28. pfc sedam huancayo (1)

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO MUNICIPAL

SEDAM HUANCAYO SOCIEDAD ANONIMA

PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EMPRESARIALES

QUINQUENIO 2014-2018

Aprobado por Resolución de Gerencia General Nº 220-2013-EPS SEDAM

HUANCAYO S.A-GG; del 19 de Noviembre del 2013

Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2014-2018 –SEDAM HYO. S.A.

Oficina General de Planificación y Presupuesto Página - 2 -

INDICE

N° Contenido N°

Pág.

I Introducción 3

II Organización 4

2.1 Estructura Orgánica 6

III Entorno Empresarial 7

3.1 Junta General de Accionistas 7

3.2 Directorio 9

3.3 Dirección Ejecutiva 11

3.4 Filosofía Organizacional 12

3.5 Programa de Modernización y Fortalecimiento Institucional de Sedam Huancayo S.A. 13

3.6 Componente I .- Diagnostico de Procesos y Diseño Organizacional - Mapa de Procesos 15

3.7 Estructura Orgánica Actual según Procesos 16

3.8 Componente II.- Planeamiento Estratégico 17

3.9 Componente III.- Restructuración Orgánica y Reorganización Administrativa 17

VI Producción de Agua Potable 20

4.1 Cobertura de Agua Potable y Alcantarillado 20

4.2 Clientes por Condición de Servicios 21

4.3 Volumen de Agua Facturada Según Localidades 22

4.4 Tipos de Medición 22

4.5 Gestión de Recurso Humano 23

4.6 Capacitación al Personal 24

4.7 Presupuesto Institucional 25

4.8 Programa de Educación Sanitaria 26

V Plan de Fortalecimiento Institucional 29

Formato N° 01 1 Objetivos Estratégicos Institucionales y Objetivos Estratégicos del PMO: 29

Formato N° 02 Análisis del Macroentorno y Análisis Externo 29

Formato N° 03 Análisis de Actores 33

Formato N° 04 Análisis Interno o Análisis de Microentorno 35

Formato N° 05 Identificación de Necesidades de Fortalecimiento de Capacidades 49

Formato N° 06 Matriz de Integración entre Objetivos Empresariales y Procesos de Gestión 54

Formato N° 07 Definición de Objetivos Estratégicos del PFC y Sus Macroprocesos Asoc. 58

Formato N° 08 Implementación de Actividades de PFC 61

Formato N° 09 Ficha Técnica de Indicadores 69

Formato N° 10 Definición de Indicadores y Metas del PEI. Y PMO 73

Formato N° 10 Definición de Indicadores y Metas del Plan de Fortalecimiento de Capacidd. 79

Formato N° 11 Diagrama de Árbol de Indicadores 81

Formato N° 12 Presupuesto en Nuevos Soles 84

Formato N° 13 Planificación Operativa de la Implementación del PFCE. (En Excel) 92



INTRODUCCIÓN

La Dirección Nacional de Saneamiento del Ministerio de Vivienda Construcción y

Saneamiento, con la finalidad de modernizar la gestión del sector saneamiento,

viene dirigiendo y coordinando el Sistema de Fortalecimiento de Capacidades, a

afectos de que cada una de las empresas prestadoras de servicios, cuenten con un

Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales.

Para este efecto ANEPSSA PERU, ha realizado la convocatoria al primer y

segundo módulo del Servicio de Capacitación y Asistencia Técnica “PLANES DE

FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EMPRESARIALES 2014-2018”, en los

nodos centro oriente y sur; a efectos de que las diferentes empresas prestadoras

de servicios de saneamiento cuenten con una herramienta para el desarrollo de

capacidades para implementar su Plan Maestro Optimizado y su gestión

presupuestaria.

Teniendo en consideración que la EPS SEDM HUANCAYO S.A. no ha podido cumplir

algunas metas de gestión de su Plan Maestro Optimizado al estar terminando el

primer quinquenio regulatorio, aprobados por la SUNASS a través de la

Resolución de Consejo Directivo Nº 107-2008-SUNASS-CD, debido principalmente

a la falta de financiamiento de recursos económicos por parte de los gobiernos

Regional y Local, y de otras entidades financieras como del Gobierno Central; así

mismo se requiere contar con contar con un instrumento que coadyuve a la

concretización de los metas de gestión del Plan Maestro Optimizado, ya que el

Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales contempla en forma

ordenada, coherente y sistemática, objetivos, metas, estrategias y actividades

que conducirán a mejorar el desempeño de la EPS a través del fortalecimiento de

sus capacidades institucionales y personales.

La EPS. SEDAN HUANCAYO S.A., ha con elaborar su Plan de Fortalecimiento de

Capacidades Empresariales 2014-2018, teniendo en consideración la metodología

para el proceso de elaboración expuesta por los responsables de AKUT, GIZ y

ANEPSSA, debiendo esta constituir el instrumento de gestión que conduzca a

mejorar el desempeño de la EPS. SEDAM HUANCAYO S.A. a través del

fortalecimiento de sus capacidades institucionales y personales

La finalidad de esta estrategia sectorial es promover y consolidar

capacidades de manera estructural y sostenida, teniendo como premisa

que el recurso humano es el factor clave para mejorar la gestión

institucional y generar un impacto positivo en la competitividad del sector

saneamiento, más aun siendo la razón de ser de nuestra empresa en

servir, atender con calidad, continuidad y oportunidad ante nuestros

usuarios.



II. ORGANIZACIÓN

2.1 ANTECEDENTES Y CREACIÓN

2.1.1 Reseña Histórica

La EMPRESA DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO MUNICIPAL DE HUANCAYO

SOCIEDAD ANONIMA, también denominada SEDAM HUANCAYO S.A., tiene su origen de creación

desde hace más o menos tres lustros atrás

Su constitución se realiza mediante la transferencia a título gratuito de las acciones del capital

que poseía la Empresa Servicio Nacional de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado –

SENAPA a su empresa filial SEDAJUNIN, dando inicio a sus actividades desde el 14 de Noviembre

de 1990 y constituyéndose formalmente por Escritura Pública con fecha 10 de Mayo de 1991. En

aquella oportunidad SEDAJUNIN estuvo conformada por las Municipalidades Provinciales de

Concepción, Chanchamayo, Huancayo, Jauja, Tarma y Yauli.

Posteriormente por Escritura Pública de fecha 15 de Junio de 1992 se formaliza la modificación

estatutaria de SEDAM JUNIN, a la denominación de EMPRESA DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE

Y ALCANTARILLADO MUNICIPAL -SEDAM HUANCAYO S.A.

En el año 1994 se promulga la Ley Nº 26338 –Ley General de Servicios de Saneamiento,

reglamentada mediante Decreto Supremo Nº 01-95-PRES de fecha 23 de Agosto de 1995, en

donde el Título III, Capítulo II y Art.369 dice que “las Municipalidades Provinciales son Titulares

de las acciones (de las Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento) correspondientes al

número de habitantes del cercado”.

2.1.2 DISTRIBUCIÓN DEL CAPITAL SOCIAL DE SEDAM HUANCAYO S.A

CUADRO N° 01

MUNICIPALIDADES ACCIONISTAS

Nº DE POBLACION

% DEL CAPITAL SOCIAL

Nº DE ACCIONES

Huancayo 100.116 35,24 5.724.852

El Tambo 112.284 39,52 6.420.151

Chilca 60.466 21,28 3.457.005

Huancán 7.677 2,70 438.624

Viques 1.971 0,70 113.717

Huacrapuquio 1.601 0,56 90.974

TOTAL 284.115 100,00 16.245.323

Fuente: Testimonio Notarial de Modificación Total del Estatuto, Adecuada a la Ley General de

Servicios de Saneamiento Ley Nº 26338 y el T.U.O. de su Reglamento, el D.S. Nº 023-2005-

VIVIENDA y sus Modificatorias entre otras.



0.000

5000.000

10000.000

100.116 112.284 60.466 7.677

1.971 1.601

35.24 39.52 21.28 2.70 0.70 0.56

5,724.852 6,420.151

3,457.005

438.624 113.713 90.974

Can

tid

ad

Accionistas

DISTRIBUCIÓN DEL CAPITAL SOCIAL DE SEDAM HUANCAYO S.A.

N° dePoblación

% CapitalSocial

N° deAccionistas


Oficina General de Planificación y Presupuesto Página 6

2.1. ESTRUCTURA ORGÁNICA DE SEDAM HUANCAYO S.A.

APROBADO MEDIANTE RESOLUCIÓN DE DIRECTORIO Nº 07-2006-SEDAM HYO. SA./PD



III. ENTORNO EMPRESARIAL

3.1 JUNTA GENERAL DE ACCI0NISTAS

ACCIONISTA

Lic. Dimas Rudy Aliaga Castro

Alcalde de la Municipalidad

Provincial de Huancayo

PRESIDENTE JUNTA

ACCIONISTAS

Mg. Ángel Unchupaico

Canchumani

Alcalde de la Municipalidad Distrital

de El Tambo

ACCIONISTA

Sr. Abrahán Carrasco

Talavera


de Chilca

ACCIONISTA

Abog. William Solano

Poma


de Huancán



ACCIONISTA

Sr. Emerson Nolasco

Delgado


de Viques

ACCIONISTA

Sr. Hercilio Jesús Inga

Alcalde de la Municipalidad

Distrital de Huacrapuquio



3.2 DIRECTORIO

PRESIDENTE

Mag. Ing. Hugo Wenceslao Miguel

Miguel

Del 27/01/2011

Representante de las

Municipalidades

Minoritarias

MIEMBRO

Lic. Fredy Valencia Gutiérrez

21/09/2011

Representante de las

Municipalidades

Mayoritarias

MIEMBRO

CPCC. Wilder Sergio Hilario Aquino

Del 10/05/2012

Representante de la

Cámara de Comercio

Huancayo

VICE-PRESIDENTE

Mag. Johny Aurelio Pacheco

Medina

Del 30/11/2011

Representante de los

Colegios Profesionales

de Junín



MIEMBRO

Ing. Enith Luisa Montreuil García

Del 30/11/2011

Representante del

Gobierno Regional



3.4 DIRECCIÓN EJECUTIVA

FUNCIONARIOS VIGENCIA AL 30-09-2013 CARGO

Ing. Wilmer Saturno Ponce Continúa Gerente General

Mg. Dorin Hóber Estrella Cárdenas Continua

Jefe del Órgano de Control

Institucional

Econ. Alfredo Perales Corilloclla

Continua

Jefe de la Oficina General de Planificación y

Presupuesto

Abog. Ruth Hinostroza Rosales Continua Jefe de la Oficina de Secretaria General e Imagen Institucional

Abog. Miguel Ángel Campos Ponce

Continua

Jefe de la Oficina General de Asesoría Legal

Ing. César Ricaldi Rupay Continua Jefe de la Oficina General

de Informática y Computación

CPC. Jesús Ascurra Palacios Continua Gerente de Administración

y Finanzas

Econ. Cesar A. Cáceres Sáez Continua Jefe del Área de Logística

Abog. Augusto Santisteban García Continua Jefe del Área de Recursos Humanos y Relaciones II.

CPC. Maricela Cerrón Tovar

Continúa

Jefe del Área de Contabilidad General

Abog. Janet Mayhuasca Quispe

Continua Gerente Comercial

Abog. Carmen Vidalón Robles

Continua Jefe del Área de

Comercialización, Catastro y Medición

Ing. Ronaldo Casas Montiveros Continúa Jefe del Área de Facturación

y Cobranza

Ing. Edwin Camargo Gaspar

Continua

Gerente Técnico

B/Ing. Iván Pérez Garay

Continua Jefe Área de Operaciones

Ing. Deyvi Córdova Girón

Continúa Jefe del Área de Mantenimiento

Ing. Marco Ramón Tacuri

Continua

Jefe del Área Ingeniería

Fuente: Área de Recursos Humanos y RR. II, resumen de Funcionarios que se encuentran en el año 2013



3.4 FILOSOFÍA ORGANIZACIONAL

Visión - Misión Empresarial – Declaración de Principios – Valores

Visión

Misión

Declaración de Principios

Valores

“SER UNA ORGANIZACIÓN COMPETITIVA Y ECOLÓGICA, QUE CONTRIBUYE A

LOGRAR UNA VIDA SALUDABLE, PROMOVIENDO EL ACCESO DE LA POBLACIÓN A

LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO, CON NIVELES ÓPTIMOS DE EFECTIVIDAD”

“SOMOS UNA ORGANIZACIÓN SOCIAL QUE SUMINISTRA SERVICIOS DE

SANEAMIENTO, CONTRIBUYENDO A ELEVAR LA CALIDAD DE VIDA DE LA

POBLACIÓN, BRINDANDO SERVICIOS CON OPTIMOS ESTÁNDARES DE

CALIDAD, EN EQUILIBRIO CON EL MEDIO AMBIENTE, CONTANDO CON

COLABORADORES CALIFICADOS E IDENTIFICADOS CON LA VISIÓN

EMPRESARIAL”

LEALTAD

HONESTIDAD

PUNTUALIDAD

PERSEVERANCIA

PUNTUALIDAD

COMPROMISO

VOCACIÓN DE SERVICIO

HONESTIDAD

TRABAJO EN EQUIPO



3.5. PROGRAMA DE MODERNIZACION Y FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE

LA EMPRESA SEDAM HUANCAYO S.A.

ANTECEDENTES:

Mediante Resolución de Gerencia General Nº169-2011-SEDAM.HYO.S.A./GG de fecha

23/08/2011 se aprueba el “PROGRAMA DE MODERNIZACION Y FORTALECIMIENTO

INSTITUCIONAL DE LA EMPRESA SEDAM HUANCAYO S.A.”, el cual está conformado

por los siguientes Componentes con la respectiva asignación presupuestal:

CUADRO N° 02

COMPONENTES SERVICIOS

S/. BIENES S/.

COMPONENTE I:

Diagnóstico de Procesos y Diseño Organizacional 42,000

76,168

COMPONENTE II:

Planificación Estratégica 30,525

COMPONENTE III:

Reestructuración Orgánica y Reorganización

Administrativa

60,925

TOTAL S/. 209,618

PRESUPUESTO 2011 EJECUCION 2011 PRESUPUESTO 2012

209,618. 48,917. 160,701.

Se aprueba la continuación de su ejecución durante el ejercicio 2012, mediante R.G.G. Nº 021-

2012-SEDAM.HYO.S.A./GG (08/02/2012), con la asignación presupuestal siguiente:

CUADRO N° 03

COMPONENTES BIENES Y SERVICIOS 2013

COMPONENTE I:

Diagnóstico de Procesos y Diseño Organizacional

81,569.

COMPONENTE II:

Planificación Estratégica

COMPONENTE III:

Reestructuración Orgánica y Reorganización

Administrativa



SUPERVISION Y APROBACION DE PRODUCTOS:

Comisión de Supervisión por funcionarios y trabajadores, o quien ocupe el cargo en su

momento, de acuerdo a lo siguiente:

Jefe de la oficina General de Planificación y Presupuesto Econ. Alfredo Perales Corilloclla

Gerente de Administración y Finanzas CPC Jesús Ascurra Palacios

Jefe del Área de Recursos Humanos y RR.II.

Abog. Augusto Santisteban García

Gerente Comercial

Aboga. Janeth Mayhuasca Quispe

Jefe Oficina Secretaría General

Aboga. Ketty Hinostroza Rosales

Especialista en Racionalización CPC María Angelina Casafranca Anaya

Comisión de Revisión y Conformidad de los Productos del Programa,

conformada por Funcionarios en general:

Gerente General Jefe de la Oficina General de Asesoría Legal Jefe de la Oficina de Secretaría General Jefe de la Oficina Gral. de Informática y Computación Jefe de la Oficina Gral. de Planificación y Presupuesto Gerente Comercial

Jefe del Área de Facturación y Cobranzas Jefe del Área de Catastro y Medición Gerente Técnico Jefe del Área de Operaciones Jefe del Área de Mantenimiento Jefe del Área de Ingeniería

Gerente de Administración y Finanzas

Jefe del Área de Contabilidad General Jefe del Área de Logística Jefe del Área de Recursos Humanos y RR.II.

Cuya función es: Revisar los productos obtenidos de cada componente del programa, emitir

sugerencias y propuestas para mejora del proceso y aprobación de cada instrumento

administrativo y de gestión como productos finales.



CONTENIDO DEL PROGRAMA Y AVANCE PORCENTUAL:

3.6. COMPONENTE I: Diagnóstico de Procesos y Diseño Organizacional

Identificación y análisis de la situación actual de la Empresa, permitiendo mapear los

procesos, establecer el modelo de gestión y la documentación correspondiente.

DIAGNÓSTICO DE PROCESOS Y DISEÑO ORGANIZACIONAL - APROBADO

3.8. COMPONENTE II: Planificación Estratégica

Definir el modelo de Gestión Empresarial con enfoque en procesos y resultados.

Elaborar el Plan Estratégico 2012 – 2016.

Elaborar el Plan Financiero 2012 – 2014 acorde al PEI.

Elaborar el software BSC/CMI a nivel estratégico

3.9. COMPONENTE III: Reestructuración Orgánica y Reorganización Administrativa

AVANCE: 100%

AVANCE: 100%

AVANCE: 33%



ESTRUCTURA ORGÁNICA SEGÚN PROCESOS DE SEDAM HUANCAYO S. A.- APROBADO

ESTRUCTURA ORGÁNICA SEGÚN PROCESOS DE SEDAM HUANCAYO S. A.

