evolución proyecto acl - git ltda
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Evolución Proyecto ACL
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Propuestas Software de Auditoría
Se selecciono a GIT, en un proceso que convoco a 3 proveedores, por presentar como valores
agregados, incluidos en la propuesta de, los siguientes:
• Acompañamiento en la parametrización del flujo de trabajo de Auditoría basada en la
gestión de riesgos
• Taller de trabajo ACL-GRC para el grupo de usuarios
• Entrenamiento ACL Analytics nivel básico
• Capacitación ACL reports
• Capacitación administrador ACL-GRC
• Un cupo adicional para capacitación nivel básico y uno para nivel avanzado.
GIT fue el único oferente que presento una herramienta sistematizada que incluye los módulos
de planeación bajo riesgos y software de minería de datos.
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EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
ACL GRC, es un software en la nube que contribuye a la gestión de las áreas de Auditoría
Interna en los procesos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento, con un enfoque simplificado a
través de una mejor gestión de los objetivos de riesgo, control y cumplimiento, dentro de los
principales beneficios se encuentran los siguientes:
• Aplicación las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoria.
• Proporciona una visión más profunda de los riesgos estratégicos, con el propósito de
establecer el alcance de la Planeación Global de Auditoria.
• Administración centralizada de soportes, evidencias y papeles de trabajo.
• Facilita la gestión y el seguimiento de los planes de acción, hasta su resolución.
• Manejo de niveles de aprobación (Preparador, Revisor, Aprobador).
• Documentación de los Planes de Pruebas.
• Evaluación de Diseño y Eficacia de los Controles.
• Gestión de Hallazgos, Solicitudes, Tareas.
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EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
ACL Analytics, es una herramienta que ofrece acceso y análisis de datos con funciones
integradas de creación de reportes. ACL lee y compara los datos de la entidad permitiendo
que los datos de origen permanezcan intactos, preservando la calidad e integridad de los
mismos, dentro de los principales beneficios se encuentran los siguientes:
• Analizar grandes poblaciones de datos de una forma segura (Solo Lectura)
• Identificar tendencias, excepciones y errores (Prevención/Detección de Fraudes)
• Automatizar las pruebas analíticas y recibir los resultados por correo electrónico
• Acceso a los datos en diferentes ambientes tecnológicos
• Mantener la Integridad y seguridad de los Datos
• Incrementar la Calidad y el Alcance de las Actividades de Auditoria
• Aumentar la Precisión de los Resultados de Auditoria
• Estudios Analíticos Específicos Predefinidos
• Mostrar y Crear Reportes
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EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
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EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
Nos ha permitido que una vez identificados los riesgos que pueden afectan el cumplimiento de
los objetivos estratégicos asociar los procesos que están directamente relacionados y los
controles que los mitiguen para realizar pruebas de auditoria y verificar su efectividad
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EVOLUCIÓN PROYECTO ACL
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CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN
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Ejemplo de Auditoría en ACL-GRC
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EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
ACL-GRC permite realizar la programación de las auditorías a ejecutar durante el periodo
Se encuentra diseñado para dar cumplimiento pleno a las Normas Internacionales para el
Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI (previstas en el Marco Internacional para
la Práctica Profesional - MIPP, emitido por el Instituto de Auditores Internos.
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EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Permite efectuar un seguimiento ejecutivo al avance del trabajo de auditoria:
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EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Permite segregar los procesos en sus diferentes etapas, asociar los riesgos, asignar una
calificación del riesgo inherente, asociar los controles o actividades que los mitigan
indicando el nivel de mitigación; Con base en los resultados de las pruebas se obtiene el
nivel de aseguramiento del proceso o riesgo residual integral y por subproceso:
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EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Permite documentar los Hallazgos (Incumplimientos) y las Oportunidades de Mejora, así
como un panorama general por tipo/criticidad y diferentes tipos de reporte detallados:
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EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC
Cuenta con modelos predefinidos de informes que cumplen con las buenas practicas y las
Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI :
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GRACIAS !!