anexo iii modelos de información estadística, contable y a ... · 2.8. intereses de créditos...

ANEXO III

Modelos de información estadística, contable y a efectos de supervisión, de los fondos de pensiones.

Documentación trimestral.

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo F.00.01A dd/mm/aaaa

X0010

X0020

X0030

X0040

X0050Código LEI (si se dispone)

Datos de la entidad Gestora

Nombre de la gestora

Número de identificación fiscal de la gestora

Nombre del representante legal

Correo electrónico

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo PFE.01.02Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaa

R0010

R0020

R0030

R0040

R0050

R0060

R0070

R0080

R0090

R0100

R0110

R0120

R0130

ER0255

ER0256

X0140

X0150

X0155

X0160

X0165

X0170

X0173

X0176

X0180

X0190

Tipo de Fondo (Abierto/Cerrado)

Exposición

Información básica trimestral (a nivel europeo)

Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a la Decisión de EIOPA BoS/18 114

Exenciones aplicadas por la entidad remitente en relación a artículos de normativa del BCE (ECB/2018/2)

Tipo de Fondo (Empleo/Personal)

Política de inversión del Fondo

Número de Identificación fiscal:

Fecha de Inscripción del Fondo de Pensiones:

Categoría de fondo de pensiones de empleo

Tipo de fondo de pensiones

Información adicional trimestral (a nivel nacional)

Situación a fecha fin periodo de referencia

INFORMACIÓN BÁSICA TRIMESTRAL DEL FONDO DE PENSIONES

Desglose RV euro

Entidad depositaria

Clave de la entidad depositaria

País de autorización

Fecha de envío de los datos

Fecha de referencia de los datos

Finalización del año financiero

Moneda utilizada en la información

Envío inicial o reenvío

Tipo de acuerdo del promotor

Número de planes

Número de promotores

Exenciones aplicadas por la Autoridad Nacional

Nombre del fondo de pensiones

Código de identificación del fondo y tipo de código

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………… Modelo F.01.01Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaTipo de Fondo:…………

D./Dª …………………………………………….

HOJA DE DECLARACIONES DEL FONDO

(Fecha, firma y sello)

(Fecha, firma y sello)

DECLARA: Que los datos contenidos en los presentes modelos son representativos de la imagen fieldel patrimonio, de la situación financiera y de los resultados del Fondo de Pensiones de conformidadcon la normativa vigente.

DECLARA:

Que los instrumentos financieros integrados en el fondo de pensiones de referencia se encuentranbajo custodia de esta entidad o, en su caso, se dispone de certificados u otros documentosacreditativos expeddos por el emisor, que justifican adecuadamente la posición declarada por lagestora.

Asimismo declara que no existen bajo su custodia otros instrumentos financieros de dicho Fondo dePensiones, habiéndose ajustado su disposición durante el ejercicio a la normativa legal y vigente.

Que en el ejercicio de sus actividades ha observado las siguientes salvedades que son detalladas eninforme anexo.

D./Dª ……………………………………………

Representante legal de la Entidad Depositaria

Representante legal de la Entidad Gestora

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa

Prestación definida

Aportación definida Total Ajustes por

reclasificación

C0010 C0020 C0040 EC0041

Inversiones R0010

Inmuebles (ajenos a los destinados al uso propio) R0020

Acciones R0030Acciones- cotizadas R0040Acciones- no cotizadas R0050

Bonos R0060de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones financieras monetarias.

ER0061

de los cuales notas prestatarias, deuda no negociada y activos del mercado monetario y bonos emitidos por instituciones distintas de las financieras monetarias.

ER0062

Deuda Pública R0070Deuda privada R0080

Financiera R0090 No financiera R0100

Bonos distintos a deuda pública y privada R0110Fondos de Inversión R0120

Fondos de obligaciones R0130 Fondos de participaciones R0140 Fondos mixtos R0150 Fondos inmobiliarios R0160 Fondos alternativos R0170 Otros fondos de inversión R0180

Derivados R0190Otras inversiones R0200

Préstamos con y sin garantía hipotecaria R0210 Préstamos con garantía hipotecaria R0220 Préstamos sin garantía hipotecaria R0230