Reestructuración Orgánica:

Diagnóstico de la Estructura Orgánica actual Propuesta de Estructura Orgánica

Estos instrumentos están aprobados por Directorio

Reglamento de Organización, Funciones y Procesos – ROF -PRO

Esto instrumento están aprobados por Directorio

Manual de Organización y Responsabilidades – MOR , se encuentran en revisión Cuadro de Asignación de Personal – CAP Cuadro de Niveles Remunerativos - CNR

Presupuesto Analítico de Personal – PAP

Reglamento Interno de Trabajo – RIT, se encuentran en revisión Reglamento Interno de Directorio – RID, se encuentran en revisión

Cada instrumento debe ser elaborado y contar con el Informe Técnico Sustentatorio.



Reorganización Administrativa:

Consiste en analizar y evaluar al personal considerando diversos aspectos como son:

modalidad de ingreso, desempeño, logros, derivando en una propuesta técnica-

administrativa-legal de racionalización y reasignación, para la dotación de personal en

relación al diseño organizacional y la optimización de los recursos organizacionales.

AVANCE DE EJECUCION ACUMULADO

Presupuesto 2012 Asignado para el año 2012 : S/. 160,701 Ejecución Financiero 2012 : S/. 79,134 Avance Físico : 77.50 %

Saldo por ejecutar para el año 2013 : S/. 81,567.

RESULTADOS OBTENIDOS:

COMPONENTE I: DIAGNOSTICO DE PROCESOS Y DISEÑO ORGANIZACIONAL:

Informe Final: Diagnóstico de Procesos y Diseño Organizacional

Responsable: Ing. Robensoy Taype Castro

COMPONENTE II: PLANEAMIENTO ESTRATEGICO:

Plan Estratégico 2012 – 2016 Responsable: Lic. Adm. Victoriano Zacarías Rodríguez. (Gestor y PEI 2012 – 2016)

Modelo de Gestión Responsable: Lic. Adm. Victoriano Zacarías Rodríguez. (Gestor y PEI 2012 – 2016)

Plan Financiero 2012 – 2016 Responsable: Econ. Freddy Medina Flores (Plan Financiero 2012 – 2016)

Software BSC/CMI Responsable: Ing. Moisés Salgado Rodríguez (Software BSC/CMI)

COMPONENTE III: REESTRUCTURACION ORGANICA Y REORGANIZACION

ADMINISTRATIVA:

Estructura Orgánica

Responsable: Lic. Adm. Oswaldo Mariño Alfaro

Reglamento de Organización, Funciones y Procesos – ROF- PRO

Responsable: Lic. Adm. Fritz Ayarza Lozano

Responsable: Ing. Robensoy Taype Castro

De acuerdo a las coordinaciones efectuadas, el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, ha emitiendo observaciones y recomendaciones para la implementación de los instrumentos de gestión.



COMPONENTE I: DIAGNOSTICO DE PROCESOS Y DISEÑO ORGANIZACIONAL:

COMPONENTE II: PLANEAMIENTO ESTRATEGICO:



COMPONENTE III: REESTRUCTURACION ORGANICA Y REORGANIZACION

ADMINISTRATIVA



IV. PRODUCCIÓN DE AGUA POTABLE

El comportamiento del volúmenes de producción de las tres fuentes es la siguiente: el año

2012 disminuyó en 4.82% en relación al año 2011, de igual manera es menor la producción

en Estaciones de Bombeo y Administraciones, sin embargo se ha incrementado la producción

en Planta de Tratamiento en 1.03% de mas en relación a la producción del año 2011.

CUADRO COMPARATIVO DE PRODUCCIÓN DE AGUA POTABLE EN M3

CUADRO N°04

Fuente: Informe de gestión del Área de Operaciones y Área de Mantenimiento

4.1 COBERTURA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

La cobertura de servicios de agua potable, para el año 2012 en la jurisdicción de la

Empresa es de 267,442 habitantes, representando el 84.90% del total de la población, que es

de 3314,996 habitantes; incrementos porcentuales debido al mayor número de nuevas

conexiones domiciliarias

COBERTURA DE SERVICIOS EN EL ÁMBITO DE SEDAM HUANCAYO S.A.

CUADRO N° 05

AÑOS POBLACIÓN

ÁMBITO DE LA

EMPRESA

POBLACIÓN SERVIDA DE AGUA

POTABLE

PORCENTAJES DE COBERTURA

%

Hab/Viv 2007

POBLACIÓN SERVIDA DE AGUA POTABLE

2012 314,996 267,442 84.90 4.12

2011 310,085 257,720 83.11 4.12

2010 305,269 248,099 81.27 4.12

Fuente: Informe de Gestión – Área de Comerc., Hab. X Viv. – Censo 2007

AÑOS PLANTA

TRATAMIENTO DE VILCACOTO

ESTACIONES DE BOMBEO (POZOS)

OTRAS ADMINISTRACIONES

(Viques y Huacrapuquio)

TOTAL

2012 16’831,580 13’657,999 501,566 30’992,145

2011 17’795,450 14’505,810 503,631 32’804,891

2010 17,613,811 16,309,730 541,092 34,464,633

2009 17,288,999 15,482,147 558,743 33,329,890

2008 16’178,523 15’270,892 539,226 31’988,639

2007 17’018,816 14’598,238 573,221 32’190,275



La cobertura de servicios de alcantarillado, para el año 2012 es de 236,057 habitantes de la

Jurisdicción, representando el 74.94% del total de la población de 314,996habitantes;incrementos

porcentuales debido al mayor número de nuevas conexiones domiciliarias

AÑOS POBLACIÓN

ÁMBITO DE LA

EMPRESA

POBLACIÓN SERVIDA DE

AGUA POTABLE

PORCENTAJES DE COBERTURA %

Hab/Viv 2007

CUADRO N° 06

POBLACIÓN SERVIDA DE ALCANTARILLADO

2012 314,996 236,057 74.94 4.12

2011 310,085 229,181 73.91 4.12

2010 305,269 220,388 72.19 4.12

Fuente: Gerencia Comercial-Área de Facturación y Cobranzas

4.2. CLIENTES POR CONDICIÓN DE SERVICIOS – A NIVEL DE LOCALIDADES

El número de conexiones de usuarios por localidades y por condición de servicios Activos al

año 2012 cuenta con 71,656 incrementándose en 2,561 conexiones en relación al 2011, que representa 3.71%.

CLIENTES POR CONDICIÓN DE SERVICIOS – A NIVEL DE LOCALIDADES

(Por conexión) AÑO 2008-2012

CUADRO N°07

LOCALIDADES ACTIVOS INACTIVOS/

CORTE TEMPORAL EJECUTIVA

CONEXION DUDOSAS

TOTAL

Orcotuna 734 9 90 42 875

Cajas 448 - 9 1 458

El Tambo 27,267 169 1,142 292 28,870

Huancayo 21,392 213 1,269 169 23,043

Chilca 14,435 84 712 76 15,307

Huancán 1,771 2 264 20 2,057

Viques 596 2 24 5 627

Huacrapuquio 409 3 5 2 419

2012 67,052 482 3,515 607 71,656

2011 65,137 1,094 2,279 585 69,095

2010 63,376 2,318 1,800 425 67,949

2009 60,408 2,492 1,903 434 65,237

2008 57,933 1,986 1,891 413 62,223

Fuente: Gerencia Comercial – Reporte de Usuarios por Tipo de Servicio



4.3. VOLUMEN DE AGUA FACTURADA SEGÚN LOCALIDADES - EN M3

La facturación del año 2012 fue de 18’869,489 M3 incrementándose en 391,501m3 en

relación al año 2011 y representa el 2.12% de incremento.

La localidad con mayor porcentaje de participación es la localidad de El Tambo con el

41.48%, luego la localidad de Huancayo con el 34.80%, estando en el tercer lugar la

localidad de Chilca con el 19.81%, mientras que las otras localidades están con el porcentaje

menores a 2%, respectivamente.

VOLUMEN DE AGUA FACTURADA SEGÚN LOCALIDADES - EN M3

(COMPARATIVO AÑOS 2008-2012)

CUADRO N° 08

LOCALIDADES AÑO 2008 AÑO 2009 AÑO 2010 AÑO 2011 Año 2012

%

PARTICIPA

CIÓN

Orcotuna 177,482 184,338 177,650 167,282 164,655 0.87

Cajas 84,181 73,417 76,545 79,105 88,399 0.47

El Tambo 7,416,539 7,450,856 7,478,698 7’810,838 7,901,704 41.48

Huancayo 6,237,200 6,275,816 6,285,783 6’467,643 6,565,798 34.80

Chilca 3,126,000 3,197,926 3,321,267 3’555,909 3,738,001 19.81

Huancán 336,762 346,970 345,370 286,785 298,321 1.58

Viques 44,920 60,660 62,280 64,696 64,866 0.24

Huacrapuquio 34,710 43,855 44,610 45,730 47,745 0.25

TOTAL 17,457,804 17,633,838 17,792,203 18’477,988 18,869,489 100.

Fuente: Gerencia Comercial. Área De Facturación y Cobranzas

4.4. TIPOS DE MEDICIÓN (MEDIDORES) EN RELACIÓN A CONEXIONES ACTIVOS Y UNIDADES DE USO

La Empresa cuenta con 13,115 conexiones activos y sujetas a micromedición, las mismas

que representan el 15.89% frente al Total de 82,507 de Conexiones Activas.

En relación al total de conexiones por unidades de uso se ha incrementado en 17,370 en

comparación al 2011y esto representa el 27% de más con respecto al año 2011.



Tipos de Medición (Medidores) en relación a Conexiones Activas-

Unidades de Uso – Agua Potable

CUADRO N° 09

LOCALIDADES CON

MEDIDOR SIN

MEDIDOR

MEDICIÓN POR

PROMEDIOS TOTAL

Orcotuna 40 692 05 737

Cajas 01 446 02 449

El Tambo 5,409 26,938 1,474 33,821

Huancayo 5,681 20,215 1,528 27,424

Chilca 1,979 14,827 491 17,297

Huancan 03 1,761 10 1,774

Viques 09 592 03 596

Huacrapuquio 01 408 0 409

2012 13,115 65,880 3,513 82,507

2011 11,478 51,449 2,210 65,137

2010 6,642 59,430 1,877 67,949

2009 5,688 58,228 1,321 65,237

2008 4,258 57,095 870 62,223

Fuente: Gerencia Comercial – Reporte de Usuarios por Tipo de Servicio-Activos Número de medidores totales según cuadro estadístico de OGIC.

4.6. GESTIÓN DE RECURSO HUMANO

La empresa el año 2012tuvo un total de 262 trabajadores de los cuales 209 trabajadores

corresponden con contratos con plazo indeterminado que representa el 79.77%.Mientras

trabajadores con contrato a plazo fijo cuenta con 27 trabajadores que representa en

20.31%Funcionarios con cargo de confianza cuenta con 16 trabajadores que representa el

6.11%.

También es necesario resaltar que el año 2012 hubo 10 plazas vacantes que representa el

3.81% producto de reducción de contratos en los últimos meses por razones de falta de

presupuesto. Es necesario resaltar que en el presente año hubo reincorporaciones por mandato

judicial de trabajadores que fueron despedidos en años anteriores.

RECURSO HUMANO (COMPARATIVO AÑOS 2009-2012)

CUADRO N° 10

Nº MODALIDAD DE CONTRATOS AÑO 2009

AÑO 2010

AÑO 2011

AÑO 2012

PORCEN TAJE %

CARGOS DE CONFIANZA

1 Funcionarios 17 17 16 16 6.11

TRABAJADORES CON CONTRATOS A PLAZO INDETERMINADO



2 Empleados con Contratos a Plazo Indeterminado

49 34 67 87

3 Obreros con Contratos a Plazo Indeterminado

34 43 47 88

4 Empleados incorporados por mandato judicial o conciliación

40 43 23 09

5 Obreros incorporados por mandato judicial o conciliación

23 26 48 25

SUB TOTAL 146 146 185 209 79.77

TRABAJADORES CON CONTRATOS A PLAZO FIJO

6 Empleados con Contratos a Plazo Fijo D. L. Nº 728

23 28 20 8

7 Obreros con Contratos a Plazo Fijo D.L. Nº 728

58 59 41 19

SUB TOTAL 81 87 61 27 10.31

Plazas Vacantes 16 10 -.- 10 3.81

TOTAL SEGÚN PAP (A) 260 260 262 262 100.00

INVERSIONES – ESTUDIOS Y PROYECTOS, OTROS

8.1 Empleados 13 11 -.- 8

8.2 Obreros -.- -.- 13 -

OBRAS 49 24

9.1 Empleados 02 02 2 -

9.2 Obreros 47 22 12 7

SUB TOTAL 322 295

10 PRACTICANTES 6 6 17 2

TOTAL EVENTUALES (B) 68 41 45 -

TOTAL GENERAL (A+B) 328 301 306 279

Fuente: Gerencia de Administración – Área de Recursos Humanos yRR-II-Unidad de Remuneraciones

4.6. CAPACITACIÓN AL PERSONAL

Los resultados de capacitación fueron efectivos y favorables para los trabajadores en general,

habiéndose desembolsado el importe de S/. 35,397 en la capacitación de seminarios, talleres,

y cursos más importantes que contribuyen al mejor desarrollo de actividades para cumplir los

objetivos institucionales y fortalecimiento de las capacidades individuales en beneficio propio y

de la institución.

El plan de capacitación ha beneficiado a 76 participaciones entre Funcionarios, Empleados y

Obreros permanentes y contratados durante el año 2012, por cuanto un trabajador ha

asistido una, dos o tres veces a los talleres, seminarios

En el siguiente cuadro se muestra el número de participantes y años 2008 al 2012 en los principales eventos de capacitación otorgados a los trabajadores en general de la empresa

CUADRO COMPARATIVO DE CAPACITACION



CUADRO N° 11

Años Nº Trabajadores Capacitados Importe Total S/.

2012 76 participantes 35,397


2010 353 participantes 30,058.



Fuente: Área de Recursos Humanos-Gerencia de Administración y Finanzas

4.7. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE APERTURA Y MODIFICADO

El Presupuesto Institucional de Apertura-PIA 2012 fue aprobado por RGG. Nº ….2011-

SH.SA./GG por el monto de S/. 23, 066,662, de igual manera mediante Créditos

Suplementarios Aprobados por RGG. – PIM por S/. 32, 969,471

Los ingresos corrientes fueron del 96% en relación al presupuesto modificado-PIM y 90% en

relación al PIA, mientras los egresos fueron del 72% en relación al PIM y el 103% en relación

al PIA 2012, significa que se conservado el equilibrio presupuestal con el Presupuesto

Modificado.

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2012 EN NUEVOS SOLES

CUADRO N° 12

CUENTAS PRESUPUESTARIAS PRESUPUESTO 2012 EJECUCIÓN

PRESUPUESTAL 2012

NIVEL DE EJECUCIÓN

EN % PIA PIM

I.- INGRESOS 23,066,652 32,969,471 31,766,650 96%

09. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS

23,066,652 32,969,471 20,774,880 96%

1. Ingresos Corrientes 21,555,010 21,555,010 20,774,880 96%

2. Ingresos de Capital

3. Otros ingresos corrientes 1,511,642 1,511,642 1,088,951 72%

3. Transferencias

4. Financiamiento (Saldos de Balance)

3,547,000 3,547,000 100%

13.- Transferencias y Donaciones

4,973,473 4,973,473 100%

Cofinanciamiento-Orcotuna

290,941 290,941 100%

Saldo de Balance-Transferencias

893,363 893,363 100%

3. Transferencias (Canon y sobre canon-FONIPREL

198,042 198,042 100%

TOTAL INGRESOS 23,066,652 32,969,471 31,766,650 96%

II.- EGRESOS

09. RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS

23,066,652 32,969,471 23,677,166 72%

5. Gastos Corrientes

2.1 Personal y Obligaciones .Sociales 8,883,729 8,883,729 8,648,525 97%



2.3 Bienes y Servicios 5,768,336 5,829,786 5,488,467 94%

2.5 Otros Gastos 3,414,587 3,353,137 2,900,731 87%

6. Gastos de Capital

6.5 inversiones- RDR-Fdo. Inv. 4,000,000 4,214,475 4,305,390 102%

6.6. Estudios pre inversión 500,000 627,118 262,386 42%

6.6 Activos No Financieros 500,000 500,000 306,171 61%

6. Gastos de Capital

6.5. Inversiones - Donaciones/Transf.

9,363,184 1,765,496 19%

3. Transferencias (Canon y sobre canon-FONIPREL

198,042

0%

TOTAL EGRESOS 23,066,652 32,969,471 23,677,166 72%

32,969,471 31,766,650

SALDO PRESUPUESTAL (ING-EGR)

- 8,089,484

Fuente: Ejecución Presupuestal de Ingresos y Egresos al 31 de diciembre 2012

PROGRAMA DE EDUCACIÓN SANITARIA

4.8. ESTRATEGIAS ASUMIDAS

El Programa de Educación Sanitaria a cargo de la Gerencia Comercial, ha cumplido un

rol muy importante en la sensibilización ante los usuarios, mediante talleres de

capacitación en los centros educativos primaria, secundaria, organizaciones sociales

como programas, comités de barrio, asociaciones y visita guiada hacia nuestra Planta

de Tratamiento de Vilcacoto, con el objetivo de que la población en general conozcan

el valor real y la preservación del recurso hídrico y su importancia del agua potable

desde el represamiento, conducción, tratamiento y distribución a la población.

Así mismo promueve el cambio de hábitos, valores y prácticas en la población en

busca de la valoración económica, social y ecológica del agua y consecuentemente el

pago justo por la utilización del agua.

El Programa de Educación Sanitaria el año 2012 tubo presupuesto aprobado de S/.

