auditorias de calidad

AUDITORIAS DE AUDITORIAS DE CALIDADCALIDADCALIDADCALIDAD

Auditora:

"Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias

de auditora y evaluarlas objetivamente, de auditora y evaluarlas objetivamente, con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora".

Criterios de Auditora

Def. (3.2 de ISO 19011): Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.

Los criterios de auditora se utilizan como referencia(s) frente a las cuales se determina la conformidad / no

conformidad.

Ejemplo(s):Manual de la calidad (MC) / de la gestin ambiental

Manual de salud y seguridad ocupacionalManual de procedimientos (MP)

Manual de organizacin y funciones (MOF)Otros manuales aplicables

Objetivos de la Auditora

- Determinar conformidad.- Determinar funcionamiento.

- Determinar efectividad.- Determinar efectividad.- Proveer oportunidad de mejora.

- Asegurar cumplimiento de requisitos legales o regulatorios.

Beneficios de la Auditora

- Dar confianza a la direccin- Dar confianza a los clientes

- Detectar problemas operativos- Detectar problemas operativos- Proveer oportunidad de mejora

- Proveer retroalimentacin para acciones correctivas

Tipos de Auditora

- De 1Parte - realizada por una organizacin sobre su propio SGC (auditora interna)

- De 2Parte - realizada por una organizacin sobre un proveedor (auditora externa)

- De 3Parte - realizada por una organizacin independiente (auditora externa; por ejemplo de

certificacin)certificacin)

Tipos de Auditora

- Auditorias del Sistema de Calidad: se realiza para comprobar, mediante el examen y la evaluacin de evidencias objetivas, que el Sistema de Calidad es adecuada y ha sido desarrollada, documentada y

efectivamente implantada de acuerdo con los requisitos especificados.

- Auditoria de Calidad del proceso: examen sistemtico e - Auditoria de Calidad del proceso: examen sistemtico e independiente de los elementos de un proceso para

determinar si las actividades y los resultados relativos a la Calidad satisfacen a las disposiciones previamente establecidas y si estas disposiciones se llevan a cabo efectivamente y son aptas para alcanzar los objetivos.

- Auditoria de Calidad del Producto: estimacin cuantitativa del cumplimiento de las caractersticas

requeridas en el producto.

NORMA ISO 19011

Proporciona orientacin sobre los principios de auditora, la gestin de programas de auditora, la

realizacin de auditoras de sistemas de gestin de la calidad y auditoras de sistemas de gestin la calidad y auditoras de sistemas de gestin

ambiental, as como sobre la competencia de los auditores de sistemas de gestin de la calidad y

ambiental.

Norma ISO 19011 (reemplaza a ISO 10011)

1- Alcance2- Referencias normativas3- Trminos y Definiciones

4- Fundamentos de las auditoras5- Gestin de un programa de auditora5- Gestin de un programa de auditora

6- Actividades de auditora7- Calificacin de auditores de Calidad y Medio

Ambiente

Auditora interna

* Auditado: Organizacin a ser auditada.

* Cliente de auditora: Organizacin o persona que solicita una auditora.

Requisito Realizar auditoras a intervalos planeados para determinar si el Realizar auditoras a intervalos planeados para determinar si el

SGC:

1- Es conforme con:- Los acuerdos planeados;

- Los requisitos de ISO 9001:2008;- Los requisitos establecidos por la organizacin.

2- Ha sido eficazmente implantado y mantenido.

PROGRAMA(S) DE AUDITORAPROGRAMA(S) DE AUDITORA

LaLa organizacinorganizacin // institucininstitucin debedebe conformarconformar (un)(un) programa(s)programa(s) dedeauditorasauditoras parapara unun perodoperodo dadodado (ver(ver 55..11 dede ISOISO 1901119011))..

LaLa ADAD dede lala organizacinorganizacin // institucininstitucin debedebe designardesignar alal (los)(los) LaLa ADAD dede lala organizacinorganizacin // institucininstitucin debedebe designardesignar alal (los)(los)responsable(s)responsable(s) dede disear,disear, asegurarasegurar lala ejecucinejecucin yy hacerhacer elelseguimientoseguimiento deldel programaprograma dede auditorasauditoras (ver(ver 55..33..11 dede ISOISO 1901119011))y,y,

OtorgarOtorgar loslos recursosrecursos necesariosnecesarios parapara lala realizacinrealizacin deldel (los)(los)programa(s)programa(s) dede auditora(s)auditora(s)..

