calidad satisfacción del usuario gasto responsable severidad … · 2019-09-20 · tipo de riesgo...
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No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Consecuencia)TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
1, 3 y 9
Realizan el Calendario de Actividades
y lo envían a la DIR.-DGEPI y al
JDAyAA y JDORyA para sus
comentarios
Envían Calendario de Actividades a
SDP para sus comentarios
Envía Calendario de actividades a SDP
y a Jefaturas internas
1. Desconocimiento de las fechas y
actividades que deben realizarse para la
aplicación del examen.
2. Falta de exactitud en la planeación de las
actividades del concurso.
3. Generación de gastos adicionales para la
realización de las actividades
S / C / G
1. Falta de comunicación
y acuerdos entre los
Departamentos
involucrados.
2. Desconocimiento de
la importancia de la
revisión del Calendario.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
1. Realizar reunión de trabajo con las áreas
involucradas para la creación del calendario interno de
eventos y levantar la minuta correspondiente.
2. Realizar calendario del año en curso, tomando como
referencia las fechas del calendario anterior.
3. Promover la importancia de la revisión del
calendario.
1. Calendario interno
de eventos del año
anterior.
2. Correo electrónico.
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Jefe de
Departamento de
Coordinación y
Seguimiento.
Realización del
calendario en
tiempo y forma.
Minutas de las
reuniones de trabajo
2.1Realizan los ajustes de acuerdo a las
observaciones_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
4Recibe, revisa, comenta y devuelve
Calendario de Actividades a la DGEPI
1. Empalman actividades.
2. No existe suficiente tiempo para el
cumplimiento de los fechas comprometidas.
S / C
1. No envío del
Calendario de
Actividades.
2. Revisión deficiente.
3. Notificación de
cambio extemporáneos
en el Calendario de
Actividades.
N/A 2 1 2 ACEPTABLE
1. Realizar reuniones entre áreas para revisar y
comentar el Calendario de Actividades y sensibilizar a
las áreas involucradas la realización d ellas actividades.
2. Envío a los Jefes de Departamento de SDP
solicitando la revisión del Calendario para sus
observaciones (previo a la reunión y posterior a los
ajustes realizados).
1. Correos
electrónicos
2. Minutas de
compromisos.
3. Calendario de
Actividades validado
por SDP.
Subdirector de
Diseño de Proyectos
Dirección de Gestión
Estratégica y Primer
Ingreso.
Cumplimiento del
Calendario de
Actividades en las
fechas establecidas.
4Recibe, revisa, comenta y devuelve
Calendario de Actividades a la DGEPI
1. Pagos adicionales a los colaboradores
(alimentos, transporte, entre otros).G
1. Dar cumplimiento a
las fechas establecidas
en el Calendario de
Actividades.
1. No envío del
Calendario de
Actividades.
2. Revisión deficiente.
3. Notificación de
cambio extemporáneos
en el Calendario de
Actividades.
N/A 2 1 2 ACEPTABLE
1. Realizar reuniones entre áreas para revisar y
comentar el Calendario de Actividades y sensibilizar a
las áreas involucradas la realización de las actividades.
2. Envío a los Jefes de Departamento de SDP
solicitando la revisión del Calendario para sus
observaciones (previo a la reunión y posterior a los
ajustes realizados).
3. Programación y seguimiento de las actividades a
desarrollar por el personal.
1. Correos
electrónicos.
2. Minutas de
compromisos.
3. Calendario de
Actividades validado
por SDP.
4. Programación de
actividades.
Subdirector de
Diseño de
Proyectos.
Dirección de Gestión
Estratégica y Primer
Ingreso.
Jefes de
Departamento de
SDP.
Cumplimiento del
Calendario de
Actividades en las
fechas establecidas.
ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte ningún riesgo
será colocada una línea en horizontal.
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA METROPOLITANA DE LA CUIDAD
DE MÉXICO
MEDIDA DE CONTROL
No.
abr-19
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Consecuencia)TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA METROPOLITANA DE LA CUIDAD
DE MÉXICO
MEDIDA DE CONTROL
No.
abr-19
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión
5 Analiza viabilidad de los comentarios _____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
6.1Realizan reunión para acordar
tiempos de las actividades_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
7Presenta el Calendario de actividades
a la Directora General de la DGAE_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
8.1Realizan los ajustes de acuerdo a las
observaciones_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
10Solicita a las ENP y CCH el cupo por
plantel _____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
11ENP Y CCH envía a la DGAE la
información solicitada por SDP_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
12Recibe de las ENP y CCH el cupo por
plantel y envía a la SDP con copia a la
DGEPI para su conocimiento
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
13
Envía Aforo, Croquis, Centros de
Registro y ficha informativa del
Instructivo para su validación o
actualización por la DGEPI
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
14
Envía a COMIPEMS el Preaforo,
Croquis, Centros de Registro y ficha
informativa del Instructivo
actualizadas
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
15Envía a la DGEPI y SDP para su uso
correspondiente_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
16Recibe cupos de las ENP y CCH y
genera archivos de cupos por plantel y
envía a la DGEPI
1. No publicar la oferta de las opciones
educativas de la UNAM por lo cual no habría
Aspirantes para la opción educativa.
2. (Parcial) Que no se publique correctamente
la oferta educativa de la UNAM.
3. Sobre cupo de Aspirantes para una opción
educativa.
S
1. Envío de información
incorrecta por la Escuela
o Facultad.
2. No envío de
información por la
Escuela o Facultad.
3. Error de registro de
información en la base
de datos.
4. Envío de Oficios para
solicitar la oferta cada
Escuela y Facultad.
Reg
lam
ento
Gen
eral
de
Insc
rip
cio
nes
(A
rt. 5
)
3 2 6 MODERADO
1. Posterior a las capturas, se realizan revisiones de la
información registrada por las Áreas y Departamentos
de SDP.
2. Revisar contra Oficio y registros históricos la oferta.
3. Revisar cuadro de Oferta impreso vs el sistema de
registro por JDDS.
1. Oficios de solicitud
de cupo a Escuelas y
Facultades.
2. Oficios de Escuelas
y Facultades con
cupos.
3. Cuadro de oferta.
Jefa de Área de
Selección y Apoyo.
Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas.
Subdirector de
Diseño de
Proyectos.
Quejas de
Aspirantes.
Quejas de
Facultades y
Escuelas.
17Recibe Calendario de actividades y
Capacidad de ingreso escolar_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
18Envía propuesta a DGEPI de formatos
a utilizar en la papelería para el
concurso
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
19Envía a SDP los formatos con los
ajustes necesarios _____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Consecuencia)TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA METROPOLITANA DE LA CUIDAD
DE MÉXICO
MEDIDA DE CONTROL
No.
abr-19
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión
20Recibe de la DGEPI diseño de
formatos para la aplicación del
examen
1. Modificaciones de los formatos cuando los
sistemas ya están en operación.
2. Versiones diferentes en los formatos
impresos por los Aspirantes.
3. Atraso en actividades por la realización de
ajustes de los formatos.
S / C
1. Envío extemporáneo
de formatos aprobados
por DGEPI.
N/A 3 2 6 MODERADO
1. Envío por Oficio la carpeta con los formatos para
revisión y aprobación por la DGEPI.
2. Notificar por medio del mismo Oficio el periodo de
recepción de formatos aprobados por la DGEPI.
1. Oficio de revisión y
aprobación de
formatos.
2. Formatos
aprobados.
Subdirección de
Diseño de
Proyectos.
Número de
correcciones
solicitadas pro la
DGEPI de forma
extemporánea, vía
correo electrónico.
21Elabora Reporte de propuesta para
Oferta de lugares para concurso de
asignación
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
22Envía Oferta de lugares a la DG-DGAE
para su aprobación_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
23Señala ajustes necesarios para su
corrección y envía a la SDP_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
24Registra en base de datos la oferta de
los planteles_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
25Envía las Guías de Estudios solicitadas
al JDDS_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
26Da formato a las Guías de Estudios y
se preparan para su consulta en el
sitio web
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
27
Solicitan a la Dirección de General de
Finanzas por medio de la DG.-DGAE la
apertura de la cuenta bancaria para
los depósitos de los Aspirantes
1. Rechazo del depósito al derecho de
examen de los Aspirantes por el banco.
2. Falta de confirmación de número de Sedes,
por no determinar número de Aspirantes que
pagaron para la aplicación de examen.
S/C
1. Envío extemporáneo
de Oficio de solicitud de
apertura de cuentas a la
DG.-DGAE.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
1. Mantener comunicación vía correo electrónico con la
Dirección General de Finanzas para la solicitud
anticipada de la apertura de la cuenta bancaria.
1. Oficio.
2. Correo electrónico.
Directora General de
Administración
Escolar.
Subdirección de
Diseño de
Proyectos.
Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas.
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Quejas de
Aspirantes.
27.1
Solicitan a la Dirección de General de
Finanzas por medio de la DG.-DGAE la
apertura de la cuenta bancaria para
los depósitos de los Aspirantes
1. Ampliación de fechas con proveedor de
toma de biométricos.G
1. Envío extemporáneo
de Oficio de solicitud de
apertura de cuentas a la
DG.-DGAE.
