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Factun¡

Ftch¡ y ic.. (,l an*&.r: m+úM o'i.gf:O1 / .F.añ. y hr¡.. ó. c..lñc.dú¡: t6*¡1.1@ O95t:0¿,2

Mor¡adü gfo

.lust¡¡rcncró¡¡

La factura No. DTE: 2093370243.Ser¡e Ds}Tcl3|/.arnpata el sexto pago por servicios profesionalesprestados en.,el Instituto Nacional de Electrificación -INDE-, según contrato administrat¡vo No.

094-21zo.,-"

ES CONFORME

Vo, Bo.

[ni"tw

á. Elizabeth Alvarado

Ca4c;-.,r5vcfwdltor

Administración Tributaria

Term¡nados 0

CONSTANCIA DE RETENCIÓNDEL ISR

sAT - 1911Release 1

de Retenc¡ón del lmpuesto SobreOpc¡onal Sob-e Ingresos de Act¡v¡dades Lucrativas y Rentas de

Número de Conslanc¡a

204120805983

EL SUSCRITO AGENTE RETENEDOR EFECTUÓ RETENCIÓN A:NrT DEL RETENTDO: 5902059

NOMBRE O RAZÓN SOC¡AL: ALVARADO,ASABA,,ELBIA,ELIZABETH

RENTAS REGIMEN OPCIONAL SIMPLIFICADO SOBRE INGRESOS DE ACTIVIDADES LUCRATIVAS

OPCIONAL SIMPLIFICADO SOBRE INGRESOS ACTIVIDADES

o Servic¡os gravados, adqu¡r¡dos de Entidades Exentas que

de Dersonas denlro o tuera del

Arrendam¡er o y Subanendam¡et{o de Bienes Muebles

Anendamiento y Subarrendam¡ento de Bienes lnmuebles

Dietas a asistentes eventuales a consejos y olros Órganos directivos

Otras Remunerac¡ones (Viáticos no comprobables, Com¡slcnes,

Total Base y Retenc¡ón

NOMBRE O RAZON SOCIAL

INSTITUTO NACIONAL DE ELECTRIFICACION

INFORME PERIODICO DEL AVANCE DE tOS SERV¡CIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AL PAGO NTJMERO: 6

I, INFORMA

'1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 094-2020

2. PLFZO DEL CONTRATO: Del 13 de febrero de 2820 al 31 de diciembre de 2020

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Elbia Elizabeth Alvarado Asabá

4. OBJETO DEL CONTMTO: l) Alcances: Planificar y ejecutaroperacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas lasdependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades propias de Auditoriaque le sean asignadas, ll) El contratista, se compromete a prestar los servicios siguientesrelacionados: a) Planificación espec¡f¡ca de la auditoria asignada. b) Ejecución de laauditoria asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación deresultados de la auditoria asignada. d) Seguimiento del cumplimiento derecomendaciones de auditorías e) Otras actividades oue se le asiqnen.

ECNICOS5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIoNALESE6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoria Interna

Auditorfa Financiera a la Deuda Pública a Corto y Largo Plazo, por el periodo del 01 de mayo de 2019al 30 de abril de 2020 según Nombramiento No. 034-2020-AlC

r' Revisión de 8 Exped¡entes que respaldan las operaciones registradas en el Deuda Pública del01 l0 1 t2020 al 30t04t2020

/ Efaboración de la Guía 5 Análisis Horizontal de las Cuentas a Evaluar del 0110112020 al30t04t2020

/ Elaboración de la Cédula Comparación de Saldos de Préstamos entre Contabilidad y Auditorfa del01 10512019 al 31 11212019

/ Elaboración de la Cédula Comparación de Saldos de Préstamos entre Contabilldad y Auditorfa del0 1 I 0 1 12020 al 30 I 0 4 | 2020

/ Elaboración de la Cédula de Confirmación de Préstamos del 0110512019 al3111212019r' Elaboración de la Cédula de Confirmación de Préstamos del 0110112020 al3010412020/ Revisión de Expediente de la Nota de Auditor{a 024-2018r' Elaborac¡ón de Acta de Cierre de la Aud¡toría/ Elaboración del Informe Definitivor' Referenc¡ación de PaDeles de T

Factura Pequeño Gontribuyente

PEORO TOISES, VICEXTE HERI{A DEJZ

It Embor: 20Lli¿128PEDRO TOIgES VICEI{T€ HERNAI{OEZ7 AVE{IDA 13!95¿ons 5, Qudz¡ltonrngo, OUETZALÍENAT{GONIT R.c6oLri 2455404Nombre Ro6pior INSTITUTO NACIONAL OE ELECTRIFICACTON

. No gcoc¡¡ dslcho ¡ c¡édilo ñ¡.¡.1

0.00

JusrnclclórLa prosonte factura Ser¡e FTCí B75B No. 16254E848 ampara el sexto pago por sorvlclosprofoslonalós prestados en el INDE, 3egún contrato No. 095-2020

Vo,Bo.

ütLtttw

Podro Moisss Vlconte HernándozContratlrta

Éi:dtor

INFORME PERIODICO DET AVANCE DE tOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AL PAGO NÚMERO: 06

GENERAL

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO: No. 095-2020

2. PLAZO DEL CONTRATO: Del 13defebreroal 31 de d¡c¡embre de ZO2O /3. NOMBRE DEL CONTRATISTA; Pedro Moises Vicente Hernández /

OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Plan¡flcar y e¡ecutar Aud¡torlas financieras, operac¡onales, depresupuesto, espec¡ales y otras que se les sollc¡te para todas las dependencias del INDE, ásí como llevar a cabootras act¡vidades prop¡as de Auditor¡a que le sean aslSnadas, ll) El contratlsta, se compromete a prestar losservicios sigu¡entes relacionados con: a) Planificaclón especlfica de la audltorfa asignada. b) EJecuclón de laauditoría asignada de acuerdo al protrama de traba.io. cl Reall¡ar comunicaclón de resultados de la aud¡torlaasignada. dl Seguimiento del cumplimiento de recomendaciones de auditorfas anteriores y e) Otras actividades

5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALES f x], rÉcNrcos E6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Aud¡toría Interna Corporativa /II, ACTIVIDADESEn la Auditoría de cumpl¡m¡ento al Fondo Rotat¡vo, del S¡stema Occidental, de la Empresa de Transporte y Control deEnergía Eléctr¡ca -ETCEE-, de conformidad al Nombram¡ento de Audltoría No. 022-2020-AlC. Se realizó el sigu¡enteTrabajo:

"/ Acta de c¡erre

y' Ingresar papeles de trabajo al S¡stema SAG-UDAI

r' Elaboración del borrador del ¡nforme de aud¡toría

r' Elaborac¡ón del Informe final de auditoría

r' Elaboración del Informe Gerencial

/ Envío de los papeles de trabajo con el ¡nforme f¡nal a la Jefatura de Auditoría Interna Corporalva para su

resguardo. r/

En la Auditoría de Cumplimiento a las compras por Inv¡tac¡ón a Cotizar del Evento No. ETCE/BO8-20].9-1022

Manten¡m¡ento de Puestas a T¡erra de L¡neas de Transmisión del Sistema Occidental de la Empresa de Transporte y

Control de Energía Eléctr¡ca -ETCEE-, de conform¡dad al Nombramiento de Auditoría No. OAI-048-2020. Se realizó el<io"ienra Trrh.iñ.

y' Requer¡m¡ento de aud¡toría, sobre la informac¡ón que debe presentar la adm¡n¡stración.

/ Acta de apertura.

r' Cedula Narrativa.

y' Cuestionar¡o de Control Interno.

t/ Memorando.

'/ Programa de Auditor¡a.

r' Cedula sumar¡a, Evento 808-2019-1022 Mantenim¡ento de Puestas a Tierra de Líneas de Transm¡sión del SisterÉá

Occidental.

/ Cedula Analítica 1, Evaluación Documental de los Procedimientos del Evento gOa-2019-1022 lvlantenimiento de

Puestas a Tierra de Líneas de Transm¡s¡ón del S¡stema Occ¡dental.

r' Cedula Analftica 2, Detalle de las Lineas de fransmislón del Evento 808-2019-1022 Manten¡mlento de puestas a

Tierra de Líneas de Transmisión del Sistema Occ¡dental.

r' Cedula Analftica 3, Evaluación Documental de los pagos realizados al Evento 808-2019-1022 Manten¡miento de

Puestas a Tiérra de Llneas de Transmlslón del s¡stema Occ¡dental. /

III, FIRMAS

del Contrato

Lic.Raúl J, PérezJÉI€ OE OEPARTA

AUOITORIA ]TITERMTl

q:r::"

Nombre v firma del

Nombre y firma del Contratista

{$t"t*{iiba

Factura Pequeño Contribuyenüe

I{ICOLAS OTTONIEL. {ENOE:Z PALACIOSNlt EmlroÍ 73830257oÍoNtÉL üENoEzSCALLE C 347d ADICIONAL CEREZOS. rm¡9. O!.E tt€nángo,OUETZALTENANGONIT Roc€plor 2455,104Nombr. Roc€proÍ rNsTtTufo NActoNAt DE ELECIRTFICACTON F.c¡a y nora d. ccn¡fc¡rión: l5dul-2(20 1 1i37r36

Mon.d€: GTO

pdR¡d6 |O,0O0O0 O.d,ps¡d6 ¡l ¡NDE

¡ No 9.n..! deÉcho ¡ clédito firc¡¡

IUsrIFfcActóN ., ./.

La presente Factura Serie SSOSCOZC/No. ZSZ+Z+gSq{ampara el sexto pago por serviciosprofesionales prestados en el INDE, según contrato No. 096-2020

ilJ, Pérez MoralesJttÉ 0E DEPABTAi¿tttr0

AUDITORIA IIVTÉ8M COffPOBATIVA.IN DE-

Nicolás ottoniel Méndez PalaciosContratista

INFORME PERIóDICO DET AVANCE DE IOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AI PAGO NÚMERO:

t. tN GENERA!

CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 096-2020

2. PLAZO DEL CONTRATO: Del 13 de febrero al 31 de d¡c¡embre de 2020

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Nicolás Ottoniel Méndez Palacios

OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planlf¡car y elecutar Auditorlas flnancieras, operaclonáles, depresupuesto, especlales, y otras que se les soliclte para todas las dependencias del INDE, asl como llevar acabo otras act¡vidades proplas de Auditor¡a que le sean asignadas. ll) El contratlsta, se compromete a prestarlos servlclos s¡gu¡entes relacionados con: a) Planiflcaclón especlflca de la audltorfa aslgnada. b) Elecución de laaud¡torla aslgnada de acuerdo al programa d. trabalo. c) Reallzar comunlcac¡ón de resultados de la auditorfaasitnada. dl Seguim¡ento del cumpllm¡ento de recomendaciones de aud¡torfas anteriores y e) Otras

5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALES

5, UNIDAD RESPONSABTE DEL CONTRATO: Aud¡torla Interna Corporatlva

II. ACTIVIDADES

. En la Auditoría de Cumpl¡m¡ento a las Compras por Invitación a Cotlzar (4 Eventos Nos. ETCE/BO8-2018-1037,ETCE/808-2019-1012, LO23 y 1033) del S¡stema Occ¡dental, de la Empresa de Transporte y Control de EnergíaEléctrica del INDE, de conformidad al Nombramiento de Auditoría OAFO49-2020.5e realizó lo siguiente: // Requer¡miento de auditoría, sobre la información que debe presentar la admin¡stración.r' Acta de Apertura/ Cédula Narrativar' Cuestionario de Control Interno.r' Memorando

"/ Programa de Aud¡toría/ cedula sumar¡a, compras por ¡nv¡tac¡ón a cot¡zar {4 Eventos Nos. ETcE/Bo8-2018-1037, ETcE/Bo8-201g-

1012, 1023 Y 1033).r' Cedula Analítica 1, Evaluación Documental de los Proced¡m¡entos de las Compras por invitación a cotizar (4

Eventos Nos. ETCE/808-2018-1037, ETCE/808-2019-1012, 1023 y 1033).r' Cedula Analítica 2, Integración de las Compras por invitación a cot¡zar (4 Eventos Nos. ETCE/S08-2018-1037,

ETCE/808-2019-1012, 1023 Y 1033).r' Cedula Analít¡ca 3, Evaluación Documental de los pagos realizados a las Compras por ¡nv¡tación a cotizar (4

Eventos Nos. ETCE/808-2018-L037, ETCE/BO8-2019-1012, LO23 y 1033).r' Cedula Analítica 5, Datos de los Responsables de las Compras por ¡nv¡tación a cotizar (4 Eventos Nos.

2Ora-7O37, ETCE/808-2019-1012. 1023 y 1033III. FIRMAS

N¡colás Otton¡el Méndez Palac¡osNombre y firma del Contratista

' Llc.RaulJ P-erez

Nombre y Requ¡rente

Contrato.rN 0t-

.-.!n

Factura Pequeño Contribuyente

JOSE RAUL, MFNDEZ ROSALESNit Em¡sor: 7637926JOSE RAUL MENDEZ ROSALESCAÑADAS DE SAN ANGEL 6.202 ZONA 2, GUsIOM¿IA, GUATEMALANIT Receptor: 2455404Nombre Receptor: INSTITUTO NACIONAL DE ELECTRIFICACTON

¡ú¡ueno oe ¡uton¡z¡clór'¡;2*C9 1 F 5a2221B. A/,€870-AC282A7828DD

Serls: 299C91F5 Número d€ DTE: 2183285668Numero Accogo:

F€cha y hora de em¡s¡on: 20-jul-2020 11:03:05Fecha y hora de certitic¿ción: l Fjul-2020 1 1:03:05

Moneda: GTQ

Cantidad Descripcion P. Uni¡ario con IVA D€scuentos (Q) Total (Q) Impue¡!os(Q)

Scrvrcro I Honorarios profes¡onales porservicios prcstados en Auditorialntema del INDE corespondi€nteal sexto pago del co¡trato No 097-l2020

10,000.00

TOTALESI

0.00

0.00

10,000.00

10,000.00,'

' No gcneü derecho a crédfo fiscal

Datos del cefificador

6693949

¡usflrtcnclótr¡

La factura Número de DTE:

profesionales prestados al

2020.

21832856681erie

Instituto Nac¡ona I

299C91F5 que ampara el sexto

de Electrificación -INDE- según

pago por servicios

contrato No 097-

Es Conforme:

Profeiional de AuditorfaAuditorla lnterna Corporativa

-INDE.

Vo,Po,LtLLltÍttsA.uCltor

tr:;

INFORME PERIODICO DEt AVANCE DE LOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE At PAGO NÚMERO: 6

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 097-20202. PLAZO DEL CONTRATO: 13 de febrero de 2020 al 31 diciembrede20ZO3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: José Raúl Méndez Rosales4. OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras,

operacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le sol¡citen para todas lasdependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades propias de Auditorfa que lesean asignadas. ll) El Contratista, se compromete a prestar los servic¡os siguientesrelacionados con: a) Planificación específica de la auditoría asignada. b) Ejecución de laauditoría asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación de resultadosde la auditoría asignada. d) Seguimiento del cumplimiento de recomendaciones de auditoríasanteriores V e) Otras actividades oue se le

5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALES TÉCNICOS

6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría InternaII. ACTIVIDADES

Auditoría a los Estados Financieros del Fondo de pensiones para el personal del INDE, por elperíodo del 01/01 /2019 al 3t/t2/2019, según nombram¡énto No 040-2020-AtC.

/ Elaboración de muestras de Altas, Bajas de pensionados, pólizas contables de ingresos yegresos

/ Revislón de 35 exped¡entes de Altas de pensionadosr' Revisión de 26 expedientes de Bajas de pensionadosr' Revis¡ón de 48 pólizas contables de ingresos y sus respaldos/ Revis¡ón de 39 pólizas contables de egresos y sus respaldos/ Elaboración cédulas sumarias y analíticas de pas¡vo

o ZtLt.OI IGSS por pagar. Z\LL.OZ Retenciones de sueldos. 2111.04 ISR

. 2!I2.Ot Cuota patronal IGSS por pagar

. 2LLZ.O2 Prestac¡ones por pagar

Auditoría a los Estados Financleros del Fideicomiso de Administrac¡ón Inde-Obras Rurales deOcc¡dente y Oriente, por el período del OUO\/ZO]-' at 30/06/2020.

Revisión de reg¡stros contables de la cuenta contable 1214 Fondos en F¡deicomiso del Indecorrespond¡entes del 0t/05/2079 al 3I/t2l2O!9,según nombramiento No 057-2020-AtC.

Nombre v firma

9. :.

Nff ¡l¡c.tbc 2{f¡l0rNotrún R.oSr I'¡E¡IUTO t{AdStAL 0€ Et E€TRF|CÁC|Oñ

F.dr. y hq. d. rrLo.r 201'¡{020 loúa,.oF..h y hor¡ d. .ainoÉÍ lair¡1.2080 1o6'¡0

l¡otlalt¡: dTO

L. grir""6¡n.ocraa¡1, - --. -

(JUSTlFfcAcfoN' '4/ '/'La factura J,to. 27871y72S¡éerie S2505DADlampara el soxto/pago por s€rv¡c¡os

profesionales prcstados at Inetituto N€cional de" El€cülfrcadón -INDE-' según conhto ¡{o.

098-2020. --t

-a'>deD

Administración Tributaria

CONSTANCIA DE RETENCIÓNDEL ISR

sAT - 1911Release 1

lonstanc¡a de Retenc¡ón del lmpuelo Sobre ta nenta, RqoinrenOpc¡onal Sobre Ingresos de Acliv¡dades LucGt¡vas y Renbs de

Capital

Número de Constancia

204120806050

EL SUSCRITO AGENTE RETENEDOR EFECTUÓ RETENCIÓN A:NIT DEL RETENIDO: 59149264

NOMBREORAZÓN SOCIAL: CHAJON,RAMIREZ,,JAVIER,ALEXANDER

J ullc' lll zozo

RENTAS REGIMEN OPCIONAL SIMPLIFICADO SOBRE INGRESOS DE ACTIVIDADES LUCRATIVAS

REGII\¡EN OPCIONAL SIMPLIFICADO SOBRE INGRESOS ACTIVIDADESLUCRATIVAS

BASE PAGADA RETENCION

:ompras o SeN¡cios gravados, adquir¡dos de Entidades Exentas que realizanact¡v¡dades lucrat¡vas 0 0

Compras

\4ater¡as Primas 0 n

)roductos Term¡nados 0 0

Servicios Adouir¡dos

.-i---------------lTransporte (de carga y de personas dentro o fuera del territorio) ll 0 ll 0

i-- ^'I Telecomunicacrones ll u ll 0

I nr¡ 0I sprui.iñq R¡n.áriñs Sef|rrrñs v FiñánciFrñs ll v I

lserv¡cios Informát¡co" ll 0 ll 0

lsumin¡stro de Energia Eléctr¡ca y Agua ll 0 ll 0

I servic¡os récnicos ll 0ll 0

-i

lArrendam¡ento y Subarrendam¡ento de B¡enes Muebles ll 0 ll 0

lArendamiento y subarrendam¡ento de Bienes lnmuebles ll 0 ll 0

lservicios Profesionales ll 8928 57ll 446 43

ló¡etas a asistentes eventueles a consejos y otros órganos direclivos ll 0 ll (

Fe"p"a¿*o" Públicos, culturales y Deport¡vos ll 0 ll (

-

lsubsidios Públ¡cos ll " lL

liu¡"¡oi* P|.iu"do. ll 0ll (

lotros Bienes v/o servicios ll 0ll (

I Peliculas cinematoqráficas. TV v similares ll 0ll (

lR-emuneraciones (a miembros de concejos municipales, órganos diredivos y consultivcs) -

I o¡"tr" I o ll o

lofas Remuneraciones (Viáticos no comprobables, Comisiones, I O ll 0lcastos de ReDresentación) r I rt-

I rotal Base y Retenc¡ón :l AgZa.SZ ll 446.43

I z4ss4o4 ll tNsTlruro NAcIoNAL DE ELEcrRlFlcAcloN

DE LOS SERVICIOS PRE5TADO5

CORRESPONDIENTE At PAGO NIJMERO: 06

t. tN GENERAT

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 098-20202. PLAZO DEL CONTRATO: Del 13 de febrero de 2020 al 31 de diciembre de 2020.

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Javier Alexander RamÍrez.

