mejora continua en la digitalización de

los procesos que conforma la operación del programa.

En lo relativo a los hallazgos y resultados de la correlación entre la problemática a

atender, su cuantificación y la intervención del programa derivada de su alineación a

los objetivos y sus soluciones establecidos hasta llegar a su aplicación presupuestal

a través de las estructuras homologadas del programa, y considerando que:

• Habiendo analizado las 77 estructuras homologadas y verificado la asignación

presupuestaria, asi como el planeamiento de actividades institucionales para

cada una de ellas

• Haber realizado muestras aleatorias de correlación entre los indicadores

operativos, sus programas, las matrices de indicadores para resultados y el

árbol de soluciones del programa; y haber verificado una correlación positiva


• Haber verificado el ejercicio presupuestal de los recursos asignados a cada

actividad institucional alineada a estructuras homologadas programadas para

el logro de objetivos y soluciones del programa

Se concluye un grado de desempeño alto, para lo cual fue considerado también la

institucionalización del proceso para el desempeño del programa.

En la Evaluación del Desempeño del apartado del alcance de metas y objetivos

establecidos a nivel federal a nivel de fin y propósito de la Matriz de Indicadores

Federal del programa, se concluye un alcance de la meta federal a un porcentaje del

96.58%. Como se ilustra a Continuación:

Clave del Indicador

Nombre del Indicador Nivel del Indicador

Meta Modificada Avance

(%)

136944 Razón de Mortalidad Materna de mujeres sin seguridad social.

Fin 23.7 100

132307 Porcentaje de nacidos vivos de madres sin seguridad social atendidas por personal médico

Propósito 99 100.4

135568 Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no derechohabiente)

Componente 1.7 94.12

136247 Porcentaje de estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna, sexual y reproductiva

Componente 61.5 100

134694 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad

Actividad 21.9 84.93

136952 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a los bienes y servicios de Protección Social en Salud

Actividad 73 100

Valoración Global 96.58

La verificación de cumplimiento de los indicadores para cada nivel del indicador se

documentó como parte del trabajo de gabinete mediante las fichas técnicas de los

indicadores federales, la información estadística y la documentacion institucional.


1.2 INTRODUCCIÓN DE LA EVALUACIÓN

La Ley General de Desarrollo Social en sus artículos 72 al 80 establece que el

objetivo de la evaluación de la política de desarrollo social es revisar periódicamente

el cumplimiento del objetivo social de los programas, metas y acciones de la misma,

para corregirlos, modificarlos, adicionarlos, reorientarlos o suspenderlos total o

parcialmente. Asimismo, los Lineamientos Generales para la Evaluación de los

programas Federales de la Administración Pública Federal, en su numeral décimo

sexto fracción I, inciso c, establecen los tipos de evaluación, entre los que se

encuentra la evaluación de procesos, la cual analiza “mediante el trabajo de campo si

el programa lleva a cabo sus procesos operativos de manera eficaz y eficiente y si

contribuye al mejoramiento de la gestión”.

La evaluación permite contrastar los aspectos normativos, la operación cotidiana y

los elementos contextuales, con la finalidad de determinar si los procesos del Fondo

de Aportaciones para los Servicios de Salud, que lo componen y que posibilitan

su realización, son eficaces y eficientes en el logro de metas a nivel Propósito.

Mediante este análisis es posible conocer los factores que sustentan la

implementación de programas con énfasis en su dinámica de operación. La

evaluación de procesos busca documentar las buenas prácticas y las áreas de

oportunidad de la operación de un programa para contribuir al mejoramiento de la

gestión a través de la elaboración de recomendaciones cuya aplicación sea viable

(material, técnica y normativamente). Por lo tanto, esta evaluación profundiza en el

estudio del funcionamiento y la organización del programa.

La presente evaluación del desempeño relativa a la gestión, articulación e

identificación de los problemas y limitantes de los procesos sobre los cuales

opera el Programa Presupuestario Federal I-002 denominado Fondo de

Aportaciones para los Servicios de Salud, se sustenta en el siguiente marco

jurídico:

• Artículo 134 de nuestra Constitución, que establece:


“Los recursos económicos de que dispongan la Federación, las entidades

federativas, los municipios y las demarcaciones territoriales de la Ciudad de

México, se administraran con eficacia, eficiencia, economía, transparencia y

honradez para satisfacer los objetivos a los que estén destinados.

Los resultados de dichos recursos serán evaluados por las instancias técnicas

que establezcan respectivamente, la federación y las entidades federativas,

con el objeto de propiciar que los recursos económicos se asignen en los

respectivos presupuestos en los términos del párrafo precedente…”

• Artículo 112 Fracción I de Presupuesto de Egresos del Estado de

Aguascalientes para el Ejercicio Fiscal 2017 se establece que las entidades

federativas aplicarán medidas de transparencia dentro de las que se

determina que los recursos federales se sujetarán a las evaluaciones del

desempeño establecidas en el Artículo 134 de la Constitución Política de los

Estado Unidos Mexicanos.

• Artículo 9, fracción VI, inciso “a”, del Decreto de Presupuesto de Egresos de la

Federación para el Ejercicio Fiscal 2008 estableció que las entidades

federativas y los municipios, tienen la obligación de ejercer, informar y rendir

cuentas sobre los recursos federales correspondientes al Ramo General 33

Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios, lo anterior

en apego a lo establecido, entre otros ordenamientos, en las leyes de

Coordinación Fiscal y Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

• Artículo 49, fracción V, de la Ley de Coordinación Fiscal, indica que se

deberán evaluar los resultados del ejercicio de los fondos de aportaciones

federales con base en indicadores; asimismo, que dicho ejercicio deberá

sujetarse a la evaluación de desempeño en los términos del artículo 110 de la

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

• Artículo 85, fracción I, de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad

Hacendaria, establece la obligación de evaluar los recursos federales que

ejerzan las entidades federativas, los municipios, las demarcaciones

territoriales del Distrito Federal, así como sus respectivas administraciones


públicas paraestatales o cualquier ente público de carácter local, con base en

indicadores estratégicos y de gestión.

• Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria en sus Artículos

16, 24, 27, 28, 61, 85, 107, 110 y 111 la obligatoriedad de elaborar indicadores

de desempeño para monitorear los avances y evaluar los resultados por parte

de los ejecutores de gasto.

• Artículo 49, fracción V, de la Ley de Coordinación Fiscal, define que se

deberán evaluar los resultados del ejercicio de los Fondos de Aportaciones

Federales, con base en indicadores, en los términos del artículo 110 de la Ley

Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria

Los resultados de las evaluaciones con base en indicadores se deberán

informar en los términos de los artículos 48 de la Ley de Coordinación Fiscal, y

85, fracción II, de la Ley de Presupuesto, para su entrega al H. Congreso de la

Unión, a través de los informes trimestrales que remite el Ejecutivo Federal, de

acuerdo con lo dispuesto en los artículos 78 y 107, fracción I, de la Ley de

Presupuesto.

• Lineamientos generales de operación para la entrega de los recursos del

Ramo General 33 Aportaciones Federales para Entidades Federativas y

Municipios, se acordó la mecánica para establecer los indicadores de

resultados de los fondos de aportaciones federales tomando en cuenta las

opiniones de los gobiernos locales, de las dependencias de la Administración

Pública Federal coordinadoras de los fondos, de la Secretaría de la Función

Pública y del Consejo Nacional para la Evaluación de la Política de Desarrollo

Social.

• Por lo anterior y como instrumento necesario para armonizar las diferentes

disposiciones en materia de indicadores para resultados y de desempeño, se

emitió por parte del Consejo Nacional de Armonización Contable el documento

que contiene los Lineamientos sobre los indicadores para medir los Avances

Físicos y Financieros relacionados con los Recursos Públicos Federales.

• El Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes como ejecutor

del FASSA, deberá observar en materia de evaluación de los programas


federales, lo dispuesto en el Acuerdo por el que se emiten los Lineamientos

sobre los indicadores para medir los avances físicos y financieros

relacionados con los recursos públicos federales; a efectos de armonizar los

mecanismos para medir los avances físico-financieros y la evaluación de los

programas federales.

• En virtud del marco legal citado previamente, la Coordinación Estatal de

Planeación y Proyectos del Estado de Aguascalientes en su Programa Anual

de Evaluación 2019 estableció la evaluación del FASSA como parte de los

programas federales a evaluar.

• La evaluación del FASSA se realiza como parte del Sistema de Evaluación del

Desempeño institucional del ISSEA, en cuyo Programa Anual de Evaluación

se determinó la evaluación del desempeño del Fondo en su modalidad de

Procesos, con la finalidad de dar seguimiento a los Aspectos Susceptibles de

Mejora identificados en la evaluación precedente y continuar en la mejora

continua de los procesos institucionales.


1.3 OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA EVALUACIÓN.

Objetivo General

El objetivo general de la Evaluación es realizar un análisis sistemático de la gestión

operativa del Programa Presupuestario Federal I-002 Fondo de Aportaciones

para los Servicios de Salud por el ejercicio fiscal 2018, que permita valorar si la

gestión de sus procesos cumple con los elementos necesarios para el alcance de los

objetivos establecidos en el árbol de objetivos del programa que según la Matriz de

Indicadores Federal soluciona cada una de las vertientes de problemas identificados

en el árbol de problemas del programa presupuestario; con el objetivo de mejorar la

gestión, los resultados y la rendición de cuentas.

Dentro del árbol de problemas del programa presupuestario federal se identifican las

siguientes relaciones causa- efecto:1

1 Ver Anexo “Árbol de Problemas y Objetivos”

C A U S A S:

- Transición Epidemiológica y Demográfica

- Aumento en la incidencia de morbi-mortalidad

- Inadecuada Planeación Estratégica

- Inadecuada Distribución de Recursos

-Insuficientes Recursos Humanos (Nómina),

Infraestructura (Camas Censables)

- Modelo Orientado en la Atención Médica

Asistencialista

- Primer Nivel de Atención Debilitado, Ignorado e

Inadecuado

- Sistema de Referencia y Contrarreferencia Obsoleto

- Aumento en la carga de servicios del 2do y 3er Nivel

- Falta de Transparencia, Rendición de Cuentas de las

Secretarias de Finanzas Estatales

-Heterogeneidad en la Distribución de Recursos

E F E C T O S:

- Aumento en la demanda de atención

(morbi-mortalidad)

- Muertes Evitables

- Reducción en la productividad económica

- Saturación en los Servicios de Salud

- Aumento con gasto catastrófico y de

bolsillo en salud

- Falta de acceso y accesibilidad

- Falta de regulación y fiscalización del

Fondo

- Dificultad de Evaluación y Monitoreo

(Cash Flow) e Impacto (outcomes en salud)


Por su parte en el árbol de objetivos y soluciones, para el planteamiento de la Matriz

de Indicadores para Resultados, se establece lo siguiente:

En atención a los objetivos y las soluciones del planteamiento del programa, la

presente evaluación ha enfocado los alcances en el análisis de los procesos

relacionados con los siguientes objetivos:

a) Adecuada Planeación, Programación y Presupuestación para el FASSA

mediante mayor disponibilidad de recursos que aseguren la generación de

soluciones consecuentes como la Disminución de la demanda de atención

insatisfecha y la Reducción de muertes evitables

b) Mejorar la Distribución de Recursos que aseguren la generación de mayor

capacidad de atención de los servicios

O B J E T I V O S:

- Mejorar la respuesta ante el aumento de la

incidencia de morbi-mortalidad por la transición

Epidemiológica y Demográfica

- Aumento gradual en las actividades institucionales de

Atención a la comunidad

- Adecuada Planeación, Programación y

Presupuestación para el FASSA mediante mayor

disponibilidad de recursos

- Mejorar la coordinación entre el 2do y 3er nivel

- Sistema de Referencia y Contrarreferencia funcional

- Mejorar la Transparencia, Rendición de Cuentas de

las Secretarias de Finanzas Estatales

- Mejorar la Distribución de Recursos

S O L U C I O N E S:

- Disminución de la demanda de

atención insatisfecha

- Reducción de muertes evitables

- Mayor capacidad de atención de los

servicios

- Disminución en gasto catastrófico y

de bolsillo

- Mayor Acceso y Accesibilidad a los

servicios

- Mejora en la regulación y

fiscalización del FASSA

- Mayor información y facilidad de

monitoreo


Objetivos Específicos

• Valorar la gestión del Fondo mediante el análisis de los principales procesos

de la gestión y operación del Fondo de Aportaciones para los Servicios de

Salud

• Identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos como

operativos que obstaculicen la gestión del Fondo de Aportaciones para los

Servicios de Salud, así como las fortalezas y buenas prácticas que mejoran

la capacidad de gestión.