N/A 1 2 2 ACEPTABLE
1. Mantener comunicación vía correo electrónico con la
Dirección General de Finanzas para la solicitud
anticipada de la apertura de la cuenta bancaria.
1. Oficio.
2. Correo electrónico.
Subdirección de
Diseño de
Proyectos.
Departamento de
Selección y Apoyo.
Quejas de
Aspirantes.
28Determina los servidores y las bases
de datos a utilizar
1. No habría infraestructura para los sistemas
y para el almacenamiento de la información.C/S
1. Daño a los equipos
físicos.
2. Falta de acuerdo para
la determinación de los
equipos a utilizar.
Co
nvo
cato
ria
del
con
curs
o
1 3 3 ACEPTABLE 1. Reuniones para acordar los equipos a utilizar.
1. Correo con los
acuerdos de la
reunión.
Coordinador de
Tecnologías de la
Información,
Comunicación y
Seguridad.
Pruebas de
funcionamiento de
las aplicaciones
montadas.
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Consecuencia)TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA METROPOLITANA DE LA CUIDAD
DE MÉXICO
MEDIDA DE CONTROL
No.
abr-19
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión
29, 32
y 33
29. Generan estimados de aspirantes
y cuadernillos
32. Establece calendario de entrega
de Cuadernillos originales a proveedor
para su impresión
33. Da a conocer a CODEIC las fechas
de entrega de originales de
cuadernillos a proveedor
1. No se contaría con las cantidades de
cuadernillos suficientes para la atención de la
demanda, en las fechas necesarias, ni con los
insumos correspondientes para la impresión.
2. Generación de gastos adicionales por una
deficiente planeación.
S / C / G
1. Generar un estimado
deficiente.
2. No considerar todas
las actividades implícitas
en la impresión de
cuadernillos
3. La falta de
información a CODEIC
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
1. Considerar los diversos factores que podrían
impactar la demanda
2. Estructurar el calendario, considerando todas las
actividades que deben atenderse
3. Envío de información en tiempo y forma a CODEIC
1. Estimados
anteriores
2. Calendario interno
del año anterior
3. Calendario de
producción del año
anterior
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
1. Estimación
2. Oficios
3. Calendario
30Presenta a la DG.-DGAE los estimados
para su aprobación_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
31.1 Realiza los ajustes necesarios _____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Consecuencia)TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA METROPOLITANA DE LA CUIDAD
DE MÉXICO
MEDIDA DE CONTROL
No.
abr-19
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión
34Elabora el Anexo Técnico con los
requerimientos de los cuadernillos y
envía a la UA por Oficio
No se podría solicitar la impresión de
cuadernillosC/S/G Omisión N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Planear
Recabar y validar la información necesaria para su
elaboración
Anexo técnico
anterior
Estimado de
cuadernillos
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Anexo técnico
autorizado
35Aplica Procedimiento para la
Adquisición de Bienes y Servicios_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
36Reciben copia del Contrato para la
impresión de los Cuadernillos con el
proveedor
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
37
Elabora Oficio para solicitud anual de
sedes en la CDMX del Sistema
Incorporado a DGIRE y firma la DG.-
DGAE
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
38Recibe respuesta de Sedes a través de
DGIRE y envía copia de la respuesta a
la DGEPI
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
39
Solicita anualmente a la UA por Oficio
se realicen las gestiones necesarias
para la contratación del CEC para la
aplicación del examen de Aspirantes
con discapacidad
No se contaría con el espacio para la
aplicación a aspirantes con discapacidad
Incremento en los gastos por tiempos cortos
C/S/G Omisión N/A 1 3 3 ACEPTABLEPlanear con los tiempos establecidos en el Calendario
Interno para la elaboración a tiempo del oficio.
Calendario Interno de
Actividades
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficio realizado
40 Recibe respuesta de la UA _____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
41
Elabora oficio firmado por Dir. DGAE
solicitando a cada Director de
dependencia la asignación o
ratificación de un Enlace
No habría una persona ENLACE en cada
dependencia para apoyar en la tarea de la
invitación del personal requerido en cada
concurso.
C/S Omisión CC
T
1 3 3 ACEPTABLE
1. Considerar la información de la persona que ha
fungido como Enlace durante el año para hacer
referencia en el oficio.
2. Realizar en las fechas programadas los Oficios para
cada Dependencia, solicitando la firma de la Directora
de la DGAE.
Oficio del año
anterior, Directorio de
enlaces.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Acuses de recibo
42
Asigna al Enlace de su Dependencia y
notifica a la DG.- DGAE mediante
Oficio
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
43Recibe Oficio de nombramiento y
turna copia a DGEPI _____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Consecuencia)TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA METROPOLITANA DE LA CUIDAD
DE MÉXICO
MEDIDA DE CONTROL
No.
abr-19
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión
44
Solicita y recibe del Enlace la cantidad
de Cédulas requeridas para el año
siguiente (vía telefónica)
No habría certeza de cuantas cédulas
requerirá cada dependenciaC/S
No conocer el número
de cartas enviadas el
año anterior. No realizar
las llamadas.
CC
T
1 3 3 ACEPTABLE
Elaborar una tabla de referencia que contenga el
número de cartas enviadas, usadas y devueltas del año
anterior por cada dependencia
Tabla de referencia
del año anterior.
Directorio actualizado
de enlaces de cada
dependencia.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Tabla de referencia
actualizada.
45Envía a Enlace Cédulas foliadas con
Oficio firmado por la DIR.-DGEPI_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
46, 47 y
48
46.Acuerdan entrega de Cédulas a los
trabajadores.
47. Requisita su cédula.
48.Registra cédulas de cada
trabajador en el SPAES y devuelve por
oficio las cédulas requisitadas y las no
utilizadas.
Los trabajadores no quedan registrados para
poder ser invitados durante el año
correspondiente, ni se conocerán las sedes de
su preferencia.
C/S
No enviar las cédulas
foliadas al enlace. Que el
enlace no reparta las
Cédulas a tiempo y los
trabajadores no las
devuelvan
correctamente llenadas.
CC
T
1 3 3 ACEPTABLE
Monitorear las actividades del enlace durante el
periodo de tiempo establecido para realizar la tarea,
tanto por vía telefónica como a través del SPAES.
Folleto del Manejo
correcto de cédulas,
adjunto al oficio de
envío de cédulas
foliadas
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Oficio de devolución
de cédulas. Registro
de los trabajadores
en SPAES
49
Registra en un archivo histórico los
folios de las cédulas enviadas, usadas
y devueltas
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
50Solicitar anualmente los recintos para
las ROC
No hay recinto dónde llevar a cabo las ROC.
Búsqueda urgente de recintos posibles.C/G
No realizar y enviar el
oficio de solicitud de
apoyo a la Dependencia
que presta los recintos y
omitir las fechas y
horarios en que se
llevarán a cabo.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Elaborar oficio en tiempo y forma solicitando a la
Dependencia el préstamo de los recintos, especificando
fechas y horas. Confirmar préstamo del recinto con una
semana de anticipación.
Oficio del año
anterior. Datos
actualizados del
enlace con la
dependencia que
presta los recintos.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Acuse recibido. El
registro de las
asistencia del
personal a la ROC en
el recinto solicitado.
2. La cita en la Carta
Invitación del
personal de Staff a
la ROC.
51Solicita a la Dir.-DGAE la Oferta de los
planteles _____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Consecuencia)TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA METROPOLITANA DE LA CUIDAD
DE MÉXICO
MEDIDA DE CONTROL
No.
abr-19
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión
52Solicita a la DGEPI el envío de la
oferta de planteles a la COMIPEMS_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
53Envío la oferta de planteles a la
COMIPEMS_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
54Recibe información de la oferta de
planteles_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
55
Entrega a DGEPI Instructivo del
concurso de Asignación para validar o
actualizar la información
_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
56Revisa el Instructivo y devuelve a
COMIPEMS validado_____________ ___ ________________ _____ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
57Recibe y revisa respuesta
de las sedes que
aceptaron la propuesta
Desconocimiento si se cubre
la demanda con los grupos de
las sedes confirmadas
Rentando sedes alternas para
cubrir la demanda
C/S/G
Fechas no disponibles
para préstamo del
plantel
No desean ser sede de
aplicación
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Envío de un calendario con
las fechas a ocupar las
instalaciones en tiempo y
forma.
Calendario Interno de
Actividades
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficios de respuestas
de los Planteles del
Sistema Incorporado
58.1Busca nuevas sedes en
Catálogo de Instituciones
Incorporadas
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
59
Elabora Oficio a DGIRE
solicitando la visita a la
posible sede firmado por
la DG.-DGAE
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
60Visitan las sedes para el
levantamiento físico.
1. Sin certeza de probabilidad
de contar con sedes que
cumplan requerimientos.
2. Falta de planeación para la
correcta asignación del
personal en cada sede.
C/S/G
1. Sin respuesta de las
sedes y/o de DGIRE. 2. No
agendar citas para las
visitas.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Asegurarse de elaborar
croquis de cada edificio,
patio y la ubicación de
aulas, entradas, salidas,
gimnasios, auditorios y
sanitarios.
Croquis del plantel
sede elaborado
durante la visita
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Oficios DGAE-DGIRE.
