el papel de los fondos nacionales en la integración de distintas fuentes de financiación para la...
Post on 08-Aug-2018
217 Views
Preview:
TRANSCRIPT
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
1/64
El papel de los ondos nacionalesen la integracin de distintasuentes de fnanciacin para lalucha contra el cambio climtico
Una gua para el diseo y el establecimiento de Fondos Nacionalespara alcanzar prioridades en cambio climtico
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
2/64
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisionesb
Septiembre 2011
Derechos de Autor Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Todos los derechos reservados. Esta publicacin o partes de ella no se puedenreproducir ni almacenar mediante ningn sistema, o transmitir, de ninguna formao mediante ningn medio, ya sea electrnico, mecnico, fotocopias, grabaciones ode ningn otro tipo, sin el previo permiso del autor o del Programa de las NacionesUnidas para el Desarrollo. Las opiniones y recomendaciones expresadas en esteinforme corresponden a aquellas de los autores y no necesariamente representanlas del PNUD, las Naciones Unidas o sus Estados Miembros. Las fronteras y nombresmostrados, y las designaciones usadas en los mapas no implican un respaldo oaceptacin ocial de parte de las Naciones Unidas. Slo se asume responsabilidadpor errores de omisin o comisin.
Diseo: Anvil Creative Group (NY, www.anvilcreativegroup.com)
El PNUD es la red de desarrollo de Naciones Unidas que propugna
el cambio y conecta los pases con el conocimiento, la experiencia
y los recursos para ayudar a construir una vida mejor. El PNUDcuenta con presencia en 176 pases y territorios y trabaja con ellos
en sus propias soluciones para enrentar desaos de desarrollo
mundiales y nacionales. Mientras desarrollan sus capacidades
locales, recurren a los equipos del PNUD y a nuestra amplia gama
de asociados.
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
3/64
Contenidos
PRLOGO iii
PANORAMA GENERAL 1
El objetivo de la Gua 3
El pblico objetivo 3
La estructura del informe 3
CAPTULO 1: PANORAMA GENERAL DE FONDOS NACIONALES PARA EL CLIMA 5
1.1 El panorama de la nanciacin de la lucha contra el cambio climtico 6
1.2 Los principales objetivos de un Fondo Nacional para el Clima 81.3 Las funciones comunes de un Fondo Nacional para el Clima 10
CAPTULO 2: EL DISEO DE UN FONDO NACIONAL PARA EL CLIMA 11
2.1 Componentes comunes y un panorama general estructural de un Fondo Nacional para el Clima 12
2.2 Decisin clave: Disear los objetivos 17
2.3 Decisin clave: Identicar la capitalizacin 19
2.4 Decisin clave: Infundir una gestin ecaz 22
2.5 Decisin clave: Garantizar una gestin duciaria slida 25
2.6 Decisin clave: Respaldar arreglos para la implementacin ecaces 28
2.7 Decisin clave: Facilitar el Monitoreo, Reporte y Vericacin ecaces 31
2.8 Consolidar datos a hojas de condiciones 33
CAPTULO 3: SERVICIOS DE GESTIN Y ASESORA DE FONDO FIDUCIARIO DEL PNUD 35
3.1 Fondos duciarios administrados por el PNUD 36
3.2 Fondos duciarios multi-donantes de Naciones Unidas 37
3.3 Servicios de implementacin del fondo duciario del PNUD 39
3.4 Servicios de asesora de Fondo Nacional para el Clima del PNUD 40
CAPTULO 4: CONCLUSIN 43
CAPTULO 5: EJEMPLOS DE PLIEGOS DE CONDICIONES DE 5 FONDOS NACIONALESPARA EL CLIMA 47
El Fondo duciario de Indonesia para el cambio climtico 48El Fondo de Bangladesh para la capacidad de adaptacin al cambio climtico 49
El Fondo de China para el MDL 50
El Fondo duciario de Ecuador Yasuni ITT 51
El Fondo Nacional de Cambio Climtico de Brasil 52
CAPTULO 6: ANEXO 53
Glosario de trminos 54
Sitios web y recursos tiles 56
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones i
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
4/64
El diseo y el establecimiento de los Fondos Nacionalespara el Clima
Una gua para los responsables de la toma de decisiones
Este documento es parte de una serie de manuales, guas y herramientas que aprovechan la experiencia
e informacin generada por el respaldo del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD)
para proyectos de mitigacin y adaptacin al cambio climtico en alrededor de 140 pases durante la
ltima dcada. Estos recursos buscan familiarizar a los gestores de proyecto, a las Ocinas de Pas del
PNUD y a los responsables de la adopcin de decisiones de los gobiernos de pases en desarrollo acerca
de las mltiples metodologas, y aquellas ms adecuadas a sus contextos de desarrollo, para apoyar su
transicin a un desarrollo verde,, de bajas emisiones y resiliente al cambio climtico.
De una manera exible y no preceptiva, los informes ofrecen una orientacin detallada para la identi-cacin de los principales partes interesadas y el establecimiento de marcos participativos de plani-
cacin y coordinacin; la generacin de perles de cambio climtico y escenarios de vulnerabilidad; la
identicacin y priorizacin de opciones de mitigacin y adaptacin; la evaluacin de las necesidades
de nanciamiento; y el desarrollo de hojas de ruta verdes, de bajas emisiones y resilientes al clima para
el desarrollo de proyectos, instrumentos de polticas y ujos nancieros. Se puede acceder a ellos en
www.undp.org/energyandenvironment/climatestrategies.
Esta publicacin se centra en el diseo y el establecimiento de Fondos Nacionales para el Clima para apoyar
a los pases a recaudar, coordinar, combinar y dar cuenta del nanciamiento para el cambio climtico.
Autor: Cassie Flynn, Especialista del PNUD en Polticas de cambio climtico.
Revisores: Yannick Glemarec, Rebecca Carman, Pia Treichel, Isabel Kreisler, Jennifer Baumwoll, Susanne
Olbrisch, Cristina Coln, Simon Billett, Henriette Keijzers, Olga Aleshina, Dawn del Ro, Alex Heikens,
Andrew Mears, Stephen Gold, Matt Spannagle, Khim Lay, Abu Mostafa Kamal Uddin, Tomoyuki Uno y
Goerild Heggelund.
Editor: Laura Jensen
Traductor (espaol): Paulina Briones
Editor (espaol): Isabel Kreisler
Se har referencia a este documento de gua de la siguiente manera: Flynn, Cassie (2011). El papel de los
ondos nacionales en la integracin de distintas uentes de fnanciacin para la lucha contra el cambioclimtico: Una gua para el diseo y el establecimiento de Fondos Nacionales para alcanzar prioridades en
cambio climtico. Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Nueva York, NY, EE.UU.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisionesii
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
5/64
Prlogo
El cambio climtico es una de las amenazas ms apremiantes al desarrollo hoy en da. Hacer frente al
cambio climtico exige a los pases transformar sus economas y crecer de una manera diferente. Las
consideraciones sobre el cambio climtico deben integrarse en los planes de desarrollo de modo que las
polticas y acciones en mltiples sectores y escalas reduzcan las emisiones de gases de efecto invernadero,
atenen la vulnerabilidad a los impactos del cambio climtico y proporcionen avances en la reduccin de
la pobreza.
La buena noticia es que los pases cuentan con nuevas y ms amplias oportunidades para nanciar las
acciones para hacer frente al cambio climtico. Miles de millones provenientes de los sectores pblico y
privado se canalizarn hacia actividades de cambio climtico. Sin embargo, a n de que los pases puedan
aprovechar estas oportunidades, deben existir los mecanismos institucionales y nancieros correctos de
modo a dirigir los recursos ecazmente hacia prioridades nacionales de cambio climtico y desarrollo.
Una herramienta importante para que los pases administren el nanciamiento para el cambio climtico
es un Fondo Nacional para el Clima (FNC). stos son fondos dirigidos por el pas y de los que ste se
apropia, ayudndolo a recaudar fondos para la lucha contra el cambio climtico desde una gran variedad
de fuentes, a coordinarlos, a combinarlos y dar cuenta de ellos. De esta manera, el pas se sita en el
lugar de mando y puede efectuar decisiones informadas sobre cmo direccionar los recursos vinculados
al cambio climtico hacia actividades que produzcan resultados sobre el terreno.
Esta gua es parte de una serie de herramientas y documentos de orientacin prctica para apoyar los
gobiernos nacionales y regionales a alcanzar un desarrollo de bajas emisiones y con capacidad de adap-tacin al cambio climtico. Proporciona informacin basada en dcadas de experiencia del PNUD en el
apoyo a programas para el cambio climtico, a n de ayudar a los pases a disear y establecer un FNC
adaptado a sus prioridades y basado en sus marcos scales y sus sistemas de gobierno y desarrollo de
polticas pblicas.
Espero que esta gua contribuya a los esfuerzos actuales de los pases de administrar el nanciamiento
para el cambio climtico y que tambin los ayude a equiparse en la senda hacia un cambio transformador,
por medio del cual se alcance y se sustente a largo plazo la reduccin de la pobreza y el desarrollo positivo.
