1 curso auditores interno pmg rev 7 (apuntes) - copia

Jun-08 1

Auditor Interno de Calidad

CURSO:

AUDITORES INTERNOS

Jun-08 2

Qu se entiende por calidad?

Definicin

Ante dos productos ofrecidos al mismo precio,

elegir el que brinde mayor calidad.

Ante dos productos que ofrecen la misma

calidad, escoger el de menor precio.

Definicin de calidad (Segn ISO 9000:2005)

Grado en el cual un conjunto de caractersticas

inherentes cumple con los requisitos.

Jun-08 3

ISO 9000:2005

ISO 9001:2000

ISO 9004:2000

Sistemas de Gestin de Calidad Fundamentos y vocabulario

Sistemas de Gestin de Calidad Requisitos

Sistemas de Gestin de Calidad Gua para la mejora del desempeo

Normas de la Serie ISO 9000

sobre Gestin de Calidad

Jun-08 4

NCh-ISO 10013:2003Directrices para la documentacin de sistemas de gestin de calidad

Normas de Apoyo a la Serie ISO

9000 sobre Gestin de Calidad

NCh-ISO 19011:2003Directrices para la auditora de los sistemas de gestinde la calidad y/o ambiental

Jun-08 5

S

A

T

I

S

F

A

C

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N

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S

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L

I

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N

T

E

SEntrada Salida

Valor Agregado

Responsabilida

d de la

Direccin

Medicin,

anlisis y

mejoramiento

Gestin de

recursos

Realizacin

Producto

Informacin

Producto

o Servicio

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestin de Calidad

Jun-08 6

DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

Jun-08 7

5. Responsabilidad de la Direccin

6. Gestin deRecursos

7. Realizacin del

Producto

8. Medicin, Anlisisy Mejora

4. Sistema deGestin de

Calidad

Requisitos del Sistema

de Gestin de Calidad

Jun-08 8

Procedimientos Documentados Obligatorios

CONTROL DE DOCUMENTOS (4.2.3)

CONTROL DE REGISTROS (4.2.4)

AUDITORA INTERNA (8.2.2)

CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (8.3)

ACCIONES CORRECTIVAS (8.5.2)

ACCIONES PREVENTIVAS (8.5.3)

Jun-08 9

Estructura de la Documentacin del Sistema de Gestin de Calidad

Manual

Procedimientos

Instrucciones de trabajo

Formularios Registros

Planteamiento

de la direccin

Formas de como hacer,especficas de la empresa

Formas de como hacer,especficas de la empresa

Jun-08 10

DOCUMENTACIN Control de la documentacin

Revisin,

Aprobacin,

Oficializacin y

Distribucin.

CONTROL

CAMBIOS

Edicin aplicable este disponible

Existencia de listado maestro

Revisados y aprobados por el mismo originador

Identificacin naturaleza del cambio

Registros

de Calidad

ProcedimientoInstrucciones de

Trabajo

Leyes, Reglamentos, Normas,

Especificaciones, etc..

Normas

DIPRES

Jun-08 11

REGISTROS

Evidencia de conformidad

del producto

Evidencia de operacin

efectiva del sistema de

calidad

Lista proveedores

aceptables

4.

Sistema de gestin de

calidad

Jun-08 12

AUDITORA INTERNA DE CALIDAD

Jun-08 13

Examen sistemtico e

independiente para determinar si

las actividades y los resultados

relativos a la calidad cumplen con

las disposiciones previamente

establecidas y si estas

disposiciones se han aplicado

efectivamente y son adecuadas

para lograr los objetivos

Auditora de Calidad

Jun-08 14

Auditora de Calidad

Jun-08 15

LAS DOS GRANDES MENTIRAS DE LA AUDITORIA

(DIALOGO)

AUDITADO:AUDITOR:

BUENOS DIAS,YO VINE A AYUDAR

BIENVENIDO,ES UN PLACER

RECIBIRLO

Auditora de Calidad

Jun-08 16

Auditoria Interna de Calidad (8.2.2) Est haciendo lo que dijo que hara, y funciona?

