formulacion y evaluacion de proyectos de inversion publica
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-
GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,
FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS
DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO
MDULO III - FORMULACIN
Aldo Fernandez Andrade
Direccin General de Inversin Pblica - DGIP Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
afernandez@mef.Gob.pe
-
Mdulo III: Formulacin
PERODO DE EJECUCIN
PERODO DE O Y M
HORIZONTE DE EVALUACIN
DEMANDA OFERTA BRECHA
DETERMINACIN DE LA BRECHA OFERTA
DEMANDA ASPECTOS TCNICOS
METAS DE PRODUCTOS
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
ANLISIS TCNICO
INVERSIN REPOSICIN OPERACIN Y
MANTENIMIENTO
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
-
Horizonte de evaluacin del proyecto
Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP
Fase de Inversin Fase de Postinversin
Tiempo en que se ejecutarn las acciones que se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo 10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
Fase de
Inversin Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin Ver ejemplo grficos
31 y 32 GG (pg. 109)
-
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar
los distintos elementos que sustenten su extensin:
El periodo de ejecucin del PIP. La vida til de los activos principales. La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que se van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el horizonte de evaluacin
para cada una; si este fuese diferente no olvides que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente
para hacerlas comparables.
B/C: Valor anual equivalente (VAE) ^ C/E: Costo anual equivalente (CAE).
-
Determinacin de la brecha oferta - demanda
Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para
atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando
en cuenta el horizonte de evaluacin.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deber
tener en cuenta la informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto. Las variables que explican el comportamiento de la poblacin demandante y de la demanda (diagnstico de involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes y su evolucin a futuro (diagnstico de la UP).
-
Estimar la demanda efectiva (cantidad de
bienes o servicios que en un periodo
determinado requerir la poblacin
Demandante efectiva).
Conocer los ratios de concentracin
Definir los bienes o servicios
Que los usuarios o beneficiarios
necesitan o demandan
(Diagnstico)
Anlisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin del
rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de cantidad.
Estimacin
de la
Demanda
La que demanda el servicio; y
Cuantos son los demandantes
Estimar la poblacin
demandante:
Considerar que en algunas
tipologas de PIP debemos Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Proyectar la Demanda
Py. Pueden ser distintas.
-
Anlisis de la demanda
POBLACIN TOTAL
POBLACIN DE REFERENCIA
POBLACIN DEMANDANTE POTENCIAL
POBLACIN DEMANDANTE EFECTIVA
Poblacin del rea de influencia
Grupo de la poblacin del rea de influencia vinculada con el propsito del PIP
Grupo de la poblacin de referencia con necesidades del bien / servicio que se intervendr con el PIP
Grupo de la poblacin demandante potencial que busca el bien / servicio
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
-
Poblacin Demandante
Efectiva
Poblacin de
Referencia
Poblacin
Total
Anlisis de la demanda
Ejemplo de poblacin demandante para un establecimiento de salud
Poblacin total Poblacin de la
localidad X (18,615 hab.)
Paso 3: Estimar la Poblacin Efectiva
Poblacin de
referencia
(84.6%)
15,748 hab.
Poblacin con
problemas de
Salud crnica
(34%) 5,355
hab.
Poblacin con
problemas de
Salud No
crnica
(37.4%) 5,890
hab.
Poblacin que
busco atencin
(41.8%) 2,238
hab.
Poblacin que
no busco
atencin
(58.2%) 3,117
hab.
Poblacin
Demandante
Efectiva
Poblacin salud
crnica
=2,238*3.8=8,505
Atenciones por
ao.
Poblacin salud
no crnica que
busca atencin :
2,292*2.7=8,079
atenciones por
ao.
DE total = 16,584
Poblacin
Potencial
Poblacin que
busco atencin
(38.9%) 2,292
hab.
Poblacin que no
busco atencin
(61.1%) 3,598 hab.
-
Anlisis de la demanda
Servicios Poblacin de referencia Poblacin
demandante potencial
Poblacin demandante
efectiva
Demanda
(unidades) Educacin Inicial Poblacin del rea de influencia
entre 3 y 5 aos
Es igual a la poblacin de
referencia cuando no
existen instituciones
educativas privadas
Poblacin en edad de 3 a
5 aos que se matricula
en la institucin educativa
inicial
Nde matrculas
Salud Poblacin del rea de influencia
por grupos de edades y/o sexo,
relacionados con los servicios de
salud analizados.