-Se debe planear un programa de auditoras, tomando en consideracin el estado e importancia de los procesos y reas a ser auditados, as como los

resultados de auditoras previas.

- Se deben definir los criterios y alcance de la auditoria, la frecuencia y los mtodos.

-La seleccin de auditores y la ejecucin de las auditoras deben asegurar objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. Los auditores no deben auditar su

propio trabajo.

- Se debe definir en un procedimiento documentado las responsabilidades y requisitos para planear y ejecutar las auditoras, para el reporte de resultados y para el

mantenimiento de registros.

-El personal responsable del rea a ser auditada debe asegurar que las acciones se tomen sin demoras injustificadas para eliminar las no conformidades

detectadas y sus causas.

- Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones tomadas y el reporte de los

resultados de la verificacin.

Cundo hacer una Auditora?

- Revisin programada del SGC- Requerimiento contractual

- Cambios en el SGC- Problemas de calidad

PLANEACIN DE LA AUDITORA

Programa de auditora Una o ms auditoras planeadas para un lapso de

tiempo especfico, y dirigidas hacia un objetivo especfico.

PROGRAMACIN

Para elaborar el programa de auditoras considerar: Para elaborar el programa de auditoras considerar:

- Importancia y estado de los procesos y de las reas.- Resultados de auditoras previas

- Criterios de la auditora- Alcance

- Seleccin de los auditores- Disponibilidad de los auditados

Para organizar, preparar, secuenciar, desarrollar y Para organizar, preparar, secuenciar, desarrollar y efectivizar el proceso de auditora a fin de obtener el efectivizar el proceso de auditora a fin de obtener el

PARA QU SIRVE LA PLANIFICACIN PARA QU SIRVE LA PLANIFICACIN DE LA AUDITORA?DE LA AUDITORA?

efectivizar el proceso de auditora a fin de obtener el efectivizar el proceso de auditora a fin de obtener el mximo beneficio, lograr los objetivos propuestos en el mximo beneficio, lograr los objetivos propuestos en el

plan de auditora y satisfacer los requisitos / plan de auditora y satisfacer los requisitos / expectativas del cliente de auditoria expectativas del cliente de auditoria

DEFINICIN DE EQUIPO AUDITOR

Definir cuntos auditores participarn, quines sern y seleccionar al lder que coordinar el proceso.

Equipo auditor: Uno o ms auditores que conducen una auditora.

(1) Uno de los auditores del equipo es sealado comnmente como el lder.(2) El equipo auditor puede incluir auditores en entrenamiento y cuando se

requiere, expertos tcnicos.(3) El equipo auditor puede ser acompaado de observadores, los cuales no

participan en la auditora.

DEFINIR EL OBJETIVO

Por qu se requiere la auditoria?

- Determinar conformidad- Determinar conformidad- determinar funcionamiento

- determinar efectividad- proveer oportunidad de mejora

- asegurar cumplimiento de requisitos legales o regulatorios

DEFINIR EL ALCANCE:- Lugares o sitios

- reas-Procesos

-Criterios - requisitos-Perodo de tiempo

INVESTIGAR, SEGN EL ALCANCE: - Qu hacen en el rea?

- Cun grande es?- Qu procesos opera?

- Complejidad de las operaciones.

REVISAR LA DOCUMENTACIN APLICABLE

- Comprender los procesos y las interacciones. - Identificar el propsito de cada proceso.

- Identificar las entradas y las salidas independientes.- Establecer el flujo o secuencia de actividades.

- Identificar los recursos usados.- Identificar qu controles estn implementados (procedimientos, instrucciones,

especificaciones, etc.).- Identificar los procedimientos planeados de monitoreo que son necesarios

para mantener el control.

ELABORAR LISTAS DE VERIFICACIN

USO DE LA LISTA DE VERIFICACIN:- Ayuda de memoria

- Asegura que se cubran todos los temas y puntos- Asegura profundidad y continuidad de la auditora

- Ayuda a administrar el tiempo- Organiza la toma de notas- Organiza la toma de notas

- Ayuda a la preparacin del informe

MAL USO DE LA LISTA DE VERIFICACIN- Perspectiva estrecha del SGC.

- Obstruccin de la comunicacin.- Omisin de temas importantes por estar fuera de la lista de verificacin.

