evolución proyecto acl - git ltda
Post on 26-Jun-2022
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Evolución Proyecto ACL
Propuestas Software de Auditoría
Se selecciono a GIT, en un proceso que convoco a 3 proveedores, por presentar como valores
agregados, incluidos en la propuesta de, los siguientes:
• Acompañamiento en la parametrización del flujo de trabajo de Auditoría basada en la
gestión de riesgos
• Taller de trabajo ACL-GRC para el grupo de usuarios
• Entrenamiento ACL Analytics nivel básico
• Capacitación ACL reports
• Capacitación administrador ACL-GRC
• Un cupo adicional para capacitación nivel básico y uno para nivel avanzado.
GIT fue el único oferente que presento una herramienta sistematizada que incluye los módulos
de planeación bajo riesgos y software de minería de datos.
EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
ACL GRC, es un software en la nube que contribuye a la gestión de las áreas de Auditoría
Interna en los procesos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento, con un enfoque simplificado a
través de una mejor gestión de los objetivos de riesgo, control y cumplimiento, dentro de los
principales beneficios se encuentran los siguientes:
• Aplicación las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoria.
• Proporciona una visión más profunda de los riesgos estratégicos, con el propósito de
establecer el alcance de la Planeación Global de Auditoria.
• Administración centralizada de soportes, evidencias y papeles de trabajo.
• Facilita la gestión y el seguimiento de los planes de acción, hasta su resolución.
• Manejo de niveles de aprobación (Preparador, Revisor, Aprobador).
• Documentación de los Planes de Pruebas.
• Evaluación de Diseño y Eficacia de los Controles.
• Gestión de Hallazgos, Solicitudes, Tareas.
EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
ACL Analytics, es una herramienta que ofrece acceso y análisis de datos con funciones
integradas de creación de reportes. ACL lee y compara los datos de la entidad permitiendo
que los datos de origen permanezcan intactos, preservando la calidad e integridad de los
mismos, dentro de los principales beneficios se encuentran los siguientes:
• Analizar grandes poblaciones de datos de una forma segura (Solo Lectura)
• Identificar tendencias, excepciones y errores (Prevención/Detección de Fraudes)
• Automatizar las pruebas analíticas y recibir los resultados por correo electrónico
• Acceso a los datos en diferentes ambientes tecnológicos
• Mantener la Integridad y seguridad de los Datos
• Incrementar la Calidad y el Alcance de las Actividades de Auditoria
• Aumentar la Precisión de los Resultados de Auditoria
• Estudios Analíticos Específicos Predefinidos
• Mostrar y Crear Reportes
EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
Nos ha permitido que una vez identificados los riesgos que pueden afectan el cumplimiento de
los objetivos estratégicos asociar los procesos que están directamente relacionados y los
controles que los mitiguen para realizar pruebas de auditoria y verificar su efectividad
EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN
Ejemplo de Auditoría en ACL-GRC
EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
ACL-GRC permite realizar la programación de las auditorías a ejecutar durante el periodo
Se encuentra diseñado para dar cumplimiento pleno a las Normas Internacionales para el
Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI (previstas en el Marco Internacional para
la Práctica Profesional - MIPP, emitido por el Instituto de Auditores Internos.
EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Permite efectuar un seguimiento ejecutivo al avance del trabajo de auditoria:
EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Permite segregar los procesos en sus diferentes etapas, asociar los riesgos, asignar una
calificación del riesgo inherente, asociar los controles o actividades que los mitigan
indicando el nivel de mitigación; Con base en los resultados de las pruebas se obtiene el
nivel de aseguramiento del proceso o riesgo residual integral y por subproceso:
EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Permite documentar los Hallazgos (Incumplimientos) y las Oportunidades de Mejora, así
como un panorama general por tipo/criticidad y diferentes tipos de reporte detallados:
EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Cuenta con modelos predefinidos de informes que cumplen con las buenas practicas y las
Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI :
GRACIAS !!
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