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Auditoría Interna

02/2012

Certificado por:

Informe de Auditoría: EAI_TDS_IDA-016. Días de Auditoría: 28, 29 y 30 de Noviembre de 2012 Lugar de la Auditoría: CODELCO - DIV. EL TENIENTE. Criterio de la Auditoría: ISO 9001:2008

ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

Equipo Auditor: Victor Zamora Patricio Padilla Mauricio Godoy Juan Pablo Carmona

Certificado por:

Informe: EAI_TDS_IDA-016 - 30/01/2013 of 24

Contenido

1. Informe Ejecutivo....................................................................................................... 3

2. Resumen de la Evaluación ........................................................................................ 3

3. Registro de Hallazgos – ISO 9001:2008 (C) – ISO 14001:2004 (M) – OHSAS 18001:2007 (S) .................................................................................................................. 19

4. Programa de evaluación ......................................................................................... 24

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1. Informe Ejecutivo

Resultado de la evaluación:

FERROSTAAL Chile SAC, mantiene un sistema de gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional según las normas ISO 9001:2008, ISO 14.001:2004 y el estándar OHSAS 18001:2007 respectivamente, el cual ha demostrado ser efectivo en cumplir los compromisos de su política. Se evidencian mejoras significativas en la estructura del Departamento de Prevención, siendo un aspecto relevante las competencias y el compromiso de las personas.

Efectividad del Sistema y mejora continua:

Se evidencia que la organización ha implementado mejoras en los distintos ámbitos, reflejo de que la gestión de los contratos mantiene el logro de los resultados esperados. La empresa se encuentra en proceso de revisión y simplificación de sus documentos, en base a lo establecido en el SIG y a los requerimientos del cliente. En general el sistema se encuentra implementado, logrando los objetivos propios y del cliente, y adoptando medidas que corrijan sus deficiencias.

Áreas para atención de la Dirección:

Se debe asegurar que el control operacional aplicado en las actividades de cada proceso sea más exhaustivo, a modo de procurar a cabalidad el cumplimiento de los protocolos establecidos internamente y por el cliente. Se debe prever los recursos humanos necesarios para que la prestación de los servicios asegure la Seguridad y Salud de los trabajadores, en los casos que se presente algún tipo de emergencia.

2. Resumen de la Evaluación

Introduc ción : Esta visita corresponde a la segunda Auditoría Interna del 2012 del sistema integrado de gestión de Ferrostaal Chile, y tiene el propósito de verificar en terreno que el sistema este efectivamente implementado, cumpla las necesidades y expectativas de sus clientes y tenga la capacidad para mejorar continuamente su desempeño y la satisfacción de sus clientes. La Reunión de Inicio se realizó a las 09:00 hrs. del día 28.11.12 y la Reunión de Cierre a las 16:20 hrs., del día 30.11.12 para explicar el método y alcance de la auditoría, la clasificación de los hallazgos y sus consecuencias, la confidencialidad de la información, la estructura del informe y el resultado del proceso.

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Auditores: Víctor Zamora Evaluación de: Mantención de Carros y

Equipos de Serv. Ferroviario Tte. 5 Sur – Nave de Carros (Calidad – M° Amb – S&SO)

Auditados: Sr. Sebastián Olivares – Alfredo Jofré – Claudio Vásquez – Roberto Banchieri.

Detalles de la Auditoría y Fuentes de Evidencia:

Gestión del Proceso. - Funciones, responsabilidades y autoridad: Ing. Residente: Francisco Moya ing. Coordinador: Sebastián Olivares Supervisores Claudio Vásquez, Roberto Banchieri, Ing. Prevención: Alfredo Jofré. En turnos 3/1. Se realizó cambio de Ing. Coordinador el 31.10.2012. La cantidad de trabajadores es de 30 personas incluyendo supervisores, ing. coordinador y asesor de seguridad. La dotación de trabajadores en los turnos es 3/1 rotativo y los turnos A,B 3/1 - Planificación de la realización del producto: Se realizan mantenciones mensuales inspecciones, Semestrales: plan matriz, equipos limpia vias: mensuales y emergencias o no planificadas. Es realizar un buen trabajo para la conformidad de nuestro cliente. Existe un programa de mantención de equipos ferroviarios Tte.5 sur. También se encuentra con un registro de carros operativos y fuera de servicio, y los lugares donde se encuentran estos. El programa de mantención es mensual, semestral y emergencia. - Comunicación con el Cliente: Todos los días se realiza reunión con DET, para las prioridades del turno y solicitud de materiales. Se solicitan los trabajos por medio de correos y se abre una ODS al inicio del trabajo y se cierra al término de este. - Producto No Conforme: No existen re-procesos por la formalidad de entrega de los equipos. En caso de haber, se realizaría investigación del check list, y se registrarían a través de ODS y correos. - Compras: Se solicitan por medio del supervisor a los trabajadores y se entrega dicha solicitud a señorita Patricia Díaz y realiza las compras por medio GDT. De acuerdo al plazo de entrega no es en la fecha pactada y no llegan todos los elementos solicitados en especial las herramientas. Se realiza comparación de lo solicitado v/s lo entregado y se envía por correo a las personas correspondientes.

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- Seguimiento y Medición de los Procesos: Indicadores de Gestión del Proceso: Disponibilidad y Plan Matriz. Cumplimiento I.G. Octubre 2012 Disponibilidad Carros Metaleros: 97%. Meta Planificada 90 %. Cumplido Plan Matriz Carros Metaleros: 74%. Meta esperada 90%. Incumplido. Disponibilidad Equipos Limpia Vía: 90%. Meta Planificada 90 %. Cumplido Plan Matriz Equipos Limpia Vía: 100%. Meta esperada 90%. Cumplido. La meta planificada es obtener un 90% esto depende de la entrega de los equipos en la fecha solicitada. Estado de Pago Oct-12: No se encuentran en el poder del coordinador. - Control de Documento / Control de Registros / Ide ntificación y Trazabilidad: Las ODS se encuentra en of. De Rancagua no tiene respaldo - Infraestructura: Poseen Infraestructura adecuada: Puente Grúa, oficinas y espacio para la cantidad de gente en el lugar de trabajo (proporcionadas por el cliente). Se realizó solicitud de computador para Ing. Coordinador del Área, por medio de correos y no ha sido entregado. También se solicitó reparación de impresora, la cual no ha sido realizada (proporcionada por FSCH). - Propiedad del Cliente: Repuestos: Se realizan entrega por medio de pañolero y van incorporados en las ODS. En caso de pérdida, deterioro o uso inadecuado, la información se realiza por medio de fotos y correos - Ambiente de Trabajo: El factor físico se conversa a la entrada de turno las condiciones físicas y queda todo registrado en la AST. Gestión de S&SO y M° Amb. - Planificación: En R-101 servicio complementarios de mantención de equipos. - Control Operacional: Se muestra el cumplimiento digital y documental de supervisores y prevencionista de acuerdo a las charlas realizadas el 100%. La meta planificada es de un 100%. R-110 A residuos peligrosos medición y aspectos ambientales registro de actividad N-36518 fecha 26/08/2012 se encuentra con 28 personas firmadas R-110 S bloqueo de energía ECF.N-1 recepción de procedimiento R-402, registro de entrega de candados