Registro de visitas
firmado por el
encargado del
plantel al final de la
visita.
60.1Visitan las sedes para
realizar el levantamiento
físico
No conocer la cantidad de
aulas disponibles por sede
No cubrir la demanda de
aspirantes
C/S
No agendar una cita con
los enlaces de los
planteles.
No acudir a la visita.
N/A 1 3 3 ACEPTABLEAgendar y acudir en tiempo
y forma una cita
Directorio de enlaces
del plantel
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Formato de visita a la
sede
61Elabora Anexos Técnicos
para los suministros
1. No se contaría con
biométricos del aspirante.
2. No habría mobiliario
suficiente.
3. Genera gastos por
solicitudes urgentes
C/S/G
Error en cantidad de
grupos enviados en el
preaforo.
Omisión en los tiempos y
formas de entrega
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Verificar las cantidades de
grupos en cada sede.
Enviar en tiempo y forma
los anexos técnicos a la
Unidad Administrativa.
Calendario Interno
Anexos técnicos
anteriores
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Anexo técnico
autorizado
62Solicita Vo. Bo de la DIR.-
DGEPI para su envío a la
UA
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
63Aplica procedimiento
para la adquisición de
bienes y servicios
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
64Reciben copia del
Contrato para la
adquisición de insumos
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
limen
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gal
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tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
65Elabora estimado
preliminar del personal
requerido por sede.
Sin posibilidades de
planeación para estimar la
cantidad de personal, así
como la cantidad de insumos,
alimentos y apoyos que
requiere cada sede para su
óptimo funcionamiento.
G/S/C No tener el preaforo N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Solicitar y recibir por parte
del JDOYL el preaforo vía
electrónica.
Archivo del preaforo JDAYAA
Archivo electrónico
del estimado de
personal requerido.
66Solicita Vo. Bo de la DIR.-
DGEPI para su envío a la
UA
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
67Aplica procedimiento
para la adquisición de
bienes y servicios
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
68Reciben copia del
Contrato para la
adquisición de alimentos
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
69Elabora estimado
preliminar del personal
requerido por sede.
Sin posibilidades de
planeación para estimar la
cantidad de personal, así
como la cantidad de insumos,
alimentos y apoyos que
requiere cada sede para su
óptimo funcionamiento.
G/S/C No tener el preaforo N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Solicitar y recibir por parte
del JDOYL el preaforo vía
electrónica.
Archivo del preaforo
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Archivo electrónico
del estimado de
personal requerido.
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
70Preasigna al personal de
aplicación para cada sede
en el SPAES
Desconocimiento de cuánto
personal de cada cargo
requiere cada sede.
C/G/S
No ingresara a tiempo la
información del preaforo
en el SPAES.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Ingresar al SPAES las sedes
estimadas del preaforo y
las cantidades de personal
requerido para cada una
de las.
Estimado preliminar
del personal
requerido.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Registro de cada
concurso en el
SPAES.
71, 72
y 74
79. Entregan al
proveedor los originales
de los cuadernillos ante
el Notario Público para la
elaboración y
autorización de los
dummies
80. Revisan y autorizan
los dummies
72. Sellan y testan el
sobre con los dummies
autorizados
Error en el contenido de los
cuadernillos.
Versiones cambiadas
Contenido incompleto
No coincide la versión con el
contenido
Los folios no coinciden con el
listado solicitado
S / C / G
Falta de atención al
revisar los dummies
No cotejar las versiones
Desconocimiento de lo
solicitado en el contrato
No se revisaron los
rangos de folios
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Revisar cuidadosamente
los dummies
Revisar las cantidades
solicitadas contra lo
indicado en el contrato
Verificar los rangos de
folios por versión de
cuadernillos
Copia del contrato
Listado de folios por
versión de cuadernillos
Archivos originales de
cuadernillos
Dirección de Gestión
Estratégica y Primer
Ingreso.
Coordinación de
Desarrollo Educativo
e Innovación
Curricular.
Dummies
autorizados
Acta Notarial
73.1Notifican a proveedor
para realizar los ajustes
necesarios
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
75
Inicia proceso de
impresión de
Cuadernillos con
supervisión de personal
de la DGEPI
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
76
Revisan aleatoriamente
los cuadernillos al final de
la impresión ante Notario
Público
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
77Notifican al proveedor
para su corrección
inmediata
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
78
Validan la impresión de
los Cuadernillos ante
Notario Público y se
levanta Acta de Hechos
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
79
Supervisan la carga
segura de los cuadernillos
en el transporte del
proveedor para su
entrega
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
80Traslada los Cuadernillos
a al lugar de seguridad
asignado para su entrega
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
81Dan seguimiento al
trayecto y recepción de
los cuadernillos
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
82
Recibe ante Notario
Público los Cuadernillos y
se levante Acta Notarial y
de Hechos y se
almacenan los
Cuadernillos en el Bunker
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
83 Publica convocatoria _____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
84Realiza un preregistro vía
internet del aspirante de
media superior
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
85
Notifica periódicamente
las estadísticas del
avance del preregistro a
la DGEPI
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
86
Envía alcance por medio
de un Oficio a la
COMIPEMS con las sedes
para cubrir el estimado
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
87Realiza registro de
aspirantes y toma de
biométricos (foto)
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
88
Envía información el
registro total de los
aspirantes a la DGEPI y
archivo de discapacitados
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
89
Recibe el Registro total de
Aspirantes y envía por
Oficio la información a la
SDP
1. Aspirantes no registrados
en la BD.
2. Biométricos no
actualizados en la BD.
3. Retraso en la impresión de
papelería.
C/S
1. Que la COMIPEMS
entregue la información
fuera de tiempo o sin
cumplir con los
estándares requeridos.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
1. Comunicación con la
COMIPEMS.
2. Revisión de los
biométricos recibidos.
1. CD de
entrega/Recepción de
biométricos
Jefe de
Departamento de
Proyectos Especiales.
Biométricos
registrados en la BD
90
Realiza el registro en la
Base de Datos de la
información de
aspirantes recibida
1. Aspirantes no registrados
en la BD.
2. Biométricos no
actualizados en la BD.
3. Retraso en la impresión de
papelería.
C/S
1. Que la COMIPEMS
entregue la información
fuera de tiempo o sin
cumplir con los
estándares requeridos.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
1. Comunicación con la
COMIPEMS.
2. Revisión de los
biométricos recibidos.
1. CD de
entrega/Recepción de
biométricos
Jefe de
Departamento de
Proyectos Especiales.
Biométricos
registrados en la BD
91Genera Aforo definitivo y
se envía a la DGEPI_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
limen
to le
gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
92Solicita a la UA los
insumos de limpieza para
las sedes
El personal de intendencia y
de apoyo de las ISI no tendría
el material para la limpieza de
las sedes.
Espacios sucios
C/S/GError en la cantidad de
grupos por sedeN/A 1 3 3 ACEPTABLE
Verificar las cantidades de
grupos en cada sede.Preaforo
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficio enviado
93Recibe Aforo definitivo de
la SDP_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
94 y 95
Asigna las cajas y
paquetes de cuadernillos
a cada Sede
Elabora y coloca
etiquetas para las cajas
de los cuadernillos
Desconocimiento de que
cajas corresponden a cual
sede, por turno o área.
C/SNo tener a tiempo el
resumen del aforo finalN/A 1 3 3 ACEPTABLE
Tener presentes los
tiempos establecidos en el
Calendario Interno.
Estar en comunicación con
los departamentos para
cumplir en tiempo y forma.
Resumen del aforo
final
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Etiquetas para cajas
de cuadernillos
96
Prepara material de radio
comunicación, teléfonos
celulares, directorios lap
tops y multifuncionales
para cada Sede
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
97
Genera Notas para los
Coordinadores de cada
Sede y solicita la
validación de la DIR.-
DGEPI
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
98 Realizan ajustes _____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
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No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
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DOCUMENTO DE
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EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
99
Incorpora en la aplicación
web REVISA las notas
para la consulta de los
Coordinadores de cada
sede
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
100 y
101
Solicita a la UA insumos
(CDMX) y alimentos para
sedes foráneas
Entrega los suministros a
cada una de las sedes de
la CDMX , Aforo final y
espacios a utilizar al
encargado del plantel
El personal de aplicación no
tendría alimentos para comer
ni material para la aplicación
del examen
Desconocimiento del
encargado del plantel para
conocer que espacios se vana
utilizar en la aplicación del
examen
C/S/G Omisión N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Tener presentes los
tiempos establecidos en el
Calendario Interno.
