ЗВІТ - arma.gov.uaАГЕНТСТВА УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ,...

ПРО ДІЯЛЬНІСТЬ НАЦІОНАЛЬНОГО

АГЕНТСТВА УКРАЇНИ З ПИТАНЬ

ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ

АКТИВАМИ, ОДЕРЖАНИМИ ВІД

КОРУПЦІЙНИХ ТА ІНШИХ ЗЛОЧИНІВ

ЗА 2017 РІК

ЗВІТ

1. ВСТУП . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. ЗАСАДИ СТВОРЕННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. КОМАНДА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1. Забезпечення добору персоналу центрального апарату Національного агентства . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. Навчання та розвиток персоналу . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3.3. Оцінювання результатів службової діяльності . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. Заходи з військового обліку призовників і військовозобов'язаних та з бронювання

військовозобов'язаних . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4. МІЖНАРОДНА ДІЯЛЬНІСТЬ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1. Співробітництво з міжнародними, міжурядовими організаціями, мережами, інституціями, які працюють у сфері розшуку незаконних активів . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2. Міжнародна технічна допомога . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5. ДІЯЛЬНІСТЬ З РОШУКУ ТА ВИЯВЛЕННЯ АКТИВІВ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.1. Транскордонний обмін інформацією . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2. Діяльність з розшуку та виявлення активів у межах України . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3. Кількісні показники діяльності з виявлення та розшуку активів . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6. ДІЯЛЬНІСТЬ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.1. Арештовані активи, передані в управління Національному агентству . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2. Заходи з управління Національним агентством грошовими коштами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3. Заходи з оцінки арештованих активів, переданих в управління Національному агентству . . . . . . . . . 6.4. Заходи з реалізації арештованих активів, переданих в управління Національному агентству . . . . . . 6.5. Заходи з передачі Національним агентством арештованих активів в управління . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.6. Діяльність Міжвідомчої комісії з питань реалізації активів . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.7. Реєстр активів, арештованих у кримінальному провадженні . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7. ФОРМУВАННЯ ДЕРЖАВНОЇ ПОЛІТИКИ У СФЕРІ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АРЕШТОВАНИМИ АКТИВАМИ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.1. Загальні положення . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7.2. Зміни до Спеціального закону . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3. Зміни до Кримінального процесуального кодексу України . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4. Зміни до окремих законів . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5. Нові підзаконні акти . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8. ПАРТНЕРСТВО . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8.1. Взаємодія з державними органами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2. Суспільний контроль . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8.3. Звернення громадян . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.4. Прозорість та підзвітність . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

9. ФІНАНСОВЕ ТА МАТЕРІАЛЬНЕ ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10. ПРІОРИТЕТНІ ЗАВДАННЯ НА 2018 рік . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

ЗМІСТ

НАЦІОНАЛЬНЕ АГЕНТСТВО УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ, ОДЕРЖАНИМИ ВІД КОРУПЦІЙНИХ ТА ІНШИХ ЗЛОЧИНІВ

ЗМІСТ 1

2

3

16

162425

25

27

2731

34

363842

46

48495051525354

58

5859697070

77

77818284

88

91

ЗВІТ2017

ВСТУП

2

Для Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (Агентства з Розшуку та Менеджменту Активів, або АРМА), 2017-й став роком становлення та перших вагомих здобутків.

За 10 місяців 2017 року Національне агентство пройшло шлях з суто формального існування на папері до фактичного виконання ключових функцій з розшуку та управління майном.

У 2017 році крок за кроком було сформовано команду, обладнано офіс, створено та забезпечено прийняття урядом нормативних актів, одержано авторизацію найбільших мереж з транскордонного обміну інформацією про розшук активів, забезпечено приєднання до найнеобхідніших баз даних, обрано на конкурсах та залучено ключових контрагентів, налагоджено діалог з правоохоронними органами, сформовано перші пропозиції до формування політики у сфері та зрештою розпочато розшук активів на запити органів правопорядку і управління арештованим майном.

Ми довели, що попри численні виклики та брак фінансування, завдяки наполегливості, прагнення до результату та безцінній підтримці Уряду, парламентарів, шановних іноземних та міжнародних партнерів, а також громадянського суспільства в Україні можливо створити з нуля та запустити функціонування органу державної влади за аналогом подібних відомств країн Європейського Союзу.

Впевнені, що запорука успіху – у законності, компетентності, єдності та партнерстві і послідовно продовжуватимемо діяльність на цих засадах.

Наразі ж висловлюємо глибоку вдячність всім партнерам, завдяки підтримці яких було започатковано діяльність Національного агентства, та рішуче налаштовані на подальшу розбудову інституційних можливостей АРМА та виконання його відповідальної місії в майбутньому.

Команда АРМА

1ВСТУП

Фактичне створення Національного агентства, вектор інституційної розбудови установи, пріоритети перших кроків були обумовлені як положеннями Спеціального закону*, так і низкою історичних та правових передумов, які безпосередньо вплинули на те, яким мало стати і яким є Національне агентство за наслідками 2017 року.

Відтак, цей Звіт буде неповним без систематизації всього кола першопричин виникнення Національного агентства в правому полі України. Натомість, ілюстрація таких передумов дозволяє краще зрозуміти призначення установи, виклики, необхідність подолання яких обумовило створення Національного агентства.

Для створення Національного агентства в Україні була низка передумов як внутрішнього, так і зовнішнього характеру.

Потреба у створенні установи з функціями Національного агентства в правовому полі України існувала завжди.

Відсутність інструментів, ресурсів та перевантаженість слідчих обсягом кримінальних проваджень призводили до того, що питання розшуку доходів від злочинів, потенційних об'єктів арешту відходило на другий план, порівняно з необхідністю розслідування злочинів. При цьому, розшук таких активів (та зусилля зловмисників з їх приховування) часто зумовлював необхідність у спеціальних знаннях, якими володіють не всі слідчі та прокурори. Водночас, навіть у разі арешту відповідних активів, такий арешт жодним чином не гарантував позбавлення зловмисника доходів від використання арештованого майна. Натомість, у разі повної заборони будь-яких операцій з арештованим майном, держава не мала повноважень з управління та збереження вартості такого майна. Відповідне майно закономірно швидко втрачало свою вартість, внаслідок чого втрат зазнавали всі заінтересовані сторони (власник – у випадку повернення йому знеціненого майна та держава – у випадку завершення кримінального провадження стягненням знеціненого майна).

Україна не є єдиною країною у світі, перед якою постала зазначена проблема. Навпаки, переважна більшість країн, де наразі функціонують подібні до Національного агентства установи, мали такі саме проблеми з розшуком майна для цілей арешту та збереженням вартості арештованого майна.

2 ЗАСАДИ СТВОРЕННЯНАЦІОНАЛЬНОГОАГЕНТСТВА


3ЗАСАДИ СТВОРЕННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНСТВА

*zakon5.rada.gov.ua

http://zakon5.rada.gov.ua/laws/show/772-19

zakon3.rada.gov.ua

Ратифікована Законом України від 17.12.1997 № 738/97-ВР.

Ратифікована Законом України від 18.10.2006 № 252-V.

Ратифікована Законом України від 17.11.2010 № 2698-VI.

old.minjust.gov.ua

1

2

3

4

5

Стаття 31 Конвенції Організації Об'єднаних Націй проти корупції (Закон України про ратифікацію від 18.10.2006 р. № 251-V) містить зобов'язання держав-учасниць цієї Конвенції щодо вжиття заходів, які можуть бути необхідними для забезпечення можливості виявлення, відстеження, заморожування або арешту з метою подальшої конфіскації, а після арешту – управління компетентними органами доходами від злочинів, що визначені цією Конвенцією, або майном, вартість якого відповідає вартості таких доходів, а також майном, обладнанням та іншими засобами, які використовувались або призначалися для використання під час вчинення злочинів, що визначені цією Конвенцією.

Поряд із цим, слід зазначити, що створення установ з транскордонного розшуку активів (з метою їх арешту у кримінальному провадженні) та управління арештованим майном передбачено низкою інших міжнародних договорів, стороною яких є Україна, зокрема, Конвенції про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією і Конвенції Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, та про фінансування тероризму.

«Великою вісімкою» (G8) в межах підгрупи з кримінально-правових питань 27.04.2005 р. схвалено Кращі практики щодо адміністрування арештованих активів (G8 Best Practices for the Administration of Seized Assets). Як зазначається у відповідних рекомендаціях, вони спрямовані, зокрема, на допомогу державам у збереженні вартості арештованих активів. При цьому, однією з ключових рекомендацій є те, що в судовому провадженні, відповідно до національного законодавства, має бути дозволено продаж активів до винесення остаточного рішення суду по справі та застосування заходів конфіскації або стягнення активів в дохід держави стосовно тих активів, які швидко псуються або швидко знижуються у вартості, наприклад, судна, літаки, автомобілі, тварини, ферми з вирощуванням сільськогосподарських культур тощо. Держава має забезпечити розгляд питання про надання дозволу на продаж до винесення остаточного рішення суду по справі активів, які є надто обтяжливими для управління. В свою чергу, отримані від реалізації доходи повинні бути збережені відповідно до національного законодавства до винесення остаточного рішення суду та застосування заходів конфіскації або стягнення активів у дохід держави.

У звіті GRECO за результатами Спільного першого та другого раунду оцінювання виконання Україною рекомендацій (23–27.05.2011 р.) GRECO рекомендувала Україні:

4

5

2

3

1

џ прийняти нові правила конфіскації та арешту доходів, одержаних злочинним шляхом, які дадуть можливість застосовувати ці заходи не лише до прямих, але й до непрямих (конвертованих) доходів, здійснювати еквівалентну конфіскацію та конфіскацію доходів третьої особи відповідно до Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією (рекомендація xi)

џ прийняти нормативно-правові акти про управління вилученим майном, що може гнучко застосовуватися з метою ефективного збереження вартості такого майна (рекомендація xiі)

ЗВІТ2017

4Приєднання України до актів міжнародного права у сфері боротьби з корупцією та початок діалогу на фахових міжнародних антикорупційних форумах підкреслили існування вказаної проблеми та призвели до виникнення зобов'язань з її розв'язання.

https://arma.gov.ua/

https://www.facebook.com/arma.gov.ua/

У листопаді 2010 року на саміті Україна-ЄС в м. Брюсселі Україні було надано План дій щодо лібералізації Європейським Союзом візового режиму для України, який дозволив сторонам перейти до предметної та цілеспрямованої роботи з чіткою перспективою запровадження безвізового режиму поїздок громадян України до ЄС.

Блок 3 такого Плану дій під назвою «Громадський порядок та безпека» включав питання попередження та боротьби з організованою злочинністю, тероризмом та корупцією. Законодавчі та політичні засади, а також критерії ефективної імплементації цього блоку в розрізі протидії та боротьби з корупцією включали, серед іншого, такі показники як: імплементація відповідного законодавства про конфіскацію активів, отриманих злочинним шляхом; імплементація відповідних Конвенцій ООН та Ради Європи, а також рекомендацій GRECO.

У п'ятому моніторинговому звіті ЄС щодо виконання Україною Плану дій з лібералізації ЄС візового режиму для України (08.05.2015 р.) в пункті 2.3.1.3. розділу «Попередження та боротьба з корупцією» Україні доручено утворити Національне агентство з розшуку незаконних активів.

У шостому моніторинговому звіті ЄС щодо виконання Україною Плану дій з лібералізації ЄС візового режиму для України (18.12.2015 р.) в пункті 2.3.1.3. розділу «Попередження та боротьба з корупцією» Україні доручено забезпечити інституційну спроможність в частині виявлення, розшуку та управління незаконними активами, прийняти відповідне законодавство та забезпечити повну функціональність Агентства.

До передумов створення Національного агентстватакож можна віднести необхідність виконання 38 рекомендації Міжнародної групи з протидії відмиванню брудних грошей (FinancialActionTaskForceon Money Laundering FATF), згідно з якими, державам-учасницям рекомендовано утворити органи які могли б оперативно реагувати на запити аналогічних іноземних органів щодо виявлення, заморожування, арешту та конфіскації майна отриманого незаконним шляхом.

Крім того, однією з умов виконання Меморандуму про взаєморозуміння між Україною як Позичальником та Європейським Союзом як Кредитором щодо отримання Україною макрофінансової допомоги Європейського Союзу у сумі до 1 мільярда 800 мільйонів євро (ратифіковано Законом від 18.06.2015 р. № 538-VIII) є зобов'язання визначити установу, яка буде діяти як управління по поверненню активів (пункт 7 (i) розділу «Урядування та прозорість»).

Таким чином, зовнішніми передумовами створення Національного агентствастали зобов'язання України з імплементації Конвенції Організації Об'єднаних Націй проти корупції та інших актів міжнародного права, виконання рекомендацій GRECO, FATF, а також одного із основних критеріїв виконання Україною Плану дій з лібералізації візового режиму з ЄС та однієї з умов отримання Україною макрофінансової допомоги Європейського Союзу.

Власне для створення Національного агентства, передбачалося два кроки: прийняття відповідного закону України та безпосереднє створення нового органу державної влади відповідно до законодавчих приписів.

Спеціальний закон* було прийнято Верховною Радою України 10.11.2015 р. на підставі законопроекту, розробленого міжвідомчою робочою групою з координації повернення в Україну коштів, одержаних злочинним шляхом колишніми високопосадовцями України, до складу якої

6

7

8



zakon3.rada.gov.ua/laws

ec.europa.eu/home-affairs/sites/homeaffairs/files/e-library/documents/policies/international-affairs/general/docs

ec.europa.eu/transparency/regdoc/rep

6

7

8

* zakon5.rada.gov.ua



увійшли, зокрема, представники Міністерства юстиції України, Генеральної прокуратури України, Адміністрації Президента України, Міністерства внутрішніх справ та Служби безпеки України, а також представники громадянського суспільства, зокрема експерти ініціативи «Реанімаційний пакет реформ». Величезний експертний фаховий внесок у створення зазначеного законопроекту було зроблено проектом Організації економічного співробітництва та розвитку з протидії корупції в Україні.

Зважаючи зазначені зовнішні передумови створення Національного агентства, а також беручи до уваги безальтернативність вектору європейської інтеграції, при створенні законопроекту референтною моделлю для майбутнього Національного агентства було визначено мандат та функціонал установ з повернення активів та установ з управління арештованим майном, що функціонують у всіх країнах-членах ЄС.

На сьогодні офіси, відповідальні за розшук майна, яке може бути конфіскованим, а також за здійснення ефективного менеджменту арештованим майном, створені (визначені) в усіх державах Європейського Союзу, а також практично у всіх країнах світу.

Вперше такі підрозділи були утворені в Нідерландах (1992 рік), Бельгії (1994 рік) та Ірландії (1996 рік). При створенні установ кожна країна мала вибір або створити одну структуру, або створити дві установи:

џ установу з розшуку та повернення (АRО);

џ або /та установу з управління активів (АМО).

В ЄС офіси АRО-АМО могли бути створені:

џ як частина органів прокуратури або системи юстиції (це сталося у випадку таких країн як Бельгія, Нідерланди, Люксембург, Іспанія),

џ у системі органів внутрішніх справ (часом як структурний підрозділ поліції) – це Австрія, Угорщина, Чехія, Словаччина, Польща,

џ або в системі органів виконавчої влади (так званий квазі - адміністративний офіс), наприклад, Болгарія, Естонія.

Основними завданнями таких офісів є сприяння розшуку та ідентифікації доходів від злочинів, а також іншої власності, пов'язаної із злочинністю, яка може стати об'єктом заморожування, арешту або конфіскації відповідно до рішення компетентного судового органу у кримінальному або, якщо це можливо, відповідно до національного законодавства держав-учасниць, цивільного судочинства.

Мандат вказаних вище установ визначений низкою актів права ЄС, серед яких ключовими є такі:

По-перше, – це Рішення Ради Європейського Союзу 2007/845/JHA від 06.12.2007 р. щодо співпраці між офісами з повернення активів у сфері розшуку та виявлення доходів від злочинів або іншого майна, пов'язаного із злочинами, згідно якого держави – учасниці ЄС повинні заснувати офіси з питань розшуку та повернення активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні (або надати аналогічні повноваження існуючим органам), а також забезпечити обмін інформацією щодо таких активів між державами членами ЄС.

9

9 eur-lex.europa.eu/legal-content

ЗВІТ2017

6

Таким чином, з 2007 року всі країни-члени ЄС були зобов'язані створити відповідні установи і станом на сьогодні таке зобов'язання ними виконано.

eur-lex.europa.eu/legal-content/EN

ec.europa.eu/transparency/regdoc/rep

10

11

Таким чином, з 2014 року на рівні актів права ЄС для всіх країн-членів ЄС виникло зобов'язання створити (призначити) установу, яка б здійснювала управління саме арештованим (а не конфіскованим) майном у кримінальному провадженні з метою попередження втрати ним вартості протягом кримінального провадження. Станом на сьогодні, відповідне зобов'язання також виконане на рівні країн-членів ЄС.

Відповідно, в країнах членах ЄС, починаючи з 2007 року були створені (або призначені існуючі) органи (єдиний або декілька), відповідальні за:

џ виявлення та розшук активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні;

џ управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні (до кінцевого рішення суду).

Спеціальний закон було прийнято у повній відповідності до Рішення Ради Європейського Союзу 2007/845/JHA від 06.12.2007 р. та Директиви ЄС 2014/42/EU від 03.04.2014 р., з урахуванням рекомендацій ЄС в рамках виконання Плану дій з лібералізації візового режиму, про що свідчить фінальна шоста доповідь про хід виконання Україною Плану дій щодо лібералізації ЄС візового режиму (18.12.2015 р.), у якій зазначено, що Україна виконала всі критерії, визначені в рамках чотирьох блоків Плану дій щодо лібералізації ЄС візового режиму.

Створення в Україні Національного агентства, яке поєднує обидві вказані функції (розшук та управління), є імплементацією зазначеного законодавства ЄС у правову систему України, відповідає практиці та тенденціям розвитку регулювання діяльності з розшуку та управління активами у ЄС.