• Analizar si la gestión y articulación de los procesos contribuyen al logro de los

objetivos del Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud

• Elaborar recomendaciones generales y específicas que la operación y

normativa del Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud puedan

implementarse.

Alcance de la Evaluación

Los procesos a evaluar para dar cumplimiento a los objetivos de la evaluación son:


1.4 SIGLAS Y NOMENCLATURA

Siglas:

AIE’s: Actividades Institucionales Estatales.

ASM: Aspectos Susceptibles de Mejora.

ASF: Auditoría Superior de la Federación.

CAUSES: Catálogo Universal de Servicios de Salud a la Persona.

CEPLAP: Coordinación Estatal de Planeación y Proyectos del Estado de

Aguascalientes.

CLUES: Clave Única de Establecimientos de Salud.

CONAC: Consejo Nacional de Armonización Contable.

CONAPO: Consejo Nacional de Población.

CONEVAL: Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social.

FASSA: Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud.

GpR: Gestión para Resultados.

ISSEA: Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes.

LFPRH: Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

LGCG: Ley General de Contabilidad Gubernamental.

LGS: Ley General de Salud.

LGTAIP: Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública.

MIR: Matriz de Indicadores para Resultados.

MML: Metodología del Marco Lógico.

PAE: Programa Anual de Evaluación.

PAT: Programa Anual de Trabajo.

PbR: Presupuesto basado en Resultados.

PEF: Presupuesto de Egresos de la Federación por el ejercicio 2016

REPSS: Régimen de Protección Social en Salud (Seguro Popular).


SALUD: Secretaría de Salud Pública.

SED: Sistema de Evaluación del Desempeño.

TdR: Términos de Referencia para la Evaluación Específica del periodo en

evaluación.

LINEAMIENTOS: Lineamientos generales para la evaluación de los programas

federales.


Nomenclatura:

Adecuado: Criterio para la elección de indicadores que consiste en proveer

suficientes bases para medir. Un indicador no debe ser ni tan directo ni tan abstracto

que convierta en una tarea complicada y problemática la estimación del desempeño.

Amenazas: Son situaciones o factores externos (contextuales) que afectan de forma

negativa al Programa y pueden comprometer el cumplimiento del objetivo de éste.

Análisis de Gabinete: Conjunto de actividades que involucra el acopio, la

organización y la valoración de información concentrada en registros administrativos,

bases de datos, evaluaciones internas y/o externas y documentación pública.

Aportaciones Federales o Ramo General 33: son recursos que se entregan a las

entidades federativas, municipios y dema0rcaciones territoriales de la Ciudad de

México para cumplir determinados objetivos en materia de educación, salud,

infraestructura básica, fortalecimiento financiero y seguridad pública, programas

alimenticios y de asistencia social, e infraestructura educativa, de acuerdo con los

ocho fondos federales establecidos en el artículo 49 capítulo V de la Ley de

Coordinación Fiscal.

Áreas de oportunidad: Se refieren a aspectos del diseño, implementación

(operación), gestión y resultados del programa que las entidades y dependencias

pueden mejorar

Aspectos Susceptibles de Mejora: hallazgos, debilidades, oportunidades y

amenazas identificadas en la evaluación externa, las cuales pueden ser atendidas

para la mejora de los programas con base en las recomendaciones y sugerencias

señaladas por la instancia evaluadora a fin de contribuir a la mejora de los

programas.

Avance financiero: el valor absoluto y relativo que registre el gasto, conforme a los

momentos contables establecidos, con relación a su meta anual y por periodo,

correspondiente a los programas, proyectos, actividades o fondos de que se trate,

conforme a las clasificaciones económica, funcional-programática y administrativa.


En el caso de las entidades federativas y municipios, y para efectos de estos

Lineamientos, se deberán considerar únicamente los recursos públicos federales.

Buenas Prácticas: Aquellas iniciativas innovadoras, que sean replicables,

sostenibles en el tiempo y que han permitido mejorar y fortalecer la capacidad de

gestión de los fondos.

Calidad: Dimensión de indicadores que busca evaluar atributos de los bienes o

servicios producidos por el programa respecto a normas o referencias externas

Claro: Criterio para la elección de indicadores basado en la precisión y claridad. El

indicador debe ser tan directo e inequívoco como sea posible, es decir, entendible

Componentes: Bienes y servicios públicos que produce o entrega el Programa para

cumplir con su propósito; deben establecerse como productos terminados o servicios

proporcionados.

Consolidación: En términos de la reingeniería de procesos son acciones que están

dirigidas a afinar aspectos del programa, ya sean acciones, procedimientos o

estrategias; por ejemplo, la integración de buenas prácticas a la normatividad para su

generalización y sistematización. Las recomendaciones de consolidación buscan el

fortalecimiento o perfeccionamiento del Programa, en el supuesto de que éste opere

de manera adecuada

Cuellos de Botella: Aquellas prácticas, procedimientos, actividades y/o trámites que

obstaculizan procesos o actividades de las que depende el fondo para alcanzar sus

objetivos.

Debilidades: Son situaciones o factores internos (normativos y/o de la operación)

que afectan de forma negativa al Programa y pueden comprometer el cumplimiento

del objetivo de éste

Diagnóstico: Documento de análisis que busca identificar el problema que se

pretende resolver y detallar sus características relevantes, y de cuyos resultados se

obtienen propuestas de atención.


Economía: Criterio para la elección de indicadores que mide la capacidad del

programa que lo ejecuta para recuperar los costos erogados, ya sean de inversión o

de operación

Eficacia: Dimensión de indicadores que mide el nivel de cumplimiento de los

objetivos

Eficiencia: Dimensión de indicadores que mide qué tan bien se han utilizado los

recursos en la producción de los resultados

Ejecutor del Gasto: Los Poderes Legislativo y Judicial, los entes autónomos a los

que se asignen recursos del Presupuesto de Egresos a través de los ramos

autónomos, así como las dependencias y entidades, que realizan las erogaciones a

que se refiere el artículo 4 de esta Ley con cargo al Presupuesto de Egresos.

Conforme lo establecido en el Art. 1 Capítulo 2 de la Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria.

Evaluación: Análisis sistemático y objetivo de los programas de gobierno y que tiene

como finalidad determinar la pertinencia y el logro de sus objetivos y metas, así como

su eficiencia, eficacia, calidad, resultados, impacto y sostenibilidad.

Fortalezas: Son aquellos elementos internos o capacidades de gestión o recursos

del Programa, tanto humanos como materiales, que puedan usarse para lograr su fin

o propósito, dichas fortalezas deben estar redactadas de forma positiva,

considerando su aporte al logro del fin o propósito del programa.

Hallazgo: Evidencias obtenidas de una o más evaluaciones para realizar

afirmaciones basadas en hechos.

Indicador de desempeño: la expresión cuantitativa o, en su caso, cualitativa,

correspondiente a un índice, medida, cociente o fórmula, que establece un parámetro

del avance en el cumplimiento de los objetivos y metas. Esta definición equivale al

término indicador de resultados establecido en la Ley General de Contabilidad

Gubernamental.


Indicador estratégico: Indicador de desempeño que mide el grado de cumplimiento

de los objetivos de las políticas públicas y de los programas presupuestarios que

impactan de manera directa en la población objetivo o área de enfoque.

Indicador de gestión: Indicador de desempeño que mide el avance y logro en

procesos y actividades, es decir, sobre la forma en que los bienes y servicios

públicos son generados.

Indicadores de Resultados: Herramienta cuantitativa que muestra el resultado o

cambio en las condiciones de vida de la población derivados de la implementación de

una intervención pública

Indicadores de Servicios y Gestión: Herramienta cuantitativa que muestra

aspectos relacionados con la gestión de una intervención pública, como la entrega de

bienes y servicios a la población

Instancia Evaluadora Externa: los resultados del ejercicio de los recursos públicos

deberán ser evaluados, con base en indicadores, por instancias técnicas

independientes de las instituciones que los ejerzan, designadas por las entidades, a

fin de verificar el cumplimiento de los objetivos a los que se encuentran destinados

los Fondos de Aportaciones Federales conforme a la Fracción V del artículo 49 de la

Ley de Coordinación Fiscal.

Instrumentos de recolección de información: Metodologías empleadas para

identificar fuentes de información y recopilar datos durante la evaluación

Lineamientos del Ramo 33: los Lineamientos generales de operación para la

entrega de los recursos del Ramo General 33 Aportaciones Federales para

Entidades Federativas y Municipios, publicados en el Diario Oficial de la Federación

el 21 de enero de 2008.

Matriz de Indicadores para Resultados: Facilita entender y mejorar la lógica interna

y el diseño de los programas presupuestarios, la construcción de la MIR permite

focalizar la atención de un programa presupuestario y proporciona los elementos

necesarios para la verificación del cumplimiento de sus objetivos y metas. Asimismo,

retroalimenta el proceso presupuestario para asegurar el logro de resultados.


Metodología de Marco Lógico: facilita el proceso de conceptualización, diseño,

ejecución y evaluación de programas presupuestarios; el uso de la MML es cada vez

más generalizado como herramienta de administración de programas y proyectos,

pues con base en ella es posible: presentar de forma sistemática y lógica los

objetivos de un programa y sus relaciones de causalidad; identificar y definir los

factores externos al programa que pueden influir en el cumplimiento de objetivos;

evaluar el avance en la consecución de los objetivos y examinar el desempeño del

programa en todas sus etapas.

Monitoreo: Proceso continuo que usa la recolección sistemática de información,

como indicadores, estudios, diagnósticos, entre otros, para orientar a los servidores

públicos acerca de los avances en el logro de objetivos de una intervención pública

respecto a los resultados esperados

Operadores: Recursos humanos que están encargados de la implementación de un

programa o acción pública

Oportunidad: Son situaciones o factores externos (contextuales), ajenos al

Programa, que podrían afectar positivamente al cumplimiento de los objetivos de

éste.