OBJETO DEL CONTRATO:l) Alcances: Planif¡car y ejecutar aud¡torías financieras, operacionales, depresupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas las dependencias del INDE, así como llevar acabo otras actividades prop¡as de Aud¡toría que le sean asignadas. ll) El Contratista, se compromete a prestar

los servicios siguientes relacionados con: a) Planificación específica de la aud¡toría asignada. b) Ejecución de

la auditoría asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación de resultados de laauditoría aslgnada. d) Seguimiento del cumplimiento de recomendaciones de auditorías anteriores y e)

Otras actividades que se le asignen.

s. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALES

6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría Interna Corporat¡va

II. ACTIVIDADES

(Seguimiento y análisis de documentos del expedlente de liquidación de la Orden de Compra y Pago

Matr¡z No. DDI-004-2019, correspondlente a la adJudlcación del evento, ejecución, liquidación ypreparaclón de borrador de opinión, en relación al trámlte de liquldación indicada, por el Evento de

Invitación a cotizar No. GSC/A12-2019-1011 "swlTCH DE 24 PUERTOS" a cargo de la División de

Desarrollo Informático del INDE, según hoja de trámite Interno No.512, realizando las activldades

sigu¡entes:

/ Redacción de requerimiento, sol¡citud de autorización y envío solicitando documentación no

encontrada en el expediente para emisión de opinión de liquidación final de la Orden de

Compra y Pago Matriz No. DDI-004-2019.

<Cont¡nuación de Auditorla de Cumpl¡mlento al Fondo Rotat¡vo de la División de Desarrollo Informático

del INDE, según Nombramlento de Auditoría No. 027-2020-AlC de fecha 03 de abril de 2020.

3. Comun¡cación de Resultados

r' Elaboración de Correcciones en Informe Final./ lmpresión y solicitud de autorizaciÓn de Informe f¡nal./ Elaboración de Informe Gerencial.

{ Nombramiento interno para real¡zar Corte de Caja y de Formas en la División de Seguridad Corporat¡va

del INDE, según oficio No. OAI-UO-273-2020 en respuesta a la solicitud del Lic. Edgar Alex Laguardiapére¿ según oficio No. OJSC-340-129-2020, en la cual se desarrollaron las actividades siguientes:

r' corte de Caja y Arqueo de Valores.

r' Corte de Formas

/ Sol¡citud de documentación de soporte

r' Verif¡cación de Formas flsicas

III. FIRMAS

-"lq

Factura Pequéño ContribuyenteJOSEDIEGO,I¡O TA EZAi{Ít E|f!kor: 852t0412JOS€O|EGO t*Otrr|A it€zA

33;ii:H:AErA30.73 ctuoAD oE pLArA ¡, :oi¿ ?, Gu¡tr¡¡tr,

Nlf Ra6ptor: 2455404Nornke R6c€ptor lNSftTUfO NACTONAL DE ET.€CTRIF|CAC|Oñ

Nt]sRo DÉ

^trtoRt¿Actó|¿:atBAtCAT-I 0ODy't¡¡$B{FA-tArzal3FFagS.rl.: 4tBAlCAt l¡úm.ro d. ttE: 282¡35€21

rsñófo Acca3o¡

Fod|a y hor6 d6 efttstoñ: 2q.ivqmm OgA2.22Fech. y ho.¡ d. cErtiñcacb 15.iu!.2nm Og:42:22

Mon€dai cTe---+N. B/S Gntid¡d DcscrFbr

I S€ ic¡o I Honomjiospor *rvhio. t¿ñicasF.sr¡dos ¡I tN DE €o AüdibrísInrlm. cldl)s?o¡d¡€nÉ sl sc_rtop¡go de¡ co¡r¿ro ),¡0,009-20!0. -

TOTAT-ES: 8,000.m

' N¡) go¡si d!¡rj.ho a cr¿¡ti¡o fi$ll

JUSTIFICACIóN

Vo.Bo.

tktuas. EffiM.:¡Corlara$'.o

P. Unit{iot¡o IYA ,_Y"*"10)ú.ú00.00., 0m

0.00

La factura No.28293562y'serie 4r.BAi.cAZampara e[ sexto pago por serviclos técnicos prestadosen e[ Instituto Nacionalde Etectr'Lficación -|NDE- según .onir.ó ño. ogg -iozo. ]: --- '

ES CONFORME

AudilorlINDE-

INFORME PERIODICO DET AVANCE DE LOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE At PAGO NÚMERO: 05

GENERAT

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 099-20202. PLAZO DEL CONTRATO: 13 de febrero de 2020 - 31 de diciembre de 2020

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Molina Meza

4. OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras,

operacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas las

dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades propias de Auditoría que lesean asignadas. ll) El Contratista, se compromete a prestar los servicios siguientes

relacionados: a) Planificación específica de la aud¡torfa asignada. b) Ejecuc¡ón de la auditoría

asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación de resultados de laauditoría asignada. d) Seguimiento del cumpl¡miento de recomendaciones de aud¡torías

anteriores, y e) Otras actividades que se le asignen.

5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALES

6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Aud¡toría Interna Corporat¡va

II. ACTIVIDADES

Auditoría Financiera a la liquidación del Fideicomiso por el periodo del 01 de agosto de 2015 al 30

de junio de 2020, según nombramiento No. 057-2020-Alc:

r' Elaboración de Guías financ¡eras lssAl:

Guía4-MarcoLegalGuía 5 - Análisis Horizontal de Balance General

r' Elaboración cédula narrativa.r' Elaboración memorando de planificación./ Elaboración de programa de auditoría.r' Elaboración en borrador del Acta de apertura./ Revisión del Archivo oermanente.r' Rev¡sión de los Leitz del fideicomiso correspond¡ente a los pagos de los años 2014, 2015 y

2016 de la Gerenc¡a de Electrificación Rural v Obras -GERO-.

III. FIRMAS

Responsable del Contrato


+ No gcncra de¡echo a c¡édito fiscal

JUSTIFIcAcIÓN

La factura ser¡e 5+oooggz( o.21sgsgsgy'ampart .l se*to/^go por servic¡os técn¡cos prestados al Instituto Nacionalde Electr¡fcación -INDE-, según contrato administrativo No. 100-2020.

Es Conforme:

uo'ff'

A!.rCltcr CoPen'5".'o-llttE-

INFORME PERIóDICO DEt AVANCE DE tOS SERVICIOS PRESTADOS


I. INFORMACIÓN GENERAT

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 100-2020Z. PL ZO DEL CONTRATO: 13 de febrero de 2020 - 31 de d¡ciembre de 2020

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Gerson Emmanuel LóDez Aoén

4. OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras,operacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas las

dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras activ¡dades propias de Auditoría que lesean asignadas. ll) El Contrat¡sta, se compromete a prestar los servicios siguientesrelacionados: a) Plan¡ficaclón específica de la auditoría asignada. b) Ejecución de la aud¡toríaasignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicac¡ón de resultados de la

auditoría asignada. d) seguimiento del cumpl¡miento de recomendaciones de auditoríasanteriores, y e) Otras act¡vidades que se le asignen.

5. TIPO DE SERVICIOS: PRoFESIoNALES E

TÉCNTCOS E6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría Interna CorporativaII. ACTIVIDADES

Auditoría Financiera Activos Intangibles Brutos, por el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre

2019, según Nombramiento No, 035-2020.

r' Análisis de información recibida en respuesta a Requerimiento No. oAl-R-l10-151-2020/ céd ula de seguimientosr' Escaneo y carga de papeles de trabajo a Programa en SAG-UDAI

/ Elaboración de Informe de Auditoría/ Elaboración de Acta de C¡erre

r' Referenciación de papeles de trabajor' Foliación de papeles de trabajo

III. FIRMAS

UniCaq¡esponsable del Contrato

Lida. Rosa Mana Velasquez fril

Nombre y firma

Nombre v Reouirente

Factura Pequeño ContribuyenteCARIOE I8R¡EI. ACEVEDO FOR'ntrOtllt Ehi.or tglr$llSERUdOA CO}|¡A6LE8 ACEVEOO

9ffiTqnP^xuEv t^xrA RoEA ron¡ t, Iocv¡ s¡nt¿ Ror¡,NÍT Rccspioi 24591üNo|nbe R€caplori tNSTfrUfO NAC|OIIAL DE ELEcTR¡FtcACtoN

i¡uüERo DE autoRtzActóN:OSllttcB€Dl l{lEO€€51.s¡1A9F7or78f c

S.rtÉ. oS.llElCB r¡|¡.r. d. DTE:31¡06t00¡9?tr¡mem Acc6loi

F€ch. y hd¡ do dnidon: 2tHut-2020 0S:40:17Fécña y hor, (h c.ltilc¡dón: 284rFmZO 09:40:1?

M6d!: GfA

It{o B/S C¡n¡it d DÉriF¡6 P.Un¡brio6rva Dc.e.n|o3tQ) Tod(Q) túF¡q¡6

E 000.m

E,U00,00

HoMio. !d rdvicie ÉÉitprnqilo.. n¡DE. { ^DdihrtIrr.B4ronlrp.odi.d. st g.

F8o os @F¡ro rúms! | 0t -2020

La factura Serie: D34188C8servicios técnicos prestadoscontrato No. 101-2020.

TOTATES:

Número de DTE: 3180610029en e[ Instituto Nacional de

ampara e[ sexto pago porEtectrifrcación -INDE- seoún

' No ¡d.n dcÉto ¡ c¡¿d¡lo f ¡.d

Carlos lsTécnico

Es conforme:

'f;friatü¡tsA¡dlbr l¡brno Coroor.aüvcl

{NDE-

el Acevedo P

INFORME PERIÓDICO DEL AVANCE DE LOS SERVICIOS PRESTADOS


I. INFORMACIÓN GENERAI1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 101-2020

2. PLAZO DEL CONTRATO: Del 13 de febrero de 2020 al 31 de diciembre de2020.

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Carlos lsrael Acevedo Portillo.

4. OBJETo DEL CONTRATO:l) Alcances: Plan¡ficar y ejecutar aud¡torías financieras,operacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas las

dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras act¡vidades propias de Aud¡toría que lesean asignadas. ll) El Contratlsta, se compromete a prestar los servicios siguientesrelacionados con: a) Planificación específica de la auditoría asignada. b) Ejecución de la

auditoría asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Real¡zar comunicación de

resultados de la auditoría asignada. d) Seguimiento del cumplimiento de recomendacionesde auditorías anteriores y e) Otras actividades que se le asignen.

