instrumentos del presupuesto por resultados · instrumentos instrumento 1: evaluaciones de diseño...
Post on 17-Oct-2020
3 Views
Preview:
TRANSCRIPT
Instrumentos del Presupuesto por Resultados
Hacia una mejora en la calidad del Gasto Público
1
Octubre- 2011
2
3
¿Qué ha sucedido con los recursos?
4
¿Qué ha sucedido con los “resultados”?
Cambio principal que busca el Presupuesto
por Resultados
Fortalecer la relación entre el presupuesto y los
resultados, mediante el uso sistemático de la
información de desempeño y las prioridades de política,
guardando siempre la consistencia con la política fiscal
5
Mejorar la priorización de la asignación presupuestal
6
¿Cómo llegar hacia un Presupuesto por
Resultados?
Uso sistemático de información de desempeño.
Definiciones claras de los resultados (efectos sobre la
población) y los productos (bienes y servicios provistos por el
Estado).
Comparar costos y beneficios de las distintas opciones de
gasto.
Responsabilidad
Rendición de cuentas
Desempeño asociado a financiamiento
7
2. Instrumentos en la implementación del Presupuesto por Resultados
8
Instrumentos de la Reforma presupuestal
Programas Presupuestales
Seguimiento y Evaluaciones
Independientes
Incentivos a la gestión
9
Programas Presupuestales
¿Qué es un programa presupuestal?
Un programa consiste en la provisión de un conjunto de
productos (bienes y servicios que reciben sus
beneficiarios), mediante el desarrollo de actividades
integradas y articuladas, que atacan las principales
causas de un problema específico que afecta a una
población objetivo.
10
El Programa Presupuestal: unidad básica
de gerencia y control de resultados
Objetivos Indicadores Medios de
verificación
Supuestos
importantes
Resultado final
Cambio o mejora deseada en las condiciones, cualidades o
características de la población y/o entorno.
Indicadores
de Impacto
Resultado específico
Cambio o mejora deseada que ofrece la solución a un
problema específico en la población objetivo del programa,
necesario para contribuir al logro del resultado final.
Nota: Es la razón de ser del programa.
Indicadores
de efecto
Productos
Conjunto de bienes y/o servicios que entrega el Programa a
los beneficiarios, para atacar alguna causa del problema
específico.
Indicadores
de Producto
Actividades
Conjunto articulado de tareas que consumen los insumos
necesarios (recursos físicos, humanos y financieros) para la
generación de los Productos.
Nota: Son enteramente controlables por el programa
Indicadores
de insumo
DISEÑO / PRESUPUESTO
11
CAUSALIDAD
Ventajas para la gestión de las políticas
públicas
1. Identificar acciones efectivas para lograr los objetivos de la
política.
2. Identifica un responsable de su diseño e implementación
3. Permite la articulación de los Sectores con los Gobiernos
Regionales y Locales.
4. Genera información para realizar evaluaciones de las
políticas públicas e introducir ajustes en el diseño.
12
Programas presupuestales: Cobertura
5,6%
41,2% * Evolución del Presupuesto Institucional de
Apertura (PIA) no financiero ni previsional
bajo enfoque de resultados
* El porcentaje de cobertura respecto al presupuesto total es 33%.
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
30,000
35,000
2008 2009 2010 2011 2012
PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL SALUD MATERNO NEONATAL
RESTO PPE SALUD Resto PPE
Programas Presupuestales
14
Primeros resultados de la implementación de
Programas Presupuestales
Se cuenta con 58 Programas Presupuestales
diseñados para la formulación del presupuesto 2012
Institución Programa PresupuestalMINEDU PELA Inicial
MINEDU PELA Primaria
MINEDU PELA Secundaria
MINEDUMejores logros de competencias laborales de los egresados de centros de educación
Técnico Productivo
MINEDU Educación Superior Pedagógica
MINEDU Mejora de las competencias profesionales en jóvenes de ISTP
Universidades Formación Universitaria de Pregrado
MINEM Acceso y uso de la electrificación rural
MINSA Programa Articulado Nutricional
MINSA Salud Materno Neonatal
MINSA TBC - VIH/SIDA
MINSA Enfermedades Metaxénicas y Zoonosis
MINSA Enfermedades No transmisibles
MINSA Prevención y control del cancer
DEVIDA Impacto Rápido desarrollo alternativo, integral y sostenible "PIRDAIS" 2012-2016