Водночас, необхідність подолання інституційних викликів внутрішнього характеру, виконання зобов'язань України за вказаними актами міжнародного права, імплементації положень зазначених актів права ЄС обумовили зміст та послідовність перших кроків зі створення Національного агентства у 2017 році:

џ пріоритезації запуску функції розшуку активів, на які може бути накладено арешт, та управління арештованим майном, а також якомога ширшого доступу до джерел інформації у віддаленому автоматичному режимі;

џ врахування кращих практик з актів права ЄС, узагальнень, настанов фахових міжнародних організацій при розробці підзаконних актів до Спеціального закону, формуванні структури Національного агентства, вчинення перших кроків з практичного запуску функцій;

џ початку інтенсивного діалогу з найбільшими мережами з транскордонного обміну інформацією щодо пошуку активів злочинного походження;

џ розбудови інституційної співпраці з правоохоронними органами в Україні та за її межами;

џ пошуку ключового персоналу з різними навичками та фахом, подібними до експертиз персоналу установ з повернення активів в ЄС, започаткування тренінгів та навчальних програм з мало розповсюджених в Україні дисциплін, зокрема, пошуку за відкритими даними.

10

11

7


ЗАСАДИ СТВОРЕННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНСТВА

По-друге, – це Директива ЄС 2014/42/EU «Про замороження і конфіскацію знарядь і доходів від злочинів у Європейському Союзі» від 03.04.2014 р., якою передбачено необхідність вжиття заходів із ефективного розпо-рядження активами, на які накладено арешт, а також створення спеціальних інституцій, відповідальних за менеджмент такими активами з метою їх збереження або збереження їх вартості. В Директиві зазначається, що з метою ефективного управління передбачається можливість здійснення реалізації активів.

КЕРІВНИЦТВО НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА

Антон ЯНЧУК

призначений на посаду 07.12.2016 р. розпорядженням Кабінету Міністрів України № 924-р.

Має вищу юридичну освіту, кандидат юридичних наук. Стаж роботи у галузі права 15 років - працював юристом в приватних компаніях. З 2014 по 2016 роки обіймав керівні посади в Міністерстві юстиції України.

Був залучений до розробки законопроектів з питань протидії корупції, у тому числі законопроекту про Національне агентство з виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів.

Голова Національного агентства Україниз питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

ЗВІТ2017

8

Формування та реалізація державної політики у сфері виявлення та розшуку активів, які можуть бути арештовані у кримінальному провадженні, а також управління активами, які арештовані у кримінальному провадженні.

РЕЗЮМЕ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА

џ Виявлення та розшук активів – майна, на яке може бути накладено арешт у кримі-нальному провадженні.

џ Управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, з метою збереження чи збільшення їх економічної вартості на підставі судового рішення чи згоди власника активів.

џ Формування державної політики у сфері.

МІСІЯ



За змістом, обсягом функцій і правовим статусом Національне агентство не має аналогів у системі органів державної влади в Україні.

Національне агентство створене «з чистого аркушу» як стовідсотковий аналог офісів з повернення та управління активами, що успішно функціонують в усіх 28 країнах-членах ЄС.

Національне агентство– інформаційний хаб, допоміжний орган однаково для всіх правоохоронних органів України.

Реалізація функції Національного агентства з управління арештованим майном повністю залежить від довіри та інтересу, як зі сторони бізнесу, так і зі сторони приватного сектору.

Управління Національним агентством арештованим майном має на меті збереження економічної вартості активу, а не суто забезпечення його фізичної схоронності.

Національне агентство має інструмент транскордонного обміну інформацією про активи для цілей їх арешту.

Національне агентство здатне наповнювати Державний бюджет доходами від управління і має всі перспективи до перевищення таких надходжень, порівняно з витратами на своє утримання.

Національне агентство є порівняно компактним органом державної влади і орієнтоване на якість, а не на кількість персоналу.

КЛЮЧОВІ ЗАВДАННЯ

УНІКАЛЬНІСТЬ

Забезпечення формування та застосування правил у сфері виявлення,

розшуку та управління активами шляхом:

џ підготовки пропозицій щодо формування та реалізації державної політики (розроблення проектів нормативно-правових актів, підзаконних актів, нормативно-правових актів Національного агентства);

џ укладання міжвідомчих міжнародних угод про співробітництво з органами іноземних держав, до компетенції яких належать питання щодо виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів;

џ надання роз'яснень, методичної та консультаційної допомоги слідчим, детективам, прокурорам та суддям з питань, пов'язаних з виявленням, розшуком, проведенням оцінки та управлінням активами;

џ формування та ведення Єдиного державного реєстру активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні.

Сприяння застосуванню арешту майна як заходу забезпечення

кримінального провадження шляхом:

џ здійснення заходів з виявлення (діяльність із встановлення факту існування) та розшуку (діяльність із визначення місцезнаходження) активів (майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні) за зверненням слідчого, детектива, органів досудового розслідування, прокуратури та судів з метою арешту та конфіскації таких активів;

џ забезпечення міжнародного співробітництва з відповідними органами іноземних держав (на рівні, що передує міжнародній правовій допомозі), міжнародними організаціями, до компетенції яких належать питання щодо виявлення, розшуку активів, а також направлення до них відповідних запитів щодо виявлення та розшуку активів;

џ звернення до суду з позовом щодо визнання незаконними нормативно-правових актів, індивідуальних рішень, правочинів, виданих / вчинених з порушенням визначених чинним законодавством вимог та обмежень;

џ участь у забезпеченні представництва прав та інтересів України у закордонних юрисдикційних органах у справах, пов'язаних з поверненням в Україну активів, одержаних від корупційних та інших злочинів;

џ забезпечення збереження або збільшення економічної вартості арештованих активів у спосіб управління ними на підставі судового рішення чи згоди власника активів шляхом:

а) передачі активів в управління на підставі договору управління професійному менеджеру за плату;

б) реалізації відповідних активів з подальшим розміщенням коштів на рахунках у державних банках до закінчення кримінального провадження.

ЗВІТ2017

10ОСНОВНІ НАПРЯМИ ДІЯЛЬНОСТІ

ХРОНОЛОГІЯ ПОДІЙ ІЗ ЗАПОЧАТКУВАННЯ РОБОТИ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА

прийнято Спеціальний закон

10.11.2015

Спеціальний закон набув чинності

2016

11.12.2015

24.02.2016

11.06.2016

28.11.2016

07.12.2016

14.12.2016

прийнято постанову Кабінету Міністрів України № 104 «Про утворення Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів»

Спеціальний закон введено в дію

обрано переможця на посаду Голови Національного агентства – Антона Янчука – конкурсною комісією з 8 представників громадськості

прийнято розпорядження Кабінету Міністрів України № 924-р «Про призначення Янчука А.В. Головою Національного агентства з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів»

прийнято розпорядження Кабінету Міністрів України № 1015-р «Про затвердження плану заходів щодо забезпечення здійснення повноважень та виконання функцій органу виконавчої влади Національним агентством з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів»

16.12.2016 підписано наказ про початок роботи Голови Національного агентства

20.12.2016

здійснено державну реєстрацію Національного агентства

прийнято постанову Кабінету Міністрів України № 1021 «Про внесення змін до постанови Кабінету Міністрів України від 24.02.2016 р. № 104», відповідно до якої прийнято рішення розмістити Національне агентство на другому поверсі будівлі по вул. Бориса Грінченка, 1, у м. Києві

28.12.2016

2017

13.01.2017Національне агентство взято на облік платників єдиного внеску, включено до Реєстру неприбуткових установ та організацій та взято на облік платника податків



27.01.2017

30.01.2017

01.02.2017

затверджено структуру та штатну чисельність працівників центрального апарату Національного агентства

Національне агентство включено як розпорядник бюджетних коштів (одержувач бюджетних коштів) до Єдиного реєстру розпорядників бюджетних коштів та одержувачів бюджетних коштів, затверджено розподіл показників зведених кошторисів на 2017 рік та розподіл показників зведених планів асигнувань загального фонду державного бюджету (за винятком надання кредитів з державного бюджету) на 2017 рік

погоджено штатний розпис Національного агентства на 2017 рік.

13.02.2017

21-22.02.2017

22.02.2017

затверджено паспорт бюджетної програми Національного агентства (КПКВК 6431010)

відкрито рахунки в Державній казначейській службі України

укладено договір з Державною казначейською службою України про здійснення розрахунково-касового обслуговування

23.02.2017 укладено з Фондом державного майна України договір оренди нерухомого майна, що належить до державної власності (нежитлових приміщень на другому поверсі (на 732,8 кв.м.) будівлі розташованої за адресою: м. Київ, вул. Бориса Грінченка, 1)

24.02.2017

28.02.2017

приєднано до мережі розпорядників та одержувачів коштів Державного бюджету України у 2017 році

погоджено кошторис Національного агентства на 2017 рік, план асигнувань (за винятком надання кредитів з бюджету) загального фонду бюджету на 2017 рік

28.02.2017 затверджено Антикорупційну програму Національного агентства та направлено для погодження до Національного агентства з питань запобігання корупції

призначено в порядку переведення 10 державних службовців (начальників юридичного управління, відділу персоналу, відділу бухгалтерського обліку і звітності, відділу фінансового забезпечення та головних спеціалістів), а також розроблено та затверджено положення про структурні підрозділи центрального апарату Національного агентства та посадові інструкції працівників

02-03.2017

13.03.2017

розроблено та затверджено спеціальні вимоги до осіб, які претендують на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» центрального апарату Національного агентства

ЗВІТ2017

12

14.03.2017

03.2017

28.03.2017

утворено конкурсну комісію Національного агентства

оголошено три конкурси на зайняття вакантних посад державної служби категорій «Б» і «В» центрального апарату Національного агентства на 22 посади

затверджено положення про Тендерний комітет Національного агентства

06.04.2017 затверджено склад Тендерного комітету Національного агентства

26.05.2017

укладено меморандум про наміри з Програмою «Антикорупційна ініціатива ЄС в Україні» зі сприяння розвитку Національного агентства

започатковано партнерство з мережею StAR та взято участь у роботі 7-ої Глобальної конференції з повернення активів (м. Оттава, Канада)

запущено офіційний веб-сайт Національного агентства ( .arma.gov.ua)

31.05.2017

04-10.06.2017

21-23.06.2017

Національне агентство стало партнером Платформи установ з повернення активів держав-членів ЄС та взяло участь у 14-му засіданні Платформи (м. Брюссель, Бельгія)

25.06.2017 завершено фактичне розміщення Національного агентства в приміщенні за адресою: вул. Бориса Грінченка, 1, м. Київ

01.08.2017

підписано Меморандум про співпрацю та обмін інформацією з Національним антикорупційним бюро України

09.08.2017

09.08.2017

прийнято постанову Кабінету Міністрів України№ 558 «Про відбір на конкурсних засадах юридичних осіб, які здійснюють реалізацію арештованих активів»

підписано Меморандум про співпрацю між Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку

прийнято розпорядження Кабінету Міністрів України № 577-р «Про забезпечення доступу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів до інтегрованої міжвідомчої інформаційно-телекомунікаційної системи щодо контролю осіб, транспортних засобів та вантажів, які перетинають державний кордон»

23.08.2017

підписано Угоду про міжвідомче співробітництво з Державною службою з фінансового моніторингу України

30.08.2017

13



підписано Меморандум про співпрацю з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

31.08.2017

12.09.2017

13.09.2017

14.09.2017

Національне агентство авторизовано як контактний пункт у Глобальній мережі контактних пунктів Інтерполу з розшуку активів (Global Focal Point Platform for Asset Recovery)

прийнято постанову Кабінету Міністрів України № 685 «Про Примірний перелік майна, в тому числі у вигляді предметів чи великих партій товарів, зберігання якого через громіздкість або з інших причин неможливе без зайвих труднощів, або витрати на забезпечення спеціальних умов зберігання якого чи управління яким співмірні з його вартістю, або яке швидко втрачає свою вартість, а також майна у вигляді товарів або продукції, що піддаються швидкому псуванню, що підлягає реалізації»

розпочато відбір потенційних управителів активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні

прийнято постанову Кабінету Міністрів України № 719 «Про затвердження Порядку реалізації арештованих активів на електронних торгах»

Національне агентство стало партнером Підгрупи з питань управління активами Платформи установ з повернення активів держав-членів ЄС та вперше взяло участь у засіданні Підгрупи (м. Брюссель, Бельгія)

26-28.09.2017

27.09.2017

вперше передано Головною військовою прокуратурою Генеральної прокуратури України в управління арештоване майно

02.10.2017

Національне агентство авторизовано як контактний пункт у мережі CARIN та взяло участь у щорічному загальному засіданні мережі (м. Стокгольм, Швеція)

прийнято постанову Кабінету Міністрів України № 768 «Про Міжвідомчу комісію з питань реалізації активів»

заслухано інформацію Голови Національного агентства про функціональні спроможності Національного агентства виконувати ключові функції з розшуку та управління активами, стан формування Єдиного державного реєстру активів, на які накладено арешт у кримінальних провадженнях у Комітеті з питань запобігання і протидії корупції Верховної Ради України

10-13.10.2017

11.10.2017

11.10.2017

затверджено персональний склад Громадської ради при Національному агентстві, який сформовано шляхом відкритого рейтингового інтернет-голосування громадян

13.10.2017

ЗВІТ2017

14

15



приєднано до Меморандуму № 9 про співпрацю з питань запровадження дієвої системи контролю за ринками фінансових послуг, унеможливлення виникнення нових та протидії існуючим випадкам злочинних дій з боку керівництва та власників фінансових установ від 12.10.2017 р

укладено Меморандум про співпрацю та обмін інформацією з Національним агентством з питань запобігання корупції

підписано спільний наказ Національного агентства, Національного антикорупційного бюро України, Генеральної прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Міністерства фінансів України від 20.10.2017 № 115/197-О/297/586/869/857 «Про порядок взаємодії та обміну інформацією, необхідної для виявлення, розшуку активів», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 02.11.2017 р. за № 1342/31210

20.10.2017

02.11.2017

02.11.2017

вперше передано для реалізації на електронному аукціоні Open Market арештоване майно

Національне агентство долучилося до роботи конвенційного механізму «Конференція Держав – учасниць Конвенції ООН проти корупції» та взято участь у роботі сьомої сесії Конференції (м. Відень, Австрія)

укладено перший договір управління активами з компанією-управителем

03.11.2017

06-09.11.2017

17.11.2017

20.11.2017відбулися перші торги арештованим майном

започатковано співробітництво з відповідними органами в США та взято участь у Глобальному форумі з повернення активів (м. Вашингтон, США)

підписано Угоду про інформаційне співробітництво з Держаною казначейською службою України

затверджено персональний склад міжвідомчої комісії з питань реалізації активів

укладено Угоду про інформаційне співробітництво з Державною фіскальною службою України

30.11.2017

03-07.12.2017

11.12.2017

29.12.2017

2018

Одним із основних завдань, які Національне агентство ставило на 2017 рік, було формування структури, укомплектування більшою частиною фахового персоналу, а також зосередження в колективі фахівців з різних напрямів діяльності у сфері права, фінансів, менеджменту та інформаційних технологій.

Національне агентство за змістом, обсягом функцій і правовим статусом не має аналогів у системі органів державної влади в Україні. Відтак, Національне агентство відповідально та ретельно підійшло до вимог компетенцій майбутніх співробітників, змоделювавши так званий образ «ідеального працівника», на якого орієнтувалося при відборі персоналу.

Наприклад, відбираючи спеціалістів для функції виявлення та розшуку активів,було зосереджено увагу на спеціалістах з досвідом роботи у правоохоронних органах (слідчі), корпоративному та податковому праві, фінансовій аналітиці, аудиті, а також податківцях, приватних виконавцях та арбітражних керуючих.Для функції управління активами – на спеціалістах з фінансового аналізу та консалтингу, венчурних капіталів, інвестиційних банкірів тощо.

3 КОМАНДА3.1. Забезпечення

добору персоналу центрального апарату Національного агентства

16

ЗВІТ2017

Також Національне агентство орієнтувалося на потенційних співробітників, які під час конкурсних відборів змогли продемонструвати не тільки знання, вміння, навички, а й моральні якості та спроможність бути ефективними державними службовцями.

Тому кожен працівник Національного агентства – цінний актив, завдяки якому відбувався процес становлення органу для виконання покладених на нього функцій та завдань.

Відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 05.04.2014 р. № 85 «Деякі питання затвердження граничної чисельності працівників апарату та територіальних органів центральних органів виконавчої влади, інших державних органів» затверджено граничну чисельність працівників апарату Національного агентства у кількості 130 штатних одиниць.

«Ідеальний працівник» Управління з виявлення та розшуку

Економічна безпека

Фінансові розслідування

Корпоративне та податкове право (судовий розгляд)

Ринок цінних паперів (судовий розгляд)

Оперативно-розшукова діяльність

Розшук та виявлення майна

Пошук у відкритих джерелах


КОМАНДА 17

СТРУКТУРА НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНСТВА

Структуру Національного агентства затверджено наказом Національного агентства від 27.01.2017 р. № 3 «Про затвердження структури та штатної чисельності працівників центрального апарату Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів».

Відповідно до Закону України «Про державну службу» та постанови Кабінету Міністрів України від 25.03.2016 р. № 246 «Про затвердження Порядку проведення конкурсу на зайняття посад державної служби» з березня 2017 року розпочато роботу із забезпечення добору персоналу центрального апарату Національного агентства. Зокрема, наказом Національного агентства від 14.03.2017 р. № 10 утворено конкурсну комісію на зайняття вакантних посад державної служби, а також булозатверджено спеціальні вимоги до осіб, які претендують на зайняття посад державної служби категорій «Б» і «В» у Національному агентстві.

Загалом у 2017 році проведено 12 конкурсів на зайняття 87 вакантних посад державної служби категорій «Б» і «В» центрального апарату Національного агентства.