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y registros de actividades N-39042 y 36734. - Control de Documentos y Registros: Se generan carpetas por cada ECF N° 1 al 12 entrega de tarjetas de bloqueo con notas internas con respecto a las condiciones físicas y sicológicas adecuadas. - Comunicación: No existe prevencionista en los turnos, si el fin de semana y feriados de acuerdo a una rotación de prevencionistas. La coordinación de las actividades se realiza por medio de carpetas que se entrega a cada supervisor. El prevencionista, de acuerdo a la necesidad, puede subir en turno B. Se dejan correos para supervisores, llamadas telefónicas, anotación en pizarra y número telefónico de prevencionista. - Toma de Conciencia: Se realiza DAS y se informa la política de seguridad y medio ambiente de Ferrostaal. Evidencia: Se revisa DAS al señor Sebastián Olivares inducción hombre nuevo GTS-TDS-DA-RE-004, fecha 31/10/2012 Rut 14202085-8, Ingeniero Coordinador. - Seguimiento y Medición Ambiental: No hay Incidentes. No tiene registros los realiza personal DET. - Seguimiento y Medición del Desempeño : No han ocurrido. No hay registros. Expuestos al polvo metálico, ruidos y atropello. No hay evidencias de solicitud de mediciones. Se realizaron mediciones de humos metálicos hace 3 años de acuerdo a la documentación. Si se encuentran dichas gestiones por medio de correos. Se han instalado en nave mecánica extractor de polvo y sus respectivas mangas, y mejoramiento de EPP. Gestión en Terreno - Planificación de la realización del Producto / Co ntrol Operacional: Se realiza mantención de carro 563 Cambio de Paradas de Ruedas el supervisor Claudio Vásquez y los trabajadores son: Sergio Ojeda cargo soldador y Pedro Ortega cargo mecánico. Se encuentran con un instructivo registro N-6901 mantención de carros se encuentra difundido por los participantes de la tarea y por los demás trabajadores. - Aspectos Amb. e Identif. de Peligros, Control de Riesgos y Determinación de Controles: Se revisa el AST se encuentra con fecha 28/11/12 mantención de carros y firmado por el supervisor y los trabajos no se encuentra ninguna anomalía y además se utiliza un check list para la tarea. De acuerdo a la tarea realizada no es necesario realizar bloqueos de energía. Se realiza abertura de válvula de presurización liberando la energía neumática. El personal se encuentra con tarjeta de bloqueo y tarjeta verde. Se encuentran con las herramientas adecuadas y en buen estado y con la marca de las herramientas que corresponden al mes (verde).

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Se encuentran con los EPP adecuados con su traje de soldador completo y además el buen uso de estos de acuerdo al instructivo. - Control de Equipos de Medición: No aplica de acuerdo al trabajo realizado

Evaluación y Conclusión:

- Se evidencia control y gestión efectiva en las actividades del proceso. - Se verifica cumplimiento de las metas del proceso, en torno a los índices esperados. - Se recomienda poseer en terreno (oficina interior mina) respaldo físico o digital de las ODS, ya que de ser requeridas éstas no están a disposición por estar originales en Of. de Rancagua (Oportunidad de Mejora). - Si bien las gestiones de equipos computacionales y de reparación de impresoras han sido realizadas, se evidencia poca reacción ante dichos requerimientos, afectando el óptimo desempeño en el proceso (Oportunidad de Mejora).

Auditores: Patricio Padilla Evaluación de: Construcción Obras Eléctricas

Mina Tte. Sub-6 (Calidad – M° Amb – S&SO)

Auditados: Sres. Silvano Sepúlveda – Mario Vera – Manuel Pino.


Gestión del Proceso. - Funciones, responsabilidades y autoridad: Ingeniero Coordinador (1) – Ingeniero en Prevención (1) – Administrativo (1) – Soldador (1) – Supervisores (3) – Eléctricos A (3) – Eléctricos B (9). Total dotación: 19. Desde la fecha de inicio del contrato existen cambios: retiró de personal y aumento de nuevos trabajos. No existe personal de turno. Los trabajos de fin de semana son programados pero esto no es siempre. - Planificación de la realización del producto: La planificación es semanal, se prioriza la producción. Dar cumplimiento al 100% de los trabajos tanto en operatividad y ámbitos de seguridad. Evidencia registro de las actividades, envía por correo las evidencias de los programas de trabajo. - Comunicación con el Cliente: Normalmente la comunicación es vía correo, radio transmisor. Se tiene registro en los correos electrónicos. - Producto No Conforme: No existen PNC en el proceso. - Compras: Se realiza vía GDT, bajo un presupuesto establecido. Todos los pedidos cumplen con las fechas y unidades solicitadas. Ante eventuales diferencias éstas son gestionadas vía correo electrónico con el encargado de adquisiciones. - Seguimiento y Medición de los Procesos: Servicios solicitados, servicios realizados. No existen indicadores como disponibilidad o Plan Matriz. Sólo se mide a través del cumplimiento de las ODS solicitadas. Cumplimiento I.G. Octubre 2012

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ODS Realizadas/ODS Solicitadas: 100%. Evidencia: Estado de Pago Octubre. Se presenta en computador de Ingeniero Coordinador. - Control de Documento / Control de Registros / Ide ntificación y Trazabilidad: ODS Servicios del mes de Octubre, resumen de cumplimiento para facturación de servicios en Stgo. - Infraestructura: Poseen infraestructura adecuada a las actividades, y se está trabajando para el cumplimiento de los ECF. Ingeniero Coordinador no tiene computador a cargo para ejercer las labores, él solicitó el equipo en agosto del presente año. - Propiedad del Cliente: El Eléctrico "A" llena un formulario diario de las herramientas suministradas por el usuario, y es entregado a personal DET. En caso de pérdida de alguna herramienta suministrada, se tiene una de repuesto para su reposición. No hay registro de perdida a la fecha. - Ambiente de Trabajo: Se ha determinado y gestionado el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad de los requisitos del servicio. Si se han incorporado constantemente para los trabajos apropiados. Evidencia: Registro 415 de fecha 07.08.12 de reunión con personal de Mutual para programar la realización de las mediciones. Gestión de S&SO y M° Amb. - Planificación: R-101 Mapa del Proceso Mar-12. Cambio dotación no afecta. R-102 Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos. Nuevo formato que refunde R-102, R-103, R-107 y R-108, conforme a nuevo Estándar de Control de Fatalidades ECF de DET. R-110 S Programa de Seguridad y Salud Ocupacional R-110 A Programa de Gestión Ambiental. - Control Operacional: Programa de S&SO (R110 S), en el mes de octubre, 100% cumplimiento. Evidencia: R-112 N° 22325 “Difusión Hoja N° 6” 17.10.12, sólo 05 trabajadores, de un total de 19. - Control de Documentos y Registros: Por medio de carpetas físicas - Comunicación: Existe prevencionista sólo en turno H (único turno), por lo que la coordinación en una emergencia se comunica con el prevencionista de turno de otra área. - Toma de Conciencia: Los peligros a los cuales se exponen los trabajadores son informados a través del DAS (Derecho a Saber), como inducción a hombre nuevo y como re-inducción ante cualquier cambio. Evidencia: DAS del Sr. Mario Vera de fecha 02.02.2009. - Seguimiento y Medición Ambiental: Cero incidentes ambientales a Oct-12 - Seguimiento y Medición del Desempeño : 01 Cuasi-Accidente STP a Oct-12 (Oct-12, Trabajador Sr. Julio Ochoa). Se lleva control y registro de Reportes de Incidentes en archivador “Reportes de Incidentes” (R-112 y R-303).