Planeación Estratégica: Es la planeación que se realiza a través de un proceso de

alineación de objetivos, acciones y metas en un tiempo determinado. Conforme a lo

establecido en el Art. 5 de la Ley de Planeación Del Desarrollo Estatal y Regional Del

Estado De Aguascalientes el 8 de junio de 2009.

Planeación Participativa: Es la planeación que involucra la participación activa y

permanente de la ciudadanía en el desarrollo, planteamiento y seguimiento de la

misma. Conforme a lo establecido en el Art. 5 de la Ley de Planeación del Desarrollo

Estatal y Regional Del Estado De Aguascalientes el 8 de junio de 2009.

Planeación Prospectiva: Es la planeación que se realiza a través de una elección

de un escenario futuro favorable, a partir de la visualización de varios escenarios

proyectados que involucran la participación ciudadana, tomando como base un

diagnóstico situacional. Conforme a lo establecido en el Art. 5 de la Ley de


Planeación Del Desarrollo Estatal y Regional Del Estado De Aguascalientes el 8 de

junio de 2009.

Población atendida: Población beneficiada por un Programa en un ejercicio fiscal

Población objetivo: Población que un Programa tiene planeado o programado

atender para cubrir la población potencial y que cumple con los criterios de

elegibilidad establecidos en su normatividad

Población potencial: Población total que presenta la necesidad o problema que

justifica la existencia de un programa y que, por lo tanto, pudiera ser elegible para su

atención

Programa Presupuestario: la categoría programática que permite organizar, en

forma representativa y homogénea, las asignaciones de recursos para programas,

proyectos, actividades y fondos.

Presupuesto basado en Resultados (PbR): es un proceso basado en

consideraciones objetivas para la asignación de fondos, con la finalidad de fortalecer

las políticas, programas públicos y desempeño institucional cuyo aporte sea decisivo

para generar las condiciones sociales, económicas y ambientales para el desarrollo

nacional sustentable; en otras palabras, el PbR busca modificar el volumen y la

calidad de los bienes y servicios públicos mediante la asignación de recursos a

aquellos programas que sean pertinentes y estratégicos para obtener los resultados

esperados.

Recomendaciones: Sugerencias emitidas por el equipo evaluador derivadas de los

hallazgos, debilidades, oportunidades y amenazas identificadas en evaluaciones

externas, cuyo propósito es contribuir a la mejora.

Relevante: Criterio para la elección con base en que el indicador provee información

sobre la esencia del objetivo que quiere medir; debe estar definido sobre lo

importante, con sentido práctico

Reingeniería de Procesos: Aquellas recomendaciones que apuntan a una

transformación o modificación profunda, sustancial, de uno o varios de los procesos

del Programa; incluso, del diseño operativo del mismo


Sistema de Evaluación del Desempeño: el conjunto de elementos metodológicos

que permite realizar una valoración objetiva del desempeño de los programas bajo

los principios de verificación del grado de cumplimiento de las metas y objetivos, con

base en indicadores estratégicos y de gestión que permiten conocer el impacto social

de los programas y proyectos, conforme lo previsto en el artículo 2, fracción LI de la

Ley de Presupuesto.

Trabajo de campo: Estrategia de levantamiento de información mediante técnicas

cualitativas como la observación directa, entrevistas estructuradas y

semiestructuradas, grupos focales y la aplicación de cuestionarios, entre otros

instrumentos que el equipo evaluador considere, sin descartar técnicas de análisis

cuantitativo


CAPÍTULO 2 CONTENIDO GENERAL DE LA EVALUACIÓN

2.1 DESCRIPCIÓN DEL FONDO DE APORTACIONES PARA LOS SERVICIOS DE SALUD

2018

El Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud (FASSA) es uno de los 8

fondos del ramo general 33, conforme a lo establecido en el capítulo V de la Ley de

Coordinación Fiscal que regula la forma en que se integran, distribuyen, administran,

ejercen y supervisan los fondos del Ramo General 33, se establece que “las

aportaciones federales serán administradas y ejercidas por los gobiernos de las

entidades federativas. Por otro lado, la Ley General de Salud establece la

responsabilidad de los gobiernos de las entidades federativas en lo correspondiente

a la organización, operación, supervisión y evaluación de la prestación de los

servicios de salubridad general que se encuentran en sus atribuciones.

La problemática que el FASSA pretende atender, está representada por las

necesidades prioritarias y el diagnostico con sus causas, efectos, características,

metas y objetivos que ha sido determinada por la federación mediante los

siguientes instrumentos:


Para el establecimiento de las acciones y estrategias de acción del FASSA se cuenta

con los siguientes referentes:

Matriz de Indicadores para Resultados 2018

Para el ejercicio 2018 fue publicada la MIR a través de la página de Transparencia

Presupuestaria de la Secretaria de Hacienda y Crédito Público en la que se

estableció la estructura del Programa en cuanto su Matriz de Indicadores para

Resultados como a continuación se señala:

Indicador de Fin

Contribuir a asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad mediante la

disminución de la Razón de Mortalidad Materna, a través de la atención de la

incidencia de las causas directas e indirectas de la Mortalidad Materna.

Indicador de Propósito

Que la población sin seguridad social cuenta con acceso a atención médica de

profesionales de la salud en los Servicios Estatales de Salud.

Indicador de Componente

a) Servicios de salud proporcionados por personal médico

b) Estructura programática del Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud

adecuada

Indicador de Actividad


a) Asignación de presupuesto a las entidades federativas mediante el Fondo de

Aportaciones para los Servicios de Salud a la protección social en salud ejercido

b) Asignación de presupuesto a las entidades federativas mediante el Fondo de

Aportaciones para los Servicios de Salud a la comunidad ejercido

2 Ver Anexo “Matriz de Indicadores para Resultados 2018”

Estructura Programática Homologada

Como parte de la operación del fondo y el aseguramiento de la asignación de

recursos a los fines de la MIR del programa, la Secretaria de Salud federal emitió la

Estructura Programática Homologada bajo tres dimensiones para su implementación:

Las subfunciones impactadas por el FASSA, alineadas a la estructura programática

de la Secretaria de Hacienda y Crédito Público son:

Sub función Descripción

1 Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad

4 Rectoría del Sistema de Salud

5 Sistema de Protección Social en Salud

La conformación de la Estructura Programática homologada de la Dirección

General de Programación, Organización y Presupuesto concertada y

homologada año con año se valida considerando el Plan Nacional de Desarrollo y el

Programa Sectorial de Salud.


Para el ejercicio 2018 la estructura homologada establecida se detalla a

continuación:

Estructura Homologada

Descripción

H10 Apoyar los servicios administrativos

H11 Promover la alimentación y la activación física

H12 Fortalecer el programa de entornos y comunidades saludables

H13 Fortalecer la promoción de la salud y determinantes sociales

H14 Prevenir las lesiones de causa externa intencionales y no intencionales y fortalecer la seguridad vial

H17 Prevenir y controlar el sobrepeso, obesidad, diabetes y riesgo cardiovascular

H18 Fortalecer el programa planificación familiar y anticoncepción

H20 Fortalecer el programa de prevención y control del cáncer de la mujer

H21 Fortalecer el programa de cáncer de próstata

H22 Fortalecer el trasplante de órganos y tejidos

H23 Detectar y diagnosticar los problemas de salud mental

H24 Combatir las adicciones

H25 Fortalecer el programa de sangre segura

H26 Fortalecer las acciones de salud a población en condiciones de pobreza y en comunidades de difícil acceso

H27 Fortalecer el programa de salud materna y perinatal

H29 Desarrollar acciones integrales para la salud de la infancia y la adolescencia

H30 Desarrollar acciones de salud sexual y reproductiva para adolescentes

H31 Prevenir y controlar enfermedades respiratorias e influenza

H36 Fortalecer el Programa de VIH-Sida e ITS

H37 Atender el envejecimiento de los adultos y adultos mayores (alteraciones en el envejecimiento)

H42 Prevenir, detectar y controlar los problemas de salud bucal

H50 Desarrollar acciones integrales para fortalecer el programa de igualdad de género en salud

H59 Operar el programa de prevención y rehabilitación de discapacidades y malformaciones

H71 Fortalecer el programa de prevención y atención de la violencia familiar y de género

H32 Prevenir y controlar la micobacteriosis (tuberculosis y lepra)

H33 Combatir las enfermedades de problemas de rezago (EDA - cólera)

H34 Combatir las enfermedades transmitidas por vector (dengue, paludismo, Chagas, leishmaniasis, oncocercosis, Chikungunya, zika, mayaro y fiebre amarilla, oeste del Nilo)

H35 Fortalecer el Programa de Zoonosis (Rabia, Brucelosis, Leptospirosis, Rickettsiosis, Teniasis-cisticercosis)

H39 Prevenir y controlar la intoxicación por picadura de alacrán y otros animales ponzoñosos

H41 Atender los desastres y urgencias epidemiológicas

H43 Fortalecer el sistema de vigilancia epidemiológica

H44 Análisis de riesgos sanitarios



Descripción

H45 Control y vigilancia sanitaria, ambiental, ocupacional y saneamiento básico

H46 Cultura y acciones de prevención contra riesgos sanitarios

H48 Fortalecer la capacidad analítica con enfoque de riesgos sanitarios


H04 Asuntos Jurídicos

H05 Monitorear la operación, control interno y rendición de cuentas

H07 Fortalecer el sistema de evaluación del desempeño

H06 Fortalecer el sistema integral y universal de información en salud

H91 Coordinación de actividades con instituciones de salud, entidades federativas, municipios y jurisdicciones, así como con otros sectores


H17 Prevenir y controlar el sobrepeso, obesidad, diabetes y riesgo cardiovascular

H18 Fortalecer el programa planificación familiar y anticoncepción

H20 Fortalecer el programa de prevención y control del cáncer de la mujer

H21 Fortalecer el programa de cáncer de próstata

H23 Detectar y diagnosticar los problemas de salud mental

H24 Combatir las adicciones

H25 Fortalecer el programa de sangre segura

H26 Fortalecer las acciones de salud a población en condiciones de pobreza y en comunidades de difícil acceso

H28 Fortalecer el programa de vacunación universal

H29 Desarrollar acciones integrales para la salud de la infancia y la adolescencia

H32 Prevenir y controlar la micobacteriosis (tuberculosis y lepra)

H33 Combatir las enfermedades de problemas de rezago (EDA - cólera)

H34 Combatir las enfermedades transmitidas por vector (dengue, paludismo, Chagas, leishmaniasis, oncocercosis, Chikungunya, zika, mayaro y fiebre amarilla, oeste del Nilo)

H35 Fortalecer el Programa de Zoonosis (Rabia, Brucelosis, Leptospirosis, Rickettsiosis, Teniasis-cisticercosis)

H36 Fortalecer el Programa de VIH-Sida e ITS

H37 Atender el envejecimiento de los adultos y adultos mayores (alteraciones en el envejecimiento)

H39 Prevenir y controlar la intoxicación por picadura de alacrán y otros animales ponzoñosos

H42 Prevenir, detectar y controlar los problemas de salud bucal

H56 Brindar servicios de atención médica integral a las personas que sufren de Labio Paladar Hendido

H60 Brindar servicios de atención médica ambulatoria y de unidades móviles

H61 Atención médica de primer nivel

H62 Atención médica de segundo nivel

H63 Atención médica de tercer nivel

H64 Atención de urgencias

H65 Fortalecer los laboratorios clínicos de apoyo a la atención médica

H76 Favorecer el tratamiento de la insuficiencia renal crónica



Descripción

H09 Capacitar al personal administrativo y directivo a nivel técnico y gerencial

H84 Capacitar a los prestadores de servicios de la salud

H85 Formar especialistas en materia de salud (Educación en Salud)

H03 Diseñar y/o coordinar programas de fortalecimiento de la oferta de servicios (planes maestros de Infraestructura en salud)

H54 Impulsar la acreditación de unidades de salud y supervisión integral

H87 Desarrollar acciones de conservación y mantenimiento

H88 Fortalecer la obra pública y rehabilitación

H08 Impulsar el desarrollo informático para la operación de programas, sistemas de información y uso de redes e Internet, incluye Telemedicina, Proyecto E-Salud

H86 Fomentar la Investigación en salud

En consecuencia y como parte de la ejecución del proceso de Planeación y

Programación Institucional el ISSEA mediante el Plan Anual de Trabajo, estableció

las actividades institucionales conforme a las necesidades estatales en materia de

salud para el ejercicio 2018. Mismas que en la valoración de resultados de la

presente evaluación fueron consideradas como parte del ejercicio presupuestal del

programa evaluado.