Всього для участі у 12 конкурсах подало документи 1103 особи, з них допущено до участі у конкурсі – 688 осіб. За результатами проведених конкурсів визначено переможцями 52 особи, 49 з яких призначено станом на 31.12.2017 р.

ЗВІТ2017ЗВІТ2017

18

Управління виявлення тарозшуку активів

Управління зпитань управлінняактивами

Юридичне управління

Міжнароднеуправління

Управління діловодства,ресурсного забезпеченнята організації закупівель

Управління фінансовогозабезпечення та бухгалтерського обліку

Відділ організаційно-аналітичногозабезпеченнядіяльності керівництва

Відділ персоналу

Спеціаліст з мобілізаційної роботи

Спеціаліст з питаньвнутрішнього аудиту

Спеціаліст з питаньзапобігання корупції

РЕЗУЛЬТАТИ КОНКУРСНИХ ВІДБОРІВ

№ 14-6 квітня 2017

№211-13 квітня 2017

№325-27 квітня 2017

№423-26 травня 2017

№518-20 липня 2017

№615-17 серпня 2017

№729-30 серпня 2017

№826-29 вересня 2017

№910-13 жовтня 2017

№1017-20 жовтня 2017

№1107-10 листопада 2017

№1220-22 грудня 2017

10

87 1103

6

10

6

6

7

6

6

6

7

9

8

ВСЬОГО 688

128

29

30

37

38

35

57

59

67

72

89

47149

282

82

170

84

31

41

41

48

43

69

63

3

7

6

3

5

7

2

5

5

3

7

3

3

7

6

3

5

6

2

5

5

3

7

-

Конкурс за порядком та дати проведення

Подало документи

Оголошено вакантних посад

Допущено до конкурсу

Переможці конкурсу

Призначено до Національного агентства

56 52


КОМАНДА 19

ЗВІТ2017

Конкурси до Національного агентства проводилися із дотриманням законодавства про державну службу та з дотриманням принципів довіри суспільства (громадськості), прозорості, доброчесності, ефективного і справедливого процесу відбору. З метою забезпечення відбору найбільш професійних та достойних кандидатів до роботи конкурсної комісії долучалися міжнародні експерти у відповідних сферах.

Співбесіди, що проводилися за профілем майбутньої роботи, мали на меті виявити ступінь фахової підготовки, розуміння сутності посадових функцій, навички комунікації, досвід роботи, також враховувався рівень володіння іноземними мовами.

Оцінювання кандидатів відбувалося за критеріями: знання та розуміння чинного законодавства України, яке регламентує діяльність Національного агентства, нормативно-правової бази у сфері виявлення, розшуку та управління активами, вмінні логічно й обґрунтовано викласти думку.

За результатами конкурсного відбору протягом звітного періоду призначено 52 особи, з них – 11 осіб за результатами конкурсу (просування працівників в межах органу).

Станом на 31.12.2017 р. апарат Національного агентства складав 72 особи (55,38 % від штатної чисельності).

АПАРАТ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА СТАНОМ НА 31.12.2017

Призначено станом на 31.12.2017 Кількість осіб

Голова агентства

Порядком переведення

Всього за результатами конкурсного відбору

З них: за результатами конкурсного відбору

за результатами конкурсного відбору (просування в межах органу)

Працівники патронатної служби

Звільнено

З них: за переведенням

за власним бажанням

1

29

52

41

11

8

7

2

5

72ВСЬОГО призначено протягом звітного періоду

ЗВІТ2017

20

КІЛЬКІСНИЙ ТА ЯКІСНИЙ СКЛАД ПРАЦІВНИКІВ

НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА СТАНОМ НА 31.12.2017

Розподіл посадза категоріями

Посад згідно штатного розпису

Фактично працюючих осіб

Вакансії

Посада державної

служби категорії «А»


служби категорії «Б»


служби категорії «В»

Працівники

патронатної служби

3 1

31 19

91 48

5 4

2

12

43

1


КОМАНДА 21

ЗВІТ2017

УСЬОГО

ПРАЦІВНИКІВ УСЬОГОдо 35

%

Посада

державної

служби

категорії «А»

%

Посада

державної

служби

категорії «Б»

%

Посада

державної

служби

категорії «В»

%

Працівники

патронатної

служби

%

72

100

1

1,3

19

26,3

48

66,6

4

5,5

Облікова

кількість

штатних

працівників

36-45 46-55

ВІК

11

3

5

3

12

4

8

50 : 50

36 36

1,3 : -

1 -

15,2 : 11,1

11 8

29,1 : 37,5

21 27

4,3 : 1,3

3 1

2230,5 : 29,1

11,3 : -

7

9,7 : 5,5

14

19,4 : 23,6

21

-

4

17

---

15,2 : 16,6

-

4,1 : 5,5

6,9 : 11,1

4,1 : -

-

3

1

- : 1,3

2

34,1 : 4,1

1

1,3 : -

2

2,7 : 2,7

0

-

--

РОЗПОДІЛ ПРАЦІВНИКІВ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА

ЗА СТАТТЮ ТА ВІКОВИМИ ГРУПАМИ

СТАНОМ НА 31.12.2017

ЗВІТ2017

22

НАПРЯМ ОСВІТИ

Юридична

Економічна

Гуманітарна

Технічна

Військова

Державне управління

КІЛЬКІСТЬ ОСІБ

38

26

17

5

1

12


ЗА ОСВІТОЮ СТАНОМ НА 31.12.2017

ІЗ 72 ПРАЦІВНИКІВ НАЦІОНАЛЬНОГО АГЕНТСТВА:

2 вищі освіти мають

19 осіб

3 вищі освіти мають

4 особи

мають ступінь кандидата наук

5 осіб


ЗА СТАЖЕМ ДЕРЖАВНОЇ СЛУЖБИ СТАНОМ НА 31.12.2017

72 особи

З них: 36 чоловіків 36 жінок

Посади державних службовців:

Вік працівників:

від 46 до 55

до 35 років від 36 до 45

43 особи

23 особи

6 осіб

категорія «А» категорія «Б» категорія «В» патронатна служба

1 19 48 4особи:


КОМАНДА 23

Аналіз проведених конкурсів на зайняття вакантних посад державної служби Національного агентства свідчить, що сучасний стан кадрового потенціалу, з урахуванням специфіки діяльності Національного агентства, не відповідає вимогам сьогодення і тому процес формування персоналу апарату Національного агентства є тривалим.

Низький рівень підготовки кандидатів, нерозуміння функцій, стратегічних цілей та напрямів роботи Національного агентства було основною перешкодою для відбору їх на посади державної служби до Національного агентства.

Національне агентство, реалізуючи політику у сфері виявлення, розшуку та управління активами, покладається на молодих, енергійних та кваліфікованих працівників, які компетентно, об'єктивно і неупереджено виконують посадові обов'язки, застосовують спеціальні знання, вміння та навички.

Національне агентство за своїм функціоналом не має аналогів в Україні, тому наразі на ринку праці практично немає спеціалістів з повним готовим набором компетенцій. Відповідно усі новопризначені працівники Національного агентства потребують додаткового навчання.

З цією метою у 2017 році було здійснено заходи з організації та проведення професійних навчань для новопризначених працівників Національного агентства для ознайомлення з кращими практиками розшуку та управління активами.

Зокрема, з 24 по 27 липня 2017 року проведено базовий тренінг з повернення активів, організований програмою Організації економічного співробітництва та розвитку з протидії корупції в Україні спільно з Радою Європи, для працівників центрального апарату Агентства. До навчання були залучені працівники фахових структурних підрозділів – Управління виявлення та розшуку активів, Юридичного управління та Міжнародного управління.

З метою покращення навичок роботи з аналітичними інструментами обробки даних у серпні, вересні та листопаді 2017 року EUACI організувала низку спеціалізованих тренінгів (щодо використання Excel, Access, SQL) для працівників Управління виявлення та розшуку активів Національного агентства.

У серпні 2017 року працівники Управління з виявлення та розшуку активів взяли участь у спеціальній програмі навчання з ознайомлення аналітичних методів обробки інформації.

Також представники Національного агентства у вересні 2017 року взяли участь у міжнародному семінарі щодо притягнення до відповідальності за злочин незаконного збагачення, який було організовано Ініціативою з повернення вкрадених активів (StAR) та Світовим банком.

У жовтні 2017 року працівники Управління з розшуку та виявлення активів взяли участь у навчальній програмі 2017 року Міжнародної академії OECP з розслідування податкових злочинів «Повернення активів: замороження та арешт активів» у м. Остія (Італія).

У листопаді 2017 року за ініціативи Європейського Союзу в рамках TAIEX проведено в м. Брюссель (Бельгія) семінар на тему «Найкращі практики ARO у країнах Європейського Союзу щодо відстеження та ідентифікації злочинних ресурсів», в якому взяли участь працівники Управління виявлення та розшуку активів та Міжнародного управління.

3.2. Навчання та розвиток персоналу

ЗВІТ2017

24

Крім того, фахівці Національного агентства разом з аналітиками Держфінмоніторингу та НАБУ долучились до участі у тренінгу з питань фінансових розслідувань за участі міжнародного експерта, який у листопаді 2017 року було організовано EUACI. Такий формат заходу не лише підвищив рівень практичних знань співробітників установ, а й надав поштовх для налагодження більш тісного міжінституційного співробітництва.

Відповідно до статті 44 Закону України «Про державну службу» та Типового порядку проведення оцінювання результатів службової діяльності державних службовців, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 23.08.2017 р. № 640, Національним агентством у 2017 роцірозроблено Порядок проведення оцінювання службової діяльності державних службовців центрального апарату Національного агентства та затверджено Порядок проведення оцінювання службової діяльності державних службовців центрального апарату Національного агентства.

У грудні 2017 року здійснено заходи щодо визначення основних завдань та ключових показників на 2018 рік державних службовців центрального апарату Національного агентства.

Відповідно до Порядку організації та ведення військового обліку призовників і військово-зобов'язаних, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 р. № 921 у 2017 році Національним агентством здійснено заходи з військового обліку призовників і військовозобов'язаних та бронювання військовозобов'язаних центрального апарату Національного агентства.

Ведення військового обліку призовників та військовозобов'язаних працівників центрального апарату Національного агентства організовано відповідно до вимог Конституції України, Закону України «Про військовий обов'язок і військову службу від 04.04.2006 р. №3597-IV, Закону України «Про мобілізаційну підготовку і мобілізацію» від 21.10.1993 р. № 3543-ХІІ, Порядку організації та ведення військового обліку призовників і військовозобов'язаних, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 р. № 921, Порядку бронювання військовозобов'язаних за органами державної влади, іншими державними органами, органами місцевого самоврядування та підприємствами, установами і організаціями на період мобілізації та на воєнний час, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 04.02.2015 р.№ 45 (ДСК), інших нормативно-правових актів, а також Положення про Відділ персоналу центрального апарату Національного агентства, затвердженого наказом Національного агентства від 17.02.2017 р. № 6 та Плану роботи ведення обліку військовозобов'язаних і призовників та бронювання військовозобов'язаних центрального апарату Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, на ІІ півріччя 2017 року, затвердженого Головою Національного агентства 07.07.2017 р.

3.3. Оцінювання результатів службової діяльності

3.4. Заходи з військового обліку призовників і військовозобов’язаних та з бронювання військовозобов’язаних


КОМАНДА 25

Відповідно до Порядку бронювання військовозобов'язаних за органами державної влади, іншими державними органами, органами місцевого самоврядування та підприємствами, установами і організаціями на період мобілізації та на воєнний час, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 04.02.2015 р. № 45, Національне агентство надало Міністерству економічного розвитку і торгівлі України пропозиції до переліку посад і професій військовозобов'язаних, які підлягають бронюванню на період мобілізації та на воєнний час та відомості про чисельність працюючих та заброньованих військовозобов'язаних, які підлягають бронюванню на період мобілізації та на воєнний час згідно з переліками посад і професій за формою згідно з додатком 2 до Порядку.

На засіданні Міжвідомчої комісії з питань бронювання військовозобов'язаних на період мобілізації та на воєнний час, яка відбулась 09.10.2017 р. у Міністерстві економічного розвитку і торгівлі України, погоджено всі пропозиції, надані Національним агентством.

У Національному агентстві працює 36 військовозобов'язаних, з них:

Станом на 31 грудня 2017 року

старшого офіцерського складу

2

молодшого офіцерського складу

19

рядового складу

14

призовників

1

ЗВІТ2017

26

4 МІЖНАРОДНА ДІЯЛЬНІСТЬ4.1. Співробітництво з

міжнародними, міжурядовими організаціями, мережами, інституціями, які працюють у сфері розшуку незаконних активів

27МІЖНАРОДНА ДІЯЛЬНІСТЬ

,


Відповідно до частини першої статті 16 Спеціального закону Національне агентство забезпечує співробітництво з міжнародними, міжурядовими організаціями, мережами, діяльність яких спрямована на забезпечення міжнародного співробітництва у сфері виявлення, розшуку та управління активами, у тому числі з Камденською міжвідомчою мережею з питань повернення активів (САRIN), та представляє Україну в цій організації.

Відповідно до положень статті 18 Спеціального закону, Національне агентство здійснює міжнародне співробітництво з відповідними органами іноземних держав у частині обміну досвідом та інформацією з питань, пов'язаних з виявленням, розшуком та управлінням активами.

Пункт 17 Розділу IV Плану пріоритетних дій Уряду на 2017 рік, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 03.04.2017 р.№ 275-р, містить зобов'язання Національного агентства у 2017 році забезпечити можливості доступу до джерел інформації, які перебувають у розпорядженні установ з розшуку майна, що функціонують у державах-членах ЄС, а також спеціалізованих міжнародних організацій, які проводять діяльність у сфері виявлення, розшуку та управління активами, зокрема Ініціативи з повернення викрадених активів (StAR), Камденської міжвідомчої мережі з питань повернення активів (CARIN).

На сьогодні аналогічні національні агентства країн світу з питань повернення та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, співпрацюють між собою також в рамках універсальних та регіональних мереж/ініціатив, зокрема, таких як:

1) Камденська міжвідомча мережа з питань повернення активів (САRIN – Camden Assets Recovery Interagency Network)

Неформальна мережа, яка включає експертів у сфері розшуку незаконних активів. CARIN є центром кращих практик в усіх аспектах боротьби з доходами, отриманими злочинним шляхом та має на меті підвищення ефективності зусиль держав-членів у їхній діяльності, спрямованій на позбавлення злочинців незаконних доходів. Статус контактного пункту в цій мережі дозволяє здійснювати обмін інформацією з питань виявлення та розшуку активів з контактними пунктами з іноземних країн.

2) Ініціатива з повернення викрадених активів (StAR– Stolen Asset Recovery Initiative)

Партнерська ініціатива Групи Світового банку та Управління Організації Об'єднаних Націй з наркотиків і злочинності, яка підтримує міжнародні зусилля, спрямовані на припинення практики приховування активів, отриманих від корупційних злочинів. StAR працює з країнами, що розвиваються та фінансовими центрами з метою запобігання відмиванню доходів, отриманих від корупційних злочинів, та своєчасного повернення викрадених активів; надає допомогу країнам в розробці нормативно-правової бази, необхідної для повернення активів та працює зі своїми партнерами по всьому світі у напрямку розробки ефективних інструментів, пов'язаних із запобіганням розкраданню активів.

ЗВІТ2017

28

Співпрацюючи з усіма відповідними установами, в тому числі фінансовими центрами і антикорупційними агентствами, StAR надає державам технічну і правову допомогу в напрямку виявлення, повернення та конфіскації активів, отриманих злочинним шляхом, та сприяє посиленню міжнародної співпраці у цій сфері.

3) Глобальна ініціатива контактних пунктів Інтерполу (Interpol Global Focal Point Network)

Формує платформу для обміну інформацією в частині розшуку та повернення незаконних активів.

Безпосередньою стратегічною метою цієї ініціативи є обмін інформацією щодо виявлення незаконних активів та сприяння їх поверненню до країн походження. Статус контактного пункту в цій ініціативі також дозволяє здійснювати безпосередній обмін інформацією щодо розшуку та виявлення активів з іншими її контактними пунктами.

4) Регіональні мережі експертів-практиків у сфері виявлення та розшуку незаконних активів (за аналогією з САRIN), які працюють на взаємній основі не лише в рамках свого регіону, але також з іншими універсальними мережами з виявлення та повернення активів та третіми країнами через мережу CARIN


Asset Recovery Interagency

Network Asia Pacific – ARIN-AP

Міжвідомча мережа

з повернення активів

Азійсько-Тихоокеанського регіону

Asset Recovery inter-agency

network for Southern Africa – ARINSA



Південно-Африканського регіону

Asset Recovery Inter-Agency

Network-East Africa – ARIN-EA



Східно-Африканського регіону

Asset Recovery Inter-Agency

Network-West Africa – ARIN-WA



Західно-Африканського регіону

Asset Recovery Inter-Agency Network

for the Carribbean region – ARIN-CARIB)



Карибського регіону


Зазначені регіональні мережі утворюють стійку міжнародну мережу з іншими пов'язаними організаціями, такими як UNODC та CARIN, діють як консультативна група для органів, які працюють у напрямку розшуку незаконних активів, сприяють обміну інформацією та найкращою практикою у галузі.

У 2017 році Національне агентство авторизовано у CARIN, Глобальній мережі контактних пунктів Інтерполу з розшуку активів в якості контактного органу від України, а також отримало доступ до захищеної системи зв'язку Інтерполу для обміну інформацією з розшуку активів (I-SECOM).

Національне агентство є партнером Платформи офісів з повернення активів держав-членів ЄС та Підгрупи з питань управління активами в рамках Платформи, що дає можливість співпрацювати з аналогічними органами з розшуку активів держав-членів ЄС на принципі взаємності.

Представники Національного агентства на постійній основі беруть участь у засіданнях Платформи та Підгрупи, що дає можливість розвивати двостороннє та багатостороннє співробітництво з представниками як уповноважених на розшук та управління активів органів держав-членів ЄС, так і з представниками інституцій ЄС, які працюють у згаданому напрямку.

