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Formulación de proyectos públicos - SNIPTRANSCRIPT
Curso de Identificación y Preparación de Proyectos de Desarrollo
Cusco, Abril de 2014
Universidad Nacional San Antonio Abad de Cusco
Contenido• Introducción• Identificación de proyectos• Diagnóstico• Preparación de proyectos
INTRODUCCION
Porque algunos proyectos de desarrollo son exitosos?
• Buena identificación del problema• Estrategia de intervención apropiada• Adecuada gestión de la ejecución• Alianza con los grupos de interés• Entorno socioeconómico favorable• Cumplimiento de los supuestos de la
estrategia de intervención.
5
Qué es un proyecto?
• “... un proceso destinado a transformar una idea en un producto terminado, constituído por bienes y/o servicios, que serán los medios para producir otros bienes y/o servicios”
José Leñero
6
Proyecto...
• “...es la fuente de costos y beneficios que ocurren en distintos períodos de tiempo”
Ernesto Fontaine
• “...no es más que un modelo de emprendimiento a ser realizado con las previsiones de recursos, de tiempo de ejecución y de resultados esperados”
Teodosio Ibarrolla Coronel
7
Proyecto...• “...es la expresión concreta del proceso de
planificación que se inicia con la detección y priorización de necesidades de la población que se desea atender, confrontándolas con los recursos disponibles para definir las políticas, los objetivos y las acciones de desarrollo, para solventar, o por lo menos atenuar, los problemas detectados”
Raúl Eduardo Ovando Jurado
Proyecto de Inversión
Es el conjunto de elementos económicos, financieros, sociales, técnicos y ambientales que permite mostrar
las ventajas y desventajas que presenta una determinada solución a un problema; mismos que se
traducen en un flujo de beneficios y costos que ocurren en distintos periodos del tiempo.
Conjunto de actividades orientadas a la solución de un problema…
9
Características de los proyectos• Son finitos en el tiempo• Estados transitorios, es decir, procesos no repetitivos• Con una estructura organizacional temporal y
variable• Deben ser ejecutados dentro de un presupuesto
específico• Tienen demandas gerenciales a veces incompatibles
con la organización permanente
Importancia de la Preparación y Evaluación Proyectos de Inversión
• Los recursos son cada vez mas escasos en la economía
• La competitividad de las organizaciones en un mundo globalizado
• Países subdesarrollados con bajos niveles de ahorro frente a las mayores necesidades de la
población• Permite decidir sobre alternativas para la solución del mismo problema (priorización)
Proyecto y Crecimiento Económico
PROYECTO
CRECIIMIENTO
PB
I PE
R C
AP
ITA
TIEMPO
Tipos de Proyectos• Proyectos empresariales• Proyectos de desarrollo
• Proyectos de lucha contra la pobreza
Ciclo de Vida de los Proyectos de Inversión
Problema
Diseño del Proyecto
Ejecucion
Operacion
ETAPAS O FASES DE UN PROYECTO
• PREINVERSIÓN: Asociada a la fase de estudios sustentatorios tanto de ingeniería como de evaluación económica y financiera
• INVERSIÓN: Ejecución o período de construcción de las obras
• OPERACIÓN: Implantación del proyecto, se empieza a percibir los beneficios de la inversión realizada
Fases y etapas en el ciclo de vida de los proyectos
Preinversión Inversión Operación
Idea
Perfil
Prefacti-bilidad
Factibilidad
Diseño
Ejecución
Puesta en marcha
Operación plena
Perfil• No debe demandar gran cantidad de
recursos (tiempo y dinero).• Requiere de la participación de técnicos
especializados en el tema. • Se debe tener una estimación
aproximada de los costos y beneficios atribuibles al mismo.
• Se debe analizar el problema e identificar el mayor número de alternativas de solución posibles.
Prefactibilidad
• Puede basarse en información secundaria, no obstante ello dependerá de la magnitud de la inversión.
• Exige una interacción entre la preparación técnica y su evaluación económica.
• Debe hacerse énfasis en el análisis de alternativas establecidas a nivel de perfil y seleccionar una de ellas.
Factibilidad• Incluye lo mismo que la prefactibilidad, pero con
mayor profundidad y menor rango de variación esperado en los montos de los costos y beneficios.
• Requiere de la participación de especialistas y de fuentes de información primarias (estudio de demanda y análisis de mercado).
• Se desarrollan mayores estudios sustentatorios de ingeniería (Estudio de Suelos, Balance Hídrico, etc.), llegando a diseños más refinados que para la prefactibilidad (planos) para la alternativa de solución seleccionada.