Grupo de poblacin que
tiene necesidad de los
servicios de salud.
Grupo de poblacin que
acude al establecimiento
de salud.
Nde atenciones de salud (preventivas,
recuperativas)
Carreteras Poblacin total del rea de
influencia.
Poblacin con necesidad
de trasladarse (viaje)
Poblacin que busca
trasladarse.
Nde vehculos (ndice medio diario-
IMD)
Agua potable
Poblacin total del rea de
influencia.
Poblacin total del rea
de influencia que no
recibe el servicio o lo
recibe con una calidad
inadecuada.
Poblacin que solicita el
servicio con condiciones
de calidad.
N de litros/segundo
Limpieza pblica
(residuos slidos)
Poblacin total del rea de
influencia.
Poblacin total del rea
de influencia.
Poblacin que solicita
servicio con condiciones
de calidad.
N de toneladas/da
Poblacin demandante y unidad de medida de la demanda
Ver ejemplos Cuadro 26 GG (Pag. 122)
-
Demanda Efectiva = (l/s/ha) x nmero de ha x 3,600 segundos x 24 horas x 365 das)/1000,000
Nota: MMC (Miles de m3 por ao)
-
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Anlisis de la demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin se
determina la tasa de crecimiento de la poblacin en el
rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
-
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Anlisis de la demanda
Debemos tener presente que, para la proyeccin de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (ejemplo factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente, segn la informacin de los censos, se recomienda
mantener la poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
Proyeccin de
Poblacin
Descendente ?
-
Anlisis de la demanda
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ejemplo: se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian en
incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la ETo,
lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en aproximadamente 10 %
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Nota: ET0 = Evapotranspiracin
-
Anlisis de la demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, PIP de riego.
Sectores Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4..
Ao 12
Sector A 6,307 6,362 6,417 6,473 .. 6,937
Sector B 21,760 21,949 22,140 22,333 .. 23,937
Sector C 15,768 15,905 16,043 16,183 .. 17,345
TOTAL 43,835 44,216 44,600 44,989 .. 48,219
Ao 1 Ao 2 .. Ao 12
Fase de postinversinFase de inversinHorizonte de
evaluacin
-
Anlisis de la demanda
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ejemplo 1: Demanda con Proyecto.
En la situacin con proyecto debes considerar los cambios que se pueden generar en
la poblacin demandante y en el ratio de consumo de agua por hectrea (mdulo de
riego) por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en
sus parcelas en el sector C se lograr incrementar la eficiencia de aplicacin de un 75 % a
un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto
realizar acciones para optimizar la cdula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicacin.
Con esta intervencin se conseguir que la demanda disminuya a un promedio de 1,1
l/s/ha en los tres sectores a partir del ao 2 de la fase de postinversin.
Proyeccin Demanda Con Proyecto
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
-
Anlisis de la demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, PIP de riego.
Sectores Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 .. Ao 12
Sector A 6,307 6,362 6,417 6,224 .. 4,878
Sector B 21,760 21,949 22,140 21,476 .. 16,832
Sector C 15,768 15,905 16,043 15,562 .. 12,197
TOTAL 43,835 44,216 44,600 43,262 .. 33,907
Ao 1 Ao 2 .. Ao 12
Horizonte de
evaluacin
Fase de inversinFase de postinversin
-
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Proyeccin Demanda Con Proyecto
Ejemplo 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable
Las proyecciones se han realizado teniendo en cuenta:
Fase de Inversin: 2 aos Fase de postinversin: 20 aos Dotacin de agua: 120 litros por habitante por da (l/hab./da) los 10 primeros aos de la fase de postinversin; y 130 l/habitante/da los siguientes 10 aos, puesto que se asume
una mayor demanda por el incremento de la temperatura promedio segn los escenarios
de cambio climtico.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas 6 y 7 del
siguiente cuadro:
-
Anlisis de la demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
Demanda
Unidad
Ag.
Sept.
Oct.
Nov.
Dic.
Ene.