ELABORAR AGENDA DE AUDITORA

NOTIFICAR AL AUDITADO

Enviar agenda de auditora con, por lo menos, una semana de anticipacin.

DOCUMENTOS DE TRABAJODOCUMENTOS DE TRABAJO

Programa / cronograma de la auditora (ver ejemplo)

Matriz (ISO funcional) de control para la evaluacin de los elementos del

sistema

Lista(s) de comprobacin

Formulario de informe de observaciones / evidencias de auditora / hallazgos Formulario de informe de observaciones / evidencias de auditora / hallazgos

de auditora

Informes: De tratamiento de no conformidades

Informes de la auditoras previas

Informe(s) de revisin(es) por la direccin

Otros que se consideren necesarios

Ejemplo:Ejemplo:

PROGRAMA DE AUDITORAPROGRAMA DE AUDITORA

1. OBJETIVO

Valorar la eficacia, cumplimiento y adecuacin del Sistema de Gestin de la Calidad de

ABC con referencia a los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2000 y a losABC con referencia a los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2000 y a los

documentos que lo soportan.

2. ALCANCE

Todo los elementos que constituyen el Sistema de Gestin de la Calidad ABC, segn se

describe en el Manual de la Calidad del SGC de ABC.

3. EQUIPO AUDITOR

Auditor Lder : Ruperto Verona

Auditores miembros: Rubn Aliaga

Alberto Gamarra

Gina Domnguez

4. FECHA DE LAAUDITORA

25, 26 y 27 de Febrero del 2011

5. DOCUMENTOS AAUDITAR

Ejemplos:

Manual(es) del SG

Procedimientos

Planes

Objetivos

Manual de Organizacin y Funciones (MOF)

Instrucciones para el Trabajo Instrucciones para el Trabajo

Mtodos analticos

Normas Internas / reglamentos

Especificaciones

Registros

Dispositivos legales

Frmulas / recetas

Programas / controles de plagas

6. RECURSOS NECESARIOS

Sala de reuniones

Manuales

Documentacin del Sistema de Gestin Documentacin del Sistema de Gestin

Informes de auditoras anteriores

Informes de Revisin(es) por la Direccin

Resultados de auditoras previas

PLAN DE AUDITORIA

NN rea / Puesto de trabajorea / Puesto de trabajo

DasDasEquipo Equipo AuditorAuditor

MircolesMircoles25/01/0625/01/06

Jueves Jueves 26/01/0626/01/06

Viernes Viernes 27/01/0627/01/06

KienverKienver

0000ReuninReunin dede AperturaApertura (Director(Director // SubdirectorSubdirector // DocentesDocentes //

Auxiliares)Auxiliares)8.30 a 9.008.30 a 9.00

RV / AG / RV / AG /

GD /RAGD /RA

0101 DirectorDirector 8:30 a 9:308:30 a 9:30 RVRV

0202 SubdirectorSubdirector // RepresentanteRepresentante dede lala DireccinDireccin9.01 a 9.01 a

10:0010:00RVRV

9:01 a 9:01 a 0303 DocenteDocente 11

9:01 a 9:01 a

10:0010:00RARA

0404 DocenteDocente 2209:01 a 09:01 a

10:0010:00GDGD


11:3011:30GDGD


10:3010:30AGAG


12:3012:30AGAG


11:3011:30RARA

NN rea / Puesto de trabajorea / Puesto de trabajo

DasDasEquipo Equipo AuditorAuditor

MircolesMircoles27/10/0427/10/04

Jueves Jueves 28/10/0428/10/04

Viernes Viernes 29/10/0429/10/04

KienverKienver

0909 EconomatoEconomato // comprascompras10:01 a 10:01 a

12:3012:30RVRV

1010 LaboratoristaLaboratorista11:31 a 11:31 a

12:3012:30GDGD

1111 AsistenteAsistente dede cmputocmputo11:31 a 11:31 a

12:3012:30RARA

1212 EncargadoEncargado dede mantenimientomantenimiento // serviciosservicios09:31 a 09:31 a

RVRV1212 EncargadoEncargado dede mantenimientomantenimiento // serviciosservicios09:31 a 09:31 a

