auditoria en seguridad y salud en el trabajo
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Auditoria en Seguridad y Salud en el
Trabajo
Mg. Esp. Tabata Vega Escobar
2
• Tabata Vega Escobar
• Lic. En enfermería
• Magister en Gestión de los Servicios de la Salud (Universidad Cesar Vallejo)
• Especialista en Salud Ocupacional ( Universidad Norbet Wiener)
• Master en Prevención de Riesgos Laborales (Universidad Europea Miguel de
Cervantes- España).
• Experto en Enfermería Laboral ( Universidad Tecnológica TECH - Sede España)
• Auditora en salud
• Instructora de SVB – ERC - RCP (European Resuscitation Council)• Instructora de STOP THE BLEED (The Committee on Trauma)
• Provider PHTLS (Naemt)
• Provider BLS (AHA)
• Experta en Tratamiento y Manejo de Heridas y Ostomías ( México)
• Capacitadora a nivel internacional
• Especialista Lúdico, Prevención de Riesgos Laborales
• Diplomada en Riesgos laborales, Sistemas de gestión SGSST.
• Implementador Líder ISO 45001:2018 - SGSST – Covid 19
• CEO y Fundadora de Es Health Trainer
• Miembro de la Asociación Peruana de Enfermeros en Seguridad y Salud
Ocupacional - APESSO
• Miembro de la Asociación Latinoamericana de Seguridad y Salud en el Trabajo
ALASST
• Actualmente laborando en el Centro Nacional de Salud Renal - Essalud- ( Área de
Seguridad y Salud en el Trabajo)
• Asesora y consultora en Seguridad Y salud en el Trabajo en empresas como
FAMECSA,WESTIN,AC Marriot Miraflores, Hotel Paracas, Hotel el Inca Cuzco,
Chemonics y muchas más)
• Mas de 7 años de experiencia Laboral en el área de Seguridad y Salud en el
Trabajo en empresas de Construcción, industrial y salud.
VIII. PRINCIPIO DE PRIMACÍA DE
LA REALIDAD
Los empleadores, los trabajadores y
los representantes de ambos, y
demás entidades públicas y privadas
responsables del cumplimiento de la
legislación en seguridad y salud en el
trabajo brindan información completa
y veraz sobre la materia. De existir
discrepancia entre el soporte
documental y la realidad, las
autoridades optan por lo constatado
en la realidad.
propender a:
IX. PRINCIPIO DE PROTECCIÓN
Los trabajadores tienen derecho a queel Estado y los empleadores asegurencondiciones de trabajo dignas que lesgaranticen un estado de vida saludable,física, mental y socialmente, en formacontinua. Dichas condiciones deben
a)Que el trabajo se desarrolle en unambiente seguro y saludable.
b)Que las condiciones de trabajo seancompatibles con el bienestar y ladignidad de los trabajadores y ofrezcanposibilidades reales para el logro de losobjetivos personales de lostrabajadores. D.L. 276, D.L. 728, D.L. 1024, D.L. 1057
PRINCIPIOS DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN ELTRABAJO
REGISTROS OBLIGATORIOS DEL SGSST(32 R)
a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, constar la investigación
y medidas correctivas.
b)Registro de exámenes médicos ocupacionales.
c)Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos,
biológicos, psicosociales
y factores de riesgo di ergonómicos.
d)Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el
trabajo.
e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
capacitación, entrenamiento y simulacros deg)Registro de inducción, emergencia
h)Registro de auditorias.
RM N° 050-2013-TR
REALIZA AUDITORÍAS PERIÓDICAS: FINALIDAD COMPROBAR
SI EL SGSST HA SIDO APLICADO, ES ADECUADO Y EFICAZ.
SOBRE PREVENCION Y CONTROL DE RIESGOS LABORALES
LAAUDITORÍA SE REALIZA POR AUDITORES
INDEPENDIENTES.
EL EMPLEADOR
EN LA CONSULTA SOBRE LA SELECCIÓN DEL AUDITOR
Y EN TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA, INCLUIDO
EL ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA MISMA, SE
REQUIERE LA PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES Y DE SUS REPRESENTANTES.
EVALUACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SST 43
35
PERMITEN LA MEJORA CONTINUADEL
SGSST y DEBEN SER REGISTRADOS
LAS AUDITORIAS: OBLIGATORIAS DESDE EL 1 ENERO 2015 (4DISP
¿Qué es una auditoría?