Las auditorias tienen que ver con conseguir informacinde forma planificada, de una consistente variedad defuentes y comparar todo a fin de confirmar que las cosasse estn llevando a cabo adecuadamente.Los pasos para reunir informacin deberan incluir:

Verificar que se llevan a cabo todos los requisitosestablecidos en la norma.

Leer los procedimientos pertinentes u otrosdocumentos de control proceso.

Observar los procesos que se estn realizando.

Hablar con las personas que realizan los procesos.

Chequear bajo que condiciones se llevan a cabo losprocesos; y

Observar y analizar los registros.

Jun-08 17

Auditoria Interna de Calidad (8.2.2)Independencia, no auditar su propio trabajo

Existe un requisito de que los auditores no auditen su propio

trabajo por ejemplo, es aceptable que el personal de la oficina

audite las actividades del personal de produccin / servicio y

viceversa. Esto puede ofrecer beneficios en el desarrollo y

comprensin de los problemas de los otros.

Otro mtodo podra consistir en buscar la cooperacin de otro

Sistema y cada uno prestar el servicio de auditora interna para

el otro. Esto puede resultar atractivo si existen buenas

relaciones entre los dos Sistemas.

Jun-08 18

Tipos de Auditora de

Calidad

PRIMERA PARTE O INTERNA

Realizada por el personal de la misma

empresa o por un especialista subcontratado

SEGUNDA PARTE O EXTERNA

Es ejecutada por clientes (o por empresas

consultoras actuando en su nombre) en las

empresas proveedoras

AUDITORA DE TERCERA PARTE

El proveedor contrata los servicios de una

Empresa Acreditada para la realizacin de

una Auditora de Certificacin

Jun-08 19

TRAZABILIDAD:

HACIA UN NUEVO SISTEMA DE AUDITORIA

Jun-08 20

FASES DE LA AUDITORA INTERNA DE CALIDAD

Jun-08 21

Fases de una Auditora

1. PLANIFICACIN Y PROGRAMACIN

2. PREPARACIN

3. EJECUCIN

4. INFORME Y SEGUIMIENTO

Jun-08 22

1. Planificacin y Programacin

Objetivo: verificar cumplimiento y efectividad del SGC.

Alcance: reas, procedimientos, procesos, etc.

Frecuencias: de acuerdo al comportamiento de las reas.

Responsabilidades: equipo capacitado, con experiencia, etc.

Criterios de evaluacin: segn ISO 9001, normas legales,

etc.

Jun-08 23

2. Preparacin de la Auditora

Objetivo de la Auditora

Seleccin del equipo auditor

Distribucin de responsabilidades del equipo

Notificar al auditado, acordar fecha/tiempo

Eleccin de la muestra a auditar

Revisin de la documentacin

Preparar la lista de verificacin (optativo)

Jun-08 24

Lista de Verificacin debe establecer:

Qu se quiere evaluar?

Qu esperar?

Con quin conversar?

Qu se quiere preguntar?

Si hay o no control efectivo de las actividades y cumplimiento con los requisitos

Si la documentacin es suficiente para el objetivo planteado.


Jun-08 25

Los procesos utilizados en el desarrollo de la actividad.

Los procedimientos aplicables.

Los registros.

Los requisitos de ISO 9000.

Qu considerar?


PREPARACIN DE UNA LISTA DE VERIFICACION

Jun-08 26

Proporcionar una gua al auditor.

Verificar que se completan todas las partes de la auditora (referencias a reas auditadas).

Poner nfasis en los objetivos y el

alcance de la auditora, mantenindola

controlada.

Entrega informacin histrica y es un

registro de ejecucin de auditora


LISTA DE VERIFICACIN:

Jun-08 27


LISTA DE VERIFICACIN PARA AUDITORA

Procedimiento: Compras

Auditora N : 1 Fecha: 12/07/2006 Hoja N : 1 de 1

Item RequisitoSI

NO Comentarios / Observaciones

3.3

4.1

4.2

4.3

Todas las rdenes de compra han sido verificadas y

autorizadas por el Jefe de Compras?