Importes recuperables por operaciones de seguro R0240

Efectivo y otros activos líquidos equivalentes R0250

Otros activos, no consignados en otras partidas R0260

de los cuales, derechos exigibles a los garantes de las pensiones ER0261

TOTAL ACTIVO R0270

Provisiones técnicas R0280

Margen para desviaciones adversas R0290

Deudas por operaciones de seguro R0300

Otros pasivos, no consignados en otras partidas R0310

TOTAL PASIVO R0320

EXCEDENTE DE LOS ACTIVOS RESPECTO A LOS PASIVOS ER0321

Fondos Propios Regulatorios R0330

Reservas R0340

Estatutaria R0350

Libre R0360

Reserva sobre beneficios R0370

Modelo PFE.02.01

BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL EUROPEO

Pasivo

Activo

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo EP.02.01Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa

TIPO DE INFORMACIÓN

ACTIVOReservas de fondos de pensiones

Derechos exigibles a los garantes de

las pensiones

Importes recuperables por operaciones de

seguro

ER0010 ER0250 ER0260 ER0270

EC0010

EC0020

EC0030

EC0040

EC0050

EC0060

EC0070

EC0080

EC0090

EC0100

EC0110

EC0120

EC0130

EC0140

EC0150

EC0160

EC0170

EC0180

EC0190

EC0200

EC0210

EC0220

EC0230

EC0240

1- Saldos a fin del periodo de referencia5- Reclasificaciones8 – Ajustes de revalorización (consecuencia de variaciones de precios y tipos de cambio)

DETALLE DEL ACTIVO DEL BALANCE A NIVEL EUROPEO: importes recuperables por operaciones de seguro y derechos exigibles a los garantes de las pensiones

TOTAL

ESPAÑOLES

IFMs (S.121+122)

Instituciones distintas de IFM

Administraciones Públicas (S.13)

Resto

Fondos de inversión no monetarios (S.124)

Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)

Entidades aseguradoras (S.128)

Fondos de pensiones (S.129)

Sociedades no financieras (S.11)

Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)

RESTO DE ESTADOS MIEMBROS DEL ÁREA DEL EURO

IFMs (S.121+122)

Instituciones distintas de IFM

Administraciones Públicas (S.13)

Resto

Hogares + instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares (S.14+S.15)

RESTO DEL MUNDO

Fondos de inversión no monetarios (S.124)

Otros intermediarios financieros (S.125), auxiliares financieros (S.126), instituciones financieras de ámbito limitado y prestamistas de dinero (S.127)

Entidades aseguradoras (S.128)

Fondos de pensiones (S.129)

sociedades no financieras (S.11)

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………………

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa

FA01

FA02

FA03FA04FA05FA06FA07FA08FA09FA10FA11FA12FA13FA14FA15FA16FA17FA18FA19FA20FA21FA22FA23FA24FA25FA26

C) CUENTA DE PARTICIPACIÓN FONDOS DE PENSIONES ABIERTOS FA27

FA28FA29

FA30

FA31FA32FA33

FA34

FA35FA36FA37

FA38

FA39FA40FA41FA42FA43

FA44

FA45FA46

FA47

FA48

FA49

Modelo F.03.01

TOTAL ACTIVO (A+B+C+D+F+G)

3. Deudores por movilizaciones 4. Aseguradores 5. Deudores varios 6. Administraciones Públicas 7. Provisiones (a deducir)

F) TESORERÍA

1. Bancos e Instituciones Crédito c/c vista 2. Bancos e Instituciones Crédito c/ahorro

3. Activos del mercado monetario

G) AJUSTES POR PERIODIFICACION

2.2. Deudores por tranferencia de elementos patrimoniales y amortización del déficit

2.13. Revalorización de inversiones financieras 2.14. Minusvalías de inversiones financieras (a deducir)

1. Cuenta de participación de Fondo de Pensiones en Fondo Abierto (Art.76) 2. Cuenta de participación de Plan de Pensiones de empleo en Fondo Abierto (Art.65)

1. Derechos de reembolso por Provisión Matemática 2. Derechos de reembolso por Provisión para Prestaciones 3. Otros derechos de reembolso

