asp pa e13 integridad mecanica

1�8 SASP 5

Criteriosde auditoría

subsistema de administraCión de la seguridad de los ProCesos (sasP)

Puntos máx

Codifi-CaCión

Preguntas Clave evidenCias objetivas / observaCiones si o no Puntos reales

100 13 elemento: integridad meCániCa

64 13.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un Programa de Integridad Mecánica que incluya inspecciones y pruebas basados en procedimientos de mantenimiento e Ingeniería de Confiabilidad, que sean realizados por personal capacitado, que permita asegurar que los equipos críticos para la seguridad de los procesos operen de una manera confiable libre de incidentes por pérdida de contención de materiales peligrosos.

1� disPonibilidad

1 13.1.1 ¿Se dispone y están implementados una guía y procedimientos escritos para administrar la integridad mecánica?

1 13.1.2 ¿El Procedimiento incluye todos los aspectos y requerimientos de IMAC, tales como Fundamentos, Aseguramiento de calidad de equipos nuevos, Procedimientos de mantenimiento, Capacitación en mantenimiento, Aseguramiento de calidad de materiales de mantenimiento y partes de repuesto? ¿Procedimientos de inspección y pruebas, Reparaciones y modificaciones, ingeniería de confiabilidad, Auditorías?

1 13.1.3 ¿Se dispone de un procedimiento para identificar, clasificar y documentar el Equipo Crítico?

1 13.1.4 ¿Se cuenta con expedientes técnicos (tecnología documentada) para cada equipo crítico?

1 13.1.5 ¿El Procedimiento de IM incluye, pero no limita los siguientes equipos, Recipientes a presión, Tanques de almacenamiento Sistemas de tuberías incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico, Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de venteo. Sistema de aislamiento de emergencia, ESDS sistema de paro de emergencia Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo y protección del proceso), alarmas y protecciones automáticas (interlocks). Alarmas de emergencia y sistemas de comunicación, Equipo dinámico (bombas y compresores), Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos, Integración entre operaciones clave y servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias primas y productos), Sistemas de protección contra incendio, Sistemas a tierra?

PROTOCOLO DE AUDITORíA SUbSISTEmA DE ADmInISTRACIón DE LA SEgURIDAD DE LOS PROCESOS

elemento 13. integridad meCániCa

Organismo:

Línea de Negocio:

Centro de trabajo:

Instalación:

Protocolos de auditoría 1��



Puntos máx

Codifi-CaCión



64 13.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un Programa de Integridad Mecánica que incluya inspecciones y pruebas basados en procedimientos de mantenimiento e Ingeniería de Confiabilidad, que sean realizados por personal capacitado, que permita asegurar que los equipos críticos para la seguridad de los procesos operen de una manera confiable libre de incidentes por pérdida de contención de materiales peligrosos.

1� disPonibilidad

1 13.1.1 ¿Se dispone y están implementados una guía y procedimientos escritos para administrar la integridad mecánica?

1 13.1.2 ¿El Procedimiento incluye todos los aspectos y requerimientos de IMAC, tales como Fundamentos, Aseguramiento de calidad de equipos nuevos, Procedimientos de mantenimiento, Capacitación en mantenimiento, Aseguramiento de calidad de materiales de mantenimiento y partes de repuesto? ¿Procedimientos de inspección y pruebas, Reparaciones y modificaciones, ingeniería de confiabilidad, Auditorías?

1 13.1.3 ¿Se dispone de un procedimiento para identificar, clasificar y documentar el Equipo Crítico?

1 13.1.4 ¿Se cuenta con expedientes técnicos (tecnología documentada) para cada equipo crítico?

1 13.1.5 ¿El Procedimiento de IM incluye, pero no limita los siguientes equipos, Recipientes a presión, Tanques de almacenamiento Sistemas de tuberías incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico, Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de venteo. Sistema de aislamiento de emergencia, ESDS sistema de paro de emergencia Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo y protección del proceso), alarmas y protecciones automáticas (interlocks). Alarmas de emergencia y sistemas de comunicación, Equipo dinámico (bombas y compresores), Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos, Integración entre operaciones clave y servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias primas y productos), Sistemas de protección contra incendio, Sistemas a tierra?

E 1�

Fecha:

Auditado:

Auditor:

Calificación Global:

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/PT/

01�/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/�01

0

1�0 SASP 5



Puntos máx

Codifi-CaCión


Procedimientos de mantenimiento:

1 13.1.6 ¿Se dispone de procedimientos o instrucciones específicas de mantenimiento para asegurar la integridad mecánica de los equipos de proceso especialmente los críticos que estén vigentes, completos y periódicamente auditados?

inspección y Pruebas:

1 13.1.7 ¿Se dispone de un programa de mantenimiento preventivo – predictivo y de inspección para sistemas, equipos de proceso y partes críticas con el propósito de detectar fallas oportunamente documentado y actualizado en su cumplimiento?

1 13.1.8 ¿El programa está elaborado con la participación y acuerdo del personal de operación, mantenimiento e inspección responsables del área y firmado por los involucrados?

1 13.1.9 ¿Existe una Red de IMAC en el centro de trabajo donde el líder es la Máxima Autoridad de mantenimiento?

