auditoria en seguridad y salud en el trabajo

Auditoria en Seguridad y Salud en el

Trabajo

Mg. Esp. Tabata Vega Escobar

2

• Tabata Vega Escobar

• Lic. En enfermería

• Magister en Gestión de los Servicios de la Salud (Universidad Cesar Vallejo)

• Especialista en Salud Ocupacional ( Universidad Norbet Wiener)

• Master en Prevención de Riesgos Laborales (Universidad Europea Miguel de

Cervantes- España).

• Experto en Enfermería Laboral ( Universidad Tecnológica TECH - Sede España)

• Auditora en salud

• Instructora de SVB – ERC - RCP (European Resuscitation Council)• Instructora de STOP THE BLEED (The Committee on Trauma)

• Provider PHTLS (Naemt)

• Provider BLS (AHA)

• Experta en Tratamiento y Manejo de Heridas y Ostomías ( México)

• Capacitadora a nivel internacional

• Especialista Lúdico, Prevención de Riesgos Laborales

• Diplomada en Riesgos laborales, Sistemas de gestión SGSST.

• Implementador Líder ISO 45001:2018 - SGSST – Covid 19

• CEO y Fundadora de Es Health Trainer

• Miembro de la Asociación Peruana de Enfermeros en Seguridad y Salud

Ocupacional - APESSO

• Miembro de la Asociación Latinoamericana de Seguridad y Salud en el Trabajo

ALASST

• Actualmente laborando en el Centro Nacional de Salud Renal - Essalud- ( Área de

Seguridad y Salud en el Trabajo)

• Asesora y consultora en Seguridad Y salud en el Trabajo en empresas como

FAMECSA,WESTIN,AC Marriot Miraflores, Hotel Paracas, Hotel el Inca Cuzco,

Chemonics y muchas más)

• Mas de 7 años de experiencia Laboral en el área de Seguridad y Salud en el

Trabajo en empresas de Construcción, industrial y salud.

VIII. PRINCIPIO DE PRIMACÍA DE

LA REALIDAD

Los empleadores, los trabajadores y

los representantes de ambos, y

demás entidades públicas y privadas

responsables del cumplimiento de la

legislación en seguridad y salud en el

trabajo brindan información completa

y veraz sobre la materia. De existir

discrepancia entre el soporte

documental y la realidad, las

autoridades optan por lo constatado

en la realidad.

propender a:

IX. PRINCIPIO DE PROTECCIÓN

Los trabajadores tienen derecho a queel Estado y los empleadores asegurencondiciones de trabajo dignas que lesgaranticen un estado de vida saludable,física, mental y socialmente, en formacontinua. Dichas condiciones deben

a)Que el trabajo se desarrolle en unambiente seguro y saludable.

b)Que las condiciones de trabajo seancompatibles con el bienestar y ladignidad de los trabajadores y ofrezcanposibilidades reales para el logro de losobjetivos personales de lostrabajadores. D.L. 276, D.L. 728, D.L. 1024, D.L. 1057

PRINCIPIOS DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN ELTRABAJO

REGISTROS OBLIGATORIOS DEL SGSST(32 R)

a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,

incidentes peligrosos y otros incidentes, constar la investigación

y medidas correctivas.

b)Registro de exámenes médicos ocupacionales.

c)Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos,

biológicos, psicosociales

y factores de riesgo di ergonómicos.

d)Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el

trabajo.

e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.

f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.

capacitación, entrenamiento y simulacros deg)Registro de inducción, emergencia

h)Registro de auditorias.

RM N° 050-2013-TR

REALIZA AUDITORÍAS PERIÓDICAS: FINALIDAD COMPROBAR

SI EL SGSST HA SIDO APLICADO, ES ADECUADO Y EFICAZ.

SOBRE PREVENCION Y CONTROL DE RIESGOS LABORALES

LAAUDITORÍA SE REALIZA POR AUDITORES

INDEPENDIENTES.

EL EMPLEADOR

EN LA CONSULTA SOBRE LA SELECCIÓN DEL AUDITOR

Y EN TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA, INCLUIDO

EL ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA MISMA, SE

REQUIERE LA PARTICIPACIÓN DE LOS

TRABAJADORES Y DE SUS REPRESENTANTES.

EVALUACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SST 43

35

PERMITEN LA MEJORA CONTINUADEL

SGSST y DEBEN SER REGISTRADOS

LAS AUDITORIAS: OBLIGATORIAS DESDE EL 1 ENERO 2015 (4DISP

¿Qué es una auditoría?

Proceso sistemático, independiente y documentadopara obtener evidencias y evaluarlas de maneraobjetiva, con el fin de determinar la extensión en quese cumplen los criterios de la auditoría y así

puede actuar parainformación sobre la cual una

mejorar suproporcionarorganizacióndesempeño.

Objetivo de una auditoría

Determinar el grado de

conformidad o cumplimiento de

la Normas del sistema o

proceso de los criterios

definidos de la auditoría.

Determinar si los controles del

Sistema de Gestión son

efectivamente implementados

y mantenidos.

Verificar

Referencia

Criterio

de la

Auditoría

Situación RealLo que se

Va a auditar

Establecer si hay cumplimiento.

Informar resultado a quien solicita la auditoría

¿Qué se entiende por auditoría?

¿Para qué hacerauditorías ?

• Conocer si la organización estácumpliendo sus obligaciones en relación

• a la seguridad y salud en el trabajo.

de ella) realmente

Evaluar las fortalezas y debilidades del SGSST.

Detectar si la organización (o parteestá haciendo lo que dice hacer y lograr.

Detectar oportunidades para la mejora continua del SGSST.

correctivas,

Evaluar el compromiso del recurso humano con el SGSST.

Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones: preventivas y de mejora.

¿Quiénes intervienen en una auditoría?

• Equipo auditor

• Experto técnico

• Acompañante

AuditorAuditado

Cliente

Persona con la competencia

para la realización de

auditorías.

Organización auditada.

Quien solicita la auditoría

¿Quién es el auditado en una

auditoría interna?

OrganizaciónProcesosProductosPrácticasProcedimientosResultados

NO SE AUDITAN

PERSONAS

¿Quiénes son los auditores en una?

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

¿Cómo se sabe si un auditor es Competente?

Porque cuenta con unos atributos (educación, formación, experiencia,

y habilidades), que se manifiestan en su comportamiento y que están

directamente relacionados con el éxito de una auditoría.

Principios de auditoría

Son esenciales: la confianza, la integridad, la confidencialidad y la discreción.

La obligación de informar verazmente y con exactitud.

La aplicación de diligencia y juicio en la auditoría.

La base de la imparcialidad y objetividad de las

conclusiones de la auditoría.

La base racional para llegar a conclusiones de

auditoría confiables y reproducibles en un proceso de

auditoría sistemático.

Conducta ética

Presentaciónjusta

Cuidado profesional

Independencia

Evidencia

Proceso de auditoría

2. Programa deauditoría

3. Actividades deauditoría

1. Auditor

Atributos personales

Justo

Sincero

Discreto

Honesto

Perceptivo

Versátil

El Auditor

COMPORTAMIENTO

Tranquilo

Respetuoso

Confianza

No menospreciar o superioridad.

Hablar claro y con cuidado.

No apartarse del tema.

El Auditor

Preparado

Puntual

Insistente

Diplomático

Hablar pocoEvitar malentendidos

No polemizar

Felicitar

El Auditor

Seguro.

Administrador del tiempo.

Cuidado profesional.

Independiente.

Orientado a la evidencia.

Ética del auditor

La verdad sobre lo auditado.

La fidelidad a la palabra dada (no retractarse de lo dicho, debido a presiones).

Sinceridad

Ética del auditor

Un auditor no debe Divulgar Información.

A nivel de procesos.

A nivel personal.

Confidencialidad

Debilidades del auditor

No Debe

Ser controvertido.

Ser negativo.

Ser critico.

Comparar al auditado.

Ser sarcástico.

Discutir tópicos causando

disputas.

NO ES:

Un Juez.

Un Verdugo.

El que manda en la

auditoría

2. Programa de auditoría

Responsabilidades, recursos y

procedimiento

Las personas a quienes se asigne la responsabilidad

de dirigir el programa de auditoría, deberían:

Definir,impDleemfiennitra,r,

hacer

seguimiento,

revisar y mejorar

el programa de

auditoría.

Identificar y

suministrar los

recursos para el

programa de

auditoría.