Se encuentra disponible en la Div. De Administracin

una Lista actualizada de Proveedores Aprobados?

Todas las solicitudes de compras tienen los datos

completos?

Se han registrado todos los detalles en los Formatos de

Registro de Proveedores?

Si

Si

No

Se verificaron las rdenes desde la

1230 a la 1250.

Vista.

Las rdenes n 1234 y 2235 no

muestran ni precios ni fechas de

entrega.

Ejemplo:

Jun-08 28

ETAPAS DE LA EJECUCIN DE LA AUDITORIA

3. Ejecucin de la Auditora

1. Reunin de apertura.

2. Evaluacin del Sistema.

3. Revisin de los resultados.

4. Reunin Final o de Cierre.

Jun-08 29

Presentar el equipo auditor.

Exponer el alcance y revisar el plan.

Explicar la presentacin de resultados y el

seguimiento.

Coordinar el proceso logstico y canales de

comunicacin

3. Ejecucin de la Auditora1. Reunin de apertura

Jun-08 30

Revisin de registros

Entrevistas

Revisin de documentos

Observacin de actividades

FUENTES DE INFORMACIN DE EVIDENCIA OBJETIVA:

3. Ejecucin de la auditora2. Evaluacin del Sistema

Jun-08 31

Personal

Equipos

Materiales (insumos, producto)

Ambiente (condiciones de trabajo, almacenamiento, etc.)

Informacin (registros)

ELEMENTOS A CONSIDERAR


Jun-08 32

EJECUCIN DE ENTREVISTAS

Comienzo- Presentarse

- Intentar romper el hielo

- Explicar el objeto y uso de la informacin

Desarrollo- Hacer una sola pregunta a la vez

- Preguntas simples

- Utilizar lenguaje simple

- Hacer preguntas que animen al auditado a participar (abiertas)

- Ir de lo general a lo concreto

- Recoger informacin detallada (toma de apuntes)

- Hacer resumen de la entrevista (en lo posible)


Jun-08 33

Recomendaciones Generales- Mantenerse tranquilo, corts y receptivo

- Mantener una voz amigable

- No juzgue ni saque conclusiones precipitadas

- Esperar turno de intervencin

- No aconsejar

- Evitar interrupciones externas a la entrevista

- No entrar en discusiones que no aporten nada

- No dejar que el rea auditada dirija la auditora

Actitudes que debe evitar el Auditor- Entrar en debate con la persona entrevistada

- Forzar la reunin cuando la persona no est totalmente disponible

- Ser sarcstico

EJECUCIN DE ENTREVISTAS


Jun-08 34

LAS 7 GRANDES AMIGAS DEL AUDITOR

QUIEN?

CUANDO?

POR QUE?

QUE?

DONDE?

COMO?

MUESTREME?


Jun-08 35

TIPOS DE PREGUNTAS

Pregunta cerrada: Entiende la importancia de su trabajo?

Podra, por favor, describir como realiza

su trabajo su trabajo?Pregunta abierta:

Pregunta que sugiere

respuesta:Esta rea tiene muchos problemas con la

calidad. No es cierto?

Pregunta de

esclarecimiento:Qu quiere decir, por favor podra

explicrmelo de nuevo?


Jun-08 36

VERIFICACIN DEL SISTEMA

Verificar cumplimiento con la norma

Verificar cumplimiento con procedimientos y si stos son

adecuados.

Verificar el conocimiento del SGC


Jun-08 37

MTODO DE EVALUACIN

Seguir el plan de auditora y las listas de Verificacin

Realizar entrevistas, revisar registros, observar las operaciones.