1 13.1.10 ¿Se tiene un documento actualizado de equipo crítico de aplicación de inspección y pruebas y prácticas de mantenimiento preventivo-predictivo (ej. matriz de equipos vs. Prácticas de mantenimiento, pruebas e inspecciones requeridas y su frecuencia)? Incluye:• Recipientes a Presión• Tanques de almacenamiento.• Sistemas de tuberías incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico.• Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de venteo.• Sistema de aislamiento de emergencia.• ESDS sistema de paro de emergencia.• Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo y protección del proceso), alarmas y protecciones automáticas (interlocks).

• Alarmas de emergencia y sistemas de comunicación.• Equipo dinámico (bombas y compresores).• Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos.• Integración entre operaciones clave y servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias primas y productos).

• Sistemas de protección contra incendio.• Sistemas de tierra

ingeniería de confiabilidad:

1 13.1.11 ¿Se cuenta con un programa de análisis de Ingeniería de Confiabilidad para los equipos críticos?

1 13.1.12 ¿Se cuenta con un sistema para el registro de datos que indique la condición actual de cada equipo crítico?

1 13.1.13 ¿Se tiene disponible un procedimiento o guía para elaborar Análisis Causa Raíz (ACR) o de análisis de modo falla y efecto y de consecuencias de las fallas?

E 1�

Protocolos de auditoría 1�1



Puntos máx

Codifi-CaCión



1 13.1.6 ¿Se dispone de procedimientos o instrucciones específicas de mantenimiento para asegurar la integridad mecánica de los equipos de proceso especialmente los críticos que estén vigentes, completos y periódicamente auditados?


1 13.1.7 ¿Se dispone de un programa de mantenimiento preventivo – predictivo y de inspección para sistemas, equipos de proceso y partes críticas con el propósito de detectar fallas oportunamente documentado y actualizado en su cumplimiento?

1 13.1.8 ¿El programa está elaborado con la participación y acuerdo del personal de operación, mantenimiento e inspección responsables del área y firmado por los involucrados?

1 13.1.9 ¿Existe una Red de IMAC en el centro de trabajo donde el líder es la Máxima Autoridad de mantenimiento?

1 13.1.10 ¿Se tiene un documento actualizado de equipo crítico de aplicación de inspección y pruebas y prácticas de mantenimiento preventivo-predictivo (ej. matriz de equipos vs. Prácticas de mantenimiento, pruebas e inspecciones requeridas y su frecuencia)? Incluye:• Recipientes a Presión• Tanques de almacenamiento.• Sistemas de tuberías incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico.• Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de venteo.• Sistema de aislamiento de emergencia.• ESDS sistema de paro de emergencia.• Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo y protección del proceso), alarmas y protecciones automáticas (interlocks).

• Alarmas de emergencia y sistemas de comunicación.• Equipo dinámico (bombas y compresores).• Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos.• Integración entre operaciones clave y servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias primas y productos).

• Sistemas de protección contra incendio.• Sistemas de tierra


1 13.1.11 ¿Se cuenta con un programa de análisis de Ingeniería de Confiabilidad para los equipos críticos?

1 13.1.12 ¿Se cuenta con un sistema para el registro de datos que indique la condición actual de cada equipo crítico?

1 13.1.13 ¿Se tiene disponible un procedimiento o guía para elaborar Análisis Causa Raíz (ACR) o de análisis de modo falla y efecto y de consecuencias de las fallas?

E 1�

Clav

e: 8

00/1

6000

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ón: 1

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a: 0

1/01

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0

1�� SASP 5



Puntos máx

Codifi-CaCión


auditorías de integridad mecánica y aseguramiento de la calidad

1 13.1.14 ¿Se cuenta con un programa de auditoría para medir el cumplimiento de integridad mecánica? Su alcance es: Auditar periódicamente todos los elementos de IMAC, frecuencia de las auditorías y su seguimiento. Que la línea de organización desde los niveles altos hasta los más bajos se involucren en las auditorías. El uso de listas de verificación y de evaluación todos los documentos necesarios.

�� Calidad

1 13.1.15 ¿El contenido de los registros de inspecciones y pruebas se elaboran mostrando como mínimo lo siguiente? Identificación del equipo, Tipo de inspección / prueba y fecha de ejecución, Nombre de quien realiza. ¿Es inspector calificado? Descripción de la Inspección / Prueba, Resultados, Comparación contra criterios de aceptación o rechazo, límites de funcionamiento, conclusiones / acciones correctivas.

1 13.1.16 Los objetivos, metas y actividades de la red de IMAC del centro de trabajo cubren los aspectos indicados en las guías y procedimientos para administrar el elemento.

1 13.1.17 ¿Conforme al procedimiento se han definido y documentado los sistemas, equipo y partes críticas?

1 13.1.18 ¿La información de tecnología es de emisión as-built?


1 13.1.19 ¿Los procedimientos - instrucciones de mantenimiento, proporcionan un claro entendimiento de la ejecución de la tarea sobre un equipo de proceso para realizarla de manera eficiente y segura?