5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONAIES TECNTCOS E6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría Interna Corporativa

II. ACTIVIDADES

< Continuación de la Auditoría de Cumplim¡ento al Tiempo Extraordinario Pagado alPersonal del INDE, según Nombramiento de Aud¡torla No. 024-2020-AlC de fecha 03 deabr¡l de 2020.

2. Ejecución.

Continuación en la revisión e ingreso de datos a la cedula analftica de nóminasquincenales del Tiempo Extraordinario Pagado, según muestra seleccionada de laEmpresa de Transporte y Control de Energia Eléctrica -ETCEE-. (expedientesoriginales) CUR 4913 Y 4914.

Continuación en la rev¡sión e ingreso de datos a la cedula analit¡ca de nóminasquincenales del Tiempo Extraordinario Pagado, según muestra seleccionada delENTE CORPORATIVO (expedientes originales) CUR 519, 523, 1217 y 1218

W

( Participación como Delegado de Auditoría Interna en carácter de Observador, en losévéntos programados por la Empresa d€ Transporte y Control de Energía Eléctr¡ca -ETCEE- del INDE, para el mes de julio de de 2020; según Nombram¡ento de AuditoríaNo.05l-2020-AlC de fecha 14 de julio de 2020, en los eventos s¡gu¡ent€s:

o ETCE/808-2020-1030. "SUMINISTRO DE CRUCEROS DE METAL PARA EL SISTEMAOCCIDENTAL".

o ETCE/808-2020-1029, "SUMINISTRO DE POSTES DE METAL PARA EL SISTEMAOCCIDENTAL".

r' Lectura de Bases en GUATECOMPRAS

r' Observación de apertura de plicas

r' Seguimiento del evento en GUATECOMPRAS

< Auditorfa de cumpl¡miento al Fondo Rotativo del sistema sur or¡ontal Los Esclavos dela Empresa de Transporte y Control dé Energfa Eléctrica 'ETCEE- del INDE' segúnNombramionto de Aud¡torla No. 052-2020-AlC de fecha 16 de jul¡o de 2020.

1. Planificac¡ón.r' Elaboración, ¡ngreso al sistema SAG UDAI, correcciones s impresión

final de:

r' Cédula Narrativa.

r' Memorándum de Planif¡cac¡ón.

r' Programa de Auditorf a.

r' Cuestionario de Control de Interno.

. Elaborac¡ón, correcciones e ¡mpresión f¡nal de:

/ Requerimiento de Auditoría.

r' Acta de Apertura.

r' Selección de la muestra de Gastos Varios, Viát¡cos y Combustibles.

/ Elaboración de Gufa 3 de las Normas de Aud¡torfa Gubernamental ISSAI'GT'Cédula de Comprensión del Entorno de la Entidad.

r' Elaborac¡ón de Guia 4 de las Normas de Auditorfa Gubernamental ISSAI GT,

Cédula de Revisión de lnformes Anteriores.

r' Elaborac¡Ón de Gula 7 y 24 de las Normas de Auditoría GubernamentallSSAl.GT, Control de Calidad de la Etapa de FamiliarizaciÓn y PlanificaciÓn

tu'L',r

2. Ejecución/ Corte de Caja y Arqueo de Valores de Gastos varios, Viáticos y Combustible.

/ Elaboración de Cédula de Conciliación Bancar¡a de Gastos Varios.

r' Elaboración de Cédula de Conciliación Bancaria de Gastos Viáticos,

r' Elaboración de Cédula de Conciliac¡ón Bancar¡a de Gastos combustible.

r' Elaboración de Cédula de Documentos de Legítimo Abono de Gastos Varios.

r' Elaboración de Cédula de Documentos de Legítimo Abono de Gastos Viát¡cos.

r' Elaboración de Cédula de Documentos de Legftimo Abono de Gastos

combustible.

/ Elaborac¡ón de Cédula de Documentos de Rendic¡ón de Fondo Rotativo,pendientes de reintegro de Gastos Varios,

/ Elaboración de Cédula de Documentos de Rendición de Fondo Rotat¡vo,pendientes de reintegro de Gastos Viáticos,

r' Elaboración de Cédula de Documentos de Rendición de Fondo Rotativo,pendientes de reintegro de Gastos Combustible.

r' Elaboración de Cédula de Liquidación de Viáticos.

III, FIRMAS

Carlos

Fae'tura Pequeño GontribuYente

NIT R.c.Pbc 2¡t5tlo4Ñonor" ii*"oo., rNsnrwo NAcloML DE ELEcrRlFlc clof'l

feAu v nora ¿c er$rix¡: 2O'luFZl2o 0g:¡O:59

F€chs y h;e (b c.rüloldn: lSjul'2020 09:0:59Mon€dá: GTQ

JUST]FICACION.

La fac'tura No. 26,44067312 Serie:

Profes¡onales preslados al Insütuto

No.f02-2020.

D¡|341FOC, ampara el Sexto pagl por SeNic¡o8

Nifonal de Electriflcación -INDE-' según contrato

Es conform.e:


CORRESPONDIENTE At PAGO NúMERO: 06

I. INFORMACIóN GENERAT

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 102-2020

2. PL ZO DEL CONTRATO: Del 13 de febrero de 2020 al 31 de diciembre de 2020.

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Rolando Paz Gonzalez.

oaJETb oEL CONTRATo:l) Alcances: Plan¡ficar y ejecutar auditorías financieras,

operacionales, de presupuesto, espec¡ales y otras que se le soliciten para todas las

deoendencias del INDE, así como llevar a cabo otras activ¡dades propias de Auditoría que le

sean asignadas. ll) El Contratista, se compromete a prestar los servicios sigu¡entes

relacionados con: a) Planificación específica de la auditoría asignada. b) E¡ecución de la

auditoría asignada de acuerdo al programa de trabaio. c) Realizar comunicación de

resultados de las auditorías asignadas. d) Seguimiento del cumplim¡ento de recomendaciones

de auditorías anteriores y e) Otras actividades que se le asignen.

5. TIPO DE SERVICIOS: PRoFESToNALES r

T€CNTCOS E6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría Interna Corporativa

il. ACfIvIDADES

SEXTO PAGO

< continuación de Auditoría de cumplim¡ento al Fondo Rotativo asignado a la

Gerencia de Transporte y control de Energía, según Nombramiento de Auditoría No'046-2020-AlC

2. EJECUCIÓN.

/ Elaboración de cédula centralizadora del Fondo Rotativo de Gastos var¡os,

Gastos de Combustibles v Gastos de Viáticos

/ corte de Caja y Arqueo de Valores del Fondo Rotativo

/ Elaboración de Cédula de facturas de legitimo abono de Gastos varios

/ Elaboración de cédula de Rendiciones de Fondo Rotativo de Gastos varios

pendientes de re¡ntegro

/E|aboracióndeCédu|adeRendicionesdeFondoRotativodeGastosdecombustibles pendiente de reintegro rny*

Elaboración y verificación de Conciliaciones bancarias de las cuentas

monetarias de gastos varios, Sastos de combustibles y gastos de v¡át¡cos y

cotejarlas con los libros de bancos y los estados de cuentas bancarias

Elaboración de Cédulas de corte de Formas de: Cheques, vales, libros y de

formularios de viáticos y cote¡ado con los requerimientos de almacén y

registros auxiliares

Elaboración y comprobación del saldo de caja del Fondo Rotativo de gastos

varios, gastos de viáticos y de gastos de combust¡ble y cotejado con el saldo

del aroueo de la cedula centralizadora

Elaboración de Cédulas analíticas de Atributos de: Gastos varios, gastos de

viáticos y gastos de combustibles y análisis de la documentación de soporte

del periodo evaluado

Elaboración de Cédula de vales emitidos de gastos varios según muestra

seleccionada del período evaluado

Elaboración de Cédula de intereses de las cuantas monetarios de gastos

varios, gastos de viát¡cos y de Sastos de combustibles y cotejadas con los libros

de bancos y estados de cuentas bancarias

Elaboración de reporte de arqueos semanales del Fondo Rotativo de Sastos

varios, gastos de viáticos y gastos de combustible, según muestra seleccionada

del periodo examinado

III. FIRMAS

L¡c. Rolando Paz Gonzalez

Nombre v f¡rma del Contratista


RODRIGO, A¡C CUJANlt Eml.o¡: 3f 57970SIC AGUILAR Y ASOCIADOS25 AVENIOA 18-31 gANTA ELENA lü, ror. 18, cs.Om¡|.,GUATETIALANIT Rsc.ploc 245104Nombr. R$.plor: INSTIfUTO ||ACIO¡|AL DE ELECTRIFIC¡CION

f,túNERo DE auroRuactót:,2!lf1¿07.DC8E /¡O¡l{ABl-?7OOI0582OBo

3ü1.: ¡231?207 lil{¡m.ro d. DfE: ¡700t10t61Nuñ.ro A.c..o:

F.du y hq¿ d€ €mbbo: ani ú.20m ei43't/Foc|l¡ y hor3 d€ c€.üficadón: 1ejuf20m 02:/K:31

Monod.: GTO

,No 8/S c¡¡üd¡d i Dc¡cíFion

I :Horcrnd por S.diciotPrcf.rior.l.r p6¡do¡ d |NDA,c¡ Audirod¡ ¡¡tcm Co¡Dor¡tiv¡,@ñ¡pondi!út I e{o p{¡ó d.¡Cónl,¡b N6. 103-2020. /

' No lcncd dc@ho ! rédilo nsc¡l

JUSTIFICACION.

La factura serie: 92317207vNúmero de DTE: 3700310161/ampara el sexto pago, por

Servicios Profes¡onales prestados al Instituto Nacional de Electrificación -INDE-, segúncontrato No. 103-2020.