Considerar el impacto de las observaciones (hallazgos)

Ajustar la auditora a las condiciones existentes

Mantener objetividad

Separar hechos de conjeturas

Mantener informado al auditado

Evitar Juicios de Valor

Realizar entrevistas en un ambiente adecuado

Cumplir con las reglas y normas


Jun-08 38

DEFICIENCIAS COMUNES

Planeamiento de la calidad no evidente

Inspecciones y ensayos no documentados

No cumplimiento de procedimientos

Documentos no controlados

Documentos fsico disponibles

No hay apoyo de la Direccin en las AC

Documentos obsoletos

Calibraciones vencidas

Registros y Material no identificados, etc.


Jun-08 39

Resumen: CONDUCCIN DE LA AUDITORA

Examinar evidencia objetiva

Hacer preguntas abiertas

Tomar notas

Acudir constantemente a las lista de

verificacin

Examinar las condiciones fsicas/ambientales

Considerar el impacto de las observaciones en

otras actividades


Jun-08 40

REVISIN DE LOS RESULTADOS

Determinar las No Conformidades a partir de los

Hallazgos

Declarar las No Conformidades

Como actuar ante una No Conformidad

Revisin final del plan y las listas de verificacin

Revisin de los resultados generales de la auditora

3. Ejecucin de la auditora3. Revisin de los Resultados

Jun-08 41

Hasta que sea clasificado, un hallazgo de auditora puede ser:

una diferencia;

un problema;

un no cumplimiento;

una observaciones

Hallazgos durante la Auditora


Jun-08 42

HALLAZGOS DE LA AUDITORA

Se deber revisar la evidencia recopilada, a fin de determinar

dnde el SGC no se ajusta a los requerimientos.

Los hallazgos debern estar documentados en forma clara, concisa y respaldada por evidencia objetiva.

Los hallazgos debern ser validados con el rea Auditada (Jefes de rea, Jefes de Depto., Encargados de Sistemas), a

fin de obtener el reconocimiento de todos los hallazgos de no

conformidad.


Jun-08 43

DETERMINAR LAS NO CONFORMIDADES

Ausencia o falla total de un procedimiento o un

requisito normativo.

Cuando fallas pueden daar al producto/servicio.

Falla total o parcial de un documento del sistema.

Deficiencia en el cumplimiento de los requisitos especificados

Error de diseo o de implantacin


Jun-08 44

CMO REDACTAR NO CONFORMIDADES ?

Utilizar lenguaje sin retrica.

Expresar slo hechos validados objetivamente

Referirse al punto de la norma.

Descripcin breve.

Utilizar la terminologa de la organizacin.

Evitar mensajes contradictorios.

No expresar opiniones.

No exponer soluciones.

En general debe ser preciso, conciso y objetivo.


Jun-08 45

DECLARACIN DE LAS NO CONFORMIDADES

La declaracin de una NC debe considerar:

Informar oportunamente al auditado.

Indicar el requisito normativo que no se cumple,

relevancia y cmo se identific

Evidencia objetiva que sustenta la no conformidad

(documentos, operaciones, productos, etc.).


Jun-08 46

REVISIN FINAL DEL PLAN Y LAS LISTAS DE VERIFICACIN

Discutir sobre los hallazgos y resultados

Evaluar los resultados y detectar problemas generales

Revisar que los resultados estn comprobados

Completar la lista de verificacin y las solicitudes de

Accin Correctiva (o informes de no conformidades).

Informar al Auditado de las No Conformidades detectadas


Jun-08 47

La Reunin Final debe contemplar los siguientes puntos:

Objetivo y Alcance de la Auditora

Actividades auditadas

Declaracin de No conformidades

Resumen de la Auditora

Aclaracin de dudas

Acciones a seguir

Despedida

3. Ejecucin de la auditora4. Reunin Final o de Cierre

Jun-08 48

Reunin Final

Antes de preparar el informe final de auditora, el

Auditor Lder o Auditor Jefe con el grupo de

auditores debe realizar una reunin para aclarar las

observaciones realizadas por cada uno de ellos,

presentar las conclusiones finales del Grupo Auditor

al representante de la unidad auditada en una

reunin final, con el objetivo de:

Asegurar que se comprendan todos los resultados,

no conformidades e inquietudes de la Auditora.