1 13.1.20 ¿Incluyen diagramas y referencias a los manuales del fabricante?

1 13.1.21 ¿Incluyen los límites, rangos y tolerancias dimensionales o de calibración?

1 13.1.22 ¿Especifican el tipo de herramienta, equipos de medición, equipos de apoyo requerido para realizar la tarea?

1 13.1.23 ¿Se tiene elaborada y documentada una lista de habilidades básicas por especialidad de mantenimiento que son las mínimas requeridas por el personal para llevar a cabo un trabajo de manera eficiente y segura?


1 13.1.24 Los criterios de aceptación y rechazo, métodos de prueba y frecuencias de inspección están indicados en los procedimientos de inspección y pruebas, manuales del fabricante, estándares de la industria conforme a las mejores prácticas de ingeniería?

1 13.1.25 ¿Las inspecciones y pruebas son consistentes con las recomendaciones del fabricante, los estándares del centro de trabajo, los estándares de la industria y las buenas prácticas de ingeniería?

E 1�




Puntos máx

Codifi-CaCión


auditorías de integridad mecánica y aseguramiento de la calidad

1 13.1.14 ¿Se cuenta con un programa de auditoría para medir el cumplimiento de integridad mecánica? Su alcance es: Auditar periódicamente todos los elementos de IMAC, frecuencia de las auditorías y su seguimiento. Que la línea de organización desde los niveles altos hasta los más bajos se involucren en las auditorías. El uso de listas de verificación y de evaluación todos los documentos necesarios.

�� Calidad

1 13.1.15 ¿El contenido de los registros de inspecciones y pruebas se elaboran mostrando como mínimo lo siguiente? Identificación del equipo, Tipo de inspección / prueba y fecha de ejecución, Nombre de quien realiza. ¿Es inspector calificado? Descripción de la Inspección / Prueba, Resultados, Comparación contra criterios de aceptación o rechazo, límites de funcionamiento, conclusiones / acciones correctivas.

1 13.1.16 Los objetivos, metas y actividades de la red de IMAC del centro de trabajo cubren los aspectos indicados en las guías y procedimientos para administrar el elemento.

1 13.1.17 ¿Conforme al procedimiento se han definido y documentado los sistemas, equipo y partes críticas?

1 13.1.18 ¿La información de tecnología es de emisión as-built?


1 13.1.19 ¿Los procedimientos - instrucciones de mantenimiento, proporcionan un claro entendimiento de la ejecución de la tarea sobre un equipo de proceso para realizarla de manera eficiente y segura?

1 13.1.20 ¿Incluyen diagramas y referencias a los manuales del fabricante?

1 13.1.21 ¿Incluyen los límites, rangos y tolerancias dimensionales o de calibración?

1 13.1.22 ¿Especifican el tipo de herramienta, equipos de medición, equipos de apoyo requerido para realizar la tarea?

1 13.1.23 ¿Se tiene elaborada y documentada una lista de habilidades básicas por especialidad de mantenimiento que son las mínimas requeridas por el personal para llevar a cabo un trabajo de manera eficiente y segura?


1 13.1.24 Los criterios de aceptación y rechazo, métodos de prueba y frecuencias de inspección están indicados en los procedimientos de inspección y pruebas, manuales del fabricante, estándares de la industria conforme a las mejores prácticas de ingeniería?

1 13.1.25 ¿Las inspecciones y pruebas son consistentes con las recomendaciones del fabricante, los estándares del centro de trabajo, los estándares de la industria y las buenas prácticas de ingeniería?

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Clav

e: 8

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ón: 1

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a: 0

1/01

/�01

0

1�� SASP 5



Puntos máx

Codifi-CaCión


1 13.1.26 ¿Están identificadas las fechas de cumplimiento o existe un sistema de “recordatorio” para las fechas de cumplimiento próximas y evitar vencimientos por omisiones?

1 13.1.27 ¿Se tiene un procedimiento de “excepción” autorizado y vigente para operar equipo vencido para inspección y prueba?

1 13.1.28 ¿Se tiene un sistema de registro de datos donde se documentan los resultados de las inspecciones y pruebas?

1 13.1.29 ¿Existe un sistema documentado de “No conformidades” o “Emplazamientos” que permita un estricto seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas derivadas del análisis de los resultados de las inspecciones y pruebas?

1 13.1.30 ¿Se tiene un procedimiento de “excepción” autorizado y vigente para operar equipo emplazado?

reparaciones y modificaciones:

1 13.1.31 ¿Cuando se realizan las acciones correctivas cuentan como mínimo con lo siguiente? Planeación del trabajo, Cumplimiento del sistema de aseguramiento de calidad, Reparación, Reemplazo, Modificaciones, Reclasificación?

1 13.1.32 ¿Los resultados de las inspecciones tienen seguimiento con acciones correctivas?

1 13.1.33 ¿Se elabora un análisis de riesgo para validar la necesidad de una acción correctiva en particular?

1 13.1.34 ¿Los registros de reparaciones cumplen con las normas, estándares y prácticas de ingeniería?