E) DEUDORES

1. Partícipes, deudores por aportaciones 2. Promotores 2.1. Deudores por aportaciones

D) DERECHOS DE REEMBOLSO DERIVADOS DE CONTRATOS DE SEGURO A CARGO DE ASEGURADORES

2.1. Instrumentos de patrimonio 2.2 . Desembolsos pendientes (a deducir)

2.12. Derivados

2.3 . Valores representativos de deuda 2.4. Intereses de valores representativos de deuda 2.5. Créditos hipotecarios 2.6. Créditos concedidos a partícipes 2.7. Otros créditos 2.8. Intereses de créditos 2.9. Depósitos y fianzas constituídos 2.10 . Depósitos en bancos y entidades de depósito

2.10.1. Depósitos emitidos por instituciones residentes 2.10.2. Depósitos emitidos por instituciones no residentes

2.11. Otras inversiones financieras

1.6. Minusvalías de inversiones inmobiliarias (a deducir) 2. Financieras

A) FONDOS CONSTITUIDOS PENDIENTES DE TRASVASE Y DÉFICIT PENDIENTE DE AMORTIZAR DEL PLAN DE REEQUILIBRIO

BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - ACTIVO

1.4. Anticipos e inversiones en curso 1.5. Revalorización de inversiones inmobiliarias

B) INVERSIONES

1. Inmobiliarias 1.1. Terrenos 1.2. Edificios y otras construcciones 1.3. Otras inversiones inmobiliarias

Clave de la Gestora………...... Nombre ……………………… Modelo F.03.02Clave del Fondo……….…........ Nombre ……………………… A dd/mm/aaaa

FP01

FP02

FP03

FP04

FP05

FP06

FP07

FP08

FP09

FP10

FP11

FP12

FP13

FP14

FP15

FP16

FP17

FP18

BALANCE DEL FONDO DE PENSIONES A NIVEL NACIONAL - PATRIMONIO NETO Y PASIVO

4. Aseguradores

PATRIMONIO NETO

A) FONDOS PROPIOS

1. Cuenta de Posición de Planes

2. Cuenta de Participación de Fondos Inversores (Art. 65 y Art. 76)

PASIVO

B) PROVISIONES

C) ACREEDORES

1. Acreedores por prestaciones

2. Acreedores por movilizaciones

3. Acreedores por devolución exceso aportación

11. Otras deudas

D) AJUSTES POR PERIODIFICACION

TOTAL PATRIMONIO NETO Y PASIVO (A+B+C+D)

5. Entidad Gestora

6. Entidad Depositaria

7. Acreedores por servicios profesionales

8. Deudas con entidades de crédito

9. Administraciones Públicas

10. Fianzas y depósitos recibidos

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………………

Clave del Fondo…………… Nombre ……………………………………

FC01

a) Ingresos de inversiones inmobiliarias FC02

b) Ingresos de inversiones financieras FC03

c) Otros Ingresos FC04

FC05

a) Gastos de inversiones inmobiliarias FC06

b) Gastos de inversiones financieras FC07

c) Otros Gastos FC08

FC09

a) Comisiones de la entidad gestora FC10

b) Comisiones de la entidad depositaria FC11

c) Servicios exteriores FC12

d) Gastos Comisión de Control del Fondo FC13

e) Otros Gastos FC14

FC15

FC16

a) Resultados por enajenación de inversiones inmobiliarias (+/-) FC17

b) Resultados por enajenación de inversiones financieras (+/-) FC18

FC19

a) Variación de valor de inversiones inmobiliarias (+/-) FC20

b) Variación de valor de inversiones financieras (+/-) FC21

FC22

FC23

CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS DEL FONDO DE PENSIONES

Modelo F.04.01

A dd/mm/aaaa

1. INGRESOS PROPIOS DEL FONDO

2. GASTOS DE EXPLOTACIÓN PROPIOS DEL FONDO

A.1) RESULTADO DEL EJERCICIO (1-2-3+4+5+6+7)

3. OTROS GASTOS DE EXPLOTACIÓN

4. EXCESO DE PROVISIONES

5. RESULTADOS POR ENAJENACIÓN DE INVERSIONES

6. VARIACIÓN DE VALOR RAZONABLE EN INSTRUMENTOS FINANCIEROS

7. DIFERENCIAS DE CAMBIO (+/-)


Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232Y0310C0240C0250C0260Y0255C0370