Національне агентство є партнером Ініціативи з повернення вкрадених активів (StAR) та активно співпрацює з мережею в частині обміну інформацією та досвідом, проведення спільних заходів, у тому числі навчальних.

Крім того, Національне агентство поінформувало про запуск та початок реалізації своїх функцій такі регіональні мережі, як Міжвідомча мережа з повернення активів Південно-Африканського регіону (Asset Recovery inter-agency network for Southern Africa – ARINSA), Міжвідомча мережа з повернення активів Східно-Африканського регіону (Asset Recovery Inter-Agency Network-East Africa - ARIN-EA), Міжвідомча мережа з повернення активів Західно-Африканського регіону (Asset Recovery Inter-Agency Network-West Africa–ARIN-WA), Міжвідомча мережа з повернення активів Азійсько-Тихоокеанського регіону (Asset Recovery Interagency Network Asia Pacific- ARIN-AP).

Слід зазначити, що Міжвідомча мережа з повернення активів Карибського регіону (ARIN-CARIB) та Міжвідомча мережа з повернення активів Західно-Африканського регіону (ARIN-WA) висловили зацікавленість у прямому двосторонньому співробітництві за принципом взаємності.

У листопаді 2017 року, під час 7-ої сесії Конференції сторін Конвенції ООН проти корупції (м. Відень, Австрія), Національне агентство долучилось до роботи Конференції держав-учасниць Конвенції ООН проти корупції та Міжурядової робочої групи відкритого складу з питань повернення активів.

Згідно зі статтею 63 Конвенції ООН проти корупції було започатковано Конференцію держав-учасниць Конвенції ООН проти корупції з метою розширення можливостей держав-учасниць і поглиблення співробітництва між ними для досягнення цілей, встановлених Конвенцією, а також сприяння виконанню положень Конвенції та нагляду за її виконанням. Конференція є основним директивним органом Конвенції, участь в якому дозволяє безпосередньо впливати на формування міжнародної практики з протидії корупції.

Одним з основних питань Конференції є формування міжнародної практики та сприяння в її імплементації в частині успішного виконання розділу V Конвенції «Заходи щодо повернення активів».

Так, статтею 51 Конвенції Організації Об'єднаних Націй проти корупції закріплено, що повернення активів є основоположним принципом Конвенції, і держави-учасниці мають з цією метою якнайширше співпрацювати одна з одною й надавати одна одній допомогу.

ЗВІТ2017

30

Під час засідання Конференції делегація Національного агентства ознайомила учасників із законодавчою та практичною складовою роботи новоствореного органу. Було наголошено, що нещодавно сформоване Національне агентство за своїм змістом є аналогічним до установ з повернення та управління активами держав-членів ЄС, створене у відповідності до кращих практик та законодавства Європейського Союзу, а також в рамках імплементації Плану дій щодо лібералізації ЄС візового режиму для України. Окремо було поінформовано про основні завдання та функції, які покладаються на орган, роботу, яка здійснюється з метою запуску функцій з виявлення, розшуку та управління активами та першими практичними кроками, які здійснено Національним агентством у сферах розшуку та управління активами.

Також делегація Національного агентства наголосила на зацікавленості та готовності до налагодження ефективного та взаємовигідного співробітництва з іноземними колегами у сфері розшуку та повернення активів.

З моменту створення Національного агентства низкою міжнародних програм та проектів технічної допомоги, які діють в Україні, надавалася безпосередня підтримка в питаннях інституційного становлення та розвитку новоствореного органу.

Основними партнерами Національного агентства у питаннях стратегічного планування, підготовки персоналу, матеріально-технічного забезпечення та експертно-консультаційної допомоги протягом звітного часу стали:

4.2. Міжнародна технічна допомога

Проект «Експертна підтримка врядування та економічного розвитку» (EDGE)

Довідково: Проект допомагає Україні рухатися в напрямку розвитку демократичного суспільства через просування принципів демократії, центром якої є громадяни, сприяння сталому економічному розвитку. EDGE реагує на критичні потреби українського уряду на національному та регіональному рівнях в плануванні, реалізації та комунікації реформ щодо врядування та економічного розвитку.

Проект працює за трьома основними напрямками:

џ планування реформ;џ реалізація реформ;џ комунікація реформ.

EDGE реалізується компанією Agriteam Canada Consultingтa фінансується Global Affairs Canada.

Довідково: Програма «Антикорупційна ініціатива Європейського Союзу» в Україні, стартувала і була представлена широкому загалу 1 червня 2017 року. Проект, бюджет якого становить 16 млн євро, розширює допомогу, яку Консультативна місія ЄС в Україні уже запропонувала у сфері боротьби з корупцією. В рамках реалізації проекту зокрема надавалися стратегічні консультації, підготовка кадрів, забезпечення обладнанням та координація з антикорупційними органами в країнах-членах ЄС задля обміну досвідом.

Програма ЄС «Антикорупційна ініціатива ЄС в Україні» (EUACI)



Значну допомогу Національному агентству зі сторони EUACI було надано у сфері ІТ. Зокрема, було профінансовано створення та подальшу технічну підтримку офіційного веб-сайту Національного агентства (www.arma.gov.ua), та передано ІТ-обладнання на суму близько 90 тис. євро.

Організація економічного співробітництва та розвитку (ОЕСР)

Довідково: У листопаді 2014 року в рамках Меморандуму про порозуміння між ОЕСР та Україною, ОЕСР розпочала спеціальний проект з підтримки України у сфері протидії корупції.

Мета проекту – посилення правової та інституційної спроможностей виявляти, розслідувати та переслідувати корупцію в Україні, в тому числі складні корупційні справи на найвищому посадовому рівні.

Серед завдань проекту:

џ розробка спільної програми навчань з питань виявлення та розслідування складних справ про корупцію, у тому числі фінансових розслідувань для правоохоронних і судових органів;

џ сприяння виконанню стандартів ОЕСР в частині посилення відповідальності юридичних осіб за вчинення корупційних правопорушень, конфіскації, міжнародного співробітництва та повернення активів.

Консультаційна місія Європейського Союзу (EUAM)

Довідково: Консультаційна місія ЄС надає підтримку державним органам України у послідовному реформуванні сектору цивільної безпеки шляхом стратегічних консультацій і практичної підтримки заходів з реформування згідно зі стандартами ЄС та міжнародними принципами належного врядування та дотримання прав людини.

Співробітництво здійснюється за допомогою:

џ надання стратегічних консультацій щодо реформування сектору цивільної безпеки, розробки стратегій сектору цивільної безпеки;

џ підтримки імплементації реформ шляхом надання практичних консультацій, тренінгів та впровадження проектів;

џ співпраці та забезпечення координації заходів з реформування між українськими та міжнародними партнерами.

ЗВІТ2017

32

Також EUACI надано Національному агентству автоматизовану систему електронного голосування для обрання членів Громадської ради, яке успішно пройшло 10.10.2017 р. Крім того, EUACI контролювала загальний процес відбору членів Громадської ради та надала звіт про незалежний моніторинг.

Під час інституційного розвитку Національного агентства надавалася експертно-консультаційна допомога з боку іноземних партнерів. Зокрема, на початкових етапах відбору персоналу фахівці EUAM та Transparency International Ukraine залучались до роботи конкурсної комісії Національного агентства у якості експертів.

Активна консультативна допомога з боку експертів EUAM сприяла налагодженню робочих контактів та дієвих механізмів взаємодії Національного агентства з іноземними колегами в рамках діяльності Камденської міжвідомчої мережі з питань повернення активів (CARIN).

За результатами тендеру, проведеного EUACI, було відібрано зовнішнього експерта, який розробив проект Комунікаційної стратегії Національного агентства.

Національне агентство щиро дякує міжнародним партнерам за допомогу у питаннях запуску та початку практичної роботи установи та сподівається на плідну співпрацю з метою подальшого інституційного розвитку, що дозволить Національному агентству виконувати свої завдання і функції більш ефективно.



5ДІЯЛЬНІСТЬ З РОШУКУ ТА ВИЯВЛЕННЯ АКТИВІВ

ЗВІТ2017

34

Діяльність Національного агентства у сфері виявлення та розшуку активів, які можуть бути арештовані, конфісковані в рамках кримінального провадження, здійснюється на основі Конституції України, Законів України «Про запобігання корупції», «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів», «Про захист персональних даних», «Про доступ до публічної інформації» та інших законодавчих актів, які передбачають необхідність боротьби з проявами корупційних діянь на території України, а також згідно методології та рекомендацій міжнародних організацій у сфері протидії корупції та її проявам.

У 2017 році діяльність з виявлення та розшуку активів здійснювалася відповідним структурним підрозділом Національного агентства та була спрямована на виконання та практичну реалізацію:

џ Закону України «Про засади державної антикорупційної політики (Антикорупційна стратегія)» на 2014 – 2017 роки;

џ Державної програми щодо реалізації засад державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційної стратегії) на 2015 – 2017 роки;

џ Плану заходів на 2017-2019 роки з реалізації Стратегії розвитку системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення на період до 2020 року, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 30.08.2017 р. № 601-р;

џ Конвенції Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, Конвенції Організації Об'єднаних Націй проти корупції, Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією і Конвенції Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, та про фінансування тероризму;

џ Рекомендацій Міжнародної групи з протидії відмиванню брудних грошей (Financial Action Task Force on Money Laundering FATF);

џ Директиви ЄС від 03.04.2014 р. № 2014/42/EU про арешт та конфіскацію предметів злочинної діяльності та доходів від неї в ЄС;

џ Рішення Ради від 06.12.2007 р. ЄС № 2007/845/JHA про співробітництво між агентствами держав-членів з повернення активів у сфері виявлення і розшуку доходів, отриманих злочинним шляхом, або іншого майна, пов'язаного зі злочинною діяльністю;

џ Рішення Ради від 18.12.2006 р. ЄС 2006/960/JHA про спрощення обміну інформацією та розвідувальними даними між правоохоронними органами держав-членів Європейського Союзу;

џ кращих практик щодо адміністрування арештованих активів, схвалених 27.04.2005 р. рішенням «Великої вісімки» (G8) в межах підгрупи з кримінально-правових питань (G8 Best Practices for the Administration of Seized Assets).

Розшук та виявлення активів, як за міжнародними стандартами, так і згідно порядку діяльності Національного агентства, здійснюється на базі інформації, яка може бути отримана як з публічних, так і з джерел з обмеженим доступом. Перелік таких джерел інформації не може бути вичерпним та підлягає постійному доповненню, корегуванню, оптимізації.



Джерелом інформації, які використовувались Національним агентством з метою виявлення та розшуку активів з публічних джерел у 2017 році були:

џ офіційні реєстри органів державної влади з відкритим доступом;

џ офіційні публікації органів державної влади;

џ інформаційні ресурси аналітичних об'єднань, громадських організацій, саморегулівних організацій, об'єднань представників окремих сфер бізнесу тощо;

џ міжнародно-правова допомога у сфері розшуку та виявлення активів;

џ засоби масової інформації.

Використання непублічної інформації, доступ до якої є забороненим згідно закону, або може бути наданий виключно на законних підставах та обмеженому колу осіб (згідно наданих за законом повноважень), здійснювався виключно за результатами організації офіційного доступу до таких масивів даних.

Окремим видом непублічної інформації, яка використовувалась Національним агентством – інформація міжнародних, міжурядових організацій, мереж, діяльність яких спрямована на забезпечення міжнародного співробітництва у сфері виявлення та розшуку активів.

Доступна до опрацювання Національним агентством інформація з перелічених джерел, використовувалась з урахуванням принципів обачливості,обережності, необхідності дотримання стандартів General Data Protection Regulation, а також на засадах попередження та уникнення спотворення даних, введення в оману та ухилення від розкриття достовірної інформації, умисного поширення недостовірної інформації.

Отже, пошук інформації, її аналіз, каталогізація здійснювались Національним агентством з урахуванням наявних ресурсів із використанням наступних методів та засобів:

џ отримання окремих витягів, копіювання інформації з джерел;

џ отримання офіційних листів-відповідей;

џ опрацювання інформації, отриманої в рамках міжнародного співробітництва;

џ здійснення, перевірки, порівняння та співставлення однотипної інформації різних джерел;

џ використання засобів автоматизованої обробки інформації.

Взаємодія державних установ з питань розшуку та виявлення активів відбувається як на національному рівні через отримання Національним агентством доступу та використання національних баз даних, публічних, непублічних інформаційних масивів, так і на міжнародному рівні із використанням спеціалізованих інструментів обміну даними про активи, що можуть бути арештовані, або безпосередньо між відповідними органами у різних юрисдикціях на засадах взаємності (тобто, adhoc, без укладення міжнародного договору).

5.1. Транскордонний обмін інформацією

ЗВІТ2017

36

Транскордонний розшук активів, що можуть бути арештовані, був винайдений та започаткований в іноземних юрисдикціях поряд із міжнародною правовою допомогою для сприяння останній з метою більш швидкого і необтяженого формальностями запитів про міжнародну правову допомогу обміну інформацією телекомунікаційними засобами.

Зазвичай, транскордонний розшук активів в іноземних юрисдикціях може відбуватись у два етапи:

џ оперативний розшук таких активів через мережі спеціалізованих установ (для цілей арешту);

џ за наслідками одержання оперативної інформації про існування відповідних активів – шляхом направлення запиту про міжнародну правову допомогу (для цілей конфіскації, спеціальної чи розширеної конфіскації).

На сьогодні органи країн світу, які опікуються питаннями повернення та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, співпрацюють між собою в рамках універсальних та регіональних мереж/ініціатив, зокрема, таких як:

1) Камденська міжвідомча мережа з питань повернення активів (САRIN – Camden Assets Recovery Interagency Network);

2) Ініціатива з повернення викрадених активів (StAR – Stolen Asset Recovery Initiative);

3) Глобальна ініціатива контактних пунктів Інтерполу (Interpol Global Focal Point Initiative);

4) Регіональні мережі експертів-практиків у сфері виявлення та розшуку незаконних активів (за аналогією з САRIN): Азійсько-Тихоокеанського регіону (Asset Recovery Interagency Network Asia Pacific – ARIN-AP); Південно-Африканського регіону (Asset Recovery Interagency Network for Southern Africa – ARINSA); Східно-Африканського регіону (Asset Recovery Interagency Network – East Africa – ARIN-EA); Західно-Африканського регіону (Asset Recovery Interagency Network – West Africa – ARIN-WA);

5) інші аналогічні мережі.

За результатами проведених з міжнародними партнерами консультацій та здійснення відповідних внутрішньодержавних процедур, Національне агентство на кінець 2017 року авторизовано як офіційний контактний пункт України у глобальних мережах з транскордонного обміну даними про активи для цілей їх розшуку та арешту: Камденській міжвідомчій мережі з повернення активів, Глобальній платформі контактних пунктів Інтерполу з розшуку активів та стало партнером Ініціативи з повернення вкрадених активів.

Отже, міжнародне співробітництво Національним агентством здійснювалось у 2017 році:

џ за запитом правоохоронного органу з України – на адресу аналога Національного агентства в іноземній юрисдикції з метою надання відповідної інформації правоохоронному органу в Україні;

џ на запит аналога Національного агентства в іноземній юрисдикції – на адресу органу державної влади в Україні, чи шляхом пошуку за наявними доступами до баз даних, з метою надання відповідної інформації аналогу Національного агентства в іноземній юрисдикції про існування на території України активів, що можуть бути арештовані.

Такий режим взаємодії Національного агентства є одним з елементів принципу взаємності, на якому функціонують аналоги Національного агентства у світі.



Крім того, з метою включення Національного агентства до переліку компетентних органів для передачі інформації від Європолу до України і передачі інформації в Україні, згідно із Законом України № 2129-VIII, яким ратифіковано Угоду між Україною та Європейським поліцейським офісом про оперативне та стратегічне співробітництво, 24.11.2017 р. Національним агентством було підготовлене звернення до Президента України з проханням надати дозвіл на внесення змін у Додаток II до Угоди між Україною та Європейським поліцейським офісом про оперативне та стратегічне співробітництво у формі обміну нотами, задля включення Національного агентства до переліку компетентних органів для передачі інформації від Європолу до України і передачі інформації в Україні.

Відповідно до частини першої статті 2, пункту 3 частини першої статті 9, пункту 1 частини першої статті 15, пункту 1 частини першої статті 16 Спеціального закону, Національне агентство за зверненнями слідчого, детектива, прокурора, слідчого судді, суду виявляє та розшукує активи, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, чим забезпечує досягнення останніми цілей та завдань їх кримінально-процесуальної діяльності, зокрема, невідворотність настання негативних наслідків вчинення кримінальних правопорушень.

Відповідно до статті 1 Спеціального закону, виявлення активів –це діяльність із встановлення факту існування активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні.

Розшук активів – це діяльність із визначення місцезнаходження активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні.

Діяльність із визначення місцезнаходження активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, здійснюється для цілей:

џ унеможливлення використання активів у подальшій злочинній діяльності,

џ унеможливлення використання активів як джерел доходу,

џ подальшої конфіскації активів, їх повернення.

Протягом 2017 року Національне агентство з метою виявлення та розшуку активів, накладення арешту на такі активи, а також з метою обміну досвідом та інформацією з питань, пов'язаних з виявленням та розшуком активів взаємодіяло з органами, що здійснюють досудове розслідування, прокуратурою, судами, слідчими тощо.

Для цілей забезпечення ефективності виконання функцій розшуку та виявлення активів на території України співробітниками Національного агентства протягом 2017 року було отримано доступ до таких державних та публічних реєстрів і банків даних:

џ реєстру речових прав на нерухоме майно;

џ реєстру актів цивільного стану громадян;

џ реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань;

џ реєстру обтяжень рухомого майна;

5.2. Діяльність з розшуку та виявлення активів у межах України

ЗВІТ2017

38

џ реєстру довіреностей;

џ модулю аналітики тендерних закупівельProzorro;

џ системи «Аркан» (інформаційно-телекомунікаційна система щодо контролю осіб, транспортних засобів та вантажів, які перетинають державний кордон);

џ системи «Поточна дислокація суден»;

џ реєстру цивільних повітряних суден України;

џ реєстру об'єктів прав інтелектуальної власності;

џ бази адміністративних даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

џ бази адміністративних даних Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг;

џ відкритого реєстру національних публічних діячів України;

џ реєстру декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування;

џ інформації Державної казначейської служби України тощо.