La Preinversión:Proceso de adquisición de
certidumbre
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad
Incertidumbre
100%
0%
Costo
Bajo
Alto
Las etapas del ciclosegún niveles de elaboración de información
Idea
Perfil
Factibilidad
Prefactibilidad
Proyecto
PREINVERSIÓN
Contenido de losestudios de preinversión
• Identificación del problema
• Diagnóstico de la situación
actual
• Análisis de alternativas
• Evaluación
Perfil
Prefac-tibilidad
Factibi-lidad
Evaluación y ciclo de vida de los proyectos
Preinversión Inversión Operación
Evaluaciónex-ante
Control de proceso Evaluación de
resultados
Evaluación Ex-Post
CronogramaCostosCantidadCalidad
C4
Esfuerzo de planificacióny cumplimiento de metas
39 %
Fuente: Construction Industry Institute
Esfuerzo deplanificación
Costos Atrasos
Alto - 4 % - 13 %
Mediano - 2 % + 8 %
Bajo + 16 % + 26 %
Los mayores esfuerzos en la planificación del proyecto se recuperan con creces.
20 %
Tareas en la fase de inversión
Constituir elequipo
Preparar términos de referencia
Preparar el programa de
trabajo
Organizarse para la ejecución
Preparar documentación
Definir modo de ejecución
Documentar alcances y
diseño
Análisis de riesgos
Definir sistema de seguimien-
to y control
Preparar bases
Licitación y contratación
Ejecución
Estudio de ofertas y
asignación
Negociación y contratación
Llamado a propuesta
Recepción y apertura
Recepción final
Informe de término de
proyecto
Liquidación contrato
Supervisión, seguimiento y
control
DISEÑO DEFINITIVODISEÑO DEFINITIVO• Diseño de detalle de ingeniería o fase Diseño de detalle de ingeniería o fase
de preparación pre-operativa.de preparación pre-operativa.
EJECUCIÓNEJECUCIÓN• Fase de aplicación o construcción del Fase de aplicación o construcción del
proyecto.proyecto.
EL CICLO DEL PROYECTO
PREINVERSION
OPERACION INVERSION
EVALUACIONDE RESULTADOS
(EX-POST)
(GERENCIA DE OPERACION) EJECUCION
ACTIVACION
(S&E = C4)
PROBLEMA
IDENTIFICACION
DESARROLLO DE ALTERNATIVAS
ALTERNATIVASELECCIONADA EL PROYECTO
(EVALUACION EX-ANTE)
EVALUACION
IDENTIFICACION DE PROYECTOS
PARTE IANALISIS DE PROBLEMAS
Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
Héctor Mamani Machaca
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
METODOLOGIA EN 7 PASOS
1. ANALISIS DE LOS GRUPOS DE INTERES
2.DEFINIR PROBLEMA CENTRAL3. VERIFICAR LOS EFECTOS4. DETERMINAR CAUSAS5. DEFINIR OBJETIVOS6. FORMULAR ACCIONES7. PLANTEAR ALTERNATIVAS
Héctor Mamani Machaca
Mapa de involucrados
¿Quiénes son INVOLUCRADOS?Personas, instituciones o grupos
sociales:• afectados por el problema• o se mueven en el entorno del
problema• o pueden participar en la solución.
Análisis de los involucrados
Grupos de interés
Que exige o desearía obtener el grupo del proyecto?
Actitud frente al proyecto
Grado de presión
Acciones para volver en aliados
1)2)3)
El Problema Situaciones insatisfactorias en algún aspecto de la vida
económica y social percibidas por la población y constituye el origen del proyecto. Para su análisis se
usa el árbol de problemas.
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
1. DEFINICION DE UN PROBLEMA CENTRAL
ALTO ANALFABETISMOEN EL MUNICIPIO
Los EfectosSon las consecuencias generadas por la existencia del
problema principal y constituye la justificación del proyecto. En el análisis se ubica en la parte superior
del árbol de problemas.
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
2. EXPLORACION Y VERIFICACION DE EFECTOS
Problema central ALTO ANALFABETISMO EN EL MUNICIPIO
INHABILIDAD PARAEMPLEO CALIFICADO
Efectos
INHABILIDAD PARACOMUNICACIÓN
BAJOS INGRESOS
BAJOPOTENCIAL
ECONÓMICOPRODUCTIVO
ESTANCAMIENTOCULTURAL
BAJA AUTOESTIMA
Las CausasSon problemas mas específicos y tiene la bondad o
capacidad de explicar el porque de la aparición o existencia del problema principal. En el análisis se ubica en la parte inferior del árbol de problemas.
Pueden ser: causa directa y causa indirecta.
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES 3. DETERMINACION DE CAUSAS
ALTO ANALFABETISMO EN EL MUNICIPIO
INHABILIDAD PARAEMPLEO CALIFICADO
INHABILIDAD PARACOMUNICACIÓN
BAJOS INGRESOS
BAJOPOTENCIAL
ECONÓMICOPRODUCTIVO
ESTANCAMIENTOCULTURAL
BAJA AUTOESTIMA
Problema central
Efectos
Causas
ARBOL DE CAUSAS - EFECTOS
DÉFICIT DE ATENCIÓN ESCOLAR ANALFABETISMO DE ADULTOS
AULAS INSUFICIENTES
INEFICIENTE USODE CAPACIDAD
AUSENCIA DE PROGRAMASDE ALBAFETIZACIÓN DE ADULTOS
Planos y espacios de explicación
Reglas Acumulaciones Flujos
Espacio General
Espacio Particular
Espacio Singular
Objetivos• Situaciones deseadas por alcanzar en un
determinado tiempo en el futuro• Representa la situación esperada al
resolver el problema• Se expresa como la manifestación contraria al problema identificado•Es una hipótesis de intervención
Los Medios• Situación esperada al resolver el problema
especifico • Resulta de las causas del problema
• Constituyen los objetivos específicos del árbol de objetivos
Los Fines• Situación esperada al resolver el
problema principal• Resulta de la situación positiva del
problema principal.• Constituye el objetivo principal dentro
del árbol de problemas.