149,994 de los cuales se ejecutó gastos por el S/. 92,012, que representa el 61.34%

frente al total aprobado, por lo que se puede interpretar de que el programa no ha

concluido satisfactoriamente la meta proyectada.

La meta al 100% no se cumplió por razones de que hubo despido del responsable del

programa y los asistentes, después de un tiempo se proceden a retomar el programa

designando a otro trabajador estable.



PRESENTACIÓN POR EL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO LA CAPACITACIÓN DE

PARTE DE LA ASOCIACIÓN NACIONAL DE EMPRESAS PRESTADORAS

DE SERVICIOS - ANEPSSA, A LOS TRABAJADORES DE LA EMPRESA

CAPACITACIÓN POR PARTE DE LA GERENCIA GENERAL, EL TEMA DE EDUCACIÓN SANITARIA A LOS

USUARIOS EN GENERAL



DESFILE DE LOS TRABAJADORES DEL SEDAM HUANCAYO POR ANIVERSARIO DEL

” DIA MUNDIAL DEL AGUA”,

POR LA LEGENDARIA CALLE REAL

8.2 PRESUPUESTO EJECUTADOS AÑOS 2011 Y 2012

TOTAL CAPACITACION 2012 S/.92,012

TOTAL CAPACITACION 2011 S/.70,885

Fuente: Informe de Gestión de la Unidad de Educación Sanitaria



V. PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES

FORMATO 01

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA EPS SEDAN HUANCAYO S.A. Y OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PMO DE LA EPS

El Plan de Fortalecimiento y de Capacidades Institucionales e Individuales o personales – PFC, es una herramienta a mediano plazo que tiene que estar vinculada al Plan Estratégico Institucional - PEI, de igual manera con el Plan Maestro Optimizado - PMO, ya que el PFC busca fortalecer las capacidades institucionales y de los recursos humanos para contribuir a lograr las respectivas metas de gestión establecidas en dicho PMO.

El Plan de Fortalecimiento de Capacidades es formulado con el fin de dotar a la EPS de la capacidad suficiente, en el ámbito personal e institucional y así contribuir a alcanzar las metas de gestión planteadas en el PMO.

Por ello en el primer formato se menciona los objetivos estratégicos generales y específicos tanto del Plan Estratégico Institucional (PEI) como del PMO para tenerlos siempre de referencia al momento de formular las actividades de FC. De esta manera la formulación del PFC a nivel de objetivos, estrategias, acciones de FC, metas guarda consistencia con lo planteado en el PEI y PMO.

FORMATO 1

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA EPS

OBJETIVO GENERAL

I.- Suministrar servicios de saneamiento, contribuyendo a elevar la calidad de vida de la población, en el marco competitivo y ecológico, y Incrementar el Acceso a los Servicios de Agua Potable y

Alcantarillado

(Los objetivos aquí planteados serán los que señale el Plan Estratégico Institucional)

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

I.- Promover el acceso de la población a servicios de saneamiento

II.- Preservar el recurso hídrico y proteger el medio ambiente

III.- Optimizar la rentabilidad y garantizar la inversión en los procesos misionales

IV.- Gestionar fuentes de financiamiento para ejecución de proyectos de saneamiento

V.- Mejorar la satisfacción del usuario

VI.- Optimizar el consumo adecuado del servicio de saneamiento

VII.- Garantizarla disponibilidad del recurso hídrico a largo plazo



VIII.- Optimizar la producción de agua potable y alcantarillado sanitario.

IX.- Implementar planes de fortalecimiento y capacidades.

X.- Gestionar la construcción de infraestructura moderna.

XI.- Compartir información íntegra y oportuna para la toma de decisiones.

XII.- Implementar la Gestión por Procesos.

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PMO DE LA EPS

OBJETIVO GENERAL

I.- Formular y consolidarlos planes y programas diseñados para SEDAM HUANCAYO S.A, a fin de alcanzar determinados metas de prestación de servicios en el mediano y largo plazo, concordantes con las políticas del sector de saneamiento, para cada una de las localidades bajo su ámbito de administración.

(Los objetivos aquí planteados serán los que señale el Plan Maestro Optimizado)


I.- Evaluar la capacidad empresarial Institucional y Operativo, e identificar las deficiencias de los actuales sistemas para proponer medidas orientadas a mejorar la gestión y la calidad de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario

2.- Determinar de manera planificada los niveles de inversión de Capital en infraestructura de agua potable requerida por SEDAM HUANCAYO S.A. en el medio y largo plazo para brindar un servicio óptimo en términos de calidad, cantidad y continuidad, tomando como referencia los estándares de la Superintendencia Nacional de Servicios de saneamiento.

3.- Mejorar y ampliar la infraestructura de los sistemas de saneamiento sanitario, para que garanticen una recolección, tratamiento y disposición final adecuada de las aguas residuales para la buena salud de la población y atenuar la contaminación del medio ambiente

4.- Establecer un programa de inversiones, que contenga los proyectos de rehabilitación, renovación y ampliación de los sistemas a mediano y largo plazo, compatibles con el logro a futuro de determinados niveles de prestación de servicios.

5.- Determinar de manera independiente y por tipo de servicio los costos medios de cada una de las localidades administradas por SEDAM HUANCAYO S.A., Definir los niveles tarifarios de mediano plazo y largo plazo.

6.- Plantear Metas de gestión, derivadas de los programas de Mejoramiento Institucional y Operativo M.I.O. y de inversiones que representan los niveles de eficiencia

OBJETIVO GENERAL DEL PLAN FORTALECIMIETO CAPACIDADES

FORTALECER LAS CAPACIDADES EMPRESARIALES de la EPS. Sedan Huancayo S. A. para brindar servicios de calidad a la población con eficiencia, eficacia y efectividad, cumplimiento con los



objetivos y metas estrategias empresariales

OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PLAN FORTALECIMIETO CAPACIDADES

Mejorar las capacidades de Gestión Empresarial de la EPS. SH.SA. Con énfasis en aspectos de gestión de planeamiento, gerencial, informática, asesoría legal, imagen institucional y control interno

Mejorar las capacidades de gestión operativa de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de operación y mantenimiento del servicio de agua potable y alcantarillado - ingeniería proyectos y obras

Mejorar las capacidades de gestión comercial de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de catastro y micromedición - facturación y cobranzas

Mejorar las capacidades de gestión administrativa de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de logística - finanzas, contabilidad, recursos humanos

Mejorar las capacidades de gestión de buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de gobernabilidad

Mejorar las capacidades de gestión de buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de gobernanza

RESULTADOS ESPERADOS POR PROCESO

Planificación Estratégica y Operativa realizada

FORMATO 2

ANALISIS DEL MACROENTORNO O ANALISIS EXTERNO.

Este formato, consiste en determinar tanto las oportunidades como las amenazas o riesgos provenientes de factores fuera de la EPS a plantearse en el PFC, que pudiera influir positiva o negativamente en la EPS, principalmente en sus capacidades institucionales y personales que

pudiesen contribuir a perjudicar el logro de los objetivos institucionales y/o del PMO.



FORMATO 2

ANÁLISIS DEL MACROENTORNO O ANALISIS EXTERNO

FACTOR DE ANÁLISIS OPORTUNIDADES AMENAZAS

Económicos- financieros

O1.- Fuentes de financiamiento externo para inversión. O6.- Fuentes de financiamiento interno, MVCS, Pro inversión, Foniprel y otros. O.- Facilidades para la presentación de Expedientes Técnicos a las diferentes organismos financieros

A14.- Escaso financiamiento del gobierno central, regional y local, A15.- Gobierno Central no prioriza en otorgar financiamiento por falta de ejecución de mega proyectos. 17.- Dependencia en manejo de aplicativos presupuestales según la normatividad de la DGPP, DGCP-MEF.

Sociales

O7 Nuevos Convenios interinstitucionales permiten actualizar conocimientos respecto a la problemática de saneamiento. O.- Entorno Actual exige cambio e innovación continuo

A3.- Conflictos por el uso de recurso hídrico-Juntas de regantes, Piscigranjas, A5.- Incremento de las Conexiones clandestinas, A6.- Incremento de la delincuencia-robos de tapas de buzón, medidores, y cajas de registro. A7.- Escaso conocimiento de la cultura del consumo de agua. A9.- Conexiones domiciliarias deterioradas, A10.- Incremento de empresas de lavaderos de carros. A13.- Oposición de la población a las instalaciones de medidores. A.- Las juntas Administradoras de Servicios de -saneamiento no permiten integrarse a la empresa.

Ambientales/Geográficos

O9 Recursos hídricos en la zona de influencia. O10 Crecimiento económico en la región. O.- Existencia de recursos hídricos para captación , tratamiento y distribución

A4.- Disminución del recurso hídrico de nuestras fuentes-lagunas, napa freática. A8.- Contaminación del medio ambiente, A11.- Actividad minera en las cuencas hídricas, A12.- Crecimiento acelerado no planificado en la ciudad. A.- Deforestación indiscriminada en la zona de influencia A.- desglaciación del Nevado de Huaytapallana

Políticos, legales o jurídicos

O.- Apoyo del Gobierno a la población con la implementación de programas para construcción de viviendas y para la ejecución de obras de saneamiento.

A16.- Injerencia política de los gobiernos locales en la toma de decisiones. A17.- Excesivo deuda de FONAVI que peligra el des financiamiento de la Empresa. A.- Las normas legales y judiciales actuales favorece mas al empleado que al empleador

Tecnológicos

O2 Sistema de tecnologías de información más eficientes. 03 Programas de capacitación SUNASS, MVCS, ANEPSA y otros. O4 Tecnologías modernas para tratamiento de Aguas y recuperar el recurso hídrico.

A18.- Acelerado tecnológico de sistemas informáticos . B4.- Personal no está capacitado para afrontar los nuevos avances tecnológicos.



FORMATO 3

ANALISIS DE ACTORES.

El formato 3 sirve para recabar información sobre la relación del actor con la EPS. A partir de toda la información registrada la EPS puede calificar el nivel de importancia del actor en cuestión como ofertante potencial para la implementación del Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2013-2017.

FORMATO 3

ANÁLISIS DE ACTORES

ACTOR

PARTICIPACIÓN EN LA EJECUCIÓN DEL PLAN de FC

2010-12

CARACTERÍSTICAS INTERESES Y ÁMBITO DE

ACCIÓN EN FC

RELACIÓN CON EL ACTOR

COOPERACIÓN POTENCIAL DEL ACTOR

NIVEL DE IMPORTANCIA DEL

ACTOR PARA LA

IMPLEMENTACIÓN

DEL PLAN DE FC (*)

Cooperación internacional Alemana-GIZ

Asesoró a través de

consultores externos el

diseño y ejecución del

PFC

Asistencia Técnica periódica de los consultores externos nos asesoró de manera presencial en el diseño de nuestro PFC y nos asesoró con su ejecución.

Asistencia técnica

Muy buena

Muy buena 1

DNS-MVCS.

Coordinó varios servicios de

capacitación y asistencia técnica y

colaboró con el monitoreo de su ejecución

A través de la UC-SFC

coordinó e impulsó varios

servicios de capacitación y

asistencia técnica en los

que participó la EPS

Participación a nivel

estratégico en temas de FC.

Impulsar servicios de FC

Muy buena

Muy buena 1



Empresa Consultora

Organización privada de servicio de

capacitación

Esta empresa experta en temas de

contratación OSCE

vinculados a gestión

administrativa organizó una capacitación

sobre Contrataciones y adquisiciones

del estado

Capacitación en gestión

administrativa Buena Buena 2

ANA

Organización y Asistencia Financiera Eventos de

Capacitación PAVER Y PAMA

Conocimiento y Compromiso

implementación PAVER-PAMA

Organización y Asistencia

Regular Regular 2 Organización y

Asistencia Financiera

Capacitación Monitoreo y Control de Calidad de fuentes de

agua

DNS

Coordinación y asistencia en eventos de

capacitación. Colabora en Monitoreo y

ejecución.

Conocimiento y Priorización del

SFC

Organización y Asesoría

Buena Regular 1

GIZ

Elaboración, Monitoreo y Evaluación

PFCE

Asesoría constante en

diseño, monitoreo y ejecución del

PFC.

Asesoría Técnica

Buena Regular 2



MVCS / PNSU

Financiamiento de Proyectos de Inversión y Programas de

Fortalecimiento institucional

Interés y predisposición permanente

Asistencia Técnica y

Financiación Buena Regular 2

Usuarios / Sociedad

Cuidado y valoración de servicios de

saneamiento

Poco interés y colaboración a

la fecha

Charlas, valoración

Regular Regular 1

ANEPSSA

Organización y Asistencia

Capacitación: Educación y

Cultura Sanitaria,

Formular y Evaluar

Proyectos

Conocimiento y Compromiso

con Fortalecimient

o de Capacidades

Organización y Asesoría

Regular Buena 2

FORMATO 4

ANALISIS INTERNO O ANALISIS DE MICROENTORNO.

Este formato de análisis interior es la base fundamental para la posterior formulación de los PFC, ya

que en este se detectan las debilidades de cada proceso que habrá que reforzar durante la

capacitación y asistencia técnica del FC.

Formato Nº 4

1ro. MACRO PROCESO - GERENCIAL

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: GERENCIAL Responsable Gerencia General

PROCESO: Gestión y Planeamiento Responsable Jefe de la OGPP

ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES

CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

1.- La Empresa cuenta con Formulación de objetivos y

estrategias y políticas empresariales.

1.- Instrumentos de gestión necesarios para mejorar las actividades administrativas

1.- Componente II Plan Estratégico aprobado por el Directorio



2.- La Empresa cuenta con la Producción de Agua potable

suficiente

Supervisión en captación y planta de Tratamiento

2.- Mantenimiento preventivo-correctivo de la infraestructura sanitaria

DEBILIDADES

1.- Falta la Implementación y evaluación de Planes estratégicos y Planes

Operativos

1.- Resistencia a los cambios por el personal en general

1.- Resultado de la encuesta de clima organizacional de 75%.

2.- Carece de Actualización de los instrumentos de

gestión- estatutos, MOF, ROF, RIT, etc.

2.- Locadores contratados no cumplen con los plazos

establecidos

Carecen de experiencia en Instrumentos de gestión con

enfoque de procesos

ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES

CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Equipo de personal y técnico preparado y con experiencia

Capacitación continua del personal

Informes de gestión presentados y analizados en un 90% dentro de

los plazos establecidos

Cuenta con ambiente adecuado para el desarrollo

de las actividades

Conservación adecuada de los ambientes

Personal labora en cumplimiento de sus actividades programadas

en 90%

DEBILIDADES

El Sistema Informativo del AVALON no garantiza

resultados con calidad y oportuno

Falta de capacitación e implementación por parte del

consultor

Descontento y demora en la aplicación del AVALÓN, avance de

implementación solo el 60%

Existe inestabilidad del personal responsable en el

Área

Rotación del personal sin justificación técnica

Descontinuación y adaptación personal en el cumplimiento de

sus actividades, teniendo en cuenta la rotación en promedio

del 7.5%

2do.

ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: GERENCIAL Responsable Contraloría General de la República

PROCESO: Control Interno Responsable Oficina de Control Interno


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS Cuenta con autonomía e

independencia respecto a las acciones de control

Disposición emitidas por la Contraloría General de la

República

Cumple dentro de los plazos establecidos por el Órgano de

Control al 98%

DEBILIDADES

Las distintas recomendaciones emitidas

por el Órgano de Control no son cumplidas

Recargada labor y limitado tiempo para absolver las

recomendaciones

Poco interés y responsabilidad en la absolución de recomendaciones




CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Cuenta con personal profesional con experiencia

Informes con sustentos validados

Trabajo en equipo

Jefe de la Oficina de Control Interno cuenta con más de 10

años de experiencia

Capacitación continua a los profesionales

Conocimiento en los temas de normas y directivas de Control

DEBILIDADES

Las observaciones de Auditoría Externa o Interna

no son muy claros

Personal auditado no diferencia claramente a que

exámenes se refiere

Demora en la absolución de observaciones por la recargada

labor de cada área, siendo la demora un promedio de 05 a 10

días.

No existe la confianza adecuada para realizar las

consultas

Limitada confianza por parte de los trabajadores

Escaza orientación por parte de Control Interno

3ro

ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: GERENCIAL Responsable Jefe Oficina General de Asesoría Legal

PROCESO: ASESORIA LEGAL Responsable Oficina de Asesoría Legal


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Asesoramiento oportuno a las Áreas solicitantes.

Personal de Asesoría con experiencia pero poca

identificación con la empresa

Las unidades orgánicas mejoran los procesos administrativos en el

80%

Marco normativo y procesal plenamente establecido

Permanente asesorías de estudios y aplicación de

experiencia.

personal capacitado para afrontar procesos

DEBILIDADES

Débil defensa institucional de asesorías en temas laborales.

Insuficiente capacitación en temas laborales, penales y

administrativos

Retorno continuo de personal mediante reposición judicial

Excesiva carga de procesos laborales, administrativos,

penales.

Procesos de contratos laborales e desnaturalización

de contratos

Demandas permanentes por reposición, derechos, beneficios

sociales, indemnización


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Jefe la Oficina de Asesoría Legal cuenta con experiencia

laboral

Las empresa requiere profesional con experiencia

en materia laboral

Los procesos judiciales son menores en el 60% menor a los

años anteriores

Cuenta con personal profesional con amplia

experiencia Menores procesos judiciales

Reducción de procesos judiciales en el presente año

DEBILIDADES Poca dedicación y falta de

identificación con la empresa Demora en los procesos

judiciales Demandas a favor del trabajador y

no para la empresa



Limitado número de personal permanente para atender

excesiva carga procesal

Falta de recursos económicos y asignación en el Cuadro

Analítico de Personal

Trabajadores demandantes retornan a la empresa por

debilidad en procesos

4TO

ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: GERENCIAL Responsable Oficina General de Informática y Computación

PROCESO: Gestión del Sistema de Información

Responsable Jefe de la Oficina de Informática y Computación


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Se cuenta actualmente con el sistema de cableado a todas

las unidades orgánicas.