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Se posee Listado de Expuestos donde se identifican los agentes a los cuales se expone el personal del área. Evidencia: Listado de Expuestos 2012. Solicitud realizada en correo de fecha 27.07.2012 por Jefe Dpto. Prevención a Srta. Maribel Valenzuela (Mutual). Se posee sólo la luminosidad en el año 2010 (Iluminación Informe 083/10 (DET)) Gestión en Terreno - Planificación de la realización del Producto / Co ntrol Operacional: Actividad realizada “Conexionado caja Jumbo doble F12 UCL Reno.” (Supervisor: Pedro Vásquez, Trabajadores: Manuel Pino, Manuel Riveros, Luis Cabezas y Cristian Fuenzalida). Instructivo de Trabajo de la actividad “Instalación caja Jumbo con Enchufes Soldador", se verifica instructivo, Codificación GTS_SER_PR-17_IT-27_REV 00_ED-00, fecha 05/09/2011”. - Aspectos Amb. e Identif. de Peligros, Control de Riesgos y Determinación de Controles: Análisis Seguro de la Tarea (AST) de fecha 28.11.12 se encontraban con su llenado correspondiente de acuerdo al trabajo que se estaba realizando, firmadas por supervisor y trabajadores. Cumple con los bloqueos y las tarjetas. Herramientas correctamente inspeccionadas, en buenas condiciones y conforme al color respectivo (verde). EPP´s en buen estado y de acuerdo a la actividad ejecutada. - Control de Equipos de Medición: Para este trabajo se requieren dos instrumentos: Multitester de tenazas marca Fluke modelo 375, número de serie 59430222. Patrón de comparación multitester serie n° 16850085, 02.07.12 y 13.09.12. Secuenciómetro proporcionado por DET. Antes de salir a terreno verifican el correcto funcionamiento en los tableros de prueba que se tienen en el taller, estos tienen tensión de 600, 220, 110, 24, 12 volt.


- Se evidencia correcta gestión en las actividades del proceso. - Se verifica cumplimiento de las metas del proceso, conforme a lo esperado. - Se verifica falta de control operacional, dado que se evidencian registros incompletos y difusiones de actividades realizadas de forma parcial (no a la dotación completa) (Observación). - Si evidencia debilidad en el control de los documentos y registros, ya que - si bien la mayoría se encuentran disponibles - se observa un desorden en el control de las carpetas y/o medio de archivo como también algunos registros faltantes y de importancia como lo es el DAS (Observación). - Si bien no es rutinario que se realicen trabajos en turno distinto al H, en los casos que ello ocurra, sería recomendable la asignación de un prevencionista en el proceso, para no depender en caso de emergencia de la disponibilidad de un prevencionista de otra área (Observación). - Los instructivos revisados se encuentran en el formato antiguo, y no incluyen aspectos que en su primera instancia no eran requeridos. En ese sentido se torna imperativo la revisión y actualización de los documentos del proceso, considerando la actualización de los estándares y el nuevo formato vigente (en el caso de los instructivos de trabajo), y con ello aportar la documentación vigente a la Base Documental del SIG (Oportunidad de Mejora). - Aun cuando se poseen los reportes de comparación de los equipos utilizados (conforme a patrón de comparación), cada vez que estos van a ser utilizados se verifica su correcto funcionamiento en los tableros de prueba. Al respecto sería importante que quedara registro de dichas pruebas (como por ejemplo un check list) (Oportunidad de Mejora).

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Auditores: Juan Pablo Carmona Evaluación de: Mantención de Locomotoras,

Tte. 8 (Calidad – M° Amb – S&SO)

Auditados: Sres. Alejandro Herrera – Mauricio Godoy – Luis Orellana – Nilson Lizana – Jorge Maturana – Paulo Romero


Gestión del Proceso. - Funciones, responsabilidades y autoridad: Ing. Residente – Planificador y Programador – Adm. de gestión y Repuestos – Asesor de Seguridad – Ingeniero Mecánico – Ingenieros de Turno (4) – Maestros de Turno (8) – Mantenedores de Turno (12). Total dotación: 29. Cambios de principios de año se mantienen, conforme a las nuevas características del servicio. - Planificación de la realización del producto: Se modificaron y adicionaron nuevas pautas de mantención. Pauta L: Se modificó de 8 hrs a 4 hrs. de trabajo. Pauta G: Se modificó de 16 hrs. a 14 hrs de trabajo. Pauta B: 20 hrs. de trabajo. Bimensual. Nueva Pauta Pauta S: 32 hrs de trabajo. Semestral. Nueva Pauta. Pauta A: Se modificó de 24 a 60 hrs. de trabajo. Horas de trabajo de Pauta L y G se distribuyeron en Pautas B y S. Pauta A se agregaron nuevas actividades de mantención, en base a análisis de Estadística de Fallas y Recomendación del Fabricante según vida útil de los equipos. Se mantienen como indicadores (objetivos del proceso): La Disponibilidad y el Plan Matriz. La meta o valor esperado sufrió modificación, según se indica: Disponibilidad: Baja de un 93% a un 90 %. Plan Matriz: Se mantienen en un 97%. Si durante las mantenciones preventivas se visualizan mantenciones correctivas, estas se realizan, comunicando de ello al cliente vía SAP, donde queda registrado las HH destinadas al trabajo y los componentes utilizados. Evidencia: B/N N° 16635969 27.11.12, generado por Sr. M. Botello, comunica trabajo correctivo vía SAP (acceso FSCH y DET) indicando horas de trabajo y componentes utilizados. - Comunicación con el Cliente: Normalmente la comunicación es informal (vía telefónica o presencial), y a veces vía correo electrónico cundo se requiere formalidad. También existe comunicación técnica con el cliente vía SAP. - Producto No Conforme: Novedades avisadas por Mantenimiento CODELCO. Existen re-trabajos, pero no PNC. No existe mayor registro de los re-trabajos. Podría incluirse en SAP una opción que permita identificar cuando sea re-trabajo. - Compras: No hay un presupuesto definido. A diferencia del contrato Sercoman este proceso no realiza a través de GDT. Criterio de compra mensual según se indica: EPP: Definición del pedido lo realiza Asesor de Seguridad. Fungibles y Librería: Definición del pedido lo realiza Planificador y Programador. Herramientas: Definición del pedido lo realizan Ing. Residente (herramientas eléctricas) e Ingeniero Mecánico (herramientas mecánicas).

