promocion de la educacion a los inversionistas a … · 2017-08-30 · 5 de noviembre de 2014 ....
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PROMOCION DE LA EDUCACION A LOS
INVERSIONISTAS A PARTIR DE LA ATENCION
Y EVALUACION DE SUS RECLAMOS Y
CONSULTAS
Pierino Stucchi López Raygada Defensor del Inversionista
Superintendencia del Mercado de Valores del Perú 5 de noviembre de 2014
Temas
1.- Características del Servicio
2.- Orientación ante casos concretos
3.- Proposición de medidas informativas, educativas o
normativas
4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas
5.- Recepción de sugerencias y propuestas
6.- Reflexiones finales
Servicio especializado en defensa del inversionista (establecido en 2012)
FORTALECE LA CONFIANZA Y LA PROTECCIÓN DEL INVERSIONISTA EN EL
MERCADO DE VALORES
Orienta a los inversionistas para la defensa de sus derechos en casos
concretos.
Promueve altos estándares y buenas
prácticas en la protección del
inversionista en el mercado de valores.
Propone medidas informativas y
educativas dirigidas a inversionistas actuales o potenciales con base
en los problemas reportados
Recibe y canaliza sugerencias y propuestas de los inversionistas y de
los participantes del mercado de valores
3
Defensoría del Inversionista
Brinda atención multicanal.
1.- Características del Servicio
Adscrito al despacho del Superintendente del Mercado de Valores.
Desempeña sus funciones con autonomía y neutralidad.
Célere y gratuita ante una situación en la que el inversionista considere que sus derechos podrían estar siendo afectados.
2.- Orientación ante casos concretos
Se puede complementar con un diálogo directo entre el inversionista y la entidad supervisada.
Esta orientación se desarrolla en un plazo máximo de tres (3) días hábiles
Inicio: Manifestación de problema percibido por el inversionista.
2.- Orientación ante casos concretos: efecto educativo
Primera determinación: ¿Es un problema percibido o un problema real?
Segunda determinación: ¿Se trata de un problema real vinculado a decisiones de inversión, a la naturaleza del mercado de valores o a los derechos del inversionista?
Efecto educativo: Entendimiento del inversionista sobre el funcionamiento del mercado de valores, su situación particular, sus derechos y las posibles vías de tutela.
Defensoría del Inversionista
Solicitudes de orientación por canal utilizado (2013)
Total de orientaciones: 171
110 17
30
9 5
Web (64,32%)
Teléfono (9,94%)
Visitas (17,54%)
E-mail (5,26%)
Comunicación Física(2,92%)
Defensoría del Inversionista
Solicitudes de orientación por tipo de entidad (2013)
Total de orientaciones: 171
36
14
54
7
2
43
15
Sociedades Agentes de Bolsa(21,05%)
Sociedades Administradoras deFondos Mutuos (8,18 %)
Empresas Emisoras (31,57 %)
Instituto de Compensación yLiquidación de Valores (4,09 %)
Bolsa de Valores de Lima (1,16 %)
Empresas Administradoras deFondos Colectivos (25,14 %)
Otros (8,77 %)
Defensoría del Inversionista
Resultados de orientación por tipo de conclusión (2013)
Total de orientaciones: 171
160
8 3 Solución u orientacióneficaz (93,56 %)
Diálogo directo sinsolución (4, 67 %)
Retirosolicitud/imposibilidadatención (1,75 %)
La Defensoría del Inversionista propone medidas a partir del análisis de los problemas reportados. .
.
3.- Proposición de medidas informativas, educativas o normativas
3.1.- Propuesta de medidas informativas y educativas
Manual sobre los Derechos de los Inversionistas (2015)
Información
Comprensión
Actitudes y conductas
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Funcionamiento del mercado de
valores
Derechos y vías de tutela
3.2.- Contribución en procesos normativos
4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas
Contribución en espacios de análisis y propuesta.
Estudio sobre Protección del Inversor en Iberoamérica (2013).
Contribución con la generación de foros y espacios de reflexión y propuesta (públicos / privados). . .
4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas
Difusión de los servicios de la Defensoría del Inversionista y sus ventajas ante una posible controversia. . .
Se canalizan sugerencias y propuestas de los inversionistas y de los demás participantes en los mercados bajo supervisión de la SMV.
5.- Recepción de sugerencias y propuestas
Contribuye con la función educativa al inversionista actual y potencial, permitiendo desarrollar conocimiento y confianza para la realización de inversiones.
. .
6.- Reflexiones finales
Contribuye con la legitimidad del mercado de valores orientando y educando al inversionista en relaciones asimétricas. . .
Función transversal que contribuye con las funciones principales de la institución dirigidas a la protección de los inversionistas.
Temas
1.- Características del Servicio
2.- Orientación ante casos concretos
3.- Proposición de medidas informativas, educativas o
normativas
4.- Promoción de buenas prácticas y acciones preventivas
5.- Recepción de sugerencias y propuestas
6.- Reflexiones finales
PROMOCION DE LA EDUCACION A LOS
INVERSIONISTAS A PARTIR DE LA ATENCION
Y EVALUACION DE SUS RECLAMOS Y
CONSULTAS
Pierino Stucchi López Raygada Defensor del Inversionista
Superintendencia del Mercado de Valores del Perú 5 de noviembre de 2014