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
4. DEFINICION DE OBJETIVOS
BAJO ANALFABETISMO EN EL MUNICIPIO
HABILIDAD PARAEMPLEO CALIFICADO
HABILIDAD PARACOMUNICACIÓN
INGRESOSMEJORADOS
INCREMENTADOPOTENCIAL
ECONÓMICOPRODUCTIVO
ACTIVACIÓNCULTURAL
AUTOESTIMAMEJORADA
Situación esperada
Fines
Medios
ATENCIÓN ESCOLAR COMPLETA ADULTOS ALFABETIZADOS
AULAS SUFICIENTES
USO EFICIENTE DE CAPACIDAD
REALIZACIÓN DE PROGRAMASDE ALBAFETIZACIÓN DE ADULTOS
ARBOL DE MEDIOS - FINES
La Acciones• Actividades claves orientadas a lograr
los medios del proyecto• Se obtiene a partir de una reflexión
creativa sobre la forma de modificar los medios fundamentales (causas
indirectas).
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
5. FORMULAR ACCIONES
BAJO ANALFABETISMO EN EL MUNICIPIO
HABILIDAD PARAEMPLEO CALIFICADO
HABILIDAD PARACOMUNICACIÓN
INGRESOSMEJORADOS
INCREMENTADOPOTENCIAL
ECONÓMICOPRODUCTIVO
ACTIVACIÓNCULTURAL
AUTOESTIMAMEJORADA
ATENCIÓN ESCOLAR COMPLETA ADULTOS ALFABETIZADOS
AULAS SUFICIENTES
USO EFICIENTE DE CAPACIDAD
REALIZACIÓN DE PROGRAMASDE ALBAFETIZACIÓN DE ADULTOS
CONSTRUCCIÓNY DOTACIÓN
REASIGNACIÓNDOCENTE TALLERES DE ALFABETIZACIÓN
Las Alternativas• Conjunto de acciones debidamente
relacionadas orientadas al logro del fin del proyecto
• Se deben distinguir medios fundamentales imprescindibles (mutuamente excluyentes) y
medios asociados o vinculados• De la relación de medios fundamentales se
deben distinguir: acciones mutuamente excluyentes y acciones complementarias.
Procedimiento para Obtener las Alternativas
• Identificar las acciones para cada medio fundamental
• Priorizar acciones de mayor incidencia en el medio
• Identificar medios imprescindibles y luego agrupar los medios y acciones
complementarias.
ANALISIS DE PROBLEMAS Y BUSQUEDA DE SOLUCIONES
6. POSTULAR ALTERNATIVASBAJO ANALFABETISMO EN EL
MUNICIPIO
ATENCIÓN ESCOLAR COMPLETA ADULTOS ALFABETIZADOS
AULAS SUFICIENTES
USO EFICIENTE DE CAPACIDAD
REALIZACIÓN DE PROGRAMASDE ALBAFETIZACIÓN DE ADULTOS
CONSTRUCCIÓNY DOTACIÓN TALLERES DE ALFABETIZACIÓN
REASIGNACIÓNDOCENTE TALLERES DE ALFABETIZACIÓN
ALTERNATIVA A
ALTERNATIVA B
Análisis multicriterio
CriterioSolución
Criterio AValor: 20
Criterio BValor: 35
Criterio CValor: 45
Total100
Solucion 1Solucion 2Solucion 3
15205
352520
304535
809060
Pasos y estrategias para analizar el problema y postular alternativas
Identificar el problema
Examinar los efectos del problema
Identificar las posibles causa del problema
Definir los objetivos para la solución: Medios - Fines
Formular acciones para el logro de objetivos
Postular alternativas 6
1
2
3
4
5
Identificaciónde involucrados
Participaciónde
involucrados
Señal sobre la existenciadel problema
IDENTIFICACION DE PROYECTOS
PARTE IIDIAGNOSTICO
Héctor Mamani Machaca
Contenido del diagnóstico
• Área de estudio• Área de influencia• Población objetivo
• La oferta• La demanda
• El déficit
Área de Estudio
• Zona geográfica que sirve para contextualizar el problema
• Se debe recopilar información sobre: Físico geográficas, población, condiciones
económicas, sociales, infraestructurales, aspectos culturales, medio ambientales e
institucionales.
Área de influencia• Marca los limites dentro de los cuales una alternativa del proyecto puede constituir una
solución al problema detectado.• Puede ser igual al área de estudio o un
subconjunto de ella.