З метою виконання Меморандуму про взаєморозуміння між Україною та Європейським Союзом та реалізації вимог законодавства у сфері виявлення та розшуку активів у 2017 році Національним агентством було розроблено та забезпечено державну реєстрацію спільного наказу Національного агентства, Національного антикорупційного бюро України, Генеральної прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Міністерства фінансів України від 20.10.2017р. № 115/197-О/297/586/869/857 «Про порядок взаємодії та обміну інформацією, необхідної для виявлення, розшуку активів».

Наказом встановлено засади взаємодії між Національним агентством та слідчими, детективами, прокурорами, органами досудового розслідування, органами прокуратури з питань:

џ виконання Національним агентством звернень слідчих, детективів, прокурорів, органів досудового розслідування, органів прокуратури щодо виявлення та розшуку активів (коштів, майна, майнових та інших прав), на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні;

џ виконання органами досудового розслідування, прокуратури запитів Національного агентства щодо надання інформації, необхідної для надання Національним агентством відповіді на запит відповідного органу іноземної держави, уповноваженого нею на виконання функцій установи з повернення активів, щодо одержання від Національного агентства інформації з питань, пов'язаних з виявленням, розшуком та управлінням активами;

џ розгляду органами досудового розслідування, органами прокуратури інформації Національного агентства щодо ознак правопорушень, виявлених ним під час виконання визначених законом функцій та повноважень Національного агентства, інших питань, пов'язаних з виконанням повноважень Національного агентства.



Паралельно із отриманням авторизованого доступу до інформаційних баз даних, розробкою та погодженням нормативно-правових актів у сфері виявлення і розшуку активів протягом 2017 року здійснювалась робота з підготовки, погодження та підписання міжвідомчих угод та меморандумів.

У 2017 році Національним агентством налагоджено взаємодію з державними органами влади. Зокрема, було підписано ряд угод (меморандумів) про співпрацю та обмін інформацією з:

џ Національним антикорупційним бюро України,

џ Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку,

џ Державною службою фінансового моніторингу України,

џ Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,

џ Державною фіскальною службою України,

џ Національним агентством з питань запобігання корупції,

џ Державною казначейською службою України.

Також було опрацьовано концепцію реєстру арештованих активів з заінтересованими органами в Україні.

З метою отримання повної інформації про публічних діячів, Національним агентством та Центром протидії корупції укладено угоду про співробітництво, що передбачає доступ до Відкритого реєстру національних публічних діячів України.

У 2017 році розпорядженням Кабінету Міністрів України № 577-р Національне агентство визначено користувачем системи «Аркан»– інтегрованої міжвідомчої інформаційно-телекомунікаційної системи щодо контролю осіб, транспортних засобів та вантажів, які перетинають державний кордон. На виконання такого розпорядження Державна прикордонна служба Україна забезпечила фактичний доступ Національного агентства до системи «Аркан».

Також Національним агентством налагоджено процес отримання інформації про об'єкти прав інтелектуальної власності держателем яких є Міністерство економічного розвитку і торгівлі України та ДП «Український інститут інтелектуальної власності», що надало можливість отримувати інформацію щодо наявності прав на об'єкти інтелектуальної власності чи безпосередньо про власника прав на використання об'єкта права інтелектуальної власності, зокрема, з Державних реєстрів патентів на винаходи, корисні моделі та промислові зразки, реєстрацію авторського права на твір та договорів, які стосуються авторського права на твір та свідоцтва на знаки для товарів та послуг.

У 2017 році Національним агентством ініційовано процес підключення до електронної пошти Національного банку України, яка є важливим інструментом для взаємодії з банківськими установами під час виявлення та розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні. Такий доступ дозволить у найкоротші строки встановлювати наявність та стан рахунків, операції за рахунками юридичної або фізичної особи, фізичної особи – суб'єкта підприємницької діяльності.

У рамках опрацювання інформації за результатами автоматизованого доступу Національним агентством надсилались відповідні листи-запити до розпорядників інформаційних баз даних. Так,

ЗВІТ2017

40

серед органів державної влади, які надавали інформацію та активно співпрацювали протягом 2017:

џ Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

џ Державна фіскальна служба України;

џ Міністерство внутрішніх справ України;

џ Державна служба інтелектуальної власності України;

џ Національне агентство з питань запобігання корупції;

џ Національний банк України.

За рішенням Правління Національного банку України від 21.11.2017 р.№ 738-рш «Про внесення змін до рішення Правління Національного Банку України від 03.01.2007 р. № 2-рш» внесено зміни до законодавства, які дозволяють Національному агентству укласти договір з Національним банком України про надання послуг системою електронної пошти. Зазначені зміни, зменшать бюджетні видатки Національного агентства на доступ до інформації.

Зменшення як фінансових видатків так і мінімізація організаційних заходів є основними принципами, що використовувались у процесі розшуку та виявлення активів Національним агентством протягом 2017 року. Саме виходячи з цих принципів, Національне агентство здійснювало постійний збір інформації про ресурси та джерела інформації як на території України, так і за її межами.

Так, протягом 2017 року було проаналізовано близько 361 національних інформаційних ресурсів та баз даних на предмет наявності даних про активи чи зв'язки осіб, щодо яких здійснюється розслідування та розшук активів. Розпорядниками відповідних баз даних виступали не тільки органи державної влади, а й відповідні окремі господарюючі суб'єкти (в тому числі й з часткою держави у корпоративних правах).

За результатами такої роботи Національним агентством у 2017 році розпочато процеси отримання доступу до окремих особливо важливих інформаційних ресурсів, серед яких в тому числі й Єдиний державний реєстр Міністерства внутрішніх справ України, Єдиний державний реєстр отримувачів житлових субсидій Міністерства соціальної політики України, інформаційних баз даних фондового, товарного ринків, бази даних про діяльність небанківських фінансових установ тощо. Одночасність отримання повноцінного, автоматизованого доступу є неможливою через низку як організаційних, технічних, так і фінансових проблем. Останні зумовлюють значні витрати часу та окремих організаційних заходів. У той же час, подальший рух до оптимізації процесів не зупиняється.

Підвищення якості роботи з реєстрами та їх розпорядниками потребує не тільки ефективних технологічних рішень, а також зумовлює потребу у розробці, погодженні, затвердженні, підписанні та реєстрації окремих регуляторних актів. Так, в рамках співпраці з Міністерством фінансів України у 2017 році підготовлено проекти спільних наказів «Про затвердження Порядку надання Державною фіскальною службою України інформації з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків про доходи фізичних осіб на запити Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» та «Про затвердження Порядку отримання Національним агентством України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інформації про рахунки платників податків, які взяті на облік у контролюючих органах».



Зазначені регуляторні акти необхідні для автоматизованого доступу Національного агентства до податкового блоку наявного в Державній фіскальній службі України.

У 2017 році здійснювалося отримання відомостей про діяльність фізичних та юридичних осіб, пов'язаних з ними суб'єктами, визначення переліків задіяних юрисдикцій, існуючі активи та їх місцезнаходження, окремі характеристики тощо. Зокрема, у рамках отримуваної інформації Національним агентством виявлялись факти, зокрема, про:

џ наявну у власності нерухомість (в тому числі й отриману в оренду);

џ транспортні засоби, машини, устаткування (призначені як для повсякденного використання фізичними особами, так і для промисловості) та пов'язані з ними факти укладення договорів обов'язкового страхування, порушення правил дорожнього руху, сертифікації;

џ про притягнення до кримінальної відповідальності, відсутність (наявність) судимості або обмежень, передбачених кримінально-процесуальним законодавством України;

џ володіння правами на винаходи, торгові марки;

џ пов'язаність осіб як родинними, діловими так і дружніми зв'язками та інші.

У 2017 році використання отримуваної інформації Національним агентством здійснювалось з урахуванням обмежень законодавства про використання інформації з обмеженим доступом, про персональні дані. Порядок опрацювання такої інформації працівниками Національного агентства врегульовано відповідним внутрішнім розпорядчим документом, який є додатковим до існуючих загальнодержавних норм і обов'язковим до неухильного виконання всіма працівниками Національного агентства.

Розпочатий в середині 2017 року процес отримання доступу до масивів даних податкового, фінансового, промислового спрямування планується завершити у 2018 році. За результатами такої спільної роботи з органами влади Національне агентство планує використовувати у подальшій діяльності з розшуку та виявлення активів інформаційно-довідкові ресурси Державної фіскальної служби України, Державної служби України з питань геодезії, картографії та кадастру, Національного банку України, Державної казначейської служби України, Державної судової адміністрації України, тощо.

У межах міжнародних заходів, із застосуванням авторизованих міжнародних механізмів Національним агентством, зокрема з метою уточнення деталей кримінального провадження та отримання інформації, було підготовлено та направлено 10 запитів мережею CARIN до наступних країн:

ЗВІТ2017

42

5.3. Кількісні показники діяльності з виявлення та розшуку активів

Британські Віргінські Острови

Канада

Кіпр

Німеччина

Ізраїль

Латвія

Швейцарія

Туреччина

Велика Британія

Об'єднані Арабські Емірати



У рамках опрацювання запитів від уповноважених осіб Національним агентством протягом 2017 року було розшукано та виявлено активи, надано інформацію щодо, зокрема:

96 БУДИНКІВ ТА

ДОМОВОЛОДІНЬ

НЕЗАВЕРШЕНОГО

БУДІВНИЦТВОМ БУДИНКУ

ЗАГАЛЬНОЮ ПЛОЩЕЮ

430,4 КВ.М

ЧАСТОК, КОРПОРАТИВНИХ

ПРАВ У КАПІТАЛІ

ГОСПОДАРЮЮЧИХ СУБ'ЄКТІВ

329 ЗЕМЕЛЬНИХ ДІЛЯНОК

325 КВАРТИР ТА КІМНАТ

1

ПРИМІЩЕНЬ ТА

ІНШИХ БУДІВЕЛЬ

200 161 ГАРАЖІВ ТА

ПАРКОМІСЦЬ

11 АВТОМОБІЛІВ

3 КОМБАЙНИ

1 ТРАКТОР

1 ПРИЧЕП

1 МОТОРНИЙ ЧОВЕН

289 121 992 ШТУК ЦІННИХ ПАПЕРІВ

ГРИВЕНЬ - ІНВЕСТИЦІЇ

В ЦІННІ ПАПЕРИ

901 199 978 187

ЗВІТ2017

44

Крім цього, виявлено активи, що перебувають у власності осіб закордоном, зокрема, на території Англії, Литви, США, Кіпру, Чехії.

Зазначені матеріали та інформація надали можливість здійснити якісний та своєчасний розгляд 69 запитів Генеральної прокуратури України, Національного антикорупційного бюро України, Національної поліції України та Служби безпеки України. За результатами розгляду цих звернень опрацьовано інформацію про майно 559 фізичних та 289 юридичних осіб, в тому числі, нерезидентів.

З метою налагодження ефективної взаємодії з іноземними юрисдикціями та виявлення активів для можливості стягнення такого майна на користь України підготовлено та направлено три запити до іноземних юрисдикцій, зокрема до Кіпру, Віргінських Британських островів та Люксембургу.

У частині розробки концепцій та внесення змін до законодавства України щодо діяльності у сфері виявлення, розшуку та управління активами розроблено концепцію підрозділу розшуку активів, до функціоналу якого буде входити встановлення місцезнаходження розшукуваного майна, спостереження та фіксація його відео- та фототехнікою. Зазначені заходи можливі шляхом залучення фахівців Національного агентства слідчими, детективами, прокурорами в рамках кримінального провадження та оперативно-розшукової діяльності.

За результатами набутого досвіду та з метою вирішення проблемних питань підготовлено пропозиції до внесення змін до базового Закону та інших законів України з метою посилення інституційної спроможності Національного агентства у сфері розшуку та виявлення активів. Також у 2017 році Національне агентство розробило методологію виявлення та розшуку активів.



ЗАПИТІВРОЗГЛЯНУТО

опрацьовано

щодо майже 559 фізичних

та 289 - юридичних осіб 69

6 ДІЯЛЬНІСТЬ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ

ЗВІТ2017

46

Запровадження інституту управління арештованим майном є імплементацією законодавства ЄС, обов'язкових для України рекомендацій міжнародно-правового характеру та кращих практик у цій сфері.

Відповідно до положень статті 1 Спеціального закону, управління активами – діяльність із володіння, користування та/або розпорядження активами, тобто забезпечення збереження активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, та їх економічної вартості або реалізація таких активів чи передача їх в управління, а також реалізація активів, конфіскованих у кримінальному провадженні.

Функція Національного агентства щодо управління арештованим майном є не просто черговою регуляторною діяльністю держави, натомість, вона створює принципово новий механізм державно-приватного партнерства, аналогів якому в Україні не існувало, та має наслідком появи нового ринку послуг управління арештованим майном та ринку арештованого (проте, ще не конфіскованого) майна.

Відповідно до положень статті 19 Спеціального закону, Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, у тому числі як захід забезпечення позову – лише щодо позову, пред'явленого в інтересах держави, із встановленням заборони розпоряджатися та/або користуватися такими активами, сума або вартість яких дорівнює або перевищує 200 розмірів мінімальної заробітної плати, встановленої на 01 січня відповідного року.

Національне агентство не має власної дискреції вирішувати, якими активами воно управлятиме, реалізовуватиме, а якими – ні. Національне агентство при управлінні активами, в тому числі, у спосіб їх реалізації, діє виключно на підставі судового рішення, або згоди самого власника активів.

Отже, на підставі рішення суду або згоди власника активів, Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, з метою збереження чи збільшення їх економічної вартості шляхом:

џ передачі активів в управління на підставі договору управління професійному менеджеру – компанії-управителю;

ПРАВОВІ ЗАСАДИ/СТАТУС ПЕРЕДАЧІ АКТИВІВ В УПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОМУ АГЕНТСТВУ:

слідчий відкриває кримінальне провадження на підставі повідомлення про злочин

розпочинається досудове розслідування, в ході якого вживаються заходи виявлення та розшуку активів, які можуть бути арештовані в кримінальному провадженні

прокурор звертається з клопотанням до слідчого судді (суду) про арешт знайдених активів

слідчий суддя (суд) приймає ухвалу про арешт активів

прокурор звертається з клопотанням до слідчого судді (суду) про передачу арештованих активів в управління Національному агентству

слідчий суддя (суд) приймає ухвалу про передачу арештованих активів Національному агентству в управління

прокурор звертається до Національного агентства про передачу арештованих активів в управління і Національне агентство приймає їх в управління

1 2 3 4

5 6 7


47ДІЯЛЬНІСТЬ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ

џ реалізації відповідних активів з подальшим розміщенням готівкових коштів на рахунках у державних банках до закінчення кримінального провадження.

Правовий статус щодо «управління» означає діяльність із володіння, користування та/або розпорядження активами з визначеною метою – збереження їх економічної вартості або реалізація чи передача в управління.

Національне агентство розпочало здійснювати заходи з управління активами шляхом їх реалізації або передачі в управління у жовтні 2017 року. Саме завершення створення організаційно-правових передумов виконання таких функцій стало приводом для передачі перших активів в управління Національному агентству.

Станом на 31.12.2017 р. Головною військовою прокуратурою Генеральної прокуратури України відповідно до ухвал Печерського районного суду міста Києва Національному агентству передано в управління 125 об'єктів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, а саме: 57 квартир, 2 житлові будинки, 28 машиномісць, 22 автомобіля, 5 нежитлових приміщень, 2 нежитлові будинки, 2 об'єкта незавершеного будівництва, 6 земельних ділянок, 1 цілісний майновий комплекс.

6.1. Арештовані активи, передані в управління Національному агентству

НА 125

ОБ’ЄКТІВ

НАКЛАДЕНО

АРЕШТ

житлові будинки

28 об'єкта незавершеного будівництва

57квартир

2

машиномісць

22 автомобіля

нежитлових приміщень5

2

6

цілісний майновий комплекс

нежитлові будинки2

земельних ділянок

1

ЗВІТ2017

48

Крім того, Генеральною прокуратурою України із зазначених 22 транспортних засобів передано Національному агентству в управління 12, оскільки 10 транспортних засобів знаходиться в розшуку та їх місцезнаходження невідоме.

Із зазначених об'єктів Національним агентством прийнято в управління 114 активів, з яких по двом об'єктам Національним агентством направлено лист до Генеральної прокуратури України щодо відсутності активів за місцезнаходженням.

На практиці виявилось, що не всі активи, вказані в судовому рішенні, юридично можливо прийняти в управління. Серед відповідних перешкод до управління арештованим майном слід зазначити скасування арешту майна, переданого в управління, чи фізична відсутність відповідного майна в натурі.

Розподіл по типам переданих в управління Національному агентству арештованих активів наведено нижче.

Відповідно до пункту 5 частини першої статті 10 Спеціального закону, Національне агентство з метою виконання своїх функцій має рахунки в органах Державної казначейської служби України та державних банках.

Згідно з частиною першою статті 19 Спеціального закону Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні. Зазначені активи приймаються в управління на підставі ухвали слідчого судді, суду чи згоди власника активів.

Розподіл по типам активів, які передані в управління Національному агентству станом на 31.12.2017 р.

6.2. Заходи з управління Національним агентством грошовими коштами



Пунктом 1 частини першої статті 20 Спеціального закону передбачено, що Національне агентство здійснює управління грошовими коштами у готівковій та безготівковій формах у будь-якій валюті, а також банківськими металами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, шляхом їх розміщення на депозитних рахунках Національного агентства у відповідній валюті або банківському металі, відкритих у державних банках, визначених на конкурсних засадах у порядку, встановленому законодавством про державні (публічні) закупівлі, за договором банківського вкладу на вимогу.