Aforo final
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficio firmado
Acuses de recibido
de material
Correo electrónico
102
Envía por correo
electrónico a la UA las
imágenes de los espacios
para Asuntos
Administrativos de cada
Sede
El personal de Asuntos
Administrativos no conocería
el espacio para distribuir los
alimentos
C/S Omisión N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Revisar las fechas
establecidas en el
calendario Interno para
estar en tiempo de mandar
la información
Calendario Interno
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Correo electrónico
103,
104 y
105
Solicita apoyo a la
Delegaciones Políticas en
la ubicación de las sedes
Notifica por medio de
Oficio la entrega de los
Oficios en Delegaciones a
la SACU
Asisten a las reuniones
con las Delegaciones
Políticas y registran
asistencia
Durante la aplicación del
examen no se contaría con la
participación de los
departamentos de
Protección Civil, Comercio
Ambulante, Vía Pública y
Limpias por parte de las
delegaciones
Se pone en riesgo la
seguridad de los aspirantes y
acompañantes
C/S
Olvido
Omisión
No se revisa los tiempos
en el calendario Interno
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Revisar las fechas
establecidas en el
calendario Interno para
estar en tiempo de mandar
la información
Carpetas de
Información por
Delegación
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficios firmados
Acuses de los oficios
entregados a las
Delegaciones
políticasNota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
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RIESGO
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
106
Integra información en
los equipos de cómputo
(aplicación web REVISA,
espacios, aforo, carpetas
de información notas
relevantes de la
aplicación)
Los CSE desconocerían los
grupos a utilizar, así como las
áreas del conocimiento que
se aplicarían o si hay alguna
indicación especial para ellos.
No tendrían acceso al
recorrido virtual de la sede
para ubicar los espacios que
se van a utilizar.
C/S Omisión N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Planear con los tiempos
establecidos en el
Calendario Interno para
tener la información en
tiempo y forma
Aforo Final
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Acceso a la
información en los
equipos de computo
107
Genera Calendario de
entrega de Hojas de
Respuestas de cada
concurso y envía a SDP
para los efectos
procedentes
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
108
Solicita al Enlace vía
correo electrónico
descargar las Cartas
invitación a través el
SPAES y entregarlas a
cada trabajador.
El personal requerido que fue
invitado no asiste a las sedes
en las fechas y horarios
establecidos.
C/S/G
Que el enlace no acuse
de recibido el correo.
Que el enlace no
descargue todas las
cartas y las entregue a
tiempo.
CCT 2 3 6 Moderado
Realizar llamadas de
control y seguimiento al
enlace. Monitorear en
SPAES el avance de acceso
a Cartas por Dependencia
durante los días que el
SPAES permanezca abierto
para esta función.
El registro del avance
en la descarga de
cartas y oficio desde el
SPAES, que puede ser
descargado.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Acuse de recibido del
correo. Revisión
diaria del avance de
acceso a Cartas
invitación desde el
SPAES.
109
Elabora oficios dirigidos a
los Directores de las
dependencias de apoyo
para que nombren a su
personal.
No contar con el apoyo de
Vigilancia, Intendencia,
Servicios Médicos, Protección
civil, Auditores, Abogados,
Servicios de recolección y
Coordinador DGIRE (obras).
S/C
Omitir el envío de los
oficios en tiempo y
forma. No recibir los
acuses.
CCT 1 3 3 ACEPTABLE
Elaborar y enviar oficios en
tiempo y forma,
corroborando su
recepción. Monitorear en
SPAES la captura de la
información solicitada.
Aforo real
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Registro lleno por
parte de las
Dependencias de
apoyo en SPAES.
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte
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DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
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DOCUMENTO DE
REFERENCIA
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EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
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(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
110Enlace registra al
personal requerido de
acuerdo a cada sede.
No se contará con personal
de apoyo requerido.C/S/G
Que el enlace no registre
el personal requerido en
tiempo y forma dentro
del SPAES.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Dar seguimiento a la
recepción el oficio de
solicitud. Dar acceso en el
SPAES al enlace mediante
un usuario y contraseña.
Abrir SPAES a tiempo.
Realizar llamadas al enlace
en caso de que no haya
ingresado al SPAES días
antes de la fecha de cierre
estipulada en el oficio.
Oficio de solicitud de
apoyo a las
dependencias de
apoyo del año
anterior.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Registro dentro del
SPAES. Controles de
asistencia con los
nombres del
personal de apoyo
por sede.
111Genera nómina
solicitando el Vo. Bo. De
la Dir. DGEPI
No habría pagos para el
personal que labore en la
aplicación.
C/S/G
No obtener le Vo. Bo de
la Dir. DGEPI antes de la
fecha límite para su envío
a la UA. No contar con el
registro de todo el
personal requerido en
cada sede.
No enviar a tiempo a la
UA.
CCT 1 3 3 ACEPTABLE
Revisar anticipadamente
que esté cubierto el total
de personal requerido.
Preparar y revisar el
archivo antes de enviarlo a
la UA con el Vo. Bo. De la
Dir. DGEPI.
Archivo generado
desde SPAES con todo
el personal asignado
por sede y cargo.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Las firmas de
asistencia de los
Coordinadores DGIRE
(obras) en los
controles de
asistencia.
112
Entrega a JDAyAA
paquete de Aforo,
espacios y recibos de
materiales para los
Supervisores DGIRE
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
113
Envía a DGIRE las Cartas
invitación de los
Coordinadores DGIRE
(obras), gafetes, tarjetas
y directorios telefónicos.
Los Coordinadores DGIRE no
acuden a la aplicación porque
desconocen la sede que les
fue asignada. El personal de
apoyo de las ISI no podrá
coordinarse para seguir el
protocolo que marca la
UNAM.
C/G
La omisión del envío de
estos documentos y
material o su envío
erróneo.
N/A 1 3 3 ACEPTABLEAgendar el envío puntual
de la información.
Oficio del envío de las
Cartas y la información
adjunta.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo.
Las firmas de
asistencia de los
Coordinadores DGIRE
(obras) en los
controles de
asistencia.
114
Realiza llamadas de
confirmación con
discapacitados para
validar el tipo de apoyo
Que la SDP no entregue el
archivo completoS
Desviación por parte de
la SDP para obtener el
archivo completo
N/A 1 1 1 ACEPTABLESolicitar a SDP que envíe el
archivo completoCorreo electrónico
1. Jefa de
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público.
2. Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas.
Que todos los
aspirantes
discapacitados
reciban el apoyo que
solicitaron
115
Solicita alimentos para el
personal de aplicación de
Aspirantes con
discapacidad
El personal de aplicación no
tendría alimentos para comer
ni material para la aplicación
del examen
C/S/G Omisión N/A 1 2 2 ACEPTABLE
Tener presentes los
tiempos establecidos en el
Calendario Interno.
Aforo final
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficio firmadoNota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
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DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
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EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
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EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
116
Determina espacios para
la aplicación del examen
a los Aspirantes
discapacitados
No habría un lugar asignado
para cada aspirante
No estarían delimitados los
grupos de aplicación
C/S
Omisión
Falta de comunicación
entre departamentos
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Tener presentes los
tiempos establecidos en el
Calendario Interno.
Estar en comunicación con
los departamentos para
cumplir en tiempo y forma.
Aforo final
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Aforo CEC
117Genera Predictamen y
envía a JDORyA_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
118
Recibe, dictamina y
captura en el sistema de
Dictamen para la emisión
de citas
1. No recibir por parte de SDP
el archivo para dictaminación
a tiempo.
2. El sistema donde se
captura el dictamen no
guarde la información y se
tiene que volver a capturar.
S
1. Falta de determinación
de fechas límites para la
entrega de los archivos
para la dictaminación.
Reg
lam
ento
Gen
eral
de
Insc
rip
cio
nes
2 1 2 ACEPTABLE
1. Recomendar a SDP el
envío oportuno del archivo
y la habilitación correcta
del sistema.
2. En desarrollo de un
nuevo sistema de
dictaminación por parte de
SDP.
1. Correo electrónico.
2. Desarrollo del
sistema por parte de
SDP.
1. Jefa de
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público.
2. Jefe de
Departamento de
Proyectos Especiales.
3. Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas.
Correos electrónicos
con las incidencias en
la captura en el
sistema.
119
Toma la información
capturada en el en
sistema y genera cita
para aclaración de
situación escolar
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
120
Solicita a la UA la
contratación del personal
eventual y en caso de ser
necesario material y/o
papelería
No solicitar con suficiente
tiempo el personalS
Omitir elaborar el oficio
de requerimiento a la UA
Co
ntr
ato
Co
lect
ivo
de
Trab
ajo
1 1 1 ACEPTABLE
Agendar esta actividad en
el calendario de actividades
del Departamento
Anotación en el
calendario de
actividades del
Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Contar con el
personal y materiales
necesarios
121Aplica procedimiento
para la adquisición de
bienes y servicios
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
122Asigna Aplicadores y
Lectores y genera Lista de
Asistencia del personal
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
123
Solicita la elaboración de
personificadores e
instrucciones por escrito
para auditivos al área de
Diseño gráfico
No solicitar con suficiente
tiempo S
Omitir el envío de correo
con la información
necesaria para la
elaboración de los
personificadores
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
Agendar esta actividad en
el calendario de actividades
del Departamento
correo electrónico
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Contar con el
personal necesario
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
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Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
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(Consecuencia)
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EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
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MEDIDA DE CONTROL
124Elabora material
solicitado por la JDORyA_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
125Recibe material y se
Afora antes de la
aplicación del examen
Recibir incompleto los
personificadoresS
El archivo que se envío
tenía algún dato erróneo
o bien se omitió la
elaboración de algún
personificador
N/A 1 1 1 ACEPTABLEVerificación por parte del
Departamento de Diseño Correo electrónico
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Realizar el aforo a
tiempo y en forma
correcta
126
Realiza inventario de
papelería para la
aplicación del examen
para su solicitud a la UA
No realizarlo a tiempo o bien
omitir algún insumo necesarioS
Omitir el envió del correo
con la solicitud o bien no
confrontar de manera
correcta el inventario con
la solicitud
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
Agendar esta actividad en
el calendario de actividades
del Departamento.