Corre el riesgo deteriorase en algún momento

Seguridad del sistema cableado en todas las unidades orgánicas al

95%

Actualización de la página web con las últimas

tecnologías

Población usuaria requiere información o transparencia.

Población Usuaria conoce las actividades que desarrolla la

empresa

DEBILIDADES

Actualmente carece de un sistema informático AVALON que no garantiza seguridad el

proceso administrativo

Retraso en la información y falta de reportes en toda las

unidades orgánicas

Descontento del personal en los trámites de habilitación

presupuestal

Carencia de tecnologías de información y comunicación

No se prioriza estos importantes procesos

No se cuenta con tecnologías de Información y comunicación sistematizada e integradas


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Jefe de la Oficina cuenta con experiencia en sistemas

informáticos

Solución de problemas casi inmediatos

Cuenta con equipos informáticos actualizados a la tecnología

El personal designado cuenta con experiencia

Se logran mejores resultados Cumple de acuerdo al Presupuesto

Anual de Personal

DEBILIDADES

Personal profesional desconoce las bondades del

sistema informático del AVALON

Falta de capacitación especial del sistema

Personal tiene poca capacitación en el sistema el 60%

El personal asignado a la oficina es insuficiente

Falta de presupuesto para la oficina

retrasa en el asesoramiento y solución de problemas

1RO



MACRO PROCESO - OPERATIVA

ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: OPERATIVA Responsable Área de Operaciones

PROCESO: Operación y Mantenimiento del Servicio del Agua Potable

Responsable Jefe del Área de Operaciones


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

El crecimiento de la infraestructura garantiza las

ampliaciones de redes

Mayor demanda de la población por servicios de

agua potable y alcantarillado

La empresa está cuberturando en un 84% en agua potable y 74% en

alcantarilladlo

Se procede con la implementación del GIS y

catastro técnico

Mejorar el abastecimiento en zonas altas y medias

Falta de continuidad y presión en

zonas altas y bajas.

DEBILIDADES

Infraestructura sanitaria de redes matrices y secundarias

son de muchos años de antigüedad

Falta de disponibilidad presupuestal

Existencias de tuberías con mas de 50 años de antigüedad

Las unidades motorizadas que cuenta el área es

insuficiente

Mantenimiento costoso de la unidades motorizadas

No presta las facilidades inmediatas en la solución de

problemas


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

El equipo de trabajo tiene vocación de superación y es

participativo Identificación con la empresa

Usuarios satisfechos por la pronta solución de sus problemas 75%

Personal antiguo técnico cuenta con amplia

experiencia Identificación con la empresa

Presta garantía en la solución de problemas

DEBILIDADES

Jefe de Área operacional no cuenta con capacidad

profesional

Retraso en la solución de problemas del sistema de abastecimiento de agua

Protesta de la población por demora en la solución del abastecimiento del líquido

elemento

Personal obrero no cuenta con experiencia

Reincorporación por mandato judicial

No tiene la experiencia necesaria

2DO

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: OPERATIVA Responsable Área de Mantenimiento

PROCESO: Operación y Mantenimiento del Servicio de Alcantarillado

Responsable Jefe del Área de Mantenimiento


CAUSAS EVIDENCIAS



FORTALEZAS

La empresa cuenta con un camión hidroyet

Prevenir con anticipación problemas de mantenimiento

Usuarios satisfechos con la rápida solución de desataros y limpieza

en el término de dos días

Cuenta con Estaciones de Bombeo en buenas

condiciones

Imagen institucional hacia los usuarios

Responsabilidad oportuna del Jefe de mantenimiento

DEBILIDADES

La empresa no cuenta con Planta d Tratamiento de

aguas servidas

Falta de Fuente de Financiamiento

Contaminación ambiental de aguas servidas

Manual de operación y mantenimiento no son

actualizados

Falta de responsabilidad de los encargados

Personal operativo no cuenta con manuales


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Jefe de Área con amplia experiencia

Preparación académica Garantiza el funcionamiento de las

instalaciones eléctricas

El personal operativo y técnico comprometidos en

casos de emergencia Identificación con la empresa

Rápida solución de problemas de atoros

DEBILIDADES

Personal operativo y técnico son de avanzada edad

Falta de política de personal Personal con bajos rendimientos

laborales cuentan con 60 a 70 años

Personal con poca experiencia para procesos

técnicos

Falta de Capacitación permanente

Los trabajos de mantenimiento no son garantizados técnicamente

3RO

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: OPERATIVA Responsable Área de Ingeniería

PROCESO: Ingeniería, Proyectos y Obras Responsable Jefe del Área de Ingeniería


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Cuenta con perfiles, expedientes técnicos para

ejecución de obras

Para garantizar ejecución de obras

La empresa cumple con los objetivos institucionales

Cuenta con equipamiento básico

Asegurar la elaboración de perfiles y expedientes

técnicos

Garantizar la demanda de la población

DEBILIDADES

Poca capacidad de ejecución de obras de inversión

Demora y pasividad en la solicitud de requerimientos

de bienes y servicios

Reclamo de la población por falta de ejecución de obras

No cuenta con perfiles y expedientes técnicos de

mega proyectos

Personal profesional escasos en la especialidad

Oportunidades de financiamiento a falta de expedientes técnicos




CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Jefe del Área cuenta con amplia experiencia

Preparación académica Garantiza la ejecución de

proyectos de estudios y obras al 85%

Cuenta con el personal necesario en el área

Disponibilidad presupuestal para obras de inversión

Preparar perfiles y expedientes técnicos

DEBILIDADES

Personal profesional y técnico no cuenta con

experiencia

Personal no es capacitado en su oportunidad


El equipo profesional contratado es renovado

continuamente

Atraso en la elaboración de expedientes

No cuenta con perfiles y expedientes técnicos

4TO

ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: OPERATIVA Responsable Unidad de control de calidad

PROCESO: Control de Calidad Responsable Jefe de la unidad


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Equipos de control de calidad acorde la tecnología

avanzada

Garantizar la calidad de agua para consumo humano

Menores riesgos en enfermedades gastrointestinales del 5%

Equipos de control facilitan los análisis de laboratorio

Disponibilidad de instrumentos de pruebas y

análisis

No se presentan reclamos de instituciones de control

DEBILIDADES

Ambiente de trabajo no presta las facilidades de

procesos


Personal no labora con satisfacción el 10%

Existe personal incorporados mediante reposición judicial

Desnaturalización de contratos

Los contratos de personal no se elaboran técnicamente


CAUSAS EVIDENCIAS



FORTALEZAS

Cuenta con el personal profesional y técnico

necesario

Requerimiento necesario para los procesos de control

Los procesos de control ante otras instituciones de supervisión son

satisfactorios en un 85%

Jefe de la Unidad con amplia experiencia en procesos de

control de calidad Preparación académica

Garantiza los procesos de control para consumo humano al 98%

DEBILIDADES

Personal de Control de calidad y procesos con poca

experiencia

Poca capacitación en maestría del control de

laboratorio

Falta de disponibilidad de presupuesto

Personal no se idéntica con la empresa

Falta de talleres de Clima Organización

No hay comunicación entre los trabajadores

1RO MACRO PROCESO - COMERCIAL

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: COMERCIAL Responsable Área de Comercialización

PROCESO: Comercialización, Catastro y Medición

Responsable Jefe del Área


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Ambiente de trabajo debidamente adecuado

Disponibilidad presupuestal para la mejora del ambiente

Seguridad de bienes disponibles del área están al 95%

La actualización y dinámica catastral se aplica periódicamente

Crecimiento acelerado de la población

Mejorar los ingresos comerciales al 98%

DEBILIDADES

Mínima participación del área en la elaboración de

proyectos comerciales

Falta de dinámica del jefe del área

Los resultados del sistema catastral no son difundidos

Proyectos de micro medición con atrasos

Contratista ocasiona atrasos El agua No facturada presenta el

39%


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Personal técnico con experiencia

Personal antiguo con varios años

Garantiza los informe mensuales al 95%

Jefe del área con experiencia en el cargo

Preparación académica Garantiza los procesos de

facturación 95%

DEBILIDADES

Personal técnico, operativo con contratos temporales

Condiciones establecidas por la empresa

No permite la continuidad de las labores

Personal desconoce las bondades de la micro

medición

Falta de capacitación en materias técnicas

Instalación de micro medidores al 18%



2DO

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: COMERCIAL Responsable Unidad de Facturación

PROCESO: Facturación y Cobranzas Responsable Jefe del Unidad


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Los procesos de facturación cumple según programa

establecido

asegurar los ingresos comerciales

Cronograma establecido según reglamentación de la SUNASS

Los reportes de facturación se cumple en los plazos

establecidos

Proyectar los ingresos mensuales

Consolidar información para otras áreas

DEBILIDADES

No se ejecuta el control de calidad

Limitado tiempo disponible Reclamos de parte de los usuarios

Atrasos al sistema de facturación

Personal limitado en el área Los recibos de pensiones de agua

no se emiten en el plazo establecido


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

El personal del área cuenta con experiencia

Personal se encuentra capacitado

Garantiza los informes mensuales en el 95%

El Jefe del Área es un profesional titulado con

experiencia

Garantiza los resultados del Área

Los reclamos no superan al 15%

DEBILIDADES

Personal del área no participa en capacitación de

programas de facturación


Personal del Área no se identifica con la empresa

Personal del Área carece de capacitación

Retraso en los resultados de información

Los resultados de informes de gestión no son consistentes en

algunos casos

3RO

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: COMERCIAL Responsable Unidad de Cobranzas

PROCESO: Cobranzas Responsable Jefe del Unidad


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Cuenta con ambientes renovados

La empresa procede con las mejoras

Personal laboral con normalidad

Cuenta con Centros Autorizados para cobranza

Unidades administrativas y centros autorizados

Menores porcentajes de conglomeración últimos días de

vencimiento



DEBILIDADES

No se prioriza los procesos de quiebra

Falta de interés del jefe del área

Existen usuarios con varios años con deudas

No se prioriza las cobranzas de años anteriores o en

estado ejecutivo

Falta de programación adecuada

Incrementándose la cartera pesada


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Jefe de área con experiencia Preparación académica Garantiza las actividades a su

cargo

Favorable clima laboral Personal se idéntica con la

empresa Labores del área con normalidad

DEBILIDADES

Personal carece de habilidades para tratar a los

usuarios Falta de capacitación Recursos presupuestales limitados

Falta de identificación para mejorar la atención al usuario

Falta de conocimientos del reglamento de atención al

cliente

Usuarios descontentos a falta de orientación

4TO

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: COMERCIAL Responsable Unidad de Atención al Cliente

PROCESO: Atención al Cliente Responsable Jefe del Unidad


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Capacidad de responder en equipo a contingencias y

emergencias

Falta de comunicación e información de las

actividades, logros de la empresa

Usuarios requieren información respecto a logros y objetivos

Personal brinda atención los sábados y domingos

Los usuarios requieren atención en estos días

La empresa está en la obligación de atender

DEBILIDADES

Directivas no llegan a los trabajadores de atención al

cliente

Desconocimiento de personal para atender a los usuarios

Usuarios no son satisfechos con la información

Los ambientes de atención al cliente no son adecuados

Personal hacen colas en las veredas de la calle

Protestan los usuarios de una mejor atención


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS Personal con experiencia en

atención al cliente Trabajadores técnicos

antiguos Garantizan la atención hacia los

usuarios



Personal con capacidad de trabajo en equipo

Usuarios requieren oportuna atención

Soporte para afrontar casos masivos

DEBILIDADES

Carecen de habilidades y mejor trato al cliente

Falta de capacitación al personal

Satisfacción del usuario refleja la buena imagen de la empresa

Falta de identificación de algunos trabajadores

Carecen de cultura organizacional

Falta de capacitación al personal

1RO MACRO PROCESO - ADMINISTRATIVO ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: ADMINISTRATIVO Responsable Área de Logística

PROCESO: Compras-Logistica Responsable Jefe del Área logística


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Jefe del Área cuenta con especialización en el cargo

Preparación académica Garantiza los procesos

administrativos

Cuenta con un ambiente adecuado para desarrollo de

actividades

Ambiente adecuado para labores administrativos

Personal del área con resultados positivos

DEBILIDADES

Sistema informático del Software del AVALÓN no

garantiza confiabilidad

Falta de capacitación continuo

Atrasos en la información administrativo

Ambientes separados no presta funcionabilidad

Coordinaciones no facilitan acciones inmediatas

Atrasos en la información de actividades relevantes


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Personal capacitado en Reglamento de Adquisiciones

Desconocimiento de normas y directivas ultimas

La empresa se preocupa en capacitaciones

Personal no se idéntica con el Área

Jefe de Área no incentiva al personal

Retraso en las actividades administrativas

DEBILIDADES

No cuenta con el personal capacitado


Desconocimiento en la aplicación de normas y directivas

Rotación del personal sin sustento técnico

Descontinuación de actividades del área

Descontento de la Alta Gerencia

2DO

ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: ADMINISTRATIVO Responsable Area de Recursos Humanos y RR.II.

PROCESO: Recursos Humanos y RR. II. Responsable Jefe del Área RR. HH. Y RR. II.


CAUSAS EVIDENCIAS



FORTALEZAS

Jefe del Área cuenta con la experiencia

Preparación académica Garantiza los procesos

administrativos

El Área cuenta con personal profesional

Personal titulados y con estudios superiores

Presentación oportuna de información ante la Autoridad de

Trabajo

DEBILIDADES

Desactualizado legajos personales, escalafón, record

de asistencia

Falta de motivación del Jefe de Área

Documentación incompleto para casos de exámenes

Distribución de personal no tiene sustento técnico

Descontinuación de los procesos administrativos

Adaptación a las actividades ocasionan demoras


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Cuenta con personal técnico con experiencia

Preparación propia del trabajador

Seguridad en sus actividades

La empresa procedió con la rotación del personal de

remuneraciones Política de la Empresa

Mejora en la información de Remuneraciones

DEBILIDADES

Personal carece de conocimiento del sistema

informático AVALON

Carece de capacitación continua

Retraso en las informaciones remunerativos

Falta de motivación al personal

Personal labora de acuerdo a su capacidad

Retraso en los procesos administrativos

3RO

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: ADMINISTRATIVO Responsable Área de Contabilidad General

PROCESO: Contabilidad General Responsable Jefe del Área Contabilidad General


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Cuenta con ambiente adecuado

Número de personal lo exige Personal labora normalmente

Presentación de estados financieros en su

oportunidad

Cumplimiento de las funciones

La Alta Dirección e instituciones Públicas lo exigen

DEBILIDADES

Presentación de Información presupuestal fuera de plazos

No permite efectuar control de calidad

Perjudica atraso en la presentación de la información

El sistema informativo AVALON no presta garantía

Doble esfuerzo en los registros contables

Retraso en la información contable y financiera


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS Jefe de Área cuenta con

experiencia Preparación académica

Garantiza los informes de estados financieros



Personal técnico cuenta con experiencia

Capacitación personal Garantiza los registros y análisis de

información

DEBILIDADES

Falta de identificación de algunos técnicos

Jefe de Área no motiva al personal

Atraso en la entrega de información

Incorporación del nuevo Jefe de Área

Término de confianza Nombramiento mediante Resolución de Directorio

4TO

ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: ADMINISTRATIVO Responsable Unidad de almacén

PROCESO: Almacenes Responsable Jefe de la unidad


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

El ambiente es adecuado para mejoras de infraestructura

Mejor ordenamiento de bienes y materiales de

construcción

seguridad y adecuada distribución de bienes

Infraestructura propia de la empresa

Transferencia de bienes patrimoniales

No tiene legalización de Registros públicos

DEBILIDADES

Ambiente No presta garantía de seguridad de los bienes

Falta de control y monitoreo de bienes

Según registros patrimoniales en exceso y descontinuado

Exceso de bienes y materiales de construcción en abandono

y descontinuado

Adquisiciones de bienes sin previo cruce de existencias

Materiales descontinuados y obsoletos


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Jefe de Unidad con experiencia en el cargo

Experiencia por tener años de antigüedad

Garantiza el control y atención de los bienes

Personal motivado para el cargo

Cumplimiento de sus funciones

Atención inmediata de los requerimientos en el 85%

DEBILIDADES

Rotación del personal sin sustento técnico

Permanencia varios años en el cargo

evitar malos manejos por continuidad

Falta de identificación del personal

Carece de cultura organizacional

Atraso en las informaciones administrativos



1RO MACRO PROCESOS - DE GOBERNALIDAD Y GOBERNANZA

ANALISIS INTERNO

MACROPROCESO: GOBERNABILIDAD Responsable Oficina de Imagen Institucional y RR. PP.