Proceso sistemático, independiente y documentadopara obtener evidencias y evaluarlas de maneraobjetiva, con el fin de determinar la extensión en quese cumplen los criterios de la auditoría y así
puede actuar parainformación sobre la cual una
mejorar suproporcionarorganizacióndesempeño.
Objetivo de una auditoría
Determinar el grado de
conformidad o cumplimiento de
la Normas del sistema o
proceso de los criterios
definidos de la auditoría.
Determinar si los controles del
Sistema de Gestión son
efectivamente implementados
y mantenidos.
Verificar
Referencia
Criterio
de la
Auditoría
Situación RealLo que se
Va a auditar
Establecer si hay cumplimiento.
Informar resultado a quien solicita la auditoría
¿Qué se entiende por auditoría?
¿Para qué hacerauditorías ?
• Conocer si la organización estácumpliendo sus obligaciones en relación
• a la seguridad y salud en el trabajo.
de ella) realmente
Evaluar las fortalezas y debilidades del SGSST.
Detectar si la organización (o parteestá haciendo lo que dice hacer y lograr.
Detectar oportunidades para la mejora continua del SGSST.
correctivas,
Evaluar el compromiso del recurso humano con el SGSST.
Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones: preventivas y de mejora.
¿Quiénes intervienen en una auditoría?
• Equipo auditor
• Experto técnico
• Acompañante
AuditorAuditado
Cliente
Persona con la competencia
para la realización de
auditorías.
Organización auditada.
Quien solicita la auditoría
¿Quién es el auditado en una
auditoría interna?
OrganizaciónProcesosProductosPrácticasProcedimientosResultados
NO SE AUDITAN
PERSONAS
¿Quiénes son los auditores en una?
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
¿Cómo se sabe si un auditor es Competente?
Porque cuenta con unos atributos (educación, formación, experiencia,
y habilidades), que se manifiestan en su comportamiento y que están
directamente relacionados con el éxito de una auditoría.
Principios de auditoría
Son esenciales: la confianza, la integridad, la confidencialidad y la discreción.
La obligación de informar verazmente y con exactitud.
La aplicación de diligencia y juicio en la auditoría.
La base de la imparcialidad y objetividad de las
conclusiones de la auditoría.
La base racional para llegar a conclusiones de
auditoría confiables y reproducibles en un proceso de
auditoría sistemático.
Conducta ética
Presentaciónjusta
Cuidado profesional
Independencia
Evidencia
Proceso de auditoría
2. Programa deauditoría
3. Actividades deauditoría
1. Auditor
Atributos personales
Justo
Sincero
Discreto
Honesto
Perceptivo
Versátil
El Auditor
COMPORTAMIENTO
Tranquilo
Respetuoso
Confianza
No menospreciar o superioridad.
Hablar claro y con cuidado.
No apartarse del tema.
El Auditor
Preparado
Puntual
Insistente
Diplomático
Hablar pocoEvitar malentendidos
No polemizar
Felicitar
El Auditor
Seguro.
Administrador del tiempo.
Cuidado profesional.
Independiente.
Orientado a la evidencia.
Ética del auditor
La verdad sobre lo auditado.
La fidelidad a la palabra dada (no retractarse de lo dicho, debido a presiones).
Sinceridad
Ética del auditor
Un auditor no debe Divulgar Información.
A nivel de procesos.
A nivel personal.
Confidencialidad
Debilidades del auditor
No Debe
Ser controvertido.
Ser negativo.
Ser critico.
Comparar al auditado.
Ser sarcástico.
Discutir tópicos causando
disputas.
NO ES:
Un Juez.
Un Verdugo.
El que manda en la
auditoría
2. Programa de auditoría
Responsabilidades, recursos y
procedimiento
Las personas a quienes se asigne la responsabilidad
de dirigir el programa de auditoría, deberían:
Definir,impDleemfiennitra,r,
hacer
seguimiento,
revisar y mejorar
el programa de
auditoría.
Identificar y
suministrar los
recursos para el
programa de
auditoría.