Veerle Vandeweerd
Directora
Grupo de Energa y Medio Ambiente
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones iii
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
6/64
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisionesiv
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
7/64
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 1
Panorama general
El objetivo de la gua
El pblico objetivo
La estructura del informe
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
8/64
El panorama general
El panorama general
Mediante la promesa de contribucin de $30 mil millones de dlares en nanciamiento para el cambio
climtico de cara al 2012 y hasta $100 mil millones anualmente de cara al 2020, los gobiernos han abierto
las puertas a una nueva era de nanciacin para el cambio climtico. Hace slo diez aos, el nancia-
miento para el cambio climtico era administrado por un pequeo nmero de grandes fondos asociados
con el proceso de la Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico (CMNUCC). Hoy,
ha habido una explosin de fuentes pblicas, privadas, bilaterales y multilaterales que ofrecen a los pases
nuevas oportunidades para hacer frente a sus necesidades de desarrollo y cambio climtico.
Si bien este nuevo panorama de fondos para el cambio climtico ofrece ms recursos, tambin trae ms
complejidad. Los requisitos, los procesos y la presentacin de informes pueden diferir entre los fondos, y
los pases enfrentan el desafo de identicar qu fondos son adecuados para ellos, cmo recaudar recursos,
cmo combinarlos, cmo coordinar las acciones nanciadas por ellos y cmo desarrollar los mtodos para
supervisar y evaluar los resultados. Dada la diversidad de fondos, es fundamental que los pases puedan
basarse en instituciones y programas existentes para administrar recursos a nivel nacional y respaldar as
sus propios objetivos.
Una herramienta que puede ayudar a los pases a responder a estos desafos es un Fondo Nacional para el
Clima (FNC), que es un mecanismo que apoya a los pases a manejar su compromiso con el nanciamiento
para el cambio climtico facilitando la recaudacin, combinacin, coordinacin y rendicin de cuentas de
la nanciacin de la lucha contra el cambio climtico. Los FNC ofrecen un sistema dirigido por el pas que
puede respaldar la programacin estratgica y la jacin de objetivos de cambio climtico, supervisar la
aprobacin de proyectos de cambio climtico, medir el desempeo y la implementacin de proyectos,ofrecer garantas sobre polticas y control nanciero de fondos para el cambio climtico, y ayudar con la
gestin de los partenariados. Los FNC ayudan a los pases a combinar distintos recursos a nivel nacional,
y ofrecen un mecanismo para trasladar el poder desde la tradicional gestin de abajo -arriba de fondos
hacia una gestin a nivel de pas. Los objetivos de cambio climtico de un pas se manejan y respaldan
desde adentro hacia fuera, no a la inversa.
Disear un FNC exige considerar cuidadosamente sus objetivos y luego elaborar una estructura que
respalde la realizacin de aquellos objetivos. Muchos FNC proporcionan un conjunto comn de servicios,
sin embargo, los componentes y estructuras exactos para ofrecer esos servicios varan enormemente de
acuerdo a circunstancias y prioridades nacionales. En otras palabras, la forma en que estn diseados
los componentes del fondo determina el modo en que el FNC ofrece su apoyo. Por ejemplo, un FNC
capitalizado por nanciamiento pblico nacional e internacional recaudar y combinar recursos demanera diferente que un FNC que dependa slo de nanciamiento privado Se necesitarn herramientas y
mecanismos scales adaptados para acceder y canalizar las fuentes pblicas y privadas de manera ecaz.
Adems, dependiendo de sus modalidades de capitalizacin, un FNC puede pretender fortalecer las capa-
cidades de los organismos nacionales involucrados, incluido el acceso directo a la nanciacin de la lucha
contra el cambio climtico.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones2
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
9/64
El panorama general
Una de las principales lecciones aprendidas a partir de la experiencia del PNUD en la administracin de
ms de 750 fondos en todo el mundo, y de proporcionar servicios de agente administrador y adminis-
trador duciario para ms de $5 mil millones en fondos duciarios de muti-donantes, es que un Fondo
Nacional para el Clima se debe disear cuidadosamente para alinearse con los objetivos y capacidadesnacionales relacionadas con el cambio climtico. Para lograrlo, el diseo y la administracin de un FNC
puede exigir bastante tiempo, esfuerzo y recursos. Si bien esta gua no se centra en determinar si un pas
debe establecer un FNC, ayuda a los pases a profundizar su entendimiento de las opciones de diseo
que son fundamentales para FNC exitosos. En las pginas siguientes, los pases pueden identicar la
gama y dimensin de un FNC que responda a sus necesidades y prioridades, y decidir si un FNC es
acertado para ellos.
El PNUD espera que esta gua ayude a los pases a aprovechar al mximo el panorama en expansin del
nanciacin para el cambio climtico. Los FNC bien diseados pueden preparar a los pases de una mejor
manera para combinar, en condiciones favorables y a nivel nacional, los fondos del clima, sean locales
e internacionales, pblicos y privados, en forma de prstamos y donaciones. De esta manera, los FNC
pueden ayudar a los pases a alcanzar resultados y respaldar de manera ms ecaz y eciente la transicinhacia un desarrollo de bajas emisiones y resiliente al clima.
El objetivo de la guaEl objetivo de esta gua es ayudar a los pases a disear un Fondo Nacional para el Clima. Aprovecha la
experiencia del PNUD con fondos a nivel mundial, regional, nacional y local, y comparte lecciones apre-
ndidas acerca del diseo y la administracin de un FNC. Tambin pretende proporcionar un mtodo
simple, slido y transparente para una participacin signicativa de las partes interesadas en todo el
proceso de diseo.
El pblico objetivoEl pblico principal para esta gua son los responsables de la toma de decisiones a nivel nacional y local, as
como expertos locales e internacionales que apoyan a los gobiernos a establecer instituciones y marcos
para respaldar la gestin y ejecucin de los fondos de lucha contra el cambio climtico.
La estructura de la guaLa gua est dividida en tres partes. El Captulo 1 ofrece un panorama general de los FNC, incluyendo
las funciones y los objetivos bsicos. El Captulo 2 proporciona un proceso para disear un FNC, incluy-
endo la identicacin de objetivos, la capitalizacin, la gobernanza, la gestin duciaria, arreglos para la
implementacin, y estructuras y sistemas de Monitoreo, Reporte y Vericacin (MRV). Para cada uno de
estos componentes, se plantea una serie de preguntas especcas que facilitan la adopcin de decisiones
sobre l. El Captulo 2 tambin describe el enfoque del PNUD para consolidar el aporte de partes intere-sadas mediante la creacin de un pliego de condiciones. El Captulo 3 describe los servicios de asesora y
gestin, y la ayuda para la implementacin que ofrece el PNUD. El Captulo 4 presenta una conclusin y el
Captulo 5 presenta cinco pliegos de condiciones de muestra. El Anexo incluye un glosario, y una lista de
recursos y sitios web tiles.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 3
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
10/64
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones4
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
11/64
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 5
Panorama general de los ondos nacionales para el climaCaptulo 1
1.1 El panorama de la nanciacin de la lucha contra el cambio climtico
1.2 Los principales objetivos de un Fondo Nacional para el Clima
1.3 Las funciones comunes de un Fondo Nacional para el Clima
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
12/64
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el clima
1El panorama general de los Fondos
Nacionales para el Clima
1.1 El panorama de la fnanciacin de la lucha contra elcambio climtico
El cambio climtico es considerado un desafo clave para el medio ambiente y el desarrollo para el siglo
21. Afectando cada continente, los impactos del cambio climtico amenazan con revertir los avances
alcanzados en la reduccin de la pobreza y el logro de los Objetivos de Desarrollo del Milenio. Los gobi-
ernos estn de acuerdo en que el concepto de desarrollo habitual no bastar; los pases necesitan unnuevo camino hacia delante que ayude a sus economas a crecer de una manera que reconozca la apre-
miante realidad del cambio climtico. Los pases deben realizar una transicin hacia un nuevo paradigma
que respalde un desarrollo de bajas emisiones y resiliente al clima, que cambie los patrones de produccin
y consumo para emitir menos gases de efecto invernadero, y que promueva un desarrollo sostenible.
Introducir un nuevo paradigma de desarrollo requiere un drstico aumento de la nanciacin para el
cambio climtico. Reconociendo esto, los gobiernos se reunieron en la Conferencia sobre el Cambio
Climtico de la CMNUCC en Cancn y comprometieron $30 mil millones de dlares en nanciacin
inmediata para el cambio climtico entre 2010 y 2012, y hasta $100 mil millones anuales de cara al 2020.
Estas promesas han coincidido con una explosin de fondos pblicos y privados fuera del proceso de la
CMNUCC, que ofrecen a los pases nuevos recursos para emprender acciones de mitigacin y adaptacin
al cambio climtico. El PNUD estima que, en total, existen ya ms de 50 fondos pblicos internacionales, 45mercados de carbono y 6.000 fondos de capital de inversin que ofrecen nanciamiento para el cambio
climtico. Cada una de estas fuentes pblicas, privadas, bilaterales y multilaterales ofrecen nuevas opor-
tunidades a los pases para hacer frente a sus necesidades de cambio climtico y desarrollo.
El aumento de las oportunidades de nanciacin para el cambio climtico hace que sea importante para
los pases considerar cmo atraer y aprovechar diferentes tipos de inversin para el cambio climtico,
incluidas las fuentes privadas. La Agencia Internacional de Energa (AIE) estima que alrededor del 40%
de la inversin mundial adicional necesaria para la nanciacin del cambio climtico en 2020 provendr
de los hogares particulares, 40% del sector privado y el restante 20% de los gobiernos. Con los fondos
del sector privado superando en nmero los fondos del gobierno por un enorme margen, un desafo
clave para los pases ser usar escasos fondos pblicos disponibles para atraer la inversin privada. Los
fondos pblicos (como aquellos dentro de la CMNUCC) deben ser aprovechados de manera estratgicapara atraer nuevos recursos del sector privado.