1 13.1.35 ¿Cuándo se realizan modificaciones en atención a las acciones correctivas se aplica la administración de cambios y se establecen fechas de terminación?

auditorías de integridad mecánica y aseguramiento de Calidad (imaC):

1 13.1.36 ¿Los resultados de las Auditorías se documentan y se retroalimentan a las partes interesadas?

1 13.1.37 ¿Se generan reportes de no conformidades y se da seguimiento hasta su solución definitiva?

� ComuniCaCión

fundamentos:

1 13.1.38 ¿Los procedimientos han sido comunicados a todos los involucrados?

1 13.1.39 ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado?


1 13.1.40 ¿Se tiene elaborada la matriz de procedimientos contra puestos de mantenimiento para su comunicación?

1 13.1.41 ¿Se cumple el programa de comunicación de los procedimientos?

E 1�

Protocolos de auditoría 1�5



Puntos máx

Codifi-CaCión


1 13.1.26 ¿Están identificadas las fechas de cumplimiento o existe un sistema de “recordatorio” para las fechas de cumplimiento próximas y evitar vencimientos por omisiones?

1 13.1.27 ¿Se tiene un procedimiento de “excepción” autorizado y vigente para operar equipo vencido para inspección y prueba?

1 13.1.28 ¿Se tiene un sistema de registro de datos donde se documentan los resultados de las inspecciones y pruebas?

1 13.1.29 ¿Existe un sistema documentado de “No conformidades” o “Emplazamientos” que permita un estricto seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas derivadas del análisis de los resultados de las inspecciones y pruebas?

1 13.1.30 ¿Se tiene un procedimiento de “excepción” autorizado y vigente para operar equipo emplazado?


1 13.1.31 ¿Cuando se realizan las acciones correctivas cuentan como mínimo con lo siguiente? Planeación del trabajo, Cumplimiento del sistema de aseguramiento de calidad, Reparación, Reemplazo, Modificaciones, Reclasificación?

1 13.1.32 ¿Los resultados de las inspecciones tienen seguimiento con acciones correctivas?

1 13.1.33 ¿Se elabora un análisis de riesgo para validar la necesidad de una acción correctiva en particular?

1 13.1.34 ¿Los registros de reparaciones cumplen con las normas, estándares y prácticas de ingeniería?

1 13.1.35 ¿Cuándo se realizan modificaciones en atención a las acciones correctivas se aplica la administración de cambios y se establecen fechas de terminación?


1 13.1.36 ¿Los resultados de las Auditorías se documentan y se retroalimentan a las partes interesadas?

1 13.1.37 ¿Se generan reportes de no conformidades y se da seguimiento hasta su solución definitiva?

� ComuniCaCión

fundamentos:

1 13.1.38 ¿Los procedimientos han sido comunicados a todos los involucrados?

1 13.1.39 ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado?


1 13.1.40 ¿Se tiene elaborada la matriz de procedimientos contra puestos de mantenimiento para su comunicación?

1 13.1.41 ¿Se cumple el programa de comunicación de los procedimientos?

E 1�

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

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10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

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0

1�6 SASP 5



Puntos máx

Codifi-CaCión



1 13.1.42 ¿Las acciones correctivas tienen definido alcance y responsables de atención?

1 13.1.43 En el seguimiento a las acciones correctivas se cumple con: ¿Revisión de avances? ¿Comunicación de los avances (rendimiento de cuentas)?


1 13.1.44 ¿Los programas de auditoría de IMAC se comunican en el centro de trabajo?

1 13.1.45 ¿Los resultados de las Auditorías de IMAC se documentan y se retroalimentan?

1 13.1.46 ¿Las áreas de oportunidad y las fortalezas se comparten internamente?

18 CumPlimiento

fundamentos:

1 13.1.47 ¿Se está midiendo el grado de efectividad y la aplicación del procedimiento para Integridad Mecánica?

1 13.1.48 ¿La red de IMAC realiza auditorías de acuerdo con la guía para Integridad mecánica?


1 13.1.49 ¿Se realizan ciclos de trabajo aplicando los procedimientos?

1 13.1.50 ¿Se efectúan cambios en los procedimientos para actualizarlos?

1 13.1.51 ¿Se tienen registros que evidencien la efectividad del Sistema de Control de Procedimientos?


1 13.1.52 ¿El registro de datos donde se documentan los resultados de las inspecciones y pruebas es avalado por personal certificado?

1 13.1.53 ¿El contenido de los registros de inspecciones y pruebas se elabora mostrando como mínimo lo siguiente? Identificación del equipo, Tipo de inspección / prueba y fecha de ejecución, Nombre de quién realiza, ¿Es inspector calificado?, Descripción de la Inspección / Prueba, Resultados, Comparación contra criterios de aceptación o rechazo o límites de funcionamiento, Conclusiones / acciones correctivas.


1 13.1.54 ¿Se cumple con la atención de las “No conformidades o Emplazamientos”?

1 13.1.55 ¿Se notifica y documenta el cumplimiento de las acciones correctivas?

1 13.1.56 ¿En la documentación de las acciones correctivas se cumple con la administración de cambios?, ¿Las acciones correctivas cerradas forman parte del historial del equipo?