11:0011:00RVRV

1313 AsistenteAsistente TcnicoTcnico11:01 a 11:01 a

12:0012:00RVRV

1414 RefrigerioRefrigerio13:00 a 13:00 a 14:0014:00

13:00 a 13:00 a 14:0014:00

1515 ElectricistaElectricista 14:00 a 14:00 a

16:0016:00GDGD

1616 MecnicoMecnico // gasfiterogasfitero

1717 EncargadoEncargado dede AlmacnAlmacn 14:00 a 14:00 a

16:0016:00RVRV

1818 AyudanteAyudante dede AlmacnAlmacn // AuxiliarAuxiliar EmpaqueEmpaque

Funcin Funcin -- PuestoPuesto

Norma ISO 9001:2001Norma ISO 9001:200111 22 33 44 55 66

4.1 Requisitos generales4.1 Requisitos generales RR

4.2.2 Manual de la Calidad4.2.2 Manual de la Calidad

4.2.3 Control de documentos4.2.3 Control de documentos PP

Ejemplo: MATRIZ ISO FUNCIONALEjemplo: MATRIZ ISO FUNCIONAL

4.2.4 Control de los registros de la calidad .4.2.4 Control de los registros de la calidad . PP

5.1 Compromiso de la direccin5.1 Compromiso de la direccin RR

7.3 Diseo y desarrollo7.3 Diseo y desarrollo

1: Gerente General

2: RGG

3: Consejo de la Calidad

R = Responsable

P = Participa

= excluido

4: Coordinador ISO

5: Administrador de documentos

6: Gerente comercial

DESARROLLO DE LA AUDITORA

1- Reunin de apertura

- Presentacin del grupo auditor.- Explicar el objetivo, alcance y criterios de la auditora.

- Describir el proceso de auditora a seguir y entregar la agenda.- Informar mtodo para levantar NC.

- Solicitar un gua.- Requisitos de seguridad.

- Acordar la fecha y hora para la junta de cierre.

Realizar entrevistas

- Aplicar las tcnicas de auditora.- Documentar las evidencias de auditora encontradas.

- Manifestar en forma verbal si se ha encontrado alguna No Conformidad

Considerar:

- Hbitos del auditado- Comidas

- Descansos- Descansos- Hora de cierre

La actitud inicial del auditor determinar el desarrollo de la auditora

Al realizar las entrevistas...

Auditor y auditados deberan ser un solo equipo

* Crear un buen clima para la comunicacin:- Espacio- Tiempo

- Contacto visual- Contacto visual- Lenguaje corporal- Trato respetuoso

- Hacerlo fcil para el auditado.- Eliminar temores.

- Explicar el objetivo.- Explicar las notas.

- Mantener al auditado informado de las observaciones.

El arte de escuchar:

Eliminar distracciones.Prestar atencin al contenido.

Evitar juicios.Identificar temas.

Programar tiempo adicional.Buscar las clarificaciones.

Los malos hbitos:

- Prdida de atencin.- Preocupacin.

- Sobre-reaccin.- Interrumpir al auditado.

- Escuchar sin mirar.- Escuchar slo lo que deseamos or.

- Usar el tiempo de escuchar para reflexionar.

Las relaciones entre el auditor y los auditados son de vital Las relaciones entre el auditor y los auditados son de vital importancia para el buen desarrollo de la auditora.importancia para el buen desarrollo de la auditora.

Feed-back

EL PROCESO DE COMUNICACIN

Mensaje

Emisor Codificador Canal Decodificador Receptor

Feed-back

TCNICAS DE AUDITORA

La aplicacin de tcnicas de auditora permite encontrar evidencias objetivas para decidir si hay o no:

- Documentacin que soporte el sistema de gestin de calidad.- Control efectivo de los procesos que influyen en la calidad.

- Cumplimiento con los criterios de auditora.

La entrevista como tcnica

Haga preguntas utilizando los 7 amigos de auditor:

QU? POR QU? CUNDO? DNDE? CMO? QUIN?QUIN?

MUSTREME

Las preguntas:

- Deben dirigirse a la informacin relevante.- No deben sugerir respuestas.

- No deben contener expresividad o implicaciones emocionales.- Se incorporan en la conversacin.

- Se debe evitar hacer un ejercicio de preguntas y respuestas.

EL MUESTREO COMO TCNICA

- En los archiveros donde se guardan los registros, elegir muestras del frente, mitad y final.

- Tomar muestras adicionales cuando se encuentra alguna desviacin, para comprobar si se trata de algo significativo.

- Seleccionar muestras de diferentes etapas del proceso.

Comprobar:Comprobar:

- Que cada paso de la actividad se efecta como se describe en el procedimiento.