El espectacular aumento de oportunidades para acceder a la nanciacin de la lucha contra el cambio
climtico va en paralelo con una complejidad igualmente creciente. Los requisitos, los procesos, y la
presentacin de informes asociados con los diversos fondos pueden ser confusos y abrumadores. Los
pases enfrentan el desafo de cmo identicar qu fondos son adecuados para ellos, cmo coordinar las
acciones nanciadas por ellos, y cmo desarrollar los mtodos para supervisar y evaluar los resultados.
Adems, los pases tambin deben resolver maneras de combinar fondos de modo que estas mltiples
fuentes puedan respaldar las iniciativas de cambio climtico. Todo ello ser necesario para nanciar una
completa transformacin hacia un desarrollo de bajas emisiones y resiliente al clima.
NUD, Human Development in a Changingimate: A Framework for Climate Financel desarrollo humano en un clima cambiante:n marco para la nanciacin de la lucha contracambio climtico], 2011.
emarec, Yannick (2011). Catalyzing Climatenance: A Guidebook on Policy and Financing
ptions to Support Green, Low-Emission and
imate-Resilient Development[Catalizar lananciacin de la lucha contra el cambiomtico: Una Gua acerca de las opciones
e nanciamiento y polticas para respaldarn desarrollo ecolgico, de bajas emisiones ysiliente al clima]. Programa de las Nacionesnidas para el Desarrollo, Nueva York, NY, EE.UU.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones6
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
13/64
Compromisode los pases
industrializadossobre fondos
nuevos yadicionales para el
cambio climtico
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el clima
Figura 1: Los ondos del cambio climtico: Fuentes, agentes y canales
Fuente: Adaptado de Atteridge y otros (2009).
EntidadesNacionales de
Implementacin
Cooperacinbilateral
Financia-miento
bilateral
Financia-miento
multilateral
SectorPrivado OSC /ONGCMNUCC
Cooperacinmultilateral
Institucionesfnancierasnacionales
Mercados delcarbono
Cooperacin gubernamental Cooperacin privada Mercado de capitales Presupuesto nacional
Mecanism
innovadorenanciacinel clima (fuey gobernan
negociac
Total de ondos disponibles para iniciativas de mitigacin y adaptacin al cambio climtico
Compromisode AOD delos pases
industrializados
Obligacionesde reduccinde emisiones
para los pasesindustrializados
InversinExtranjera
Directa
Tasa del MDLque nanciael Fondo deAdaptacin
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 7
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
14/64
1.2 Los principales objetivos de un Fondo Nacionalpara el Clima
Una herramienta que los pases pueden utilizar para enfrentar este desafo es un Fondo Nacional para
el Clima (FNC), un mecanismo que ayuda a los pases a dirigir los fondos hacia proyectos y programas
de cambio climtico. Los principales objetivos de un FNC son la recaudacin, la combinacin y la coordi-
nacin de los fondos climticos, as como el fortalecimiento de la apropiacin nacional de la nanciacin
para la lucha contra el cambio climtico (Figura 2). Cada uno de estos objetivos se puede adaptar para
respaldar prioridades de cambio climtico establecidas por el pas, prioridades basadas en sus circunstan-
cias y realidades nacionales. Los FNC tambin pueden servir como puerta de entrada para el fomento de
la capacidad e intercambio ecaz de conocimientos entre las partes interesadas.
Los cuatro objetivos de los FNC ofrecen la base para sus componentes programticos y operacionales. En
primer lugar, mediante la recaudacin y distribucin de ondos para actividades de cambio climtico
que promuevan las prioridades nacionales, un FNC ofrece un punto de conexin unicado donde elgobierno, los donantes, los socios de desarrollo, la sociedad civil y otros organismos involucrados pueden
participar y adoptar decisiones acerca de temas relacionados con el cambio climtico.
Adems, mientras los mecanismos tradicionales dentro de la CMNUCC se limitan a recaudar fondos de
donantes o recursos derivados del Mecanismo de Desarrollo Limpio (MDL), un FNC puede atraer una
variedad ms diversa de fuentes de nanciacin para el cambio climtico. Los fondos pblicos, privados,
multilaterales y bilaterales, as como las fuentes innovadoras, se pueden recaudar mediante un FNC para
obtener resultados coordinados y racionalizados.
En segundo lugar, un FNC acilita la combinacin de uentes pblicas, privadas, multilaterales y bilate-
rales de la fnanciacin de la lucha contra el cambio climtico. Es poco frecuente que uno o dos fondos
puedan cubrir los costos necesarios para la transicin y toda la economa hacia un desarrollo de bajasemisiones y resiliente al clima. Ms bien, los pases deben combinar mltiples fuentes (pblicas, privadas,
multilaterales y bilaterales) de una manera coordinada y racionalizada que sea estratgica y pueda seguir
catalizando ms recursos para respaldar la accin sobre el cambio climtico.
Los FNC se pueden disear de manera a complementar y combinar fuentes del emergente sistema nan-
ciero mundial y pblico del clima. El Fondo para el Medio Ambiente Mundial, el Fondo de Adaptacin y
el emergente Fondo Verde para el Clima, cada uno recaudar recursos y los dirigir hacia proyectos de
cambio climtico a nivel regional, nacional y local. Los fondos nacionales para el clima no estn conce-
bidos para duplicar estos ujos de nanciamiento, recaudar fondos de ellos o aumentar la carga en los
pases y las entidades de ejecucin. Ms bien, los FNC ofrecen un mecanismo que pretende combinar
estos recursos con otros recursos a nivel de proyecto. Los FNC pueden ofrecer una va para aprovechar
los fondos pblicos de manera a atraer fondos privados y ofrecer coordinacin a nivel nacional y con elsistema mundial de nanciacin de la lucha contra el cambio climtico.
En tercer lugar, los FNC pueden coordinar actividades de cambio climtico en todo el pas. El mecanismo
de FNC responde a la necesidad de hacer disponible los fondos de manera exible, coordinada y previs-
ible para respaldar el logro de prioridades nacionales sobre cambio climtico y desarrollo. En su estruc-
tura y operaciones, los FNC son consecuentes con diversos principios de la Declaracin de Pars sobre
la Ecacia de la Ayuda al Desarrollo y la Agenda de Accin de Accra, incluida la implicacin nacional y
la alineacin con las prioridades nacionales; la armonizacin y la coordinacin; partenariados ecaces e
inclusivos, alcanzar los resultados de desarrollo y dar cuenta de ellos.
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el clima
Tipo de objetivos de FNC
Recaudar fuentes de fondosy dirigirlas hacia actividadesde cambio climtico quepromuevan las prioridadesnacionales.
Combinar nanciamientodesde fuentes pblicas,privadas, multilaterales ybilaterales para maximizarla capacidad de un pasde favorecer prioridadesnacionales de cambioclimtico.
Coordinar actividades decambio climtico en todoel pas para garantizar quelas prioridades de cambioclimtico sean implementadasde manera ecaz.
Fortalecer capacidades para laimplicacin nacional y gestinde la nanciacin de la luchacontra el cambio climtico,incluido el acceso directo alos fondos.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones8
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
15/64
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el clima
En cuarto lugar, mediante el ortalecimiento de instituciones nacionales y la gestin fnanciera, un FNC
tambin puede respaldar Entidades de Implementacin Nacionales (EIN) y otras entidades usando
la modalidad de acceso directo para desarrollar proyectos de cambio climtico. Los FNC respaldan
el fortalecimiento de las instituciones nacionales existentes que conducen a la ecacia del desarrollo, elcambio climtico y la ayuda para reducir la fragmentacin y el alcance resultados. Esto tambin puede
reforzar los sistemas nacionales scales y nancieros para preparar mejor las instituciones nacionales para
absorber y gestionar todo tipo de fondos. Las instituciones nacionales pueden estar mejor equipadas
para desarrollar propuestas de proyecto, gestionar los fondos, implementar proyectos y supervisar y
comunicar los resultados. Estos conocimientos especcos pueden promover ms implicacin nacional y
fortalecer la gestin duciaria de modo que las entidades nacionales puedan acceder ms fcilmente a
fondos a travs del Fondo de Adaptacin, del Fondo Verde para el Clima y otras fuentes a medida que se
hagan disponibles.
Si bien cada uno de estos cuatro objetivos desempea un papel importante en el funcionamiento de un
FNC, cada uno se debe adaptar para cumplir con las necesidades de los pases. Un FNC se puede disear
para focalizarse sobre algunos objetivos ms que sobre otros. Por ejemplo, algunos de los FNC se puedencentrar en combinar distintos tipos de nanciamiento para respaldar proyectos mientras otros pueden
focalizarse en la coordinacin. Mediante la alineacin con los objetivos e instituciones nacionales exis-
tentes, los FNC pueden ofrecer un sistema racionalizado y ecaz para traducir oportunidades nancieras
en resultados reales sobre el terreno.
Figura 2: Fondos Nacionales para el Clima como parte del panorama de la fnanciacin del clima
Cooperacin multilateralPresupuestos nacionales
Comit Directivo
Fondo Nacionalpara el Clima
Cooperacin bilateral
Fondos verticales(por ejemplo, FMAM,
Fondo de adaptacin,Fondo Verde para el Clima)
Fuentes innovadoras(por ej., impuesto al carbn)
Otras uentes
Fondos del carbono
Otras uentes
Fuentes privadas
Coordinar
Recaudar
Rendir cuentas
Combinarfuentes de
nanciacin
Fuentes nacionales Fuentes internacionales
Proyecto Proyecto
Fuente: Flynn (2011).