Del contexto y las condiciones en las que opera del Programa

El 28 de diciembre del año 2010 se publicó en el Periódico Oficial del Estado la Ley

Orgánica de la Administración Pública del Estado de Aguascalientes, en su Artículo

octavo transitorio señala que el Instituto de Salud del Estado de Aguascalientes se

transforma en Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes. Fue así

que el 13 de junio de 2011 se publica la Ley del Instituto de Servicios de Salud del

Estado de Aguascalientes.

Según lo que se señala en dicha Ley, el Instituto de Servicios de Salud del Estado de

Aguascalientes es un Organismo Público Descentralizado de la Administración

Pública Estatal, con personalidad jurídica, patrimonio propio y funciones de

autoridad, que tiene como objeto prestar servicios a la población abierta en el

Estado, de conformidad con la Ley General de Salud, la Ley de Salud del Estado de

Aguascalientes, sus reglamentos, el Acuerdo de Coordinación para la

Descentralización Integral de los Servicios de Salud en la Entidad, así como con los


acuerdos, convenios y programas que, sobre la materia, suscriba el Poder Ejecutivo

del Estado.

El Instituto de Servicios de Salud para este ejercicio 2018, tiene como objetivo

principal mejorar el nivel de salud de la población a través de estrategias que

permitan la cobertura total en salud, con servicios integrales, fortaleciendo las

acciones a los grupos vulnerables, con el objetivo de lograr la óptima organización y

el funcionamiento de los Servicios Estatales de Salud, con el fin de asegurar a la

población la disponibilidad y acceso a servicios de salud de calidad con plena

satisfacción de los usuarios y de los prestadores de servicios. Por tanto y conforme

a los proyectos estratégicos del Plan Sexenal de Gobierno del Estado 2010–2016, y

alineados al PND y PROSESA, las estrategias a seguir son las siguientes:

• Reorientar la programación con el sustento de presupuesto “base cero”, que

permita establecer programas de alto impacto para la sociedad, elaborados

mediante la metodología del marco lógico (MML) y que sean evaluados a

través de la matriz de indicadores de resultado (MIR).

• Proporcionar atención médica a través de los tres niveles de atención a la

salud, priorizando las acciones de prevención primaria (promoción de la salud

y protección específica), prevención secundaria (diagnóstico precoz y

tratamiento oportuno e imitación del daño) y la prevención terciaria

(rehabilitación).

• Realizar acciones de regulación, control y fomento sanitarios para la

protección contra riesgos sanitarios.

Con publicación en el Diario Oficial de la Federación de fecha 29 de noviembre del

2017, fue publicado el Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio

Fiscal 2018, a través del cual se asignó el presupuesto al Fondo de Aportaciones

para los Servicios de Salud a ministrar a las entidades Federativas a través del Ramo

General 33 de Aportaciones, el cual, a través del Anexo Número 23 estableció la

distribución de los Recursos Asignados al Ramo Presupuestal Numero 33, para los 8

fondos que lo integran.


La asignación federal mediante el anexo referido ascendió a la cantidad de $93, 385,

757,549 para el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud objeto de la

presente evaluación. Importe que fue distribuido a las entidades federativas mediante

publicación en el Diario Oficial de la Federación el Aviso el 29 de diciembre de 2017,

se publicó en el mediante el cual se da a conocer a los gobiernos de las entidades

federativas la distribución y calendarización para la ministración durante el ejercicio

2018, asignándose al Estado de Aguascalientes ascienden a la cantidad de $1, 532,

031,972

Esta asignación de aportaciones federal fue reconocida el 22 de diciembre del 2017,

mediante la publicación de la Ley de Ingresos del Estado de Aguascalientes, a través

del Decreto Número 24, primera sección.

En su Artículo 1°, apartado 6, Fracción 62, inciso b), se estimó un importe de $1,

532, 032,000 a recibir por el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud.

En el Presupuesto de Egresos del Estado de Aguascalientes para el Ejercicio Fiscal

2018 mediante el Articulo 88, se asigna en el Capítulo del gasto 4000 de

Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas al ISSEA como único

beneficiario del Fondo para su aplicación por la cantidad de $1, 532, 032,000

Conforme a lo establecido en la Ley General de Contabilidad Gubernamental como

Ente Público, el ISSEA recibe la responsabilidad del ejercicio del recurso asignado

del adoptando las funciones de administrador de la gestión financiera de los recursos

del Fondo en los momentos contables del aprobado, comprometido, devengado,

ejercido y pagado.


2.2 DISEÑO METODOLÓGICO Y ESTRATEGIA DE CAMPO

El desarrollo de la evaluación se ejecutó mediante el acopio, organización,

sistematización y valoración de información contenida en registros administrativos,

evaluaciones externas precedentes, documentos oficiales, sistemas de información,

y documentos relacionados con la ejecución del FASSA, asi como del análisis del

marco normativo que lo rigen. Lo anterior sirvió de base para el conocimiento general

de la implementación del programa, asi como los puntos clave de operación y los

actores relevantes y la determinación de la muestra para el trabajo de campo.

Las estrategias trazadas para la ejecución de la evaluación fueron diseñadas con un

enfoque analítico a través del Estudio de Caso de los siguientes conforme a la

siguiente temática:

1.- Análisis de los procesos de Planeación, Programación y Presupuestación

que aseguren la generación de soluciones consecuentes como la Disminución

de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción de muertes evitables

2.- La correlación entre la problemática a atender, su cuantificación y la

intervención del programa. Esta correlación parte del planteamiento de las

causas y los efectos establecidos en la Matriz de Indicadores Federal del

programa, su alineación a los objetivos y sus soluciones establecidos hasta

llegar a su aplicación presupuestal a través de las estructuras homologadas

del programa.

3.- El alcance de las metas y objetivos establecidos a nivel federal a nivel de

fin y propósito de la Matriz de Indicadores Federal del programa.


ANÁLISIS DE GABINETE

Para la ejecución del análisis de gabinetes fueron considerados los siguientes

documentos normativos y Sistemas de Información:

• Plan Nacional de Desarrollo 2012-2018

• Plan Sectorial de Salud

• Plan Estatal de Desarrollo

• Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2018

• Estrategia Programática del Presupuesto de Egresos de la Federación

para el ejercicio fiscal 2018

• Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones

para los Servicios de Salud por el ejercicio 2018

• Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones

de los Servicios de Salud del Instituto de Servicios de Salud del Estado

de Aguascalientes por el ejercicio 2018

• Estructura programática Homologada federal para el Fondo de

Aportaciones para los Servicios de Salud por el ejercicio 2018

• Programa de Desarrollo Institucional del Instituto de Servicios de Salud

del Estado de Aguascalientes

• Programa operativo Anual del Instituto de Servicios de Salud del Estado

de Aguascalientes para el ejercicio 2018

• Estructura Programática institucional para el ejercicio 2018

• Informe de Evaluación Específica y sus aspectos susceptibles de

mejora del Desempeño del ejercicio fiscal 2017

• Evaluaciones trimestrales de la Coordinación Estatal de Planeación y

Proyectos

• Sistema de Control, Seguimiento y Evaluación (SSEI) Anteriormente

POA sistematizado 2018

• Sistema Nacional de Información de Salud

• Sistema Integral de Información Armonizada del Instituto de Servicios

de Salud del Estado de Aguascalientes


a.2) Como diagnóstico y estudios de la problemática que el Programa pretende

atender se consideró como base de análisis, la siguiente información:

• Evaluación de Desempeño en la modalidad de “Procesos” del ejercicio fiscal

2017 y sus avances de los Aspectos Susceptibles de mejora derivados de la

evaluación.

• Diagnostico cualitativo establecido en el Programa de Desarrollo Institucional

del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes

• Indicadores estadísticos de “Condiciones de Salud” del Instituto de Servicios

de Salud del Estado de Aguascalientes

ANÁLISIS CUALITATIVO

La obtención de la información para la ejecución del análisis se realizó mediante

técnicas cualitativas como la observación directa y entrevistas en las áreas

relacionadas a los procesos.

El diseño y la aplicación de los instrumentos para el levantamiento de la información

consideraron a los actores que intervienen en la gestión del Fondo de Aportaciones

para los Servicios de Salud desde el enfoque administrativo, financiero y

operacional, la estrategia de levantamiento de información se realizó mediante las

siguientes técnicas cualitativas:

• Observación directa de los procesos

• Observación directa de la documentación de los procesos

• Entrevistas semiestructuradas

Considerando para el levantamiento de información la “Guía Temática de Entrevistas

Semiestructuradas”, asi como la “Batería de preguntas y temas guía para profundizar

en el estudio de cada uno de los procesos” establecidas por el CONEVAL


TRABAJO DE CAMPO

Para el desarrollo de la evaluación y del trabajo de campo, se consideraron muestras

analíticas de los componentes (bienes y servicios públicos que produce o entrega el

Programa para cumplir con su propósito) establecidos en la Matriz de Indicadores

para Resultados Federal conforme a lo siguiente:

• Estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna,

sexual y reproductiva

• Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no

derechohabiente)


2.3. DESCRIPCION Y ANÁLISIS DE LOS PROCESOS DEL PROGRAMA

A continuación, se realiza la descripción y análisis de los procesos tomando como

base el “Modelo general de procesos” del Fondo de Aportaciones para los

Servicios de Salud:

Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes

Evaluación del Desempeño "Modalidad Procesos"

Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018

Descripción General del Proceso de Planeación Estratégica

1.- NORMATIVA APLICABLE

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

26 fracción a)

· El Estado organizará un sistema de planeación democrática del desarrollo nacional que imprima solidez, dinamismo, competitividad, permanencia y equidad al crecimiento de la economía para la independencia y la democratización política, social y cultural de la nación.

· Los fines del proyecto nacional contenidos en esta Constitución determinarán los objetivos de la planeación.

· La planeación será democrática y deliberativa.