Confrontar inventario con
solicitud así como con
solicitudes de eventos
anteriores
Correo electrónico
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Contar con
materiales
necesarios
127
Recibe material y prepara
la papelería por sede y
por turno, incorporando
Controles de Asistencia
proporcionados por la
JDAyAA
Omitir la incorporación de
algún materialS
Por error humano del
personal de apoyoN/A 1 1 1 ACEPTABLE
A través del requerimiento
de material que se realiza
al terminar el simulacro del
examen
Formato de
requerimiento de
material
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Tener el material
necesario
128Solicita la UA los recursos
humanos y materiales,
así como los insumos
1. No contar con los insumos
necesarios para la impresión
de papelería en tiempo y
forma.
C/S
1. No realizar la solicitud
en tiempo.
2. Que el número de
aspirantes exceda la
cantidad prevista y no
alcancen los insumos.
N/A 2 1 2 ACEPTABLE
1. Se solicita una reserva de
insumos.
2. Calendariza la solicitud
de insumos.
1. Correos electrónicos
con la relación de
insumos.
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Cumplimiento del
calendario de
entrega de papelería.
129Aplica procedimiento
para la adquisición de
bienes y servicios
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
130Gestiona espacios físicos
para la preparación de la
papelería
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
131
Recibe papelería y se
extraen Hojas de
Respuestas para pruebas
para impresión
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
132Notifica a la UA para su
devolución al Proveedor_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
133Realizan las pruebas para
la lectura de Hojas de
Respuestas
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
134Realiza la impresión de la
papelería_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
135
Preparan los juegos de
papelería y archivos por
Sede y turno de cada
concurso
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
136Entrega a DGEPI la
papelería.
1. No habría material para la
aplicación del examen.C/S
1. Papelería no cumpla
los estándares
requeridos.
2. Falta de insumos
necesarios.
3. Falta de espacio físico
para la preparación de la
papelería.
4. Falta de personal.
5. Funcionamiento
incorrecto de los
equipos.
Co
nvo
cato
ria
del
co
ncu
rso
1 3 3 ACEPTABLE
1. Solicitudes de insumos,
materiales, espacios físicos
y personal de apoyo.
2. Revisión de los insumos
y materiales recibidos.
3. Mantenimientos a los
equipos.
1. Oficios de solicitud.
2. Correos de solicitud.
3. Contratos de
mantenimiento
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Cumplimiento del
calendario de
entrega de papelería.
137Asigna por sede al
personal para la
aplicación del examen
La aplicación se vería afectada
gravemente porque no habría
personal para aplicar el
examen a los aspirantes.
C/S
La falta de personal
disponible para cada
sede. La falta de
planeación de esta
actividad. Que el SPAES
no se encuentre
funcionando
óptimamente.
CCT 1 3 3 ACEPTABLECalendarizar el inicio de la
asignación con el preaforo
El archivo preliminar
de personal requerido
por sede. BD SPAES
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Controles de
asistencia firmados
por el personal e
apoyo asignado.
138Confirma con enlace el
recinto para la ROC.
Que el recinto para llevar a
cabo la ROC no esté
disponible el día y/o en los
horarios solicitados por
cambios de última hora en la
Dependencia que hace el
préstamo.
C/G
No dar seguimiento a la
calendarización del
evento y omitir llamada
al enlace de la
dependencia que presta
el (los)recinto(s).
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Llamar al enlace una
semana antes para
confirmar el uso del
recinto.
Oficio de solicitud
anual para el
préstamo del o los
recintos que se
utilizarán para llevar a
cabo las ROC.
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Controles de
asistencia a la ROC y
el oficio de solicitud
anual del recinto.
139Genera e imprime los
controles de asistencia
para la ROC.
No habrá control de los
asistentes a la ROC y no se
conocerá cuanto personal de
Staff puede faltar.
CUn mal funcionamiento
del SPAES.N/A 1 2 2 ACEPTABLE
Imprimir los controles de
asistencia por cargo y sede
una semana antes de la
ROC.
Archivo preliminar de
personal asignado
generado en SPAES.
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Los controles de
asistencia firmados
antes de ingresar a la
ROC.
140Elabora presentación
para la capacitación del
personal de Staff
El personal de Staff no
conocerá los detalles del
protocolo bajo el cual se
realiza la aplicación del
examen.
C
No contar con la
información completa y
certera sobre los detalles
de la aplicación del
examen.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Reunir a tiempo la
información y enviar a
Diseño para la elaboración
de la presentación con el
Vo. Bo. De la Dir. DGEPI
Aforo definitivo.
Observaciones de
auditoría y
presentación del año
anterior.
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Archivo .ppt con la
presentación el
concurso
correspondiente.Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R NIVEL DEL RIESGO ACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
mp
limen
to le
gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROL
141Coordina la logística para
llevar a cabo la ROC
Caos por la falta de
organización durante la ROCC/S Falta de planeación. N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Realizar la planeación de
cada actividad. Imprimir
controles de asistencia y
preparar material con una
semana de anticipación.
Oficios de solicitud de
apoyo, Cartas
invitación, Croquis de
aforo del recinto.
Jefe de
Departamento de
Selección y Apoyo.
Controles de
asistencia firmados
por los asistentes,
archivo de la
presentación en
formato electrónico.
142
Entregan usuario y
contraseña para el
ingreso a REVISA para los
Coordinadores de las
Sedes y entrega Carta
Invitación al inicio de la
ROC
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
143
Realiza ROC donde
informa detalles de
aplicación al personal de
Staff
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
144
Asisten al simulacro y se
registran en Control de
Asistencia
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
145
Entregan papelería y
equipos a sedes para
realizar el simulacro
Que se entregue material a
una sede que no correspondeS
Descuido por parte del
delegado y de la persona
que entrega
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
En el momento de la
entrega solicitar la total
atención del delegado
Control de entrega de
material del simulacro
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Entrega del material
correcto
146
Realizan simulacro para
la aplicación del examen
en sedes y entregan
materiales en cada grupo
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
147Recibe los registros del
simulacro de cada sede
Que no se entreguen
completos y firmadosS
Omisión por parte del
Coordinador de Sede,
Supervisor o Delegado
N/A 1 1 1 ACEPTABLESe verifica en el momento
de la recepción
Se regresa con la
indicación verbal del
requerimiento
solicitado
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Entrega de los
registros completos y
correctos
148
Entrega material
requerido para la
aplicación del examen
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
149
Recibe Control de
asistencia del personal
que asistió al simulacro.
No se genera reporte de
inasistencias. No se conoce
qué personal faltó para poder
realizar llamadas telefónicas
al personal de reserva.
C/G
El delegado no trae el
control de asistencia lo
entrega incompleto o con
errores.
CCT 2 3 6 MODERADO
Recordar al Delegado la
importancia del correcto
llenado del Control de
asistencia. Revisión del
control de asistencia, hoja
por hoja frente al delegado
cuando las entrega de
vuelta.
Control de llegada de
camionetas.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo
Controles de
asistencia completas
150
Contacta con personal de
reserva para sustituir al
faltante
Falta de personal para cubrir
los cargos en las sedes.C/S
No asignar personal de
reserva suficiente para
cada sede
CCT 1 3 3 ACEPTABLE
Imprimir listado de
personal de reserva que
confirmó la invitación.
Llamadas telefónicas a este
personal para indicarles la
sede que les fue asignada.
Lista de personal de
reserva en SPAES
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo
Control de asistencia
del personal de
reserva para cada
sede integrado al
control inicial.
151Alistan material para la
aplicación del examen_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
152
Entrega cajas de
Cuadernillos y Hojas de
Respuestas a cada
Delegado(a) de cada Sede
y turno en presencia de
AI de la UNAM para la
aplicación
Entregar equivocadamente
cajas de cuadernillos o de
hojas de respuestas.
Perdida de tiempo en reponer
las cajas mal entregadas.