,*u*&'E'*Ar¡dlff lntaÍ{füPotaut'o

INFORME PERIÓDICO DEt AVANCE DE tOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTEAL PAGO NÚMERO: 05

I. INFORMACIÓN GENERAI

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No.103-2020

2. PtAZo DEL CONTRATO: Del 13 de febrero de 2020 al 31 de diciembre de 2020

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Rodr¡go S¡c Cujá

4. OBJETO DEL CONTRATO:

r) Alcances: Asesorar al Técnico de Auditoría en ¡os trabajos que se le asignen, en la

planificación, organizac¡ón y control, en forma técn¡ca, independiente y profes¡onal;

Asesorar al Técnico de Auditoría en preparar los programas necesarios para el trabajo

de auditoría; Asesorar al Técnico de Auditoría en la ejecución del trabajo de

auditoría, en la elaborac¡ón del informe y títulos de los hallazgos; Asesorar al Técnico

de Auditoría en el desarrollo de su trabajo, para velar por el cumplimiento de las

Leyes, Reglamentos, Normas de Control Interno, Normas de Auditorfa

Gubernamental, así como llevar a cabo otras actividades propias de Aud¡toría que le

sean as¡gnadas.

EI Contratista, se compromete a prestar los servicios sigu¡entes relacionados con: a)

Asesorar en la Plan¡ficac¡ón específica, la ejecución de la auditoría de acuerdo al

Programa de Trabajo; b) Comunicación de resultados; c) Seguimiento del

cumpl¡miento de recomendaciones de auditorías anteriores que realiza el técnico; y

d) Otras act¡vidades que se le asignen.

il)

5. TrPO DE SERVIC|OS: PRoFESToNALES Tl_l TÉcNrcos

5. UNIDAD RESPONSABIE DEL CONTRATO:

Auditoría Interna Corporat¡va

II. ACTIVIDADES

Asesoría y monitoreo del trabajo de la Auditoría de Cumplimiento al Tiempo Extraordinariopagado por la Gerencia de Servlcios Corporat¡vos, durante el año 2019 al personal del INDE,

según nombramiento No.024-2020-Alc emitido al Técnico de Auditoría carlos lsrael Acevedo

Po rtillo.

Monitoreo y seguimiento en la obtenc¡ón de información, sobre exped¡entes a evaluar en la

Auditoría de Cumpl¡m¡ento a las Compras D¡rectas por medio de Orden de Compra y Pago de

la Gerencia de Electr¡f¡cación Rural y Obras -GERO- del INDE, a cargo del Licenciado Miguel

Angel Tzoc Morales, conforme nombramiento No.038-2020.

fr

AsesorÍa y monitoreo del trabajo de campo de la Auditoría de Cumplimiento a las Compraspor Cotizac¡ón (Q. 90,000.01 a Q. 900,000.00) de la Empresa de Transporte y Control deEnergía Eléctrica -ETCEE- del INDE, a cargo de la señora Wendy Marlene Arévalo De León, deacuerdo al nombramlento No.039-2020-AlC.

Asesoría en la revisión y correcc¡ón de las cédulas de trabajo que se indican a continuación,de la Aud¡toría de Cumplimiento al Fondo Rotat¡vo de la Gerenc¡a de la Empresa deTransporte y Control de Energía Eléctr¡ca -ETCEE- del INDE, a cargo del Licenciado RolandoPaz González, cons¡stentes en: Cédula de integración del Fondo Rotativo, Cédula de¡ntegrac¡ón del efectivo del Fondo para Gastos Var¡os, cédula de concil¡aciones bancarias delos fondos para Gastos Varios, para Combustibles y Gastos para V¡áticos, cédula dedocumentos de legítimo abono, cédula de liquidaciones de viáticos y cédula de rendicionespendientes de reintegro de los tres fondos indicados, documentos que corresponden al

Arqueo de Valores y Corte de Caja de la Auditoría in¡c¡ada en dicha Unidad Ejecutora.

Revisión y análisis de documentos del expediente de liquidación de la Orden de Compra yPago Matriz No. DDI-006-2019, correspondientes al proceso de adjudicación del evento,ejecución y liquidación de la Orden de Compra y Pago indicada, así como preparación deborrador de opinión, en relación al trám¡te de la liquidac¡ón, por el "Sumin¡stro de AntenasW¡f¡" a cargo de la División de Desarrollo Informático del INDE, según hoja de trámite internoNo.526.

Asesoría en la preparación de la planificación de la Auditoría de Cumplim¡ento al FondoRotat¡vo del Sistema Sur Oriental, de la Empresa de Transporte y Control de Energía Eléctr¡ca-ETCEE- del INDE, ubicada en Aldea Los Esclavos, Cuilapa (revisión y corrección de la cédulanarrativa, memorando de planificación, cuestionario de control ¡nterno y programa deauditoría), así como revisión y corrección del borrador del acta de inicio de la auditorfa y la

muestra correspondiente, conforme nombramiento No. 052-2020-AlC, em¡tido al señorCarlos lsrael Acevedo Portillo.

Asesoría en la preparación de la planificación de la Auditoría de Cumplim¡ento al FondoRotat¡vo de Plantas Hidroeléctr¡cas de Oriente de la Empresa de Generac¡ón de EnergíaEléctrica -EGEE- del INDE, con sede en Aldea Los Esclavos, Cuilapa (revisión y corrección de lacédula narrat¡va, memorando de planificación, cuest¡onario de control ¡nterno y programa deaud¡toría), así como revisión y corrección del borrador del acta de inicio de la auditoría y la

muestra correspondiente, conforme nombramiento No. 055-2020-AlC, emitido al LicenciadoEr¡ck Robinson Urrut¡a Diaz.

Asesoría en la preparación de la planificación de la Auditoría de Cumplimiento al Almacén deMateriales y Combustibles del Sistema Central de la Empresa de Transporte y Control deEnergfa Eléctr¡ca -ETCEE- del INDE, con sede en Guatemala Sur (revisión y corrección de la

cédula narrativa, memorando de planificación, cuestionar¡o de control interno y programa deaud¡torla), así como revis¡ón y corrección del borrador del acta de inicio de la auditorfa y lamuestra correspondlente, conforme nombram¡ento No. 056-202GA|C, emitido al señor DanyRubén Gómez Méndez.

III. FIRMAS


NIT Receotor: 2455404Nombre Receptor: iNSTITUTO NACIONAL DE ELECTRIFICACION

Fecha y hora de emision: 20-lul-2020 10:07:48Fecha y hora ds certlficación: 16-jul-2020 10:07:48

Moneda: GTQ

Servicio

JUSTIFICACION:

La presente factura No. l727}4g2tserie 9148A0E8 ampara el sexto pago por servicios técn¡cos

Electrificación -INDE-, según Contrato Admin¡strativo No.

Es Conforme:

Vo,Bo.

ütLtsus

préstados en

É.'.tditor

INFORME PERIÓDICO DEL AVANCE DE TOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AL PAGO NÚMERO: o

I. INFORMACIÓN GENERAL

1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No.

704-20202. PLAZO DELCONTRATO:

13 de febrero del 2020 al 31 de diclembre del 2020NOMBRE DEL CONTRATISTA:

Mar¡o Aleiandro Serrano Arrazola4. OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras,

operacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas lasdependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades propias de auditoríaque sean asignadas. ll) El Contratista, se compromete a prestar los serv¡cioss¡guientes relacionados: a) Planificación específica de la auditoría asignada. b)Ejecuc¡ón de la auditorfa as¡gnada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizarcomunicación de resultados de la auditoría as¡gnada. d) Seguimiento delcumpl¡miento de recomendaciones de auditorías anterlores y e) Otras actividades quese le asignen. En cada informe debe presentar el avance de la auditoría asignadasegún cronograma de trabajo, aprobado para el efecto y de las otras act¡vidades quese le as¡gnen.

5, TIPO DE SERVICIOS: PRoFESToNALES l---l TÉcNrcos f--:.--'ltrt6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO:

Auditoría Interna Corporat¡vaII, ACTIVIDADES

Aud¡toría al Evento EG EEIC04-2018-0001 "suministro, Instalación e tmplementación deun S¡stema para Automat¡zar Procesos Alineados para Gestionar los Mantenim¡entos dela Empresa de Generación de Energía Eléctrica del lNDE", según Nombramiento deAuditoría No. 033-2020-AlC, se ejecutó lo siguiente:

o Elaboración de Cédula T€-6 Cédula de Evaluación de Garantías y Seguros.o Elaboración de Cédula TC-7 Cédula de Verificación de Pagos.. Elaboración de Cédula TC-8 Cédula de Verificación de lo Contratado.o Elaboración de Cédula TC Cédula Central¡zadora del Evento.o Elaboraclón de Cédula Centralizadora de Hallazgos.. Análisis de Informac¡ón para descargo de Hállazgos. 9,

2*..,\" ----,,

o Elaboración de Acta de Cierre de Auditola.o Escaneo de Papeles de Trabajo. Referenciac¡ón y Cierre del Programa de Auditoría en Sistema SAG-UDAl.. Elaboración de Informe Final de Auditoría.

Apoyo en anális¡s del expediente y elaboración de su respectiva opinión:

o PAFOP-110-074-2020¡ PAI-OP-110-076-2020¡ PAI-OP-110-077-2020¡ PAI-OP-110-078-2020o PAI-OP-110-080-2020o PAI-OP-110-081-2020. PAI-OP-110-083-2020o PAI-OP-110-089-2020¡ PAI-OP-110-090-2020r PAI-OP-110-091-2020o PAI-OP-110-092-2020. PAI-OP-110-094-2020o PAI-OP-110-097-2020

.

Nombre v firma del Gié¡a¡ffú/o [J-nidad Requirente

"pvIUAN CARTOS OCHOA

-

JUAN CARLOS OO{OAsEcfoR J I lA LOnnCAOON 5A ¡ 6IDRO I

JOCOTE{ANGO SACATEP€OUE.