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Ing. Residente consolida el pedido, coteja con solicitantes y envía solicitud de compra a Of. de Santiago. Plazo de entrega es aproximadamente 2 a 3 semanas, el cual se cumple frecuentemente. Normalmente se generan pequeñas diferencias, lo cual se informa vía correo. Estas se deben principalmente cuando proveedores no poseen lo requerido. Sin embargo estas diferencias no han afectado en ninguna ocasión la realización del servicio, ya que se maneja stock en terreno. - Seguimiento y Medición de los Procesos: Indicadores de Gestión del Proceso: Disponibilidad y Plan Matriz. Cumplimiento I.G. Octubre 2012 Disponibilidad: 92,53%. Meta Planificada 90 %. Cumplido Plan Matriz: 100%. Meta esperada 97%. Cumplido. Evidencia: Estado de Pago N° 29 de Noviembre (trabajos Octubre). Recepción con firma y timbre DET 29.11.2012. - Control de Documento / Control de Registros / Ide ntificación y Trazabilidad: Servicios del mes de Octubre, resumen de cumplimientos del Plan Matriz, Disponibilidad y Programa de S&SO como respaldos de Estado de Pago N° 29 de Noviembre (desfase de cobro según acuerdo con cliente). Recepción del Estado de Pago con fecha 29.11.12, respaldo para facturación de servicios en Stgo. - Infraestructura: Poseen infraestructura adecuada a las actividades. Proporcionada por el cliente: Maestranza, Puente Grúa, Megalifter, Mesa Hidráulica. Proporcionada por FSCH: Computadores, camionetas, oficinas, muebles, etc. - Propiedad del Cliente: Puente Grúa, Megalifter y Mesa Hidráulica: Cada vez que se utilizan se controlan las condiciones de estos equipos. La inspección visual del equipo por parte del personal FSCH queda registrada en la AST respectiva. Los registros de mantención de los equipos, están en poder del cliente. Se puede acceder a ellos sólo solicitándolos. No existen casos de deterioro o uso inadecuado por parte del personal FSCH de los equipos propiedad del cliente. - Ambiente de Trabajo: Mediciones de ruido y frío realizadas. Control de dichos factores por medio de EPP´s acorde a lo sugerido en informes de la Mutual. Infraestructura en sector “La Gruta” mantiene problemas de calefacción, dado que se está a la espera de que DET certifique las cañerías de gas que se instalarán para regularizar esta condición. Gestión de S&SO y M° Amb. - Planificación: R-101 Mapa del Proceso Ene-12. Cambio dotación no afecta. R-102 Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos May-12. Nuevo formato que refunde R-102, R-103, R-107 y R-108, conforme a nuevo Estándar de Control de Fatalidades ECF de DET. R-110 S Programa de Seguridad y Salud Ocupacional Ago-12 (Versión 3: Nuevo formato que incorpora el nuevo Estándar de Control de Fatalidades ECF de DET). R-110 A Programa de Gestión Ambiental Ene-12. Cumplimiento mensual de R-110 S, registro requerido por DET para liberar cada Estado de Pago.

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- Control Operacional: Cumplimiento R-110 S a Oct-12, 95%. Verificación actividad, ECF “Operaciones Ferroviarias”, B.6, Act. N° 5 “Capacitar al personal en It. de uso de Cintas de Confinamiento GMIN-GRL-I-003 DET”. Evidencia: R-112 N° 33383 14.10.12 capacitación a 6 trabajadores; R-112 N° 33443 08.10.12 capacitación a 4 trabajadores; R-112 N° 33445 14.10.12 capacitación a 5 trabajadores; R-112 N° 33444 25.10.12 capacitación a 6 trabajadores. Pendiente capacitación de 3 trabajadores (R. Cubillos, N. Lizana y J. Sepúlveda). Cobertura 88%. Cumplimiento R-110 A a Oct-12, 90%. Verificación actividad, “Verificar cumplimiento de It. de medición y monitoreo de Aspectos Ambientales”. Evidencia: Correo de Asesor de Seguridad a Ingenieros de Turno, c.c. a Ing. Residente, Planificador y Programador e Ing. Mecánico, informando verificación de vaciado de contenedores en Turno A. - Control de Documentos y Registros: Por medio de carpetas físicas y digitalmente en su PC. - Comunicación: No existe prevencionista en turno, por lo que la coordinación de las actividades se realiza vía correo electrónico a los Ingenieros en Turno, c.c. a Ing. Residente, Planificador y Programador e Ing. Mecánico. El control de la realización de dichas actividades se evidencia a través de R-112 de la actividad los cuales son entregados al Asesor de Seguridad para su registro. - Toma de Conciencia: Los peligros a los cuales se exponen los trabajadores son informados a través del DAS (Derecho a Saber), como inducción a hombre nuevo y como re-inducción ante cualquier cambio. Evidencia: DAS de los 29 trabajadores del contrato, último DAS del Sr. Andrés Droguett de fecha 18.10.12. - Seguimiento y Medición Ambiental: Cero incidentes ambientales a Oct-12 Control de Rises Generados: R-305 Ene-12 Identificación de Rises; R-308 Ago-12 Rises generados en el mes. - Seguimiento y Medición del Desempeño : 01 Accidente STP a Oct-12 (Feb-12, Trabajador Sr. José Sepúlveda). Se lleva control y registro de Reportes de Incidentes en archivador “Reportes de Incidentes”. Se evidencia incremento de reportabilidad, R. I. a Jun-12 = 6; R.I. a Oct-12 = 27 Se posee Listado de Expuestos donde se identifican los agentes a los cuales se expone el personal del área. Evidencia: Listado de Expuestos 2012 versión Feb-12. Mediciones de los agentes: Polvo Informe 089/08 (Mutual); Iluminación Informe 083/10 (DET); Ruido 084/08 (Mutual); Medición Cualitativa de fecha 30.08.10. Gestión y medidas de control a lo informado en Informe acciones correctivas de fecha 07.04.11. Gestión en Terreno - Planificación de la realización del Producto / Co ntrol Operacional: Actividad realizada “Armado Parada de Ruedas Loc. 137” (Supervisor Nilson Lizana, Mantenedores Sres. Paulo Romero y Jorge Maturana). Instructivo de Trabajo de la actividad “Armado de Boggie”, disponible en periférico y en oficina. - Aspectos Amb. e Identif. de Peligros, Control de Riesgos y Determinación de Controles: Análisis Seguro de la Tarea (AST) de fecha 29.11.12 se encontraban con su llenado correspondiente de acuerdo al trabajo que se estaba realizando, firmadas por supervisor y trabajadores. Libro de Bloqueo firmado por los tres trabajadores (Hoja N° 00115). Respectivo Candado de Bloqueo en Línea 13, lado Colón y Mina. Herramientas correctamente inspeccionadas y conforme al color respectivo (verdel). EPP´s en buen estado y de acuerdo a la actividad ejecutada (Overol, Zapatos de Seguridad, Casco de Seguridad y Guantes de Cuero).

