cómo gestionar los riesgos_2014 09-07

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SISTEMA CIRCULATORIO

SISTEMA

EXCRETOR SISTEMA

DIGESTIVO

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Corazón

Venas y arterias

Sangre

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Estómago Colón

Partes de un todo: Elementos.

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Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

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Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

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PROCESOS

PERSONAS

Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

RECURSOS

SISTEMA

MISIÓN VISIÓN

VALORES

POLÍTICAS OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS

A

H

P

V

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MBA María Paulina Zuluaga Arboleda 23

1. Orientado a la Tarea 1. Orientado al Cliente

8. Empleados 8. Talento Humano

2. Comprender mi trabajo 2. Comprender el Proceso

3. Hacer mi trabajo 3. Trabajar en Equipo

4. Quién cometió el error? 4. Qué permitió el error?

5. Evaluar los individuos 5. Evaluar el Proceso

6. Los empleados son el problema 6. El Proceso tiene problemas

7. Cambiar el empleado 7. Mejorar el proceso y proyectar el Talento Humano.

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ISO 9001-GP 1000 MBA María Paulina Zuluaga A.

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Estratégico Imagen Operativos Financieros

Cumplimiento Tecnología Ambiental Corrupción

Clases de riesgos

Fuente:

a) Guía para la administración del riesgo. DAFP. Pág. 14.

b) Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Secretaría de Transparencia, DNP y DAFP.

c)

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Corrupción

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PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS OPERATIVOS

PROCESOS DE APOYO

CLI

EN

TE

CLI

EN

TE

P

H

VA

ENTORNO

MBA María Paulina Zuluaga A. Ampliar explicación en tablero

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PROCESO

(Transformación)

E

N

T

R

A

D

A

S

P

R

O

V

E

E

D

O

R

E

S

S

A

L

I

D

A

S

C

L

I

E

N

T

E

S CONTROL 5 M´s

Materiales, Métodos, Medio Ambiente,

Mano de Obra, Máquina.

Los elementos de entrada para un proceso son generalmente

salidas de otros procesos.

Los procesos de una organización son generalmente

planificados y puestos en práctica bajo condiciones

controladas para aportar valor.

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Derogado por el art. 5, Decreto Nacional 943 de 2014)_Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECI) a su versión 2014.

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MBA María Paulina Zuluaga A. Ubicar c/u en el cilco phva= Van 4 horas 7:30 A.M A 11:30

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Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

Entorno

Cliente Cliente

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE NEGOCIOS

PROCESOS DE APOYO

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EMPRESA

Macro

Micro

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TÉRMINO EJEMPLO

Riesgo Lluvia en la mañana

Causa del riesgo

El agua se evapora de la superficie de la

tierra, se enfría y condensa, generando

las nubes, luego por el peso se precipitan

las gotas.

Consecuencia del riesgo Resfriados, gripe

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Ver standard australiano apendice F

Ver standard australiano apendice E

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Diap 95

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* Para riesgos de corrupción Diap 92

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Zona El riesgo es Tratamiento

Baja Aceptable, tolerable Asumir

Media Moderado Asumir, reducir

Alta Importante Reducir, evitar,compartir o transferir

Extrema Inaceptable Reducir, evitar,compartir o transferir

TABLA 1

Diap 94

MBA María Paulina Zuluaga A. Fuente: Procedimiento para la gestión de riesgos UDEA Versión 02

MBA María Paulina Zuluaga A. Fuente: Procedimiento para la gestión de riesgos UDEA Versión 02

TABLA 2

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TÉRMINO EJEMPLO

Riesgo Lluvia en la mañana

Causa del riesgo

El agua se evapora de la superficie de la

tierra, se enfría y condensa, generando las

nubes, luego por el peso se precipitan las

gotas.

Consecuencia del riesgo

Resfriados, gripe

Probabilidad de ocurrencia

Ha llovido 4 días de cada 5 en las últimas

8 semanas

Tratamiento de riesgos Tomo mejor un abrigo y llevo la sombrilla

No salgo lloviendo.

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Controles preventivos: El riesgo no ha pasado _ Eliminar causa para prevenir

Riesgo no suceda

Controles correctivos: El riesgo ya se materializó _ Para restablecer la

actividad o modificar las causas que lo propiciaron

Controles protección: El riesgo ya se materializó _ Para reducir o mitigar los

efectos

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TIPOS DE CONTROLES Ver GAR DAFP página 33

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Subjetivo

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Más objetivo

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Zona El riesgo es Tratamiento

Baja Aceptable, tolerable Asumir

Media Moderado Asumir, reducir

Alta Importante Reducir, evitar,compartir o transferir

Extrema Inaceptable Reducir, evitar,compartir o transferir

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Diap 89

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PLAN DE ACCIÓN

ACCIÓN A REALIZAR RESPONSABLE (Nombre y

Cargo) FECHA LÍMITE DE

EJECUCIÓN

RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO (Nombre y

Cargo) FECHA DEL SEGUIMIENTO

RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO

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Los riesgos están presentes en todas las actividades de la vida. Los riesgos son positivos (oportunidades) y negativos (amenazas). Es mejor estar preparado ante la materialización de un riesgo, por lo cual resulta necesario realizar su gestión. Un Sistema de Gestión es un conjunto de elementos mediante los cuales definimos objetivos y políticas y los llevamos al logro.

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