VERIFICACIÓN DE LO REALIZADO
INFORME DE AUDITORÍA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
REALIZACIÓN
REUNIÓN DE APERTURA TRABAJO DE CAMPO REUNIÓN DE CIERRE
PLANIFICACIÓN
REVISIÓN DOCUMENTAL PLAN AUDITORÍA LISTA VERIFICACIÓN
ACCIONES A TOMAR
ACCIONES CORRECTIVA SEGUIMIENTO
Gestión de la auditoría
Revisión de documentos
Manual de Control y Seguridad y base documental del sistema.
Registros auditorías anteriores.
Validación del alcance, objetivo y métodos.
Identificar problemas potenciales.
PLAN DE AUDITORÍA
Plan de auditoría
Suministra información necesaria.
Facilita la programación y coordinación de actividades.
Objetivo
Contenido Plan de auditoría
Equipo auditor y auditado
P
Metodología de comunicación
Confidencialidad
LISTA DE VERIFICACIÓN
Lista de verificación
Herramienta que permite la
facilitación en el proceso de
auditoría y permite que se
realice de acuerdo a los
objetivos planteados.
P
Utilidad de la lista de chequeo
Ayuda a la gestión del tiempo, indicando
lo que ha de descubrirse en cada proceso.
P
Recopila las evidencias de la auditoría en orden lógico.
Facilitar el cubrimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para los requerimientos.
Preguntas en la lista de chequeo
En lenguaje de la compañía y orientadas
al SGSST.
Deben estar dirigidas a la verificación del
propósito y al alcance de la auditoría.
Asegurar que produzcan respuestas que
permitan al auditor valorar efectivamente
la situación evaluada.
P
¿Cómo peguntar?
Tipos de preguntas
Abiertas (descriptivas).
De sondeo.
Simulación.
Cerradas.
Capciosas – (Engañosa).
Agresivas.
Múltiples.
Abogado del diablo, hipotéticas
Tipos de preguntas
Abiertas (Descriptivas)
¿ Cómo, Qué, Cuándo, Por qué, Dígame, Muéstreme, Descríbame.
Resumen :
Extrae información sin crear comportamiento defensivo.
Permite desviar la conversación.
Estimula al auditado a expresar su punto de vista.
Preguntas de sondeo
Preguntas cerradas
Preguntas capciosas
Preguntas Agresivas
Preguntas Múltiples
Reunión de apertura
Recopilación de información
Generación de hallazgos
Cierre de auditoría
Hacer la auditoría
Objetivo de la reunión de apertura
Establecer un escenario de confianza y consolidarlos cuando no exista.
Aclarar (si es necesario) los conceptos básicos de la auditoría (criterios).
H
Contenido de la reunión de apertura
Presentación del auditor
Presentación de asistentes
Confirmación plan acordado
Confirmación auditado será informado de
hallazgos
Entrega del informe
H
Establecer confianza
Solución de inquietudes
Confidencialidad
Funciones de acompañantes
Clasificación anotaciones en el informe
(M, m, O, OM)
2.5Realización
auditoría
Reunión de apertura
Recopilación de información
Generación de hallazgos
Cierre de auditoría
Recopilación de información
• Entrevistas: (Preguntar, Escuchar, Observar, Analizar, Evaluar)
• Observación: Personas (actitud). Ambiente trabajo. Condiciones del medio
Documentos:
• Manual de Control y Seguridad
• Procedimientos Instrucciones
• Registros: Listas de chequeo
Minutas
Actas de reunión
Informes auditorias
Programas de seguimiento
Resultado mediciones
• Indicadores:
REALIZACIÓN
PROCESO DE ENTREVISTA ACTIVIDADES
PROCESO DEENTREVISTA
BLOQUEOS DE LA COMUNICACIÓN
IMPACIENCIA
DESCONFIANZA
DOMINIO DE SÍ MISMO Y DE LAAUTORIDAD
¿Cómo seleccionar las muestras?
No pida documentos típicos,siempre le darán lo mejor.
Solicite una lista o registro.
Solicite ver archivos y seleccione dela mitad, adelante y atrás.
Seleccione muestras de condicionesnormales y anormales.
Si encuentra una desviación tomevarias muestras para comprobar sies algo genérico.
2.5Recopilación
de información
2.5Realizaciónauditoría(apertura,
recopilaciónInfo, Hallazgos, Cierre, informe
Reunión de apertura
Recopilación de información
Generación de hallazgos
Cierre de auditoría
Generación de hallazgos
Resultado de la evaluación de laauditoría recopilada frente a loscriterios de la auditoría.