Feb.
Mar.
Abr.
May.
Jun.
Jul.
Total Ao
Sin CC (ao 2024) (m3/seg) 0.78
0.84
0.91
0.87
0.86
0.09
0.68
0.76
0.65
0.68
0.62
0.66
8.40
En Escenario de CC
(Ao 2024) (m3/seg)
0.79
0.86
0.93
0.88
0.88
0.85
0.69
0.73
0.65
0.67
0.61
0.67
9.20
Variacin
(m3/seg)
0.01
0.02
0.02
0.02
0.02
0.75
0.01
-0.03
0.00
-0.01
-0.01
0.01
0.81
-
Anlisis de la demanda
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
0.00
0.10
0.20
0.30
0.40
0.50
0.60
0.70
0.80
0.90
1.00
Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. En. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Sin CC (ao 2024)(m3/seg)
En Escenario deCC (Ao 2024)(m3/seg)
-
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
Oferta ?
Oferta de UP
Oferta sin
Proyecto
Oferta
Optimizada
-
Anlisis de la oferta
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con aquel
factor que tenga la menor capacidad.
Oferta en la situacin Sin Proyecto
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores
debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la
capacidad productora del bien o servicio en trminos de
cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad
cumple con los estndares de calidad.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin
que puede alcanzarse interviniendo en los factores con
restricciones.
Oferta ?
-
Definicin de la oferta de la
Unidad productora (UP)
Evaluacin de los factores
de Produccin
Estimacin
de la Oferta
Capacidades de Produccin
Estimacin de las
Proyeccin de la Oferta
Anlisis de la oferta
Proceso de Estimacin de la Oferta
-
Anlisis de la oferta
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,
para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Oferta ?
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontr que
existen 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estndares establecidos por el sector (rea por
alumno, iluminacin, ventilacin, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y equipos requeridos en buen estado. As mismo, hay
5 profesores. Cul es la Capacidad de la I.E.?
Ejemplo
La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen
con los estndares tcnicos del sector.
-
Anlisis de la oferta
Estimar las capacidades de los factores de produccin de
la UP que cumplan con los estndares o normas tcnicas,
aplicando parmetros definidos por el sector o de no
existir stos, con referencias internacionales.
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
El sector educacin ha establecido que en un aula se puede
atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor
puede atender como mximo 30 alumnos, y cuenta con 2
aulas y 2 profesores. Cul es la Capacidad de la UP?.
Oferta de UP?
La capacidad de la UP: 60 alumnos (salvo que sea factible
implementar doble horario = cap. 120 alumnos).
Ejemplo
-
Anlisis de la oferta
Cuando en una UP, los bienes o servicios
que se proveen a los usuarios no cumplen
con los estndares tcnicos de calidad, la
capacidad existente no puede ser tomada
como oferta y, por lo tanto se estara
considerando como oferta nula u oferta cero.
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
-
Anlisis de la oferta
Definir la oferta en funcin a las capacidades estimadas de cada factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se haya determinado entre los factores.
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas
para educacin primaria en la I.E., ser de 60,
debido a que el factor de menor capacidad son
las aulas.
Oferta
-
Anlisis de la oferta
Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener constante, pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro
de los activos, no exista posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base de la evaluacin del comportamiento futuro de los
factores de produccin.
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Oferta proyectada
-
Anlisis de la oferta
En el ejemplo relacionado con el servicio de educacin primaria, se ha concluido que las 2
aulas mantendrn su capacidad durante el
horizonte de evaluacin, ya que tienen una
antigedad de 5 aos y su mobiliario y equipos
sern repuestos oportunamente.
En consecuencia durante el horizonte de evaluacin ser de 60 matrculas.
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Oferta proyectada
60
aos
matriculas
-
Mxima cantidad de produccin que se puede
lograr con los recursos actuales disponibles,
luego de realizar pequeas intervenciones como
adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la
gestin, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de
gastos corrientes de la UP o la entidad.