Definir en aspectos generales las medidas

correctivas a las desviaciones detectadas; y

Definir los plazos generales para efectuar las

medidas correctivas.


Jun-08 49

Agradecimientos: hacia los

participantes y colaboradores de la

auditora.

Alcance y propsito de la auditora:

breve resea para las personas que

probablemente no asistieron a la

reunin inicial, si se encuentran las

mismas personas presentes, una

revisin es suficiente para establecer el

contexto de la reunin.

Establecimiento de las actividades

auditadas: en la reunin debe aclararse

que los auditores solamente observaron

parte de las actividades de la

compaa, sin.

El auditor deber tener preparada una agenda para conducir en forma ordenada y adecuada

la reunin final, cubriendo los siguientes pasos:

embargo la no deteccin de "no

conformidades", no permite asegurar

la ausencia total de ellas.

Establecimiento de no

conformidades: es recomendable

que si existen ms de 2 3 no

conformidades establecidas, se debe

fotocopiar el documento antes de la

reunin y distribuirlo a todos los

presentes. El auditor lder debe leer

todas las no conformidades sin

comentarios. Es necesario que las

preguntas o comentarios sean

hechos al final de la presentacin


Jun-08 50

Resumen: el auditado espera

escuchar una declaracin verbal de

las conclusiones del auditor lder y el

grado de conformidad del sistema de

calidad auditado con respecto a los

requerimientos establecidos en los

objetivos de la auditora. Las

conclusiones deben estar basadas en

la evidencia y no conformidades

encontradas.

Aclaracin de la declaracin: el

auditor lder debe estar preparado en

esta etapa para aclarar algunos de

los hechos presentados, para

asegurarse que ellos fueron

entendidos por la gerencia del

auditado.

Acciones a seguir: se deben

presentar los requerimientos de

acciones correctivas y/o visitas que

sern necesarias para verificar la

efectividad de dichas acciones.

Despedida: una vez aclaradas las

dudas, debe establecerse el tiempo

para las tareas a realizar y

finalmente agradecer por la

atencin dispensada.


Jun-08 51

Informe de auditoraCONTENIDO:

Objetivos y alcance

Detalles del plan de auditora (equipo, reas, etc.)

Descripcin de los resultados

Declaracin de No conformidades

Documentos utilizados (referencias)

Conclusiones

Solicitud de Acciones Correctivas

Distribucin del Informe

4. Informe y Seguimientode la Auditora

Jun-08 52

El informe no debe contener:

Opiniones subjetivas.

Informacin confidencial.

Crticas personales.

Declaraciones ambiguas.

Detalles triviales.

Observaciones, resultados o no

conformidades, no discutidas en la

reunin final.


Jun-08 53

Registros de Auditora

Es necesario que se mantenga evidencia documentada de

las auditoras realizadas. Los registros debern ser archivados de

forma tal que permita identificar posteriormente el tema de la

auditora, de modo que pueda ser revisada la informacin para la

preparacin de futuras auditoras. El perodo de retencin del

registro deber identificarse en el procedimiento especfico.

Los registros de auditora deben contener como mnimo

los siguientes documentos:

Plan de la auditora

Listas de verificacin usadas (si corresponde).

Informes de Auditora.

Seguimiento y verificacin de las acciones correctivas.

Calificaciones de los auditores.


Jun-08 54

RESUMEN DEL PROCESO DE AUDITORA INTERNA DE CALIDAD

Jun-08 55

Resumen del Proceso de la Auditora Interna de Calidad

Planificacin

de la Auditora

1

Preparacin

de la Auditora

2

Ejecucin

de la Auditora

3

Informes de

Auditora y

Solicitud de AC

4Alcance de las A. I.s

Programacin del

Periodo de A.I.

Plan de la A.I.

Asignaciones de

equipo Auditor Elaboracin Dctos. de

TrabajoReunin

de AperturaRecoleccin

de evidencia

Declaracin de

Hallazgos de

la Auditora

Reunin de

Cierre

Presentacin del

informe de A. I.