E 1�




Puntos máx

Codifi-CaCión



1 13.1.42 ¿Las acciones correctivas tienen definido alcance y responsables de atención?

1 13.1.43 En el seguimiento a las acciones correctivas se cumple con: ¿Revisión de avances? ¿Comunicación de los avances (rendimiento de cuentas)?


1 13.1.44 ¿Los programas de auditoría de IMAC se comunican en el centro de trabajo?

1 13.1.45 ¿Los resultados de las Auditorías de IMAC se documentan y se retroalimentan?

1 13.1.46 ¿Las áreas de oportunidad y las fortalezas se comparten internamente?

18 CumPlimiento

fundamentos:

1 13.1.47 ¿Se está midiendo el grado de efectividad y la aplicación del procedimiento para Integridad Mecánica?

1 13.1.48 ¿La red de IMAC realiza auditorías de acuerdo con la guía para Integridad mecánica?


1 13.1.49 ¿Se realizan ciclos de trabajo aplicando los procedimientos?

1 13.1.50 ¿Se efectúan cambios en los procedimientos para actualizarlos?

1 13.1.51 ¿Se tienen registros que evidencien la efectividad del Sistema de Control de Procedimientos?


1 13.1.52 ¿El registro de datos donde se documentan los resultados de las inspecciones y pruebas es avalado por personal certificado?

1 13.1.53 ¿El contenido de los registros de inspecciones y pruebas se elabora mostrando como mínimo lo siguiente? Identificación del equipo, Tipo de inspección / prueba y fecha de ejecución, Nombre de quién realiza, ¿Es inspector calificado?, Descripción de la Inspección / Prueba, Resultados, Comparación contra criterios de aceptación o rechazo o límites de funcionamiento, Conclusiones / acciones correctivas.


1 13.1.54 ¿Se cumple con la atención de las “No conformidades o Emplazamientos”?

1 13.1.55 ¿Se notifica y documenta el cumplimiento de las acciones correctivas?

1 13.1.56 ¿En la documentación de las acciones correctivas se cumple con la administración de cambios?, ¿Las acciones correctivas cerradas forman parte del historial del equipo?

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e: 8

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ón: 1

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a: 0

1/01

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1�8 SASP 5



Puntos máx

Codifi-CaCión



1 13.1.57 ¿De la sección de Fundamentos se audita como mínimo la identificación de los equipos críticos y partes críticas?¿Se tiene disponible la documentación de diseño y se cumple con la administración del cambio para mantener actualizados los registros de IMAC?

1 13.1.58 ¿De Aseguramiento de Calidad de Equipos Nuevos se audita como mínimo los reportes de inspecciones y pruebas durante la fabricación? ¿Existen planos certificados del fabricante, registros de AC de proveedores, registros de AC de la instalación y puesta en servicio, manuales de operación y mantenimiento del proveedor, reportes de inspecciones y pruebas a partir de la puesta en servicio y análisis de ingeniería de confiabilidad?

1 13.1.59 ¿De Procedimientos de Mantenimiento se audita como mínimo el que se utilicen las habilidades comunes de mantenimiento y el desarrollo de procedimientos específicos?

1 13.1.60 ¿De Capacitación de Mantenimiento se audita como mínimo las habilidades básicas, temas generales del proceso, temas generales de SSPA, habilidades específicas, entrenamiento y personal de contratistas?

1 13.1.61 ¿De Aseguramiento de Calidad de Materiales y Refacciones de Mantenimiento se audita como mínimo la identificación correcta de los materiales, que estén verificados y aprobados, que se inspeccionen cuando llegan al centro de trabajo y que se instalen correctamente?

1 13.1.62 ¿De Inspecciones y Pruebas se audita como mínimo revisar el plan, revisar los registros de las inspecciones y pruebas, modificaciones y actualizaciones al plan de acuerdo con los resultados de las inspecciones?

1 13.1.63 ¿De Reparaciones y Modificaciones se audita como mínimo seguir los códigos y estándares, cumplir con las mejores prácticas de ingeniería, tener toda la documentación y seguir la administración de cambios?

1 13.1.64 ¿De Ingeniería de Confiabilidad se audita como mínimo la identificación del equipo crítico, sistema de recolección de condiciones de operación y datos históricos de los equipos críticos, análisis efectuados (ACR, AMFE, etcétera) reportes con acciones preventivas y correctivas?

E 1�




Puntos máx

Codifi-CaCión



1 13.1.57 ¿De la sección de Fundamentos se audita como mínimo la identificación de los equipos críticos y partes críticas?¿Se tiene disponible la documentación de diseño y se cumple con la administración del cambio para mantener actualizados los registros de IMAC?

1 13.1.58 ¿De Aseguramiento de Calidad de Equipos Nuevos se audita como mínimo los reportes de inspecciones y pruebas durante la fabricación? ¿Existen planos certificados del fabricante, registros de AC de proveedores, registros de AC de la instalación y puesta en servicio, manuales de operación y mantenimiento del proveedor, reportes de inspecciones y pruebas a partir de la puesta en servicio y análisis de ingeniería de confiabilidad?

1 13.1.59 ¿De Procedimientos de Mantenimiento se audita como mínimo el que se utilicen las habilidades comunes de mantenimiento y el desarrollo de procedimientos específicos?