S / C / G
Falta de atención al
revisar las etiquetas de
las cajas
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Revisar con atención las
etiquetas de las cajas en
los cuadernillos
Relación de cajas por
sede
Informe del Delgado
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Informe del delegado
abr-19
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EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
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EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
153
Entrega a Delegados de
cada Sede y turno la
papelería con el Recibo
de Material de Aplicación
para la ejecución del
examen
Que se entregue papelería a
una sede que no correspondeS
Descuido por parte del
delegado y de la persona
que entrega
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
En el momento de la
entrega solicitar la total
atención del delegado
Control de entrega de
papelería
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Entrega de papelería
para la ejecución del
examen
154
Traslada a cada una de
las sedes la papelería
para la aplicación de
examen con apoyo de
Vigilancia UNAM
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
155
Da aviso al Coordinador
de Sede de su llegada y
éste a su vez notifica al
Bunker que la camioneta
ha llegado con el material
de aplicación
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
156
Acomodan material de
aplicación por grupo para
su entrega a los
Aplicadores de examen
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
157Realiza la aplicación del
examen en sedes_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
158
Aplican protocolo de
acuerdo a la Legislación
Universitaria
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
159
Contesta una Encuesta
del servicio brindado
durante su instancia
(muestreo)
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
160
Registra queja o
sugerencia al término del
examen
(según aplique)
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
161
Ordena las Hojas de
Respuestas, Cuadernillos
y papelería, sella cajas
con marbetes de
identificación para
Cuadernillos y Hojas de
Respuestas y se trasladan
al Bunker
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
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EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
162
Recibe del Delegado (a)
Auxiliar por turno las
cajas de cuadernillos y
Hojas de respuesta en
presencia de A.I. de la
UNAM, al termino de
cada turno de aplicación
y revisa contra el listado
de aplicación
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
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EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
163
Entrega a JDORyA
material y papelería
utilizado en la aplicación
del examen y JDAyAA los
Controles de Asistencia
por turno
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
164
Registra las inasistencias
del personal por Sede y
turno y envía reporte a la
UA para la cancelación de
pagos
Que no se entreguen
completos y firmadosS
Omisión por parte del
Coordinador de Sede,
Supervisor o Delegado
N/A 1 1 1 ACEPTABLESe verifica en el momento
de la recepción
Se resguarda la
papelería y relación de
material de aplicación
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Resguardo de la
papelería y de la
relación del material
165
Recibe la papelería
utilizada en la aplicación
y firman Relación de
material de Aplicación y
resguarda
Que no se entreguen
completos y firmadosS
Omisión por parte del
Coordinador de Sede,
Supervisor o Delegado
N/A 1 1 1 ACEPTABLESe verifica en el momento
de la recepción
Se resguarda la
papelería y relación de
material de aplicación
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Resguardo de la
papelería y de la
relación del material
166
Entrega cajas de Hojas de
Respuestas a SDP por
turno en presencia de la
AI de la UNAM
La lectura de las hojas de
respuestas podría llevar mas
tiempo, lo cual afectaría la
publicación de resultados
S / C / G
No haber enviado el
calendario entrega de
hojas de respuestas a
tiempo
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Acordar en tiempo y forma
de acuerdo a los periodos
establecidos en el
Calendario Interno la
entrega de hojas de
respuestas por concurso
Calendario Interno
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Calendario de entrega
de hojas de
respuestas.
167
Verifican la cantidad de
cajas de Cuadernillos al
término del concurso
contra el Listado de
Aplicación
Podría faltar una caja de
cuadernillosS / C / G
No haber verificado
correctamente la entrega
de las cajas al volver de la
aplicación
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
Revisar detenidamente las
cajas al regresar de la
aplicación en cada turno
Relación de cajas por
sede
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Listado de cajas con
folios
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
168
Elabora el Informe global
para el SG para notificar
Aspirantes programados
y no presentados y envía
a DIR.-DGEPI para su
Vo.Bo
No contar con la información
requerida a tiempoS
Omisión por parte del
Coordinador de SedeN/A 1 1 1 ACEPTABLE
Se refuerza este punto en
la reunión de capacitación.
Se realiza llamada
telefónica en caso
necesario
En el programa REVISA
van realizando el
registro de No
Presentados
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Entrega del informe
en tiempo
169
Envía Oficio con muestras
de cuadernillos a la
CODEIC al finalizar el
concurso
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
170
Revisa los informes y
captura las incidencias
reportadas por los
Supervisores y Delegados
No contar con la captura a
tiempoS
Por falta de personal o
bien otras cargas de
trabajo
N/A 1 1 1 ACEPTABLEDar prioridad a esta
actividad
Agendar esta actividad
en el procedimiento
del Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Entrega de
información a tiempo
171
Retroalimenta a los Jefes
correspondientes de la
incidencias presentadas
No contar con la captura a
tiempoS
Por falta de personal o
bien otras cargas de
trabajo
N/A 1 1 1 ACEPTABLEDar prioridad a esta
actividad
Agendar esta actividad
en el procedimiento
del Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Entrega de
información a tiempo
172
Elabora informe de las
Encuestas, Quejas y
Sugerencias para su envío
a la DGEPI para su
análisis y determinación
de acciones
No hacer el envió de esta
informaciónS
Por omisión en el envío
del archivo
correspondiente al
Departamento de Diseño
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
Agendar esta actividad en
el calendario del
Departamento
Agendar esta actividad
en el procedimiento
del Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Entrega de
información a tiempo
173
Envía el informe al
Coordinador del SGC,
análisis y acciones para la
Junta de Revisión por la
Dirección
_____________ ___ ____________________
___ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
174
Verifica los Reportes de
Aspirantes no
presentados, Vales del
Aplicador, Listas de
Asistencia de los
aspirantes
No tenerlos ordenados en
tiempoS
Omisión por parte del
personal de apoyoN/A 1 1 1 ACEPTABLE
Supervisar al personal de
apoyo
Indicaciones verbales
sobre el acomodo
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Formatos
debidamente
ordenados
175
Escanea las Listas de
Asistencia para obtener
el archivo de Aspirantes
no presentados
Que el escáner falle para
realizar el escaneoS
Falla mecánica en el
equipoN/A 1 1 1 ACEPTABLE
Solicitar de manera previa
a esta actividad el
mantenimiento al equipo
correo electrónico
solicitando el
mantenimiento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Listas escaneadas Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO:
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
176
Envía al JDSyA el total de
Aspirantes no
presentados para su
conciliación
Omitir enviar el archivo por
correo electrónicoS
Omisión por parte del
personal de apoyo N/A 1 1 1 ACEPTABLE
Verificar antes de enviar el
correocorreo electrónico
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Envío de aspirantes
no presentados para
validación
177
Elabora Oficio con firma
de la DIR.-DGEPI dirigido
a la UA con el Reporte
final de Inasistencias y la
nómina suplementaria
No se cancelan los cheques
del personal faltante y no se
puede gestionar el pago para
el personal que lo sustituyó .
S/G
No realizar el reporte de
inasistencias a tiempo.
No revisar las
inasistencias y las
sustituciones.
N/A 2 3 6 MODERADO
Realizar revisión intensa de
las inasistencias y
sustituciones contra lo
asignado por sede y turno.
Elaborar cuadro con datos
del personal sustituto
señalando cargo asignado y
sede.
Controles de asistencia
de personal de
sustitución integrados
al Control de
asistencia inicial.
Asignación en el
SPAES. Oficios
solicitando
sustituciones.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo
Oficio y archivo de
inasistencias y
sustituciones (nómina
suplementaria) en CD
dirigidos a la UA.
178
Elabora Oficio con firma
de la DIR.-DGEPI dirigido
a la solicitando la
transferencia de recursos
a las ISI para el pago de
su personal que participó
en la aplicación
No se gestiona a tiempo la
transferencia de recursos y el
personal de las Instituciones
sistema incorporado no
obtienen su pago.
C/S/G
No elaborar el oficio en
tiempo y forma y enviarlo
a la UA.
N/A 2 3 6 MODERADO
Elaborar cuadro con la
cantidad de personal que
asistió a apoyar en la
aplicación del examen, por
turno y sede, de acuerdo
en las firmas plasmadas en
los controles de asistencia.
Anexarlo al oficio.
Controles de asistencia
del personal de obras
por turno y sede.
Jefa de
Departamento de
Asignación y Apoyo
Administrativo
Acuse de recibido del
oficio enviado a la UA.
179
Revisa caja por caja que
el contenido sea solo
Hojas de Respuestas_____________ ___ ________________ ___ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
180
Inicia proceso de escaneo
de hojas de respuestas
en presencia de la AI de
la UNAM
1. No se puede iniciar el
proceso de lectura para la
evaluación de las hojas de
respuestas.
C/S
1. No recibir las hojas de
respuestas.
2. Mal funcionamiento de
los lectores ópticos.
Co
nvo
cato
ria
del
co
ncu
rso
1 3 3 ACEPTABLE
1. Cumplimiento de
Calendario interno de
actividades.
2. Mantenimiento a los
equipos.
1. Calendario interno
2. Contratos de
mantenimiento.
Jede de
Departamento de
Selección y Apoyo
Lectura correcta de
las hojas de
respuesta.
181
Recibe total de
Aspirantes no
presentados
_____________ ___ ________________ ___ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
182
Informa a JDORyA que la
información no es
correcta a través de un
archivo electrónico con
las diferencias para su
verificación
_____________ ___ ________________ ___ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
183
Informa a través de
correo electrónico
Aspirantes No
presentados y Aspirantes
sin versión
1. Podría haber evaluación
incorrecta de aspirantes.C/S
1. No recibir en tiempo y
forma la información de
no presentados y de
casos sin versión.
N/A 3 1 3 ACEPTABLE
1. Se mantiene
comunicación vía correo
electrónico con DGEPI para
realizar conciliación de
información.
1. Correos electrónicos
Jede de
Departamento de
Selección y Apoyo
Conciliación de
información de no
presentados y sin
versión.