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 9
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
16/64
1.3 Las unciones comunes de un Fondo Nacionalpara el Clima
Una vez que un pas decide establecer un FNC, las partes interesadas deben identicar las funciones espe-ccas y necesarias de ste. Las funciones deben denirse a partir de los mecanismos y sistemas existentesque respaldan la accin sobre el cambio climtico. Pueden incluir la jacin de metas, programacin estra-tgica, capitalizacin, gestin de los partenariados, aprobacin de proyectos, garanta de polticas, control
nanciero y medicin de desempeo. Cada uno de estos aspectos debe ser considerado cuidadosamente.Las funciones de un FNC ejercen inuencia sobre sus componentes y servicios. Un FNC con funciones maldiseadas corre el riesgo no slo de no alcanzar sus objetivos, sino de socavar el progreso hacia un desar-rollo de bajas emisiones y resiliente al clima.
De acuerdo con la experiencia del PNUD, existen varias funciones centrales que son comunes a todomecanismo de nanciacin, incluidos los FNC. En primer lugar, un FNC debe mejorar o proporcionarun sistema que apoye la fjacin de metas y el desarrollo de estrategias programticas sobre cambio
climtico. Al llevar a cabo un proceso que alinee y respalde los programas estratgicos y las metas gene-rales existentes, el FNC puede ofrecer una estructura de apoyo a la coordinacin de las prioridades dedesarrollo y de cambio climtico de un pas. Adems, al facilitar intercambios regulares y participacin delas distintas partes interesadas en asuntos de cambio climtico a nivel nacional, un FNC puede servir comoun foro de discusin y toma de decisiones acerca de cmo el FNC respaldar una accin nacional.
Un FNC debe prever la recaudacin de ondos hacia prioridades de cambio climtico. De hecho, la capi-talizacin del FNC (su capacidad de recaudar y conseguir fondos) es una de las funciones principales quehacen del FNC una herramienta til para implementar un desarrollo de bajas emisiones y resiliente al
clima. Tal como se muestra en el Captulo 2, la capitalizacin puede tomar una variedad de formas y puedeutilizar fuentes de nanciamiento innovadoras pblicas, privadas, multilaterales y bilaterales.
Un FNC puede ofrecer un mecanismo para manejar partenariados mediante la denicin y coordinacinclara de los roles de los distintos actores interesados en el cambio climtico. El FNC puede complementary respaldar la gestin de relaciones con otros mecanismos de nanciamiento, tales como aquellos dentrode la CMNUCC o con otras fuentes multilaterales, bilaterales, pblicas y privadas. Tambin puede garan-tizar la gestin clara de las responsabilidades de las distintas partes interesadas en iniciativas de cambioclimtico a todos los niveles.
Los FNC pueden proporcionar una estructura para la aprobacin e implementacin coordinada deproyectos y programas de cambio climtico. El asumir e uniformizar directrices comunes en el ciclo deproyecto que reejen claramente los requisitos tcnicos y de eligibilidad fomenta la racionalizacin de lasoperaciones. Las directrices bien concebidas pueden facilitar un proceso transparente de aprobacin deiniciativas de cambio climtico dentro de un FNC.
Adems, un FNC puede proveer sistemas para garantizar que las normas de calidad se cumplan en todas
sus operaciones. Los FNC ofrecen garantas de poltica a travs de salvaguardias sociales y ambientales,controles fnancieros que garanticen monitora y reporte scal y sistemas de medicin de desempeoque dena criterios especcos de desempeo y permita despus evaluar proyectos y programas paragarantizar que el FNC cumple de manera efectiva y ecaz.
El FNC puede convertirse en una importante fuente de gestin de inormacin y conocimiento queconsolida y difunde lecciones de proyectos y programas de cambio climtico. El intercambio de tal infor-macin puede fomentar el desarrollo de capacidades, ayudar a los proyectos a aplicar buenas prcticasy alentar soluciones innovadoras para implementar las prioridades de cambio climtico a nivel de pas.
Captulo 1: Panorama general de los fondos nacionales para el clima
Las unciones comunesde un FNC
Respaldar la jacin de metasy el desarrollo de estrategiasprogramticas
Recaudar fondos
Gestionar partenariados
Ofrecer apoyo para laaprobacin e implementacindes proyectos
Proporcionar garantas depoltica
Proporcionar control nanciero
Gestionar la medicin deldesempeo, incluida lamonitora y reporte de lasactividades y el desembolso derecursos
Respaldar la gestin y elintercambio de conocimiento
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones10
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
17/64
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 11
El diseo de un Fondo Nacional para el ClimaCaptulo 2
2.1 Los componentes comunes y estructura general de un Fondo Nacional para el Clima
2.2 Decisin clave: Denir los objetivos
2.3 Decisin clave: Identicar la capitalizacin
2.4 Decisin clave: Infundir una gestin ecaz
2.5 Decisin clave: Garantizar una gestin duciaria slida
2.6 Decisin clave: Respaldar arreglos para la implementacin ecaces
2.7 Decisin clave: Facilitar un Monitoreo, Reporte y Vericacin ecaces 2.8 Consolidar datos en los pliegos de condiciones
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
18/64
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
2El diseo de un Fondo Nacional
para el Clima
2.1 Los componentes comunes y la estructura generalde un Fondo Nacional para el Clima
Dada la diversidad de opciones de diseo, existen varias decisiones claves que se deben tomar a n
de garantizar el establecimiento de una estructura de FNC adecuada y ecaz, maximice la puesta a
disposicin de fondos de la lucha contra el cambio climtico para respaldar las prioridades nacionales.
Se deben considerar decisiones importantes en cada componente del fondo a n de que el FNC consiga
desempear las funciones y alcanzar metas centrales descritas en el Captulo 1. Basndonos en la expe-
riencia del PNUD en la administracin de ms de 750 fondos duciarios y ms de 40 fondos duciarios
multi- donantes, se han identicado seis componentes comunes que ofrecen el esquema bsico para
todo FNC: objetivos, capitalizacin, gobernanza, gestin duciaria, arreglos para la implementacin y
Monitoreo, Reporte y Vericacin (MRV).
El Captulo 2 de esta gua se centra en el proceso de adopcin de decisiones para el diseo de cada
componente, paso a paso. La descripcin de cada componente se acompaa de una serie de preguntas
especcas que facilitan la adopcin de decisiones para ese componente. Al nal del Captulo 2 se renen
todas estas decisiones en un pliego de condiciones que facilita la participacin de las distintas partes
interesadas y consolida sus aportaciones a cada componente.
Los FNC no son de talla nica, pero muchos fondos organizan sus componentes en una estructura comn
para respaldar la provisin de servicios de FNC. La estructura incluye fuentes de nanciacin, rganos
rectores, un administrador duciario e implementadores. Las fuentes de nanciacin ofrecen fondos para
el FNC mientras que los rganos rectores adoptan decisiones sobre las operaciones del fondo. El adminis-
trador duciario maneja las transferencias de fondos hacia y desde la cuenta bancaria del FNC. Los imple-
mentadores reciben fondos y garantizan que se emprendan las actividades. Cada uno de estos agentes
respalda la ejecucin de acciones para alcanzar las prioridades estratgicas del FNC.
El PNUD ha desarrollado un panorama general estructural (Figura 3) que demuestra cmo se pueden orga-
nizar estos componentes y las diversas cuestiones acerca del diseo que se deben responder. Recursos,
coordinacin, respaldo y MRV discurren entre fuentes, rganos rectores, el administrador duciario, imple-mentadores y receptores. En cada componente completo, las partes interesadas deben considerar cmo
el FNC prestar sus servicios y qu componentes estructurales y decisiones de diseo son necesarias para
respaldar el logro de las prioridades del FNC.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones12
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
19/64
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
En el ncleo de un FNC normalmente se encuentra un conjunto
de rganos rectores. A menudo, un comit directivo u otro grupo
adopta decisiones sobre el desembolso de fondos y supervisa las
actividades de alto nivel del fondo, incluida las directrices polticasy operacionales, la direccin estratgica y la presentacin de
informes. Este grupo a menudo est formado por varios ministe-
rios, tales como el de medio ambiente, planicacin y nanzas, y
representantes de la sociedad civil, las Naciones Unidas, bancos de
desarrollo, el sector privado u otros socios. El presidente del comit
directivo puede ser un representante de gobierno u otro partici-
pante. El comit directivo es a menudo respaldado por otros dos
rganos rectores, un grupo tcnico que ofrece revisiones sustan-
tivas de propuestas de proyecto y un secretariado que maneja las
operaciones diarias del FNC.
En la mayora de los fondos, los recursos uyen desde las fuentesal administrador duciario, que los custodia en nombre del FNC.
Cuando los rganos rectores adoptan decisiones sobre cmo los
fondos se deben asignar, el comit directivo ordenar al adminis-
trador duciario distribuir los fondos a las entidades de implement-
acin. Los implementadores llevan a cabo los proyectos y los recep-
tores reciben los benecios. A continuacin, los implementadores
informan acerca de sus actividades a los rganos rectores. En el caso
de prstamos, stos se devolvern al administrador duciario.
La estructura del FNC se puede adaptar para alinearse con las
funciones que le son asignadas y con las prioridades nacionales.