NO GEryERA DERECHOA CREDITO FISCAL

N¡T: 1ó52707-1FACTUNA DE PEOUENO

CONTRIBUYENTE . SER¡E C

,,

\qN

o\-t\)o\\

U

JUSTIFICACIóN

La factura No. 1.71 Serie C; ampara el sexto pago por Serv¡c¡os Técnicos prestados en el Instituto Nac¡onalo " Ytni"rlj ;.r

N D E- sesú n contrato No. tos -zozo./

Ze +la o

Zoza'Jf,000171

nouene, ZNDÉonecaon, 4 vqa Lvo Z'?? .?on a 1 '

Nlr: "Z+56+O-1 ,CANT. D€SCRIPCION VALOR

zAiETH ¡l¡t: 35a78eó-¡l 0E 151 Al 200.s.^.f . ¡0, I 2019-1-61-127218

oEL 04-04-20!9. ¡¡:r4 Cl¡{ FECI 0E

an CarloÉ Ochoa

cnico ddAud¡toría Es conforme

INFORME PERIÓDICO DEt AVANCE DE LOS SERVICIOS PRESTADOS


I. INFORMACION GENERAL

1. CONTMTOADMINISTRATIVO No. 105-2020

2. PL/ZO DEL CONTRATO: Del 13 de febrero de 2020 al 31 de diciembre de 2020

3. NOMBRE DEL CONTMTISTA: Juan Carlos Ochoa

4. OBJETO DEL CONTMTO: l) Alcances: Planificar y eiecutar auditorias financieras,operacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le solic¡ten para todas lasdependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades propias de Auditoriaque le sean as¡gnadas, ll) El contratista, se compromete a prestar los servicios siguientesrelac¡onados: a) Planificación especifica de la auditoria asignada. b) Ejecución de laauditoria asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación deresultados de Ia auditoria asignada. d) Seguimiento del cumpl¡miento derecomendaciones de auditorías anteriores, y e) Otras act¡v¡dades que se le asiqnen.

5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALESE TECNICOS

6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoria Interna CoroorativaII. ACTIVIDADES

Auditoria de Activos y Pasivos Diferidos a Corto y Largo Plazo por el periododel 0l de Julio 2019 al 30 abril 2020, según nombramiento No. 036-2020-AlC.

r' Elaboración de Requerimiento de información y documentación OAI-R-1 10-159-2020, de acuerdo con la muestra seleccionada correspondiente al periododel enero a abril de 2020.

/ Elaboración de segundo Requerimiento de información y documentación OAI-R-1 10-160-2020, según muestra porel período del 01 dejulio al 31 dediciembre de 2019.

./ Revisión de 10 expedientes que respaldan las operaciones según período devaluación del 01 enero al 30 de abril 2010.

,/ Elaboración de Cedula de Confirmación de saldos de Cartas de Crédito.

'/ lngresar al Sistema SAG-UDAI escáner de las cedulas que respaldan lasactividades según programa de trabaio.

,/ Ingresar al Sistema SAG-UDAI informe preliminar de Activos y PasivosDiferidos.

Apoyo en Auditorfa de Fideicomisos con la Actividad de Escaneo de documentaclóncorrespondiente a los periodos 2013 y 2Q14.

III,FIRMAS

üd¿ Rs fi'l¡ryavbbque¿ M'

y firmadel Contrato

Juan Carlos Ochoa

*r!ñ


ZULÍIIA i'ELISSiA, RAMOS SICiAJOLNlt EmlEor: E9¡!14140ZULMA RAMOS25 AVENIOA LOTE 23 LA REYNITA, zona 6, Guatemala, GTIATEMALANIT Receptor 2455404Nombre ReceDtor: INSTITUTO NACIONAL DE ELECTRIFICACION

: I No cenera de¡echo a crédito ñscal

JusrFrcAqóN:

La factura No. 2fg7}74g4{Serie 73A7DaCl.m para el sexto pago por serv¡cios técn¡cos p

en el Inst¡tuto Nac¡onal de Electrificación -INDE-, según contrato adm¡nistrativo No. 106-

.

Es Conforme:

Vo.Bo.

tkfixs

Fesha y hora de em¡sion: 20-jul-2020 10:54:45Fecha y hora de certificáción: 'lGjul2020 10:54:45

Monoda: cTQ

*No I s¡i ', c;iid"d i ;";t!i* ilüservicio I Honorarios po¡ Seru¡cios r¿coico. ó,ooo¡g¿ 0.00

prest¿dos al INDE en Audilorl¿htema Co¡pomüva: I-utema Co¡pomtiva i. congspondi-ente al sexto p.go del t.

' Contssto Adrninilhativo Nó. 106-2020

TOTALES: ,' 0 00 9;Q00'00' ,:....'.-'..''....'----]..''^'.'---..-.'...-.'.:!

ffi

&.uditor

INFORME PERIÓDICO DEt AVANCE DE LOS SERVICIOS PRESTADOS




2. PLAZO DEL CONTRATO: del 13defebrerodel 2020a| 31 de d¡ciembre del 20203. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Zulma Melissa Ramos Sicaiol

4. OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: plan¡ficar y ejecutar auditorías financieras, operacionales, depresupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas las dependencias del INDE, asícomo llevara cabo otras actividades propias de Auditoría que le sean asignadas. ll) La contratista, se compromete a

prestar los servicios siguientes relacionados: a) Planificac¡ón específica de la auditoría asignada. b)Ejecución de la auditoría as¡gnada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación deresultados de la aud¡toría asignada. d) Seguimiento del cumplimiento de recomendaciones deauditorías anteriores y e) Otras actividades que se le asignen.5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALES TECNTCOS EI]6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría lnterna Coroorativa

II. ACTIVIDADES

Auditoría al evento EGEE/C09-2017-0007 "Suministro, Montaje y Puesta en Servicio de una(01) Válvula Esférica para la Planta H¡droeléctrlca Chixoy", según nombramiento de AuditoríaNo. 032-2020-AlC, se ejecutó lo siguiente:

. Elaboración y Finalización de Cédula TC-6, Cédula de Evaluación de Garantías ySeguros.

o Elaboración y Finalización de Cédula TC-7, Cédula de Carta de Crédito.. Elaboración y Finalización de Cédula TC, Centralizadora del evento.. Elaboración y Finalización de Acta de Cierre de Ejecución de Auditoría.. Elaboración y Finalización de Cédula Centralizadora de Hallazgos.. Cierre del Programa de Auditoría.. Elaboración y Finalización del Informe Final de la Auditoría.

Delegada como observadora en los eventos de lnvitación a Ofertar: No. EGEE/CI2-2019-0107, "Manienimiento y P¡ntura de Tramo de la Tubería de Presión de la Planta HidroeléctricaAguacapa" y No, EGEE/C12-2019-0002 "Suministro y Puesta €n Servicio de (03) Reguladoresde Velocidad para las Unidades Generadoras de la Planta Hidroeléctrica Aguacapa", segúnNombramiento de Auditoría No. 045-2020, se ejecutó lo sigu¡ente:

. Apertura Económica del evento EGEE/C12-2019-OOO2.

. Elaboración de Cédula Centralizadora.

. Elaboración de Cuadros de Información Examinada.

. Referencia de Papeles de Trabajo.o Elaboración del Informe de Audltoría.

'fu

en revisión y anális¡s de expedientes y elaboración de opiniones:

. OTS del contreto administrativo No. 255-2018o EGEE/C1'1-2020-0007¡ PAI-OP-110-079-2020. PAI-OP-110-086-2020¡ PAI-OP-110-093-2020

III. FIRMAS


Fecha y hora d6 ceiificación: lSjul-2020 10:47:58Moneda: GTe

,!srrrsre ^9!o.(

F8cha y hora ds omision: 20-ju1.2020 10:47:59

t No gcnora derccho a crédito fiscal

ffiffiJUSTIFICACIÓN:

La factura No. 845562312 Serie 8CCF6F91ámpara e¡exto{ago por serv¡c¡os Profes¡onales prestados en el lnstituto Nac¡onatde E¡edr¡fcac¡ón-¡NDE-, según conkato adm¡nistrat¡vo No. 115-20204

Es Conforme:

fir ,ngi:r:Col?cn:vo

.INDE-

INFORME PERIóDICO DEL AVANCE DE tOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AT PAGO NUMERO: 06

I, INFORMACIÓN GENERAT


2. PLAZO DELCONTRATO: del 14 defebrero del 2020a| 31 dediciembredel 2020

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Christofer Kennv Hernández Orellana

4. oBJETo DEL CoNTRATo: l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras, operac¡onales, depresupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas las dependenc¡as del INDE, asícomo llevar a cabo otras actividades propias de Auditoría que se le sean asignadas. ll) Lacontratista, se compromete a prestar los servicios s¡guientes relacionados: a) Planificaciónespecífica de la auditoría asignada. b) Ejecución de la auditoria asignada de acuerdo al programade trabajo c) Realizar comunicación de resultados de la auditoría asignada d) Seguimiento delcumplimiento de recomendaciones de auditorías anteriores y e) Otras actividades que se leasrgnen.

5, TIPO DE SERVICIOS: PRoFEStONALES E

rÉcNrcos l-_l6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría lnterna CorporativaII. ACTIVIDADES

/ Auditoría al evento GSC/A73-2Ot7 -0008 "'servicio de Enlaces de Comunicaciones de Datos VíaSatel¡tal y Fibra Óptica de las Oficinas Centrales al Interior del País; y Serv¡c¡o de Internet Terrestrepara las Oficinas Centrales del lNDE", según Nombram¡ento de Auditoría No. 030-2020-AlC; seejecutó lo siguiente:

o Elaboración y finalización Cédula TC-6, Cédula de Evaluación de Garantías y Seguros.

r Elaboración y finalización de Cédula TC-7, Cédula de Verificación de los Pagos.

o Elaboración y finalización de Cédula TC-8, Cédula de Verificación de lo Contratado

o Elaboración y finalización de Cédula TC, Cédula Central¡zadora del Evento.

¡ Elaboración y finalización de Cédula Centralizadora de Hallazgos.

o Elaboración y finalización de Acta de Cierre de Ejecución de Auditoría.

. C¡erre de Actividades del Programa de Auditoría en el Sistema SAG-UDAl.

. Elaboración y finalización de Informe Final de Auditoría.