Anlisis de la oferta Oferta optimizada
Oferta Optimizada
-
Anlisis de la oferta Oferta optimizada
Oferta Optimizada
Anlisis de
Posibilidades
de
Optimizacin
Estimar las
nuevas
capacidades
Paso 3
Estimar la Oferta
Optimizada
Proceso de
Optimizacin
Proyectar la oferta
Optimizada
Paso 4
-
Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la
situacin sin proyecto respecto a las factores de menor capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible
superar los cuellos de botella.
Medidas generales para Optimizacin:
El incremento de personal o la reasignacin del personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin. La readecuacin de ambientes con pequeas obras. La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de equipos existentes
Anlisis de la oferta Oferta optimizada
Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimizacin
-
Ejemplo de Servicio de Hospitalizacin Peditrica
Los principales factores de produccin existentes en la UPSS de hospitalizacin peditrica son las camas y el personal; de manera
simplificada se asume que:
Los das tiles de cada cama, son 260 por ao.
Los das promedio de hospitalizacin por paciente, son cuatro das.
Despus de cada egreso las camas no se utilizan un da.
Un mdico puede atender dos pacientes por hora. Cada paciente es atentido una vez por da.
Una enfermera puede atender 1 paciente por hora. Cada paciente es atentido una vez por da.
Con la informacin anterior se estima la capacidad de egresos
anuales por cama mediante la frmula:
-
Egresos anuales por cama = Das disponibles al ao por cama
Das promedio de hospitalizacin + das de descanso
Egresos anuales por cama= 260 = 52
4 + 1
La capacidad de egresos por mdico se estima mediante la frmula:
Egresos anuales por mdico = Horas disponibles al ao x atenciones por hora
Das promedio de hospitalizacin
Egresos anuales por mdico = 500 x 2 = 250
4
-
En el siguiente cuadro se muestra las capacidades de los recursos de
la UPSS de hospitalizacin peditrica
Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas
disponibles se puede atender 416 egresos, mientras que con el personal la
capacidad es menor, el factor mdico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la
UPSS de hospitalizacin peditrica es de 250 egresos, como se aprecia en el
grfico siguiente:
-
Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad
que se lograra con la implementacin de medidas
como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR
RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Anlisis de la oferta Oferta optimizada
Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora
otro mdico destina horas al servicio, al igual que otra
enfermera, lo que aumenta la capacidad de produccin de
ambos factores en el servicio de hospitalizacin
peditrica, como se aprecia en el cuadro siguiente:
Ejemplo
-
Con la mayor disponibilidad de mdicos, ahora el factor restrictivo son
las camas, cuya capacidad no se puede ampliar con acciones de
optimizacin.
-
La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra
una vez estimada las capacidades de los factores
restrictivos optimizables (Paso 2).
Anlisis de la oferta Oferta optimizada
Paso 3: Estimacin de la Oferta Optimizada
La oferta optimizada sera 416 atenciones por ao
en funcin a la disponibilidad de camas, como se
puede observar en el siguiente grfico.
Ejemplo
-
Paso 4. Proyectar la oferta optimizada
La oferta optimizada que se ha estimado se mantendr durante el horizonte
de evaluacin.
-
Brecha oferta - demanda
La brecha oferta demanda se determina a partir de la comparacin entre la oferta sin
proyecto (u oferta optimizada, si fuera factible),
y la Demanda sin proyecto (o con proyecto, si
fuera el caso).
Oferta de
Servicios
Demanda de
Servicios
Dficit
-
=
Balance Oferta - Demanda
-
Brecha oferta - demanda
En la estimacin de la brecha entre la demanda y la oferta sin proyecto , es necesario que ambas variables estn
expresadas en la misma unidad de
medida.
La brecha se determina con la oferta optimizada o la ofertasin proyecto (en caso no sea factible optimizar la oferta).
La brecha se estima sobre bienes y servicios brindados con una adecuada
calidad. Una oferta sin la calidad necesaria
es una oferta nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto, pues no habra Dficit.
Balance Oferta - Demanda
-
Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego
Brecha oferta - demanda
Balance Oferta - Demanda
Ubicacin Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 12
Oferta
optimizada 24 841
24 841
24 841
24 841 24 841
Demanda con
proyecto 39 483 39 812 40 145 40 480 43 263
Balance (MMC) - - (15304) (15639) (18422)
Horizonte de
evaluacin
Fase inversin Ao 1 Ao 2 Ao 10
Fase
postinversin
-
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer
todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una
serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como
por ejemplo, la falta de recursos econmicos. Por este
motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una
poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o
fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin
atencin.