- Que en los registros cada espacio es llenado.- La utilizacin de revisiones actualizadas.- Si existen correcciones hechas a mano.

EL RASTREO COMO TCNICA

Si durante la investigacin aparecen otras pistas potenciales, el auditor puede:

- Pasarlas por alto.- Tomar notas e investigar ms tarde.

- Preguntar acerca de ello.

Es necesario comenzar al principio o al final del proceso que se Es necesario comenzar al principio o al final del proceso que se est investigando y hacer un seguimiento desde un documento

dado hasta los documentos asociados, revisando los procedimientos y los registros.

Uso combinado de las tcnicas

- Preguntar cmo se realiza una actividad, verificando procedimientos.- Comprobar que los procedimientos y registros corresponden a la

prctica observada.- Comenzar por el principio de una actividad y seguir la secuencia.- Comenzar por el principio de una actividad y seguir la secuencia.- Comenzar por el final y seguir la secuencia hacia el punto inicial.- Comenzar en un punto de la norma en donde interactan varios

elementos.

EVIDENCIA DE AUDITORA

- Registros, declaraciones verbales de hechos u otra informacin, relacionados con los criterios de auditora y que son verificables.

Evidencia de auditora:

- Es un hecho que existe.- Esta basada en la observacin e investigacin sistemtica.

- No esta influenciada por emociones o prejuicios.- Puede ser documentada.

- Puede ser verificada.- Esta relacionada con los criterios de auditora.

REGISTRO

Documento que establece los resultados alcanzados o que proporciona evidencia de las actividades realizadas.

(1) Los registros pueden utilizarse, por ejemplo, para documentar la trazabilidad y para proporcionar evidencia de verificacin, de accin preventiva y de accin

correctiva.(2) Generalmente los registros no necesitan estar bajo control de revisin.

HALLAZGOS DE AUDITORA

Resultados de evaluar las evidencias de auditora reunidas, contra los criterios de auditora.

Los hallazgos de auditora pueden indicar ya sea conformidad o no Los hallazgos de auditora pueden indicar ya sea conformidad o no conformidad con los criterios de auditora, o bien oportunidades de

mejora.

No conformidad: Incumplimiento de un Requisito

- Evidencia de diferencias entre el Manual de Calidad, los procedimientos y/o los criterios de auditora.procedimientos y/o los criterios de auditora.

- Evidencia de diferencias entre procedimientos y prcticas operativas.- Falta de evidencia de soporte de la implementacin de los requisitos

de la norma.- Falta de evidencia para demostrar continuidad en la implementacin

de los procesos del sistema.

LAS CUESTIONES A INVESTIGAR

Estn los procesos identificados y establecidos?Son los procesos efectivos y proveen los resultados previstos?

Estn los procesos adecuadamente descritos en procedimientos?Estn los procedimientos implementados, mantenidos y

documentados?documentados?Estn las interacciones entre procesos definidas, controladas y

gestionadas?

-No limitarse en determinar la conformidad de las actividades, evaluar tambin, y sobre todo, si el proceso es capaz y produce los resultados

deseados.

* El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestin de mejora continua:

- Es efectivo el mecanismo para identificar las necesidades de los clientes?clientes?

- Los objetivos de mejora reflejan las necesidades de los clientes?-Los programas de mejora se estn cumpliendo? Estn asignados

los recursos para la mejora? Son adecuados?

* El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestin de mejora continua:

- Las mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?- Cuando no se alcanzan los objetivos se adoptan Acciones - Cuando no se alcanzan los objetivos se adoptan Acciones

Correctivas?- Los mecanismos de mejora son sistemticos?

PARA LOGRAR AUDITORIAS EXITOSAS

- Crear el clima adecuado.- Hacerlo fcil para el auditado.

- Usar tcnica de preguntas adecuada.- Usar preguntas abiertas y ayudar con cerradas.

- Preguntar para aclarar.- Evitar preguntas dirigidas.- Evitar preguntas dirigidas.

- No hacer preguntas desconcertantes.- Usar lenguaje corporal.- Usar lenguaje amigable.

- Ser amigable y diplomtico.

Luego...

- Preparar la reunin de cierre.- Revisar y acordar los hallazgos.- Discutir las recomendaciones.- Discutir las recomendaciones.

- Preparar los reportes de No Conformidad (RNC).

Junta de cierre o Reunin de clausura

- Se presentan los resultados de lo encontrado.- Se permite que el auditado presente evidencias objetivas adicionales.