Distribucin del

informe de A. I.

Solicitud de

A/CRevisin preliminar

de Dctos. De Procesos

a Auditar.

Jun-08 56

Requisitos para Realizar una Auditora con Efectividad

Apoyo de la Direccin.

Auditores capacitados.

Procedimientos de auditora documentados.

Independencia entre el auditor y el rea auditada.

Acceso a las instalaciones, documentos y personal.

Acceso a todos los niveles de la organizacin.

Jun-08 57


CURSO:

AUDITORES INTERNOS

Jun-08 58

EJEMPLOS DE HALLAZGOS DE AUDITORA

Jun-08 59

Ejemplo 1

En prestigioso hospital pblico de la capital, el

auditor pregunt por las instrucciones de

trabajo de una enfermera. No haban

instrucciones escritas de cmo administrar

primeros auxilios. El acompaante dijo que el

hospital da trabajo a tres enfermeras y todas

han sido profesionalmente entrenadas y

poseen certificados de competencia emitidos

por el Ministerio de Salud.

Jun-08 60

Sala de primeros auxilios 6.2.2

ISO 9001

Las enfermeras de primeros auxilios no cuentan con procedimientos escritos

para atender pacientes.

Revisar los requerimientos de calificacin para las enfermeras.

Revisar antecedentes de capacitacin.

Revisar certificados de competencia dados por el ministerio de salud.

16/07/2006

Ejemplo 1

N.N. Nn


SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA -----

REPORTE DE OBSERVACIONES -----

rea Revisada: Norma :

Clusula:

Descripcin:

Acciones a seguir:

1.

2.

3.

Auditor : Fecha: Firma:

X

Jun-08 61

En la oficina del Representante de la Direccin del Servicio, el auditor pidi ver

la planificacin de auditoras internas. Este mostr que los diez Centros de

Responsabilidad del Servicio eran auditados una vez al ao. El auditor

pregunt cmo se haba decidido esta frecuencia de auditoras. El

Representante de la Direccin del Servicio dijo que cuando se estableci el

sistema, hace tres aos, se defini este intervalo en el manual de calidad y

desde entonces se haba mantenido.

El auditor pidi ver el registro de las Solicitudes de Accin Correctivas (SAC's).

En ste figuraban 100 SAC relativas a las ltimas auditoras realizadas. De

stas, 75 eran del Centro de Responsabilidad XX, el resto se repartan entre

otros 5 Centros de Responsabilidad y en 2 no haban surgido SAC's. El Centro

de Responsabilidad XX es quien realiza las principales actividades del Servicio.

Ejemplo 2

Jun-08 62

Ejemplo 2





Clusula:

Descripcin:

Acciones a seguir:

1. Re-estructurar el programa de auditoras fijando frecuencia acorde a la importancia de procesos

2.

3.


Depto. Gestin de Calidad

La programacin de las A. I. no se realiza de acuerdo al estado e importancia

de las reas (Procesos), segn lo establecido en la Norma.Las A. I. se programan cada 1 ao, sin considerar que el Centro de Responsabilidad XX tiene 75 NC en las ltimas auditoras

ISO 9001

8.2.2

N.N. 16/07/2006 Nn

X

Jun-08 63

En la Oficina de Planificacin y Control Interno

donde esta radicado el SPCG del PMG, el auditor

advirti que contrariamente a lo establecido en el

procedimiento PG- 10 versin 3, que se mostraba

claramente a la entrada, tres de los diez informes

del SIG haban sido elaborados en forma distinta

a lo sealado en dicho procedimiento.

Ejemplo 3

Jun-08 64

Ejemplo 3





Clusula:

Descripcin:

Acciones a seguir:

1.

2.

3.


Oficina de Planif. Y Control Interno

ISO 9001

7.5.1

N.N. 16/07/2006 Nn

X

No se cumple lo establecido en el procedimiento PG-10 rev. 03, respecto a la

elaboracin de los informes del SIG.Tres de diez informes han sido elaborados en forma diferente a lo estipulado en el

procedimiento.

