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Reforma al Reglamentoa la Ley de Promoción de Competencia y Defensa Efectiva del Consumidor.

Capítulo de Competencia

Pamela SittenfeldGrupo Asesor de Expertos

Programa COMPAL UNCTAD 

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• Reforma al régimen de concentraciones. (Arts. 16 y 16bis)

• Inspecciones in situ (Art. 26)

• Terminación anticipada (Art. 27)

• Elimina excepciones (Art. 9)

• Nueva práctica absoluta (Art. 11)

• Nuevas prácticas relativas (Art. 12)

• Nombramiento de los miembros de COPROCOM (Art. 22)

• Facultad de publicar  lineamientos e intercambio de información con otras agencias. (Art. 27)

• Nuevas sanciones y graduación del 10% (Art. 28)

Reformas introducidas por la Ley N° 9072

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• Reforma al régimen de concentraciones. (Arts. 16 y 16bis)

• Inspecciones in situ (Art. 26)

• Terminación anticipada (Art. 27)

• Elimina excepciones (Art. 9)

• Nueva práctica absoluta (Art. 11)

• Nuevas prácticas relativas (Art. 12)

• Nombramiento de los miembros de COPROCOM (Art. 22)

• Facultad de publicar  lineamientos e intercambio de información con otras agencias. (Art. 27)

• Nuevas sanciones y graduación del 10% (Art. 28)

Temas objeto de Reglamento

Reformas introducidas por la Ley N° 9072

GeneralidadesNotificación

ProcedimientoAnálisis de fondo

Condiciones

Generalidades

Cambio de modelo

Régimen Actual

• Enfoque preventivo

• Procedimiento de autorización

• Revisión ex – ante

• Condiciones

• Procedimiento breve con silencio positivo

Régimen anterior

• Enfoque correctivo

• Procedimiento sancionatorio

• Análisis ex – post

• Sanciones (multas/medidas correctivas)

• Procedimiento ordinario (plazos extendidos)

• Nexo jurisdiccional

• Solo interesan transacciones con efectos en el país.

• Umbrales de notificación deben basarse en criterios objetivos.

• Se busca certeza para saber qué debe notificarse y qué no.  Se deben evitar parámetrossubjetivos como la participación de mercado.

• Plazos para el examen debe llevarse a cabo en un período razonable.

• Facilitar la toma de decisiones propia de la agilidad del comercio.

• Procedimiento debe ser eficaz, eficiente, transparente y predecible.

• Evitar cargas innecesarias para transacciones que claramente no presentan problemas.

Principios generales  Mejores prácticas internacionales

• Flexibilidad (información/comunicación)

• Enfoque del procedimiento  es más  de cooperación y menos confrontación.  Empresa conoce el mercado y autoridad debe conocerlo rápido.  A ambos les conviene facilitar el flujo de información ágil.

• Confidencialidad/Equidad Procesal

• Se reconoce que se intercambiará información sensible.

• Remedio debe atender el daño a la competencia.

• No es un instrumento de regulación de mercados.  Las condiciones que se impongan deben estar directamente relacionadas con el daño que se pretende evitar.

• Remedios deben ser efectivos y de fácil administración

Principios generales  Mejores prácticas internacionales

¿Qué es una concentración?

– Se basa en el paradigma que la estructura del mercado influyeen la conducta de los agentes económicos.  De ahí que se busca prevenir daños futuros.

• Lo que define a una concentración es el cambio en la estructura de mercado.

– Agentes económicos independientes entre sí.

– Adquisición del control económico por parte de uno de ellossobre el otro u otros.

– La formación de un nuevo agente económico bajo el control conjunto de dos o más competidores.

• Horizontal, vertical o por conglomerado

Notificación

¿Cuáles concentraciones deben notificarse?

• Umbral económico• Activos productivos superiores a 30.000 salarios mínimos.• Ingresos totales del último año superiores a los 30.000 salarios mínimos.

• Si la transacción se refiere a solamente una parte de la empresa, el umbral se calculacon base en esa parte o unidad productiva.

• El cálculo debe incluir tanto la empresa participante como las empresas relacionadas.

• Geográfico• Al menos dos de los agentes involucrados tienen operaciones con incidencia en Costa Rica.

• Temporal• Valor de los activos productivos durante el año inmediato anterior a la concentración.• Transacciones sucesivas que se perfeccionan en el plazo de 2 años y que superen ese monto.

Adquisiciones temporales

• Es una excepción al deber de notificar.

• Aplica para aquellas adquisiciones que se hacende forma transitoria y con fines de reventa.

• Se deben cumplir ciertos requisitos.

• De previo a su realización o dentro de los 5 díashábiles siguientes a lo que suceda primero entre:• Firma de acuerdo final que perfecciona la concentración.• Concentración empezó a implementarse en la materialidad.

• Transacciones sucesivas• Plazo correrá a partir de la fecha en que se realice la transacción con la que se alcanza el umbral.

¿Cuándo debo notificar?

¿Quién debe notificar?