PROCESO: Relaciones Interinstitucionales Responsable Jefe de Oficina


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Cuenta con el programa de Educación Sanitaria

La población usuaria desperdicia e líquido

elemento para consumo humano

Mayor porcentaje de Agua No Facturada 38%

Eventos a nivel Nacional respecto a la conservación

del medio ambiente

Desglaciación de los negados y contaminación del medio

ambiente

Preservar el líquido elemento para consumo humano

DEBILIDADES

Carece de personal de apoyo especialista en Imagen

Institucional

La población requiere información de los problemas de abastecimiento del líquido

elemento

No existe experiencia en Imagen Institucional

Carece de equipos de comunicación para el buen

desempeño de Imagen Institucional

Reducido disponibilidad presupuestal

Medios de difusión muy escaso


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Deseos de superación y mejorar la buena Imagen

Institucional

Imagen Institucional deteriorada

Satisfacción del público usuario a nivel del ámbito de la empresa

85%

Cuenta con Profesional capacitado para el cargo

Formación académica Resultados de actividades tiene el

soporte suficiente

DEBILIDADES

Personal encargado de Imagen Institucional defiere

de experiencia

Falta de capacitación específica

No garantiza información al entorno de la empresa

Transcripciones de Directorio no son comunicados

oportunamente

Desconoce las funciones establecidas en el MOF

Personal administrativo y directivo desconocen las transcripciones

2DO



ANALISIS INTERNO MACROPROCESO: GOBERNANZA Responsable Gerencia General

PROCESO: Modernización empresarial Responsable Gerente General


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

La empresa cuenta con el Plan Maestro Optimizado

primer quinquenio

Disposición mediante RCD Nº 107-2008-SUNASS

Cumple con las metas de Gestión con un promedio porcentual del

85%$

Elaboración del Manual de Rendición de Cuentas

Disposiciones mediante Resolución de la SUNASS

Transparencia de información al entorno de la empresa

DEBILIDADES

Estatuto Social de la empresa carece de ciertas debilidades

Actualización de instrumentos demora

Mala aplicación de las normas y reglamentos

Existe escaso conocimiento de los instrumentos de

gestión actuales

Actualización de instrumentos demora

No se proporciona los instrumentos de gestión al

personal


CAUSAS EVIDENCIAS

FORTALEZAS

Personal Directivo con amplio conocimiento en la Gestión

Empresarial

Formación académica con grado de maestrías

Personal Directivo apoya la gestión técnicamente

Cumplimiento del Plan de Fortalecimiento de Capacidades - PFC.

Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento

lo exigen

Mejorar las capacidades de los recursos humanos

La empresa ha designado varios comisiones para

actualización de manuales, gestión de riesgos, etc.

Actualización y prever situaciones de contingencia y

emergencias

Preparación con anticipación situaciones de emergencia y

contingencias de emergencia.

DEBILIDADES

Personal desconoce en su mayoría las bondades del Plan Maestro optimizado

Falta de capacitación por parte de la empresa

Desconocimiento en la gestión de las metas

Cumplimiento global de metas de gestión-PMO

Menor porcentaje del Cumplimiento de metas de

gestión Falta de recursos financieros

Comisión nombrada para el monitoreo del PMO se resiste

a las reuniones

Labores recargada administrativos y de campo

Sustento de mejoramiento de las metas de gestión pendientes

FORMATO 5

IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES

A partir de la identificación de las debilidades por cada proceso Corresponde ahora identificar las necesidades de fortalecimiento de capacidades para cubrir esas

debilidades.



FORMATO 5


5.1. MACROPROCESO: GERENCIAL

Responsable: Gerente General

NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS AMENAZAS IDENTIFICADAS

< Mejorar la producción y productividad de la empresa, contando con trabajadores identificados con la institución; incentivados y motivados, con eficiente desempeño laboral, acorde a la competitividad empresarial.

< Cumplir con las metas de gestión programadas en el Plan Maestro Optimizado, para lo cual se requiere disponer del personal que tenga continuidad en la empresa.

< Gestionar la implementación y puesta en práctica los planes estratégicos y planes operativos a fin de cumplir las objetivos generales y específicos establecidos en dicho plan.

< Gestionar la elaboración del Manual de Procedimientos de las actividades y tareas por cada unidad orgánica para determinar la necesidad real del personal

NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LA IDENTIFICACIÓN DE ACTORES

NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS

< Que el personal sea capacitado en la correcta redacción de documentos.

< Que se promuevan cambios de actitud del personal y mejorar las relaciones humanas e interpersonales.

< Que el personal de las Unidades Orgánicas sean capacitados en materia de Planificación Estratégica y Planes Operativos.

< Que el personal de las Unidades Orgánicas sean capacitados para formular, controlar, ejecutar adecuadamente el presupuesto, así como evaluar el Plan Operativo Institucional.


5.2. MACROPROCESO: COMERCIAL

Responsable: Gerente Comercial


< Utilizar tecnologías modernas en la micro y macro medición, que sean más precisas y menos vulnerables, que faciliten la labor de campo y la respectiva ampliación.

< La empresa conozca el nivel de satisfacción de sus clientes para atenderlos debidamente y se promueva una mejor atención y promoción.



< Que se implemente programas que promuevan la identificación institucional, motivando e incentivándolo para un eficiente desempeño laboral



< Que se capacita al personal en nuevas técnicas de toma de lectura, uso de nuevos dispositivos tecnológicos.

< Que se capacite en las técnicas de marketing y mercadeo comercial que permitan una expansión e incorporación más ordenada de los clientes.

< Que el personal sea capacitado en la correcta redacción de documentos.

< Que se promuevan cambios de actitud del personal y mejorar las relaciones humanas e interpersonales.


5.3. MACROPROCESO: OPERATIVA

Responsable: Gerente Técnico


< La empresa requiere financiamiento en gran escala para renovar la infraestructura sanitarias de agua potable y alcantarillado en el ámbito de Sedam Huancayo.

< Requiere renovar los equipos motorizados para prestar mejor atención a los usuarios.

< Que se mejore la distribución del recurso hídrico, para contar con mayor cantidad de agua y mejorar la continuidad de servicio a la población usuaria.



< Que se capacite al personal en las técnicas de distribución del agua y normatividades al personal en cuanto al uso del recurso-balance hídrico, como también en sectorización.

< Que se capacite al personal técnico encargado del manejo de equipos motorizados pesado y liviano en control, evaluación y monitoreo de los sistemas mecánicos en la práctica y teoría.

< Que se capacite en gestión ambiental para que se tenga un manejo mas integral del sistema de saneamiento.




5.4. MACROPROCESO: ADMINISTRATIVA

Responsable: Gerente de Administración y Finanzas


< Requiere un sistema informático actualizado, dinámico, acorde a los avances tecnológicos, moderno que permita la integración a todas las unidades orgánicas.

< Requiere de un ambiente adecuado para realizar capacitaciones al personal de la empresa.

< Que se tenga una adecuada gestión de recursos humanos que posibilite el desarrollo y promoción del personal.

< Requiere perfeccionamiento del sistema informático AVALON que se adecue a los procesos administrativos de la empresa.

< Se requiere actualización de los legajos personales en general para la evaluación capacitación, rotación de puestos de trabajo.

< La empresa requiere de un ambiente moderno adecuado para el almacén para la conservación de los bienes y materiales de construcción.



< Personal de las distintas unidades orgánicas requiere capacitación integral de los sistemas informáticos.

< Que el personal sea capacitado en procedimientos administrativos, trámite formal del estado relacionado a la normatividad de OSCE, SNIP Y SUNAT.

< que el personal sea capacitado en gestión logística integral y puedan aplicarlas metodologías actuales que agilicen los trámites burocráticos.

< El personal del área de Recursos Humanos deben capacitarse en ordenamiento, selección y distribución de las hojas de vida del personal de la empresa.

El Área de Contabilidad por las responsabilidades de presentar los Estados Financieros deben ser capacitados en el sistema informático del AVALON.

< Formular y prever talleres de Clima y Cultora Organizacional para el personal en general para mejorar el ambiente y la gobernanza institucional.




5.5. MACROPROCESO: GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA

Responsable: Gerente General


< El Programa de Educación Sanitaria base fundamentar de difusión hacia la población usuaria, debe contar con especialistas en la materia.

< La empresa requiere elaborar convenios interinstitucionales a fin de canalizar el buen uso del Programa de Educación Sanitaria.

< Mejorar la efectividad y el desempeño de la organización buscando mejorar la cultura y clima laboral maximizando la participación del personal debidamente capacitado.

< Establecer la eficiencia en la calidad, continuidad y oportunidad para brindar la satisfacción general del servicio a la población usuaria.

< Programa de Modernización y Fortalecimiento Institucional de Sedan Huancayo S. A, requiere participación decidida del personal de Directivos y trabajadores en general.

< Actualmente la Empresa ya cuenta con el Diagnóstico Organizacional y Diseño de Procesos, Plan Estratégico, Plan de Inversiones, Balance Scarcard.CMI y Estructura Orgánica aprobados.

< la Empresa debe procurar mantener los indicadores de Margen Operativo, Índice de Liquidez General para mantener la Sostenibilidad Financiera.

< La empresa requiere mejorar y perfeccionar el Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales para fortalecer capacidades institucionalmente y individuales.



< Para el Programa de Educación Sanitaria la empresa debe proceder capacitación especial al personal contratado y estable.

< La Oficina de Imagen Institucional debe celebrar convenios interinstitucionales para capacitarlos masivamente.

< Las transcripciones de Directorio deben ser oportunos, plazos y con claridad las observaciones.

< Personal responsable de atención de reclamos, cortes, reaperturas y lectura de medidores deber ser supervisados y capacitados cada vez que se produzca cambios o nuevos contratos.

< El Programa de Modernización y Fortalecimiento Institucional de Sedam Huancayo S. A. requiere permanente capacitación para la implementación de los Instrumentos de Gestión como el Enfoque a Procesos Balance Scorcard-CMI.



< Los Instrumentos de Gestión como el Reglamento de Organización, Funciones y Procesos, Manual de Organización y Responsabilidades, Cuadro de Asignación de Personal, Presupuesto Anual de Personal, Cuadro de Niveles Remunerativos, Reglamento Interno de Trabajo y Reglamento Interno de Directorio, se encuentran en plena elaboración lo cual requiere la participación del personal Directivo y trabajadores en general para luego ser capacitados.

<Dificultad en relacionarse con los grupos de interés, conflictos sociales (población- usuarios y EPS).

<Escaso conocimiento en Software de Ingeniería aplicadas al sector saneamiento (costos de inversión y costos de operación y mantenimiento)

FORMATO 6

MATRIZ DE INTERACCIÓN ENTRE OBJETIVOS EMPRESARIALES Y LOS PROCESOS DE GESTIÓN

En este análisis se asume un peso total de 100 para cada objetivo, asignándole un peso parcial a cada

proceso de gestión según su incidencia para el cumplimiento del objetivo. Se sugiere que el análisis

sea efectuado conforme a un criterio de consenso dentro de un equipo liderado por la Gerencia

General



FORMATO 6

Gestión y Planeamiento MATRIZ DE INTERACCIÓN ENTRE OBJETIVOS EMPRESARIALES Y LOS PROCESOS DE GESTIÓN

MATRIZ DE INTERACCIÓN

ENTRE OBJETIVOS

EMPRESARIALES Y LOS

PROCESOS DE GESTIÓN

Peso de la incidencia del proceso en el OBJETIVO EMPRESARIAL

OBJETIVO 1 OBJETIVO 2

OBJETIVO 03 Optimizar la rentabilidad y garantizar la inversión en los procesos misionales

OBJETIVO 04 OBJETIVO 05 OBJETIVO 06 OBJETIVO 07 OBJETIVO

08 OBJETIVO 09 OBJETIVO 10

OBJETIVO 11

OBJETIVO 12

TOTAL

I.- Promover el acceso de la población a servicios

de saneamiento

II.- Preservar el recurso hídrico y

proteger el medio ambiente

III.- Optimizar la

rentabilidad y garantizar la inversión en los procesos misionales

IV.- Gestionar fuentes de

financiamiento para

ejecución de proyectos de saneamiento


VI.- Optimizar el consumo

adecuado del servicio de

saneamiento

VII.- Garantizarla disponibilidad del recurso

hídrico a largo plazo

VIII.- Optimizar la producción

de agua potable y

alcantarillado sanitario.

IX.- Implementar

planes de fortalecimient

o y capacidades.

X.- Gestionar la

construcción de

infraestructura moderna.

XI.- Compartir información íntegra y oportuna

para la toma de

decisiones.

XII.- Implementar la Gestión

por Procesos.

Proceso 1 60 50 50 55 40 45 50 45 50 45 50 45 585 Gestión y

planeamiento

Proceso 2 20 15 25 25 25 25 20 25 15 15 20 20 250

Control Interno

Proceso 03 Asesoría Legal

10 20 15 10 25 15 20 15 10 25 10 15 190

Proceso 04 Gestión

Sistema de Información

10 15 10 15 10 15 10 15 25 15 20 20 180

….. Xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx 0

TOTAL 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100



FORMATO 6

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PLAN MAESTRO OPTIMIZADO-PMO DE LA EPS MATRIZ DE INTERACCIÓN ENTRE OBJETIVOS EMPRESARIALES Y LOS PROCESOS DE GESTIÓN

MATRIZ DE INTERACCIÓN

ENTRE OBJETIVOS

EMPRESARIALES Y LOS

PROCESOS DE GESTIÓN

Peso de la incidencia del proceso en el OBJETIVO EMPRESARIAL

OBJETIVO 1 OBJETIVO 2

OBJETIVO 03 Optimizar la

rentabilidad y garantizar la inversión en los procesos

normales

OBJETIVO 04 OBJETIVO 05 OBJETIVO 06 OBJETIVO 07 OBJETIVO 08 OBJETIVO

09 OBJETIV

O 10 OBJETIVO

11 OBJETIVO 12

TOTAL

I.- Evaluar la capacidad

empresarial Institucional y Operativo, e identificar

las deficiencias

de los actuales sistemas

para proponer medidas

orientadas a mejorar la gestión y la calidad de

los servicios de agua

potable y alcantarillado sanitario

2.- Determinar de manera

planificada los niveles de

inversión de Capital en

infraestructura de agua potable

requerida por SEDAM

HUANCAYO S.A. en el medio y

largo plazo para brindar un

servicio óptimo en términos de

calidad, cantidad y

continuidad, tomando como referencia los

estándares de la Superintendenci

a Nacional de Servicios de

saneamiento.

3.- Mejorar y ampliar la

infraestructura de los

sistemas de saneamiento

sanitario, para que

garanticen una

recolección, tratamiento y

disposición final

adecuada de las aguas residuales

para la buena salud de la

población y atenuar la

contaminación del medio ambiente

4.- Establecer un programa

de inversiones,

que contenga los proyectos

de rehabilitación, renovación y

ampliación de los sistemas a

mediano y largo plazo, compatibles

con el logro a futuro de

determinados niveles de

prestación de servicios.

5.- Determinar de manera

independiente y por tipo de servicio los costos medios de

cada una de las

localidades administradas por SEDAM HUANCAYO S.A., Definir los niveles

tarifarios de mediano

plazo y largo plazo.

6.- Plantear Metas de gestión,

derivadas de los

programas de Mejoramient

o Institucional y Operativo M.I.O. y de inversiones

que representan

los niveles de

Proceso 1 40 40 45 55 55 55 290 Gestión y

planeamiento



Proceso 2 25 15 25 15 15 20 115

Control Interno

Proceso 03 Asesoría Legal

15 25 20 15 10 10 95

Proceso 04 Gestión

Sistema de Información

20 20 10 15 20 15 100

….. 0

TOTAL 100 100 100 100 100 100 0 0 0 0 0 0



FORMATO 7

DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES Y SUS

MACROPROCESOS ASOCIADOS

En cuanto a la definición de objetivos estratégicos del PFC, éstos deben lograrse a partir de solucionar y cubrir todas las necesidades previamente definidas.

En la definición de los objetivos es importante considerar qué está planteado en los objetivos estratégicos institucionales en el PMO, evitando así caer en una posible contradicción en los objetivos estratégicos del PFC.

Del mismo modo estos objetivos deben poder cumplirse a partir del FC institucionales y personales.

A partir del(los) objetivo(s) estratégico(s) general(es), se debe indicarlos objetivos estratégicos específicos que contribuyen al logro de los primeros.

Asimismo, para el logro de estos objetivos estratégicos específicos se debe indicar cuáles son los macro procesos asociados para su logro.

En cuanto a la definición de las estrategias se debe describir con detalle el “cómo” la EPS va a hacer para alcanzar los objetivos estratégicos generales y específicos.

Es importante tomar en cuenta que los objetivos estratégicos del PFC estarán relacionados con la priorización de procesos derivado del formato 6, de esta manera se asegura un uso eficiente de los recursos.

FORMATO 7

DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES Y SUS


OBJETIVO GENERAL

Obtener personal debidamente capacitado, calificado y eficiente con competencias que garanticen un servicio de calidad de los servicios de saneamiento, mediante la ejecución de acciones específicas para el fortalecimiento de capacidades y el mejoramiento continuo del personal, orientada a la satisfacción de los usuarios y la rentabilidad de la Empresa.


I.- El personal capacitado, se encuentra en la capacidad de dirigir, controlar y tomar decisiones oportunas, buscando permanentemente la mejora continua de los procesos.

II.- Obtener personal con capacidades operativas para mejorar la calidad del servicios de agua y el tratamiento de aguas servidas, preservando la seguridad de sus trabajadores y el cuidado del medio ambiente.

III.- Fortalecer los niveles actuales de conocimiento, destrezas y actualización del personal del área comercial, buscando la satisfacción de nuestros clientes.



IV.- Que el personal de proceso administrativo posea las capacidades para optimización de la gestión de compras, con contrataciones, almacenes y los procesos contables y financieros.

V.- Fortalecer la capacidad institucional para gestionar la gobernabilidad y gobernanza de nuestra empresa.


I. Gestión Gerencial

II Gestión de Gobernabilidad y Gobernanza..