Згідно з частиною шостою статті 21 Спеціального закону одержані від реалізації активів кошти зараховуються на депозитні рахунки Національного агентства.

Розмір процентів відсоткової ставки за користування банками коштами або металами на депозитних рахунках Національного агентства визначається договором на рівні не нижче облікової ставки Національного банку України або процентної ставки банку за такий вид послуг для третіх осіб (для іншого банку) відповідно до частини другої статті 20 Спеціального закону.

Після набрання законної сили судовими рішеннями про конфіскацію, спеціальну конфіскацію, стягнення активів в дохід держави в кримінальному провадженні, грошові кошти, які перебувають в управлінні Національного агентства, а саме, розміщені на його депозитних рахунках, перераховуються до Державного бюджету.

На виконання зазначених вище вимог Спеціального закону, Національним агентством проведено на конкурсних засадах в порядку, встановленому законодавством про публічні закупівлі, закупівлю банківських послуг з відкриття рахунків у державному банку. Визначено переможцем ПАТ «Державний ощадний банк», з яким укладено Договір банківського обслуговування та Генеральний договір по вкладу на вимогу, за яким Національному агентству відкрито вкладний (депозитний) рахунок в національній валюті, в доларах США, ЄВРО, а також поточний рахунок у гривні, доларах США та ЄВРО.

Станом на 31.12.2017 р. одержані від реалізації активів кошти знаходилися на депозитному рахунку Національного агентства в розмірі 2 492 637,86 грн., за користування якими банком нараховані відсотки на рівні облікової ставки Національного банку України.

При цьому, вартість послуг банку в 2017 році не перевищила 3000,00 грн.

Частиною першою статті 21 Спеціального закону передбачено, що управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами здійснюється Національним агентством шляхом реалізації відповідних активів або передачі їх в управління. Частиною другою статті 21 Спеціального закону передбачено, що активи, прийняті Національним агентством в управління, підлягають оцінці, яка здійснюється визначеними за результатами конкурсу суб'єктами оціночної діяльності, та передачі в управління на підставі договору, укладеного відповідно до глави 70 Цивільного кодексу України, визначеним за результатами конкурсу юридичним особам або фізичним особам-підприємцям у порядку, встановленому законодавством про державні (публічні) закупівлі.

Так, на виконання вимог Спеціального закону, Національним агентством проведено на конкурсних засадах в порядку, встановленому законодавством про публічні закупівлі, визначення суб'єкта

6.3. Заходи з оцінки арештованих активів, переданих в управління Національному агентству

ЗВІТ2017

50

оціночної діяльності та укладено відповідні договори на загальну суму 195 000,00 грн.

Станом на 31.12.2017 р. зазначені договори виконані в повному обсязі, суб'єктом оціночної діяльності проведено 107 оцінок об'єктів майна, переданих Національному агентству в управління, загальна вартість яких за оцінкою складає ,00 грн. без ПДВ.483 799 176

Встановлення дійсної ринкової вартості переданих Національному агентству активів сприяє визначенню оптимальних шляхів управління ними.

Згідно з частиною першою статті 21 Спеціального закону управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами здійснюється Національним агентством шляхом реалізації відповідних активів або передачі їх в управління.

Відповідно до частини четвертої статті 21 Спеціального закону майно, в тому числі у вигляді предметів чи великих партій товарів, зберігання якого через громіздкість або з інших причин неможливе без зайвих труднощів, або витрати із забезпечення спеціальних умов зберігання якого чи управління яким співмірні з його вартістю, або яке швидко втрачає свою вартість, а також майно у вигляді товарів або продукції, що піддаються швидкому псуванню, підлягає реалізації за цінами щонайменше не нижче ринкових. Примірний перелік такого майна визначається Кабінетом Міністрів України.

У частині п'ятій статті 21 Спеціального закону зазначено, що активи, визначені частиною четвертою цієї статті, передаються для реалізації без згоди власника на підставі ухвали слідчого судді або суду, копія якої надсилається Національному агентству негайно після її винесення з відповідним зверненням прокурора. Передача для реалізації активів може також здійснюватися за згодою їх власника, копія якої надається Національному агентству з відповідним зверненням прокурора. Реалізація здійснюється визначеними на конкурсних засадах юридичними особами. Порядок відбору таких юридичних осіб, порядок реалізації активів на прилюдних торгах (аукціонах) та/або електронних торгах визначаються Кабінетом Міністрів України. Рішення про передачу для реалізації активів вартістю понад 10 тисяч розмірів мінімальних заробітних плат погоджується спеціально створеною при Національному агентстві міжвідомчою комісією з питань реалізації активів. Положення про міжвідомчу комісію з питань реалізації активів та її склад затверджуються Кабінетом Міністрів України.

Згідно з частиною шостою статті 21 Спеціального закону одержані від реалізації активів кошти зараховуються на депозитні рахунки Національного агентства.

Після набрання законної сили судовими рішеннями про конфіскацію, спеціальну конфіскацію, стягнення активів в дохід держави в кримінальному провадженні, грошові кошти, які перебувають в управлінні Національного агентства, а саме, розміщені на його депозитних рахунках, перераховуються до державного бюджету (частина восьма статті 21 Спеціального закону).

На виконання приписів Спеціального закону Кабінетом Міністрів України прийнято постанови:

џ від 09.08.2017 р. № 558 «Про відбір на конкурсних засадах юридичних осіб, які здійснюють реалізацію арештованих активів»;

6.4. Заходи з реалізації арештованих активів, переданих в управління Національному агентству



џ від 13.09.2017 р. № 685 «Про Примірний перелік майна, в тому числі у вигляді предметів чи великих партій товарів, зберігання якого через громіздкість або з інших причин неможливе без зайвих труднощів, або витрати на забезпечення спеціальних умов зберігання якого чи управління яким співмірні з його вартістю, або яке швидко втрачає свою вартість, а також майна у вигляді товарів або продукції, що піддаються швидкому псуванню, що підлягає реалізації»;

џ від 27.09.2017 р. № 719 «Про затвердження Порядку реалізації арештованих активів на електронних торгах»;

џ від 11.10.2017 р. № 768 «Про міжвідомчу комісію з питань реалізації активів».

Так, на виконання зазначених вимог Спеціального закону, Національним агентством проведено на конкурсних засадах відбір юридичної особи для здійснення реалізації арештованих активів, з якою укладено договір про надання послуг з організації та проведення електронних торгів.

Станом на 31.12.2017 р. Національним агентством забезпечено здійснення заходів, спрямованих на реалізацію 12 транспортних засобів, з яких реалізовано 3 транспортні засоби, 1 транспортний засіб знято з реалізації в зв'язку з припиненням дії визначеної Спеціальним законом підстави для його реалізації.

Від продажу зазначених автомобілів на поточний рахунок Національного агентства надійшли грошові кошти у розмірі 2 492 637,86 грн. Зазначені кошти бу ли перераховані на депозитний рахунок Національного агентства з метою отримання відсотків за користування Банком коштами на депозитному рахунку Національного агентства в розмірі облікової ставки Національного банку України в національній валюті.

Таким чином, внаслідок трансформації активу в грошові кошти шляхом продажу відбулося збереження економічної вартості активів та забезпечено їх примноження внаслідок нарахування відсотків за користування, а самі активи повернулися в повноцінний економічний обіг.

Згідно з частиною першою статті 21 Спеціального закону управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами здійснюється Національним агентством шляхом реалізації відповідних активів або передачі їх в управління.

Відповідно до частини другої статті 21 Спеціального закону активи, прийняті Національним агентством в управління, підлягають оцінці, яка здійснюється визначеними за результатами конкурсу суб'єктами оціночної діяльності, та передачі в управління визначеним за результатами конкурсу юридичним особам або фізичним особам-підприємцям у порядку, встановленому законодавством про державні (публічні) закупівлі.

Так, на виконання зазначених вище вимог Спеціального закону, Національним агентством проведено на конкурсних засадах у порядку, встановленому законодавством про публічні закупівлі, відбір юридичних осіб, які можуть надавати послуги з управління арештованими активами, яке здійснюється на підставі договору, укладеного відповідно до глави 70 Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, визначених Спеціальним законом, та визначено коло потенційних управителів.

6.5. Заходи з передачі Національним агентством арештованих активів в управління

ЗВІТ2017

52

Станом на 31.12.2017 р. щодо 80% від загальної кількості об'єктів, переданих в управління Національному агентству, в якості шляху управління обрано передачу цих об'єктів на підставі договору в управління відібраним на конкурсних засадах управителям.

Оскільки відповідні договори Національного агентства з управителями були укладені лише наприкінці бюджетного року, а це визначило їх строк дії до 31.12.2017 р., відтак жодних надходжень від управління активами до Державного бюджету України у звітному періоді не відбулося, натомість, створено передумови для таких надходжень у 2018 році.

Частиною п'ятою статті 21 Спеціального закону зазначено, що активи, визначені частиною четвертою цієї статті, передаються для реалізації без згоди власника на підставі ухвали слідчого судді або суду, копія якої надсилається Національному агентству негайно після її винесення з відповідним зверненням прокурора. Передача для реалізації активів може також здійснюватися за згодою їх власника, копія якої надається Національному агентству з відповідним зверненням прокурора. Реалізація здійснюється визначеними на конкурсних засадах юридичними особами. Порядок відбору таких юридичних осіб, порядок реалізації активів на прилюдних торгах (аукціонах) та/або електронних торгах визначаються Кабінетом Міністрів України. Рішення про передачу для реалізації активів вартістю понад 10 тисяч розмірів мінімальних заробітних плат погоджується спеціально створеною при Національному агентстві Міжвідомчою комісією з питань реалізації активів. Положення про Міжвідомчу комісію з питань реалізації активів та її склад затверджуються Кабінетом Міністрів України.

На виконання приписів Спеціального закону Кабінетом Міністрів України прийнято постанову від 11.10.2017 р. № 768 «Про міжвідомчу комісію з питань реалізації активів», якою затверджено склад Міжвідомчої комісії з питань реалізації активів та Положення про Міжвідомчу комісію з питань реалізації активів.

Станом на 31.12.2017р. Національним агентством сформовано Персональний склад Міжвідомчої комісії з питань реалізації активів з представників Національного агентства, Міністерства економічного розвитку і торгівлі України, Міністерства фінансів України, Міністерства юстиції України.

6.6. Діяльність Міжвідомчої комісії з питань реалізації активів

Розподіл за типами активів, щодо яких визначений шлях управління



Зважаючи на те, що протягом 2017 року Національним агентством не приймалися рішення про реалізацію активів вартістю понад 10 тисяч розмірів мінімальних заробітних плат, Міжвідомча комісія з питань реалізації активів не погоджувала відповідних продажів.

6.7. Реєстр активів, арештованих у кримінальному провадженні

КОРИСТУВАЧІ

ЗАКОНОДАВЧІ ВИМОГИ ДО СТРУКТУРИ ЄДРА

ЗВІТ2017

54

Розробка концепції ЄДРА

Розробка Положення про ЄДРА

Укладання міжвідомчих договорів про інформаційне співробітництво

Розробка технічних вимог побудови ЄДРА

1 2 3 4

Написання технічного завдання та створення програмного забезпечення ведення ЄДРА

5

Тестування програмного забезпечення

6

Введення в експлуатацію

7

ЕТАПИ ЗАПУСКУ



Національне агентство, відповідно до статті 25 Спеціального закону, формує та веде Єдиний державний реєстр активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні.

Частиною першою статті 25 Спеціального закону визначено перелік інформації, яка підлягає внесенню до Реєстру, зокрема:

џ активи, на які накладено арешт у кримінальному провадженні; суму коштів, опис, характеристики та оціночну вартість майна, майнових та інших активів;

џ орган, слідчий якого розслідує (розслідував) відповідний злочин, прізвище та ініціали слідчого (слідчих); суд (назва суду, прізвища та ініціали суддів), який або слідчий суддя якого постановив ухвалу про арешт та/або скасування арешту відповідного майна або прав; прокуратуру, прокурор якої скасував арешт майна, прізвище та ініціали прокурора; суд, в якому здійснюється (здійснювався) розгляд у відповідному кримінальному провадженні; номер кримінального провадження у Єдиному реєстрі досудових розслідувань; дані щодо особи підозрюваного, обвинуваченого;

џ заходи, вжиті у кримінальному провадженні, пов'язані з арештом та управлінням активами, у тому числі кошти, одержані від реалізації активів, а також від управління ними (дивіденди, проценти тощо);

џ судове рішення про конфіскацію, спеціальну конфіскацію або стягнення в дохід держави активів у кримінальному провадженні, стан його виконання та управління конфіскованими активами, у тому числі про кошти, одержані від реалізації активів;

џ рішення іноземних компетентних органів щодо накладення арешту та конфіскації активів в Україні, стан їх виконання;

џ рішення компетентних органів України щодо накладення арешту та конфіскації активів за кордоном, стан їх виконання;

џ міжнародні угоди щодо розподілу та повернення активів в Україну.

У 2017 році Національним агентством були проведені заходи з визначення концепції розробки, побудови та наповнення Реєстру активів. Зокрема, визначено джерела отримання ключових відомостей, на яких будується Реєстр:

Для налагодження ефективного механізму взаємодії Національним агентством було проведено ряд робочих зустрічей як з керівниками, так і фахівцями державних органів, які є держателями (адміністраторами) зазначених реєстрів та банків даних.

центральна база даних автоматизованої системи документообігу суду

Єдиний державний реєстр досудових розслідувань

автоматизована система виконавчого провадження

ЗВІТ2017

56

За результатами спільних робочих зустрічей та проведеного аналізу реквізитного складу реєстрів та банків даних було:

џ складено переліки, описи та критерії для проведення відбору відомостей для наповнення Реєстру, які наявні у винесених судових рішеннях у кримінальних провадженнях;

џ визначено реквізитний склад відомостей, які вносяться до відповідних пунктів електронної картки про кримінальне правопорушення Єдиного державного реєстру досудових розслідувань та необхідні для наповнення Реєстру.

З метою забезпечення належної взаємодії Національного агентства, Державної судової адміністрації України та Генеральної прокуратури України Національним агентством було розроблено проекти спільних наказів про порядок надання відомостей для формування Реєстру. Підписання відповідних наказів визначить обсяги та вимоги до надання інформації з Єдиного реєстру досудових розслідувань та центральної бази даних автоматизованої системи документообігу суду, технічні специфікації реалізації механізмів обміну даними, форматів відомостей та терміни виконання вказаних заходів.

Крім того, для формування технічних вимог на розробку пакетів програмного забезпечення для створення інформаційно-телекомунікаційної системи «Єдиний державний реєстр активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні», розроблено схеми та алгоритми наповнення Реєстру відомостями, які надходитимуть з реєстрів, банків даних та інших автоматизованих систем.

Необхідно зауважити, що відповідно до частини третьої статті 25 Спеціального закону, користувачами Реєстру будуть керівники прокуратур та органів досудового розслідування, прокурори, слідчі, детективи та інші уповноважені особи органів досудового розслідування, які виконують функції з інформаційно-аналітичного забезпечення правоохоронних органів та ведення спеціальних обліків відповідно до законодавства. Тому створення Реєстру активів забезпечить узагальнення та оперативний обмін інформацією щодо активів між органами досудового розслідування, прокуратури та суду при розслідуванні кримінальних злочинів.

Доступ до Реєстру забезпечить виявлення вже арештованих активів, унеможливить проведення заходів з повторного арешту тих самих активів, дозволить правоохоронним органам орієнтуватись у кримінальному провадженні для встановлення пріоритетів під час розшуку активів, що підвищить ефективність діяльності Національного агентства, правоохоронних органів та судової системи.

Запровадження Реєстру є важливим компонентом забезпечення публічності та підзвітності діяльності правоохоронних органів з боку громадськості, що стане запобіжником проти дій у власних інтересах та зловживання повноваженнями під час розслідування кримінальних справ, а також дозволить будь-якій особі оперативно одержувати та узагальнювати інформацію щодо активів, одержаних злочинним шляхом, на які накладено арешт.

Функціонування Реєстру сприятиме транспарентності діяльності ринку товарів, мінімізації ризиків його учасників, що призведе до збільшення товарообігу та приросту вкладених інвестицій. Реєстр унеможливить підміну, викрадення, зменшення в обсязі та вартості арештованого майна, що в свою чергу стане підґрунтям зростання довіри до діяльності державних органів та, зокрема, до Національного агентства.



7ФОРМУВАННЯ ДЕРЖАВНОЇ ПОЛІТИКИУ СФЕРІ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АРЕШТОВАНИМИ АКТИВАМИ

7.1. Загальні положення

Етап запуску Національного агентства та перші практики здійснення функцій розшуку та управління активами проілюстрували низку системних недоліків правового регулювання його діяльності.

Спеціальний закон містить окремі положення, що потребують удосконалення, більш чіткої регламентації, усунення неузгодженостей як всередині закону, так і з іншими нормативно-правовими актами. Так, ряд законодавчих актів з моменту прийняття Спеціального закону до теперішнього часу не приведені у відповідність до Спеціального закону, як це передбачено положеннями розділу V «Прикінцеві положення» останнього. У зв'язку з цим, у державних органів, інших суб'єктів, з якими взаємодіє Національне агентство, виникають різночитання правових положень.

Частково, ці недоліки зумовлені неможливістю побудови якісних правових норм для діяльності, яка ніколи не здійснювалась до цього, без врахування відповідної практики. Закономірно, що лише з початком практичної діяльності Національного агентства виявились приховані недоліки, прогалини та колізії у правовому регулюванні.

Частково, недоліки правового регулювання є наслідком численних та фрагментарних змін до законопроекту, який зрештою став Спеціальним законом, – як на етапі його доопрацювання під час прийняття у Верховній Раді України, так і на етапі внесення перших змін до нього у лютому 2016 року, коли Спеціальний закон було доповнено функцією активного управління арештованим майном на виконання відповідних рекомендацій Європейської комісії (перша редакція Спеціального закону передбачала лише можливість збереження (схоронності) майна, а не його вартості).