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- Control de Equipos de Medición: Multitester marca Fluke Modelo 1507/1503, Número de serie 20410461, utilizado en labor paralela a la realizada “Medición de Aislación en 04 convectores Loc. 133 (Pauta G)”. Instrumento comprado en la quincena de noviembre (perfecto estado). Ingeniero Residente - Comunicación Interna: No existe instancia formal para comunicar los resultados del proceso a nivel interno, salvo existan desviaciones importantes. Si se comunican a la Gerencia respectiva (Estado de Pago) y al Sistema Integrado de Gestión. - Provisión de Recursos: Se proveen los recursos necesarios para la realización del servicio, los cuales están especificados en la oferta económica “ECO-02”. Los montos especificados en cada uno de los ítems de ésta, son los que se consideran como presupuestos para proveer los recursos. Dicha oferta fue modificada y actualizada en base a los cambios en la estructura del servicio. Por otro lado no se poseen provisión de recursos destinados a aumentar la satisfacción del cliente. - Revisión de los Requisitos Relacionados con el Se rvicio: Los requisitos del servicio están especificados en el contrato y las Bases Técnicas y Administrativas respectivas. Por el lado técnico el cumplimiento de los requisitos está estructurado (definido en las respectivas pautas de mantención). Respecto a los demás requisitos, no se puede asegurar su total cumplimiento, ya que no se ha realizado una revisión general de éstos, ni se posee un registro que englobe y permita hacer esta revisión. - Control de la Producción y de la Prestación del S ervicio: Se dispone de Procedimiento “GTS_LOC_PR-20_IT-00_Rev-0_ED-00_Pr. Mantención de Locomotoras Tte. 8”, por actualizar según nuevas pautas de mantención generadas. Se dispone de instructivos de trabajo para cada una de las actividades específicas, sin embargo se encuentran en el formato antiguo y en Rev-00 (primera emisión) Ej: GTS_LOC_PR-20_IT-01_Rev-00_ED-00_Cambio de Parada de Ruedas, de fecha 10.03.2010. Adicionalmente a ello existen instructivos que se han generado en terreno pero que no han sido entregados para su inclusión en la base Documental del SIG. Los equipos disponibles para las actividades son los apropiados y se encuentran en óptimo estado. Se disponen de instrumentos de medición, como por ej. Multitester, Llave de torque, Megger, Pie de Metro, etc. La mayoría de estos instrumentos han sido renovados, por lo que su inclusión en un programa de calibración, comparación y/o verificación se deberá realizar para el año 2013. - Validación de los Procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio: Una vez finalizado el servicio de mantenimiento se realiza junto al cliente una prueba de funcionamiento, denominada “Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción”. En ella se hace una verificación conjunta (check list) del funcionamiento del equipo en terreno, registrando los resultados en la “Hoja Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción”. Evidencia: Hoja Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción, correspondiente a Locomotora N° 131 de fecha 08.10.112, equipo entregado por Sr. Matías Corrial (Ferrostaal) y recibido conforme por el Sr. Rodrigo Valle (DET). En caso de no ser recibido conforme se realizan las correcciones y se repite la prueba de funcionamiento (1° Ciclo de Producción) y su respectivo registro. Así hasta que sea recibido conforme. - Preservación del Producto: El servicio en general se realiza en las instalaciones del cliente, con la infraestructura e equipos que ellos proporcionan. En ese sentido se opera conforme a lo dispuesto por el cliente. Por otra parte lo que respecta a los repuestos y componentes que se requieren en las labores específicas del servicio (también provistos por el cliente) se posee una bodega en el sector periférico la cual es administrada por el Planificador y Programador de Ferrostaal, realizando inventario los días viernes y el último día hábil del mes, el cual se coteja con las planillas de control interno y el libro de novedades donde se especifican las cantidades utilizadas y el stock indicado en SAP.

Certificado por:


- Satisfacción del Cliente: No se posee en el proceso una metodología definida que indique como y cada cuanto requerir la opinión y percepción del cliente respecto de la conformidad de los servicios entregados por Ferrostaal. Sólo se contempla una encuesta anual definida y requerida por el SIG. Sin embargo, registra felicitaciones informadas por el cliente vía correo electrónico. - Seguimiento y Medición del Producto: Se realiza medición del servicio en la “Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción”, etapa previa a la liberación del equipo. Esta se registra en la “Hoja Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción”, donde ambas partes firman conforme (personal Ferrostaal y DET). Evidencia: Hoja Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción, correspondiente a Locomotora N° 131 de fecha 08.10.112, equipo entregado por Sr. Matías Corrial (Ferrostaal) y recibido conforme por el Sr. Rodrigo Valle (DET).


- Se evidencia control y gestión efectiva en las actividades del proceso, restructuración conforme a los nuevos requerimientos del servicio. - Se verifica cumplimiento de las metas del proceso, por sobre a los índices esperados. - Se recomienda ver factibilidad de incorporar en herramienta SAP una opción que permita identificar cuando una actividad (y los recursos asociados) corresponden a re-trabajos (Oportunidad de Mejora). - Se evidencia un incremento importante en la Reportabilidad de Incidentes del proceso, reflejo del compromiso de los trabajadores en la utilización de estas herramientas en post de fortalecer la prevención de accidentes y/o incidentes ambientales. - Se sugiere idear instancia para comunicar mensualmente al personal los resultados obtenidos en el proceso (Oportunidad de Mejora). - Se sugiere generar un registro que considere los requisitos contractuales, técnicos, de S&SO y M° Ambiente aplicables al proceso, para su revisión y verificación de cumplimiento a lo menos una vez al año (Oportunidad de Mejora). - Es imperativo la actualización de los documentos del proceso, conforme a reflejar los cambios en la estructura de servicio (en el caso del procedimiento de trabajo) y considerando la actualización de las actividades y el nuevo formato vigente (en el caso de los instructivos de trabajo), y con ello aportar la documentación vigente a la Base Documental del SIG (Oportunidad de Mejora). - Si bien se ha puesto en práctica la renovación de los instrumentos de medición, es necesario mantener actualizada la Lista de dichos equipos a modo de contar con los antecedentes que permitan programar la calibración, comparación y/o verificación de éstos para el año 2013 (Oportunidad de Mejora). - Se sugiere incorporar al formato “Hoja Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción” la alternativa de registrar los ciclos de prueba previos al de conformidad, a modo de reflejar y llevar control sobre los re-trabajos realizados (Oportunidad de Mejora). - Establecer metodología formal que permita obtener y registrar la “satisfacción del cliente”, en lo posible semestralmente, a modo de poder gestionar y entregar respuesta a los alcances en la segunda instancia de consulta (Oportunidad de Mejora).

Certificado por:


Auditores: Mauricio Godoy Evaluación de: Ingeniero Residente Sercoman

(Calidad – M° Amb – S&SO) Auditados: Sr. Francisco Moya A.


Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio: Evaluación: En el área del servicio de mantenimiento a Equipos Ferroviarios existe un mecanismo de contra entrega que permite evidenciar la calidad del servicio o en otras palabras la correcta ejecución de los trabajos, ya que el cliente revisa el equipo y manifiesta su conformidad o no conformidad, mediante pruebas de mantenimiento. Se evidencia en registro Nº Folio: 0015021 Para respaldo e historial del servicio prestado durante el mes cada registro de actividad es ingresado a un programa denominado GDT. En el área eléctrica los servicios no son planificados en el largo plazo ya que se actúa según requerimiento diario que solicite el usuario o en el mejor de los caso se realiza medición de micro proyectos donde se puede tomar como indicador el avance de los trabajo, comprometiendo de esta forma un avance tentativo, cuyo cumplimiento tiene estrecha dependencia con las condiciones del terreno y los eventos que ocurran en el día a día Ej: áreas confinadas por disparos, subsidencias, entre otros. Satisfacción al cliente: Evaluación: Existen evidencias parciales de evaluación por parte del cliente, pero son eventuales y no miden parámetros específicos del servicio, sino que una evaluación general de este según el cumplimiento de alguna meta en tiempo o por la calidad de algún servicio. No existe un mecanismo definido en tiempo y variables que permitan medir la calidad del servicio en forma periódica. Esto impide medir indicadores diferenciados ya sea por áreas de servicio o por cargos específicos, lo que no permite fijar una base de evaluación de los cargos dentro de la organización y tampoco la estrategia de la organización para mejorar continuamente los servicios. Seguimiento y medición del producto: En cuanto a la medición del servicio en terreno, existen mecanismos y herramientas establecidas que son de gran importancia, ya que existe un control por la contra parte, lo que crea una transparencia en las garantías del mantenimiento a los equipos. Existe un potente apoyo con la integración del cargo denominado sapista Ferrostaal, cuyo cargo es trabajar con una base de información gestionada por el cliente a través de un sistema computacional denominado SAP donde la información diaria del área de ferrocarriles es cruzada con la información proporcionada por Ferrostaal. Por sobretodo permite detectar las variables que afectan negativamente al cumplimiento de las metas del servicio y cuya gestión no está dentro del accionar de Ferrostaal. Ej.: Se puede evidenciar la falta de algún repuesto por parte del cliente que haya tenido directa injerencia en el tiempo de detención de un equipo en taller, con el consiguiente atraso del plan matriz. Comunicación Interna: Se detecta una falta de identificación de los indicadores de gestión v/s difusión a los distintos cargos dentro de la organización. Ej.: Falta sistematizar y estandarizar los plazos, los medios y el control de la comunicación, esto permite que exista una retroalimentación con respecto a las variables que afectan el cumplimiento de las metas y objetivos para que los encargados del proyecto puedan ver acciones viables para la mejora continua de los procesos o procesos de apoyo al servicio

Certificado por:


Provisión de recursos: Se puede evidenciar que la gestión de recursos ha mejorado, en cuanto a tiempos de respuesta ante la solicitud de las áreas y en el último tiempo se han planificado la mayor provisión de recursos en vista de la ampliación de servicios y la incorporación de nuevos trabajadores. Existe contacto permanente entre los clientes internos. Revisión de los requisitos relacionados con el prod ucto/servicio: Se evidencia conocimiento sobre las bases del contrato y la identificación de las variables que se deben incluir para una correcta ejecución del servicio y por tanto una correcta evaluación posterior por parte de los clientes. Ej: Se tienen identificados los ítems en las pautas de mantenimiento de los carros metaleros que son susceptibles de mejorar.


Se evidencia que la estructura de gestión de los distintos ámbitos ha evolucionado de manera satisfactoria alcanzado mejores niveles de satisfacción tanto para los clientes internos como externo. Se evidencia que falta un modelo estructural que permita medir objetivamente la satisfacción del cliente, en donde también se debe señalar la necesidad de realizar una retroalimentación positiva a todas las áreas productivas del servicio. Se recomienda realizar una jornada de “Balance Anual” donde también participen los directivos de la empresa (Oportunidad de Mejora). Se detecta la necesidad de mejorar la comunicación del desempeño de la organización dando a conocer la evaluación de metas y objetivos con el propósito que se puedan diseñar planes de mejoras y posterior medición (Oportunidad de Mejora). En el contrato existen 2 áreas de negocio, área mantenimiento eléctrico y un servicio al área de mantenimiento, construcción e infraestructura eléctrica. Siendo esta última un área donde los servicios solicitados no son planificados lo que no permite tener un seguimiento y control global de las actividades. Pero frente a este modelo existe un contacto cercano con los distintos usuarios donde la medición es diaria. Se han identificado los ítems del servicio susceptibles de mejorar y que están siendo revisados por el cliente con el propósito de estandarizar. Ej. Tecnificación y adecuación de pautas de mantenimiento por la unidad de confiabilidad del cliente (Codelco).

Certificado por:


Auditores: Mauricio Godoy Evaluación de: Gestión de Calidad

(Calidad – M° Amb – S&SO) Auditados: Sr. Juan Pablo Carmona


Política de calidad, medio ambiente y seguridad y s alud ocupacional: Se evidencia una actualización de la política integral de la empresa, pero esta no ha sido actualizada en el manual del sistema integrado. Análisis de dato: Evaluación: Se confirma la observación realizada en terreno en relación a que solo existen evaluaciones parciales del servicio por parte del cliente, no existiendo parámetros específicos de medición del servicio. Es necesario que se busque definir algunos parámetros de evaluación objetivos de los servicios, lo que permita analizar y comparar las evaluación de los distintos clientes de forma de obtener tendencias que permitan definir los aspectos a mejorar del servicio y a potenciar y replicar en distintas áreas las fortalezas que sean percibidas por los clientes. En resumen se sugiere dar una estructura tanto a la herramienta utilizada para saber la percepción de la calidad del servicio por parte del cliente y también que se pueda definir una estructura para que las debilidades u oportunidad de mejora detectadas, puedan ser tratadas con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente. La evaluación mencionada anterior mente se sugiere implementarla tanto para clientes internos y externos. Mejora continua: Evaluación: Se evidencia la detención de necesidades de mejora, así como la implementación de las mejoras. Un ejemplo de ello es la evolución en cuanto a formato de los instructivos operacionales que han conducido a tener documentos más amistosos y claros. Se detecta una necesidad de mejora en cuanto a la disposición electrónica de la documentación en línea a través del sistema Edobs, ya que es un repositorio con acceso restringido a algunas personas con el perfil de visualizadores pero para una comunicación se sugiere disponer un perfil para acceso a consulta de cualquier trabajador que así lo desee. Además se sugiere que el sistema Edobs tenga una estructura para clasificar la información contenida en él ya que no hay jerarquía de documentos y tampoco clasificación. Acciones correctivas/preventivas: Evaluación: Dentro del sistema de gestión falta realizar un avance en lo que se refiere al requisito de monitoreo y seguimiento, específicamente en evidenciar el avance de las acciones correctivas de las herramientas de gestión que posee el sistema, como lo son: Reportes de incidentes, Inspecciones, Registros de Liderazgos, auditorias, entre otras. Auditorias: Evaluación: Se sugiere realizar Auditorías específicas al requisito de la norma en cuanto a acciones correctivas/preventivas. Se evidencia que se realizan auditorias en forma periódicas bajo un esquema definido y apoyado directamente por un asesor de calidad, lo que permite llevar de forma controlada todo el proceso y además con apoyo directo, lo que potencia la actividad. Se evidencia programa de auditoría en el año así mismo la preocupación por contar con personas capacitadas y certificadas como auditores.

Certificado por:


Se evidencia que existe una estructura definida dentro del sistema para la implementación del proceso de auditorías, esto a través de un procedimiento estructural. Las auditorias son objetivas en principio que los auditores son de áreas distintas a las evaluadas lo que evidencia objetividad de la actividad.