III. Gestión Administrativa.

IV. Gestión Operacional

V. Gestión Comercial

VI. Gestión Ingeniería.

ESTRATEGIAS

Diseñar programas de fortalecimiento de capacidades considerando prioridades y tomando en cuenta paquetes de demanda así como demandas individuales. Estos programas deben responder al contexto por tanto deben ser permanentemente actualizados.

Identificar ofertantes y promover su incorporación al SFC.

Organizar a los ofertantes para que implementen programas de fortalecimiento de capacidades.

Apoyar y promover el desarrollo de ofertas de tecnologías alternativas para la Modernización de los servicios de saneamiento.

Mediante la motivación a todo el personal con el asesoramiento de especialistas, se generará mayor dedicación y compromiso con el trabajo y la empresa, orientada a tener predisposición al cambio y la mejora continua.

Establecimiento de políticas de promoción y ascenso a todo nivel por resultados obtenidos.

Implementación de una Política de incentivos

Buscar alianzas estratégicas con universidades y/o tecnológicos, entidades cooperantes, públicas o privada a través de convenios de cooperación mutua.

Con pasantías en otras EPS, el personal identificará los avances en temas prioritarios para la EPS SEDA HUANCAYO S.A. que permitan mejorar nuestros procesos internos y mejorar nuestros servicios.

Con pasantías en otras EPS, el personal identificará los avances en temas prioritarios para la EPS SEDAHUANCAYO S.A. que permitan mejorar nuestros procesos internos y mejorar nuestros servicios. Implementación de una Política de incentivos



Pasantías internas dentro de la misma EPS, intercambiando o rotando personal temporalmente para difundir o replicar los conocimientos y metodologías adquiridas; para fortalecer el capital Intelectual.



FORMATO 8

IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DE FC.

La idea es que en este formato se pueda vincular las necesidades identificadas de FC a un resultado esperado del proceso a obtener. Puede que por actividad se consiga un resultado esperado o por varias actividades un solo resultado esperad

FORMATO 8

8.1. MACROPROCESO: Gestión Gerencial (A partir de las Amenazas)

N°

NECESIDADES

ACTIVIDADES DE FC DESCRIPCIÓN/ CONTENIDOS

PÚBLICO. OBJETIVO TIPO / ESTRATEGIA DE

FC (2) PRIORIDAD

RESULTADO ESPERADO DEL

PROCESO

INVERSIONES/ ACTIVIDADES

COMPLEMENTARIAS (3) IDENTIFICADAS (Cargos) (1)

(situación de llegada)

1.1


Proponer un desarrollo integral de capacitación

para el personal en general

Contratar una institución

especializada externo para la

capacitación

Trabajadores en general de la EPS

capacitación Mediata Personal motivado con un promedio

de 85%

Asignar presupuesto y contar apoyo

logístico

1.2

< Cumplir con las metas de gestión programadas en el Plan Maestro Optimizado-PMO, para lo cual se requiere disponer del personal que tenga continuidad en la empresa.

Gerente General debe proponer personal

permanente, evitado rotación continua

Solicitar Consultoras

especializadas en PLANES MAESTROS

OPTIMIZADOS

Personal de Gerencia Comercial, Operacional y áreas

inmersas

capacitación Inmediata

Personal especializado para el cumplimiento de

las metas de gestión del PMO.

Asignar presupuesto y contar con el apoyo

logístico

1.3


Formar equipos de calidad para

implementación de los instrumentos de

gestión

Solicitar a los gestores de

componentes para la implementación

Personal en general debe ser capacitado

Capacitación Inmediata

Personal deberá conocer los nuevos

instrumentos de gestión para el

desarrollo de sus actividades

Asignar presupuesto y contar con apoyo

logístico

1.4


Proponer capacitación a la Gerencia General la

capacitación en elaboración de Manuales de

Procedimientos

Curso Taller en Manuales de

Procedimientos

Personal de las áreas administrativas,

comerciales, operacionales

Taller y asistencia técnica

mediata

Manual de Procedimientos elaborados un

promedio de 40%.

Asignar presupuesto y medios

audiovisuales



MACROPROCESO: Gestión Gerencial (A parir de las Debilidades)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO


COMPLEMENTARIAS (3)

IDENTIFICADAS (Cargos) (1) (situación de

llegada)

1.1 < Que el personal sea capacitado en la correcta redacción de documentos.

Proponer capacitación al personal de

secretarias

Fortalecer las capacidades en

redacción, trámite y trato al público

Secretarias de las distintas unidades

orgánicas Capacitación Mediata

Documentos administrativos bien redactados

Solicitar instituciones sin lucro y apoyar con medias audiovisuales

1.2 < Que se promuevan cambios de actitud del personal y mejorar las relaciones humanas e interpersonales.

Proponer capacitación en Clima laboral y

cultura organizacional

Mejorar el comportamiento de actitudes del

personal

Personal en General Reuniones de

taller Mediata

Personal fortalecidos en sus

funciones

Solicitar instituciones sin lucro y apoyar con medias audiovisuales

1.3 < Que el personal de las Unidades Orgánicas sean capacitados en materia de Planificación Estratégica y Planes Operativos.

Capacitación al personal en Planificación Estratégica

Fortalecer capacidades del personal de la

Oficina General de Planificación y Presupuesto

Personal desarrolla sus actividades eficientemente

Capacitación Mediata Personal

capacitado Solicitar capacitación

a la DGPP.

1.4

< Que el personal de las Unidades Orgánicas sean capacitados para formular, controlar, ejecutar adecuadamente el presupuesto, así como evaluar el Plan Operativo Institucional.

Capacitación en ejecución Presupuestal.

Mejorar habilidades de

presentación de instrumentos de

gestión

Gerentes y Jefe de áreas

Capacitación Inmediata % de Presupuesto

ejecutado. Solicitar capacitación

a la DGPP.



8.2. MACROPROCESO: Gestión Comercial (A partir de las Amenazas)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1


Capacitar al personal de las áreas

comerciales en el manejo de

instrumentos de micro medición

Actualización de conocimientos para mejorar el desarrollo de actividades

Especialistas del área de

comercialización

Asistencia Técnica

Inmediata 12% en promedio de quejas por mil

conexiones

Asignar presupuesto y medios

audiovisuales

1.2 < La empresa conozca el nivel de satisfacción de sus clientes para atenderlos debidamente y se promueva una mejor atención y promoción.

Proponer el Programa de Educación Sanitaria

Cursos y talleres de especialización

Especialistas de Atención al Cliente

Capacitación Inmediata 12% en promedio de quejas por mil

conexiones

Equipos audiovisuales

1.3 < Que se implemente programas que promuevan la identificación institucional, motivando e incentivándolo para un eficiente desempeño laboral

Desarrollar programas relacionados a

desempeño laboral

Cursos y talleres de especialización

Lograr mayor conocimiento para

mejorar sus funciones

Capacitación Mediata

Trabajadores logran mayor

desarrollo de sus funciones

Equipos audiovisuales y apoyo logístico

MACROPROCESO: Gestión Comercial (A partir de las Debilidades)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1 < Que se capacita al personal en nuevas técnicas de toma de lectura, uso de nuevos dispositivos tecnológicos.

Desarrollar capacitación en temas

de micromedición, lectura de medición

Actualización en talleres con

asesoría externo

Personal aprenda las nuevas tecnologías para desempeño de

sus labores

Capacitación Mediata Mejores resultado

en la lectura de medición


1.2 < Que se capacite en las técnicas de marketing y mercadeo comercial que permitan una expansión e incorporación más ordenada de los clientes.

Desarrollar capacitación en temas

de Marketing

Mediante asesorías lograr el objetivo

Personal desarrolla sus actividades con mejores resultados

Asistencia Técnica

Mediata Número de clientes

incorporados


1.3 < Que el personal sea capacitado en la correcta redacción de documentos.

Capacitación al personal de secretarías

Gestionar entidades procesos

administrativos

Personal de secretarias de las

unidades orgánicas Capacitación Mediata

Personal de Secretarias elabora documentos bien

redactados.

Oficina de Secretaría General e Imagen

Institucional se encarga del proceso



1.4 < Que se promuevan cambios de actitud del personal y mejorar las relaciones humanas e interpersonales.

El Área de Recursos Humanos debe

promover mediante talleres el Clima Organizacional

Capacitación mediante talleres

con entidades externos

Trabajados en general de la

empresa comprometidos


Trabajadores en general mejora su

Imagen Institucional al 75%


8.3. MACROPROCESO: Gestión Operativa (A partir de las Amenazas)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1

< La empresa requiere financiamiento en gran escala para renovar la infraestructura sanitarias de agua potable y alcantarillado en el ámbito de Sedan Huancayo.

Proponer capacitación en temas de

financiamiento

Curso de capacitación para

buscar financiamiento en entidades externos

Personal de la Unidad de

planeamiento y administrativo


Personal especializado en

temas de financiamiento


1.2 < Requiere renovar los equipos motorizados para prestar mejor atención a los usuarios.

Fortalecer capacidades en equipos

motorizados

Curso taller de ensamblaje en

equipos pesados

Personal del área de Operaciones

Asistencia Técnica

Mediata Personal

capacitado para conservar equipos

Jefe de Servicios Generales encargado

de la capacitación

1.3 < Que se mejore la distribución del recurso hídrico, para contar con mayor cantidad de agua y mejorar la continuidad de servicio a la población usuaria.

Proponer capacitación al personal de Planta de

Tratamiento Curso de taller en

Personal de planta de tratamiento

Pasantía Inmediata

Personal Capacitado de

planta de tratamiento

Solicitar pasantía a SEDAPAL

MACROPROCESO: Gestión Operativa (A partir de las Debilidades)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1

< Que se capacite al personal en las técnicas de distribución del agua y normatividades al personal en cuanto al uso del recurso-balance hídrico, como también en sectorización.

Capacitar al personal en temas de gestiones

operacionales relacionados al recurso

hídrico

Mediante consultoría

especializada proponer

capacitación

Personal del área de operaciones, planta de tratamiento y de

mantenimiento

Pasantía Inmediata

Personal capacitado para

operar en mejores condiciones

Solicitar pasantía a otras EPS.



1.2

< Que se capacite al personal técnico encargado del manejo de equipos motorizados pesado y liviano en control, evaluación y monitoreo de los sistemas mecánicos en la práctica y teoría.

Fortalecer en actividades de manejo

de equipos motorizados pesados y

livianos

Proponer capacitación en

temas de especialización

Personal de las distintas áreas de

operaciones, mantenimiento, administración

capacitación

Mediata Personal

preparado para actuar en medidas

de emergencia


1.3

< Que se capacite en gestión ambiental para que se tenga un manejo mas integral del sistema de saneamiento.

Fortalecer en actividades del medio

amiente

Proponer capacitación especializada

Trabajadores en general de la

empresa capacitación Mediata

Personal de la empresa

preparado para contribuir en

medios ambientales


8.4. MACROPROCESO: Gestión Administrativa (A partir de las Amenazas)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1


Desarrollar capacidades y mejorar conocimiento

en la aplicación de sistemas informáticos

Mediante Curso Taller en el tema

de sistemas informáticos

Personal de la Oficina de

Informática y Computación

Capacitación en institución

especializada Mediata

Trabajadores de la Oficina de I.C

capacitados en sistema

informático actualizado

Facilitar local de capacitación

1.2 <Contar con un ambiente adecuado para realizar capacitaciones

Gestionar un adecuado ambiente para el

desarrollo de capacitaciones en la

misma empresa

Para cumplir las Capacitaciones del

Plan de Fortalecimiento de

Capacidades

Facilitar el ambiente para el personal de

la empresa

Para el total del personal de la

empresa Mediata

Personal de la empresa se siente satisfecho con el

ambiente

Mejorar ambiente con sus respectivos equipos y muebles

1.4 < Que se tenga una adecuada gestión de recursos humanos que posibilite el desarrollo y promoción del personal.

Mejorar las relaciones humanas en la empresa

Cumplir de acuerdo al PFC.

El total de trabajadores de la

empresa

Trabajadores en general

Inmediata

Personal capacitado para

mejorar actividades

Accesorios y útiles de escritorio

1.5 < Requiere perfeccionamiento del sistema informático AVALON que se adecue a los procesos administrativos de la empresa.

Desarrollar capacitación al

personal de las áreas Contables,

presupuesto, logística

Curso taller del sistema AVALON

Personal de las áreas inmersas

Capacitación con asistencia técnica

Inmediata Personal

capacitado y utiliza el AVALÓN


1.6 < Se requiere actualización de los legajos personales en general para la evaluación capacitación, rotación de puestos de trabajo.

Fortalecer mediante capacitación en el

manejo de documentos administrativos

Curso taller especializado

Personal del área de Recursos Humanos


Mediata

Personal capacitado para actualización en

legados personales




MACROPROCESO: Gestión Administrativa (A parir de las Debilidades)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1

< Personal de las distintas unidades orgánicas requiere capacitación integral de los sistemas informáticos.

Desarrollar capacitación para

potenciar los conocimientos del

personal

Capacitación dirigida por especialistas

Personal en general de la empresa

Capacitación Asistencia

técnica Mediata

Personal capacitado y usa

los sistemas informáticos


1.2

< Que el personal sea capacitado en procedimientos administrativos, trámite formal del estado relacionado a la normatividad de OSCE, SNIP Y SUNAT.

Desarrollar capacidades en gestión de

Normatividades legales, administrativos y

tributarios

Curso-taller en gestión de de

reglamentación

Personal del área de Logística, proyectos

y contables.


Mediata

Personal capacitado en

normatividad de OSCE, SNIP, Y

SUNAT.


1.3

< Que el personal sea capacitado en gestión logística integral y puedan aplicarlas metodologías actuales que agilicen los trámites burocráticos.

Desarrollar capacidades especializados en temas logísticos

Cuso taller en manejos

administrativos del sistema logístico

Personal del área Logística

Capacitación especializada

Mediata Trámites

burocráticos agilizados


1.4

<El Área de Contabilidad por las responsabilidades de presentar los Estados Financieros deben ser capacitados en el sistema informático del AVALON.

Desarrollar capacidades especializados en el

sistema Avalón

Curso taller del sistema Avalón

Personal del área Administrativa


Mediata

Uso del AVALÓN para presentar

Estados Financieros


1.5

< Formular y prever talleres de Clima y Cultura Organizacional para el personal en general para mejorar el ambiente y la gobernanza institucional.

Desarrollar capacidades para

mejorar la integración del personal

Cursos especializados

Dirigido al total de la empresa


Inmediata Personal con ambiente de

trabajo mejorado




8.5. MACROPROCESO: Gestión Gobernabilidad y Gobernanza (A partir de las Amenazas)

N°

NECESIDADES



FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1


Desarrollar capacidades de programa de

educación sanitaria

Capacitación mediante la

contratación de especialistas en


Sociedad civil organizada, colegios, escuelas , mercados,

asociaciones etc.

Capacitación por terceros

Inmediata Población

organizada sensibilizado


1.2


Fortalecer capacidades mediante convenios

Seleccionar instituciones

especializadas en programa de


Trabajadores de la empresa, gerencia

comercial

Capacitación por terceros

mediata

Convenios elaborados del Programa de



1.3


Promover calidad, continuidad y

oportunidad para brindar en mejores

condiciones a la población usuaria

Contratar especialistas en

saneamiento para talleres de

capacitación

Personal del Área de Operaciones,

mantenimiento, comercial y atención

al público

Capacitación y asistencia técnica

de Inmediata

Usuarios satisfechos por la buena atención


1.4


Fortalecer la participación del

personal en general

Contratar especialistas en

cultura empresarial

El total del personal de la empresa


Mediata

Personal capacitado en la

Modernización de la empresa


1.5


Formar especialistas para difundir los

conocimientos en nuevos procesos

Curso Taller dirigido por especialistas

Personal total de la empresa


Inmediata

Personal capacitado conoce estas herramientas

de Planificación.


1.6


Desarrollar capacidades de empoderamiento en

el sistema financiero

Taller especializado en indicadores de

gestión, ratios financieros

Personal del área de contabilidad


Mediata Personal del Área

contable capacitado




MACROPROCESO: Gestión Gobernabilidad y Gobernanza (A parir de las Debilidades)

N°

NECESIDADES


PÚBLICO. OBJETIVO TIPO / ESTRATEGIA

DE FC (2) PRIORIDAD


PROCESO




1.1

< Para el Programa de Educación Sanitaria la empresa debe proceder capacitación especial al personal contratado y estable.

Desarrollar fortalecer conocimientos en

Educación Sanitaria

Comprometer a ANEPSSA el

desarrollo del taller

Personal de las áreas comerciales


Personal con conocimiento

para atender al público usuario


1.2

< Las transcripciones de Directorio deben ser oportunos, plazos y con claridad las observaciones.

Desarrollar capacitación en Secretariado de

Directorio

Contratar especialista en temas

de Secretaría Especializada

Personal de la Gerencia General e

Imagen Institucional


Personal capacitado

para desarrollar en

transcripciones


1.3

< Personal responsable de atención de reclamos, cortes, reaperturas y lectura de medidores deber ser supervisados y capacitados cada vez que se produzca cambios o nuevos contratos.

Capacitar al personal en gestiones comerciales y operacionales

Taller práctico en campo

Personal del Área de Facturación,

Cobranzas, Comercialización,

Catastro y Medición

Taller con asistencia

técnica Mediata

Personal capacitado en

trabajos comerciales


1.4

< El Programa de Modernización y Fortalecimiento Institucional de Sedan Huancayo S. A. requiere permanente capacitación para la implementación de los Instrumentos de Gestión como el Enfoque a Procesos Balance Scard-CMI.