El Lobo
Paquica
San Francisco
La Trinidad
Santa Teresa
Pastache
Área de estudio e influencia
Área de InfluenciaÁrea de Estudio
Elementos para Definir el Área de Estudio e Influencia
• Cuencas y microcuencas• Articulación vial• Flujo de bienes
• Flujo de la población (Migración)• Flujo para el uso del servicio (Hinterland)
• Trafico telefónico, etc.
Población Objetivo• Es la población materia de atención por el
proyecto• La población objetivo se obtiene a partir de
la población afectada, y esta a su vez se obtiene de la población de referencia.
• Se deben efectuar estimaciones de la población.
Hacia la Población Objetivo
POBLACIONDE
REFERENCIA
POBLACIONAFECTADA
óPOBLACION
CARENTE
POBLACIONNO
AFECTADA
POBLACIONAPLAZADA
POBLACIONOBJETIVO
LA META DEL PROYECTO
PROBLEMA POBLACION DE REFERENCIA
POBLACION AFECTADA
POBLACION OBJETIVO
CARENCIA DE AGUA POTABLE
Población total del municipio
Población carente (25% del total)
70% de la población afectada
CONTAMINA-CION POR AGUAS SERVIDAS
Total de viviendas en el casco urbano
# de viviendas sin red de desagüe
Zona occidental de la ciudad (40% de viviendas sin desagüe)
ANALFABETISMO # de habitantes mayores de 6 años de edad
# de analfabetos mayores de 6 años de edad
Total de analfabetos de 6 a 20 años
50% de analfabetos > 20 años
Relaciones de población
Criterios para focalizar la Población Objetivo
• Grado de Pobreza• Vulnerabilidad• Valor del impacto• Concentración geográfica
de la necesidad• Interés y compromiso• Capacidad de
contribución
Sistema Nacional de Focalización de Hogares (www.mef.gob.pe)
Fuentes de información secundaria
• Censo nacional de 2007• ENAHO• Carta nacional• Índice de Desarrollo Humano• Mapa de pobreza• Estudios y evaluaciones, etc.
Técnicas cualitativas de obtención de información
• Grupos focales• Informantes claves• Estudios de vida• Sondeos• Entrevistas• Delphi
Técnicas cuantitativas de obtención de información
• Marco muestral• Diseño muestral• Diseño del cuestionario• Aplicación de la entrevista• Tabular los resultados
Construcción de indicadores
• Hipótesis establecida• Definición de las
categorías de análisis • Identificación de las
variables• Construcción de
indicadores
• Corresponde al volumen de producto o servicio existente en el ámbito del proyecto.
• Para estimar la oferta actual es necesario considerar: capacidad de la infraestructura
existente, equipamiento disponible, personal y su calificación y cumplimiento de normas de calidad.
La Oferta
Determinación de la Oferta: Infraestructura
La capacidad de infraestructura depende de:• El numero de unidades
• Las dimensiones o capacidad de la unidad• El estado de conservación
• Normas de calidad de servicio o seguridad
Determinación de la Oferta: Equipamiento
La capacidad de equipamiento depende de:• El numero de unidades por tipo de equipo
• La capacidad de cada unidad• El estado de conservación
• Normas de calidad de servicio o seguridad
Determinación de la Oferta: Personal
Es necesario conocer:• La cantidad de personal según especialidad• El numero de horas de trabajo de cada uno
• El rendimiento esperado en cada tarea• Normas de calidad de servicio o seguridad
Determinación de la Oferta• Oferta = Mínimo ( Oferta de infraestructura, Oferta
de equipamiento, Oferta de personal)• Este análisis permite detectar “cuellos de botella”,
ineficiencias, optimizar la situación actual e identificar alternativas de proyecto.
Proyección de la Oferta• Asumir mantenimiento adecuado de la
infraestructura y equipos• Estimar la vida útil técnica
• Considerar la reacción de la competencia u otros proyectos.
• Corresponde al volumen de servicio o cantidad de producto requerido en el ámbito
del proyecto. • Se puede estimar en base a: la población y su
nivel de consumo, registros históricos y estudios específicos.
La Demanda
Estimación de la demandaCON BASE EN LA POBLACION
NECESITADA:• Población necesitada = P• Estándar de consumo percápita = C• Demanda esperada = D• D = P x CA PARTIR DE REGISTROS HISTORICOS
DE CONSUMO:• Definir una tendencia• Ajustar sobre dicha tendencia• Método común: Ajuste lineal
– Cuantitativamente – Gráficamente
OTROS MÉTODOS:• Registro de solicitudes• Encuestas a usuarios• Referencias afines
Proyección de la Demanda• Se debe distinguir: demanda sin proyecto,
demanda con proyecto y demanda del proyecto.
• Para la proyección es necesario: estimar el aumento de la población y determinar el
aumento del consumo per cápita (Supuestos)
Ajuste y proyección de una serie histórica
++
+
+
++ +
Consumo(# cabezas)
Años
Registros históricosde consumo = +
Función de ajuste = Interpreta la tendencia
Valores proyectados ( se asume la tendencia)
El Déficit
• Es la diferencia entre la oferta y la demanda proyectada.