1 13.1.60 ¿De Capacitación de Mantenimiento se audita como mínimo las habilidades básicas, temas generales del proceso, temas generales de SSPA, habilidades específicas, entrenamiento y personal de contratistas?

1 13.1.61 ¿De Aseguramiento de Calidad de Materiales y Refacciones de Mantenimiento se audita como mínimo la identificación correcta de los materiales, que estén verificados y aprobados, que se inspeccionen cuando llegan al centro de trabajo y que se instalen correctamente?

1 13.1.62 ¿De Inspecciones y Pruebas se audita como mínimo revisar el plan, revisar los registros de las inspecciones y pruebas, modificaciones y actualizaciones al plan de acuerdo con los resultados de las inspecciones?

1 13.1.63 ¿De Reparaciones y Modificaciones se audita como mínimo seguir los códigos y estándares, cumplir con las mejores prácticas de ingeniería, tener toda la documentación y seguir la administración de cambios?

1 13.1.64 ¿De Ingeniería de Confiabilidad se audita como mínimo la identificación del equipo crítico, sistema de recolección de condiciones de operación y datos históricos de los equipos críticos, análisis efectuados (ACR, AMFE, etcétera) reportes con acciones preventivas y correctivas?

E 1�

Clav

e: 8

00/1

6000

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10Re

visi

ón: 1

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a: 0

1/01

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0

150 SASP 5



Puntos máx

Codifi-CaCión



36 13.2 REQUISITO: Contar con un Plan de Capacitación que permita asegurar que los procedimientos de mantenimiento, inspecciones y pruebas así como los archivos de bases de diseño e historial de los equipos críticos del Programa de Integridad Mecánica están disponibles, sean de calidad, fueron comunicados y son cumplidos cabalmente por el personal.

1� disPonibilidad


2 13.2.1 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de mantenimiento responsable de mantener la integridad mecánica de los equipos de proceso? ¿Contempla capacitación de habilidades comunes? ¿Contempla capacitación de temas de riesgos de seguridad y salud (MSDS)? ¿Contempla capacitación en procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas?

1 13.2.2 ¿La frecuencia de capacitación es no mayor a tres años? ¿Qué regulaciones se aplican?

2 13.2.3 ¿Existen programas de entrenamiento para el área (por especialidad de mantenimiento), en tareas específicas y especializadas que van más allá del programa general de capacitación y entrenamiento en habilidades básicas?

1 13.2.4 ¿Cómo se establecen y documentan los criterios de calificación de instructores para la capacitación en mantenimiento?

1 13.2.5 ¿Se tienen identificadas y documentadas las causas de incumplimiento de los programas y se establecen nuevas fechas de compromiso? ¿Están disponibles los registros de capacitación? En ellos se incluyen:- Identificación del trabajador (nombre-ficha-puesto).- Fecha de capacitación.- Material cubierto (descriptivo no sólo títulos).- Evaluación y significado o criterios de la misma (registros como pruebas escritas, etcétera)- Identidad de instructores.

Capacitación en inspección y Pruebas:

1 13.2.6 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de inspección y mantenimiento responsable de mantener la integridad mecánica de los equipos de proceso? Incluye Tanques de almacenamiento, Recipientes a presión, Sistemas de tuberías, incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico, Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de venteo. Sistema de aislamiento de emergencia, ESDS sistema de paro de emergencia Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo) alarmas y protecciones automáticas (interlocks). Alarmas de emergencia y sistemas de comunicación, Equipo dinámico (bombas y compresores), Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos, Integración entre operaciones clave y servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias primas y productos), Sistemas de protección contra incendio, Sistemas a tierra.

E 1�

Protocolos de auditoría 151



Puntos máx

Codifi-CaCión



36 13.2 REQUISITO: Contar con un Plan de Capacitación que permita asegurar que los procedimientos de mantenimiento, inspecciones y pruebas así como los archivos de bases de diseño e historial de los equipos críticos del Programa de Integridad Mecánica están disponibles, sean de calidad, fueron comunicados y son cumplidos cabalmente por el personal.

1� disPonibilidad


2 13.2.1 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de mantenimiento responsable de mantener la integridad mecánica de los equipos de proceso? ¿Contempla capacitación de habilidades comunes? ¿Contempla capacitación de temas de riesgos de seguridad y salud (MSDS)? ¿Contempla capacitación en procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas?

1 13.2.2 ¿La frecuencia de capacitación es no mayor a tres años? ¿Qué regulaciones se aplican?

2 13.2.3 ¿Existen programas de entrenamiento para el área (por especialidad de mantenimiento), en tareas específicas y especializadas que van más allá del programa general de capacitación y entrenamiento en habilidades básicas?

1 13.2.4 ¿Cómo se establecen y documentan los criterios de calificación de instructores para la capacitación en mantenimiento?

1 13.2.5 ¿Se tienen identificadas y documentadas las causas de incumplimiento de los programas y se establecen nuevas fechas de compromiso? ¿Están disponibles los registros de capacitación? En ellos se incluyen:- Identificación del trabajador (nombre-ficha-puesto).- Fecha de capacitación.- Material cubierto (descriptivo no sólo títulos).- Evaluación y significado o criterios de la misma (registros como pruebas escritas, etcétera)- Identidad de instructores.