Se puede concluir que el aseguramiento de la mejora continua del sistema integrado de gestión se realiza y monitorea con apoyo directo de un “Coordinador” del sistema que asiste al representante del sistema. Lo que permite guiar un avance sistemático y evolutivo del sistema. Se sugiere dar una estructura a la herramienta utilizada para saber la percepción de la calidad del servicio por parte del cliente y también que se pueda definir una estructura para que las debilidades u oportunidad de mejora detectadas, puedan ser tratadas con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente. La evaluación sugerida anteriormente se debe implementarla tanto para clientes internos y externos (Oportunidad de Mejora). Se detecta una necesidad de mejora en cuanto a la disposición electrónica de la documentación en línea a través del sistema Edobs, ya que es un repositorio con acceso restringido a algunas personas con el perfil de visualizadores pero para una comunicación se sugiere disponer un perfil para acceso a consulta de cualquier trabajador que así lo desee. Además se sugiere que el sistema Edobs tenga una estructura para clasificar la información contenida en él ya que no hay jerarquía de documentos y tampoco clasificación (Oportunidad de Mejora). Falta realizar mejoras en lo que se refiere a evidenciar el avance de las acciones correctivas de las herramientas de gestión que posee el sistema, como lo son: Reportes de incidentes, Inspecciones, Registros de Liderazgos, auditorias, entre otras (Oportunidad de Mejora). Se sugiere realizar Auditorías específicas al requisito de la norma en cuanto a acciones correctivas/preventivas (Oportunidad de Mejora). Falta señalar el periodo de validez de los documentos, con el propósito de someterlos a un proceso de actualización, dicha mejora se debe señalar en el procedimiento de control de documento. En relación a lo anterior es necesario actualizar el manual del sistema de gestión, incluyendo la actualización de la política integrada (Oportunidad de Mejora). Se sugiere estructurar un tablero con los indicadores de gestión con el propósito de realizar una bajada comunicacional con los resultados y evaluación de los parámetros/variables de interés de las áreas en particular, lo que permitirá trazar metas al corto plazo para cumplir los objetivos (Oportunidad de Mejora).

1. Tipo de Hallazgo * 2. Nueva, Abierta, Cerrada 3. Descripción del Hallazgo 4. Revisión Auditores Internos 5. Proceso, aspecto, departamento u otros 6. Fecha del Hallazgo 7. Código Reporte Hallazgo 8. Clausula de la norma aplicada

* NC = No Conformidad OB = Observación OM = Oportunidad de Mejora

Informe: EAI_TDS_IDA-016 – 30-01-2013

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3. Registro de Hallazgos – ISO 9001:2008 (C) – ISO 14001:2004 (M) – OHSAS 18001:2007 (S)

Grado 1

Estado 2

Hallazgo 3

Revisión de acción correctiva 4

Proceso / aspecto 5

Fecha 6

Referencia 7

Cláusula 8

OM Nueva

Mant. Carros y Eq. Serv. Ferrov. Tte. 5 Sur Se recomienda poseer en terreno (oficina interior mina) respaldo físico o digital de las ODS, ya que de ser requeridas éstas no están a disposición por estar originales en Of. de Rancagua.

Control de Registros (C) 28.11.12 EAI_SER_OM-032 4.2.4

OM Nueva

Mant. Carros y Eq. Serv. Ferrov. Tte. 5 Sur Si bien las gestiones de equipos computacionales y de reparación de impresoras han sido realizadas, se evidencia poca reacción ante dichos requerimientos, afectando el óptimo desempeño en el proceso

Infraestructura (C) 28.11.12 EAI_SER_OM-033 6.3

OBS Nueva

Construcción Obras Eléctricas Tte. Sub-6 Se verifica falta de control operacional, dado que se evidencian registros incompletos y difusiones de actividades realizadas de forma parcial (no a la dotación completa).

Control Operacional (M-S) 28.11.12 EAI_SER_OBS-034 4.4.6

OBS Nueva

Construc ción Obras Eléctricas Tte. Sub -6 Si evidencia debilidad en el control de los documentos y registros, ya que - si bien la mayoría se encuentran disponibles - se observa un desorden en el control de las carpetas y/o medio de archivo como también algunos registros faltantes y de importancia como lo es el DAS.

Control de Documentos Control de Registros

(S) 28.11.12 EAI_SER_OBS-035

4.4.5 4.5.4

OBS Nueva

Construcción Obras Eléctricas Tte. Sub -6 Si bien no es rutinario que se realicen trabajos en turno distinto al H, en los casos que ello ocurra, sería recomendable la asignación de un prevencionista en el proceso (CEM Tte. Sub-6), para no depender en caso de emergencia de la disponibilidad de un prevencionista de otra área.

Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles (S)

28.11.12 EAI_SER_OBS-036 4.3.1




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Grado 1

Estado 2

Hallazgo 3


Proceso / aspecto 5

Fecha 6

Referencia 7

Cláusula 8

OM Nueva

Construcción Obras Eléctricas Tte. Sub -6 Los instructivos revisados se encuentran en el formato antiguo, y no incluyen aspectos que en su primera instancia no eran requeridos. En ese sentido se torna imperativo la revisión y actualización de los documentos del proceso, considerando la actualización de los estándares y el nuevo formato vigente (en el caso de los instructivos de trabajo), y con ello aportar la documentación vigente a la Base Documental del SIG.

Control de Documentos (C-M-S) 28.11.12 EAI_SER_OM-037

4.2.3 4.4.5 4.4.5

OM Nueva

Construcción Obras Eléctricas Tte. Sub -6 Aun cuando se poseen los reportes de comparación de los equipos utilizados (conforme a patrón de comparación), cada vez que estos van a ser utilizados se verifica su correcto funcionamiento en los tableros de prueba. Al respecto sería importante que quedara registro de dichas pruebas (como por ejemplo un check list).

Control de Registros (C) 28.11.12 EAI_SER_OM-038 4.2.4

OM Nueva

Mant. Locomotoras Tte. 8 Se recomienda ver factibilidad de incorporar en herramienta SAP una opción que permita identificar cuando una actividad (y los recursos asociados) corresponden a re-trabajos.

Identificación y Trazabilidad (C)

29.11.12 EAI_LOC_OM-039 7.5.3

OM Nueva Mant. Locomotoras Tte. 8

Se sugiere idear instancia para comunicar mensualmente al personal los resultados obtenidos en el proceso.

Comunicación Interna

(C) 29.11.12 EAI_LOC_OM-040 5.5.3

OM Nueva

Mant. Locomotoras Tte. 8 Se sugiere generar un registro que considere los requisitos contractuales, técnicos, de S&SO y M° Ambiente aplicables al proceso, para su revisión y verificación de cumplimiento a lo menos una vez al año.

Seguimiento y Medición del Producto / Evaluación del

Cumplimiento Legal (C-M-S)

29.11.12 EAI_LOC_OM-041 8.2.4 4.5.2 4.5.2

OM Nueva

Mant. Locomotoras Tte. 8 Es imperativo la actualización de los documentos del proceso, conforme a reflejar los cambios en la estructura de servicio (en el caso del procedimiento de trabajo) y considerando la actualización de las actividades y el nuevo formato vigente (en el caso de los instructivos de trabajo), y con ello aportar la documentación vigente a la Base Documental del SIG.

Control de Documentos (C-M-S) 29.11.12 EAI_LOC_OM-042

4.2.3 4.4.5 4.4.5




of 24

Grado 1

Estado 2

Hallazgo 3


Proceso / aspecto 5

Fecha 6

Referencia 7

Cláusula 8

OM Nueva

Mant. Locomotoras Tte. 8 Si bien se ha puesto en práctica la renovación de los instrumentos de medición, es necesario mantener actualizada la Lista de dichos equipos a modo de contar con los antecedentes que permitan programar la calibración, comparación y/o verificación de éstos para el año 2013.