• Mide el grado de insatisfacción en el mercado del bien o servicio
Proyección de Demanda, Oferta y Déficit
M U N IC IP IO D E R IO S E C OP R O Y E C C IO N D E F IC IT D E A G U A P O T A B L E
0
2 0 0 0
4 0 0 0
6 0 0 0
8 0 0 0
1 0 0 0 0
1 2 0 0 0
1 4 0 0 0
1 6 0 0 0
0 2 4 6 8 1 0 1 2 1 4 1 6 1 8 2 0
A Ñ O
DEM
ANDA-O
FERTA
=DEFI
CIT
D E M A N D A O F E R T A
Demanda
Oferta
Déficit
Optimización de la Situación Actual
• Corresponde a la situación actual mejorada• Evita sobredimensionar el proyecto
• Puede contemplar inversiones menores
Medidas para la Optimización de
la Situación Actual• Redistribución del personal
• Aumento de los horarios de servicio• Cambios en el uso de infraestructura
• Reparaciones menores• Capacitación del personal
Resumen del Estudio de MercadoCaracterización, cuantificación y proyección de la población necesitada
Determinación y cuantificación de la demanda
Determinación y cuantificación de la oferta
Determinación y cuantificación de la demanda insatisfecha (déficit)
Proyección de demanda, oferta y déficit
Optimización de la situación actual
Retroalimentación al análisis del problema y ajuste del árbol
Revisión - validación - reformulación de alternativas de solución 8
2
3
5
4
6
1
7
PREPARACION DE
PROYECTOS (análisis de alternativas)
Contenido de la Preparación de Proyectos
• Proceso de creación y entrega del bien o servicios (tecnología)
• Tamaño y localización• Inversión, ingresos y costos
• Impacto ambiental• Beneficios y costos sociales• Viabilidad y sostenibilidad
ASPECTOS TECNOLOGICOSDEL PROYECTO
Héctor Mamani Machaca
Tecnología:Especificaciones• Definición de objetivos
• Definición del servicio o producto
• Detallar el proceso productivo
• Listar y cuantificar los insumos
• Especificaciones del equipamiento
• Requerimiento de recursos humanos
• Construcciones
• Programación de actividades
Procesos: estados inicial y finalProyecto Estado inicial Estado final
Agua en fuente Agua potable en destino
Res en pie Carne en camal
Pasajero en origen Pasajero en destino
Basura en callesy domicilios
Basura en disposición final sin riesgo ambiental
Niño sin conocimientos, sin formación, sin destrezas
Niño con conocimientos, formación, y destrezas
Grupo social con amenazasambientales de morbilidad
Grupo social con amenazasambientales controladas
Paciente (enfermo) Persona curada
INSUMOS PROCESO PRODUCTO
OBJETIVOSATISFACERDEMANDAS
DE USUARIOS
RESULTADOSESPERADOS
IMPACTO:CAMBIOS ENEL ENTORNO
RETROALIMENTACION
EVALUACION DE RESULTADOS
Sistema interno: EFICIENCIA
Sistema externo: EFICACIA
CONTROL DE GESTION
El proyecto como sistema:Unidad de transformación
INSUMOS•Agua no tratada•Hipoclorito•Recursos $•R.H.•Otros recursos
PROCESO•Captación•Tratamiento•Distribución
PRODUCTO•Agua potable
en domicilio
EVALUACION DE RESULTADOS
Sistema interno: EFICIENCIA
Sistema externo: EFICACIA
CONTROL DE GESTION
El proyecto como sistema:Proyecto de Agua Potable
Agua potabledistribuida
domiciliariamente•Asegurar caudal •Mantener captación•Capacitarr R.H.•Regularizar inventarios
•Verificar cloración•Minimizar pérdidas•Mejorar rendimiento $
•Verifiocar:•cantidad•calidad•regularidad
?