Capacitación en inspección y Pruebas:

1 13.2.6 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de inspección y mantenimiento responsable de mantener la integridad mecánica de los equipos de proceso? Incluye Tanques de almacenamiento, Recipientes a presión, Sistemas de tuberías, incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico, Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de venteo. Sistema de aislamiento de emergencia, ESDS sistema de paro de emergencia Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo) alarmas y protecciones automáticas (interlocks). Alarmas de emergencia y sistemas de comunicación, Equipo dinámico (bombas y compresores), Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos, Integración entre operaciones clave y servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias primas y productos), Sistemas de protección contra incendio, Sistemas a tierra.

E 1�

Clav

e: 8

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6000

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10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/�01

0

15� SASP 5



Puntos máx

Codifi-CaCión


1 13.2.7 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de inspección y mantenimiento conforme a las mejores prácticas de ingeniería donde se definen los criterios de aceptación o rechazo? (Ej. API-510, 653, 570, ASME, NFPA, IEEEC, ISA, ASTM)

1 13.2.8 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el sistema para el registro de datos donde se documentan los resultados de inspecciones y pruebas?

1 13.2.9 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el procedimiento de no conformidades?

1 13.2.10 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el procedimiento de excepción?

� Calidad

1 13.2.11 ¿Estos programas cumplen con el control de documentos de la instalación?

1 13.2.12 ¿El contenido de la capacitación en habilidades básicas está diseñada para proporcionar al personal un nivel más allá del mínimo de competitividad? Ejemplo: elementos básicos de computación, interpretación de DTI, etcétera.

1 13.2.13 ¿La red de IMAC está capacitada de acuerdo con el procedimiento para identificar, clasificar, y documentar el equipo crítico? ¿Quién supervisa la capacitación en IMAC? ¿Cómo se califican y seleccionan a los instructores?

1 13.2.14 ¿Está identificado y documentado el personal de mantenimiento calificado según su especialidad para trabajar en un equipo o clases de equipo crítico específico o por tareas específicas?

1 13.2.15 ¿Cómo se lleva este control (Ej. Matriz de personal vs. tareas o equipos críticos específicos?

1 13.2.16 ¿Incluye personal de turnos discontinuos o de guardias?

1 13.2.17 ¿El personal de Integridad Mecánica (inspección de equipo estático) y de Preventivo / Predictivo que realiza inspecciones y pruebas están capacitados, entrenados y calificados por el estándar adecuado? Ejemplo ASNT para ensayos no destructivos.

1 13.2.18 ¿Incluye todas las especialidades y está vigente?

1 13.2.19 La capacitación y entrenamiento efectivo incluye como elementos básicos: • Capacitación teórica en salón de clases.• Entrenamiento en campo.• Demostración de habilidades por el estudiante.• Evaluación individual (teórica y práctica).• Evaluación de competencia por la línea de mando superior en la Organización a que pertenece.

� ComuniCaCión

1 13.2.20 ¿Se han comunicado los programas de Capacitación al personal involucrado?

1 13.2.21 ¿Se comunican los incumplimientos a los involucrados y a las instancias correspondientes?

E 1�

Protocolos de auditoría 15�



Puntos máx

Codifi-CaCión


1 13.2.7 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de inspección y mantenimiento conforme a las mejores prácticas de ingeniería donde se definen los criterios de aceptación o rechazo? (Ej. API-510, 653, 570, ASME, NFPA, IEEEC, ISA, ASTM)

1 13.2.8 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el sistema para el registro de datos donde se documentan los resultados de inspecciones y pruebas?

1 13.2.9 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el procedimiento de no conformidades?

1 13.2.10 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el procedimiento de excepción?

� Calidad

1 13.2.11 ¿Estos programas cumplen con el control de documentos de la instalación?

1 13.2.12 ¿El contenido de la capacitación en habilidades básicas está diseñada para proporcionar al personal un nivel más allá del mínimo de competitividad? Ejemplo: elementos básicos de computación, interpretación de DTI, etcétera.

1 13.2.13 ¿La red de IMAC está capacitada de acuerdo con el procedimiento para identificar, clasificar, y documentar el equipo crítico? ¿Quién supervisa la capacitación en IMAC? ¿Cómo se califican y seleccionan a los instructores?

1 13.2.14 ¿Está identificado y documentado el personal de mantenimiento calificado según su especialidad para trabajar en un equipo o clases de equipo crítico específico o por tareas específicas?

1 13.2.15 ¿Cómo se lleva este control (Ej. Matriz de personal vs. tareas o equipos críticos específicos?

1 13.2.16 ¿Incluye personal de turnos discontinuos o de guardias?

1 13.2.17 ¿El personal de Integridad Mecánica (inspección de equipo estático) y de Preventivo / Predictivo que realiza inspecciones y pruebas están capacitados, entrenados y calificados por el estándar adecuado? Ejemplo ASNT para ensayos no destructivos.