Dependiendo de los objetivos de un FNC, se pueden aplicar
sistemas especializados para manejar ujos de nanciamiento. Por
ejemplo, si un fondo capitaliza bancos nacionales para ofrecer prstamos a bajo costo para proyectos
tales como promocin de energas renovables, puede asignar al gobierno como la fuente de fondos y
al banco nacional como administrador duciario. Los bancos realizaran el MRV segn sus criterios de
concesin de prstamos. En el caso de un FNC que use mecanismos de nanciacin innovadores, tales
como impuestos sobre combustible pesado, para respaldar las actividades, se debe establecer una infrae-
structura que facilite la recaudacin y distribucin de estos fondos. Este tipo de exibilidad ayuda a cada
entidad asociada al FNC a desempear el papel que mejor apoya los objetivos del fondo.
La relacin entre los distintos rganos del FNC se debe denir cuidadosamente en el proceso de diseo,
de modo que cada decisin se adopte de manera ecaz y promueva los objetivos nacionales de desarrollo
y cambio climtico. El ujo de fondos, el respaldo y la coordinacin de un FNC se deben alinear con sus
objetivos de modo que el fondo pueda operar sin problemas.
Tambin se deben considerar y aclarar las relaciones con el sector privado y la sociedad civil. En algunos
FNC, el sector privado y/o la sociedad civil desempean papeles importantes en la estructura del fondo,
que incluyen, actuar como donante, implementador o representante en un rgano rector. En casos
donde el sector privado o un grupo de la sociedad civil ha cumplido con las normas duciarias necesarias,
tambin pueden actuar como administrador duciario.
Las lecciones aprendidasde los FNC existentes
Denir claramente lasfunciones del fondo(Mecanismo nanciero?,Coordinacin?, Centro deintercambio de informacin?)
Asegurarse que los objetivosestn bien denidos y sonprcticos.
Tener expectativas realistassobre la capitalizacin.
Disear un ciclo de proyectoracionalizado.
Comprometer la participacinde las partes interesadaslas partes interesadas paraidenticar necesidades y
requisitos. Garantizar criterios de
desempeo y evaluacininequvocos.
Establecer un sistema claro deestndares duciarios.
Incorporar elementos dediseo que sean estables peroexibles para ajustarse con eltiempo.
Permitir que el FNC evolucioneapoyando la estabilidad y laexibilidad.
Establecer el desarrollode capacidades como unelemento central del fondo.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 13
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
20/64
PblicaNacional
Secretariado
Fuentes
rganos rectores
Objetivos
FondosPrivados
PblicaMultilateral
ComitTcnico
Fuentesinnovadoras
PblicaBilateral
ComitDirectivo
DECISIN CLAVE: Objetivos
Consideraciones:1. Prioridades nacionales2. Focalizacin del fondo3. Relacin con otros fondos4. Marco temporal5. Flujos de nanciamiento esperados6. Partes interesadas7. Relacin con otras entidades/programas
DECISIN CLAVE: CapitalizacinConsideraciones:1. Fuentes generales por recaudar/combinar2. Fuentes innovadoras3. Asignar fondos a actividades especcas4. Fuentes existentes5. Relacin de capitalizacin con tamao, gobernanza
implementacin6. Estructuras necesarias (por ej., legislacin)7. Ciclo de recaudacin de fondos
DECISIN CLAVE:Gobernanza
Consideraciones:1. rganos rectores identicados2. Relacin con los rganos
existentes3. Representacin en los rganos4. Proceso de toma de decisiones5. Remisin de la propuesta6. Aprobacin de la propuesta7. Salvaguardias
8. Supervisin9. Relacin con otros fondos
nacionales
DECISIN CLAVE: MRVConsideraciones:1. Conexin con sistemas de MRV existentes2. Requisitos de MRV para FNC3. Vnculo con la efectividad del proyecto4. Auditoras5. Supervisin6. Materiales de orientacin
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Figura 3: Estructura general y consideraciones en cuanto al diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Fuente: Flynn and Glemarec (2011).
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones14
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
21/64
Acciones para alcanzar prioridades estratgicas
Receptoreselegibles
Organismosde gobierno
NacionesUnidas
Implementadores
Administrador fduciario / Agente administrador
ONG
BancosMultilateralesde Desarrollo
Instrumento(prstamos odonaciones)
NacionesUnidas
Bancos deDesarrolloNacional
Sectorprivado
rganos degobierno
Tipo deapoyo
BancosMultilateralesde Desarrollo
Actores de lasociedad civil
Otros
Actividadeselegibles
BancosNacionales
de Desarrollo
Otros
DECISIN CLAVE: Gestin fduciaria
Consideraciones:
1. Seleccin de administrador duciario2. Participacin del gobierno con el administradorduciario
3. Servicios del administrador duciario4. Conictos de inters5. Relacin con los implementadores6. Cargos7. Desarrollo de las capacidades para fortalecer a
los administradores duciarios nacionales
DECISIN CLAVE:Arreglos de implementacin
Consideraciones:1. Instrumentos programticos (por ej.
donaciones y/o prstamos)2. Relacin con las entidades de crdito3. Seleccin de implementador4. Relacin del fondo con los
implementadores (por ej., supervisin)5. Sector privado6. Ejecucin7. Supervisin8. Relacin con fondos nacionales e
internacionales9. Cargos
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 15
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
22/64
Lo que es ms importante, los FNC deben estar rmemente arraigados en las realidades nacionales. Las
circunstancias y las prioridades nacionales determinan el contexto para el desempeo de los FNC y pueden
ofrecer a oportunidades y desafos a medida que un FNC entra en funcionamiento. A n de aportar estabi-
lidad, los FNC deben tomar esto en cuenta alinendose con organismos involucrados, estrategias, institu-ciones y marcos nacionales de cambio climtico; sin embargo, los FNC tambin deben tener la exibilidad
de ajustarse a lo largo del tiempo.
Es imprescindible mantener tanto la estabilidad como la exibilidad para la participacin de todas las
partes interesadas. Durante la fase de diseo de un FNC, las consultas con los actores involucrados son
fundamentales para garantizar que el FNC sea slido y ecaz. Incluir a diversos actores de la sociedad civil
y actores privados, multilaterales, bilaterales y gubernamentales en el desarrollo y el establecimiento de
un FNC ayuda a identicar ms claramente las necesidades y requisitos, y a adoptar mejores prcticas.
Figura 4: Diseo y establecimiento de un ondo nacional para el clima
Garantizar una gestin fduciaria slida
Identifcar la capitalizacinFacilitar el Monitoreo,Reporte y Verifcacin
Inculcar una gobernanza efcazRespaldar arreglos de
implementacin efcaces
Fuente: Flynn (2011).
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Defnir los objetivos
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones16
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
23/64
2.2 Decisin clave 1: Defnir los objetivos
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15 Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Objetivos
Los objetivos programticos y de gestinComo primer paso al establecer un FNC, un pas debe identicar sus metas estratgicas sobre cambio
climtico y denir cmo el FNC le ayudar a alcanzar tales metas. El FNC puede servir al pas canalizando
recursos hacia actividades nacionales de cambio climtico, tales como mitigacin, adaptacin, reduc-
cin de las emisiones derivadas de la deforestacin y la degradacin de los bosques (REDD), desarrollo
de capacidades, promocin de tecnologa y otras prioridades. Los objetivos de un FNC tambin puedenincluir atraer inversin del sector privado, o formalizar un sistema de recaudacin de recursos a partir de
polticas de quien contamina paga que recaudan ingresos de la industria.
Los objetivos de un FNC proporcionan la base para sus operaciones y resultados. Al establecer objetivos,
un pas debe tomar en cuenta sus estrategias nacionales de desarrollo y cambio climtico, as como otros
anlisis y planes, tales como las Comunicaciones Nacionales, Programas de Accin Nacionales para la
Adaptacin (PANA), Planes Nacionales de Adaptacin (PNA) y Acciones de Mitigacin Adecuadas al Pas
(NAMA, por sus siglas en ingls), para identicar las prioridades de un Fondo Nacional para el Clima.
Estos anlisis pueden centralizar discusiones acerca del cambio climtico, as como focalizar el FNC en
los sectores y temas prioritarios donde las actividades se puedan desarrollar de manera costo-eciente.
Es fundamental que los objetivos tomen en cuenta las consideraciones tcnicas y polticas que puedanrespaldar u obstaculizar el progreso del FNC en el tiempo. Prioridades temticas, tales como fomentar la
energa renovable, deben ser respaldadas por un anlisis de la factibilidad del aumento de inversin en
aquel sector. Asimismo, para alcanzar otras prioridades del FNC, como el desarrollo de capacidades para
acceso directo a fondos para el cambio climtico dentro de la CMNUCC, se deben reconocer estos obje-
tivos, y ponerse en marcha sistemas de apoyo adecuados.
Se deben respaldar objetivos claramente denidos mediante funciones adecuadas del FNC. Si un FNC se
focaliza en establecer una suerte de centro de intercambio de ideas para iniciativas de cambio climtico,
es posible que no sea necesario desarrollar un mecanismo nanciero complicado. Del mismo modo, si
un FNC ofrece prstamos de bajo costo a un sector especco, no sera necesario para las funciones del
rganos rectores Administrador fduciario /Agente administrador
Fuentes
Implementadores
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 17
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
24/64
fondo incluir sistemas de coordinacin amplios. Un pas puede seleccionar los objetivos que se ajusten a
sus prioridades, pero debe garantizar que los objetivos se encuentran plenamente respaldados por las
funciones del FNC.