Factores Incidentes en la Tecnología• Financiamiento• Localización• Tamaño y evolución• Economías de escala• Usos y costumbres• Características del producto• Insumos• Garantías de mantenimiento• Obsolescencia• Dependencia del proveedor• Políticas de empleo
• Políticas arancelarias• Políticas sobre tecnología• Protección• Régimen de contratación• Impacto ambiental• Seguridad industrial
Fuentes de Información y Asesoría• Organismos de ciencia y tecnología• Firmas proveedoras• Directorios y catálogos de tecnología• Internet y redes de información e intercambio• Universidades y centros de investigación tecnológica• Consultores y tecnólogos• Asociaciones profesionales, gremios de la producción• Oficinas de registros y patentes• Oficinas de aseguramiento de calidad y normas técnicas• Instituciones de fomento municipal• Experiencia propia• Experiencia de terceros en proyectos afines• Bancos de experiencias y de transferencia tecnológica
Estrategia de adopción tecnológica con participación comunitaria
EQUIPO DE PROYECTO -COMUNIDAD EQUIPO DE PROYECTO COMUNIDAD
Señal sobreel problema
Identificación - análisis del problema Metodologías deanálisis de problemas
y soluciones
Análisis de involucradosEspecificación del problema, alcance,
expectativas, compromiso
Alternativas de soluciónIniciativas y sugerenciasSaber popular
Tecnologías apropiadas
Documentación y elaboración de
opciones tecnológicas
Desarrollo de alternativasValidación de alternativas
desarrolladas
Adopción de criterios de evaluacióny selección de la mejor alternativa
Propuesta de criterios eindicadores p/ evaluación
Asignación de recursos ypreparación de la ejecución
Recursos y compromisos
Estrategia de ejecución
Participación, cogestión, seguimiento, veeduría
Comprobación empírica-prueba piloto
Ejecución Control de gestión
Definir el inicio y final de las actividades de acuerdo con fechas límite, de ser necesario
• Antes de elaborar el cronograma de actividades de cada acción es necesario determinar si alguna de las actividades presenta una fecha límite (por condiciones financiamiento, factores climáticos, normas o calendarios institucionales, entre otros). En este caso, será necesario programar las actividades de “adelante hacia atrás”.
Ejemplo: será necesario considerar el calendario escolar• Las capacitaciones a docentes deben realizarse durante
el primer bimestre del año (luego empiezan clases)• El nuevo plan curricular debe finalizarse antes de la
capacitación con tiempo para revisión: debe finalizarse el cuarto bimestre del año anterior a la 1era capacitación.
Elaborar el Cronograma de Cada Alternativa
Elaborar el Cronograma de Cada Alternativa
Diseño del plan de capacitación.
Sistematización de la información y elaboración de un plan curricular revisado a ser aplicado en una prueba piloto.
Organización de talleres y mesas de discusión de la propuesta.
Revisión del plan curricular actual y elaboración de una propuesta de cambio por parte de un equipo especializado.
Recepción de información de los principales actores de la educación en el país.
Etapa I: Desarrollo de propuesta curricular y diseño de plan de capacitación
4321654321(bimestre)
21(año)
Resumen de pasos para la definición tecnológica
Esbozar concepción básica y dimensionar obras físicas 6
Verificar objetivos del proyecto 1
Definir productos (bienes o servicios)2
Definir el proceso productivo (o el flujo del servicio)3
Definir insumos requeridos por el proceso y la mano de obra para la operación4
Definir maquinaria y equipo básicos para operación del proyecto5
Definir los requerimientos de mano de obra para instalación7
Efectuar el análisis de los factores que inciden en la tecnología 8
Validar configuración de tecnología básica para cada alternativa 9
DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
Héctor Mamani Machaca
1
23
El Tamaño• Cantidad de servicio o volumen de producto
entregado por el proyecto a la población objetivo por unidad de tiempo
• Debe usarse unidades de medida apropiadas
Unidades de MedidaUnidad fundamental:• La cantidad de producto por unidad de tiempoVariables complementarias:• Número de usuarios (personas, familias,
establecimientos) por unidad de tiempo• Area geográfica cubierta• Valor de los bienes o servicios producidos por t.• Cantidad de materias primas o insumos• Monto de la inversión• Número de personas empleadas
Algunas Unidades de Medida
Tipo de proyecto Unidad de medida
Agua potable Litros/habit./dia o M3/hora
Residuos solidos TM/dia o Kgr./hab./diaVialidad urbana Vehic./horaPuertos TM/diaSalud Atenciones/mes