C0380

C0270EC0271C0280

C0030

C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100

Y3010Y3020Y3030Y3040Y3050Y3060Y3070Y3080Y3090Y3100Y3110Y3130

Y3140

Y3150

I. DATOS IDENTIFICATIVOS DEL ACTIVO

Código ID

LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS

Sector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisor

Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor

Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticia

Precio unitario

Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)

Identificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CICClasificación según SEC 2010Tipo de valor según RPFP

Grado de calidad crediticia

País de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la parCorrecciones valorativas

DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento

II. INFORMACIÓN SOBRE POSICIONES

Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado

Fecha de compraEmpresas del grupoExistencias iniciales

Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodoInterés anual (en tanto por uno)Diferencia periodificada al cierre del periodo entre el valor de reembolso y precio de compraValor de reembolso

Entradas

Método de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercadoIII. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES

SalidasExistencias finalesFecha de la valoración Mercado de negociación o agente financiero

Código de estructuraTipo de valor según RPFP

LISTA DE ACTIVOS

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060280_01t

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………… Modelo PFE.06.02

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa

Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210EC0211C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280EC0290EC0300

C0030

C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100

Y3010Y3020Y3030Y3040Y3050Y3060Y3070Y3080Y3090Y3100Y3110Y3160Y3170

Y3180

Código CIC



Código ID Tipo de código

Clasificación según SEC 2010

Factor de desdoblamiento

Importe invertido medido a la parCorrecciones valorativas

Sector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorPaís de residencia (para IIC)Divisa

Título del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor

Empresas del grupo

DuraciónFecha emisiónFecha de vencimientoFecha de desdoblamiento

Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitarioPorcentaje sobre la par (en tanto por uno)

Valor de mercadoIII. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALESCódigo de estructuraTipo de valor según RPFPFecha de compra

Método de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengados


Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignadoPaís de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulos

Fecha de la valoración Mercado de negociación o agente financieroPlusvalías/Minusvalías al cierrre del periodoDesembolsos pendientes al cierreClasificación de la IIC mobiliarias por tipo

Existencias inicialesEntradasSalidasExistencias finales

Clasificación de la IIC mobiliarias por vocación inversora

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060280_01t

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa

Y0009Y0008C0130Y0139Y0138Y0137C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280

C0030

C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100

Y3010Y3020Y3030Y3040Y3050Y3060Y3070Y3080Y3090Y3100

Y3110

Título del elementoCódigo de la entidad bancariaPaís de la entidad bancariaTipo de la entidad bancariaNombre del emisor



Código ID Tipo de código

Código del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorDivisa

Código del emisor Tipo de código del emisorSector del emisorSector económico Grupo del emisor

Precio unitarioPorcentaje sobre la par (en tanto por uno)DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento

Código CICClasificación según SEC 2010Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticia

Importe invertido medido a la parCorrecciones valorativasMétodo de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengados


Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignadoPaís de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulos

Empresas del grupoExistencias inicialesEntradasSalidasExistencias finales

Valor de mercadoIII. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALESCódigo de estructuraTipo de valor según RPFPFecha de compra

Fecha de la valoración Mercado de negociación o agente financiero

Plusvalías/Minusvalías al cierrre del periodo

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060280_01t

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………… Modelo PFE.06.02Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………… A dd/mm/aaaa

Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280

C0030

C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100

Y4010Y4020Y4030Y4040Y4050Y4060Y4070

Y4080Y4090Y4100Y4110

Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor


Código ID

Identificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CICClasificación según SEC 2010

Sector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisor

DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento


Cartera de afección/ Tipo de plan de pensiones asignado

Inversión alternativaCalificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitarioPorcentaje sobre la par (en tanto por uno)

Fecha de última tasaciónValor última tasación


Fecha de compraNúmero de referencia catastralVALOR DE TASACIONClave de la entidad tasadora, última tasaciónEntidad tasadora, última tasación

Tipo de valor según RPFPCódigo postalPaísLugar emplazamiento (Calle, número, piso)Utilización

Método de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercadoIV. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALES

País de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la parCorrecciones valorativas

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060281-1t


Y0009Y0008C0130C0140Y0149Y0148C0170EC0172C0180Y0189Y0188Y0195C0210C0220C0230EC0232C0240C0250C0260C0370C0380C0270EC0271C0280

