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COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACION DE CONTROL INTERNO
Resolución 0756 del 14/11/2017
Olga Yaneth Aragón SánchezJefe Oficina de Control Interno
Secretaria Técnica Comité.
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SESION VIRTUAL
Comité Institucional de Coordinación de Control Interno
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1) Verificación del quórum.
2) Aprobación del orden del día. (Votación)
3) Modificación al Plan Anual de Auditoria vigencia 2018. (Votación)
4) Informe de Seguimiento al Plan Anual de Auditorias-PAA(Informativo)
5) Temas críticos Informes OCI. (Informativo)
6) Resultados del Seguimiento a la Implementación del MIPG V2(Informativo).
7) Socialización Líneas de Defensa (Línea Estratégica). (Informativo)
8) Proposiciones y varios.
ORDEN DEL DIA
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Desarrollo.
1. Verificación del quórum.
En cumplimiento a lo establecido en la Resolución No. 0756 deNoviembre 14 de 2.017 “Por la cual se crea el ComitéInstitucional de Coordinación de Control Interno del Ministeriode Vivienda, Ciudad y Territorio” y se adopta su propio reglamento”integrado por los siguientes miembros:
- El Ministro de Vivienda, Ciudad y Territorio, quien lo presidirá.- El jefe de la Oficina Asesora de Planeación.- El Viceministro de Vivienda.- El Viceministro de Agua y Saneamiento Básico.- El Secretario General.- El Representante para la implementación del Modelo Estándar de
Control Interno.
La Jefe de la Oficina de Control Interno, participará con voz pero sinvoto y ejercerá la Secretaría Técnica.
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Desarrollo.
2. Aprobación del orden del día.
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Desarrollo.
3. Modificación al Plan Anual de Auditoria vigencia 2018.
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Desarrollo.
4. Informe de Seguimiento al Plan Anual de Auditorias-PAA2018.
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Liderazgo Estratégico
Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron en total 62actividades de acompañamiento a comités Institucionales.
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PLANEACIÓNESTRATÉGICA Y GESTIÓN
DE RECURSOSFINANCIEROS
CONCEPTOS JURÍDICOS PROCESOS JUDICIALES YACCIONES
CONSTITUCIONALES
GESTIÓN DEL TALENTOHUMANO
GESTION DECONTRATACIÓN
SEGUIMIENTO YCONTROL A LAEJECUCIÓN DEL
RECURSO FINANCIERO
EVALUACIÓN,ACOMPAÑAMIENTO Y
ASESORÍA DEL SISTEMADE CONTROL INTERNO
ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO
Fuente. Oficina de Control Interno
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Enfoque hacia la prevención
Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 403actividades de acompañamiento y asesoría a los diferentes procesos ydependencias del MVCT.
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ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO
Fuente. Oficina de Control Interno
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Evaluación del Riesgo
Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 66actividades de Evaluación a la eficacia de los 239 controles establecidospara mitigar 91 Riesgos.
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ROL DE EVALUACION DE GESTION DEL RIESGO
Fuente. Oficina de Control Interno
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Evaluación y Seguimiento
Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 448actividades, así: Informes de Ley, Auditorias Internas y de Gestión ySeguimientos.
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ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO
Fuente. Oficina de Control Interno
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Relación con Entes de Control
Para el desarrollo de este rol con corte 30/09/2018 se realizaron 196actividades de atención a requerimientos y visitas de la CGR.
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ROL RELACION CON ENTES EXTERNOS DE CONTROL
Fuente. Oficina de Control Interno
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Consolidado Roles OCI
ROL LIDERAZGO
ESTRATEGICO62 Act
ROL ENFOQUE HACIA
LA PREVENCION 403 Act
ROL DE EVALUACION
DE GESTION DEL RIESGO
65 Act
ROL RELACION ENTES
EXTERNOS DE CONTROL210 Act
ROL EVALUACION Y
SEGUIMIENTO448 Act
RESUMEN POR ROLES -OCI
ROL LIDERAZGOESTRATEGICO
ROL ENFOQUE HACIA LAPREVENCION
ROL DE EVALUACION DEGESTION DEL RIESGO
ROL RELACION ENTESEXTERNOS DE CONTROL
ROL EVALUACION YSEGUIMIENTO
Fuente. Oficina de Control Interno
Total Actividades: 1.188
-
Desarrollo.
5. Temas relevantes identificados por la OCI.
Fuente. Oficina de Control Interno
La OCI, en su rol de Enfoque hacia la Prevención, presenta a la Alta Dirección lostemas relevantes identificados a partir de los seguimientos y auditorias de gestiónrealizadas en el marco del Plan Anual de Auditorias y los considera como asuntosimportantes para toma de acciones de forma preventiva en pro del fortalecimientoinstitucional del MVCT.