Apoyo en revisión y análisis de expedientes:

o EGEEIC13-2020-0002

. EGEEICIT-2020-0008

III. FIRMAS //

Nombre y flrma del Contratlsta

aXis

.lt

Unidad

-r{

del Contrato

Nombre v f¡rma


ÉVELITi ELI¿ABEIÍ{. GARCIA I'AfZUYNit Em¡lor: 815a6112SERVICIOg PROFE3¡OIIAIES UCDA. EVELI'{ ELI¿ABETH CARC|AMAI¿IJY, CONIABORA PU6LICA Y AI.'ONORA25 AVEI¿IOA t S-21 LOf E 94 MAlaZAf'lA A fRÍq\LEg, ¿on¡ ?,Qlot2¿¡t nengo, OlJ E¡2ALTEI*A¡'¡GONIT Rec€plori 2455404Nor¡bre Re.¡otor INSTIfUTO NACIONAL DE €LECTRIFICACION

ñúr*ERo BE auroR¿acróN:4934¡500"S01 0{5FC-t6t+7E7óttFtaAD,l

s{dor a9:t^¡800 l,lrinróro da OTÉ: l0l! 6t¡e28

l{ümero Accoaoi

Fedfa y hor¿ de €{¡is¡on : mJsll-?f,m Og:.44120' ,Fecha y ñors de c€rlifcaclón: I lF¡Jl-2020 09:44:20 /

!,loicda: GTO

Dcsc¡ento6 (Q' Tool(Q) I¡tpu¡.los

o.@ lo.rm.m 2

l0$0.00

' fio fcft'ü dürcrho ! c¡adi$ liscul

Dato6 dal ccnifcador

Nt'f I

JUSTIFICACION

La factura No. 16116i922&5erie ¿ggÁqsOO/ámpara el quinto paSo por serv¡cios profesionales

prestados en el Instituto Nacional de Electrif¡cac¡ón- INDE- según contrato No. I8I-2020'

Matzuy/ ES CONFORME

Profesional de Auditoría

Vo.Bo.

tkturc

aNu nS C ÍJüJ Dc!üjpciofl

I Scrv¡cio | !¡o¡¡orüior por !*rvti(tsf,toftsion¡les pn'¡la¿os ¡t I:\¡DE¿¡ Ardi|orl¡ ltt¿rn!lortcspondicrrr sl qu'nto,P¡go d{ldnúto No lEl.lO20 /

(()10,000.00 -

TOTALf*

Evelin Elilabeth García

f:*ltor f nt@*Cnrpcr::Yn

INFORME PERIóDICO DEL AVANCE DE tOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIETE AL PAGO NTJMERO: 05


1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 181-20202. PLA¿O DEL CONTRATO: 12deMarzode2020-31 de diciembre de 20203. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Evel¡n El¡zabeth García Matzuv4. OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras, operacionales, de presupuesto,

especiales y otras que se le sol¡citen para todas las dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras act¡vidadespropias de Auditoría que le sean asignadas. ll) El Contratista, se compromete a prestar los serv¡cios s¡guientes

relacionados: a) Plan¡ficación específica de la auditoría asignada. b) E¡ecuc¡ón de la auditoría as¡gnada de acuerdo al

programa de trabajo. c) Real¡zar comunicación de resultados de la auditoría as¡gnada. d) Seguimiento del

cumplimiento de recomendac¡ones de aud¡torías anteriores, y e) Otras actividades que se le asignen.

5. Ttpo DE sERVtCtOS: PROFESTONALE5 l--;l rÉC¡¡ICOS f__l6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría Interna Corporat¡va

II. ACTIVIDADES

Aud¡toría Financiera Cuentas por Pagar Corto plazo correspond¡ente al periodo del 1 de Jul¡o al 31 de D¡c¡embre de 2019,

según nombramiento No. 041-2020-Alc./ Elaboración acta de aoertura/ Elaboración de requerimientos No. OAI-R-110-137-2020/ Elaboración de requerimientos No. OAI-R-110-139-2020/ Recepción y control de 70 exped¡entes de cuenta 2110 cuentas a pagar corto plazo/ Elaboración de cédulas sumarias y analíticas

r Cuenta No.2112 Contratistaso Cuenta No.2113 Gastos de personal a pagar

o Subcuenta No. 122 Timbres y papel selladoo Subcuenta No. 158 FOPINDE

. Subcuenta No. 165 Otras retenciones

. Subcuenta No. 194 Prestamos Banco Industrial

. subcuenta No. 201 lcss

. subcuenta No.203 lmpuesto sobre la Renta

. Subcuenta No. 211 Retenc¡ones Judiciales

. Subcuenta No.228 IVA retenido manual INDE

. Subcuenta No. 230 IVA retenido

. lndemn¡zaciones. Cuenta No. 2115 Intereses a pagar. Cuenta No. 2115 Otras cuentas a pagar corto plazo

III. FIRMAS

Nombre v f¡rma del Contrat¡sta

Nombre y f¡rma Gerentd

Un¡dad Responsable del Contrato

Lida, Rosa lttana Vensquee tt


KTIRISTA MARTA, DIAZ PINÉOANit Emi3or: 92792790I{HRISfA MAR¿A, OIAZ PINEDA3 CALLE BOULÉVAR SAN CRTSÍOAAL r8 CO¡rDOl¡lMO lVlt{DSOñ.zona f. irlxcc. GUATEMALANll Recegloi 245t404Nombre Récoplor INSTITUTO NACIONAL DE €L€CTRIFICACION

Húueno oc luroruz¡cr{u¡;24¿C5ü¡A€AA3-,i32C€'lCJ iDF3gaíl4l?8O

Sarür: ¿,2C¡OraA Nr¡mr¡! <tg BIE: 313250@2¡f

'lu.naro Accoto:

Fect¡a y t|ora d€ eí s¡on : mjul-m2l O9:a4:15 |Fedl¿ y hora d6 csfifkac¡én: 16.lul-2020 Og44:15y'

Mon6da: GTQ

tNo B/S Cantidad Desc.ipcio¡ P, u¡¡irário co¡ IVA(o

I Serr¡cio I Hono¡'¡riot por Selvicios 10,000.00Prof*ion¿tá Drg't¡dod !l INDÉ€¡ A¡¡d¡l@i¡ lr¡t m¡ /concspondionto nl ragundo pogo/dcl Conbaro,¡dministr¡livo No.?01-20?0 -

0.00 ¡0,000.00,

0.00 10,000.00TOTAI.ES:

ffiLa factura Ser¡e 2 aZCSOaATÁo.3L3251592/ampara el segundo pago por Servicios Profesionales prestados al InstltutoNacional de Electrificación -lNDE, según Conkato Administrat¡vo No, 203-2020.

P¡neda Es Conforme:Auditoría

Vo,Bo.

. No rcncrs derecho r cr*lho fiscal

Dálor dg¡ ceriific¡dor

JUSTIFICACIÓN

Déc¡¡rd¡or (Q) Totlt (Q) . , Iñpr¡cslos

CcrFe3?:i\'rrALdltor

INFORME PERIóDICO DEt AVANCE DE tOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AT PAGO NUMERO: 02


1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No. 203-20202. PLAZO DEL CONTRATO:01 de iun¡o de 2020 - 31 de d¡c¡embre de 2020

3. NOMBRE DEt CONTRATISTA: Khrista María Díaz Pineda

OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras,


dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras act¡vidades propias de Auditoría que le

sean asignadas. ll) La Contrat¡sta, se compromete a prestar los servicios sigu¡entesrelacionados con: a) Planificación específica de la auditoría as¡gnada. b) Ejecución de la

aud¡toría asignada de acuerdo a¡ programa de trabajo. c) Realizar comunicación de resultadosde la auditoría asignada. d) Seguimiento del cumplimiento de recomendaciones de auditoríasanter¡ores, y e) Otras activ¡dades que se le asignen.

5. TIPO DE SERVICIOS: PRoFESIoNALES E

rÉcNrcos [-_l5. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Aud¡toría Interna CorporativaII. ACTIVIDADES

Aud¡toría a las Inversiones F¡nanc¡eras a corto y Largo Plazo correspond¡ente al perlodo del 1 de Mayo de 2019 al 30

de Abril de 2020, según Nombramlento No. 049-202trA1C.r' Elaborac¡ón de Guías F¡nanc¡eras - ISSAI.GT-:

. Guía No. 10 Control Calldad Etapa de Fami¡¡arizac¡ón

. Guía No.25 Controlde la Cal¡dad de la Etaoa de Plan¡ficac¡ón/ Ejecuc¡ón delTrabajo

. Elaborac¡ón de Of¡cio No. 0AI-110-289-2020 para c¡rcular¡zac¡ón de saldos.

. Elaboracióñ de Requer¡m¡entos OAI-R-110-156-2020, OAI-R-110-157-2020 y OAI-R-110-158-2020de ¡nformación

. Elaboración de Cédulas Sumarias y Analftlcas1120 Inversiones F¡nancleras

1121 Inversiones Temoorales1210Inversiones Financieras a Largo Plazo

1212 Acciones v Part¡c¡paciones de Cap¡tal

III. FIRMAS

fma del Contrat¡sta

L¡cda. Rosa 0Hna ve{asque¿ ¡i

Nombre y firmaResponsable del contrato

Nombre v Requ¡rente

nJvFactura Pequeño Contribuyente

TELTA BEAfRIZ. MAR¡N COYOYNtt Fml.on 20910870ACA AaESORIA COi{TABTLTDAO, AUD|TORIA25 AVEMOA A lA.t7:on. l, Qoótz¡ltrn¡ngo, OUEfZALfEf{AitcONIT Ro€ptoc 245540lNombro Recoptor: INSTITUTO |¡ACIONAL DE ELECTRIFICACION

Telma Beatrfu Mrrln CoyoyCoDtr&ti¡t¡

TOTAIE:¡: I

Vo.Bo.

Li:*tlws ai':¡

*i;ñ.iiiffir..F,"d.ród¿l co¡b!¡o No. zx-z)20.'