- Se llega a un acuerdo sobre la completa aceptacin de las no conformidades.

- El Auditor Lder puede dejar una lista manuscrita de las no conformidades o un reporte preliminar.

Comentarios del auditor: - Agradecimiento a los auditados.

- Recordar objetivo y alcance.- Informar el detalle de hallazgos y no conformidades.

- Recordar que "Auditora es una muestra".- Resaltar oportunidad de mejora.

- Resumen global.- Preguntas y aclaraciones.

- Acciones correctivas y plazos.- Seguimiento.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

* Para la elaboracin del informe de auditora: - El equipo auditor documenta los hallazgos y Reportes de No

Conformidad (RNC).- El Auditor Lder rene todos los RNC, para su anlisis y aprobacin.

- El equipo auditor establece las conclusiones de la auditora.- El equipo auditor establece las conclusiones de la auditora.-El Auditor Lder documenta el Informe de Auditora y la solicitud de

acciones correctivas.

-Conclusiones de auditora: Resultado de una auditora, proporcionado por el equipo auditor despus de considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

* Contenido del informe

- Objetivo, alcance y criterios de la auditora.- Programa, identificacin de auditores y auditados.- Programa, identificacin de auditores y auditados.

- Hallazgos incluyendo no conformidades y conclusiones de la auditora.

- Evaluacin de la conformidad del sistema con los criterios de auditora, por parte del equipo auditor.

- Resumen del proceso de auditora y comentarios de logros u obstculos.

* Documentacin de NO CONFORMIDADES

La redaccin de no conformidades es una parte muy importante dentro del proceso de auditora.

Qu debe hacer el auditor?Qu debe hacer el auditor?

1) Conocer y manejar con exactitud los criterios de auditora.

2) Estar bien seguro de los hechos.

Redaccin de NO CONFORMIDADES

1) Identificar la evidencia a partir de documentos, productos, materiales, instrumentos, equipos, registros, etc.

2)2) Identificar el requisito de la norma o criterio de auditora que no se est cumpliendo.

3) Identificar la naturaleza de la no conformidad.

Naturaleza de las NO CONFORMIDADES

* Clasificacin de en: - NO CONFORMIDAD MAYOR- NO CONFORMIDAD MENOR

Basada en el impacto sobre el sistema de gestin de calidad. No considera el impacto sobre la calidad del producto. No considera el

impacto sobre los aspectos financieros.

No Conformidad Mayor

- Un requisito completo de la norma o criterio de auditora no se ha tomado en cuenta, no se ha implementado.

- Alguna desviacin o incumplimiento pone en riesgo el desempeo de todo el sistema de gestin de calidad.

- Existe producto no conforme y es enviado al cliente deliberadamente en ese estado

No Conformidad Menor

- Incumplimiento parcial de algn requisito de la norma o criterio de auditora, falla aislada, no sistemtica.

- Cuando se detecta la misma no conformidad menor en muchos lugares de la organizacin, se clasifica como no conformidad mayor.

Redaccin de NO CONFORMIDADES

Que est correcta y completa:- Clara y precisa.

- Concisa y especfica.- Comprensible.

- Describe el problema.- Explica el requerimiento.- Referencia la evidencia.

SEGUIMIENTO

Accin Correctiva: Accin para eliminar la causa de una no conformidad detectada o de otra situacin indeseable.

Puede existir ms de una causa para una no conformidad. La accin correctiva es tomada para evitar la recurrencia, mientras que

la accin preventiva para evitar la ocurrencia. Existe diferencia entre correccin y accin correctiva.

* Correccin: Accin para eliminar una no conformidad detectada.

Una correccin se puede realizar conjuntamente con una accin correctiva. Una correccin puede ser, por ejemplo, retrabajar o

reclasificar.

El proceso de Accin Correctiva

Investigacin de causa raz

Al recibir la propuesta de acciones correctivas...

El auditor lder puede elaborar un calendario o programa que agrupe las fechas compromiso de las acciones correctivas para la verificacin oportuna de su

implementacin.

Verificacin de efectividad de acciones correctivas

El auditor deber buscar evidencia de:El auditor deber buscar evidencia de:

- La investigacin y anlisis realizado.- La identificacin de las causas.

- La aplicacin oportuna de las acciones correctivas.- Evaluacin de la eficacia de las acciones correctivas tomadas.