C0030

C0040C0050C0060C0070EC0141C0075C0080C0090C0100

Y5010Y5020Y5030Y5040Y5050Y5060Y5070Y5080Y5090Y5100Y5110Y5120Y5130Y5140Y5150Y5160Y5170Y5180Y5190Y5200Y5210Y5220Y5230Y5240Y5250Y5260Y5270Y5280


Código ID Tipo de códigoTítulo del elementoNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisorSector del emisorSector económico Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorIdentificador grupo emisorPaís del emisorDivisa Código CIC

Porcentaje sobre la par (en tanto por uno)DuraciónFecha emisiónFecha de vencimiento


Clasificación según SEC 2010Inversión alternativa

LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES ABIERTAS EN DERIVADOS

Activo o pasivo subyacente del derivado

III. DATOS ADICIONALES A EFECTOS NACIONALESTipo de valor según RPFPCódigo de estructuraExistencias iniciales Entradas

Calificación crediticia externaAgencia de calificación crediticiaPrecio unitario

Correcciones valorativasMétodo de valoración Precio de adquisiciónIntereses devengadosValor de mercado

Cartera de afección/ Tipo de plan asignado

País de custodiaInstitución depositariaNúmero de títulosImporte invertido medido a la par

Fecha de formalización de la operaciónPérdida máxima en caso de ejecuciónBeneficios/pérdidas al cierre del periodoDuración

Prima cobrada hasta la fechaDimensión del contratoImporte pagado del swapsImporte recibido del swapsDesencadenante de la ejecución del contrato

duración del subyacenteDeltaImporte nocionalPosición larga o cortaPrima pagada hasta la fecha

Tipo de código del activo o pasivo subyacente Tipo de subyacenteCódigo de identificación del subyacenteFecha de vencimiento del subyacentevalor de mercado del subyacente

Salidas Existencias finales Calificación de la contraparteAgencia de calificación de la contraparte

DPFE060202_01t

DPFE060201-01t

DPFE060284_01t

Clave de la Gestora……... Nombre ……………………………Modelo

PFE.06.02.30.85Clave del Fondo…………… Nombre …………………………… A dd/mm/aaaa

Y6019Y6018Y6030Y6040Y6050Y6060Y6070Y6080Y6090Y6099Y6098Y6110Y6119Y6118Y6130Y6140

Grupo del emisorCódigo del grupo emisorTipo de código del grupo emisorCódigo CICBeneficios/pérdidas al cierre de la operación

SalidasExistencias finalesNombre del emisorCódigo del emisor Tipo de código del emisor

Tipo de Código ID Código de estructuraTítulo del elementoExistencias inicialesEntradas

Código ID

LISTA DE ACTIVOS. POSICIONES CERRADAS

DPFE060285_01t

Clave de la Gestora……...

Clave del Fondo……………

Clave del Plan……….....…..

F.05.01.01

X0010

X0160

X0020

X0030

X0035

X0040

X0045

X0080

X0090

X0100

X0110X0120

Clave subplan

F.05.01.02

X0150

X0160

F.05.01.03

Nª Total Nº Hombres Nº Mujeres Importe Total Importe Hombres

Importe Mujeres

De 6.001 a 8.000 €

Importe total de aportaciones

Plan de Promoción Individual/Conjunta

Multiadscripción: SI / NO (+)

Nº de promotores

Nº subplanes

Situación a fecha fin periodo de referencia

Detalle Subplanes

Nombre del subplan

Número total de beneficiarios

Detalle de partícipes y beneficiarios

Número total de participes

Partícipes y aportaciones por tramo de aportación:

Modelo F.05.01A dd/mm/aaaa

Modalidad del Plan de Pensiones

Modalidad en Jubilación

Datos básicos

Nombre del plan de pensiones

Fecha de integración en el fondo actual

Fondo anterior en el que estaba integrado

Fecha de fin de actividad

Nombre ………………………

Nombre ………………………

Nombre ………………………

DATOS DE LOS PLANES INTEGRADOS EN EL FONDO

Estado Miembro

0 €

De 1 a 300 €

De 301 a 900 €

De 4.501 a 6.000 €

De 3.001 a 4.500 €

De 1.801 a 3.000 €

De 901 a 1.800 €

Nº de partícipes

TOTAL

De 8.001 a 24.250 € (discapacitados)