На сьогодні стало очевидним, що Спеціальний закон та інші закони, які пов'язані з врегулюванням питань щодо діяльності Національного агентства, потребують якісних змін з метою усунення поточних недоліків та забезпечення законодавчої бази для реалізації його потенціалу.

У зв'язку з цим, Національним агентством як органом, уповноваженим на формування державної політики у сфері розшуку та управління активами, за результатами практичної діяльності розроблено комплекс пропозицій щодо змін як Спеціального закону, так і низки інших законів, які стосуються зазначеної сфери та діяльності Національного агентства.

ЗВІТ2017

58

Такі зміни стосуються наступного:

1) розширення можливостей доступу Національного агентства до джерел інформації та обробки даних сучасними ІТ-інструментами, автоматизації цих процесів та мінімізації участі людини на етапі первинного збору та обробки даних;

2) створення можливостей для Національного агентства брати участь у кримінальному провадженні у вузькому колі питань, пов'язаних з управлінням арештованим майном, а також синхронізації положень Спеціального закону та Кримінального процесуального кодексу України;

3) запровадження дієвих інструментів представництва України у справах з повернення активів в іноземних судах та створення можливості залучення до розшуку активів спеціалізованих іноземних детективних компаній, а також установ, які фінансують судові процеси з повернення активів на користь держав їх походження;

4) наділення Національного агентства повноваженнями запобігання втрати знайдених ним активів до вирішення судом питання про їх арешт, а також розширення мандату на самостійний розшук активів в інтересах держави;

5) запровадження системи часткового самофінансування Національного агентства, у тому числі за рахунок доданої вартості, що утворюється від управління активами;

6) удосконалення правового регулювання інституту управління арештованим майном, в тому числі шляхом приведення інших законодавчих актів у відповідність до положень Спеціального закону.

Запропоновані зміни покликані сприяти якісному виконанню покладених на Національне агентство функцій та завдань, підвищенню ефективності інституту розшуку та управління активами.

Відповідно до пункту 2 частини першої статті 10 Спеціального закону Національне агентство з метою виконання своїх функцій має доступ до Єдиного реєстру досудових розслідувань (в порядку та обсязі, визначених спільним наказом Генеральної прокуратури України та Національного агентства), автоматизованих інформаційних і довідкових систем, реєстрів та банків даних, держателем (адміністратором) яких є державні органи або органи місцевого самоврядування, користується державними, у тому числі урядовими, засобами зв'язку і комунікацій, мережами спеціального зв'язку та іншими технічними засобами. Відповідна інформація надається Національному агентству згідно із законом, а також спільних з відповідними органами наказів (абзац третій пункту 2 частини першої статті 10 Спеціального закону).

Проте, особи, які є держателями, адміністраторами відповідних баз даних часто тлумачать право Національного агентства на доступ до баз даних як можливість одержання інформації з баз даних в режимі «письмовий запит – письмова відповідь на запит». Це шлях в нікуди, а тому Національне агентство стоїть на позиції необхідності автоматизації, інформатизації процесів збирання та обробки даних.

Правозастосовна діяльність органів державної влади свідчить про необхідність подальшого законодавчого врегулювання права доступу до Єдиного реєстру досудових розслідувань, автоматизованих інформаційних і довідкових систем, реєстрів та банків даних, держателем (адміністратором) яких є державні органи або органи місцевого самоврядування, зокрема:

7.2. Зміни до Спеціального закону


59ФОРМУВАННЯ ДЕРЖАВНОЇ ПОЛІТИКИ У СФЕРІ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АРЕШТОВАНИМИ АКТИВАМИ

џ надання Національному агентству прямого (безпосереднього) доступу до зазначених джерел інформації, в першу чергу, віддаленого та в режимі автоматичного одержання даних з відповідних джерел інформації, без участі працівників та інших представників державних органів чи органів місцевого самоврядування, які є держателями (адміністраторами) відповідних джерел інформації;

џ надання Національному агентству доступу в такому ж правовому та фактичному режимі до інформації, що знаходиться у розпорядженні державних органів чи органів місцевого самоврядування, які юридично не є держателями, чи адміністраторами автоматизованих інформаційних і довідкових систем, реєстрів та банків даних, проте фактично володіють аналогічними за змістом масивами даних певного виду, типу;

џ внесення змін до окремих законів України, якими регулюється доступ до окремих автоматизованих інформаційних і довідкових систем, реєстрів, баз даних.

Вкрай важливим є надання можливості Національному агентству одержувати інформацію з масивів інформації, які де-юре не є базами даних, а де-факто є тотожними їм за змістом. Останніх існує чимало на практиці, проте мандат на доступ лише до де-юре баз даних обмежує можливості одержання інформації з не менш цінних джерел, які при цьому не оформлені як бази даних (тобто, у яких відсутні положення про них, не призначений офіційний адміністратор тощо).

Крім того, в Спеціальному законі має бути доповнений перелік адміністраторів, держателів інформації органами державного управління, державними підприємствами, установами, організаціями, оскільки не всі суб'єкти публічних відносин, які ведуть відповідні бази даних, охоплюються визначенням «державний орган, орган місцевого самоврядування». До прикладу, Національний банк України не є державним органом, а є так званим «органом державного управління». Переважно, адміністраторами інформації в державних реєстрах, базах даних є державні підприємства, створені при державних органах, а не самі державні органи.

Існує необхідність встановлення на законодавчому рівні обов'язковості інституційного розвитку Національного агентства в частині впровадження сучасних інформаційно-комунікаційних технологій з метою створення умов для поетапного переходу до нового рівня виконання Національним агентством функції з виявлення та розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, що в майбутньому має мінімізувати участь людини у процесі первинного збирання та обробки інформації.

Пріоритетність впровадження сучасних інформаційно-комунікаційних технологій має стати вихідним принципом розвитку функції з виявлення та розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні.

У зв'язку з цим, на рівні Кабінету Міністрів України пропонується розробити і затвердити державну цільову програму з відповідною ресурсною та фінансовою підтримкою, виконання якої забезпечить послідовність, наступність, системність вирішення питань впровадження у процес виконання Національним агентством функції з виявлення та розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні (впровадження сучасних інформаційно-комунікаційних технологій, в першу чергу мультифункціональних аналітичних ІТ-продуктів).

При прийнятті Спеціального закону у 2015 році згідно з положеннями пункту 3 розділу V «Прикінцеві положення» були також внесені зміни до статті 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» в частині розкриття Національному агентству банківської таємниці. Проте, на практиці виявилося, що внесення таких змін було неповним та потребує уточнення.

ЗВІТ2017

60

Наразі інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками на запит Національного агентства виключно щодо наявності та стану рахунків, операцій за рахунками конкретної юридичної або фізичної особи. В свою чергу, після отримання зазначеної інформації, Національне агентство змушене подавати наступні запити щодо операцій з конкретними контрагентами цієї особи, і, враховуючи той факт, що при здійсненні махінацій або свідомому приховуванню чи виведенню коштів застосовуються як правило довгі ланцюги фінансових операцій, кількість таких запитів та час на отримання інформації можуть бути достатньо великими. Зазначене не відповідає меті та цінностям діяльності Національного агентства, яке покликане оперативно реагувати на звернення органів досудового розслідування, прокуратури, судів та залучатися до процесу розшуку активів тоді, коли спроможностей правоохоронних органів недостатньо, що і пов'язано зі встановленням статтею 17 Спеціального закону стислого терміну виконання запиту – протягом трьох робочих днів.

Крім того, як зазначалося раніше, Національне агентство утворене за аналогом установ з повернення та управління активами, які успішно функціонують у державах-членах ЄС, і відповідно уповноважене Спеціальним законом на виконання міжнародних запитів про розшук активів (стаття 18). Так, рамковим Рішенням Ради ЄС 2006/960/JHA про спрощення обміну інформацією та розвідувальними даними між правоохоронними органами держав-членів Європейського Союзу (так зване «Рамкове Рішення Шведської Ініціативи») визначено процедурні та часові рамки співпраці між європейськими офісами/агентствами з питань розшуку активів, зокрема:

џ держави-члени забезпечують надання відповіді на термінові запити про надання інформації або розвідувальних даних протягом 8 годин, якщо така інформація або розвідувальні дані містяться у реєстрах, до яких правоохоронний орган має прямий доступ. У разі неможливості надати запитувану інформацію протягом 8 годин, компетентний орган зобов'язаний поінформувати про це запитуючий орган у встановленому Рамковим Рішенням порядку та надати запитувану інформацію у найкоротші строки, але не пізніше ніж у триденний термін;

џ держави-члени забезпечують надання відповіді на нетермінові запити у тижневий термін, якщо запитувана інформація або розвідувальні дані містяться у реєстрах, до яких правоохоронний орган має прямий доступ. Якщо запитувану інформацію не можливо надати у тижневий строк, запитуваний орган зобов'язаний інформувати про причини відстрочення;

џ у всіх інших випадках надання відповіді на запити здійснюється протягом 14 днів. Якщо запитувану інформацію неможливо надати у зазначений строк, запитуваний орган зобов'язаний інформувати про причини.

Натомість, існуючий механізм доступу Національного агентства до банківської таємниці ускладнює виконання ним функцій з розшуку активів, у тому числі за запитом про міжнародне співробітництво, а враховуючи, що останнє здійснюється за принципом взаємності, ще й ставить під сумнів ефективність такого міжнародного співробітництва та можливість оперативного отримання інформації про активи, які походять з України, та знаходяться закордоном від аналогічних установ з повернення активів або іноземних держав.

Крім того, вважаємо за потрібне надати Національному агентству можливість здійснювати моніторинг банківських рахунків, а саме отримувати від банків та банківських установ у разі потреби (у тому числі за наявності підозри, що особа здійснює злочинні дії з використанням банківського рахунку).

Зазначені повноваження обумовлюються необхідністю:

џ здійснення належної перевірки ефективності управління арештованими активами, переданими



џ Національному агентству в управління, зокрема можливості встановлення фактів неналежного управління активами або спроб відчуження таких активів управителем;

џ встановлення факту існування активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, ідентифікації відповідних активів (майна);

џ визначення місцезнаходження активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні.

У зв'язку із здійсненням такого моніторингу пропонується в правовій системі України запровадити інститут блокування активів, тобто тимчасової заборони на здійснення окремих прав стосовно того активу, який Національне агентство знайшло в межах виконання функції виявлення та розшуку.

Необхідність запровадження цього інституту полягає в наступному.

З моменту, коли Національне агентство виявило активи, склало відповідні матеріали і передало їх до відповідного правоохоронного органу, і до моменту розгляду судом питання про їх арешт, виникає ризик витоку цієї інформації, ризик людського фактору, у разі матеріалізації якого відповідний актив може бути приховано, виведено або іншим чином обтяжено, що унеможливить його подальший арешт та конфіскацію. За таких обставин всі зусилля Національного агентства з виявлення активу можуть стати марними.

Виключно для того, щоб забезпечити можливість розгляду судом питання про арешт тих активів, які знайшло Національне агентство, пропонується запровадити інструмент тимчасового адміністративного блокування активів, тобто заборони здійснення прав на нього, яке діятиме тимчасово протягом такого періоду часу: з моменту направлення матеріалів про виявлення активів до правоохоронних органів до моменту розгляду судом питання про їх арешт, але не більш ніж на 30 календарних днів. У разі, якщо суд не розгляне таке питання протягом 30 календарних днів, блокування припиняється. Так само, блокування припиняється, якщо суд відмовить у арешті виявлених Національним агентством активів.

Відповідно, прийняття Національним агентством рішення про блокування активів має бути підставою для невідкладного внесення відповідних відомостей до державних реєстрів органами, що ведуть такі реєстри. З моменту отримання рішення Національного агентства зупиняється внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів учасниками депозитарної системи України, а також зупиняються видаткові фінансові операції банками та банківськими установами. Існування такого правового механізму є логічним, оскільки в такий спосіб забезпечується практична реалізація безпосередньо самого інституту блокування активів.

На сьогодні існує також потреба у законодавчому посиленні правових гарантій діяльності уповноважених осіб Національного агентства.

Так, уповноваженим особам доцільно надати право користуватися засобами фото-відеофіксації під час виконання службових обов'язків. Це частково обумовлюється тим, що на практиці прийому-передачі активів в управління уповноважені особи Національного агентства стикаються з фізичним та агресивним супротивом зі сторони власників та третіх осіб, часто штучним, спрямованим на затягування передачі майна.

При цьому, наразі уповноважені особи Національного агентства позбавлені можливості запиту фізичної підтримки зі сторони правоохоронних органів. Оскільки, Національне агентство не є правоохоронним органом, його службовці не уповноважені на носіння зброї, у складі Національного агентства відсутні силові підрозділи.

ЗВІТ2017

62

Відповідно у Спеціальному законі необхідно закріпити можливість залучення у разі необхідності працівників поліції до заходів, що здійснюватимуться Національним агентством.

Запропонована зміна, в системі із доповненнями до Кримінального кодексу України, має за мету посилити правовий статус уповноважених осіб Національного агентства шляхом покладення на третіх осіб обов'язку не перешкоджати здійсненню ними повноважень під час приймання та подальшої передачі активів в управління, сприяти здійсненню цих повноважень правоохоронними органами, а в разі, якщо зазначені гарантії не спрацювали у повній мірі – можливості притягнення винних до кримінальної відповідальності.

До прикладу, аналогічні норми передбачені в частині п'ятій статті 46 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» щодо відповідальності за перешкоджання роботі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб.

Наразі Спеціальний закон уповноважує Національне агентство на виявлення та розшук активів лише за зверненнями правоохоронних органів чи слідчих, детективів, прокурорів, суддів.

Натомість, на практиці Національне агентство в процесі своєї діяльності виявляє ознаки злочинного походження активів, які придатні до арешту та передання в управління, але не пов'язані із жодним запитом про розшук активів. У таких випадках Національне агентство не вправі здійснювати свої функції з розшуку таких активів і може лише повідомити правоохоронні органи про виявлені факти і чекати на запит про розшук активів.

За таких обставин і з метою підвищення ефективності діяльності з виявлення та розшуку активів пропонується надати Національному агентству можливість самостійного виявлення, розшуку активів без відповідного звернення правоохоронних органів виключно у випадках, якщо Національному агентству стало відомо про ознаки вчинення злочину, за який Кримінальним кодексом України передбачено покарання у формі конфіскації або можливість застосування спеціальної конфіскації.

Цей підхід обумовлений тим, що об'єкти конфіскації чи спеціальної конфіскації є традиційними об'єктами арешту у кримінальному провадженні, потенційно такі активи можуть бути стягнуті на користь держави, а отже держава зацікавлена у їх якомога оперативнішому виявленні і головне – збереженні. Обидва ці завдання можуть бути виконані Національним агентством (спершу виявлення, а після арешту – управління).

Саме тому Національне агентство пропонується наділити повноваженнями із самостійного розшуку активів за наявності відомостей про вчинення лише вказаних різновидів злочинів, а не інших видів, чи груп злочинів (до прикладу, лише корупційних, чи проти власності).

Запропонована модель передбачає звернення Національного агентства до правоохоронних органів лише у тому разі, якщо ним в ході самостійної діяльності було виявлено активи, придатні до управління Національним агентством. Таким чином, після одержання відповідних матеріалів лише правоохоронні органи вирішуватимуть, чи відкривати за ними відповідне кримінальне провадження.

На переконання Національного агентства, цей інструмент дозволить не втратити з поля зору держави активи потенційно злочинного походження, про які стало відомо Національному агентству, та значно спростить діяльність правоохоронним органам, які можуть отримувати не лише суто повідомлення про злочин, а і готову інформацію щодо арешту активу разом з таким повідомленням.

У чинному законодавстві існує прогалина стосовно того, яким чином при поверненні активів здійснюється представництво та захист прав та інтересів України у іноземних юрисдикційних органах,



а також щодо необхідних для такого захисту інструментів.

Діюча норма Спеціального закону про повноваження Національного агентства на «участь у забезпеченні представництва прав та інтересів України у закордонних юрисдикційних органах у справах, пов'язаних з поверненням в Україну активів, одержаних від корупційних та інших злочинів» (стаття 9) породжує цілу низку правових невизначеностей, а саме:

џ що означає і хто його забезпечує та ініціює першим та як «участь у забезпеченні представництва»Національне агентство приєднується до такої участі?

џ що таке з точки зору предмету та підстав «справи, пов'язані з поверненням в Україну активів»позову?

џ словосполучення наводить на думку, що «активів, одержаних від корупційних та інших злочинів»відповідне представництво неможливе доти, доки в межах юрисдикції України не набере чинності вирок, яким відповідні активи будуть визнані такими, що мають злочинне походження. У разі такого тлумачення, будь-яке представництво за кордоном втрачає сенс, оскільки не може бути розпочато одночасно з початком кримінального провадження в Україні.

Поряд із цим у законодавстві чітко не передбачено, хто має право виступати від імені держави позивачем в іноземному суді у питаннях розшуку активів, визнання прав держави на них та їх стягнення на користь України.

Зрештою, судові спори з повернення корупційних активів на практиці є тривалими і дуже дорогими (за різними оцінками, у так званій «справі Аблязова» цей процес коштував державі близько півмільярда доларів США), а отже – обтяжливими для бюджету будь-якої країни, тим більше України. У зв'язку з цим у світі широко застосовується інститут так званих «Litigation Funders» – компаній, які фінансують витрати держави на судовий процес з повернення активів за плату у вигляді проценту від коштів, які будуть отримані в майбутньому від повернутих активів.

Наприклад, у США інвестування в судові процеси до 2017 року стало галуззю, що оцінюється в $ 3 млрд, де домінують спеціалізовані банки і хедж-фонди. Також в США є кілька інтернет-майданчиків (Funded Justice, Lex Shares або Fund Razr), де будь-який бажаючий може оголосити збір коштів на ведення справи або знайти одиничного інвестора. Всього на ринку альтернативних інвестицій в судові процеси в США працює понад 100 хедж-фондів і понад 1000 приватних інвесторів.