73 Fracción XXIX-D

El Congreso tiene facultad:

Para expedir leyes sobre planeación nacional del desarrollo económico y social, así como en materia de información estadística y geográfica de interés nacional;

Ley de Planeación

Artículo 3

La planeación deberá llevarse a cabo como un medio para el eficaz desempeño de la responsabilidad del Estado sobre el desarrollo integral y sustentable del país y deberá tender a la consecución de los fines y objetivos políticos, sociales, culturales y económicos contenidos en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Para ello, estará basada en los siguientes principios

III.- La igualdad de derechos entre mujeres y hombres, la atención de las necesidades básicas de la población y la mejoría, en todos los aspectos de la calidad de la vida, para lograr una sociedad más igualitaria, garantizando un ambiente adecuado para el desarrollo de la población;

VII.- La perspectiva de género, para garantizar la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres, y promover el adelanto de las mujeres mediante el acceso equitativo a los bienes, recursos y beneficios

Articulo 17

Las entidades paraestatales deberán:

III.- Elaborar los programas anuales para la ejecución de los programas sectoriales y, en su caso, institucionales

Articulo 29






Los programas institucionales deberán ser sometidos por el órgano de gobierno y administración de la entidad paraestatal de que se trate, a la aprobación del titular de la dependencia coordinadora del sector

Ley para el Control de las Entidades Paraestatales del Estado de Aguascalientes

Artículo 31

Las entidades paraestatales, para su desarrollo y operación, deberán sujetarse a la Ley de Planeación, al Plan Estatal de Desarrollo, a los programas sectoriales que se deriven del mismo y a las asignaciones de gasto y financiamiento autorizadas en la Ley de Ingresos y en el Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado del ejercicio fiscal de que se trate.

Dentro de tales directrices las entidades formularán sus programas institucionales a corto, mediano y largo plazo.

Artículo 32

El programa institucional constituye la asunción de compromisos en términos de metas y resultados que debe alcanzar la entidad paraestatal, debiendo contener:

· La fijación de objetivos y metas

· Los resultados económicos y financieros esperados.

· Así como las bases para evaluar las acciones que lleve a cabo;

· La definición de estrategias y prioridades;

· La previsión y organización de recursos para alcanzarlas;

· La expresión de programas para la coordinación de sus tareas

Ley de Planeación Del Desarrollo Estatal y Regional del Estado de Aguascalientes

Artículo 4

La planeación del desarrollo se instrumentará a través de los planes y programas establecidos en esta Ley, los cuales fijarán las prioridades, objetivos, metas y estrategias para el desarrollo del Estado

Reglamento de la Ley de Planeación del Desarrollo Estatal y Regional del Estado de Aguascalientes

Articulo 3

Para efectos del presente Reglamento, además de las definiciones que se establecen en el artículo 5° de la Ley de Planeación del Desarrollo Estatal y Regional del Estado de Aguascalientes, se entenderá por:

IV. Escenarios: Proyecciones situacionales basadas en el estado que guarda una materia determinada en el momento actual y los posibles fenómenos que sobre ella operen en el futuro

V. Herramientas: Mecanismos de recopilación, análisis y de evaluación;

VI. Insumos: Información clasificada, catalogada y medible, como pueden ser resultados de investigación, diagnósticos y registros varios;

VIII. Líneas de Acción: Contenidos cualitativos, definiendo las acciones que se realizarán para alcanzar los objetivos propuestos en los diversos programas de trabajo;

X. Programa Operativo Anual: Instrumento que transforma los lineamientos de la planeación y programación en objetivos y metas concretas a desarrollarse en un año. El Programa Operativo Anual obedece en específico a los Programas de Trabajo y Líneas de Acción contemplados dentro del Plan Sexenal de Gobierno del Estado, y define al responsable, temporalidad, alcances y recursos necesarios para su cumplimiento;

Términos de Referencia para las Evaluaciones de Procesos






Como referente normativo se consideran las siguientes temas guías de los términos de referencia para la evaluación delos programas sociales: a) La planeación estratégica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a los actores clave de la gestión del programa b) Existe un documento resultado de la planeación estratégica, es claro, difundido y accesible c) En qué medida es utilizado para guiar la operación del programa d) La planeación está vinculada con el cumplimiento de los componentes del programa? e) La planeación establece indicadores para medir los avances en las metas establecidas f) Las metas son factibles, pero están orientadas a impulsar el desempeño

2.-ACTIVIDADES DEL PROCESO

· Diagnóstico de necesidades (situacional)

· Priorización de necesidades

· Establecimiento de objetivos

· Establecimiento de metas

· Asignación de recursos

· Asignación de responsables

· Determinación de Tiempos de ejecución

3.- ACTORES DEL PROCESO

· Dirección General de Planeación y Desarrollo

· Jefaturas de la Dirección General de Planeación y Desarrollo

· Áreas ejecutoras del gasto

4.- COMPONENTES DEL PROCESO

Los productos de entrada y productos de salida son:

· Plan de Desarrollo Nacional

· Plan Sectorial de Salud

· Plan Estatal de Desarrollo

· Programa de Desarrollo Institucional

· Programas prioritarios de Prevención y Control de Enfermedades

· Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud por el ejercicio 2018

· Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes por el ejercicio 2017

· Indicadores operativos establecidos en el Sistema de Control, Seguimiento y Evaluación (SSEI) Anteriormente POA sistematizado 2018

· Diagnóstico de necesidades (situacional)

· Priorización de necesidades

· Establecimiento de objetivos

· Establecimiento de metas

· Asignación de recursos

· Asignación de responsables

· Tiempos de ejecución






El producto final es el diseño del proceso conformado por: a) Programa, b) Componente de Programa y c) Subprograma Que en su conjunto sirven de base para el monitoreo y evaluación del desempeño institucional.

5.- LIMITANTES DEL PROCESO Y SU ARTICULACION CON OTROS PROCESOS DEL PROGRAMA

Como resultado del análisis del proceso, se identifican las siguientes limitantes:

Ejecución simultanea del proceso de planeación respecto de otros procesos relacionados con el programa, debe considerarse que los procesos deben ser subsecuentes unos de otros para proveer de insumos los procesos siguientes.

Requiere mejoras en la sistematización del Proceso

Requiere fortalecimiento para la articulación del proceso de Planeacion y la programación, con la finalidad de que los insumos del proceso sean utilizados en los procesos subsecuentes de programación y presupuestación

En la Normatividad Institucional, se identifica una limitante al requerir la construcción de normas y procedimientos actualizados para la ejecución del proceso.

Comunicación interinstitucional segmentada para la ejecución del proceso

Recurso Humano menor al requerido para la operación del proceso.

6.- INSUMOS Y RECURSOS

6.1 Tiempos de Ejecución

Tiempos de ejecución adecuados para el desarrollo del proceso

6.2 Recursos Humanos, Financieros e Infraestructura

El proceso de Planeación requiere fortalecimiento en lo correspondiente al recurso humano que permitan contar con los recursos suficientes para la ejecución de los procesos subsecuentes, el vínculo con la planeación estratégica y aseguramiento de logro de los objetivos trazados en el árbol de soluciones de la programación.

El recurso financiero e infraestructura física se concluye como un proceso controlado y monitoreado en cuanto a las necesidades de recursos para la ejecución del programa

6.3 Productos o Insumos

Cada uno de los componentes del proceso en su parte individual funciona adecuadamente tales como: el planteamiento de programas alineados a la estructura de la federación, establecimiento de metas, calendarización de las mismas, monitoreo y medición de resultados, entre otros. Sin embargo se requiere fortalecimiento en la articulación y sistematización con el proceso de programación y presupuestación. Derivado de los aspectos susceptibles de mejora de evaluaciones externas anteriores, para el ejercicio 2018 y 2019 se han implementado mejoras en la generación de los productos de este proceso en lo relativo a la documentacion de este proceso que permitió la generación de un insumo preparado para el fortalecimiento de la articulación del proceso.






Se identifican aspectos susceptibles de mejora en la integración del producto tales como: - Inclusión del vínculo entre las matrices de indicadores contenidas en las claves presupuestales y los programas diseñados por las áreas ejecutoras donde se establecen los indicadores operativos. - Fortalecimiento del documento institucional que contiene el diagnostico situacional en el estado y vincularlo a los programas anuales, para monitorear las necesidades a atender.

6.4 Sistemas de Información

Se identifica una automatización parcial de los productos de entrada y salida del proceso. Se cuenta con un sistema de administración de indicadores operativos o estadístico de ejecución manual Los indicadores estratégicos de las matrices de indicadores son incluidos como parte de la clave presupuestal del egreso y monitoreados manualmente por el área de Planeación.

Como parte del seguimiento del ISSEA a los aspectos susceptibles de mejora, se identifica la mejora continua que ha permitido la automatización paulatina del planteamiento de programas, verificado sobre la administración del Sistema de Evaluación del Desempeño durante la verificación en campo.

6.5 Coordinación Interinstitucional

Al existir diversidad de insumos del Proceso de la Planeación, la coordinación y comunicación institucional sucede en diferentes momentos y con distintos actores, bajo un esquema no articulado.

Se identifica necesario establecer calendarios de trabajo donde se establezcan fechas límites para contar con los insumos derivados de la planeación, para la ejecución de los procesos subsecuentes.

6.6 Pertinencia e Importancia Estratégica del Proceso y su Incidencia en el Alcance de Objetivos

Se determina pertinente y necesaria su operación.

Al ser la primera fase del ciclo presupuestario, se considera importante y pertinente la mejora continua y la implementación de acciones que disminuyan la operación del proceso.

Es necesario el establecimiento de los productos de salida del proceso e insumo de los procesos subsecuentes por lo que la determinación, comunicación e implementación de los elementos de la planeación institucional son insumos indispensables para la operación del programa.

Si la ejecución e intervención del programa no derivan de estrategias y acciones definidas, el logro de los objetivos del programa no está asegurados.




Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Descripción General del Proceso de Programación y Presupuestación


El proceso de programación y presupuestación, esta normado por lo dispuesto en la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y en su respectivo reglamento, conforme a lo siguiente:

Artículo 24

La programación y presupuestación del gasto público comprende:

I. Las actividades que deberán realizar las dependencias y entidades para dar cumplimiento a los objetivos, políticas, estrategias, prioridades y metas con base en indicadores de desempeño, contenidos en los programas que se derivan del Plan Nacional de Desarrollo y, en su caso, de las directrices que el Ejecutivo Federal expida en tanto se elabore dicho Plan, en los términos de la Ley de Planeación

Artículo 25

La programación y presupuestación anual del gasto público, se realizará con apoyo en los anteproyectos que elaboren las dependencias y entidades para cada ejercicio fiscal, y con base en:

I. Las políticas del Plan Nacional de Desarrollo y los programas sectoriales

III. La evaluación de los avances logrados en el cumplimiento de los objetivos y metas del Plan Nacional de Desarrollo y los programas sectoriales con base en el Sistema de Evaluación del Desempeño, las metas y avances físicos y financieros del ejercicio fiscal anterior y los pretendidos para el ejercicio siguiente

Artículo 27

La estructura programática facilitará la vinculación de la programación de los ejecutores con el Plan Nacional de Desarrollo y los programas, y deberá incluir indicadores de desempeño con sus correspondientes metas anuales

La estructura programática deberá ser sencilla y facilitar el examen del Presupuesto y sólo sufrirá modificaciones cuando éstas tengan el objetivo de fortalecer dichos principios, en los términos de las disposiciones aplicables


Escenarios de gasto y programas prioritarios conforme a los siguientes elementos:

a) Programas prioritarios Federales

b) Estructuras homologadas del programa presupuestario federal

c) Programas presupuestarios Estatales

Integración de avances físicos- financieros de ejercicios anteriores para las asignaciones presupuestarias del ejercicio actual

Programación conforme a la metodología del marco lógico

Alineaciones funcionales y programáticas

Estructuración programática con programas, proyectos y actividades institucionales

Programación mensual





Comunicación de la programación a los entes ejecutores


Dirección General de Planeación y Desarrollo

Área de Programación y Presupuesto

Áreas Ejecutoras del Gasto


· Estructuras programáticas conforme a la metodología del marco lógico de programas presupuestarios derivados de la planeación del ISSEA

· Asignaciones presupuestales a programas presupuestarios que contengan los objetivos y metas establecidos en la planeación de ISSEA

· Claves presupuestales conforme a lo dispuesto por la contabilidad gubernamental que contengan alineación programática a programas presupuestarios establecidos en la planeación del ISSEA


Se identifican como principales limitantes los siguientes:

Ejecución simultanea del proceso de programación respecto de otros procesos relacionados con el programa, debe considerarse que los procesos deben ser subsecuentes unos de otros para proveer de insumos los procesos siguientes.

La estructura programática que se opera en la clave presupuestal contiene las estructuras homologadas establecidas por la federación para el Fondo, no obstante, se carece del vínculo automatizado u operativo que las vincule a los programas operativos, lo que representa la ausencia de articulación con los objetivos y metas establecidos en la planeación institucional y limita con ello el monitoreo y medición de resultados.

Como parte de la atención a los aspectos susceptibles de mejora de auditorías externas anteriores, se identifica avance sustancial en la integración de los diversos insumos de la programación y presupuestacion. Tal es el caso de la alineación de las estructuras homologadas al nivel de actividad de la matriz de indicadores para resultados, asi como la alineación de los programas operativos a un área ejecutora que forma parte integrante de la clave presupuestal donde se ejercer el recurso del fondo.


6.1 Tiempo de Ejecución

Tiempos de ejecución adecuados para el desarrollo del proceso


Estructura organizacional adecuada para la ejecución del programa

El recurso financiero e infraestructura física se concluye como un proceso controlado y monitoreado en cuanto a las necesidades de recursos para la ejecución del programa


Como parte de la atención a los aspectos susceptibles de mejora de auditorías externas anteriores, se identifica el avance sustancial en el establecimiento del componente del proceso de programación, ya que se está en proceso de implementación la alineación de las estructuras homologadas de la federación a las matrices de indicadores para resultados institucionales.






No existe sistematización de componentes del proceso.


Una vez definidos e implementado el proceso para la generación de sus componentes, se requiere la coordinación de las fases del proceso.


La programación y presupuestación representan la fase del ciclo presupuestario, en las que se asegura una Presupuestación basada en Resultados, así como el establecimiento de estrategias para implementar acciones que aseguren el logro de objetivos trazados en el proceso de Planeación.

La operación de este proceso en articulación con el proceso de la planeación es indispensable para aseguramiento del logro de los objetivos de programa presupuestario evaluado.





Descripción General del Proceso de Selección de Beneficiarios


Como referencia normativa para la evaluación de este proceso, se consideran los apartados relativos a beneficiarios establecidos en los Términos de Referencia establecidos por el CONEVAL para las Evaluaciones de Diseño, conforme a lo siguiente:

Tema 7 Las poblaciones, potencial y objetivo, están definidas en documentos oficiales y/o en el diagnóstico del problema y cuentan con la siguiente información y características:

a) Unidad de medida.

b) Están cuantificadas.

c) Metodología para su cuantificación y fuentes de información.

d) Se define un plazo para su revisión y actualización.

· Tema 9 ¿El programa cuenta con mecanismos para identificar su población objetivo? En caso de contar con estos, especifique cuáles y qué información utiliza para hacerlo

· Tema 10 El programa cuenta con una estrategia de cobertura documentada para atender a su población objetivo con las siguientes características:

a) Incluye la definición de la población objetivo.

b) Especifica metas de cobertura anual.

c) Abarca un horizonte de mediano y largo plazo.

d) Es congruente con el diseño y el diagnóstico del programa.

· Tema 11. Los procedimientos del programa para la selección de beneficiarios y/o proyectos tienen las siguientes características

a) Incluyen criterios de elegibilidad claramente especificados, es decir, no existe ambigüedad en su redacción.

b) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.

c) Están sistematizados.

d) Están difundidos públicamente

Si el programa no cuenta con procedimientos documentados para la selección de proyectos y/o beneficiarios o los procedimientos no tienen al menos una de las características establecidas en la pregunta se considera información inexistente.

· Tema 13 Existe información que permita conocer quiénes reciben los apoyos del programa (padrón de beneficiarios) que:

a) Incluya las características de los beneficiarios establecidas en su documento normativo.

b) Incluya el tipo de apoyo otorgado.

c) Esté sistematizada e incluya una clave única de identificación por beneficiario que no cambie en el tiempo.





Descripción General del Proceso de Selección de Beneficiarios d) Cuente con mecanismos documentados para su depuración y actualización.

Respecto del proceso para la solicitud de apoyos, se consideran los siguientes términos de referencia: e) Existe un proceso claro, imparcial y explícito por medio del cual solicitar la afiliación o la entrega del bien y/o el servicio f) Los requisitos para solicitar el apoyo se presentan de manera clara y completa g) Los puntos de recepción de solicitudes son accesibles y suficientes h) Existen mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentación entregada, así como registrar y dar trámite a las solicitudes, son adecuados estos mecanismos i) En caso de programas que apoyen la realización de proyectos, se brinda asesoría para la presentación de los proyectos, de ser así, es pertinente esta asesoría


La segmentación de beneficiarios del programa está establecida en el indicador de "Fin" del programa presupuestario, que establece que sus recursos están destinados a la población sin seguridad social

Para la ejecución de este proceso se identifican las siguientes etapas:

a) Selección de Beneficiarios en la etapa de la prestación del servicio, bajo el criterio de si cuenta con afiliación o no.

a) Control de fuentes de financiamiento en compra de bienes y contratación de servicios generales

c) Aplicación de la fuente de financiamiento del programa en los Servicios personales direccionado al componente de la Matriz de Indicadores del programa federal “Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no derechohabiente)”

Lo que representa que la aplicación del recurso esta resguardada en el ejercicio presupuestal y su alineación a las estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna, sexual y reproductiva


Dirección de Planeación y Desarrollo

Dirección de Administración y Finanzas

Áreas Medicas de prestación directa del servicio de salud


Padrón de beneficiarios


La aplicación de los recursos del programa se aplica direccionados a la población sin seguridad social, tal como lo dispone la Matriz de Indicadores para Resultados Federal.

No obstante, en la administración de beneficiarios, se identifican aspectos susceptibles de mejora en los siguientes temas:

a) Documentación del proceso que cuantifique la población potencial (población abierta susceptible de atender) y objetivo (población a atender durante un ejercicio) por los indicadores del nivel de "Componente"





Descripción General del Proceso de Selección de Beneficiarios

b) No se identifica documentado la estrategia de cobertura que se dará a través del programa



Aplicación anual


No se identifica un área específica con el rol en el proceso encaminado al aseguramiento de la selección de beneficiarios y su documentación correspondiente.


Información estadística no vinculada a la información programática, presupuestal y financiera, relativa a los pacientes atendidos y médicos por “n” de habitantes, que permita la emisión de información derivada del proceso de forma articulada.


Se cuenta con sistemas de información de derechohabientica, con registros no articulados en el ciclo de la gestión


Se identifica la coordinación a nivel de componente (fase) del proceso, no así con otros elementos de procesos correlacionados como la planeación y evaluación de los indicadores del programa.


Se considera importante la implementación de este proceso, en virtud de que la administración, selección y actualización de los beneficiarios del programa, asegurarán el cumplimiento de los componentes del programa federal (médicos por cada 100 mil habitantes y estructuras programáticas federales)





Descripción General del Proceso de Distribución de Bienes o Servicios



· Tema 8 El programa cuenta con información sistematizada que permite conocer la demanda total de apoyos y las características de los solicitantes (socioeconómicas en el caso de personas físicas y específicas en el caso de personas morales)

· Tema 14 Los procedimientos para otorgar los apoyos a los beneficiarios tienen las siguientes características:

a) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.

b) Están sistematizados.

c) Están difundidos públicamente.

d) Están apegados al documento normativo del programa.

Respecto del proceso para la difusión del programa, se consideran los siguientes términos de referencia: a) La estrategia de difusión es adecuada para llegar a la población objetivo del programa

b) El programa cuenta con los mecanismos para verificar que los apoyos se entreguen de acuerdo con lo establecido en la normatividad específica y lleguen a la población que debe ser beneficiada, estos mecanismos son adecuados c) Los puntos de entrega de apoyos son cercanos a los beneficiarios y de fácil acceso


a) Sistematización de información de la demanda de intervención del programa

b) Procedimientos para el otorgamiento de apoyos.

c) Difusión de la prestación de servicios




Centros ejecutores del gasto


Prestación de servicios

Difusión

Adquisición y aplicación de bienes o servicios





Descripción General del Proceso de Distribución de Bienes o Servicios


Articulación de las fuentes de información derivada del proceso de prestación de servicios. (Indicadores- Estadística- Financiera Presupuestal)



Aplicación continua


El recurso financiero e infraestructura física se concluye como adecuada

Prestación de servicios de salud a población abierta


Se cuenta con sistemas de información de derechohabientica, asi como expediente electrónico, utilizado como información estadística. Se cuenta con información información financiera, presupuestal y programática. Automatizada, no vinculada.


Se identifica la coordinación a nivel de componente (fase) del proceso, no así con otros elementos de procesos correlacionados como la planeación y evaluación de los indicadores del programa


Se considera importante la implementación de este proceso, en virtud de que la correcta distribución de bienes y servicios, asegurarán el cumplimiento de los componentes del programa federal (médicos por cada 100 mil habitantes y estructuras programáticas federales)




Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Descripción General del Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de

Apoyos



Tema 1 El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa está identificado en un documento que cuenta con la siguiente información:

a) …

b) Se define la población que tiene el problema o necesidad.

c) Se define el plazo para su revisión y su actualización.

Se considera que la información se actualiza periódicamente cuando está establecido un plazo para su revisión y/o actualización

Se entenderá por sistematizada que la información se encuentre en bases de datos y disponible en un sistema informático; por actualizada, que el padrón contenga los datos más recientes de acuerdo con la periodicidad definida para el tipo de información; y por depurada, que no contenga duplicidades o beneficiarios no vigentes.

d) El programa tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los beneficiarios y/o proyectos que permitan identificar si los apoyos son utilizados de acuerdo con lo establecido, Cómo se implementa el mecanismo y si este es adecuado e) Existen procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del beneficiario f) El programa tiene mecanismos para identificar si se cumple el Propósito, son suficientes y pertinentes

Tema 7 Las poblaciones, potencial y objetivo, están definidas en documentos oficiales y/o en el diagnóstico del problema y cuentan con la siguiente información y características:

a) Unidad de medida.

b) Están cuantificadas.

c) Metodología para su cuantificación y fuentes de información.

d) Se define un plazo para su revisión y actualización.