F.05.01.04

Nº Total Nº Hombres Nº Mujeres

Y0030 Y0040 Y0050

F.05.01.05

Incapacidad

De 36 a 40

De 41 a 45

De 46 a 50

Más de 70

De 0 a 20

De 31 a 35

Prestaciones durante el ejercicio

Jubilación

De 26 a 30

De 56 a 60

De 61 a 65

De 66 a 70

TOTAL

De 21 a 25

Nº de partícipes por tramo de edad:

De 51 a 55

Detalle de prestaciones durante el ejercicio:

Renta

Capital

Mixta

Otros

Viudedad

Orfandad

Importe (€)

Y0080

Nº de Beneficiarios que han cobrado prestación

Y0070

Otros herederos

Dependencia

Otras

Mixta

Otros

Renta

Capital

Mixta

Otros

Renta

Capital

Mixta

Otros

Renta Capital Mixta Otros

Renta

Capital

Mixta

Otros

Renta

Capital

Mixta

Otros

Renta

Capital

F.05.01.06

Nº de Partícipes Importe (€)

Y0090 Y0100

F.05.01.07

Y0010

X0010

F.05.01.08

Valor liquidativo nº unidades cuenta

Patrimonio diario

Y0030 Y0040 Y0050Y0020

Rentabilidad acumulada en el ejercicio hasta la fecha

VALOR LIQUIDATIVO DIARIO

Fecha

Supuestos excepcionales de liquidez:

TOTAL DERECHOS CONSOLIDADOS HECHOS EFECTIVOSEnfermedad grave

Desempleo de larga duración

Cancelación de hipoteca

Liquidez a los 10 años

RENTABILIDAD

Clave de la Gestora….…... Nombre ……………………………… Modelo F.05.02Clave del Fondo……….…… Nombre ……………………………… A dd/mm/aaaaClave del Plan……...…..….. Nombre ………………………………

CP01

CP02

CP03

CP04

CP05

CP06

CP07

CP50

CP51

CP08

CP09

CP10

CP11

CP12

CP13

CP14

CP15

CP16

CP17

CP18

CP19

CP20

CP21

CP22

CP23

CP28

CP29

CP30

CP31

CP32

CP33

CP34

CP35

CP36

CP37

CP38

CP39

CP40

CP41

CP42

CP43

CP44

CP52

CP53

CP45

CP46

CP48

CP49

CUENTA DE POSICIÓN DEL PLAN DE PENSIONES/ SUBPLAN (Art.66 Reglamento)

A) SALDO INICIAL

B) ENTRADAS

1. Aportaciones

1.1 Aportaciones del promotor

4. Contratos con aseguradores

1.11 Para Partícipes

1.12 Para Beneficiarios

1.2 Aportaciones de partícipes

1.3 Otras aportaciones

1.4 Aportaciones devueltas (a deducir) -

2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social

2.1 Procedentes de otros planes de pensiones

2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados

2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial

2.4 Otros

3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66)

1.21. Procedentes de seguros colectivos

1.22. Resto aportaciones de partícipes

1. Prestaciones y liquidez derechos consolidados

4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores

4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados

4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores

(+) Al cierre del ejercicio

(-) Al inicio del ejercicio

4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores

(+) Al cierre del ejercicio

(-) Al inicio del ejercicio

5. Ingresos propios del plan

6 Beneficios del fondo imputados al Plan

C) SALIDAS

5. Gastos propios del Plan

1.1 Prestaciones

1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo

2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social

2.1. A otros planes de pensiones

2.2. A planes de previsión asegurados

2.3 A planes de previsión social empresarial

2.4. Otros

3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)

4. Gastos por garantías externas

4.1 Primas de seguro

4.2 Otros gastos por garantías

5.1 Gastos comisión de Control del Plan

5.2 Gastos por servicios profesionales

5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan

5.4 Otros gastos del Plan

D) SALDO FINAL (A+B-C)