Elaborar programa especial en

Modernización Institucional

Curso taller dirigido por especialistas en

la materia de Modernización

Personal en general de la empresa


Inmediato

Personal capacitado en Instrumentos

de Gestión


1.5

< Los Instrumentos de Gestión como el Reglamento de Organización, Funciones y Procesos, Manual de Organización y Responsabilidades, Cuadro de Asignación de Personal, Presupuesto Anual de Personal, Cuadro de Niveles Remunerativos, Reglamento Interno de Trabajo y Reglamento Interno de Directorio, se encuentran en plena elaboración lo cual requiere la participación del personal Directivo y trabajadores en general para luego ser capacitados.

Promover capacitación en

modernización de instrumentos de gestión moderna

Curso taller dirigido por especialistas en

la materia de Instrumentos de

Gestión

Personal de las áreas de

Planificación, Recursos Humanos

y de dirección


Mediata Instrumentos

de Gestión Realizados


1.6 <Dificultad en relacionarse con los grupos de interés, conflictos sociales (población- usuarios y EPS).

Capacitación en relaciones humanas.

Cursos en relaciones humanas

(identificación de riesgos, conflictos

sociales).

Gerente General y Oficina de Imagen

Institucional.

Cursos presenciales

de capacitación,

Inmediata.

Mejorar buenas

relaciones con los grupos de

interés.


1.7

<Escaso conocimiento en Software de Ingeniería aplicadas al sector saneamiento (costos de inversión y costos de operación y mantenimiento)

Capacitaciones en software.

Curso de software ingeniería aplicada

sector saneamiento.

Personal Oficina Programación e

Inversión y Divisiones de

Proyectos y Obras.

Innovación y transferencia tecnológica.

Mediata.

Personal con capacidad de aplicación de software de

interés.




FORMATO 9

FICHA TÉCNICA DE INDICADORES

Esta ficha sirve para ordenar y describir claramente la información que se tiene con respecto a los indicadores e utilizar para medir el cumplimiento de objetivos estratégicos y resultados a

nivel de procesos.

MACROPROCESO: GESTION GERENCIAL

Documentos normativos (manuales y directivas) elaborados y aprobados.

FICHA TÉCNICA DE INDICADORES (1)

Nombre del Indicador Incrementar la cobertura del servicio de agua potable

Área de éxito mejorar la cobertura de servicios

Factor crítico de éxito Instalación de nuevas conexiones

Objetivo mejorar la calidad de vida del usuario

Descripción Usuarios con conexiones domiciliarias

Fuente de Datos Padrón de Usuarios

Responsable de registrar las variables Área de Facturación y Cobranzas

Periodicidad Trimestral

Máximos y Mínimos 0-100

Metas 9,091 conexiones al año 2017

FORMATO 9


Nombre del Indicador Incrementar la cobertura del servicio de Alcantarillado

Área de éxito Mejorar la cobertura de servicios

Factor crítico de éxito Instalación de nuevas conexiones

Objetivo Mejorar la calidad de vida del usuario

Descripción Usuarios con conexiones domiciliarias

Fuente de Datos Padrón de Usuarios

Responsable de registrar las variables Área de Facturación y Cobranzas


Máximos y Mínimos 0-100

Metas 8,768 conexiones al año 2017

FORMATO 9


Nombre del Indicador Cobertura de agua potable

Área de éxito Gestión Comercial y Operacional

Factor crítico de éxito Ampliar los servicios para la población necesitada



Objetivo Que la población cuente con los servicios de saneamiento

Descripción Meta programada/meta ejecutada

Fuente de Datos Padrón de usuarios

Responsable de registrar las variables Facturación y Cobranzas

Periodicidad Mensual, trimestral

Máximos y Mínimos 0-100%

Metas De acuerdo a las metas de Gestión del PMO.

FORMATO 9


Nombre del Indicador Cobertura de alcantarillado


Factor crítico de éxito Ampliar los servicios para la población necesitada

Objetivo Que la población cuente con los servicios de saneamiento

Descripción Meta programada/meta ejecutada

Fuente de Datos Padrón de usuarios

Responsable de registrar las variables Facturación y Cobranzas

Periodicidad Mensual, trimestral

Máximos y Mínimos 0-100%

Metas De acuerdo a las metas de Gestión del PMO.

FORMATO 9


Nombre del Indicador Proyectos de protección del medio ambiente

Área de éxito Gestión Operativa

Factor crítico de éxito Sensibilizar mediante capacitación a la población

Objetivo Brindar seguridad a la población usuaria

Descripción Cuidar y preservar el medio ambiente en lagunas y fuentes de captación

Fuente de Datos Datos estadísticos del Ministerio de Energía y Minas

Responsable de registrar las variables Ara de operaciones


Máximos y Mínimos 0 a 100%

Metas Minimizar la contaminación ambiental mediante Información mensual



FORMATO 9


Nombre del Indicador Continuidad


Factor crítico de éxito Población usuaria en el ámbito

Objetivo Mejorar los servicios en mayor número de horas día la atención

Descripción Mayor número de horas de atención del Agua potable

Fuente de Datos Registro y encuesta en los sectores baja, medio y alto

Responsable de registrar las variables Área Operacional


Máximos y Mínimos 10 a 24 horas/día

Metas 22 horas día

FORMATO 9


Nombre del Indicador Densidad de reclamos

Área de éxito Unidad de Atención de Reclamos y Área Operacional

Factor crítico de éxito Disminución periódica de reclamos

Objetivo Minimizar los reclamos

Descripción Mantener un nivel optimo de reclamos

Fuente de Datos Datos estadísticos de la Unidad de Reclamos

Responsable de registrar las variables Área de Reclamos u Operaciones

Periodicidad Mensual y Trimestral

Máximos y Mínimos 05 al 10%

Metas 10% por cada mil conexiones

FORMATO 9


Nombre del Indicador Instalación de Micromedidores

Área de éxito Área de Comercialización, Catastro y Medición

Factor crítico de éxito Contar con mayor cantidad de agua para otros sectores

Objetivo Cobrar el real consumo a la población usuaria

Descripción Instalación de medidores/población total de usuarios

Fuente de Datos Catastro de Clientes y padrón de usuarios

Responsable de registrar las variables Área de Comercialización, Catastro y Medición

Periodicidad Mensual y trimestral

Máximos y Mínimos 12,000 medidores 4° año regulatorio



Metas De acuerdo a las metas de gestión del PMO

FORMATO 9


Nombre del Indicador Agua No Facturada

Área de éxito Área de Facturación y Área Operacional

Factor crítico de éxito Reducción del Agua No Facturada

Objetivo Mayor cantidad de agua para zonas críticas o zonas medio y alto

Descripción Sectorización por zonas mediante la instalación de válvulas

Fuente de Datos Comercial y Operacional

Responsable de registrar las variables Fuentes de información de producción de planta, Medición, consumo promedio

Periodicidad mensual y trimestral


Metas De acuerdo a las metas de gestión del PMO.

FORMATO 9


Nombre del Indicador Actualización Catastral de Comercial y Tecnico

Área de éxito Área de Comercialización, Catastro y Medición y Área Operacional

Factor crítico de éxito Actualización catastral para maximizar ingresos económicos

Objetivo Conocer el registro catastral en el ámbito de Sedan HYO. S.A

Descripción Actualización del catastro comercial y técnica

Fuente de Datos Datos estadísticos y fichas catastrales

Responsable de registrar las variables Área Comercialización y Operacional


Máximos y Mínimos Del 90 al 100%

Metas 100%

FORMATO 9


Nombre del Indicador Nivel de Cumplimiento del PMO - ICG. del último año regulatorio 2013

Área de éxito Empresa Sedan Huancayo S.A.

Factor crítico de éxito Metas de Gestión del Plan Maestro Optimizado



Objetivo Cumplir el desarrollo de cada uno de las mestas de gestión

Descripción Usuarios satisfechos/cumplimiento de metas

Fuente de Datos Recopilación de información de la Unidades Orgánicas

Responsable de registrar las variables Oficina de Planificación



Metas al 100%

FORMATO 9


Nombre del Indicador Nivel de ejecución presupuestal del Plan de Fortalecimiento de capacidades - PFC

Área de éxito Oficina de Planificación

Factor crítico de éxito Personal capacitado para afrontar responsabilidades

Objetivo Mejorar las relaciones interinstitucionales e individuales

Descripción Personal capacitado/presupuesto asignado

Fuente de Datos Información y registro de control de capacitación a nivel global

Responsable de registrar las variables Área de Recursos Humanos y RR. II.

Periodicidad Mensual y Trimestral


Metas 90%

FORMATO 10

DEFINICIÓN DE INDICADORES Y METAS

En el presente formato se plasman los objetivos estratégicos institucionales, los

correspondientes a PMO y los correspondientes al PFC, así como los resultados esperados por

procesos presentados en el formato 8. Se debe proponer un indicador para medir si se

cumplió o no con el objetivo.



FORMATO 10


OBJETIVO GENERAL EMPRESARIAL (referencial) INDICADORES DE

DESEMPEÑO UN/MED

Base (inicio)

METAS

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5

I.- Suministrar servicios de saneamiento, contribuyendo a elevar la calidad de vida de la población, en el marco competitivo y ecológico, y Incrementar el Acceso a los

Servicios de Agua Potable y Alcantarillado

Incrementar la cobertura del servicio

de agua potable Unidades 1461 1490 1601 1800 2000 2200

Incrementar la cobertura del servicio

de alcantarillado Unidades 1535 1380 1556 1782 1950 2100

OBJETIVOS ESPECÍFICOS EMPRESARIALES (referencial)

I.- Promover el acceso de la población a servicios de saneamiento

Cobertura de agua potable % 84% 86% 88% 90% 93% 95%

Cobertura de alcantarillado % 74% 76% 78% 80% 83% 85%

Transparencia en la gestión

% 80% 82% 85 86 88 90

II.- Preservar el recurso hídrico y proteger el medio ambiente

Proyectos de protección del medio ambiente

Cantidad 0 1 1 2 2 3

III.- Optimizar la rentabilidad y garantizar la inversión en los procesos misionales

Rendimiento sobre los activos (ROA)

% 6.25 6.50 6.80 7.00 7.10 7.20

Rendimiento sobre el capital propio (ROE)

% 9.59 9.80 9.90 10.00 10.10 10.20

IV.- Gestionar fuentes de financiamiento para ejecución de proyectos de saneamiento

Proyectos financiados Unidad 9 11 12 13 14 15


Continuidad Hora/día 19.51 19.80 20 20.50 21 22

Densidad de reclamos r/mes/1000

conx 5.60 5.6 5.5 5.4 5.3 5.2

VI.- Optimizar el consumo adecuado del servicio de saneamiento

Usuarios sensibilizados No. 37,494 42,000 45,000 50,000 60,000 70,000



VII.- Garantizarla disponibilidad del recurso hídrico a largo plazo

Volumen de agua almacenada

m3 7,000,000 7,200,000 7,500,000 7,600,000 7,900,000 8,000,0

00

VIII.- Optimizar la producción de agua potable y alcantarillado sanitario.

Agua no facturada % 44% 42% 38% 37% 36% 35%

IX.- Implementar planes de fortalecimiento y capacidades.

Capacitaciones % 520 545 570 595 620

Convenios % 5 5 5 5 5 5

X.- Gestionar la construcción de infraestructura moderna.

Avance físico % 20 35 45 60 85 100

XI.- Compartir información íntegra y oportuna para la toma de decisiones.

SIGs integrados % 30 70

XII.- Implementar la Gestión por Procesos. Certificaciones de calidad % 100

OBJETIVO INDICADORES DE

DESEMPEÑO

Base

(inicio)

METAS

GENERAL DEL PLAN PMO (referencial) AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5

I.- Formular y consolidarlos planes y programas diseñados para SEDAM HUANCAYO S.A, a fin de alcanzar determinados metas de prestación de servicios en el mediano y largo plazo, concordantes con las políticas del sector de saneamiento, para cada una de las localidades bajo su ámbito de administración.

Planes Estratégicos N° 1 1 1 1 1 1

OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PMO (referencial)

I.- Evaluar la capacidad empresarial Institucional y Operativo, e identificar las deficiencias de los actuales sistemas para proponer medidas orientadas a mejorar la gestión y la calidad de prestación de los servicios de

agua potable y alcantarillado sanitario, en cumplimiento a las metas de Gestión del Plan Maestro

Optimizado 1° y 2° Quinquenio

Presencia de cloro residual % 99.99 99.99 99.99 99.99 99.99 99.99

Turbiedad % 100 100 100 100 100 100

Continuidad Hora/día 19.51 19.80 20 20.50 21 22

Presión MCA 16.30 17 18 18.5 19 19.5



Densidad de reclamos totales

R/mes/1000conx

5.60 5.6 5.5 5.4 5.3 5.2

Instalación de Micromedidores

Unidades 13,115 19.200, 22,500 25,200 24,100

25,400

Agua No Facturada % 38.00 38.00 37.00 36.00 35.00

34.00

Relación de Trabajo % 65.78 65.10 65.20 64.90 64.70

64.50

Conexiones Activas de Agua Potable

% 98.50 98.70 98.90 99.10 99.20

99.30

Actualización Catastral de

Comercial y Técnico % 85.20 85.40 86.50 88.20 88.50

89.00

2.- Determinar de manera planificada los niveles de inversión de Capital en infraestructura de agua potable requerida por SEDAM HUANCAYO S.A. en el medio y largo plazo para brindar un servicio óptimo en términos de calidad, cantidad y continuidad, tomando como referencia los estándares de la Superintendencia Nacional de Servicios de saneamiento.

LIQUIDEZ CORRIENTE

% 1.81 1.85 1.90 1.20 1.21

1.26

ENDEUDAMIENTO S/. 0 4,000,000 5,000,000 4,000,0

00

3.- Mejorar y ampliar la infraestructura de los sistemas de saneamiento sanitario, para que garanticen una recolección, tratamiento y disposición final adecuada de las aguas residuales para la buena salud de la población y atenuar la contaminación del medio ambiente

Planta de tratamiento de agua servida

Proyecto de

estudio 0 1 1 1 1 1

4.- Establecer un programa de inversiones, que contenga los proyectos de rehabilitación, renovación y ampliación de los sistemas a mediano y largo plazo, compatibles con el logro a futuro de determinados niveles de prestación de servicios.

Proyectos de ampliación,

mejoramiento y proyectos nuevos

Proyectos

10 15 20 25 30 25

5.- Determinar de manera independiente y por tipo de servicio los costos medios de cada una de

Doméstico de 20m3 a mas

M3 0 1.388 1.388 1.388 1.388 1.388



las localidades administradas por SEDAM HUANCAYO S.A., Definir los niveles tarifarios de mediano plazo y largo plazo.

Comercial de 30m3 a más 2.176

M3 2.176 2.176 2.176 2.176 2.176

Industrial de 50m3 a mas

M3 3.307 3.307 3.307 3.307 3.307

Estatal de 50m3 a mas

M3 1.746 1.746 1.746 1.746 1.746

6.- Plantear Metas de gestión, derivadas de los programas de Mejoramiento Institucional y Operativo M.I.O. y de inversiones que representan los niveles de eficiencia

PROGRAMA DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL Y

OPERATIVO

Programas

2 3 4 4 5 6

OBJETIVO GENERAL DEL PLAN FC INDICADORES DE

DESEMPEÑO

Base (inicio)

AÑOS

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5

FORTALECER LAS CAPACIDADES EMPRESARIALES de la EPS. Sedan Huancayo S. A. para brindar servicios de calidad a la población con eficiencia, eficacia y efectividad, cumplimiento con los objetivos y metas estrategias empresariales

Documentos elaborados y aprobados

Unidades 50 60 65 70 75 80

OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PLAN FC

1.- Mejorar las capacidades de Gestión Empresarial de la EPS. SH.SA. Con énfasis en aspectos de gestión de planeamiento, gerencial, informática, asesoría legal, imagen institucional y control interno

N° de capacitaciones/capaci

taciones realizados N° 10 12 14 14 15 16

2.- Mejorar las capacidades de gestión operativa de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de operación y mantenimiento del servicio de agua potable y alcantarillado - ingeniería proyectos y obras





3.- Mejorar las capacidades de gestión comercial de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de catastro y micromedición - facturación y cobranzas



4.- Mejorar las capacidades de gestión administrativa de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de logística - finanzas, contabilidad, recursos humanos



5.- Mejorar las capacidades de gestión de buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de gobernabilidad

Información del Manual de Rendición

de Cuentas y Desempeño - MRCD, aplicables a la EPS

% 1 1 1 1 1 1

Información sobre Planeamiento y

Gestión Institucional % 85 88 90 92 93 94

Información sobre servicios y tarifas

% 90 92 93 94 95 96

Conocimiento del entorno social e institucional y

capacidades de respuesta

% 70 72 74 75 77 78

6.- Mejorar las capacidades de gestión de buen gobierno de la EPS. S.H. S.A. en aspectos de gobernanza

Margen Operativo % 5.67 5.50 5.55 5.60 5.60 5.65

Nivel de Cumplimiento del

PMO - ICG. del último año regulatorio 2012

% 90 92 93 94 95 96

Nivel de ejecución presupuestal del Plan de Fortalecimiento de capacidades - PFC

% 26 51 60 62 63 65



Nivel de satisfacción laboral del personal

de la EPS. % 60 62 65 68 70 72

RESULTADOS ESPERADOS POR PROCESO

Planificación Estratégica y Operativa realizada Documentos elaborados y aprobados

Unidades 2 3 3 3 3 2

FORMATO 10


En el presente formato se plasman los objetivos estratégicos institucionales, los correspondientes a PMO y los correspondientes al PFC, así como los

resultados esperados por procesos presentados en el formato 8. Se debe proponer un indicador para medir si se cumplió o no con el objetivo.