· Actualización de población objetivo conforme a los apoyos otorgados o necesidades identificadas

· Actualización de la cuantificación, unidades de medida y metodología de cuantificación de los beneficios otorgados del programa, asi como de los apoyos otorgados.





Apoyos




Centros ejecutores del gasto


· Padrón de beneficiarios Actualizado

· Información financiera, presupuestal, programática y estadística respecto de los apoyos otorgados derivado de la intervención del programa.


No se cuenta con los procedimientos para la administración y actualización de beneficiarios que permita el monitoreo de los apoyos otorgados por el programa, asi como de la actualización de necesidades de intervención del programa.



Como productos de entrada y salida se identifican varios elementos, no asi de una temporalidad o periodo específico para su ejecución.


No se identifica un área específica con el rol en el proceso encaminado al aseguramiento de la selección de beneficiarios y su documentación correspondiente.

El recurso financiero e infraestructura física se concluye como adecuada


Padrón de beneficiarios actualizado e información de los apoyos otorgados en un periodo.


Información estadística sistematizada a través del expediente clínico.


Se identifica la coordinación a nivel de componente (fase) del proceso, no así con otros elementos de procesos correlacionados como la planeación y evaluación de los indicadores del programa.





Apoyos


Se considera importante la implementación de este proceso, en virtud de que la correcta administración y seguimiento de los beneficiarios y apoyos del programa, asegurarán la intervención oportuna y cumplimiento de los componentes del programa federal (médicos por cada 100 mil habitantes y estructuras programáticas federales)


2.4. HALLAZGOS Y RESULTADOS

Plantearemos a continuación los hallazgos y resultados de la evaluación de los

procesos en los que opera el Programa Presupuestario Federal FASSA 2018,

conforme a los temas del Estudio de Caso de la Evaluación, tal como fueron

planteados en el alcance de los mismos:

1.- Análisis de los procesos de Planeación, Programación y

Presupuestación que aseguren la generación de soluciones consecuentes

como la Disminución de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción

de muertes evitables

2.- La correlación entre la problemática a atender, su cuantificación y la

intervención del programa. Esta correlación parte del planteamiento de las

causas y los efectos establecidos en la Matriz de Indicadores Federal del

programa, su alineación a los objetivos y sus soluciones establecidos hasta

llegar a su aplicación presupuestal a través de las estructuras homologadas

del programa.

3.- El alcance de las metas y objetivos establecidos a nivel federal a nivel

de fin y propósito de la Matriz de Indicadores Federal del programa.


Respecto del Análisis de los procesos de Planeación, Programación y

Presupuestación que aseguren la generación de soluciones consecuentes como la

Disminución de la demanda de atención insatisfecha y la Reducción de muertes

evitables, se concluye:

• Avance sustancial respecto de la evaluación precedente en la articulación de

los procesos de Planeación Estratégica, Programación y Presupuestación.

identificándose la existencia de los componentes de cada proceso delimitados

y específicos. No obstante, persisten áreas susceptibles de mejora continua

para la generación de un producto integral.

• Los procesos evaluados conforme a los Términos de Referencia existen, se

ejecutan y forman parte de la operación del programa, con un grado de los

Consolidación Alto. Lo anterior sustentado en el avance de atención de los

aspectos susceptibles de mejora de las evaluaciones del desempeño del

programa precedentes, asi como de la mejora continua en la digitalización de

los procesos que conforma la operación del programa.

En lo relativo a los hallazgos y resultados de la correlación entre la problemática a

atender, su cuantificación y la intervención del programa derivada de su alineación a

los objetivos y sus soluciones establecidos hasta llegar a su aplicación presupuestal

a través de las estructuras homologadas del programa, y considerando que:

• Habiendo analizado las 77 estructuras homologadas y verificado la asignación

presupuestaria, asi como el planeamiento de actividades institucionales para

cada una de ellas

• Haber realizado muestras aleatorias de correlación entre los indicadores

operativos, sus programas, las matrices de indicadores para resultados y el

árbol de soluciones del programa; y haber verificado una correlación positiva

• Haber verificado el ejercicio presupuestal de los recursos asignados a cada

actividad institucional alineada a estructuras homologadas programadas para

el logro de objetivos y soluciones del programa


Se concluye un grado de desempeño alto, para lo cual fue considerado también la

institucionalización del proceso para el desempeño del programa.

En la Evaluación del Desempeño del apartado del alcance de metas y objetivos

establecidos a nivel federal a nivel de fin y propósito de la Matriz de Indicadores

Federal del programa, se concluye un alcance de la meta federal a un porcentaje del

96.58%. Como se ilustra a Continuación:

Clave del Indicador

Nombre del Indicador Nivel del Indicador

Meta Modificada Avance

(%)

136944 Razón de Mortalidad Materna de mujeres sin seguridad social.

Fin 23.7 100

132307 Porcentaje de nacidos vivos de madres sin seguridad social atendidas por personal médico

Propósito 99 100.4

135568 Médicos generales y especialistas por cada mil habitantes (población no derechohabiente)

Componente 1.7 94.12

136247 Porcentaje de estructuras programáticas homologadas, con acciones de salud materna, sexual y reproductiva

Componente 61.5 100

134694 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad

Actividad 21.9 84.93

136952 Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a los bienes y servicios de Protección Social en Salud

Actividad 73 100

Valoración Global 96.58

La verificación de cumplimiento de los indicadores para cada nivel del indicador se

documentó como parte del trabajo de gabinete mediante las fichas técnicas de los

indicadores federales, la información estadística y la documentacion institucional.


2.5. RECOMENDACIONES Y CONCLUSIONES

A continuación, se detallan las Recomendaciones derivadas de la evaluación, que a

nuestro juicio consideramos necesarias y viables para incrementar la consolidación

de los procesos y el aseguramiento de los resultados derivados de la intervención del

programa:

Recomendación: Proceso de Planeación Estratégica

Establecer y comunicar calendarios de ejecución que segmenten el inicio y conclusión del proceso de planeación y suministre los insumos para el proceso de programación, contribuyendo así a la articulación del proceso.

Continuar con la mejora continua de la sistematización del proceso, incluyendo preferentemente: - Digitalización de la Metodología del Marco Lógico - Elementos catalogados que vinculen las Matrices de Indicadores para Resultados y los objetivos e indicadores operativos; con la finalidad de facilitar su monitoreo y medición de resultados.

Actualizar la normativa institucional que permita implementar la Metodología para la ejecución del proceso de Planeación que genere como resultado:

Establecimiento de objetivos y metas,

Establecimiento de los resultados económicos y financieros esperados,

Establecimiento de bases de evaluación de los objetivos y metas establecidas,

Establecimiento de estrategias para la ejecución de las acciones para el logro de los objetivos y metas establecidas,

Determinación de prioridades para un periodo especifico

Previsión y organización de los recursos para alcanzar metas

Expresión de Programas para la ejecución de las estrategias priorizadas.

Diseñar la normativa que permita fortalecer la mejora continua alcanzada como resultado de las evaluaciones externas, específicamente en la documentacion y digitalización del proceso.

Fortalecer el recurso humano mediante el incremento de los roles asignados al proceso y la formalización de la asignación de responsabilidades.

Responsables

Dirección General de Planeacion y Desarrollo

Efectos Potenciales

Aseguramiento de objetivos planteados en el árbol de causa-efecto de la Matriz de Indicadores para Resultados

Acción Estratégica

a) Consolidación y

b) Reingeniería del Proceso


Recomendación: Proceso de Programación y Presupuestación

Establecer y comunicar calendarios de ejecución que segmenten el inicio y conclusión del proceso de planeación y suministre los insumos para el proceso de programación, contribuyendo así a la articulación del proceso.

· Diseñar e implementar metodología institucional que conjunte los diversos elementos externos (estructuras homologadas) para el establecimiento de una estructura programática institucional, vinculando los programas operativos y sus indicadores a las estructuras homologadas.

· Establecer mecanismo de Coordinación interinstitucional para la comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de estos, de una manera integral.

· Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos

Responsables


Efectos potenciales

Eficacia y eficiencia en el ejercicio presupuestal de los recursos del programa presupuestario federal


Consolidación del Proceso

Recomendación: del Proceso de Selección de Beneficiarios

· Establecer procedimiento institucional para la determinación, control y actualización de la población potencial, objetivo y beneficiaria que asegure la intervención adecuada del FASSA, con los siguientes elementos:

- Unidad de Medida

- Cuantificación de la población potencial, objetivo y beneficiaria

- Metodología para cuantificar la población potencial, objetivo y beneficiaria, asi como la forma en que se documentara su cuantificación

· Asignar roles y formalizar responsabilidades específicas para la ejecución de este proceso.


Responsables


Efectos potenciales

Alcance de Metas y Objetivos


Reingeniería del Proceso


Recomendación: Proceso de Distribución de Bienes o Servicios

· Continuar con la digitalización del proceso, sus insumos, componentes y productos para la articulación de las fuentes de información (Indicadores- Estadística- Financiera Presupuestal)

Responsables


Efectos potenciales



a) Consolidación de proceso y

b) Reingeniería del Proceso

Recomendación: Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de Apoyos

· Establecer como parte de la metodología institucional la forma en que se actualizara la información relativa la población potencial, objetiva y beneficiaria.

· Asignar roles y formalizar responsabilidades específicas para la ejecución de este proceso.


Responsables


Efectos potenciales



a) Consolidación de proceso

b) Reingeniería de procesos.

Mecanismo de Implementación

a) Diseño y Documentación de Metodología para la operación del proceso

b) Fortalecimiento de la plantilla de personal asignada al proceso

c) Aplicativo Informático para la Sistematización del Proceso


CAPÍTULO 3 ANEXOS DE LA EVALUACIÓN



Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa

Variable Datos

Datos Generales

Ramo 33 Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios

Institución Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes

Entidad Aguascalientes

Unidad Responsable 416-Dirección General de Programación y Presupuesto A

Clave Presupuestal I002 FASSA

Nombre del Programa Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud

Año de Inicio 2018

Responsable titular del programa Secretario de Salud del Estado de Aguascalientes. Dr Sergio Velazquez

Teléfono de contacto (01) 449 910 79 00

Correo electrónico de contacto [email protected]

Objetivos

Objetivo general del programa Contribuir a asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad Asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad mediante la disminución de la Razón de Mortalidad Materna, a través de la atención de la incidencia de las causas directas e indirectas de la Mortalidad Materna

Principal Normatividad

• Plan de Desarrollo Nacional • Plan Sectorial de Salud • Plan Estatal de Desarrollo • Programa de Desarrollo Institucional • Programas prioritarios de Prevención y Control de Enfermedades • Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud por el ejercicio 2017 • Matriz de Indicadores para Resultados para el Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes por el ejercicio 2017 • Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria

Eje del PND con el que está alineado 2 México Incluyente

Objetivo del PND con el que está alineado 3 Asegurar el acceso a los servicios de salud

Tema del PND con el que está alineado 2 Asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad Programa (Sectorial, Especial o Institucional) con el que está alineado 12 Programa Sectorial de Salud Objetivo (Sectorial, especial o institucional) con el que está alineado 2 Asegurar el acceso efectivo a servicios de salud con calidad

mailto:[email protected]




Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa

Variable Datos

Indicador (Sectorial, Especial o Institucional) con el que está alineado

Tasa de mortalidad por cáncer de mama Razón de Mortalidad Materna de mujeres sin seguridad social.