Brecha oferta - demanda
Balance Oferta - Demanda
El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit? ?
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Localizacin Dnde se producir el bien y/o
servicio?
Tecnologa Cmo se producir el bien y/o
servicio?
Tamao Cunto se producir del bien y/o
servicio?
Momento Cundo se ejecutar la inversin?
En este proceso, debemos dar
respuesta a las siguientes Preguntas:
Considera : Los factores que influyen sobre cada variable. Las normas tcnicas sectoriales. Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres, impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio climtico.
Para cada
Alternativa de
Solucin
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Ejemplos
Anlisis Tcnico
-
Paso 1
Identificar Normas
tcnicas y factores
condicionantes
Paso
2
Elaboracin
de estudios de
Base y recopi-
cin de
Informac.
Paso 3
Evaluacin
de cumplimiento
de normas referidas
a localizacin
Paso
4
Evaluacin
de factores
condicionantes
de localizac.
Anlisis tcnico de las Alternativas
Localizacin
Proceso para
determinar la
localizacin?
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Localizacin (Pasos)
Identifica criterios y factores condicionantes de la ubicacin de la UP .
Establece los estudios de base y la informacin necesaria para evaluar alternativas de localizacin.
Localizacin
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Ejemplo de Factores condicionantes:
Concentracin de la poblacin objetivo. Vas de comunicacin. Vas de acceso a la UP. Facilidades de acceso para discapacitados. Facilidades para la provisin de recursos e insumos. Disponibilidad de servicios bsicos. Exposicin a peligros. Clima, ambiente y salubridad, otros.
Localizacin?
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Localizacin (Pasos)
Elabora estudios de base necesarios que se pueda disponer
de informacin (tipo y calidad de suelos, la topografa, la
geologa, la existencia de flujos de agua).
Localizacin
Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin
Con los resultados de Estudios de Base, Evala las opciones
de localizacin cumplen con las normas tcnicas.
Las opciones de localizacin que no cumplan con las NTL, se
rechazan.
Localizacin?
Paso 3: Evaluacin de las normas referentes a localizacin
Las opciones que cumplan con las NTL, deben ser evaluadas
(Evaluacin).
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Las opciones de localizacin que cumplen las NTL
deben ser analizadas en funcin a los factores
condicionantes para la viabilidad tcnica que fueron
identificados en el paso 1.
Localizacin
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
Ejemplo de factores condicionantes:
La concentracin de la poblacin. Disponibilidad de servicios bsicos. Impactos ambientales de la UP..
Localizacin?
Las opciones de Localizacin, generarn diferentes
costos de inversin y de O&M.
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Tecnologa
Paso 1
Identificar Normas
tcnicas y factores
condicionantes
Paso
2
Recopilacin
de informacin
Paso 3
Evaluacin
de cumplimiento
de normas referidas
tecnologa
Paso
4
Evaluacin
de factores
condicionantes
de tecnologa
Proceso de
anlisis de la
Tecnologa?
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Tecnologa
Paso 1: identificacin de Normas Tcnicas y factores condicionantes
tecnologa? Identifica normas tcnicas sectoriales y factores condicionantes de
cumplimiento de una determinada tecnologa.
Ejemplo de Factores condicionantes:
Especificaciones tcnicas (fase de inversin y O&M). (equipos, materiales, tcnicas constructivas, otros)
Garanta de servicio de mantenimiento de equipos. Obsolescencia tecnolgica (condiciona las reposiciones). Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados. Condiciones climticas y fsicas (ejemplo lagunas de oxidacin) Disponibilidad de recursos (ejemplo caractersticas del agua
condicionan la tecnologa de tratamiento, agotamiento de
recurso hdrico de fuentes superficiales lleva a explorar
tecnologas de salinizacin de agua de mar).
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Tecnologa
Paso 2: Recopilacin de informacin
En base a los factores condicionantes se recopila informacin
relacionada con las distintas alternativas tcnicas que se
pueden aplicar en el proyecto.