Para lo anterior, se adjunta documento que contiene el análisis por cada informe deacuerdo al Plan Anual de Auditoria-PAA 2018 y su estructura en la siguiente:
No. INFORME/
PERIODICIDAD
DESCRIPCION
INFORME
ASUNTOS
CRITICOS
RECOMENDACIONES
Y/O ASPECTOS POR
MEJORAR
RELACION
HALLAZGOS CGR/
AUDITORIA SIG
PROCESO AREA
/RESPONSABLEIMPACTO EQUIPO OCI
-
Desarrollo.
6. Resultados del Seguimiento a la Implementación del MIPG V2
AUTODIAGNÓSTICONo. TOTAL DE ACTIVIDADES
PRIMERA LÍNEA (LÍDER DE POLÍTICA)
TERCERA LÍNEA DE DEFENSA (OCI)TERCERA LÍNEA
DE DEFENSA (OCI)
No. DE ACTIVIDADES CON PUNTUACIÓN
DE 100
NO PRESENTA EVIDENCIA
LA EVIDENCIA APORTADA NO ES
CONSISTENTE
LA EVIDENCIA APORTADA
CUMPLE PARCIALMENTE
No. DE ACTIVIDADES CON PUNTUACIÓN
SUPERIOR A 80
Autodiagnóstico de Política de Gestión del Talento Humano 522 105 9 5 74 17
Autodiagnóstico de Gestión Presupuestal 43 42 1 41
Autodiagnóstico de Política de Gestión Documental 28 11 3 2 5 1
Autodiagnóstico de Política de Servicio al Ciudadano 53 36 7 6 11 12
Autodiagnóstico de Gestión Política Direccionamiento yPlaneación
56 47 12 20 15
Autodiagnóstico Gestión Política de Control Interno 119 78 11 20 29 18
Autodiagnóstico de Gestión Política Defensa Jurídica 105 78 14 14 50
Autodiagnóstico de Gestión Trámites 41 7 1 1 2 3
Autodiagnóstico de Gestión Política de Gobierno Digital 51 23 18 2 3 0
Autodiagnóstico de Gestión Política de ParticipaciónCiudadana
31 2 1 1
Autodiagnóstico de Gestión Plan Anticorrupción 10 7 3 2 2
Autodiagnóstico Gestión de la Rendición de Cuentas 68 2 1 1
Autodiagnóstico de Gestión Política de Transparencia yAcceso a la Información
97 61 33 24 3
Autodiagnóstico de Gestión Código de Integridad 20 1 1
Autodiagnóstico Política de Seguimiento y Evaluación deDesempeño Institucional
30 27 6 2 16 3
TOTAL 1274 527 88 70 201 167
41% 13%
Fuente. Oficina de Control Interno
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Desarrollo.
6. Resultados del Seguimiento a la Implementación del MIPG V2
Fuente. Oficina de Control Interno
-
Desarrollo.
7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA
Define el marco general para la gestión del riesgo y el control
A cargo de la Alta Dirección y Comité Institucional de Coordinación de Control Interno
1ª. Línea de Defensa
• A cargo de los Gerentes públicos y
líderes de procesos o gerentes operativos
de programas y proyectos de la entidad
• La gestión operacional se encarga del
mantenimiento efectivo de controles
internos, ejecutar procedimientos de riesgo
y el control sobre una base del día a día. La
gestión operacional identifica, evalúa,
controla y mitiga los riesgos.
2ª. Línea de Defensa
• A cargo de servidores con
responsabilidades de monitoreo y
evaluación de controles y riesgos: Jefes de
planeación, supervisores, interventores,
coordinadores de otros sistemas.
• Asegura que los controles y procesos de
gestión del riesgo de la 1ª Línea de
Defensa sean apropiados y funcionen
correctamente
3ª. Línea de Defensa
• A cargo de la Oficina de Control
Interno, Auditoría Interna o quién haga
sus veces
• Proporciona Información sobre la
efectividad del SCI., la operación de la 1ª
y 2ª Línea de defensa con un enfoque
basado en riesgos
LINEA ESTRATÉGICA
-
Desarrollo.
7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA
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Desarrollo.
7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA
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Desarrollo.
7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA
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Desarrollo.
7. OPERATIVIDAD TRES LÍNEAS DE DEFENSA
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Desarrollo.
8. Proposiciones y varios.
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GRACIAS
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