DEVIDA Prevención y tratamiento del consumo de drogas
DEVIDA Reducir la oferta de drogas ilícitas
MINCETURMejora del aprovechamiento de las oportunidades comerciales brindadas por los
principales socios comerciales del Perú
PCM Juntos
PCM Mejor atención al ciudadano
Archivo General de la Nación Acceso a los servicios archivísticos, desarrollo del sistema nacional de archivos
MEF Gestión del presupuesto e inversión pública
MVCS, INDECI, MINAG Riesgos
MTC Telecomunicaciones rurales
MTC Transporte Terrestre
Gestación 0 – 2
años
3 - 5
años
Mortalidad materna Mortalidad neonatal
PAN:(GN+GRs):
S/. 1,522 mm
Logros de aprendizaje
Acceso a educación superior de calidad
6 – 12
años
17 - 20
años
Desnutrición crónica Mortalidad Infantil Desarrollo cognitivo, lenguaje, socio-emocional y motor
Logros de aprendizaje Cobertura Escolar
Cobertura escolar Logros de aprendizaje Deserción Escolar
13 – 17
años
SMN (GN+GRs):
S/. 1,209 mm
Cuna Más:
S/. 190 mm
PELA Inicial:
S/. 2,189 mm
PELA
Primaria:
S/. 3,733 mm
PELA
Secundaria
S/. 2,825 mm
Beca 18:
S/. 136 mm
JUNTOS: S/. 822 mm
Agenda Social bajo el enfoque por resultados
en el presupuesto 2012
Indicador LB 2010 2012 2016
Pobreza 31% 26% 18%
Pobreza extrema 10% 8% 0%
Desnutrición crónica infantil 18% 16% 10%
Mortalidad neonatal (x 1,000 nacidos vivos) 11 10 5
Mortalidad infantil (x 1,000 nacidos vivos) 18 16 12
Cobertura educación inicial rural (3-5 años, escolarizada)
28% 34% 62%
Logros de aprendizaje suficientes en razonamiento lógico matemático en primaria
14% 19% 44%
Logros de aprendizaje suficientes comunicación integral en primaria
29% 33% 50%
Acceso de hogares rurales a electricidad 55% 65% 85%
Acceso de hogares rurales a agua potable 39% 51% 70%
Acceso de hogares rurales a servicios saneamiento 21% 37% 60%
Acceso a servicios de internet en zonas rurales 7% 14% 30%
RESULTADOS ESPERADOS
17
Seguimiento de Indicadores
18
• Definición de matrices de indicadores de resultados de programas
presupuestales y sus respectivas fichas técnicas.
Seguimiento de Indicadores en el Marco de
Presupuesto por Resultados
Indicadores propuestos en el marco del presupuesto por resultados 400
Indicadores implementados (con ficha técnica definida y medidos) 236
19
Avances: Programa Articulado Nutricional
Indicador 2008 2009 2010 2011 Cambio 10/09
Resultado Final
Reducir la desnutrición crónica de niños menores de cinco años.
Prevalencia de desnutrición en menores de 5 años, patrón NCHS. (%)
21.53 18.34 17.94 Disminuyó
PIM (S/.) 1,297,017,341 1,743,532,572 1,451,805,432
Resultados Inmediatos
Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses
Proporción de niños y niñas con vacunas completas de acuerdo a su edad (%)
55.79 54.76 61.78 Aumentó
Niños con vacuna completa PIM (S/.) 229,912,133 409,225,803 442,661,661
Proporción de menores de 36 meses con Controles de Crecimiento y Desarrollo (CRED) completos de acuerdo a su edad (%)
21.62 27.73 39.96 Aumentó
Niños con CRED completo según edad PIM (S/.) 58,429,923 128,763,259 145,651,590
Fuente: Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) - Instituto Nacional de Estadística y Sistema de Información de
Administración Financiera - Módulo Programas Estratégicos (SIAF)
20
Evaluaciones Independientes
Evaluaciones Independientes
Disponer de información sobre el desempeño para ser usada dentro
del sistema presupuestario, permitiendo con ello justificar la toma
de decisiones en materia presupuestal.
Utilizar la informacion sobre desempeño como insumo para
establecer mejoras en el diseño e implementación de las
políticas públicas.
Proceso de Evaluaciones Independientes
PREPARATORIA
•Selección de IPE
•Preparación de TDR's
•Selección de evaluadores independientes
DESARROLLO
•Evaluación
•Comentarios
•Recomendacio-nes
COMPROMISOS
•Acuerdos sobre acciones y plazos
SEGUIMIENTO
•Cumplimiento de acciones y plazos
Matriz de compromisos - PIN
23
Problema Recomendación Compromiso
Estrategia de Focalización y Afiliación. La cobertura del PIN Infantil es menor que la del PIN Escolar . Ver Gráfico
Reducir la filtración del PIN Escolar de modo que, gradualmente, se priorice la atención en los niños y niñas menores de 3 años.
01. Evaluar los criterios de focalización a partir del pareo entre la información PRONAA-SISFOH para re-asignar los recursos.