ALINEAR LOS OBJETIVOS CON OTRAS PRIORIDADES Y VENTANAS DE FINANCIACIN
Estas consideraciones programticas deben vincularse estrechamente con consideraciones de gestin
de fondos y, an ms importante, debe contemplarse cmo se relacionar el FNC con otros fondos
nacionales e internacionales de cambio climtico. Algunos pases pueden contar con mltiples FNC que
apuntan a temas especcos (por ejemplo, uno para canalizar la nanciacin para actividades de REDD
y otro para adaptacin). Otros FNC pueden estar relacionados con estrategias nacionales ms amplias.
En Etiopa, la declaracin de intenciones sobre una Economa con resiliente al clima y neutra en carbono
dene cmo est respondiendo Etiopa al cambio climtico, y cmo puede realizar una transicin hacia
un crecimiento con bajo nivel de emisiones. El gobierno est considerando establecer un fondo nacional
para respaldar estas actividades. El FNC podra ser una rama de nanciacin y todas las actividades dentro
del FNC se vincularan con la declaracin de intenciones de Etiopa. En este modelo, la estrategia nacional
se convierte en la hoja de ruta para el FNC.
El alcance del FNC debe respaldar completamente su misin programtica. Si un pas ya ha adquirido
fondos desde una fuente especca, o se han destinado fondos para una actividad especca, entonces
ser importante garantizar que la estructura del FNC pueda canalizar su nanciacin de manera adec-
uada. Del mismo modo, si las metas de un pas consisten en optimizar sus relaciones con las partes intere-
sadas (por ejemplo, el sector privado) o con programas que los nancian (por ejemplo, el Mecanismo de
Desarrollo Limpio) es posible que sea necesario codicarlas en los objetivos.
EL MARCO TEMPORAL DEL FONDO
El diseo de los objetivos del FNC tambin debe considerar marcos temporales. Si una estrategia nacional
u otro mecanismo de nanciacin est acotado en el tiempo, puede afectar al marco temporal del FNC.
Esto ser especialmente importante a medida que los pases consideren sus opciones dentro del proceso
de la CMNUCC. Por ejemplo, si un FNC est diseado para atraer nanciacin inmediata, es importante
alinear el FNC con el plazo de 2012. Asimismo, los compromisos nancieros a ms largo plazo (100 mil
millones de dlares de cara 2020) incluyen una variedad de fuentes, incluido nanciamiento privado, y un
FNC puede desear acomodar estas circunstancias en consecuencia. Otros FNC pueden desear alinearse
con el marco temporal especco de una estrategia nacional.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA DEFINIR LOS OBJETIVOS:
1. Cules son las prioridades nacionales con respecto al cambio climtico? Existen estrategias acorto, mediano o largo plazo que el FNC debiera respaldar (incluidas las estrategias nacionales,las NAMA, etc.)?
2. El fondo se centrar en prioridades temticas (por ejemplo, energa renovable) o respaldarobjetivos ms amplios?
3. Cmo se relacionarn los objetivos del fondo con los objetivos de otros fondos nacionales einternacionales?
4. Cul es el marco temporal ms adecuado? El FNC debera quedar acotado en el tiempo?
5. Cules son los ujos de nanciamiento esperados para el fondo? Ya se han prometido fondos?Estos fondos se han destinado hacia una actividad especca que se deba reconocer?
6. Existen organismos involucrados que se deban reconocer en los objetivos? (por ejemplo, aquellosasociados con una industria especca)
7. Los objetivos deben reconocer una relacin con una entidad o programa? (por ejemplo, elMecanismo de Desarrollo Limpio)
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
El Fondo de capacidadde adaptacin al cambioclimtico de Bangladesh
Aprobado por el gobierno en2009, el fondo ofrece apoyodirecto a la implementacindel Plan de Accin y Estrategiafrente al cambio climticode Bangladesh para 2009 -2018. Se centra en ayudar alas comunidades vulnerablesa adaptarse a una mayorincertidumbre con respectoal clima y unas condicionesagrcolas cambiantes. Estdirigido por una Junta formadapor Ministros de MedioAmbiente, Finanzas, Agriculturay Gestin de desastres, donantes
y sociedad civil.
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones18
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
25/64
PblicaNacional
Fuentes
FondosPrivados
PblicaMultilateral
Fuentesinnovadoras
PblicaBilateral
Basndose en los objetivos del fondo, un pas debe considerar los tipos de recursos que mejor capital-
izaran el fondo. En efecto, decidir de dnde provendr la nanciacin es una de las elecciones ms impor-
tantes que determinarn el FNC. Se pueden canalizar muchas fuentes de nanciamiento a travs de un
FNC (internacionales, nacionales, pblicas y privadas), pero se deben basar en los marcos existentes y estar
respaldadas por estructuras adecuadas para acceder y canalizar la nanciacin de manera eciente.
VINCULAR OBJETIVOS Y CAPITALIZACIN
La capitalizacin de los fondos debe ser realista, basada en los objetivos y funciones del FNC. Los fondos
con objetivos ambiciosos deben contar con expectativas claras de cmo el fondo se capitalizar y cmo
se respaldarn los objetivos. Los diseadores de los FNC deben ser precavidos al respecto: las expecta-
tivas de conanciacin y aprovechamiento se deben basar en las circunstancias nacionales. Asimismo, los
fondos con objetivos ms pequeos y dirigidos no deben pretender acceder a miles de millones cuando
no es adecuado para el alcance del FNC.
Por lo general, si un fondo cuenta con un conjunto amplio de objetivos, normalmente combina una gama
ms amplia de fuentes que los FNC ms focalizados. Un FNC con objetivos amplios (por ejemplo, respaldar
todas las actividades dentro de una estrategia de desarrollo de bajas emisiones y resilientes al clima)
puede apuntar a la recaudacin de fondos provenientes de fuentes internacionales y nacionales de modo
a poder cubrir una amplia variedad de actividades. Un fondo con una misin ms focalizada a menudo se
centrar slo en una sola fuente, como aquellas de un solo socio bilateral.
2.3 Decisin clave 2: Identifcar la capitalizacin
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15
Objetivos
rganos rectores Administrador fduciario /Agente administrador
Implementadores
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 19
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
26/64
LOS MECANISMOS INNOVADORES DE FINANCIACIN
Un pas puede tambin desear considerar el uso de mecanismos
de nanciacin innovadores para proporcionar capital a un FNC.
En este caso, un FNC es diseado para recaudar recursos desdefuentes no tradicionales de nanciacin tales como impuestos a
la produccin de carbn o petrleo, cargos de las empresas que
contaminan o recaudacin en mercados de carbono. Los ingresos
de estas fuentes son recopiladas por un FNC y luego dirigidas hacia
programas y proyectos que cumplen con los objetivos del FNC.
Por ejemplo, el Fondo Nacional de Brasil para el cambio climtico
recauda fondos de ingresos provenientes de la industria productora
de petrleo, y los canaliza hacia actividades de mitigacin y adap-
tacin al cambio climtico.
Los mecanismos innovadores requieren estructuras complemen-
tarias dentro del FNC para garantizar una eciente recaudacin yentrega de los fondos. Los FNC deben tener la capacidad de manejar
y rendir cuentas sobre de los fondos provenientes de estas fuentes
no tradicionales.
CONSIDERAR EL CONTEXTO
Tanto con las fuentes tradicionales como con las innovadoras, es fundamental considerar las circunstan-
cias nacionales a n de optimizar la capitalizacin. Es probable que se requieran leyes o polticas para
acceder y recaudar ciertos tipos de nanciacin. Por ejemplo es probable que introducir una tasa sobre
una industria necesite el respaldo de una legislacin nacional donde se especique los tipos y porcentajes
de tasacin.
Comprender y reconocer las circunstancias nacionales es especial-
mente importante al considerar la participacin del sector privado.
Al alinearse con las estructuras de incentivo y las regulaciones
existentes del sector privado, por ejemplo, el FNC puede estim-
ular y atraer inversin privada al canalizar fondos pblicos hacia
proyectos comercialmente atractivos. Esto ayuda al FNC a contri-
buir a una inversin slida y a decisiones de polticas que dirijan
la nanciacin privada hacia prioridades nacionales en cambio
climtico y desarrollo.
Un pas tambin debe considerar todos los recursos disponibles que
podran suministrar directamente al FNC de inmediato as como losmarcos de acuerdo existentes con donantes. Es posible que un pas
desee que el FNC absorba estos recursos o acuerdos con el donante,
o bien alinearse con ellos de modo a emprender actividades de
manera coordinada. Si el FNC los absorbe, es importante observar si
estn destinadas hacia actividades especcas (como el desarrollo
de capacidades) que afectar las operaciones del fondo.
El ondo de MDL de China
Establecido por el Ministerio deFinanzas y la Comisin Nacionalde Desarrollo y Reforma en2007, el Fondo de MDL deChina es un mecanismo denanciacin innovador querecauda recursos provenientesde ingresos generados porproyectos de MDL en China,ingresos provenientes deoperaciones comerciales deMDL, subvenciones y otrostipos de cooperacin y apoyode instituciones multilateralesde desarrollo. El fondo ofrecesubvenciones e inversiones parainiciativas que hacen frente alcambio climtico y promuevenun desarrollo sostenible socialy econmico. Tambin ofreceprstamos preferenciales paraproyectos de energa renovabley ahorro energtico. El fondoespera contar con $1,5 milmillones de dlares para energarenovable de cara al 2012.