Control de Equipos de Seguimiento y Medición

(C) 29.11.12 EAI_LOC_OM-043 7.6

OM Nueva

Mant. Locomotoras Tte. 8 Se sugiere incorporar al formato “Hoja Entrega Mantenimiento Preventivo Locomotoras Schalke 1° Ciclo de Producción” la alternativa de registrar los ciclos de prueba previos al de conformidad, a modo de reflejar y llevar control sobre los re-trabajos realizados.

Seguimiento y Medición del Producto

(C) 29.11.12 EAI_LOC_OM-044 8.2.4

OM Nueva

Mant. Locomotoras Tte. 8 Establecer metodología formal que permita obtener y registrar la “satisfacción del cliente”, en lo posible semestralmente, a modo de poder gestionar y entregar respuesta a los alcances en la segunda instancia de consulta

Satisfacción del Cliente (C) 29.11.12 EAI_LOC_OM-045 8.2.1

OM Nueva

Ingeniero Residente SERCOMAN Se evidencia que falta un modelo estructural que permita medir objetivamente la satisfacción del cliente, en donde también se debe señalar la necesidad de realizar una retroalimentación positiva a todas las áreas productivas del servicio. Se recomienda realizar una jornada de “Balance Anual” donde también participen los directivos de la empresa.

Satisfacción del Cliente Comunicación Interna

(C) 29.11.12 EAI_SER_OM-046

8.2.1 5.5.3

OM Nueva

Ingeniero Residente SERCOMAN Se detecta la necesidad de mejorar la comunicación del desempeño de la organización dando a conocer la evaluación de metas y objetivos con el propósito que se puedan diseñar planes de mejoras y posterior medición.

Análisis de Datos (C) 29.11.12 EAI_SER_OM-047 8.4




of 24

Grado 1

Estado 2

Hallazgo 3


Proceso / aspecto 5

Fecha 6

Referencia 7

Cláusula 8

OM Nueva

Gestión de Calidad Se sugiere dar una estructura a la herramienta utilizada para saber la percepción de la calidad del servicio por parte del cliente y también que se pueda definir una estructura para que las debilidades u oportunidad de mejora detectadas, puedan ser tratadas con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente. La evaluación sugerida anteriormente se debe implementarla tanto para clientes internos y externos.

Satisfacción del Cliente (C) 30.11.12 EAI_GDC_OM-048 8.2.1

OM Nueva

Gestión de Calidad Se detecta una necesidad de mejora en cuanto a la disposición electrónica de la documentación en línea a través del sistema Edobs, ya que es un repositorio con acceso restringido a algunas personas con el perfil de visualizadores pero para una comunicación se sugiere disponer un perfil para acceso a consulta de cualquier trabajador que así lo desee. Además se sugiere que el sistema Edobs tenga una estructura para clasificar la información contenida en él ya que no hay jerarquía de documentos y tampoco clasificación

Infraestructura (C) 30.11.12 EAI_GDC_OM-049 6.3

OM Nueva

Gestión de Calidad Falta realizar mejoras en lo que se refiere a evidenciar el avance de las acciones correctivas de las herramientas de gestión que posee el sistema, como lo son: Reportes de incidentes, Inspecciones, Registros de Liderazgos, auditorias, entre otras.

Acción Correctiva/Preventiva (C-M-S)

30.11.12 EAI_GDC_OM-050 8.5.2/8.5.3

4.5.3 4.5.3.2

OM Nueva Gestión de Calidad

Se sugiere realizar Auditorías específicas al requisito de la norma en cuanto a acciones correctivas/preventivas.

Auditoría Interna

(C-M-S) 30.11.12 EAI_GDC_OM-051 8.2.2 4.5.5 4.5.5

OM Nueva

Gestión de Calidad Falta señalar el periodo de validez de los documentos, con el propósito de someterlos a un proceso de actualización, dicha mejora se debe señalar en el procedimiento de control de documento. En relación a lo anterior es necesario actualizar el manual del sistema de gestión, incluyendo la actualización de la política integrada.

Control de Documentos (C-M-S) 30.11.12 EAI_GDC_OM-052

4.2.3 4.4.5 4.4.5




of 24

Grado 1

Estado 2

Hallazgo 3


Proceso / aspecto 5

Fecha 6

Referencia 7

Cláusula 8

OM Nueva

Gestión de Calidad Se sugiere estructurar un tablero con los indicadores de gestión con el propósito de realizar una bajada comunicacional con los resultados y evaluación de los parámetros/variables de interés de las áreas en particular, lo que permitirá trazar metas al corto plazo para cumplir los objetivos

Comunicación Interna (C-M-S) 30.11.12 EAI_GDC_OM-053

5.5.3 4.4.3 4.4.3

Certificado por:

Informe: EAI_TDS_IDA-016 – 30/01/2013 of 24

4. Programa de evaluación

Elementos de gestión a ser cubiertos en cada visita: Elementos específicos de la certificación:

• Revisión por la Dirección • Acciones correctivas • Aspectos Ambientales

• Gestión de los cambios • Acciones preventivas y planificación del sistema • Peligros de S & SO

• Mejora continua • Uso de la marca de LRQA y otras • Legal

• Auditoria interna • Comunicaciones

Tipo de visita > 1a A

udito

ría

Inte

rna

2a A

udito

ría

Inte

rna

1a A

udito

ría

Inte

rna

2a A

udito

ría

Inte

rna

1a A

udito

ría

Inte

rna

2a A

udito

ría

Inte

rna

Fecha vencimiento > SEP 11 DIC 11 AGO 12 NOV 12 JUN 13 NOV 13

Fecha inicio > Fecha término >

06.09.11 08.09.11

14.12.11 15.12.11

08.08.12 09.08.12 13.08.12

28.11.12 29.11.12 30.11.12

18.06.1319.06.1320.06.13

Días auditor > 03 02 03 03 03

Proceso / aspecto La elección final será determinada luego de revisar los elementos de gestión y el desempeño actual del sistema

Administrador de Contratos X

Ingeniero Residente - Locomotoras 1 AM 2 PM

Mantención Locomotoras Tte.8 2 AM 2 AM

Ingeniero Residente SERCOMAN 2 AM 2 AM Reparación Loc. y Carros Tte. 5 Norte

3 AM 3 AM X

Reparación Carros Tte. 5 Sur 4 AM 4 AM

Construcción Obras Eléctricas Tte. 6 3 AM 3 AM

Mantenimiento Eléctrico – Tte. 5 1 PM 1 PM X

Recursos Humanos 4 AM 4 PM X

Infraestructura – IT 1 PM 2PM X

Compras y Bodegas 2 PM X

Equipos de Monitoreo y Medición 2 PM 2 PM X

Monitoreo y medición 3 PM X

Preparación para Emergencia 3 PM X

Salud Ocupacional 4 PM 2PM X

Comité Paritario 4 PM X

Gestión de Calidad 4 AM

auditoría interna 02/2012 - webdrive.cl · ohsas 18001:2007 equipo auditor: victor zamora patricio...

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