. No S.¡.q d!¡!c¡o ¡ c¡álito ñr.¡l

Dü.¡ d.i c6fiñcidor

Jusrtr'rcAcróN . ,/'//

La presente factura Serie 8tr1F46222' No.2012694391 hmparr el segundo pago por serviclos profesionalesprestados en el II\DE, según contrato No. 204-2020

¡

Llc.fiaúl J. PÚeu MoralesiiFE UE DEPqFIAI4MO

ÁL0r !f, t; lNltft M CCnPoñAf lva

'lN 0E-

fuCl{.or ::'jrrn

INFORME PERóDICO DEt AVANCE DE LOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AI PAGO NÚMERO: 02

GENERAL


2. PLAZO DEL CONTRATO: Del 01 deiunioal 31 de diciembre de 20203. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Telma Beatríz Marín

4. OBJETO DEL CONTRATO: l) Alcances: Planificar y ejecutar Auditor¡as financieras,operac¡onales, de presupuesto, especiales, y otras que se les solicite para todas las

dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades prop¡as de Auditorla que lesean asignadas. lll El contratista, se compromete a prestar los servicios slguientesrelacionados con: a) Planificaclón específica de la auditoría asignada. b) Ejecución de laauditoría asignada de acuerdo al programa de trabajo. cl Realizar comunicación deresultados de la auditoría asignada. dl Seguimiento del cumplimiento de recomendac¡ones

de auditorías anteriores v e) Otras actividades que se le

5. TIPO DE SERVICIOS: PROFESIONALES rcos E6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoria lnternaII. ACTIVIDADES

o En la Auditoría de Cumplimiento a la Compra Directa (de Q.0.01 a Q.90,000.00) de la Planta

Hidroeléctrica de Occidente, de la Empresa de Generación de Energía Eléctrica del INDE, de

conformidad al Nombramiento No. oAl-042-2020. Se realizó lo siguiente:r' Cédula Analítica l, Un¡verso de Compras Directasr' Cédula Analítica de Evaluación, de Compras Directas de Q.0.01 a Q.90,000.00r' Cédula Analítica No. 5 datos de los responsables/ Cédula seguim¡ento a recomendaciones de auditorías anter¡ores./ Cédula Analítica 4 verificación física de las compras directas hasta Q. 90,000.00

III. FIRMAS


Nombre y firma del

,t{


SERGIo PAoLo, GoNZALEZ BARRIoS

Nit Emisor: 76838757

SERGto PAoLo GoNzALEz BARR|os

3 AVENIDA A 745 COLONIA ENRIQUElA, zona 5, Villa Nuéva, GUATEMALA

NIT Rocoplor: 245104Nombro Recéptor: INSTITUTO NACIONAL DE ELECTR¡FICACION

. NÜMERO OE AUTORIZACIÓN

966F9F72-2C6441 1 2-40A3¡21A23501 802

Serie: 966FgF72 Numero de DTE 745160978

Número d€ Accé9o:

Fecha y ho.a de em¡sió nt 2o1ul-2020 14'.55.45 /

Fecha y hora de c€rtifc ación: 15)ul-2020 141554/Moneda: GTQ

#No -,^ CanüdaE/ü d

.Servici 1

Descripción

Honorarios por serviclos tócn¡cos prestrados 6n Audibr¡a Int€madel INDEcorospondiente al pr¡mer pago del contrato No,212-2020

Tol.les:

D€scu€nt .^,^,,^, lmpuestoo (Q) 'eE \v/ s

oo.oo Q8,OOo.O

' og,ooo.o0

P. Unitariocon IVA O

Q8,000.00

' No genera dorecho a créd¡to fscal

Datos del Cartificador

Supor¡ntend€ncia de Admin¡strac¡on Tributaria NIT: 16693949

,,/La factura Serie: 966F9F72Número DTE: 745160978

la^para e[ primer pago por servicios z/técnicos prestados en et Instituto Nacional de Etectrificación -INDE- según contrato No.

2L2-2020./

Es Conform *'ffiffiLTécnico de Auditoría


CORRESPONDIENTE At PAGO NÚMERO¡ 01


L. CONTRATO ADI\4 INISTRATIVO No.212-2020

2. PL zO DEL CONTRATO: Del 01 de julio de 2020 al 31 de diciembre de2020.

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Sergio Paolo González Barrios.

oaJETO DEL CONTRATO:l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras,


dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades propias de Aud¡toría que le

sean asignadas. ll) El Contrat¡sta, se compromete a prestar los servicios siguientes

relacionados con: a) Planificación específica de la auditoría asignada. b) Ejecución de la

auditoría asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación de

resultados de la auditoría asignada. d) Seguimiento del cumplimiento de recomendac¡ones

de auditorías anteriores y e) Otras actividades que se le asignen.

TECNTCOS5. TIPO DE SERVICIOS: PRoFESToNALES r E

6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría Interna Corporat¡va

II. ACTIVIDADESPrim€r pago

r' Inducción de Leyes, Normas y Reglamentos aplicables a la instituciÓn'

< Apoyo a la auditoría de cumplimiento al tiempo extraordinar¡o pagado al personal de .la¡nifiiuc¡On correspondiente al período del O2tO1l2O19 al 2810212020, según nombramiento No.

oAr-0s2-2020.

2. Ejecución

r' Revisión e ingreso de datos a la édula analitica de nóminas quincenales del-Tiempo

Extraordinarió pagado, según muestra seleccionada del ENTE CORPORATIVO(expedientes originales) CUR 1696, 1697, 1903' 1904 ' 2631 y 2632'

/ Revisión e ingreso de datos a la cédula analítlca de nÓminas quincenales del Tiempo

Exfaordinarió Pagado, según muestra seleccionada de la Empresa de GeneraciÓn de

Energía Eléctrica --EGEE-lexpedientes

originales) CUR 733, 734, 2027 y 2084

r' Rev¡s¡ón e ingreso de datos a la cédula analitica de nóm¡nas quincenales del Tiempo

Extraordinarid Pagado, según muestra seleccionada de la Empresa de -Transporte y

Control de Energfá Eléctricá -ETCEE- (expedientes originales) CUR 4168 y 4169'

k

r' Elaboración dé Boffedor d€ Cédula d€ Halla"gos.r' Revisión y conecciones de Cédula de Halla'gos.

III. FIRMAS

'er gio P aol fSotfzález Barrios


F¡ctura Pequeño Conabuyente

Xf R.* 2{56¡atb.nro!É.l.slÍl'To t{ CloalÁl O€ g.lEñEACn Er. y lür ¡¡ r-lq|: 2Dl¡l¿0:A &lE:B a

FdE t lE¿ ¡¡.r--ÉE 154r.ef ñ{t*:sTo

!'XoF¡É.€lEofd j

La factura Serie: 88E7FD69 Número DTE: 2263500793 ampara el primer pago por serviclosprofesionates p¡lstados en et Instituto Nacional de E]ectrlficación -INDE- según contratot¡^ ¡.¡ ¡¡¡a /No.213-

INFORME PERIÓDICO DEt AVANCE DE TOS SERVICIOS PRESTADOS

CORRESPONDIENTE AL PAGO NÚMERO: N1


1. CONTRATO ADMINISTRATIVO No.213-2020

2. PLAZO DELCONTRATO: Del 01 de iulio de 2020a1 31 de diciembre de2020.

3. NOMBRE DEL CONTRATISTA: Erick Robinson Urrutia Díaz.

4. OBJETO DEL CONTRATO:l) Alcances: Planificar y ejecutar auditorías financieras,operacionales, de presupuesto, especiales y otras que se le soliciten para todas las

dependencias del INDE, así como llevar a cabo otras actividades propias de Auditoría quele sean asignadas; ll) El Contratista, se compromete a prestar los servicios siguientesrelacionados con: a) Planificación específica de la auditorfa as¡gnada. b) Ejecución de laauditoría asignada de acuerdo al programa de trabajo. c) Realizar comunicación deresultados de la auditoría asignada. d) Seguimiento del cumplimiento derecomendaciones de auditorías anteriores y e) Otras act¡vidades que se le asignen.

5. TIPO DE SERVICIOS: PRoFESToNALES F-lrÉcNrcos l-_l

6. UNIDAD RESPONSABLE DEL CONTRATO: Auditoría lnterna Corporativa

II. ACTIVIDADES

Primer pato

Inducción de Leyes, Normas y Reglamentos aplicables a la Institución.

Apoyo en revisión e ingreso de datos a la cédula analítica de nóminas quincenales detiempo extraordinario pagado según muestra seleccionada de la Empresa deTransportes y Control de Energía Eléctrica -ETCEE-, expedientes originales CUR 38 y5v.

Apoyo en rev¡s¡ón e ingreso de datos a la cédula analítica de nóminas quincenales detiempo extraord¡nario pagado según muestra seleccionada delEnte Corporativo,expedientes originales CUR 666 y 669.

(Auditorla de Cumplimiento al Fondo Rotativo de la Planta Hidroeléctrica de Oriente dela Empresa de Generación de Energía Eléctr¡ca -EGEE- del INDE, según Nombramientode Aud¡toría No. OAI-051-2020 de fecha 16 de julio de 2O20.

_lAv

1. Planificación.o Elaboraclón, ingreso al sistema SAG UDAI, correcciones e impresión final

de:

r' cédula Narrativa.

/ Memorándum de Planificación.

y' Pro1rama de Auditorfa.

/ Cuestionario de Control de lnterno.

e Elaboración, correcclones e impresión flnal de:

/ Requerimiento de Auditoría.

r' Acta de Apertura.

/ Selección de la muestra de Gastos Var¡os, Viáticos y Combustibles.

/ Elaborac¡ón de Gufa 3 de las Normas de Auditoría GubernamentallSSA|.GT, Cédula de Comprens¡ón del Entorno de la Entidad.

r' Elaboración de Guía 4 de las Normas de Auditoría GubernamentallSSAl.GT, Cédula de Revisión de Informes Anteriores.

/ Elaboración de Gufa 7 y 24 de las Normas de Auditoría GubernamentallSSA|.GT, Control de Calidad de la Etapa de Familiarización y Planificación

2. Elecuc¡ón

r' Corte de Caja y Arqueo de Valores de Gastos Varios, viát¡cos y

Combustibles.

/ Elaboración de Cédula de Conciliación Bancaria de Gastos Varios.

r' Elaboración de Cédula de Conciliación Bancaria de Gastos de Viátlcos'

/ Elaborac¡ón de Cédula de Conciliación Bancaria de Gastos de

Combust¡bles.

r' Elaboración de Cédula de Documentos de Legít¡mo Abono de Gastos

Varios.

r' Elaborac¡ón de Cédula de Documentos de Legltimo Abono de Gastos de

Viáticos.

r' Elaboración de Cédula de Documentos de Legítimo Abono de Gastos deCombustibles.

/ Elaboración de Cédula de Documentos de Rendición de Fondo Rotativo.pendientes de reintegro de Gastos Varios.

r' Elaborac¡ón de Cédula de Documentos de Rendición de Fondo Rotat¡vo.pendientes de reintegro de Gastos de Viáticos.

r' Elaboración de Cédula de Documentos de Rendición de Fondo Rotativo,pend¡entes de reintegro de Gastos de Combustibles.

/ Elaboración de Cédula de Liquidación de Viáticos.

III. FIRMAS

Nombre v firma del Requirente

Erick Robi Díaz

· 2020. 8. 13. · administración tributaria term¡nados 0 constancia de retenciÓn del isr sat...

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