informe riesgos de gestión - icfes

Informe Riesgos de Gestión 2019

50Riesgos de gestión

identificados

106Causas

24Causas

18Riesgos de corrupción

identificados

Riesgo Inherente Vs. Riesgo Residual

Del total de riesgos identificados

Impactos representativos

50Riesgos identificados

Extremo

AltoModeradoBajo

5

22

11

12

5

1

22

11 11

20

12

18

Extremo Alto Moderado Bajo

Dirección General Comité institucionalde Coordinación

de Control Interno

Revisada y aprobada

Política de Gestión del Riesgo del Icfes

Primeralínea de defensa

Causasidentificadas

Implementados

115controles

Segundalínea de defensa

Elaboró

Identifica

Valora

Manual de gestión de

riesgos

Segundalínea de defensa

Acompaña

Identificando y evaluandoriesgos

16Procesos

ADEMÁS

El uso del instrumento fortaleció

La competencia de los servidores del Icfes en la

redacción de controles

El control debe contener

Responsable

Periodicidad

Objeto de control

¿Cómo implementa el control?

¿Qué pasa en caso de una desviación u observación?

Evidencia

La línea estratégica a cargo de la Dirección General y el Comité institucional de Coordinación de Control

Interno, revisó y aprobó la Política de Gestión del Riesgo del Icfes el día 2 de mayo del 2019

La segunda línea de defensa que lidera la Oficina Asesora de Planeación - OAP, creó un manual de

gestión del riesgo y un instrumento para la identificación y valoración de los mismos

La segunda línea de defensa que lidera la Oficina Asesora de Planeación - OAP realizó acompañamiento a los

colaboradores de los 16 procesos del Icfes en la identificación de riesgos y posterior evaluación de los

mismos

La OAP acompañó a líderes de proceso y gestores en el uso del instrumento y fortaleció la competencia de los colaboradores de los procesos en la redacción de controles, los cuales deben contener: responsable, periodicidad, objeto del control, como se implementa el control, que pasa en caso de una desviación

u observación y cuál es la evidencia

A continuación se presentan los impactos generados en los riesgos identificados por la primera línea de defensa

La primera línea de defensa tiene implementados 115 controles asociados a las

causas identificadas en cada uno de los riesgos

Afectación de imagen

Creación de observaciones administrativas

Incumplimiento de actividades del plan de acción

Examinandos afectados

Retrasos en la entrega de lectura y calificación

Indisponibilidad de servicios tecnológicos misionales

Pérdida de información clasificada

Interrupción de las operaciones de la Entidad

Afectación de la clasificación

Ejecución presupuestal

Indemnizaciones / sanciones

Incumplimiento de los objetivos estratégicos

1 o 2 estudiantes o examinandos afectados por cada prueba

24

18

11

7

4

4

3

3

3

3

2

1

1