Por ejemplo en el sector salud hay normas especficas en
relacin con la tecnologa que deben tener los equipos.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT en tecnologa
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa
Aquellos equipos o recursos que no cumplan con lo requerido (ejemplo especificaciones tcnicas), deben ser descartados;
Si no existe en el mercado considerar aquellos con caractersticas equivalentes. Caso extremo se revisa el planteamiento tcnico.
tecnologa?
-
Identifica NT y
factores
condicionantes
Recopilacin de
informacin
Paso 3
Evaluacin de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes del
tamao
Proceso de
dimensionamiento
del PIP?
Anlisis tcnico de las Alternativas
Tamao
Capacidad de produccin de bienes y servicios que proveer el PIP, que cubrir la brecha o parte de ella en el Horizonte de Evaluacin.
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Tamao
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes
Normas Tcnicas: ejemplo: salud, educacin (m2) Ejemplo de Factores condicionantes:
Brecha oferta demanda (ejemplo 100% ultimo ao o porcentaje del ultimo ao - racionamiento)
Periodo de brecha a considerar del horizonte de evaluacin (vida til, fijados por el sector)
Periodo ptimo de Diseo. Implementacin modular (ejemplo PIP de
tratamiento de lagunas de estabilizacin, limpieza
pblica).
Restricciones de localizacin y tecnologa (terreno, tecnologa de equipos).
Disponibilidad de recursos (agua, suelos, tendencias climticas, otros)
Demanda
Capacidad
instalada
Capacidad ociosa
La capacidad ociosa
se minimiza Demanda
Se ampla la capacidad
cuando se satura
Capacidad
instalada
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Tamao
Paso 2: Recopilacin de informacin
Ejemplo en el sector educacin hay normas especficas sobre el
rea que se debe considerar por alumno; en el sector transportes,
segn el IMD corresponde un nmero de carriles de la va, o el tipo
de superficie de rodadura a emplear.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT y factores condicionantes
Como Resultado final, determinars la capacidad de cada elemento
y el tamao del PIP
Recopila informacin de los factores condicionantes del tamao.
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Paso 1
Analizar la exposicin a
peligros
Paso
2
Analizar la
fragilidad ante
Paso 3
Analizar
la resiliencia
ante el impacto de los
peligros
Paso
4
Identificar
los probables
daos y
prdidas
Proceso de
gestin del riesgo?
el impacto de los
peligros.
-
Anlisis tcnico de las Alternativas Gestin del Riesgo
Paso 1: Analizar la exposicin de peligros
Gestin del
Riesgo? Recuerda que en el diagnstico del rea de estudio determinaste si existan peligros que pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes
informacin sobre la ubicacin propuesta para el PIP verifica si los elementos
considerados en el proyecto se ubican en el rea de impacto de algn
peligro. Si concluyes que el PIP o alguno de sus elementos en efecto estn
expuestos en el rea de impacto del peligro, debes analizar las medidas que
permitan reducir tal exposicin.
Verificar el grado de exposicin
Plantear medidas de la reduccin de la exposicin
Cambio de localizacin. Se deber indagar sobre otras posibles alternativas de
localizacin del PIP, o del elemento expuesto, donde no existan peligros o estos no sean
de grado alto o muy alto.
Reduccin del rea de impacto de los peligros. Si no existiese otra alternativa de
localizacin, se tendrn que analizar medidas tcnicas que permitan minimizar el
impacto del peligro sobre los elementos, como estructuras de proteccin que limiten el rea de impacto del peligro.
-
Anlisis tcnico de las Alternativas
Gestin del Riesgo
Paso 2: Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros
Identificar los factores que pueden generar la fragilidad y
plantear las medidas para reducir la fragilidad.
Analiza capacidades alternas de prestacin del servicio y
plantar medidas para incrementar la resiliencia.
Paso 3: Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros
Paso 4: Identificar probables daos y prdidas
Por ejemplo, si en un PIP de ampliacin de servicios de salud no ejecutaran las medidas
de reduccin de riesgo el impacto podra generar los siguientes daos y prdidas:
1) daos en las instalaciones de los servicios de atencin de emergencias y en los
equipos, y los consiguientes costos de recuperacin;
2) los usuarios no podran ser atendidos en los casos de emergencia, lo cual puede
poner en riesgo su vida y
3) desplazamientos a otros establecimientos o en el peor de los casos a otra localidad con los consiguientes costos de traslado y prdidas de tiempo.