VERIFICACIÓN DE LO REALIZADO

INFORME DE AUDITORÍA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

REALIZACIÓN

REUNIÓN DE APERTURA TRABAJO DE CAMPO REUNIÓN DE CIERRE

PLANIFICACIÓN

REVISIÓN DOCUMENTAL PLAN AUDITORÍA LISTA VERIFICACIÓN

ACCIONES A TOMAR

ACCIONES CORRECTIVA SEGUIMIENTO

Gestión de la auditoría

Revisión de documentos

Manual de Control y Seguridad y base documental del sistema.

Registros auditorías anteriores.

Validación del alcance, objetivo y métodos.

Identificar problemas potenciales.

PLAN DE AUDITORÍA

Plan de auditoría

Suministra información necesaria.

Facilita la programación y coordinación de actividades.

Objetivo

Contenido Plan de auditoría

Equipo auditor y auditado

P

Metodología de comunicación

Confidencialidad

LISTA DE VERIFICACIÓN

Lista de verificación

Herramienta que permite la

facilitación en el proceso de

auditoría y permite que se

realice de acuerdo a los

objetivos planteados.

P

Utilidad de la lista de chequeo

Ayuda a la gestión del tiempo, indicando

lo que ha de descubrirse en cada proceso.

P

Recopila las evidencias de la auditoría en orden lógico.

Facilitar el cubrimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para los requerimientos.

Preguntas en la lista de chequeo

En lenguaje de la compañía y orientadas

al SGSST.

Deben estar dirigidas a la verificación del

propósito y al alcance de la auditoría.

Asegurar que produzcan respuestas que

permitan al auditor valorar efectivamente

la situación evaluada.

P

¿Cómo peguntar?

Tipos de preguntas

Abiertas (descriptivas).

De sondeo.

Simulación.

Cerradas.

Capciosas – (Engañosa).

Agresivas.

Múltiples.

Abogado del diablo, hipotéticas

Tipos de preguntas

Abiertas (Descriptivas)

¿ Cómo, Qué, Cuándo, Por qué, Dígame, Muéstreme, Descríbame.

Resumen :

Extrae información sin crear comportamiento defensivo.

Permite desviar la conversación.

Estimula al auditado a expresar su punto de vista.

Preguntas de sondeo

Preguntas cerradas

Preguntas capciosas

Preguntas Agresivas

Preguntas Múltiples

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría

Hacer la auditoría

Objetivo de la reunión de apertura

Establecer un escenario de confianza y consolidarlos cuando no exista.

Aclarar (si es necesario) los conceptos básicos de la auditoría (criterios).

H

Contenido de la reunión de apertura

Presentación del auditor

Presentación de asistentes

Confirmación plan acordado

Confirmación auditado será informado de

hallazgos

Entrega del informe

H

Establecer confianza

Solución de inquietudes

Confidencialidad

Funciones de acompañantes

Clasificación anotaciones en el informe

(M, m, O, OM)

2.5Realización

auditoría

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría

Recopilación de información

• Entrevistas: (Preguntar, Escuchar, Observar, Analizar, Evaluar)

• Observación: Personas (actitud). Ambiente trabajo. Condiciones del medio

Documentos:

• Manual de Control y Seguridad

• Procedimientos Instrucciones

• Registros: Listas de chequeo

Minutas

Actas de reunión

Informes auditorias

Programas de seguimiento

Resultado mediciones

• Indicadores:

REALIZACIÓN

PROCESO DE ENTREVISTA ACTIVIDADES

PROCESO DEENTREVISTA

BLOQUEOS DE LA COMUNICACIÓN

IMPACIENCIA

DESCONFIANZA

DOMINIO DE SÍ MISMO Y DE LAAUTORIDAD

¿Cómo seleccionar las muestras?

No pida documentos típicos,siempre le darán lo mejor.

Solicite una lista o registro.

Solicite ver archivos y seleccione dela mitad, adelante y atrás.

Seleccione muestras de condicionesnormales y anormales.

Si encuentra una desviación tomevarias muestras para comprobar sies algo genérico.

2.5Recopilación

de información

2.5Realizaciónauditoría(apertura,

recopilaciónInfo, Hallazgos, Cierre, informe

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría

Generación de hallazgos

Resultado de la evaluación de laauditoría recopilada frente a loscriterios de la auditoría.

Los hallazgos no se pueden sacar

de la nada.