La Auditora se cierra cuando: TODAS las acciones correctivas se han implementado y su efectividad ha sido comprobada.

EL AUDITOR INTERNO

Auditor: Persona que tiene la competencia para llevar a cabo una auditora

Competencia: Capacidad demostrada para aplicar conocimiento y habilidades

PERFIL DEL AUDITOR

* Caractersticas deseables* Caractersticas deseables

-- AMIGABLEAMIGABLE-- BUEN COMUNICADORBUEN COMUNICADOR

* Caractersticas NO deseables* Caractersticas NO deseables

-- AGRESIVOAGRESIVO-- AUTORITARIOAUTORITARIO-- BUEN COMUNICADORBUEN COMUNICADOR

-- BUEN RECEPTORBUEN RECEPTOR-- CARCTER FIRMECARCTER FIRME

-- DIPLOMTICODIPLOMTICO-- HONESTOHONESTO

-- INQUISITIVO (CURIOSO)INQUISITIVO (CURIOSO)-- NTEGRONTEGRO

-- INTERESADOINTERESADO-- JUSTOJUSTO

-- OBJETIVOOBJETIVO-- PACIENTEPACIENTE

-- PERSEVERANTEPERSEVERANTE-- PROFESIONALPROFESIONAL-- RAZONABLERAZONABLE

-- AUTORITARIOAUTORITARIO-- DESHONESTODESHONESTO

-- FCIL DE INFLUENCIARFCIL DE INFLUENCIAR-- INDECISOINDECISO

-- INMADUROINMADURO-- NO SABE PLANEARNO SABE PLANEAR

-- POCO COMUNICATIVOPOCO COMUNICATIVO-- POCO PROFESIONALPOCO PROFESIONAL-- POCO RAZONABLEPOCO RAZONABLE

-- POLMICOPOLMICO-- TERCOTERCO

Criterios de Calificacin

- Educacin- Capacitacin- Experiencia

- Atributos Personales- Atributos Personales- Habilidades administrativas- Capacidad de comunicacin

- Re - calificacin

Habilidades a desarrollar:

COMUNICACIN ORAL- Palabras

- Tono de voz- Modulacin

- Pausas- Velocidad- Volumen

COMUNICACIN ESCRITA- Uso correcto del lenguaje.- Uso correcto del lenguaje.

- Buena construccin gramatical.

LENGUAJE CORPORAL- Movimiento ocular- Expresin facial

- Postura- Movimientos- Respiracin

El auditor interno debe ser capaz de comunicarse con cualquier persona sin importar:

- Jerarqua dentro de la organizacin- Nivel de educacin- Nivel de educacin

- Edad- Gnero

- Etc.

El auditor lder debe ser capaz de:

Planificar la auditoria

Utilizar / distribuir eficazmente los recursos de auditoria

Organizar, coordinar y dirigir al equipo auditor

Orientar / ayudar a los auditores en formacin

Prevenir y resolver conflictos Prevenir y resolver conflictos

Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la

auditoria

Preparar, presentar y sustentar el informe de auditoria

Distribuir / entregar las copias del informe de auditoria

Nota: ver 7.3.2 de ISO 19011

FACTORES CLAVE DE XITO PARA FACTORES CLAVE DE XITO PARA UNA AUDITORAUNA AUDITORA

CompromisoCompromiso yy participacinparticipacin dede lala direccindireccin..

ColaboracinColaboracin yy transparenciatransparencia deldel (los)(los) auditado(s)auditado(s)..

AuditoresAuditores calificadoscalificados

PlanificacinPlanificacin dede lala realizacinrealizacin..

Independencia,Independencia, autoridadautoridad yy responsabilidadresponsabilidad dede loslos auditoresauditores..

AdhesinAdhesin aa loslos principiosprincipios dede auditoraauditora

AccesibilidadAccesibilidad aa documentos,documentos, instalaciones,instalaciones, procesosprocesos yyactividadesactividades..

AccesoAcceso aa loslos diferentesdiferentes nivelesniveles dede responsabilidadresponsabilidadinvolucradosinvolucrados..

AnlisisAnlisis imparcialimparcial yy objetivoobjetivo dede lala datadata generadagenerada..

SistemticaSistemtica parapara elel procesamientoprocesamiento yy presentacinpresentacin dederesultadosresultados..

DisponibilidadDisponibilidad dede recursosrecursos dede auditoraauditora..

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