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1Contraloría a sus órdenes...
Abordajes a Maximizar la Respondabilidad, Minimizar los Riesgos,Mejorar la Transparencia y Reducir el Fraude en el Gobierno
Manuel Díaz SaldañaContralor de Puerto Rico
2 de mayo de 2005
Estado Libre Asociado de Puerto Rico
OFICINA DEL CONTRALOR
2Contraloría a sus órdenes...
Toda entidad tiene que desarrollar métodos o estrategias para maximizar la rendición de cuentas, minimizar los riesgos, mejorar la transparencia y reducir el fraude.
Esto es aún más importante, cuando se trata de entidades gubernamentales por la responsabilidad fiduciaria que se asume.
3Contraloría a sus órdenes...
Iniciativas más importantes desarrolladas
en la Oficina del Contralor del Estado Libre Asociado de
Puerto Rico
4Contraloría a sus órdenes...
Misión, Visión y Valores
Misión – Fiscalizar las transacciones de los fondos y la
propiedad públicos – Promover el uso efectivo y eficiente de los
recursos del gobierno
Visión– Ser modelo de administración publica de
categoría mundial – Servir como agente de cambio integrando los
sectores publico y privado
5Contraloría a sus órdenes...
Cont. Misión, Visión y Valores
Valores
Compromiso Servimos con dedicación.
Integridad Trabajamos con responsabilidad.
Sensibilidad Respetamos la dignidad del ser humano.
Justicia Velamos por el estricto cumplimiento de la ley.
Excelencia Nos mejoramos continuamente.
6Contraloría a sus órdenes...
CONSTITUCIÓN DELESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO
Artículo III, Sección 221952
El Contralor fiscalizará todos los ingresos,
cuentas y desembolsos del Estado, de sus
agencias e instrumentalidades y de los
municipios, para determinar si se han hecho de
acuerdo con la ley. Rendirá informes anuales y
todos aquellos informes especiales que le sean
requeridos por la Asamblea Legislativa o el
Gobernador.
7Contraloría a sus órdenes...
Filosofía Gerencial de Calidad Total
Fundamentada en principios de revisión continua de los procesos y de medición constante de los resultados
– 230 procesos identificados
– 151 (65 %) revisados
– 715 recomendaciones para mejoramiento, 80 % de éstas se han cumplimentado
8Contraloría a sus órdenes...
Cont. Filosofía gerencial
• Desarrollo del Plan Estratégico (1997)
• Tercer Plan Estratégico 2004 al 2007 con cinco áreas de enfoque FiscalizaciónPrevenciónCapital HumanoTecnologíaServicio al Cliente
9Contraloría a sus órdenes...
“Si usted ha fallado en planificar,
usted esta planificando en fallar.”
10Contraloría a sus órdenes...
Estrategias desarrolladas en la Oficina del Contralor
Dirigidas:– Hacia cada una de las áreas de enfoque y
– A fomentar los objetivos de maximizar la rendición de cuentas, minimizar el riesgo, mejorar la transparencia y reducir el fraude en el Gobierno
Dos dimensiones:– Internas –Externas
11Contraloría a sus órdenes...
Estrategias internas
• Política Interna Anticorrupción (2000)
– Comité de Ética - recibe, investiga y concluye sobre querellas o quejas internas
– Línea de querellas (hot-line)
– Comité Asesor de Auditoría Interna (2000)
12Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias internas
• Certificación ISO 9000 • Comprehensive Annual
Financial Report (a partir de 1997-98)
13Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias internas
• Uso de la tecnología
– Oficina Virtual
– Uso en las auditorías del programa de computadora TeamMate
– Pagos a proveedores y de nómina por medios electrónicos (depósitos directos)
14Contraloría a sus órdenes...
“Lo que no se mide, no se mejora.”
Anónimo
15Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias internas
• Oficial de Gerencia de Proyectos
–116 proyectos activos
“No es suficiente mirar hacia arriba las escaleras – debemos
subir las escaleras.”Vance Havner
16Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias internas
• Capital Humano
– Proceso de reclutamiento estricto
– Normas sobre educación continuada
– Reducción del número de empleados que renuncian (turn over)
– Administración de encuesta para la evaluación del ambiente de trabajo (EMCAT)
17Contraloría a sus órdenes...