Algunos Factores Condicionantes del Tamaño
• Población afectada y nivel de demanda • Estacionalidad y fluctuaciones de la demanda• Financiamiento para inversión y operación• Tecnología utilizada• Localización del proyecto• Disponibilidad de insumos• Capacidad de gestión• Riesgo asociado al proyecto
Tamaño y Evolución del Proyecto
• Alta capacidad instalada
• Expansión escalonada
• Iniciación en pequeña escala
• Expansión con nuevos proyectos
Alta capacidad instalada
Capacidad ociosa
Demanda
Capacidadinstalada
Años
La capacidad ociosase minimiza Demanda
Capacidadinstalada
Años
Se amplía la capacidadcuando se satura
Expansión escalonada
Demanda
Experimentoinicial en pequeña escala(Proyecto Piloto)
Años
Iniciación en pequeña escala1. Por Proyecto Piloto
2. Por insuficiencia de recursos
Aproximacióna la demandaen función delos recursosdisponiblespara expansión
Evolución de la capacidad instalada
Verificada la viabilidaden la experiencia pilotoel proyectose expande
Estrategia sólo paraproyectos que generenbeneficios con % de capacidad instalada
Demanda insatisfecha
Capacidadinstalada
Proyecto 1
Años
Capacidadinstalada
Proyecto 2
Fase inicial Proyecto 1: capacidad subutilizada
Fase final Proyecto 1: demanda insatisfecha
Primera áreade demanda
Capacidad Proyecto 1Segunda áreade demanda
Capacidad Proyecto 2
Fase inicial Proyecto 2: capacidad subutilizada
Fase final Proyecto 2: demanda insatisfecha
Expansión con nuevos proyectosTercera áreade demanda
Resumen de los pasos para el dimensionamiento
Hipótesis de población objetivo a partir de la población afectada1
Dimensión preliminar. Considerar alternativas de escala diferente2
Confrontar hipótesis de tamaño con principales factores incidentes3
Ajustar el tamaño (inicial y futuro) si hay restricciones o conveniencias4
Ajustar o validar la población objetivo5
LOCALIZACION DEL PROYECTO
Héctor Mamani Machaca
De la macro a la microlocalización
Macrolocalización
Microlocalización
FACTORES LOCACIONALES (1)
• UBICACIÓN-CONCENTRACION DE LA POBLACION OBJETIVO
• LOCALIZACION DE MATERIAS PRIMAS E INSUMOS
• VIAS DE COMUNICACIÓN Y MEDIOS DE TRANSPORTE
• INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS BASICOS
• TOPOGRAFIA Y SUELOS• CLIMA-AMBIENTE-SALUBRIDAD• IMPACTO AMBIENTAL• PLANES REGULADORES Y
ORDENAMIENTO URBANO• TENDENCIAS DEL DESARROLLO
ESPACIAL Y VALORIZACION• PRECIO DE LA TIERRA
FACTORES LOCACIONALES (2)
• SISTEMA DE CIRCULACION Y TRANSITO
• POLITICAS O NECESIDADES DE DESCONCENTRACION
• INCENTIVOS FISCALES PARA LOCALIZACION
• POLITICAS S/ DISTRICUCION URBANO-RURAL
• FINANCIAMIENTO• TAMAÑO Y TECNOLOGIA• PRESERVACION DEL PATRIMONIO
HISTORICO-CULTURAL• INTERESES Y PRESIONES POLITICO
- COMUNALES• ANÁLISIS DE COMPETITIVIDAD
REGIONAL
Tendencias de la localización1. Hacia insumos Fábrica de papel de
bagazo de caña Siderúrgica
2. Hacia poblaciónconsumidora
Puesto de salud Mercado
3. Intermedia Matadero Central de Acopio
4. Ligada a factorfísico o técnico
Represa Camino
5. Hacia comerciointernacional
Zona franca Turismo atractivo
• Salud, Metro
• Aguas negras
Microlocalización• Vías de comunicación y medios de transporte• Servicios públicos básicos• Topografía y estudios de suelos• Condiciones ambientales• Impacto ambiental• Precio de la tierra y valorización• Sistema de circulación y tránsito• Financiamiento• Tamaño y tecnología (Area actual y futura)• Conservación del patrimonio histórico-cultural• Antecedentes de propiedad y capacidad para contratar• Compra o arrendamiento: facilidad de adecuación
Método de Puntajes Ponderados
Factor Peso Zona A Zona BCalif Pond Calif Pond
Mat.Prima 0.30 4 1.20 6 1.80Cercanía mcdo. 0.15 8 1.20 3 0.45Precio insumos 0.25 7 1.75 8 2.00Clima 0.20 2 0.40 4 0.80MO disponible 0.10 5 0.50 6 0.60Totales 1.00 5.05 5.65
Método “bidimensional” de localización
Elemento Alternativas (valor)Ponderador
# Descripción A1 A2 Aj
1 $/m2
2 Distancia dela playa
3 Tranquilidadde las olas
4 Vegetaciónnativa
Cu a
ntit a
t ivo
Cua
li ta t
ivo
FL = Pi (Valor Aj/Valor Ai)^p
Resumen del Análisis de Localización
¿Cumple el lote con los criterios y requisitos de localización?
Considerar venta o permuta del lote
Analizar con factores determinantes y confrontar alternativas
Tomar decisión final y validar
Ubicación espacial de la población afectada y del área de influencia
Macrolocalización
Definición de criterios y selección de factores determinantes
¿Ya se dispone de lote de terreno?
1
2
3
4
6
5
7
8
SI
SI NO
NO
COSTEO BASADO EN ACTIVIDADES
Principio: Los productos consumen actividades, y actividades consumen recursos, los cuales determina los costos.