Gestin de Riesgo?
-
Anlisis tcnico de las alternativas
Se requiere analizar cundo es ms conveniente que se
inicie la ejecucin del PIP.
Entre los factores que inciden en la decisin del momento,
estn:
Evolucin de la demanda. Costo de oportunidad. Recursos pblicos escasos. Evolucin de la competencia (oferta).
Momento de la Inversin
-
Esta sntesis debe contener por cada alternativa de
solucin: Localizacin, Tecnologa, Tamao y Momento
Para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el
anteproyecto o Layout o plano que muestre:
Distribucin de espacios (edificaciones de infraestructura)
Trazo en el caso de lneas de trasmisin elctrica, Medidas de reduccin de riesgos a travs de medidas prospectivas, correctivas y reactivas.
Anlisis tcnico de las alternativas
Sntesis del anlisis tcnico
-
Anlisis tcnico de las alternativas
Alternativas de
solucin
Alternativas tcnicas Localizacin Tecnologa Tamao Final
1.Pozos entubados
(aguas subterrneas) Localizacin B Pozos y lnea de
impulsin 100 lps
Pozos y lnea de impulsin para 100 lps,
localizados en B, en el primer ao del
horizonte de evaluacin
2. Captacin de un
ro (aguas
superficiales)
Localizacin A
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera polietileno
100 lps
Captacin y lnea de conduccin con
tubera polietileno para 100 lps,
localizadas en A, en el primer ao del
horizonte de evaluacin
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera PVC
100 lps
Captacin y lnea de conduccin con
tubera PVC para 100 lps, localizadas en
A, en el primer ao del horizonte de
evaluacin
Sntesis del anlisis tcnico : ejemplo
-
Metas de productos (componentes)
Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y
el anlisis tcnico realizado.
En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero
de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de rea
construida, nmero de cursos de capacitacin, entre otros.
En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las
medidas de reduccin de riesgo de desastres y/o
adaptacin al cambio climtico
Metas
-
Metas de productos (componentes)
Componentes Metas Sistema para el abastecimiento de agua
potable
Capacidad de produccin de 2.31 l/s.
Mecanismos de disposicin de excretas 100 unidades bsicas
Creacin de una JASS para la gestin
del servicio
Una JASS con capacidades y
competencias
Educacin en el buen uso del agua y
buenas prcticas sanitarias
50 familias con conocimiento en el buen
uso del agua y buenas prcticas
sanitarias
Ejemplos:
-
Requerimiento de recursos
Identifica los recursos que se necesitarn para lograr, en la fase
de inversin, las metas de producto de los medios
fundamentales, o componentes, que en conjunto permitirn
contar con la capacidad para brindar el bien o los servicios sobre
los que interviene el proyecto con los estndares de calidad
requeridos. Tal como se observa en el siguiente lmina:
-
Metas de producto Recursos
Sistema para el
abastecimiento de agua
potable con una capacidad de
2.31 l/s
Una captacin tipo barraje para 3.35 lt/seg.
Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de 200 mm
de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2 lt/ seg.
de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m. con
tubera de 100 mm de dimetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 Mecanismos de
disposicin de excretas
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
Fortalecimiento de la JASS,
con los suficientes
conocimientos para la gestin
del servicio
1 especialista para capacitar en gestin del servicio de agua
Un local para capacitacin
100 carpetas con materiales para capacitacin
Educacin a 50 familias en el
buen uso del agua y buenas
prcticas sanitarias
2 especialistas en educacin sanitaria
4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6 semanas.
50 boletines informativos
-
Requerimiento de recursos
En la fase de postinversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
operacin y la sostenibilidad del proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la informacin del diagnstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si stos podran variar o no
en el transcurso del horizonte de evaluacin en funcin
a cmo se ha proyectado la oferta optimizada u oferta sin proyecto (en caso no fuera factible optimizar la oferta).
Recursos?
-
Costos a precios de mercado
En general:
Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se sustentan los costos.
Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones, proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona,
revistas especializadas en costos de construccin, informacin
histrica de costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de
mercado:
Los costos de inversin para cada una de las alternativas. Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado. Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.
-
Costos a precios de mercado
Por cada componente se debe estimar sus costos, los cuales
en general podran ser:
Elaboracin de estudios definitivos (ET, especificaciones tcnicas, TdR)
Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA, anlisis de riesgos y otros)
Ejecucin de obras Adquisicin de equipos Desarrollo de consultoras Ejecucin de servicios diversos Ejecucin de medidas de reduccin de riesgos e de mitigacin de impactos ambientales negativos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y otros servicios
Gestin del proyecto
Costos de Inversin
-
Costos a precios de mercado
Recomendaciones:
Los costos por posibles imprevistos o contingentes tcnicos no se incluyen como parte de la inversin
del proyecto.
Los costos que se definan para la elaboracin de estudios definitivos o complementarios deben tener
sustento.
En el caso de los gastos generales de obras, deben presentar el sustento desagregado.
El % de utilidades en obras ejecutadas por contrata, debe ser consistente con lo utilizado en
promedio en el sector, la tipologa de PIP, el medio
local y la escala de la inversin.
Costos de Inversin
-
Costos a precios de mercado (Estimacin de costos por accin)
-
Costos a precios de mercado (Estimacin de costos por accin)
-
Costos a precios de mercado (Costos de Inversin Ejemplo)
-
Costos a precios de mercado (Costos de Inversin
Ejemplo)
-
Costos a precios de mercado
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el horizonte
de evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP contine produciendo la
misma cantidad de servicios previstos hasta su culminacin.
Componentes / actividades Ao 5 Ao 10
Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento de
agua potable con una capacidad de 20 l/s
Reposicin de 1,000 micromedidores 46,455 46,455
Componente: Instalacin de Redes de alcantarillado
Reposicin de equipos de bombeo de aguas residuales 30,000
Total 46, 455 76, 455
Costos de Reposicin
-
Costos a precios de mercado
La estimacin de los costos, en las situaciones con proyecto y sin proyecto, de O&M, nos permite determinar los costos incrementales necesarios para realizar la evaluacin social de
las alternativas tcnicas
Situacin sin proyecto; Se estima todos los costos en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado
el PIP.
Corresponden principalmente, a los gastos en operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se
estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.
Costos de O & M Incrementales
-
Costos a precios de mercado
Costos de O & M sin proyecto. Ejemplo
-
Costos a precios de mercado
La situacin con proyecto:
Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluir costos
MRR y mitigacin de impactos ambientales negativos).
Previamente establecer el plan de produccin de bienes o servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por
ejemplo, un proyecto de electrificacin rural Municipalidad -
Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,
respecto a la estimacin de los costos y su viabilidad de poder
financiarlos.
Costos de O & M Incrementales
-
Costos a precios de mercado
Costos en la situacin
con proyecto
Costos en la situacin sin
proyecto
Costos incrementales
Costos de O&M incrementales
-
Flujo de costos incrementales a precios de mercado
Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M a precios de mercado durante
el horizonte de evaluacin se elaborarn los flujos de costos incrementales para cada una de
las alternativas, organizndolos por medios fundamentales o componentes.
Componente/actividades y recursos Ao 1 Ao 2 . Ao x
Componente 1 (C1) 13,400 Componente 2 (C2) 100,000 Componente 3 (C3) 820,937
Costos de Reposicin (A) 30,000
Costos de O & M con Proyecto (B) 315,000 315,000 315,000
Fase de Postinversin 280,000 280,000 280,000
Costo de O & M sin proyecto (C ) 280,000 280,000 280,000
Costos de Inversin ( C1+ C2+ C3) 934,337
Costos de Reposicin (A) 30,000
Costos de O & M (B - C) 35,000 35,000 35,000
TOTAL 934,337 35,000 65,000 35,000
Costo de Reposicin al 5to ao
Fase de Inversin
Fase de Postinversin
COSTOS INCREMENTALES
SITUACIN SIN PROYECTO
315,000345,000315,000
SITUACIN CON PROYECTO
934,337
-
Aldo Fernandez Andrade
Direccin General de Inversin Publica - DGIP Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
afernandez@mef.Gob.pe
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