Estrategias externas• Identificación de estrategias para mejorar
la administración y combatir la corrupción
1. Fiscalización rigurosa y constante2. Promover la educación y el adiestramiento de los
servidores públicos3. Promover un sistema administrativo y financiero
de excelencia con énfasis en los controles internos efectivos
4. Leyes justas5. Castigos disuasivos 6. Alianzas estratégicas entre entidades relacionadas
18Contraloría a sus órdenes...
“El liderato y el aprendizaje, son indispensables el uno del otro.”
John F. Kennedy
19Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
• Promover la educación y el adiestramiento de los servidores públicos
– Adiestramiento a funcionarios electos (Ley Núm. 222 del 6 de agosto de 1999)
– Orientaciones y adiestramientos sobre principios de sana administración
– Exhibidor en los centros comerciales
20Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
"La educación tiene que estimular el desarrollo de la capacidad creadora del ser
humano y su devoción a los valores del espíritu.
La educación debe forjar también ciudadanos de integridad moral con voluntad de servicio
a la comunidad. La educación debe inspirarse en un exigente
sentido de excelencia".
Luis A. Ferré, Gobernador de Puerto Rico
21Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
"La educación tiene que estimular el desarrollo de la capacidad creadora del ser
humano y su devoción a los valores del espíritu.
La educación debe forjar también ciudadanos de integridad moral con voluntad de servicio
a la comunidad. La educación debe inspirarse en un exigente
sentido de excelencia".
Luis A. Ferré, Gobernador de Puerto Rico
22Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
“No hay nada permanente,
excepto el cambio.”Heraclitus
23Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
• Fiscalización y publicación de informes– Fiscalización tradicional – Fiscalización - nueva metodología
(evaluación)• Registros de la propiedad• Oficinas de auditoría interna• Sistema Universitario del Estado• Oficinas de legisladores• Municipios
24Contraloría a sus órdenes...
COMPARACIÓN DE LA PUNTUACIÓN OBTENIDA POR LOS MUNICIPIOS (78)
AÑOS FISCALES 1997-98 Y 2003-04
Fuente: Informes Especiales M-99-4A y M-05-4G del 25 de mayo de 1999 y 14 de abril de 2005.
(26%)
(58%)
25Contraloría a sus órdenes...
CUMPLIMIENTO DE LOS MUNICIPIOS CON LA PREPARACIÓN DE SUS ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS A LOS SEIS MESES DE TERMINADO
EL AÑO FISCAL
Fuente: Informes Especiales M-99-4A y M-05-4G del 25 de mayo de 1999 y 14 de abril de 2005.
74
20
10
25
50
75
100
oct. 1997 1997-98 2003-04
(95%)
(26%)
Fecha de entrega
extendida a ene. 05 por el cumplimiento con GASB 34
26Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas - fiscalización
• Medición anual de acciones administrativas que afectan adversamente la administración gubernamental – Recopilación de información sobre
demandas por despidos injustificados – se estima la pérdida de recursos económicos en aproximadamente $65,066,295 en un período de 10 años a diciembre de 2004.
27Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
• Participación activa en la promulgación de leyes – Entre el 1 de junio de 2003 y
marzo de 2005 hemos recibido y sometido observaciones para 105 proyectos de ley
28Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas - leyes
• Participación activa en la aprobación de leyes– Capacitación de los funcionarios públicos
– Contratación y normas éticas de los que
hacen negocios con el gobierno
– Regulación de procesos gubernamentales y
divulgación al público
– Fiscalización y protección al querellante
29Contraloría a sus órdenes...
Abordajes a Maximizar la Respondabilidad, Minimizar los Riesgos,Mejorar la Transparencia y Reducir el Fraude en el Gobierno
Manuel Díaz SaldañaContralor de Puerto Rico
2 de mayo de 2005
Estado Libre Asociado de Puerto Rico
OFICINA DEL CONTRALOR
30Contraloría a sus órdenes...