Los hallazgos no se pueden sacar
de la nada.
H
Las desviaciones se pueden presentar cuando: H
Generación de hallazgos H
Observación exacta de los hechos
Genera acciones que aumentan lasatisfacción del cliente y mejora eldesempeño de la organización.
Ayuda a lograr la implementación eficaz de la acción correctiva
Dirigida al qué, cuándo, dónde?
Redacción del hallazgo
La redacción del hallazgo debe incluir:
1)Los hechos observados: Describe lo que se ha visto /encontrado.
2)El criterio: Que elemento de la gestión del proceso está relacionado en
los hechos observados.
* El elemento del SGSST de la empresa :cuál elemento ha presentado la
No conformidad o la oportunidad de mejoramiento.
* El requisito de la norma o el referencial : el elemento de la
norma relacionado con el hallazgo.
3)Los riesgos para el SGCS si se trata de una NC real o potencial, o el
beneficio que puede representar, si se trata de una oportunidad de
mejoramiento (el desempeño, el logro de objetivos, imagen, etc.).
Redacción de no conformidades y observaciones H
Redacción de no conformidades y observaciones H
Redacción de hallazgos
Expresión de opiniones
“La metodología de evaluación de riesgos debería hacersemás dinámica para que los empleados se sientan más
reflejados con la misma”.
Identificación de requisitos equivocados
“No se evidenció la competencia del equipo auditor”
(reportada contra el estándar 2.6)
Redacción de NC y observaciones H
Ejemplo de hallazgos
• La empresa no realizó la revisión por parte de lagerencia para año 2013.
Redactar el hallazgo
Tener en cuenta…
Observación “O”
Buenas prácticas.
Si no se tratan pueden convertirse en una NC en el futuro.
Una NC en la cual el auditor le da el beneficio de la duda a la organización.
Oportunidad para mejorar el sistema.
Fortaleza “ F ”
Buenas práctica dentro del SGSST que se deben resaltar
2.5Realizaciónauditoría(apertura,
recopilaciónInfo, Hallazgos, Cierre, informe
Reunión de apertura
Recopilación de información
Generación de hallazgos
Cierre de auditoría
Reunión de cierre
Asegura que la organización auditada comprenda todos los hallazgos,
las no conformidades y otros comentarios.
Responsable: auditor líder
1. Agradecimientos.
2. Objetivo y alcance de la auditoría.
3. Fortalezas de lo encontrado.
4. Presentación de hallazgos.
5. Aceptación de hallazgos.
6. Informe de auditoría.
H
Informe de auditoría
Elaboración del informe
¿Quién lo va a
leer y para qué?
V
¿Qué tan
específico se
requiere?
¿Cuál era el
objetivo de la
auditoría?
Lo que no debe incluir un informe deauditoría
Opiniones subjetivas.
Información confidencial.
Crítica a individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Observaciones, hallazgos, NC, que no fueron discutidos en la reunión de cierre.
V
Redacción de informes de auditoría
Evitar decir:
Algunos….Muchos….Pocos …..Casi todos…..Varios….Ciertos ……
Equipos están licenciados.
Registros no tienen los resultados de….. Auditores tienen independenciaLos acuerdos están vencidos.Reclamos muestran despachos tardíosoperarios desconocen donde están losinstructivos.
Termino de la auditoría
La auditoría está concluida cuando:
Todas las actividades del plan de auditoría se han llevado a cabo, incluyendo la distribución del reporte
de auditoria.
Actividades complementarias
Verificación de
acciones tomadas
Responsable: Auditor líder, equipo auditor
y auditado.
Acción Correctiva
Acción para determinar la causa raíz de una
no conformidad detectada u otra situación no
deseada.
A
Registros soportes del proceso deauditoría
Programa de auditoría.
Plan de auditoría.
Listas de verificación.
Registros de asistencia a reuniones de apertura y de cierre.
Informes de auditoría.
CONCLUSIONES
El ejercicio de la enfermería en salud ocupacional, a través desu aplicación eficaz en los niveles de prevención primaria,secundaria y terciaria debe permitir un desarrollo en la salud,bienestar, productividad y calidad de vida de los trabajadoresen beneficio de los empleados, empleadores y la sociedad engeneral
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Mg. Esp. Tabata Vega Escobar