• Cualquier agente económico involucrado en la concentración.• Es admisible la notificación hecha por cualquiera de las partes.

• Con uno solo que notifique se liberan todos del deber de notificar.

• Si nadie notifica, todos los agentes participantes pueden ser sancionados.

Procedimiento

Procedimiento

• Se pretende descartar rápidamente aquellas concentraciones que claramente no presentan problemas.

• Se analizan con detalle solamente aquellas transacciones que no pueden ser descartadas de entrada.

• El plazo para resolver es de 30 días desde que se presenta la información completa.  

• Casos complejos pueden extenderse por 60 días adicionales.

• Extensión del plazo no significa necesariamente que genere problemas, sino que amerita un análisis más detallado.

Solicitud de autorización

• Escrito firmado por el representante legal.

• Información a adjuntar– Descripción de la transacción.– Identificación de los agentes involucrados en la concentración.– Determinación del mercado relevante.– Evaluar existencia de poder sustancial.– Efectos anti‐competitivos y pro‐competitivos.– Cualquier otra información que la empresa quiera aportar.

• Solicitud puede contener propuesta para compensar efectos negativos de la concentración.

Publicación

• Diario de circulación nacional.

• Breve descripción de la concentración conla lista de los agentes económicos involucrados.

• 3 días hábiles a partir de presentación de la notificación.

•Terceros interesados puedan presentar dentro de los 10 días hábiles naturales, la información y prueba pertinente ante la COPROCOM.

Información adicional

• Una vez presentada la solicitud, la COPROCOM tendrá 10 días para solicitar la información omitida o incompleta.

• En ese mismo plazo podrá pedir documentos o información adicional.

• Las partes tendrán 10 días hábiles para presentar la información requerida.

• Si se vuelve a presentar la información incompleta, se podrá prevenir por única vez a los agentes para que la presenten en un plazo de 3 días hábiles. Transcurrido ese plazo, si no se presenta la información completa, COMPRCOM ordenará el archivo del expediente.

Información a terceros

• En cualquier momento del procedimiento, COPROCOM podrá solicitar informaciónrelevante a terceros.

Confidencialidad y formalidades

• Toda la información se presume confidencial, paraluego ser clasificada como corresponda.

• COPROCOM podrá dispensar del deber de aportarinformación, cuando mediante declaración juradael administrado dé fe de que la informaciónsolicitada no está disponible.

Reuniones con Unidad Técnica

• Es posible realizar reuniones con los funcionarios a cargo del caso.

• Objetivo es aclarar dudas sobre información, y formular explicaciones sobre condiciones y propuestas formuladas.

Plazo para resolver

• 30 días naturales para emitir una resolución que(información completa):

• Apruebe la concentración.• Acepte propuesta de condiciones ofrecida por lasempresas.

• Informar que detectó efectos negativos, y ofreceroportunidad a empresas de formular propuesta de condiciones.

• Calificar el caso como complejo y extender el plazo de análisis hasta por 60 días. 

Resolución final

• En el caso que la Comisión solicite una propuesta de condiciones, una vez presentada la misma podrá:• Autorizar la concentración sujeto a las condiciones ofrecidas.

• Establecer condiciones adicionales.  En este caso, la empresa tendrá 3 días para aceptarlas o desistir de la concentración.

• Denegar la autorización.

Recursos y desistimiento

• Contra la resolución final cabe recurso de reconsideración, dentro de los 3 días siguientes.

• En cualquier momento se puede desistir de la solicitud.  El desistimiento lleva implícita la suspensión o renuncia a realizar la concentración.

Análisis de fondo

Análisis de fondo

• El objetivo de este análisis es valorar los posiblesefectos negativos de la concentración y sopesarloscon sus efectos positivos.

• En el análisis se compara la situación anterior a la concentración con la situación posterior.

• Pretende determinar si la concentración debeaprobarse, o bien cuáles medidas deben adoptarsepara evitar daños al mercado.

Análisis de Fondo –Efectos anticompetitivos

• Preocupación de la comisión es si la concentraciónpuede:– Crear o consolidar una posición de poder en el mercado relevante.

– Facilitar la coordinación entre competidores.– Disminuir o dañar el proceso de competencia.

Análisis de eficiencias• Una concentración se puede aprobar aún cuando cause efectos negativos cuando éstos son compensados por mejorasde eficiencia creadas por la misma transacción, o bien paraalcanzar economías de escala.

• Para ser considerados, los efectos pro‐competitivos deben:– Ser atribuibles directamente a la concentración.– No ser alcanzables de una forma menos restrictiva para la 

competencia.– Ser verificables– Contrarrestar el daño previsible que la concentración pueda general 

a la competencia.– Generar beneficios al consumidor.

Presunción favorable

• Ninguna de las empresas involucradas realice actividades en el mismo mercado o en mercados relacionados.

• Cuando tengan una participación de menor importancia:

– Participación conjunta no alcance el 25% del mismo mercado relevante, o en caso de alcanzar una participación superior al 25% e inferior al 40%, la variación no sea superior al 2%.

