promocion de la educacion a los inversionistas a … · 2017-08-30 · 5 de noviembre de 2014 ....

PROMOCION DE LA EDUCACION A LOS

INVERSIONISTAS A PARTIR DE LA ATENCION

Y EVALUACION DE SUS RECLAMOS Y

CONSULTAS

Pierino Stucchi López Raygada Defensor del Inversionista

Superintendencia del Mercado de Valores del Perú 5 de noviembre de 2014

Temas

1.- Características del Servicio

2.- Orientación ante casos concretos

3.- Proposición de medidas informativas, educativas o

normativas

4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas

5.- Recepción de sugerencias y propuestas

6.- Reflexiones finales

Servicio especializado en defensa del inversionista (establecido en 2012)

FORTALECE LA CONFIANZA Y LA PROTECCIÓN DEL INVERSIONISTA EN EL

MERCADO DE VALORES

Orienta a los inversionistas para la defensa de sus derechos en casos

concretos.

Promueve altos estándares y buenas

prácticas en la protección del

inversionista en el mercado de valores.

Propone medidas informativas y

educativas dirigidas a inversionistas actuales o potenciales con base

en los problemas reportados

Recibe y canaliza sugerencias y propuestas de los inversionistas y de

los participantes del mercado de valores

3

Defensoría del Inversionista

Brinda atención multicanal.

1.- Características del Servicio

Adscrito al despacho del Superintendente del Mercado de Valores.

Desempeña sus funciones con autonomía y neutralidad.

Célere y gratuita ante una situación en la que el inversionista considere que sus derechos podrían estar siendo afectados.

2.- Orientación ante casos concretos

Se puede complementar con un diálogo directo entre el inversionista y la entidad supervisada.

Esta orientación se desarrolla en un plazo máximo de tres (3) días hábiles

Inicio: Manifestación de problema percibido por el inversionista.

2.- Orientación ante casos concretos: efecto educativo

Primera determinación: ¿Es un problema percibido o un problema real?

Segunda determinación: ¿Se trata de un problema real vinculado a decisiones de inversión, a la naturaleza del mercado de valores o a los derechos del inversionista?

Efecto educativo: Entendimiento del inversionista sobre el funcionamiento del mercado de valores, su situación particular, sus derechos y las posibles vías de tutela.

Defensoría del Inversionista

Solicitudes de orientación por canal utilizado (2013)

Total de orientaciones: 171

110 17

30

9 5

Web (64,32%)

Teléfono (9,94%)

Visitas (17,54%)

E-mail (5,26%)

Comunicación Física(2,92%)

Defensoría del Inversionista

Solicitudes de orientación por tipo de entidad (2013)

Total de orientaciones: 171

36

14

54

7

2

43

15

Sociedades Agentes de Bolsa(21,05%)

Sociedades Administradoras deFondos Mutuos (8,18 %)

Empresas Emisoras (31,57 %)

Instituto de Compensación yLiquidación de Valores (4,09 %)

Bolsa de Valores de Lima (1,16 %)

Empresas Administradoras deFondos Colectivos (25,14 %)

Otros (8,77 %)

Defensoría del Inversionista

Resultados de orientación por tipo de conclusión (2013)

Total de orientaciones: 171

160

8 3 Solución u orientacióneficaz (93,56 %)

Diálogo directo sinsolución (4, 67 %)

Retirosolicitud/imposibilidadatención (1,75 %)

La Defensoría del Inversionista propone medidas a partir del análisis de los problemas reportados. .

.

3.- Proposición de medidas informativas, educativas o normativas

3.1.- Propuesta de medidas informativas y educativas

Manual sobre los Derechos de los Inversionistas (2015)

Información

Comprensión

Actitudes y conductas

12

Funcionamiento del mercado de

valores

Derechos y vías de tutela

3.2.- Contribución en procesos normativos

4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas

Contribución en espacios de análisis y propuesta.

Estudio sobre Protección del Inversor en Iberoamérica (2013).

Contribución con la generación de foros y espacios de reflexión y propuesta (públicos / privados). . .

4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas

Difusión de los servicios de la Defensoría del Inversionista y sus ventajas ante una posible controversia. . .

Se canalizan sugerencias y propuestas de los inversionistas y de los demás participantes en los mercados bajo supervisión de la SMV.

5.- Recepción de sugerencias y propuestas

Contribuye con la función educativa al inversionista actual y potencial, permitiendo desarrollar conocimiento y confianza para la realización de inversiones.

. .

6.- Reflexiones finales

Contribuye con la legitimidad del mercado de valores orientando y educando al inversionista en relaciones asimétricas. . .

Función transversal que contribuye con las funciones principales de la institución dirigidas a la protección de los inversionistas.

Temas

1.- Características del Servicio

2.- Orientación ante casos concretos

3.- Proposición de medidas informativas, educativas o

normativas

4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas

5.- Recepción de sugerencias y propuestas

6.- Reflexiones finales

PROMOCION DE LA EDUCACION A LOS

INVERSIONISTAS A PARTIR DE LA ATENCION

Y EVALUACION DE SUS RECLAMOS Y

CONSULTAS

Pierino Stucchi López Raygada Defensor del Inversionista

Superintendencia del Mercado de Valores del Perú 5 de noviembre de 2014