Propósito del programa

La población sin seguridad social cuenta con acceso a atención médica de profesionales de la salud en los Servicios Estatales de Salud.



Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos Evaluación de Procesos

del Programa

Modelo general de procesos Procesos del programa

identificados por el evaluador

Planeación (planeación estratégica, programación y

presupuestación): Proceso en el cual se determinan misión, visión, fin,

objetivos y metas en tiempos establecidos, los indicadores de

seguimiento verificables, los recursos financieros y humanos necesarios,

y las principales actividades y métodos a seguir para el logro de los

objetivos del programa.

1.- La fijación de objetivos y metas

2.- Los resultados económicos y

financieros esperados.

3.- Así como las bases para evaluar las

acciones que

lleve a cabo;

4.- La definición de estrategias y

prioridades;

5.- La previsión y organización de

recursos para

alcanzarlas;

6.- La expresión de programas para la

coordinación de sus

tareas

Difusión del programa: Proceso sistemático e institucionalizado de

información sobre las principales

características del programa, sus beneficios y requisitos de inscripción,

dirigido hacia un público determinado.

7.- Difusión Local, proceso genérico

Solicitud de apoyos: Conjunto de acciones, instrumentos y

mecanismos que ejecutan los operadores del programa con el objetivo

registrar y/o sistematizar la información de las solicitudes de apoyo de

los posibles beneficiarios.

8.- Consultas otorgadas

9.- Servicios de Salud

Selección de beneficiarios: Proceso realizado por los operadores de

los programas para seleccionar a los beneficiarios y obtener finalmente

el padrón actualizado y validado.

10.- Población Abierta

Producción de bienes o servicios: Herramientas, acciones y

mecanismos a través de los cuales se obtienen los bienes y servicios

11.- Prestación de servicios de salud




Fondo de Aportaciones de los Servicios de Salud 2018 Anexo I. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos Evaluación de Procesos

del Programa

Modelo general de procesos Procesos del programa

identificados por el evaluador

que serán entregados a los beneficiarios del programa.

Distribución de apoyos: Proceso a través del cual se envía el apoyo del

punto de origen (en donde se obtuvo dicho bien o servicio) al punto de

destino final (en donde se encuentra el beneficiario del programa).

12.- Otorgamiento de consultas

13.- Prestación de servicios de salud

Entrega de apoyos: Conjunto de instrumentos, mecanismos y acciones

por los cuales los beneficiarios o afiliados reciben los diferentes

servicios o tipos de apoyo.

14.- Consultas otorgadas

15.- Servicios de Salud

Seguimiento a beneficiarios y monitoreo de apoyos: Acciones y

mecanismos mediante los cuales el programa comprueba que los

apoyos entregados a los beneficiarios son utilizados y funcionan de

acuerdo al objetivo planteado.

16.- No identificado

Contraloría social y satisfacción de usuarios: Proceso a través del

cual los beneficiaros puede realizar las quejas o denuncias que tenga

del programa.

17.- No identificado

Evaluación y monitoreo: Proceso a través del cual el programa

implementa ejercicios sistemáticos de evaluación de sus procesos o

resultados, así como el monitoreo en el avance de sus indicadores,

metas,

etcétera.

18.-No identificado





Grado de Consolidación Operativa del Programa

Criterio de valoración Puntaje

1) Si existen documentos que normen

los procesos;

Si 100 X

Parcialmente 75

No 50

NA 0

2) Si son del conocimiento de todos los

operadores los procesos que están

documentados

Si 100 X

Parcialmente 75

No 50

NA 0

3) Si los procesos están estandarizados,

es decir son utilizados por todas las

instancias ejecutoras

Si 100 X

Parcialmente 75

No 50

NA 0

4) Si se cuenta con un sistema de

monitoreo e indicadores de gestión

Si 100

Parcialmente 75 X

No 50

NA 0

5) Si se cuenta con mecanismos para la

implementación sistemática de mejoras

Si 100 X

Parcialmente 75

No 50

NA 0

Grado de consolidación operativa 95 Nivel Alto





Límites, Articulación, Insumos y Recursos, Productos y Sistemas de Información de los Procesos del Programa

Dimensión del

proceso Actividad o actividades del proceso

Inicio

Existencia diversos insumos sobre los cuales deben establecerse objetivos y estrategias

para lograr los impactos establecidos por el programa, los cuales carecen del

establecimiento de un elemento institucional que los integre y determine objetivos

concentradores para la ejecución del programa.

Los componentes de este proceso no están articulados con otros procesos sustantivos del

Programa, que a continuación se señalan:

• Proceso de Programación y Presupuestación

• Proceso de selección de beneficiarios

• Producción de bienes y servicios

• Proceso de distribución de bienes y servicios

• Proceso de seguimiento a beneficiarios

La estructura de la clave presupuestal y sus estructuras programáticas homologadas que

integra la operación del FASSA son establecidas como parte del proceso de

presupuestación, identificándose que no derivan de las actividades establecidas de las

matrices de indicadores para resultados.

Los indicadores operativos y las estructuras homologadas contenidos en la clave

presupuestal no presentan elementos de vínculo entre ambos, lo que representa la

ausencia de articulación con los objetivos y metas establecidos en la planeación

institucional.

Fin Los productos de salida del proceso de Planeación al ser generados de manera

desarticulada no son considerados como insumos iniciales para la ejecución del proceso

de programación y presupuestación

Limites

Requiere Fortalecimiento en la articulación de los procesos

Mejora continua en la digitalización de los procesos

¿Los insumos y recursos son suficientes y adecuados?

Tiempo: Adecuado

Personal: Por mejorar

Recursos financieros: Adecuado

Infraestructura: Adecuado

Otros No aplica

Productos

Productos del

Proceso

¿Sirven de insumo

para el

proceso siguiente? Parcial

Sistemas de información

Sistema(s) empleado Automatización parcial





Límites, Articulación, Insumos y Recursos, Productos y Sistemas de Información de los Procesos del Programa

Tipo de información

recolectada Segmentada

¿Sirve de información

para el monitoreo? Si

¿Es adecuada la coordinación entre actores

para la ejecución del proceso?

Presenta oportunidades de Mejora

¿El proceso es pertinente para el cumplimiento de los objetivos?

Si





Propuesta de Modificación a la Normatividad del Programa

Tipo de normatividad Modificación

Diseño y Documentación de Metodología para la operación de los procesos del programa

Dice: No aplica

Problema generado (causas y consecuencias): Desarticulación de procesos

Se recomienda decir:

Efecto esperado de aplicar la recomendación de cambio Articulación de Procesos Restricciones prácticas que puedan existir para su implementación No identificada

Diseñar e implementar los lineamientos y políticas de ejecución del Proceso de Planeación, que asegure una forma homologada de ejecución y documentación del proceso, asi como la generación de productos que sirvan de base para los procesos subsecuentes

Dice:

Problema generado (causas y consecuencias):

Desarticulación de procesos


Efecto esperado de aplicar la recomendación de cambio

Restricciones prácticas que puedan existir para su implementación

Adecuar y actualizar el Plan Institucional de Desarrollo, con la finalidad de Diagnostico Situacional que cualifique y cuantifique las necesidades de intervención como punto de partida para el diseño y ejecución de programas presupuestarios

Dice:






Establecimiento de un mecanismo de Coordinación interinstitucional para la comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de estos, de una manera integral

Dice:

No aplica


Falta de consolidación de procesos







Propuesta de Modificación a la Normatividad del Programa

Tipo de normatividad Modificación


Descripciones Generales de Puesto

Dice:

No aplica










Trabajo de Campo Realizado

Recomendación Medio de

verificación

Nivel de

priorización

• Establecer, documentar e implementar la Metodología para la ejecución del

proceso de Planeación que genere como resultado:

- Establecimiento de objetivos y metas,

- Establecimiento de los resultados económicos y financieros esperados,

- Establecimiento de bases de evaluación de los objetivos y metas

establecidas,

- Establecimiento de estrategias para la ejecución de las acciones para el

logro de los objetivos y metas establecidas,

- Determinación de prioridades para un periodo especifico

- Previsión y organización de los recursos para alcanzar metas

- Expresión de Programas para la ejecución de las estrategias priorizadas.

Instrumento

Normativo Alto

• Diseñar e implementar los lineamientos y políticas de ejecución del Proceso

de Planeación, que asegure una forma homologada de ejecución y

documentación del proceso, asi como la generación de productos que sirvan

de base para los procesos subsecuentes

Lineamientos y

políticas

documentadas

Alto

• Adecuar y actualizar el Plan Institucional de Desarrollo, con la finalidad de

Diagnostico Situacional que cualifique y cuantifique las necesidades de

intervención como punto de partida para el diseño y ejecución de programas

presupuestarios

Plan

Institucional

Actualizado

Alto

• Incrementar los recursos humanos asignados al proceso, para el

fortalecimiento de la ejecución del mismo

Descripción

General de

Puesto

Alto

• Establecimiento de un mecanismo de Coordinación interinstitucional para la

comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de

estos, de una manera integral.

Instrumento

Normativo Alto

• Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos Aplicativo

Informático Alto

• Diseñar e implementar metodología institucional que conjunte los diversos

elementos externos para el establecimiento de una estructura programática

institucional, como lo son:

- Programas prioritarios federales,

- Estructuras homologadas de la federación,

- Programas presupuestarios estatales

Metodología

documentada Alto

• Ejecutar la programación anual integrando indicadores operativos

vinculados a las matrices de indicadores para resultados que se hayan

establecido como postura institucional ante el Gobierno del Estado.

Paquete

económico Alto

• Ejecutar la programación anual integrando los avances físicos y financieros

de ejercicios anteriores para su seguimiento y aseguramiento de no

duplicidad de acciones

Paquete

económico Alto

• Establecer mecanismo de Coordinación interinstitucional para la

comunicación de cada componente del proceso que permita la ejecución de

estos, de una manera integral.

Lineamientos y

políticas

documentadas

Alto





Trabajo de Campo Realizado

Recomendación Medio de

verificación

Nivel de

priorización

Revisar e incluir en su caso, los elementos de la programación anual en la

clave presupuestal, que asegure su monitoreo y seguimiento durante el

ejercicio presupuestal.

Paquete

económico Alto

• Fortalecer el recurso humano mediante el incremento de los roles asignados

al proceso y la formalización de la asignación de responsabilidades.

Descripción

General de

Puesto

Alto

• Asignar de recursos presupuestarios a programa determinados como parte

del proceso de programación, que asegure el cumplimiento de objetivos y

metas establecidos.

Paquete

económico Alto

• Sistematización del proceso, sus insumos, componentes y productos Aplicativo

Informático Alto


REFERENCIAS DE CONSULTA

1

capÍtulo primero: marco introductorio capÍtulo … final fassa.pdfcapÍtulo primero: marco...

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