FORMATO 10 DEFINICIÓN DE INDICADORES Y METAS

RESULTADOS ESPERADOS INDICADORES DE DESEMPEÑO UN/MED Base

(inicio)

METAS

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4

AÑO 5

MACROPROCESO: Gestión Gerencial (A parir de las Debilidades)

Documentos administrativos bien redactados % de documentos redactados % 60 75 80 85 90 95

Personal fortalecidos en sus funciones % personal fortalecidos vs

personal total % 70 75 80 85 90 95

Personal capacitado para desarrollar planes # Planes elaborados vs total

planes # 5 6 6 7 7 8

% de Presupuesto ejecutado. % Presupuesto ejecutado/

Presupuesto total % 95 96 97 98 99 99

MACROPROCESO: Gestión Comercial (A partir de las Debilidades)



Mejores resultado en la lectura de medición Lecturas leídas vs. Total de

medición % 60 65 70 80 90 100

12% en promedio de quejas por mil conexiones Reducir Número de Quejas % 12 10 8 7 6 5

Trabajadores logran mayor desarrollo de sus funciones # Trabajadores con desarrollo

eficiente vs total de trabajadores # 60 65 70 75 80 90

Número de clientes incorporados al sistema de facturación

% Clientes incorporados % 350 360 380 420 430 450

MACROPROCESO: Gestión Operativa (A partir de las Debilidades)

Personal capacitado para conservar equipos % de personal técnico capacitado % 40 50 60 65 70 75

Personal Capacitado de planta de tratamiento % de personal técnico capacitado % 12 15 18 20 22 25

Personal capacitado para operar en mejores condiciones % de personal técnico capacitado % 60 65 68 70 75 80

Personal preparado para actuar en medidas de emergencia

% de personal técnico capacitado % 45 50 55 60 65 70

Personal de la empresa preparado para contribuir en medios ambientales

% de personal técnico capacitado % 50 55 60 65 70 75

MACROPROCESO: Gestión Administrativa (A parir de las Debilidades)

Trabajadores de la Oficina de Informática y Computación capacitados en sistema informático actualizado

# de personal administrativo capacitado

# 20 25 30 35 40 50

Personal capacitado y utiliza el AVALÓN % de eficiencia del aplicativo del

AVALÓN % 70 75 80 83 85 90

Personal capacitado para actualización en legados personales

# de Personal capacitado #

5 7 8 10 12 15

Personal capacitado en normatividad de OSCE, SNIP, Y SUNAT.

# de personal capacitado #

25 30 35 35 40 45



Trámites burocráticos agilizados # disminución de Trámites #

80 70 60 55 50 50

Uso del AVALÓN para presentar Estados Financieros # de personas que utilizan el

Avalón # 60 65 70 75 80 85

MACROPROCESO: Gestión Gobernabilidad y Gobernanza (A parir de las Debilidades)

Población organizada sensibilizado % Población usuaria sensibilizado % 70 72 75 80 85 90

Personal capacitado en temas de Modernización de la empresa

% de personal que conoce respecto a Modernización

empresarial % 60 65 65 70 75 85

Personal del Área contable capacitado % de personal con conocimiento

contable % 45 50 55 60 65 70

Personal capacitado para desarrollar transcripciones % de transcripciones eficientes % 5 80 85 9 90 95

Reducir el tiempo de reclamos % de reducción de reclamos % 2 10 8 7 6 5

Personal capacitado en Instrumentos de Gestión % de instrumentos de gestión % 40 45 50 55 60 65

Personal debe conocer y usar software aplicados en saneamiento.

% de aplicación y usar el software % 75 80 85 90 95 98

FORMATO 11

DIAGRAMA DE ÁRBOL DE INDICADORES

En esta ficha se ordena la información del PFC, a nivel de objetivos, procesos, indicadores y metas. Debe partir de la propia misión de la EPS, vinculando los objetivos estratégicos, los procesos que se deben mejorar o área de éxito, los factores críticos a medir, los indicadores de gestión y

las metas a cumplir



FORMATO N° 11

DIAGRAMA DE ÁRBOL DE INDICADORES

MISION

PEI/PMO (Objetivos /Metas de

Gestión) (A)

PROCESO (Area de éxito)

(B)

Acciones de Fortalecimiento de

Capacidades © del F=8

RESULTADO

Indicadores del PFC ( E )del F=10

Meta PFC

(F)del F=10

ESPERADO (D) del F=8

OBJETIVOS DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL

GESTIÓN GERENCIAL

I.- Suministrar servicios de saneamiento,

contribuyendo a elevar la calidad de vida de la

población, en el marco competitivo y ecológico, y

Incrementar el Acceso a los Servicios de Agua

Potable y Alcantarillado

GESTIÓN GERENCIAL

Capacitación al personal de secretarias

Documentos administrativos bien

redactados

% de documentos redactados

95

Capacitación en Clima laboral y cultura organizacional

Personal fortalecidos en sus funciones

% personal fortalecidos vs personal total

95

Capacitación al personal en Planificación Estratégica

Personal fortalecidos en sus funciones

# Planes elaborados vs total planes

8

Capacitación en ejecución Presupuestal.

% de Presupuesto ejecutado.

% Presupuesto ejecutado/ Presupuesto total

99

GESTION OPERATIVA

II.- Promover el acceso de la población a

servicios de saneamiento

GESTION OPERATIVA

Capacitación en equipos motorizados

Personal capacitado para conservar equipos

% de personal técnico capacitado

75

Capacitación al personal de Planta de Tratamiento

Personal Capacitado de planta de tratamiento


25

Capacitar al personal en temas de gestiones operacionales

relacionados al recurso hídrico

Personal capacitado para operar en mejores

condiciones


80

Capacitación en actividades de manejo de equipos motorizados

pesados y livianos

Personal preparado para actuar en medidas

de emergencia


70

Capacitación en actividades del medio ambiente

Personal de la empresa preparado para

contribuir en medios ambientales


75



GESTION COMERCIAL

III.- Optimizar la rentabilidad y

garantizar la inversión en los procesos

misionales

GESTIÓN COMERCIAL

Capacitar al personal de las áreas comerciales en el manejo

de instrumentos de micro medición

Mejores resultado en la lectura de medición

% de documentos redactados

100

Proponer el Programa de Educación Sanitaria

12% en promedio de quejas por mil

conexiones

% personal fortalecidos vs personal total

5

Desarrollar programas relacionados a desempeño

laboral

Trabajadores logran mayor desarrollo de sus

funciones

# Planes elaborados vs total planes

90

Desarrollar capacitación en temas de Marketing

Número de clientes incorporados

% Presupuesto ejecutado/ Presupuesto total

450

GESTION ADMINISTRATIVO

IV.- Garantizarla disponibilidad del

recurso hídrico a largo plazo

GESTIÓN ADMINISTRA

TIVA

Desarrollar capacidades y mejorar conocimiento en la

aplicación de sistemas informáticos

Trabajadores de la Oficina de I.C

capacitados en sistema informático actualizado

# de personal administrativo capacitado

50

Desarrollar capacitación al personal de las áreas Contables,

presupuesto, logística

Personal capacitado y utiliza el AVALÓN

% de eficiencia del aplicativo del AVALÓN

90

Fortalecer mediante capacitación en el manejo de documentos administrativos

Personal capacitado para actualización en legados personales

# de Personal capacitado 15

Desarrollar capacidades en gestión de Normatividades legales, administrativos y

tributarios

Personal capacitado en normatividad de OSCE,

SNIP, Y SUNAT. # de personal capacitado 45

Desarrollar capacidades especializados en temas

logísticos

Trámites burocráticos agilizados

# disminución de Trámites 50

Desarrollar capacidades especializados en el sistema

Avalón

Uso del AVALÓN para presentar Estados

Financieros

# de personas que utilizan el avalón

85

GESTIÓN DE GOBERNABILIDAD Y

GOBERNANZAZ



V.- Optimizar la producción de agua

potable y alcantarillado

sanitario.

GESTIÓN DE GOBERNABILIDAD Y

GOBERNANZA

Desarrollar capacidades de programa de educación

sanitaria

Población organizada sensibilizado

% Población usuaria sensibilizado

90

Capacitación en temas de gobernabilidad y gobernanza al

personal en general

Personal capacitado en la Modernización de la

empresa

% de personal que conoce respecto a Modernización

empresarial 85

Desarrollar capacidades de empoderamiento en el sistema

financiero

Personal del Área contable capacitado

% de personal con conocimiento contable

70

Capacitación en Secretariado de Directorio

Personal capacitado para desarrollar en

transcripciones

% de transcripciones eficientes

95

Capacitar al personal en gestiones comerciales y

operacionales

Reducción el tiempo de reclamos

% de reducción de reclamos

5

Capacitación especial en Modernización Institucional e

Implementación

Personal capacitado en Instrumentos de

Gestión

% de instrumentos de gestión

65

Capacitaciones en software de Ingeniería aplicado al sector de

saneamiento

Personal debe conocer y usar software aplicados en saneamiento.

% de aplicación y usar el software

98

FORMATO 12

PRESUPUESTO EN NUEVOS SOLES

En este formato se debe consignar el presupuesto que se tiene planificado ejecutar a lo largo de los cinco años de vigencia del plan. Así mismo se debe indicar por cada año si la fuente de financiamiento es la propia de la EPS (recursos propios) o si se requiere para otras actividades del FC otras fuentes de financiamiento externo.



FORMATO 12 (Desarrollo)

PRESUPUESTO EN SOLES

I. ACTIVIDADES POR MACROPROCESOS Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL

5.1. MACROPROCESO: GERENCIAL



< Cumplir con las metas de gestión programadas en el Plan Maestro Optimizado, para lo cual se requiere disponer del personal que tenga continuidad en la empresa.




Capacitación al personal de secretarias 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000

Capacitación en Clima laboral y cultura organizacional 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000

Capacitación al personal en Planificación Estratégica 4,000 2,000 2,000 2,000 2,000 12,000

Capacitación en ejecución Presupuestal. 2,500 2,500 2,500 2,500 2,500 12,500

SUB TOTAL Sedan HYO. SA. 10,500 8,500 8,500 8,500 8,500 44,500

SUB TOTAL DE OTROS ACTORES EXTERNOS 11,000

TOTAL AMBOS ACTORES 22,500



5.2. MACROPROCESO: COMERCIAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL



< La empresa conozca el nivel de satisfacción de sus clientes para atenderlos debidamente y se promueva una mejor atención y promoción.

< Que se implemente programas que promuevan la identificación institucional, motivando e incentivándolo para un eficiente desempeño laboral.


Capacitar al personal de las áreas comerciales en el manejo de instrumentos de micro medición 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000

Proponer el Programa de Educación Sanitaria 3,500 3,500 3,500 3,500 3,500 17,500

Desarrollar programas relacionados a desempeño laboral 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000

Desarrollar capacitación en temas de Marketing 3,500 2,500 2,500 2,500 2,500 13,500




5.3. MACROPROCESO: OPERATIVA Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL


< La empresa requiere financiamiento en gran escala para renovar la infraestructura sanitarias de agua potable y alcantarillado en el ámbito de Sedam Huancayo.

< Requiere renovar los equipos motorizados para prestar mejor atención a los usuarios.

< Que se mejor la distribución del recurso hídrico, para contar con mayor cantidad de agua y mejorar la continuidad de servicio a la población usuaria.




Fortalecer capacidades en equipos motorizados 3,500 2,500 2,500 2,500 2,500 13,500

Capacitación al personal de Planta de Tratamiento 2,000 1,000 1,000 1,000 1,000 6,000

Capacitar al personal en temas de gestiones operacionales relacionados al recurso hídrico 2,000 2,000

2,000

2,000

2,000

10,000

Capacitación en actividades de manejo de equipos motorizados pesados y livianos 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000

Capacitación en actividades del medio ambiente 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000




5.4. MACROPROCESO: ADMINISTRATIVA Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL



< Requiere de un ambiente adecuado para realizar capacitaciones al personal de la empresa.

< Que se tenga una adecuada gestión de recursos humanos que posibilite el desarrollo y promoción del personal.

< Requiere perfeccionamiento del sistema informático AVALON que se adecue a los procesos administrativos de la empresa.

< Se requiere actualización de los legajos personales en general para la evaluación capacitación, rotación de puestos de trabajo.

< La empresa requiere de un ambiente moderno adecuado para el almacén para la conservación de los bienes y materiales de construcción.


Desarrollar capacidades y mejorar conocimiento en la aplicación de sistemas informáticos 1,500 1,500 1,500 1,500 1,500 7,500



Desarrollar capacitación al personal de las áreas Contables, presupuesto, logística 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000

Fortalecer mediante capacitación en el manejo de documentos administrativos 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000

Desarrollar capacidades en gestión de Normatividades legales, administrativos y tributarios 1,500 1,500 1,500 1,500 1,500 7,500

Desarrollar capacidades especializados en temas logísticos 4,000 4,000 4,000 4,000 4,000 20,000

Desarrollar capacidades especializados en el sistema Avalón 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000




5.5. MACROPROCESO: GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL




< Mejorar la efectividad y el desempeño de la organización buscando mejorar la cultura y clima laboral maximizando la participación del personal debidamente capacitado.





< La empresa requiere mejorar y perfeccionar el Plan de Fortalecimiento de Capacidades Empresariales para fortalecer capacidades institucionalmente y individuales.




Desarrollar capacidades de programa de educación sanitaria relacionados a la concientización del buen uso del agua potable

3,000 4,000 4,000 4,000 4,000 19,000

Capacitación en temas de gobernabilidad y gobernanza al personal en general 2,000 1,000 1,000 1,000 1,000 6,000

Desarrollar capacidades de empoderamiento en el sistema financiero 1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 5,000

Capacitación en Secretariado de de actividades de Directorio 1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 5,000

Capacitar al personal en gestiones comerciales y operacionales 5,000 5,000 5,000 5,000 5,000 25,000

Capacitación en temas de Modernización y Fortalecimiento Institucional e Implementación

5,000 5,000 5,000 5,000 5,000 25,000

Capacitación en relaciones humanas. 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000

Capacitaciones en software de Ingeniería aplicado al sector de saneamiento SUB TOTAL Sedan HYO. SA.

2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000

21,000 21,000 21,000 21,000 21,000 105,000



RESUMEN DEL FINANCIAMIENTO 2014

Sedan HUANCAYO S.A. 70,000

OTROS ACTORES EXTERNOS 60,000

TOTAL GENERAL 130,000



RESUMEN DEL PRESUPUESTO PARA EL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES AÑO 2014

GESTIONES DE SEDAM HUANCAYO S.A.

PPT. EPS-

SEDAM HYO. S.A.

OTROS ACTORES (FIN.EXTE

RNO) PPTO

TOTAL

GESTION GERENCIAL 10,500 11,000 21,500

GESTION COMERCIAL 12,000 15,000 27,000

GESTION OPERATIVA 11,500 14,000 25,500

GESTION ADMNISTRATIVA 15,000 10,000 25,000

GESTION DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA 21,000 10,000 31,000

TOTAL PRESUPUESTO PLAN FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES AÑO 2014 70,000 60,000 130,000

RESUMEN GENERAL DE FINANCIAMIENTO DE AMBOS ACTORES

ACTORES INTERNOS Y EXTERNOS AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 TOTAL

Sedan HUANCAYO S.A. 10,500 8,500 8,500 8,500 8,500 44,500

OTROS ACTORES EXTERNOS 11,000 7,500 7,500 7,500 7,500 41,000

SUB TOTAL GESTIÓN GERENCIAL 21,500 16,000 16,000 16,000 16,000 85,500



SUB TOTAL GSTION COMERCIAL 27,000 22,000 21,000 21,000 21,000 112,000



SUB TOTAL GESTION OPERATIVO 25,500 17,500 17,500 17,500 18,500 96,500





SUB TOTAL GESTION ADMINISTRATIVO 25,000 29,000 29,000 29,000 29,000 141,000



SUB TOTAL GESTION GOBERNABIIDAD Y GOBERNANZA 31,000 39,000 39,000 39,000 39,000 187,000

RESUMEN GENERAL

FINANCIAMIENTO R. D. R. Sedan HUANCAYO 70,000 65,000 65,000 65,000 54,000 330,000

FINANCIAMIENTOOTROS ACTORES EXTERNOS 60,000 50,500 57,500 43,500 48,500 292,000

FINANCIAMIENTO DE AMBOS ACTORES AÑOS 2013 AL 2017 130,000 115,500 122,500 108,500 102,500 622,000



FORMATO 13

PLANIFICACION OPERATIVA DE LA IMPLEMENTACION DEL PLAN DE FC EMPRESARIALES

Este formato está dividido en tres secciones: 1.- Objetivos.- Se coloca objetivos estratégico general y objetivos estratégicos específicos, así como

indicadores, línea de base y metas para el año correspondiente a la planificación operativa.

2.- Macro procesos y procesos.- Se consigna primero el macro proceso y luego el proceso con su respectiva debilidad presentada en el formato 4 (análisis interno) y luego la situación de llegada,

registrada en el formato 8 (implementación de actividades del FC).

3.- Actividades.- Corresponde a las actividades de Fortalecimiento de Capacidades, se debe consignar los meses en que se realizara cada actividad, nombre del responsable encargado de coordinar la

ejecución de dicha actividad y total de participantes que se planea participen en el servicio.

NOTA: La Matriz por gestiones, se encuentra aparte en excel

Elaborado por

Econ. Alfredo Perales Corilloclla

Jefe de la Oficina General de Planificación y Presupuesto

Asistencia Técnica:

Sr. León Rivera

Dirección Nacional de Saneamiento – MVCS

Cooperación Alemana –GIZ - -PRO AGUA

28. pfc sedam huancayo (1)

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