Jun-08 65

CARACTERSTICAS DEL AUDITOR

Jun-08 66

Caractersticas del Auditor

ATRIBUTOS:

INTEGRIDAD PERSONAL.

SABER ESCUCHAR.

IMPARCIAL, CURIOSO.

CAPACIDAD DE GESTIN.

EDUCACIN Y ENTRENAMIENTO.

CAPACIDAD DE COMUNICACIN.

SENTIDO COMUN, BUEN CRITERIO.

COOPERATIVO Y CONSTRUCTIVO.

Jun-08 67

OTROS ATRIBUTOS

CORTS.

PERCEPTIVO.

PERSISTENTE.

SOCIABLE.

FLEXIBLE.

INTERESADO.

SAGAZ.

DISCIPLINADO.

PROFESIONAL.

Caractersticas del Auditor

Jun-08 68

Principios del oyente activo

DEJAR HABLAR.

NO TEMER AL SILENCIO.

ELIMINAR LAS DISTRACCIONES.

SER COHERENTE.

LENGUAJE VERBAL.

REFLEXIONAR.

Jun-08 69

PROCESO DE CERTIFICACIN(Auditora de Certificacin)

Jun-08 70

Que significa la certificacin / registro?

La certificacin puede considerarse como el

reconocimiento formal que hace un entre acreditado de

reconocido prestigio internacional, del sistema de

gestin de la calidad implementado.

En algunos pases, los sistemas de gestin de la

calidad certificados se consideran registrados y el

termino registro se emplea en lugar de certificacin.

Su decisin en cuanto a la certificacin / registro puede

estar influenciada por exigencias del mercado,

exigencias gubernamentales, por requisitos

reglamentarios o legales, otros.

Jun-08 71

Metodologa general de certificacin:

Implantacin del Sistema.

Desarrollar Auditorias Internas para verificar la Conformidad con ISO-9001:2000

Establecer seguimiento sobre las acciones correctivas.

Auditoria y Certificacin para Registro.

Jun-08 72

Certificacin (continuacin)

Actividades del ente Certificador:

Etapa I:

Determinacin del estado de preparacin.

Etapa II:

Servicios de Preparacin.

Etapa III:

Anlisis de la Documentacin, Evaluacin.

Etapa IV:

Anlisis de la Evaluacin, Certificacin y Registro.

Solicitud

Revisin del

Manual

Planificacin

de la Auditoria

Pre-auditoria

Otorgamiento

Certificacin

Auditoria

Seguimiento

Comit de

Certificacin

Auditoria

Jun-08 74

Certificacin (continuacin)

Mantencin de la Certificacin

Beneficios de la Certificacin

Reconocimiento Internacional.

Aceptabilidad en la Comunidad Internacional.

Uso de la etiqueta de Certificacin.

Directorio de Empresas Registradas.

Reduccin de Costos.

Jun-08 75

No conformidades leves : en general son aquellas que pueden ser solucionables durante el proceso de realizacin de la auditora de

certificacin. (principalmente de forma o documentales)

No conformidades graves : son aquellas que vulneran un requerimiento normativo o incumplimiento de los procedimientos

internos del Sistema de Gestin de Calidad de la empresa, El ente

certificador otorga un plazo (aprox. 15 a 30 das ) para presentar las

acciones correctivas.

Jun-08 76

Seguridad

Serenidad

Seriedad

Solidez

Silencio

Jun-08 77

NORMA VS INTERPRETACIN

LEY VS JURISPRUDENCIA

SGE- Qualitas aporta:

Conocimiento del proceso de Certificacin

Capacidad de interlocucin con el Ente Certificador en las

interpretaciones de la norma

Soporte en el diseo e implementacin de acciones correctivas

Jun-08 78


CURSO:

AUDITORES INTERNOS

1 curso auditores interno pmg rev 7 (apuntes) - copia

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