Toda entidad tiene que desarrollar métodos o estrategias para maximizar la rendición de cuentas, minimizar los riesgos, mejorar la transparencia y reducir el fraude.
Esto es aún más importante, cuando se trata de entidades gubernamentales por la responsabilidad fiduciaria que se asume.
31Contraloría a sus órdenes...
Iniciativas más importantes desarrolladas
en la Oficina del Contralor del Estado Libre Asociado de
Puerto Rico
32Contraloría a sus órdenes...
Misión, Visión y Valores
Misión – Fiscalizar las transacciones de los fondos y la
propiedad públicos – Promover el uso efectivo y eficiente de los
recursos del gobierno
Visión– Ser modelo de administración publica de
categoría mundial – Servir como agente de cambio integrando los
sectores publico y privado
33Contraloría a sus órdenes...
Cont. Misión, Visión y Valores
Valores
Compromiso Servimos con dedicación.
Integridad Trabajamos con responsabilidad.
Sensibilidad Respetamos la dignidad del ser humano.
Justicia Velamos por el estricto cumplimiento de la ley.
Excelencia Nos mejoramos continuamente.
34Contraloría a sus órdenes...
CONSTITUCIÓN DELESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO
Artículo III, Sección 221952
El Contralor fiscalizará todos los ingresos,
cuentas y desembolsos del Estado, de sus
agencias e instrumentalidades y de los
municipios, para determinar si se han hecho de
acuerdo con la ley. Rendirá informes anuales y
todos aquellos informes especiales que le sean
requeridos por la Asamblea Legislativa o el
Gobernador.
35Contraloría a sus órdenes...
Filosofía Gerencial de Calidad Total
Fundamentada en principios de revisión continua de los procesos y de medición constante de los resultados
– 230 procesos identificados
– 151 (65 %) revisados
– 715 recomendaciones para mejoramiento, 80 % de éstas se han cumplimentado
36Contraloría a sus órdenes...
Cont. Filosofía gerencial
• Desarrollo del Plan Estratégico (1997)
• Tercer Plan Estratégico 2004 al 2007 con cinco áreas de enfoque FiscalizaciónPrevenciónCapital HumanoTecnologíaServicio al Cliente
37Contraloría a sus órdenes...
“Si usted ha fallado en planificar,
usted esta planificando en fallar.”
38Contraloría a sus órdenes...
Estrategias desarrolladas en la Oficina del Contralor
Dirigidas:– Hacia cada una de las áreas de enfoque y
– A fomentar los objetivos de maximizar la rendición de cuentas, minimizar el riesgo, mejorar la transparencia y reducir el fraude en el Gobierno
Dos dimensiones:– Internas –Externas
39Contraloría a sus órdenes...
Estrategias internas
• Política Interna Anticorrupción (2000)
– Comité de Ética - recibe, investiga y concluye sobre querellas o quejas internas
– Línea de querellas (hot-line)
– Comité Asesor de Auditoría Interna (2000)
40Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
• Promover la educación y el adiestramiento de los servidores públicos
– Adiestramiento a funcionarios electos (Ley Núm. 222 del 6 de agosto de 1999)
– Orientaciones y adiestramientos sobre principios de sana administración
– Exhibidor en los centros comerciales
41Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
• Divulgación masiva de la función de la Oficina del Contralor
42Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
"La educación tiene que estimular el desarrollo de la capacidad creadora del ser
humano y su devoción a los valores del espíritu.
La educación debe forjar también ciudadanos de integridad moral con voluntad de servicio
a la comunidad. La educación debe inspirarse en un exigente
sentido de excelencia".
Luis A. Ferré, Gobernador de Puerto Rico
43Contraloría a sus órdenes...
Cont. Estrategias externas
• Publicación de serie de folletos informativos relacionados con los procesos fiscales
– Servidor Público – conducta, efectos y consecuencias
– Diez principios para lograr una administración pública de excelencia (1998)
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