6. Pérdidas del Fondo imputadas al Plan

5.2.1 Gastos por revisiones actuariales

5.2.2 Otros servicios profesionales

Clave de la Gestora……... Nombre …………………………………………… Modelo F.06.01

Clave del Fondo…………… Nombre …………………………………………… A dd/mm/aaaa

Clave del Plan………….. Nombre ……………………………………………

Y0001

Y0040

Y0050

Y0070

Y0080

Y0090

Y0100

Y0105

Y0110

Y0120

Y0130

Y0140

Y0150

Y0160

Y0170

Y0180

SNCE (SI/NO)

MOVILIZACIONES DE SALIDA: Cumplimiento de plazos

Línea de Identificación

Clave Gestora/ Aseguradora destino

Clave Plan destino

Número de unidades de cuenta

Valor liquidativo a la fecha de valoración

Importe Movilizado

Detalles de incidencias

Código Partícipe

Traspaso complementario

Fecha recepción solicitud en gestora origen

Fecha de fin tramitación gestora origen

Fecha traspaso por depositaria

Fecha valoración

Revocado SI/NO

Incidencias Reseñables

Clave de la Gestora ………………….………...…... Nombre ………………………….……… Modelo F.06.02Clave del Fondo……………..………………..…...… Nombre ………………………….……… A dd/mm/aaaa

Clave del Plan……………….…………………..……. Nombre ………………………….………

Nombre ………………………….………

F.06.02.01

X0010

X0020

F.06.02.02

CP01

CP02

CP03CP04CP05CP06CP07CP50CP51CP08CP09CP10CP11CP12CP13CP14CP15CP16CP17CP18

CP19CP20

CP21CP22CP23CP28

CP29

CP30CP31CP32CP33CP34CP35CP36CP37CP38CP39CP40CP41CP42CP43CP44CP52CP53CP45CP46CP48

CP49

Clave del Plan de pensiones movilizado……..

MOVILIZACIONES DE ENTRADA

Fecha de la movilización

Clave del Fondo de Pensiones origen

Datos del plan movilizado

CUENTA DE POSICIÓN DEL PLAN DE PENSIONES MOVILIZADO

A) SALDO INICIAL

B) ENTRADAS

1. Aportaciones 1.1 Aportaciones del promotor 1.11 Para Partícipes 1.12 Para Beneficiarios 1.2 Aportaciones de partícipes 1.21. Procedentes de seguros colectivos 1.22. Resto aportaciones de partícipes 1.3 Otras aportaciones 1.4 Aportaciones devueltas (a deducir) -

2. Movilizaciones procedentes de otros instrumentos de previsión social 2.1 Procedentes de otros planes de pensiones 2.2 Procedentes de planes de previsión asegurados 2.3 Procedentes de planes de previsión social empresarial 2.4 Otros

3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66)4. Contratos con aseguradores

4.1 Prestaciones a cargo de aseguradores 4.2 Movilizaciones y rescates dchos. consolidados 4.3 Derechos de reembolso derivados de contratos de seguro a cargo aseguradores (+) Al cierre del ejercicio (-) Al inicio del ejercicio 4.4 Otros derechos de reembolso a cargo de aseguradores (+) Al cierre del ejercicio (-) Al inicio del ejercicio

5. Ingresos propios del plan6 Beneficios del fondo imputados al Plan

C) SALIDAS

1. Prestaciones y liquidez derechos consolidados 1.1 Prestaciones 1.2 Liquidez dchos consolid. por enfermedad y desempleo

2. Movilizaciones a otros instrumentos de previsión social 2.1. A otros planes de pensiones 2.2. A planes de previsión asegurados 2.3 A planes de previsión social empresarial 2.4. Otros

3. Reasignaciones entre subplanes (art. 66 Reglamento)4. Gastos por garantías externas

4.1 Primas de seguro 4.2 Otros gastos por garantías

5. Gastos propios del Plan 5.1 Gastos comisión de Control del Plan 5.2 Gastos por servicios profesionales

D) SALDO FINAL (A+B-C)

5.2.1 Gastos por revisiones actuariales 5.2.2 Otros servicios profesionales 5.3 Dotación provisión créditos dudoso cobro Plan 5.4 Otros gastos del Plan

6. Pérdidas del Fondo imputadas al Plan

anexo iii modelos de información estadística, contable y a ... · 2.8. intereses de créditos...

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