TIPOS DERECURSOS
TIPOS DECOSTOS
ACTIVIDADES
PRODUCTOSRECURSOS(INSUMOS)
COSTOS
Tipos de costos
• Reales vs. Contables • Evitables vs. Hundidos
Costo
Cantidad
Costo fijo
Costo variable
• Monetarios y de Oportunidad• Fijos y Variables
Costo total
Categorías de costos
• Inversión
• Operación
• Mantenimiento
Costos de inversión• Estudios y diseños• Gastos administrativos• Terrenos• Construcción• Permisos, patentes e impuestos• Supervisión y asesoría• Costos financieros• Seguros• Equipamiento• Reposiciones• Capital de trabajo• Capacitación• Abandono
Costos de operación• Sueldos y salarios• Servicios básicos• Arriendos• Materiales e insumos• Combustibles• Permisos, patentes• Publicidad• Costos financieros• Seguros• Impuestos
Costos de mantenimiento
• Mantención mayor de equipos• Repuestos• Reposición equipamiento menor• Reparaciones periódicas
Estimación de Costos• Costos de proyectos similares
• Costos unitarios conocidos• Cotizaciones
Costos Incrementales• Se calcula como la diferencia entre los costos de la
situación con proyecto y sin proyecto• Costos sin proyecto: son los costos de producción o
dotación del servicio proyectados sin la presencia del proyecto
• Costos con proyecto: son los costos de producción o dotación del servicio proyectados para diferentes
alternativas del proyecto
ESQUEMA PARA CALCULAR COSTOS
DESCRIPCION UNIDAD DE MEDIDA
CANTIDAD PRECIO UNITARIO
VALOR TOTAL
TerrenoConstruccionesMaquinariaPersonal
M2M2UnidadesMeses
ESTUDIO ORGANIZACIONAL
LA ORGANIZACIÓN
El objetivo es definir un esquema de organización para la etapa de ejecución y funcionamiento del proyecto, determinando las tareas, funciones y responsabilidades (puestos de trabajo).
La organización debe considerar las etapas del proyecto, a saber:
Para la ejecución del proyecto:
Forma legalAdministración directa o contratoAdministración directa: Organigrama FuncionalDotación
Para la etapa operativa:
Forma legalEstructura organizativa y funcionalRequerimientos de personal
Se requiere considerar tres principios básicos:
a.El principio de la diversificación para lograr la especialización.
b.El principio de la unidad de dirección, que postula la agrupación de actividades que tienen un objetivo común bajo la dirección de un solo directivo.
c. El principio de autoridad y responsabilidad
Cada proyecto tendrá, de acuerdo a las características de la actividad que desarrollará, su estructura organizacional particular.
En este sentido, se plantea que el diseño de la organización se efectúe por funciones, es decir, una organización funcional, la cual debe partir de la identificación de las funciones básicas que se deben desarrollar en la empresa.
Una vez identificadas las funciones se deberá proceder a definir los puestos de trabajo, en cuanto tipos y número, en base a una descripción detallada de las actividades que se desarrollará en cada uno de ellos, responsabilidades, línea de autoridad y coordinación.
Finalmente, se realizará el proceso de selección, capacitación, supervisión, evaluación y remuneración.
Se tendrán que considerar aspectos como:
• Disponibilidad de recursos humano y procedencia.
• Tipo de contratación (régimen laboral)
• Necesidades de capacitación
DIAGRAMA GANTT
El objetivo es registrar la programación en el tiempo del costo de todas las actividades a desarrollar en la fase de implementación del proyecto (calendario de inversiones).
Riesgo e Incertidumbre
Todo proyecto tieneun riesgo asociado
Análisis del proyecto: Supuestos e incertidumbres
• ¿Los supuestos son razonables?– ¿Cuál es la fuente de los supuestos?– ¿Qué sucedería si no se cumplieran?– ¿Hay algún factor no considerado?
• ¿Dónde están las mayores incertidumbres, y cuál es su impacto?– Análisis de sensibilidad de cada variable: efecto sobre
el VAN de modificar cada una separadamente• ¿Cuál es el impacto del cambio conjunto en las
variables?– Análisis de escenarios
Principales Riesgos de un Proyecto
• Participantes del proyecto
• No completar el proyecto• Abastecimiento de
insumos • Proceso productivo
• Mercado• Fuerza mayor• Tipo de cambio• Político• Abandono
Métodos de análisis de riesgo e incertidumbre
• Análisis de sensibilidad• Análisis de riesgo• Análisis bajo incertidumbre• Árboles de decisión• Simulación de Montearlo
Mediante escenarios se deberá identificar las variables de mayor incertidumbre
en la evaluación del proyecto
Análisis de Sensibilidad
Análisis de SensibilidadPasos para el análisis de sensibilidad
a) Se construye el flujo de fondos.b) Se identifican las variables en los que no hay certidumbre plena (Peso en el flujo de fondos).c) Se varía el valor de la variable y se observa los impactos sobre: VAN, TIR, etc. Los criterios para modificar los valores pueden ser: datos históricos, valores esperados, valores críticos, etc.
Limitaciones del análisis de sensibilidad:a) Se obtiene resultados ambiguos y se usa como excusa para no intentar cuantificar las variables.b) Las variables relevantes suelen estar frecuentemente relacionadas (supuesto de variables independientes).
Contenido del Trabajo Final
1. Introduccion2. Identificacion del problema2.1 Causas y efectos2.2 Medios y fines2.3 Acciones y alternativas3. Diagnostico de la situacion actual3.1 Area de estudio e influencia3.2 Poblacion objetivo3.3 Oferta, demanda y deficit4. Analisis de alternativas4.1 Tamaño4.2 Localizacion4.3 Tecnologia4.4 Impacto ambiental5. Evaluacion5.1 Estimacion de costos y beneficios5.2 Construccion del flujo de beneficios y costos5.3 Calculo de indicadores5.4 Analisis de sensibilidad6. Conclusiones y recomendaciones