24
15%
71%
55%
137%
32%
86%
64%
137%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
120%
140%
160%
PIN Infantil (Madres
gestantes y lactantes)
PIN Infantil (Niños 6 meses - 3
años)
PIN Escolar (Niños 3-6
años)
PIN Escolar (Niños 6-12
años)
Po
bla
ció
n a
ten
did
a /
Po
bla
ció
n o
bje
tiv
o
Cobertura del PIN Infantil y Escolar
2007
2008
Volver
Instrumentos
Instrumento 1: Evaluaciones de Diseño y Ejecución de Intervenciones Públicas (EDEP)
Instrumento 2: Evaluaciones de Impacto (EI)
26
Incentivos
ESTRATEGIA PI
1. Condicionalidad con
asistencia técnica
Transferencia de recursos sujeta al cumplimiento de metas
progresivas, acompañada de un programa de asistencia técnica
para las municipalidades con menores capacidades.
2. Captura la heterogeneidad
municipal
Potencialidades
carencias y necesidades
3. Complementariedad de los
incentivos
Compensatorio y premio al esfuerzo
4. Articulación de esfuerzos Los incentivos sirven como un mecanismo de alineación de
objetivos en los diferentes niveles de gobierno (Central-
Regional-Local).
INSTRUMENTO
INCENTIVOS MONETARIOS para promover mejoras en la modernización y gestión municipal en el
marco del Presupuesto por Resultados (PPR)
Plan de Incentivos Municipales
“Cualquier camino es bueno para quien no
sabe adonde va”
Parafraseado de Lewis Carroll:
Alicia en el País de las Maravillas
28
EDEP 2008 EDEP 2009 EDEP 2010
1) PIN 5) CONSTRUYENDO PERU
15) PROGRAMA DE DESARROLLO
PRODUCTIVO AGRARIO RURAL -
AGRORURAL
2) CAPACITACIÓN
DOCENTE6) SIS 16) VACUNAS
3) CONSERVACIÓN
CARRETERAS7) RENIEC
17) SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE LOS REGISTROS
PUBLICOS - SUNARP
4) JUNTOS 8) PRONAMA18) INSTITUTO NACIONAL DE
CULTURA - INC
9) ELECTRIFICACIÓN
RURAL
19) SISTEMA DE FORMALIZACION
DE LA PROPIEDAD INFORMAL
(COFOPRI-SBN)
10) TOLERANCIA CERO
20) ORGANISMO SUPERVISOR DE
LAS CONTRATACIONES DEL
ESTADO (OSCE)
11) AGUA PARA TODOS
21) PROGRAMA INTEGRAL
NACIONAL PARA EL BIENESTAR
FAMILIAR - INABIF
12) INDECI22) FONDO DE INVERSION EN
TELECOMUNICACIONES - FITEL
13) MANTENIMIENTO IIEE
23) COMISION DE PROMOCION
DEL PERU PARA LA
EXPORTACION Y EL TURISMO -
PROMPERU
14) MATERIALES
EDUCATIVOS
24) PROGRAMA INTEGRAL DE
MEJORAMIENTO DE BARRIOS Y
PUEBLOS
Evaluaciones Independientes, según año fiscal
EDEP 2011 EI 2010-11
25) MUNICIPALIZACIÓN DE LA EDUCACIÓN 1) CONSTRUYENDO PERÚ
26) SEGURIDAD CIUDADANA 2) WAWA WASI
27) NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL 3) PRONAMA
28) SISTEMA PENITENCIARIO
29) PRONIED
30) PROGRAMA TECHO PROPIO
31) PROGRAMA UNA LAPTOP POR NIÑO
32) ATENCIÓN DE INFECCIONES
RESPIRATORIAS AGUDAS (IRAS) Y
ENFERMEDADES DIARREÍCAS AGUDAS
(EDAS)
33) ATENCIÓN DE PARTOS NORMALES
34) ACOMPAÑAMIENTO PEDAGÓGICO
Evaluaciones Independientes, según año fiscal
Situación del Cumplimiento Compromisos (al 31 de Diciembre de 2010)
CumplióCumplió
parcialmenteNo cumplió
1) Juntos 2008 17 12 5 71%
2) PRONAA 2008 0
3)Mantenimiento de
Carreteras2008 16 12 4 75%
4) Agua para Todos 2009 0
5) Construyendo Perú 2009 7 7 100%
6) Electrificación Rural 2009 2 2 100%
7) PRONAMA 2009 9 9 100%
8) RENIEC 2009 1 1 100%
9) Seguro Integral de Salud 2009 3 1 2 33%
55 44 7 4 80%
* A ser presentados a partir del 2011
IPE
TOTAL
# de Cumplimiento de Compromisos
Año de la
Evaluación
% de
cumplimiento
Nro Total de
Compromisos a
cumplir al 31 de
diciembre de 2010
top related