– No alcance una cuota individual o conjunta del 30% en un mercado verticalmente relacionado.

Presunción favorable

• Cuando un agente adquiera el control exclusivo de una o varias empresas o partes de una empresa, sobre la cual ya tiene control parcial.

• Cuando el agente económico no realice, ni hay previsto realizar actividades dentro del territorio nacional o cuando éstas sean marginales.

• COPROCOM puede no aplicar la presunción mediante resolución motivada.

Concentraciones para evitarsalida del mercado

• En algunos casos, se permite que se concentren las empresas sin necesidad de analizar los efectos cuando ésta se haga para evitar la salida del mercado de activos productivos o agentes económicos.

• Para invocar esta excepción deben cumplirse ciertos requisitos.

Condiciones

Condiciones

• Dos tipos de condiciones:

• Conducta• Imponen obligaciones de hacer o de no hacer.• Ejemplos: 

– Limitación o la restricción de prestar determinados servicios o vender determinados bienes.

– La obligación de suplir determinados productos o prestar determinados servicios.– Eliminación o modificación de cláusulas en los contratos.

• Estructura• Afectan la participación de mercado de los agentes económicos involucrados.• Ejemplos: 

– Venta de uno o más activos– Licencia de marcas o patentes

Regla para aplicar condiciones

• Debe haber una relación causa‐efecto entre la condición y el daño que se pretende evitar.

• Primera opción debe ser siempre las condiciones de conducta.

• Las condiciones de estructura se establecen solo cuando las de conducta sean insuficientes o más gravosas para la empresa.

• Condiciones deben incluir mecanismos de verificación del cumplimiento.

GeneralidadesProcedencia

ProcedimientoAnálisis de fondo

GarantíasRecursos

TERMINACIÓN ANTICIPADA

Generalidades

• Posibilidad de terminar el procedimiento sin llegar a suconclusión normal.

• Agente económico investigado se compromete a cesar la conducta objeto del proceso o a contrarrestar sus efectosanticompetitivos.

• No hay pronunciamiento de fondo.

• No hay sanción.

• Facultad discrecional de la autoridad de competencia.

• No implica admisión de culpa.

• Aplica tanto a las prácticas absolutas como a las relativas.

• Se aplica a conductas terminadas y en ejecución.  

¿Cuándo procede la terminación anticipada?

• Procede una vez abierto el procedimiento y antes de la realización de la comparecencia.

• Debe existir un auto de apertura en firme, ya que este describe las conductas que     serán objeto del compromiso de terminación.

Procedimiento

• Procede a instancia de parte por escrito.

• Solicitud debe incluir un compromiso expreso de suprimir lasconductas descritas en el auto de apertura y de tomar las medidasnecesarias para contrarrestar sus efectos.  

• La propuesta podrá incluir la forma como se pretende garantizar el cumplimiento de lo ofrecido, indicado el tipo de garantía y lasdemás condiciones.

• Dentro del plazo de un mes COPROCOM podrá:– Aceptar la propuesta– Rechazarla– Solicitar una nueva propuesta con compromisos adicionales. La 

COPROCOM tendrá un plazo de un mes para decidir sobre estanueva propuesta.

Pluralidad de las partes

• Al recibir la propuesta, el órgano director traslada a las demás partes por 10 días una versión no confidencial.

• Manifestaciones de denunciante o coadyuvantes se toman en consideración, pero no se requiere su aprobación para terminar el procedimiento.

• Los demás denunciados también podrán adherirse a los compromisos presentados o presentar los propios.  

• El procedimiento no finaliza anticipadamente a menos que todos los agentes investigados ofrezcan compromisos y éstos sean aceptados.

Análisis de la COPROCOM

• Al valorar la solicitud, COPROCOM deberá considerar:• Daño razonablemente previsible de las conductasinvestigadas.

• Comportamiento anterior del agente investigado.• Posibilidad de restablecer las condicionescompetitivas en el mercado.

Análisis de COPROCOM

• Solicitud se puede aceptar (discrecionalmente) si:• Elimina los efectos anticompetitivos atribuibles a la conducta

investigada.

• Compromisos pueden implementarse de forma rápida y efectiva.

• Vigilancia del cumplimiento puede hacerse de forma rápida y eficaz.

• En todos los casos, debe haber correspondencia entre los hechos investigados según el auto de apertura, los posibles efectos anticompetitivos, y los compromisosasumidos.

Garantías

• Para asegurar el cumplimiento de los compromisos, se podrán exigir garantías.

• COPROCOM fija el tipo y plazo de las garantías a ofrecer.

• En ningún caso el monto de la garantía serásuperior a la multa máxima prevista en el artículo j) del artículo 28 de la Ley.

Reuniones con Unidad Técnica

• Es posible realizar reuniones con los funcionarios a cargo del caso.

• Objetivo es aclarar dudas sobre información, • y formular explicaciones sobre condiciones • y propuestas formuladas.

Recursos

• Contra la resolución que decida si procede o no la terminación anticipada procede recurso de reconsideración dentro de los 3 días siguientes.

Gracias