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
Cu
mp
lime
nto
lega
l
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
184
Entrega el Informe Global
del proceso al
Subdirector de SDP_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
185
Envía registros de
respuestas sin núm. de
comprobante a la CODEIC_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
186Recibe las plantillas de
Respuestas
187
Carga plantillas a la Base
de Datos de Respuestas y
verifica que coincida con
el sistema y en papel
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
188
Notifica al Sub.-SDP para
que avise a CODEIC y
realicen los ajustes
necesarios
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
189
Determinan la hora para
el inicio del proceso de
calificación_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
190
Protege la base de datos
de los Aspirantes y la
lectura de Hojas de
Respuestas en presencia
de la AI de la UNAM
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
191
Inicia y monitorea el
proceso de calificación
por sistema hasta su
conclusión
1. Se retrasa el inicio de las
actividades posteriores
reduciendo el tiempo para
realizarlas.
C/S
1. No recibir las plantillas
a tiempo.
2. Errores en el contenido
de las plantillas.
3. Errores en la aplicación
para calificación.
Con
voca
toria
del
conc
urso
1 3 3 ACEPTABLE1. Revisiones de las
plantillas.
1. Revisión en papel de
las plantillas.
2. Reporte de inicio y
de conclusión del
proceso de
calificación.
Jede de
Departamento de
Selección y Apoyo
Calificación correcta
conforme a las
plantillas
correspondientes.
192
Califican manualmente
las respuestas (muestreo)
y realizan comparación
con calificación del
sistema
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
193
Notifica al JASyA para
que revise las diferencias _____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________ Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
Cu
mp
limen
to le
gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
194
Da seguimiento al
proceso de calificación
hasta su conclusión_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
195
Realiza comparación de
la calificación enviada por
la CODEIC y la calificación
por sistema
1. Los resultados de la
calificación serían menos
confiables.
C/S
1. Errores en las
aplicaciones.
2. Problemas en la Base
de Datos.
3. Diferencias en las
plantillas usadas por las
diferentes aplicaciones
para calificar.
N/A 1 2 2 ACEPTABLE1. Comunicación
permanente con CODEIC.
1. Llamadas
telefónicas
Jede de
Departamento de
Selección y Apoyo
Coincidencia en los
resultados de la
calificación de SDP y
CODEIC.
196
Notifica al Sub.-SDP para
que avise a CODEIC y
realicen los ajustes
necesarios
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
197
Califica en otro programa
y verifica que no haya
diferencias entre los
resultados
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
198
Analiza la falla y
programa nueva
calificación_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
199
Protege la base de datos
de los Aspirantes en la
lectura, incluyendo los
resultados de los
exámenes
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
abr-19
Cu
mp
limen
to le
gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
Fecha revisión
200Emite archivos de
plantillas y de lectura_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
201
Genera CD con los
archivos para que la UA
los entregue a la
COMIPEMS
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
202
Entrega archivos a la
COMIPEMS1. No se puede continuar con
el proceso de selección.C/S
1. No contar con los
aciertos de corte.
2. Problemas con la Base
de Datos.
Co
nvo
cato
ria
del
co
ncu
rso
1 3 3 ACEPTABLE
1. Generación de archivo
de tabulados.
2. Mantenimiento a los
servidores de Base de
Datos.
1. Archivo de
tabulados.
2. Contratos de
mantenimiento
Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas.
Coordinador de
Tecnologías de la
Información,
Comunicación y
Seguridad.
Base de Datos
actualizada.
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
203
Recibe la selección y la
registra en la Base de
Datos
1. No se identificaría a los
aspirantes que quedaron
seleccionados y no se podría
realizar la asignación a turno.
S
1. No recibir en tiempo y
forma la información de
aspirantes seleccionados
proveniente de la
COMIPEMS.
N/A 1 3 3 ACEPTABLE
1. Se mantiene
comunicación con
COMIPEMS para establecer
las fechas y los
mecanismos de recepción
de información.
1. CD con la
información de
aspirantes
seleccionados.
Jefe de
Departamento de
Proyectos Especiales
Aspirantes marcados
como seleccionados
en la Base de Datos.
204Realiza la asignación a
turno
1. Los aspirantes
seleccionados no sabrían en
qué turno quedaron
asignados.
S1. No realizar el proceso
de asignación a turno.N/A 1 3 3 ACEPTABLE
1. Se sistematizó el proceso
de asignación.
1. Código fuente del
programa para realizar
la asignación a turno.
Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas
Aspirantes con turno
asignado
205
Verifica las incidencias de
los Aspirantes Omitir verificar las incidencias S
Omisión por parte de la
Jefatura de
Departamento
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
Agendar esta actividad en
el procedimiento del
Departamento
Procedimiento del
Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Incidencias
verificadas
206
Informa a COMIPEMS con
copia a la SDP los
Aspirantes que deben
aparecer en el Listado de
Resultados como
cancelados por haber
incurrido en una
conducta ilícita en la
aplicación del examen
Omitir enviar el oficio a la
COMIPEMSS
Omisión por parte de la
Jefatura de
Departamento
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
Agendar esta actividad en
el procedimiento del
Departamento
Procedimiento del
Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Recepción de oficio
por parte de la
COMIPEMS
207
Brinda atención al
aspirante y notifica a la
COMIPEMS con copia a la
SDP los cancelados para
su publicación por la
COMIPEMS
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
208
Informa a la COMIPEMS
con copia a la SDP que no
hubo Aspirantes que
deban cancelarse
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
209
Publicación de resultados
del concurso de
asignación _____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROLRIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
Cu
mp
limen
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gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROLRIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
Cu
mp
limen
to le
gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
210
Envía el calendario de
recepción documental de
los aspirantes aceptados
a la SDP para su inclusión
en los documentos de
primer ingreso
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
211
Atiende a los Aspirantes
de acuerdo a las citas
programadas
1. Que SDP no cite conforme
a la programación de citas
enviada por la DGEPI.
2. Reclamos de los Aspirantes
por el tiempo de espera en la
atención.
S
1. Desviaciones en el
proceso que corre SDP.
2. Se cita a más
Aspirantes de los que se
tiene capacidad para
atender.
N/A 2 2 4 ACEPTABLE
1. Desarrollo de sistema
por SDP (en proceso) para
la automatización de la
programación de las citas
para la dictaminación
1. Pruebas del
software del
desarrollo del sistema.
1. Jefa de
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público.
2. Jefe de
Departamento de
Proyectos Especiales.
3. Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas.
Atención de citas
conforme a la
programación
enviada a SDP.
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROLRIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
Cu
mp
limen
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gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
212
Captura en sistema de
dictamen la cancelación o
su procedencia
Que el sistema no guarde la
capturaS
Desviaciones en el
proceso que corre SDPN/A 1 1 1 ACEPTABLE
Desarrollo de sistema por
SDP (en proceso)
Pruebas del software
del desarrollo del
sistema
1. Jefa de
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público.
2. Jefe de
Departamento de
Proyectos Especiales.
3. Jefe de
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas.
Sistema con
información correcta
213Solicita a SDP libere
documentación vía web
214
Brinda atención de
revisión de examen al
Aspirante
Demorarnos en la ejecución
de la revisiónS
1. Demora en el material
que debe
proporcionarnos la SDP.
2. No contar con el
personal suficiente para
la realización
N/A 1 1 1 ACEPTABLE
Realizar cortes de
recepción y solicitud a SDP
de material.
Oficio de
requerimiento.
Considerar esta
actividad en las
necesidades de
personal de apoyo
1. Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público.
2. Jefe del
Departamento de
Selección y Apoyo
Atender todas las
solicitudes de
revisión de examen
215
Revisa los equipos, el
sistema de entrega
documental y formatos
para la recepción de
documentos
1. El sistema no estaría
apuntando a la base de datos
correspondiente.
2. Las máquinas en el local de
registro podrían no tener
acceso al sistema de entregas.
3. Los formatos de la
papelería de entrega podrían
tener errores o imprecisiones.
C/S
1. No programar a
tiempo la actualización
del sistema.
2. No programar a
tiempo la revisión de las
máquinas en el local.
3. No revisar a detalle
cada uno de los formatos
de entrega. Co
nvo
cato
ria
del
co
ncu
rso
2 2 4 ACEPTABLE
1. Se revisan
minuciosamente los
formatos por más de un
departamento.
2. Se actualiza con
bastante anticipación el
sistema.
3. Se calendariza y se
supervisa la revisión de los
equipos.
1. Correos de
solicitud.
2. Calendario de
actividades.
Jefe de
Departamento de
Proyectos Especiales
Entrega documental
con ausencia de
quejas.