El Fondo nacional de Brasilpara el cambio climtico
El fondo fue creado para asignaruna porcin de los ingresos delgobierno provenientes de laproduccin de petrleo paramitigar su impacto y combatirel cambio climtico. El fondofue establecido por una leyadoptada en diciembre de2009, y ofrece subvenciones yprstamos para iniciativas deadaptacin y mitigacin. Losrecursos del fondo tambin se
pueden usar para apalancarnanciamiento internacionalpblico y privado en busca delmandato del fondo. El fondo essupervisado por el Ministerio delMedio Ambiente y operado porel Banco Nacional de DesarrolloSocial y Econmico.
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones20
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
27/64
La capitalizacin de los fondos tiene repercusiones en el tamao, la gobernanza y la implementacin
del fondo. Por ejemplo, si el sector privado proporciona recursos al fondo, entonces es posible que sea
necesario incluir representantes del sector privado en el sistema de gobernanza. Adems, se debern
establecer varios sistemas o contratos legales a n de recaudar recursos desde fuentes especcas. Paralas fuentes innovadoras, tambin puede ser necesario promulgar leyes, polticas o acuerdos de asociacin
para la capitalizacin eciente de un FNC.
Los pases deben considerar tambin cmo se recaudarn recursos adicionales durante la vida del fondo.
Algunos FNC emplean un ciclo regular de recaudacin de fondos mientras otros adoptan los ciclos
asociados con fuentes especcas.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA IDENTIFICAR LA CAPITALIZACIN:
1. Basndose en los objetivos del fondo, qu tipos de fuentes se combinarn para capitalizar el FNC?
2. El fondo utilizar fuentes innovadoras, como tasas?
3. Se asignarn fondos de donantes a actividades especcas? (por ejemplo, fomento de la capacidad,fortalecimiento institucional, inversin)
4. Existen fuentes ya disponibles que podran alimentar fcilmente un FNC?
5. El tamao y las fuentes de capitalizacin ejercern un impacto en el tamao, gobernanza o
implementacin de acuerdos para el fondo?
6. Son necesarias estructuras especcas para respaldar la capitalizacin del fondo? (por ejemplo,
legislacin o adopcin de polticas, o acuerdos de asociacin)
7. Existir un proceso o ciclo regular para recaudar fondos? Cmo se atraern fuentes adicionales?
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 21
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
28/64
2.4 Decisin clave 3: Inculcar una gobernanza efcaz
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15
Secretariado
rganos rectores
ComitTcnico
ComitDirectivo
Objetivos
Administrador fduciario /Agente administrador
Implementadores
Fuentes
Basndose en los objetivos y la capitalizacin del FNC, los pases deben identicar el sistema de gober-
nanza adecuado que optimizar el desempeo del fondo. Establecer rganos rectores, procesos de toma
de decisin y supervisin puede facilitar una gestin eciente del fondo a n de conducir recursos hacia
la implementacin.
En primer lugar, un pas debe considerar el alcance de la gobernanza del FNC. Si el FNC cuenta con una
estructura horizontal, el sistema de gobernanza debe incluir organismos involucrados y brindar coordi-
nacin entre socios. Si el FNC es una institucin vertical, los acuerdos de gobernanza pueden exigir estruc-
turas de gestin y presentacin de informes ms estrictos.
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones22
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
29/64
LOS RGANOS RECTORES
Tal como se analiz anteriormente, muchos FNC cuentan con un
conjunto de rganos rectores que adoptan decisiones sobre gestin
de fondos y direccin estratgica. Los rganos dentro del sistema degobernanza deben contar con roles claros que respalden de manera
efectiva el FNC sin agregar ms carga o cuellos de botella en el ciclo
de programacin. El alcance de los rganos se debe alinear con el
alcance de los objetivos. Un FNC que respalda una estrategia amplia
de desarrollo de bajas emisiones y con capacidad de adaptacin al
cambio climtico requerir un sistema de gobernanza igualmente
amplio. Por otro lado, si un FNC respalda un objetivo ms focalizado
con organismos involucrados limitados, entonces el alcance del
sistema de gobernanza tambin podra ser limitado.
Aunque no es una exigencia, muchos FNC cuentan con un comit
directivo de alto nivel presidido por el gobierno, que ofrece orient-acin y supervisin al fondo. El comit directivo es a menudo respal-
dado por un grupo tcnico que ofrece una revisin sustantiva de
propuestas al FNC, y por un secretariado que realiza las operaciones
del da a da. Un grupo tcnico est formado por expertos de peso
que evalan propuestas de proyecto y ofrecen recomendaciones
al comit directivo. El secretariado programa reuniones, mantiene
correspondencia con organismos involucrados, prepara documen-
tacin para reuniones y se mantiene en contacto con los respon-
sables de proyectos. Ambos desempean un papel importante en el respaldo del comit directivo para
adoptar decisiones sobre propuestas de proyecto.
Algunos gobiernos pueden contar con rganos, marcos o sistemas que pueden servir como porciones de
la estructura de gobernanza. Por ejemplo, un comit interministerial sobre cambio climtico previamente
establecido puede adoptar el papel de comit directivo. O un rgano existente dentro de un ministerio de
gobierno tambin puede proporcionar experiencia tcnica o servicios de secretariado. Adems, cuando
existen mltiples fondos para el medio ambiente o el cambio climtico en un pas, la estructura de gober-
nanza de un fondo puede respaldar las operaciones de otros.
Las directrices relacionadas con la representacin de rganos rectores de un FNC se deben establecer
durante la fase de diseo. Muchos gobiernos escogen contar con representantes de las fuentes e imple-
mentadores, as como del administrador duciario, en el comit directivo. Esto puede ayudar a garantizar
que todas las partes del fondo estn coordinadas y alineadas. Las directrices de representacin tambin
deben resumir detenidamente el rol de las partes interesadas no gubernamentales. Dependiendo de losobjetivos del fondo, los representantes no gubernamentales pueden contar con capacidades de adop-
cin de decisiones junto al gobierno, o pueden participar como observadores.
El Fondo fduciariode Indonesia para elcambio climtico
El Fondo duciario deIndonesia para el cambioclimtico (ICCTF, por sus siglasen ingls) est dirigido porun Comit Directivo que esresponsable de identicarrecomendaciones generales depolticas estratgicas y de denirreas prioritarias a nanciar,incluyendo la paorbacin denanciacin para proyectos. UnComit Tcnico ofrece asistenciatcnica al Comit Directivo yevala propuestas de proyecto.El Secretariado maneja lasoperaciones diarias del ICCTF.
Las propuestas de subvencionesson recibidas por el Secretariadopara asegurarse de que toda ladocumentacin est completa.El Comit Tcnico revisa cadapropuesta y desarrolla uninforme de evaluacin quese enva con la propuesta deproyecto al Comit Directivo. ElComit Directivo a continuacinaprueba o rechaza la propuesta.
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 23
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
30/64
LA PRESENTACIN Y LA APROBACIN DE LAS PROPUESTAS DE FINANCIACIN
El proceso de remisin y aprobacin de propuestas debe estar estrechamente vinculado a los roles de
los rganos rectores. Identicar quin puede enviar propuestas y quin las aprueba establecer el ciclo
de vida de una propuesta de proyecto. Por ejemplo, el Fondo de MDL de China est dirigido por unajunta interministerial formada por el Ministerio de Finanzas, la Comisin Nacional de Desarrollo y Reforma
(NDRC, por sus siglas en ingls), el Ministerio de Relaciones Exteriores, el Ministerio de Ciencia y Tecnologa,
el Ministerio de Proteccin Ambiental, el Ministerio de Agricultura y la Administracin Meteorolgica de
China. La recaudacin, la gestin y el uso de los fondos son responsabilidad de un Centro de Gestin
aliado al Ministerio de Finanzas. Los proyectos son enviados al Centro de Gestin que luego los enva al
NDRC para su revisin y recomendaciones. A continuacin, las recomendaciones son enviadas a toda la
junta para su aprobacin.
Tal como lo demuestra este ejemplo, se deben aclarar las relaciones entre los rganos rectores para garan-
tizar que la adopcin de decisiones sea eciente. En muchos casos, el secretariado recibe las propuestas,
un grupo tcnico las revisa, y sus recomendaciones son enviadas al comit directivo para su aprobacin.
Cada rgano tiene un papel denido para respaldar el proceso de adopcin de decisiones. Tambin sedebe aclarar la supervisin nal y del fondo. Por ejemplo, en muchos FNC, el Comit directivo es respon-
sable de la ejecucin del fondo. En otros FNC, un rgano de gobierno u otro agente puede asumir este rol.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA INFUNDIR UNA GOBERNANZA EFICAZ:
1. Qu rganos rectores son necesarios para garantizar operaciones ecientes del fondo? Quin
reporta a quin?
2. Cmo se relacionar un rgano nacional interministerial u otro de alto nivel con el fondo?
3. Quin estar representado en los rganos rectores? (por ejemplo, gobierno, sector privado,
sociedad civil, Naciones Unidas, bancos de desarrollo, donantes, otros socios de desarrollo)
4. Qu proceso de adopcin de decisiones se aplicar para los rganos rectores?
5. Quin puede remitir propuestas de proyecto? A quin se las remiten?
6. Cul es el proceso de aprobacin de propuesta de proyecto?
7. Qu garantas se aplicarn para aumentar la ecacia y la eciencia?
8. Qu rgano tiene la supervisin nal sobre las actividades del FNC? Qu persona individual dirigir
este rgano?
9. En el caso de que exista ms de un fondo nacional para el medio ambiente/ el cambio climtico en
un pas, cmo se relacionan entre s los rganos rectores de estos fondos?