H

Las desviaciones se pueden presentar cuando: H

Generación de hallazgos H

Observación exacta de los hechos

Genera acciones que aumentan lasatisfacción del cliente y mejora eldesempeño de la organización.

Ayuda a lograr la implementación eficaz de la acción correctiva

Dirigida al qué, cuándo, dónde?

Redacción del hallazgo

La redacción del hallazgo debe incluir:

1)Los hechos observados: Describe lo que se ha visto /encontrado.

2)El criterio: Que elemento de la gestión del proceso está relacionado en

los hechos observados.

* El elemento del SGSST de la empresa :cuál elemento ha presentado la

No conformidad o la oportunidad de mejoramiento.

* El requisito de la norma o el referencial : el elemento de la

norma relacionado con el hallazgo.

3)Los riesgos para el SGCS si se trata de una NC real o potencial, o el

beneficio que puede representar, si se trata de una oportunidad de

mejoramiento (el desempeño, el logro de objetivos, imagen, etc.).

Redacción de no conformidades y observaciones H

Redacción de no conformidades y observaciones H

Redacción de hallazgos

Expresión de opiniones

“La metodología de evaluación de riesgos debería hacersemás dinámica para que los empleados se sientan más

reflejados con la misma”.

Identificación de requisitos equivocados

“No se evidenció la competencia del equipo auditor”

(reportada contra el estándar 2.6)

Redacción de NC y observaciones H

Ejemplo de hallazgos

• La empresa no realizó la revisión por parte de lagerencia para año 2013.

Redactar el hallazgo

Tener en cuenta…

Observación “O”

Buenas prácticas.

Si no se tratan pueden convertirse en una NC en el futuro.

Una NC en la cual el auditor le da el beneficio de la duda a la organización.

Oportunidad para mejorar el sistema.

Fortaleza “ F ”

Buenas práctica dentro del SGSST que se deben resaltar

2.5Realizaciónauditoría(apertura,

recopilaciónInfo, Hallazgos, Cierre, informe

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría

Reunión de cierre

Asegura que la organización auditada comprenda todos los hallazgos,

las no conformidades y otros comentarios.

Responsable: auditor líder

1. Agradecimientos.

2. Objetivo y alcance de la auditoría.

3. Fortalezas de lo encontrado.

4. Presentación de hallazgos.

5. Aceptación de hallazgos.

6. Informe de auditoría.

H

Informe de auditoría

Elaboración del informe

¿Quién lo va a

leer y para qué?

V

¿Qué tan

específico se

requiere?

¿Cuál era el

objetivo de la

auditoría?

Lo que no debe incluir un informe deauditoría

Opiniones subjetivas.

Información confidencial.

Crítica a individuos.

Declaraciones ambiguas.

Detalles triviales.

Observaciones, hallazgos, NC, que no fueron discutidos en la reunión de cierre.

V

Redacción de informes de auditoría

Evitar decir:

Algunos….Muchos….Pocos …..Casi todos…..Varios….Ciertos ……

Equipos están licenciados.

Registros no tienen los resultados de….. Auditores tienen independenciaLos acuerdos están vencidos.Reclamos muestran despachos tardíosoperarios desconocen donde están losinstructivos.

Termino de la auditoría

La auditoría está concluida cuando:

Todas las actividades del plan de auditoría se han llevado a cabo, incluyendo la distribución del reporte

de auditoria.

Actividades complementarias

Verificación de

acciones tomadas

Responsable: Auditor líder, equipo auditor

y auditado.

Acción Correctiva

Acción para determinar la causa raíz de una

no conformidad detectada u otra situación no

deseada.

A

Registros soportes del proceso deauditoría

Programa de auditoría.

Plan de auditoría.

Listas de verificación.

Registros de asistencia a reuniones de apertura y de cierre.

Informes de auditoría.

CONCLUSIONES

El ejercicio de la enfermería en salud ocupacional, a través desu aplicación eficaz en los niveles de prevención primaria,secundaria y terciaria debe permitir un desarrollo en la salud,bienestar, productividad y calidad de vida de los trabajadoresen beneficio de los empleados, empleadores y la sociedad engeneral

https://www.facebook.com/ESHealthTrainer/

Dale Me gusta y síguenos

tabatavega@gmail.com

51984126875

https://www.facebook.com/ESHealthTrainer/

Mg. Esp. Tabata Vega Escobar