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROLRIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
Cu
mp
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gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
216
Recibe y verifica
físicamente la
documentación de los
aspirantes seleccionados
Recibir algún documento
incorrectoS
Falta de atención por
parte del personal de
apoyo
Reg
lam
ento
Gen
eral
de
Insc
rip
cio
nes
2 2 4 ACEPTABLE
Capacitación al personal de
apoyo. Supervisión al
personal
Procedimiento del
Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Recepción de
documentos
correctos y
completos
217
Notifican al Aspirante
seleccionado para que
entregue lo faltante o se
cancela su proceso
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
218
Entrega a los Aspirantes
seleccionados la
documentación
correspondiente para su
inscripción en la Escuela
Recibir algún documento
incorrectos
Falta de atención por
parte del personal de
apoyo
Reg
lam
ento
Gen
eral
de
Insc
rip
cio
nes
2 2 4 ACEPTABLE
Capacitación al personal de
apoyo. Supervisión al
personal
Procedimiento del
Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
El aspirante recibe
documentación
correcta
219
Solicitan a la SDP las
etiquetas para su
colocación en cada uno
de los Expedientes
Que en la emisión global falte
alguna etiquetaS
Desviación en el proceso
que corre la SDPN/A 1 1 1 ACEPTABLE
Solicitud a través de
relación a la SDPCorreo electrónico
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Todos los
expedientes quedan
etiquetados
220
Organizan los
documentos y se colocan
en un sobre personal y se
etiquetan los expedientes
de los Aspirantes
Seleccionados
Que por error se integren
documentos que no le
corresponden al alumno
S
Falta de atención por
parte del personal de
apoyo
N/A 2 2 4 ACEPTABLE
Capacitación al personal de
apoyo. Supervisión al
personal
Procedimiento del
Departamento
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
Expediente con
documentos
correctos
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROLRIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
Cu
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tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
221
Escanean cada uno de los
Expedientes y se validan
para su envío físico y
electrónico al
Departamento de
Dictámenes y Revisión de
Documentos
Que los documentos
escaneados no se guarden en
el expediente electrónico.
Que los listados de envío de
expedientes a Dictámenes no
contengan la información
correcta
SDesviación en el proceso
que corre la SDPN/A 2 2 4 ACEPTABLE
Se reportan las
desviaciones a la SDP y se
solicita su arreglo de forma
permanente
Correo electrónico
Jefa del
Departamento de
Operación,
Recepción
Documental y
Atención al Público
2. Jefe del
Departamento de
Desarrollo de
Sistemas
Que los expedientes
digitales y físicos se
envíen a Dictámenes
222
Reciben los Expedientes
de los Aspirantes
seleccionados
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
223
Realizan la revisión física
de los documentos
contenidos en el
Expediente
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
224
Verifica y valida
Expediente digital vs
expediente físico
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
225
Envía citatorio al Alumno
para verificar
inconsistencias en la
documentación o en su
caso solicitar a SDP su
corrección
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
226
Valida la documentación
física del Expediente
Escolar y coloca sello de
“REVISADO” en el
Expediente del Alumno
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
Fecha revisión abr-19
MEDIDA DE CONTROLRIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
Cu
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limen
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gal
u o
tro
EVALUACIÓN DEL RIESGO
227
Acomoda
alfabéticamente los
Expedientes para su
entrega al AG
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
228
Recibe los Expedientes
escolares de los
Aspirantes seleccionados
de primer ingreso para su
resguardo
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
229,
232 Y
233
229.Actualiza inventario de
las cajas de Cuadernillos
utilizadas y no utilizadas
232. Realiza inventario de
baja documental, ficha
técnica de prevaloración y
declaratoria de
prevaloración.
233. Solicita al Grupo
Interdisciplinario de
Archivos Universitarios la
autorización por Oficio la
destrucción de los
Cuadernillos y Hojas de
Respuestas
Desconocimiento de las cajas
de cuadernillos a destruir
No se obtendría la
autorización para llevar a
cabo la destrucción del
material
S/C/G
No llevar acabo el
inventario de cajas de
cuadernillos utilizadas y
no utilizadas
Desconocimiento de la
solicitud al grupo
interdisciplinario
N/A 1 2 2 ACEPTABLE
Realizar el inventario al
termino de cada concurso,
para estar en condiciones
de solicitar la baja
documental
Ficha técnica y
declaratoria de
prevaloración
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficio de autorización
del Grupo
Interdisciplinario
230
Realiza inventario de las
cajas de las Hojas de
Respuestas ya calificadas y
envía todo la DGEPI
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
231 Notifica a la DIR.-DGEPI _____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
234
Recibe dictamen por el
Grupo Interdisciplinario,
notifica a la DGEPI y ésta
realiza las adecuaciones
pertinentes y envía al DGAE
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
235
Emite dictamen procedente
a la baja documental y
comunica a la DGAE_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
236 Y
237
236. Agenda fechas de
destrucción de documentos
con el proveedor y notifica a
la UA
237. Solicita por Oficio la
presencia de AI de la UNAM
y Abogado para el
acompañamiento en la
destrucción (solo aplica en
los Cuadernillos)
Imposibilidad para destruir el
material por falta de espacio
en calendario en la empresa
destructora
No hay figura de auditoria y
jurídico que den fe de la
destrucción
S / C / G
No obtener la
autorización del Consejo
Interdisciplinario de la
UANM
N/A 1 2 2 ACEPTABLE
Solicitar en tiempo y forma
la autorización del Consejo
Interdisciplinario de la
UNAM
Oficio de solicitud con
inventario de bajas
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficio de solicitud de
acompañamiento
Copias de notas de
pesaje
238
Solicita los viáticos a la UA
para el traslado a la
empresa donde se van a
destruir los materiales
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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nto
lega
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EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso no se detecte
ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
Fecha revisión abr-19
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18
No. de Rev. 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(Consecuencia)
TIPO DE
RIESGOP S R
NIVEL DEL
RIESGOACTIVIDADES
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
(Procedimiento /
Registro)
RESPONSABLE DE
APLICAR EL CONTROL
EVALUACIÓN DE LA
EFICACIA DEL CONTROL
MATRIZ DE LA GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO DE CONCURSO DE ASIGNACIÓN A LA EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR DE LA ZONA
METROPOLITANA DE LA CUIDAD DE MÉXICO
No.ETAPA DEL PROCESO
(Fuente del riesgo)
RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
FACTOR QUE CAUSA EL
RIESGO
Cu
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EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDA DE CONTROL
Fecha revisión abr-19
239
Traslada materiales para su
destrucción en
acompañamiento de la
DGEPI, AI de la UNAM y
Abogado de la UNAM (solo
aplica para cuadernillos)
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
240
Inicia proceso de
destrucción de los
materiales (DGEPI, AI de la
UNAM y Abogado de la
UNAM)
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
241
Realiza Acta Administrativa
del proceso de destrucción
e integra copias de las notas
de pesaje firmada por los
responsables (DGEPI, AI de
la UNAM, Abogado de la
UNAM y Proveedor)
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
242
Envía Acta Administrativa
firmada por los
responsables al Grupo
Interdisciplinario
_____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
243
Entrega las evidencias de la
destrucción a la UA para su
uso correspondiente
No se gestionen la evidencias
correspondientes de la
destrucción
CFalta de control de
informaciónN/A 1 2 2 ACEPTABLE
Realizar oficio de envío de
evidencias.
Acta administrativa
copias de las notas de
pesaje
Jefe de
Departamento de
Operación y
Logística.
Oficio acusado de
entrega
244
Recibe las evidencias de la
Destrucción _____________ ___ ________________ __ __ __ __ ________ ________________ _____________ ____________ ____________
REVISIÓN
C. Paul Omar Moreno Cortez
C. Ángel Luis Sánchez Limón
Nota: En los casos que durante el análisis del proceso
no se detecte ningún riesgo será colocada una línea en horizontal.
ELABORÓ
abr-19
FECHA
0 abr-18
CONTROL DE CAMBIOS
DESCRIPCIÓN
Revisión de los riesgos
Fecha
abr-19
(Nombre y Firma)Nombre
Lic. Telma del Carmen Linares Jiménez
C. Ricardo Omar Palomares Navarrete
C. Maricela Tabares Muñoz Lic. Gloria Ibett González
Parada
M. en C. Roberto
Fernando Huerta Trejo
Firma
Ing. Lorenzo Eduardo Miranda Vázquez
Creación del documento.
Aprobó
1
METODOLOGÍA
FÓRMULA PARA EVALUAR EL RIESGO: PROBABILIDAD * SEVERIDAD
Calidad Satisfacción del usuario Gasto responsable
a)
Incumplimientos mínimos a requisitos de
calidad del servicio o producto y/o tiempos de
entrega al usuario
No hay gastos adicionales.
b)Incumplimiento a un requisito o actividad
establecida en el proceso
El gasto se considera parte de presupuesto de
la DGAE.
a)
Incumplimientos menores a requisitos de
calidad y/o tiempos de entrega del servicio o
producto entregado al usuario
b)Incumplimientos a un líneamiento interno y/o
afectación al desarrollo del proceso
a)
Incumplimientos mayores a requisitos de calidad
y/o tiempos de entrega que afectan la imagen de
la institución
b)
Incumplimientos mayores a un lineamiento
interno que para las actividades y afecta a otros
procesos
3Afectación significativa en la imagen de la
institución
SEVERIDAD
Se generan gastos adicionales a los ya
establecidos, sin emgbargo son parte de la
operación.
Existen gastos que afectan al presupuesto de
la DGAE.
1
2
Sin molestia para el usuario
Hay quejas verbales o escritas sin afectar
significativamente la imagen de la institución
El gasto se considera parte del presupuesto de la DGAE.
Se generan gastos adicionales a los ya establecidos, sin embargo son parte de la operación.
OPCIONES DE TRATAMIENTO DE RIESGO
Rev.0 / Mzo-18