1 13.2.18 ¿Incluye todas las especialidades y está vigente?

1 13.2.19 La capacitación y entrenamiento efectivo incluye como elementos básicos: • Capacitación teórica en salón de clases.• Entrenamiento en campo.• Demostración de habilidades por el estudiante.• Evaluación individual (teórica y práctica).• Evaluación de competencia por la línea de mando superior en la Organización a que pertenece.

� ComuniCaCión

1 13.2.20 ¿Se han comunicado los programas de Capacitación al personal involucrado?

1 13.2.21 ¿Se comunican los incumplimientos a los involucrados y a las instancias correspondientes?

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e: 8

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Puntos máx

Codifi-CaCión


1 13.2.22 ¿Además de las habilidades básicas y específicas el contenido de los temas ofrece una visión de los riesgos del proceso, generalidades del proceso, riesgos de seguridad y salud (MSDS), procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas?

1 13.2.23 ¿La Capacitación Incluye a supervisores, técnicos, manuales y contratistas?


1 13.2.24 ¿El personal para recopilar datos de ingeniería de confiabilidad ha recibido capacitación?

1 13.2.25 ¿El personal de Ingeniería de Confiabilidad está capacitado en Análisis Causa Raíz y en análisis de modo de falla y efecto?

1 13.2.26 ¿Establecen y documentan los criterios de calificación de instructores para capacitación en mantenimiento?

8 CumPlimiento

1 13.2.27 ¿Cuáles son los porcentajes de cumplimiento de los programas de capacitación del procedimiento?

1 13.2.28 ¿Se tienen documentadas las causas de incumplimiento, con nuevas fechas de compromiso?

1 13.2.29 ¿El programa de capacitación en mantenimiento se cumple? Considerando:• Capacitación de habilidades comunes• Capacitación de Temas de Riesgos de Seguridad y Salud (MSDS)• Capacitación en procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas

ingeniería de Confiabilidad:

1 13.2.30 ¿Se tienen identificados los equipos para mejorar la Seguridad de los Procesos?

1 13.2.31 ¿Se tienen seleccionados los datos de los equipos para mejorar? Por ejemplo: Datos de reparación, Reposición de partes, Ajustes mayores, Resultados de Inspecciones y Pruebas, Registros de modificaciones.

1 13.2.32 ¿Se cuenta con los ACR de las fallas más frecuentes?

1 13.2.33 ¿Se analizan los reportes de inspecciones y pruebas de fallas inminentes?

1 13.2.34 ¿Se realizan los Análisis de Mantenimiento Centrado en Confiabilidad?Considera: Revisión periódica de la confiabilidad del equipo, Rediseñar el equipo para prevenir fallas, Efecto de la Mejora Continua, Actualización de la Lista de Equipo Crítico, Comunicación de los hallazgos.

100 CALIFICACIón DEL ELEmEnTO =

% DE CUmPLImIEnTO =

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Protocolos de auditoría 155



Puntos máx

Codifi-CaCión


1 13.2.22 ¿Además de las habilidades básicas y específicas el contenido de los temas ofrece una visión de los riesgos del proceso, generalidades del proceso, riesgos de seguridad y salud (MSDS), procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas?

1 13.2.23 ¿La Capacitación Incluye a supervisores, técnicos, manuales y contratistas?


1 13.2.24 ¿El personal para recopilar datos de ingeniería de confiabilidad ha recibido capacitación?

1 13.2.25 ¿El personal de Ingeniería de Confiabilidad está capacitado en Análisis Causa Raíz y en análisis de modo de falla y efecto?

1 13.2.26 ¿Establecen y documentan los criterios de calificación de instructores para capacitación en mantenimiento?

8 CumPlimiento

1 13.2.27 ¿Cuáles son los porcentajes de cumplimiento de los programas de capacitación del procedimiento?

1 13.2.28 ¿Se tienen documentadas las causas de incumplimiento, con nuevas fechas de compromiso?

1 13.2.29 ¿El programa de capacitación en mantenimiento se cumple? Considerando:• Capacitación de habilidades comunes• Capacitación de Temas de Riesgos de Seguridad y Salud (MSDS)• Capacitación en procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas

ingeniería de Confiabilidad:

1 13.2.30 ¿Se tienen identificados los equipos para mejorar la Seguridad de los Procesos?

1 13.2.31 ¿Se tienen seleccionados los datos de los equipos para mejorar? Por ejemplo: Datos de reparación, Reposición de partes, Ajustes mayores, Resultados de Inspecciones y Pruebas, Registros de modificaciones.

1 13.2.32 ¿Se cuenta con los ACR de las fallas más frecuentes?

1 13.2.33 ¿Se analizan los reportes de inspecciones y pruebas de fallas inminentes?

1 13.2.34 ¿Se realizan los Análisis de Mantenimiento Centrado en Confiabilidad?Considera: Revisión periódica de la confiabilidad del equipo, Rediseñar el equipo para prevenir fallas, Efecto de la Mejora Continua, Actualización de la Lista de Equipo Crítico, Comunicación de los hallazgos.

100 CALIFICACIón DEL ELEmEnTO =

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asp pa e13 integridad mecanica

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