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones24
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
31/64
Naciones Unidas
Administrador fduciario / Agente administrador
BancosMultilateralesde Desarrollo
Bancos de
DesarrolloNacional
rganos degobierno
Otros
La gestin duciaria slida ofrece la base para un eciente movimiento y seguimiento de los fondos que
circulan desde y hacia el FNC. Puesto que la cantidad de fuentes en el panorama de la nanciacin de la
lucha contra el cambio climtico sigue expandindose, un FNC debe contar con un sistema de gestin
duciaria que se acomode a las mltiples normas, ciclos de proyecto y magnitud de riesgos de los
proyectos de cambio climtico.
DEFINIR LOS ACUERDOS FIDUCIARIOS
Los acuerdos duciarios facilitan las relaciones entre los diferentes actores en la estructura del FNC. Un
FNC podra potencialmente coordinar el desembolso de fondos para mltiples implementadores quetienen diferentes normas duciarias del FNC y entre s. Es fundamental que los responsables de la toma
de decisiones consideren cmo aplicarn las normas duciarias a estos distintos actores. Algunos FNC
escogen contar con normas duciarias adaptadas para diferentes tipos de implementadores o proyectos.
Por ejemplo, un FNC puede necesitar contar con un conjunto diferente de normas duciarias diferentes
para un implementador multilateral que para un implementador del sector privado. Tambin pueden
necesitar tener ciertas normas duciarias para un gran proyecto, que dieran de las de un proyecto ms
pequeo con menores riesgos.
2.5 Decisin clave 4: Garantizar una gestinfduciaria slida
Para ver una versin completa de este diagrama,
srvase consultar las pginas 14-15
Objetivos
rganos rectores
Fuentes
Implementadores
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Flujo de apoyo
Flujo de coordinacin
Flujo de fondos
Flujo de Monitoreo,Reporte y Vericacin
Clave
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 25
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
32/64
Algunos fondos tienen un enfoque de talla nica donde un FNC expone principios duciarios que cada
implementador debe aplicar a sus operaciones. Las normas pueden ser tan estrictas o exibles como
sea necesario. Sin embargo, los diseadores de los FNC deben tomar en cuenta que los distintos tipos de
organismos involucrados (entidades de gobierno, el sector privado, las entidades multilaterales y otros)pueden tener distintos grados de exibilidad para adoptar estos normas.
EL GERENTE DE ACUERDOS FIDUCIARIOS
Normalmente un administrador duciario o un agente adminis-
trador gestiona las transacciones de un FNC y garantiza que los
fondos sean recaudados y distribuidos de manera coordinada y
ecaz. Para esto, el administrador duciario ofrece varios servicios
de gestin de fondos, que incluyen recibir contribuciones desde
distintas fuentes, desembolsar fuentes para cada entidad de partici-
pacin en nombre del comit directivo (u otro organismo encar-
gado de la adopcin de decisiones), invertir fondos que todava no
se han desembolsado y presentar informes nancieros. El adminis-trador duciario no toma decisiones acerca de qu proyectos debe
nanciar el FNC. Ms bien, mantiene los fondos en una cuenta y
recibe instrucciones del comit directivo con respecto a los tiempos
y direccin de la distribucin. A menudo, el administrador duciario
coordina los contratos y acuerdos legales que apuntalan las trans-
acciones de los fondos. Garantiza que el FNC cumpla con todas las
normas legales y duciarias para recaudar y distribuir fondos.
Un organismo nacional o internacional puede servir de administrador duciario. Para algunos FNC, el
administrador duciario es una entidad de desarrollo nacional. Por ejemplo, el administrador duciario
para el Fondo Amazona de Brasil es el Banco Nacional de Desarrollo de Brasil (BNDES, por sus siglas en
portugus). El BNDES coordina donaciones y distribuye fondos. Otros fondos, como el Fondo de Inversin
de REDD+ de Guyana, usan el Banco Mundial como su administrador duciario. Otros, como el Fondo
duciario de Ecuador Yasuni ITT, utilizan el sistema de las Naciones Unidas. Es importante notar que, si
el rgano seleccionado como administrador duciario desempea papeles adicionales dentro del FNC -
como respaldar la implementacin-, el diseo del FNC debe garantizar que no existan conictos de inters.
Incluso si el administrador duciario es un socio de desarrollo externo, los diseadores de FNC deben
aclarar la relacin entre el administrador duciario y el gobierno o instituciones nancieras locales. Un
rgano nacional puede desear involucrarse con la gestin duciaria del FNC a n de respaldar la ejecucin
de fondos. Esto puede incluir supervisar funciones, fomento de la capacidad o MRV de fondos.
El administrador duciario puede ofrecer otros servicios administrativos diversos ms all de recaudary distribuir fondos, y de la documentacin legal. Esto puede incluir recopilar y difundir datos sobre
proyectos a los cuales se han distribuido los fondos. Adems, algunos administradores duciarios desem-
pean un papel fundamental en la presentacin de informes consolidando informes de avance enviados
por entidades de ejecucin. Estas puestas al da son distribuidas junto con informes nancieros al comit
directivo u otros rganos.
Prcticamente todos los administradores duciarios exigen un cargo por sus servicios. Los cargos pueden
oscilar entre 1 a 5% de los fondos que manejan. Los pases deben tomar esto en consideracin a la hora de
establecer el acuerdo con el administrador duciario.
Fondo fduciario deEcuador Yasun-ITT
El fondo utiliza la Ocina delFondo Fiduciario Multi-Socios(MPTF, en ingls) del PNUDcomo Agente Administrativo.La Ocina del MPTF de NacionesUnidas recibe y administracontribuciones y desembolsafondos para entidades deejecucin tal como lo ordena
el comit directivo del fondo.Tambin realiza una variedad defunciones de presentacin deinformes, como la consolidacinde informes basados en aquellospresentados por entidades deejecucin y la presentacinde informes nancieros demanera peridica a travs deuna plataforma en lnea(http://mdtf.undp.org).
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones26
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
33/64
EL DESARROLLO DE CAPACIDADES
El desarrollo de las capacidades puede ser otra funcin crtica de la gestin duciaria. Muchos pases
comienzan con un organismo internacional como administrador duciario pero planean realizar la tran-
sicin de este rol hacia una entidad nacional en el futuro. Para que esto ocurra, es fundamental que eladministrador duciario trabaje estrechamente con instituciones nacionales para fortalecer la gestin de
inversiones locales, de modo que los pases cumplan con normas duciarias internacionales. Esta estrecha
asociacin ayudar a una transicin sin complicaciones de un administrador duciario a otro, y mantendr
un ujo de nanciacin predecible y coordinado.
LAS CONSIDERACIONES CRTICAS DE DISEO PARA GARANTIZAR UNA GESTIN FIDUCIARIA SLIDA:
1. Cmo se identicar al administrador duciario? Puede una entidad de gobierno servir como
administrador duciario? Se necesita un socio de desarrollo externo?
2. Adems de actuar como administrador duciario, cmo participar el gobierno o una institucin
nanciera local con la gestin nanciera del fondo?
3. Qu servicios ofrecer el administrador duciario? (por ejemplo, gestin de inversiones, legal,presentacin de informes)
4. Cmo se pueden evitar los conictos de inters entre el administrador duciario y los
implementadores?
5. Cul es la relacin entre el administrador duciario y los rganos rectores/de ejecucin?
6. Qu tasa por servicio cargar el administrador duciario?
7. Si el administrador duciario realizar la transicin a otro agente en el futuro, qu actividades de
desarrollo las capacidades se debern emprender?
Captulo 2: El diseo de un Fondo Nacional para el Clima
Los Fondos Nacionales para el Clima: Una gua para los responsables de la toma de decisiones 27
DECISIN CLAVE 6
FACILITAR EL MONITOREREPORTE Y VERIFICACI
DECISIN CLAVE 5
RESPALDAR ARREGLOS IMPLEMENTACIN EFIC
DECISIN CLAVE 4
GARANTIZAR UNA GESTFIDUCIARIA SLIDA
DECISIN CLAVE 3
INCULCAR UNAGOBERNANZA EFICAZ
DECISIN CLAVE 2
IDENTIFICARCAPITALIZACIN
DECISIN CLAVE 1
DEFINIR LOS OBJETIVOS
-
8/22/2019 El papel de los fondos nacionales en la integracin de distintas fuentes de financiacin para la lucha contra el cam
34/64
Los arreglos de implementacin (los procesos y agentes establecidos para implementar la programacin
de cambio climtico) deben respaldar los objetivos del FNC y alinearse estrechamente con las otras deci-
siones clave de diseo.
EL ALCANCE DE LA IMPLEMENTACIN
Identicar qu tipos de instrumentos programticos (tales como donaciones y prstamos) se emplearn
para implementar los proyectos establece el alcance de la implementacin. Mientras muchos FNC
recaudan fondos y luego los distribuyen como donaciones, otros han diversicado sus actividades para
incluir prstamos de bajo costo. Por ejemplo, el Fondo Rotatorio de Tailandia para la Eciencia Energtica
distribuy un fondo comn de fondos de gobierno a bancos privados que posteriormente ofrecieronprstamos de bajo costo para eciencia energtica. Una vez que los prstamos fueron devueltos, el dinero
qued a disposicin para nuevos prstamos. Esta devolucin continua del ciclo de prstamo inicial ha
respaldado prstamos adicionales.
Objetivos
rganos rectores Administrador fduciario /Agente administrador
Fuentes
Organismosde gobierno
Implementadores
ONG
NacionesUnidas
top related