Натомість, законодавство України не дозволяє використовувати такий інструмент, що значно ускладнює ініціювання масштабних судових спорів в іноземних юрисдикціях з повернення корупційних коштів.

Крім цього, у законодавстві відсутня можливість залучення Національним агентством або правоохоронними органами приватних компаній, які здійснюють розшук активів, в той час як ця практика є широко поширеною в інших юрисдикціях («справа Аблязова», «справа Каддафі», «справа Лазаренка»). До прикладу, за останні 40 років міжнародна компанія Kroll успішно провела складні міжнародні розслідування з розшуку активів, у тому числі, виявила мільярди доларів у рамках розшуку державних активів. Компанія Kroll знаходила втрачені, раніше невідомі або приховані активи, працюючи від імені осіб, які бажають виконання рішення суду про відшкодування фінансового збитку або повернути кошти, незаконно привласнені корумпованими державними чиновниками. Так, агенти Kroll знайшли $ 200 млн, вкрадених з держскарбниці колишнім філіппінським диктатором Фердинандом Маркосом і його дружиною, кошти поваленого гаїтянського диктатора Жан-Клода Дювальє, а також гроші іракського президента Саддама Хусейна, приховані в банках Європи і США. У 2011 році Kroll було залучено Центральним банком

ЗВІТ2017

64

Афганістану для розслідування розпаду Кабульського банку після заяв про масштабне шахрайство та корупцію. Робота Kroll включала судову експертизу, оцінку ролі регуляторів у нагляді за банком, а також розшук та повернення втрачених активів.

Змістовно вказані зміни базуються на статті 51 Конвенції Організації Об'єднаних Націй проти корупції, яка визначає повернення активів основоположним принципом цієї Конвенції, а держави-учасниці мають з цією метою якнайширше співпрацювати одна з одною й надавати одна одній допомогу, зокрема, створити одна одній можливості для вжиття таких заходів, які можуть бути необхідними за законодавством відповідної іноземної юрисдикції, або міжнародного договору, для повернення активів, у тому числі подання цивільних позовів.

Органи державної влади здійснюють свою діяльність виключно за рахунок бюджетного фінансування в межах, передбачених Законом України «Про Державний бюджет України» на відповідний рік.

Створення і забезпечення належного функціонування Національного агентства є заходом з виконання положень Закону України «Про засади державної антикорупційної політики (Антикорупційна стратегія) на 2014 – 2017 роки» та Державної програми щодо реалізації засад державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційної стратегії) на 2015 – 2017 роки, імплементації в законодавство України Директиви ЄС від 03.04.2014 р. 2014/42/EU про арешт та конфіскацію предметів злочинної діяльності та доходів від неї в ЄС, Рішення Ради ЄС 2007/845/JHA від 06.12.2007 р. про співробітництво між агентствами держав-членів з повернення активів у сфері виявлення і розшуку доходів, отриманих злочинним шляхом, або іншого майна, пов'язаного зі злочинною діяльністю, а також одним із основних критеріїв виконання Україною Плану дій з лібералізації візового режиму з ЄС.

Однією з головних цілей, яка переслідується в діяльності Національного агентства є забезпечення невідворотності настання негативних наслідків вчинення кримінальних правопорушень, насамперед корупційних, через позбавлення винних осіб економічних переваг, одержаних внаслідок їх протиправної поведінки, а також унеможливлення одержання такими особами будь-яких вигод внаслідок вчинення кримінального правопорушення, зокрема, доходів від нього.

Будучи покликаним стати ефективним інструментом кримінально-правової політики в Україні, Національне агентство має забезпечувати не лише швидкий розшук та виявлення доходів від злочинів або іншого майна, пов'язаного із злочинами, яке може бути арештовано у кримінальному провадженні, а й ефективне розпорядження активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, а також здійснює менеджмент такими активами, спрямований на збереження та збільшення їх вартості.

Виконання зазначених функцій потребує значного фінансування Національного агентства, спрямованого на створення матеріально-технічної та інформаційної бази його діяльності.

У зв'язку з чим, доцільно було б започаткувати практику часткового самофінансування Національного агентства, наприклад шляхом спрямування частки надходжень від здійснюваного управління активами, а також коштів, одержаних на підставі міжнародних угод щодо розподілу та повернення активів в Україну, на забезпечення діяльності Національного агентства.

У площині управління арештованими активами перші справи з управління засвідчили необхідність практичного удосконалення правових положень Розділу ІІІ Спеціального закону.

Досвід з управління арештованими активами свідчить про доцільність встановлення такого правового інструменту як мораторій на задоволення вимог третіх осіб щодо активів за аналогією, наприклад до Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом».



Так, коли розпочинається процедура санації, вводиться мораторій на задоволення вимог третіх осіб. Управління за своєю філософією є аналогічним санації. Його головна мета – зберегти та примножити вартість активу. Насамперед, необхідно попередити можливість звернення стягнення на актив за рахунок попередньо створених обтяжень, найчастіше штучних, в тому числі застав, іпотек. Тому вважається абсолютно логічним, що з моменту прийняття ухвали про передачу в управління або з дати одержання Національним агентством згоди власника вводиться своєрідний мораторій на задоволення вимог третіх осіб щодо активу, які можуть призвести до переходу прав на цей актив і тим самим звести нанівець і арешт, і всі дії слідчого і суддів, і Національного агентства.

На практиці однією з протидій роботі Національного агентства є також те, що з переданням активу Національному агентству недобросовісний власник або володілець активу починає масово припиняти дію договорів, які забезпечують функціонування активу за призначенням, створювати штучну заборгованість, припиняти договори оренди та інші договори, які створюють дохід від використання активу. Тому Національне агентство повинно мати правові інструменти щодо попередження практики здійснення перешкод в управління шляхом припинення постачання в об'єкт управління електроенергії, води тощо. Також новий управитель активу не повинен отримувати у спадщину борги власника, які утворилися до прийняття активу в управління (сингулярне правонаступництво).

Необхідним, крім вказаного, є правове врегулювання заборони на припинення договорів, якими обслуговується актив та припинення тих договорів, які створюють дохід від використання активу, з моменту прийняття активу в управління Національним агентством, тобто, по суті з моменту підписання акту прийому-передачі. Також для уникнення можливих інсинуацій важливо встановити, що будь-які правочини, спрямовані на припинення або зміну таких договорів, є нікчемними в силу Спеціального закону для попередження зловживань зі сторони недобросовісних осіб.

Правила щодо сингулярного правонаступництва прав та обов'язків особи-власника активу до управителя після прийняття ним активу в управління також є не менш важливими. Такий механізм має застосовуватися з метою уникнення обтяження управителя надмірними боргами, обтяженнями активу, які часто можуть бути створені штучно власником з метою блокування можливого управління активом.

Аналогічно, за вчиненими управителем правочинами правонаступником, у разі повернення активу, має ставати власник. Цим забезпечується безперервне життєзабезпечення активу, який цього потребує. Має бути встановлена тимчасова заборона щодо припинення власником угод з третіми особами, яким в межах управління активу управителем було надано право за плату користуватися цим активом, при цьому власник стає правонаступником управителя в частині можливості одержання доходів від використання активу.

На практиці, наприклад, при передачі в оренду офісних приміщень, діюча в Спеціальному законі формула (повернути актив протягом трьох днів з моменту припинення управління) свідчить про її повну неефективність. Зазвичай, на відповідному ринку оренди офісної нерухомості всі подібні угоди є довгостроковими, тобто ніхто не бере в оренду велику за розмірами офісну нерухомість менш ніж на рік. Якщо Національне агентство має в договорі умову про те, що договір оренди може припинитися протягом кожних трьох днів, то це означає, що ставка орендної плати буде нижчою, порівняно з довгостроковою орендою, а по-друге плата управителя буде вищою ніж могла б бути за нормальних ринкових умов, оскільки він працює в неадекватних умовах невизначеності. Отже, низька орендна ставка у поєднанні з високою платою управителя може призвести до низьких надходжень від управління активами. У тому разі, якщо привести ці умови до ринкових і дати можливість управителю офісною нерухомістю здавати її в оренду на звичайних умовах, відповідно він буде здавати її за вищою ставкою, його плата буде нижчою порівняно зі стресовою, і відповідно вищими будуть надходження до державного бюджету. Тому така пропозиція спрямована одночасно на:

ЗВІТ2017

66

1) підвищення надходжень до Державного бюджету від управління активами;

2) гарантії третіх осіб, які будуть укладати угоди з управителем;

3) інтереси самого власника активу, який після повернення активу одержить разом з цим доходом весь «CashFlow», тобто і актив, і весь потік надходжень коштів від здійснення управління щодо нього.

Практика управління активами свідчить також про необхідність убезпечення покупців активів у разі їх реалізації. Тобто, якщо особа купує актив, який реалізується в межах вчинення Національним агентством заходів з управління, така особа має бути убезпечена від можливих вимог у майбутньому, оскільки вона є добросовісним набувачем. За відсутності такої норми можуть виникати загрози, різного роду інсинуації з боку третіх осіб з тим, щоб створити негативне враження стосовно купівлі активів при примусовій реалізації та відлякувати покупців тощо.

Отже, в даному питанні має бути забезпечена правова визначеність та стабільність правового титулу для осіб, які набудуть права власності на майно згідно з вимогами Спеціального закону. Це забезпечить привабливість активів для потенційних покупців у порівнянні з нинішнім правовим становищем.

В аспекті удосконалення частини першої статті 20 Спеціального закону має бути запроваджена у практику проста формула, за якою управління грошовими коштами як в готівковій, так і безготівковій формах, відбувається виключно шляхом їх розміщення на депозитному рахунку Національного агентства, що обумовлено такими причинами:

1) пункт 1 частини першої статті 20 Спеціального закону містить посилання на неіснуючий акт, а саме – висновок Національного банку України про створення передумов для визнання банку проблемним або неплатоспроможним як умову переказу коштів на рахунки Національного агентства. Такого акту не існує в природі, а Національний банк України не уповноважений на його видання;

2) пункт 2 частини першої статті 20 Спеціального закону містить такий спосіб управління як розміщення коштів на депозитному рахунку власника до закінчення дії відповідного договору. Однак, за змістом мова іде про бездіяльність, натомість, управління є діяльністю, а тому такий підхід законодавця не видається у повній мірі правильним;

3) за загальним правилом, на арештовані безготівкові кошти не нараховуються відсотки. Єдине виключення в правовому полі України становить розміщення таких коштів на депозитних рахунках Національного агентства. Відтак, продовження розміщення коштів на депозитному рахунку власника (поточна редакція пункту 2 частини 1 статті 20) не лише не може вважатись управлінням, а і не приноситиме жодних відсотків, а тому такі кошти мають перераховуватись на депозитний рахунок Національного агентства, що відповідатиме інтересам власника і держави.

У доповнення до попередніх пропозицій доцільно впровадити механізм, відповідно до якого частина процентів, нарахованих як плата за користування коштами, перераховується до Державного бюджету України, з огляду на таке:

1) депозити Національного агентства приносять втроє-вчетверо більше доходу, ніж депозити в інших банках: Спеціальний закон наразі визначає найвищу відсоткову ставку за депозитом з можливістю дострокового припинення щодня (на сьогодні 16 % річних), порівняно із середньозваженим відсотком за аналогічними депозитами в банківській системі України (4-5 % річних). Відтак, зусилля держави, спрямовані на убезпечення втрати цих активів, мають



винагороджуватися. Така сама практика існує в діяльності багатьох подібних Національному агентству установ, наприклад у Франції (де до бюджету перераховується не частина, а всі нараховані на депозит відсотки).

2) світова практика: загалом у регулюванні діяльності аналогічних Національному агентству установ існує модель, за якою від тіла коштів, яке перебуває в управлінні у аналогічної Національному агентству установи, або від суми реалізації арештованого активу, держава нічого не отримує (оскільки подальша доля цих активів не визначена). Натомість, держава вправі претендувати на всі, або частину коштів, які виникають як додана вартість від управління активом (відсотки, нараховані на депозити, кошти від управління майном тощо);

3) у разі повернення коштів власнику внаслідок виправдувального вироку, він не сплачуватиме податки на нараховані відсотки. Юридично відповідні кошти повертатимуться Національному агентству і їх правовий режим не буде тотожним поверненню депозиту та нарахованих на нього відсотків банківською установою.

За таких обставин пропонується встановити правило, що частина відсотків, нарахованих на депозити Національному агентству, перераховуються до Державного бюджету України у тому розмірі, в якому б мали сплачуватись податки на доходи від депозитів, якщо б вони підлягали оподаткуванню.

Наразі частина третя статті 21 Спеціального закону встановлює вкрай сумнівну до виконання формулу, за якою управління будь-яким майном повинно забезпечувати збереження та (безальтернативний сполучник) збільшення його вартості. У світовій економіці існують одиниці активів, перебування яких в цивільному обороті забезпечує можливість не лише збереження, а і збільшення їх вартості (навіть якщо ними управляє найкращий управитель). Переважна більшість активів у сучасній економіці втрачає вартість, незважаючи на кращі практики управління. Відтак, поточна формула має бути виправлена. Мінімальний стандарт – це збереження вартості, максимальний стандарт – це примноження вартості, але не обидва стандарти разом «будь-що» щодо всіх активів.

Європейська комісія «За демократію через право» (Венеціанська комісія) одним з елементів забезпечення принципу верховенства права називає законність, яка встановлює, що «закони повинні виконуватися, що однаковою мірою стосується як державних органів, так і громадян. Законність також означає, що ніхто не може бути покараний, інакше як за порушення закону, і при цьому сам закон не може бути порушений безкарно» (пункт 42 Доповіді про верховенство права, ухвалений Венеціанською комісією на 86-й пленарній сесії 25-26.03.2011 р.

Крім того, Венеціанська комісія наголошує ще на одному елементі принципу верховенства права – правовій визначеності, яка «вимагає, щоб юридичні норми були ясними, точними та були спрямовані на те, щоб забезпечувати постійну прогнозованість ситуацій та правовідносин, що виникають». При цьому зазначені елементи передбачають, що закон виконується на практиці, тобто існують реальні умови для його виконання» (пункти 46 та 51 згаданої Доповіді).

Отже, для того, щоб виконувалися вимоги Спеціального закону, вони мають бути реалістичними. Знову ж таки збереження вартості має передбачати об'єктивні чинники втрати цієї вартості, такі як економічний знос, обставини на відповідному ринку товарів тощо.

ЗВІТ2017

68

У Кримінальному процесуальному кодексі України (далі – КПК України) питання розшуку активів, на які може бути накладено арешт, та управління арештованим майном врегульовані вкрай фрагментарно, що породжує на практиці цілий ряд складнощів у правозастосуванні.

Насправді, Національне агентство згадується у КПК України всього тричі, а саме: в статтях 100, 170, 568. Положень цих статей достатньо лише для того, щоб мінімально зробити можливим виконання Спеціального закону. Менш з тим, діючі положення статті 100 КПК України створюють більше питань, ніж регулятивних положень. Так, вони визначають, які саме речові докази можуть передаватися в управління Національному агентству. Однак, процедура такої передачі, вимоги до клопотання, вимоги до його розгляду, вимоги до ухвали застосовуються за аналогією до статей 171-173 КПК України. При цьому, цивільно-правовий інститут аналогії є абсолютно не властивим для кримінального процесу. Такий стан речей обумовлено точковими змінами до КПК України на етапі прийняття Спеціального закону.

У зв'язку з цим необхідно доповнити КПК України новими нормами, які б врегулювали процедуру передачі активів в управління, а саме: щодо внесення в судовому процесі клопотань про передачу активів в управління Національному агентству, розгляду таких клопотань та вирішення слідчим суддею, судом питання про передачу активів в управління Національному агентству, а також щодо припинення та зміни умов управління активами.

КПК України та Спеціальний закон не синхронізовані, а тому часом суперечать одне одному. Як приклад можна навести той факт, що згідно Спеціального закону в управління може бути передане арештоване майно вартістю понад 200 мінімальних зарплат, у той час як згідно КПК України – таке ж майно вартістю понад 200 прожиткових мінімумів (що є вдвічі меншою сумою).

Відповідно статті 100 КПК України, в управління може бути передане лише таке арештоване майно, яке визнано речовим доказом у кримінальному провадженні. Натомість, згідно Спеціального закону, в управління може бути передане арештоване майно, незалежно від того, чи визнане воно речовим доказом. На переконання Національного агентства, вимогу про обов'язкове визнання арештованого майна речовим доказом як умову його передання в управління слід виключити з КПК України, оскільки наразі це положення лише ускладнює передачу в управління майна певного виду і не несе жодної користі. До прикладу, є дискусія щодо можливості визнання речовим доказом прав вимоги за договором позики (кредитним договором), або корпоративних прав, майнових прав інтелектуальної власності, які не є речами матеріального світу. Натомість, такими активами однозначно можна управляти. З розвитком технологій, економіки і ринку будуть з'являтись нові і нові вартісні об'єкти прав, які не є речами, але це не заперечує можливості управління ними з економічної точки зору. Одним з прикладів можуть бути криптовалюти, ринок яких стрімко розвивається в Україні.

Таким чином, спрощено, пропоновані зміни до КПК України спрямовані на вирішення двох питань: створення системного правового регулювання відносин передання арештованого майна в управління Національному агентству та усунення протиріч між КПК України і Спеціальним законом.

Також існує необхідність внесення змін до КПК України в частині забезпечення ефективності виконання покладених на Національне агентство обов'язків і завдань, зокрема передбачити:

1) можливість участі уповноважених осіб Національного агентства у кримінальному провадженні в

7.3. Зміни до Кримінального процесуального кодексу України



якості учасників судового процесу;

2) закріплення на рівні кримінального процесуального законодавства механізмів міжнародного співробітництва Національного агентства поряд з вже існуючими в законодавстві механізмами відповідного правового співробітництва правоохоронних органів.

З метою посилення інституційної спроможності Національного агентства, забезпечення ефективного застосування Спеціального закону та усунення колізій і протиріч між ним та іншими законодавчими актами, необхідним також є внесення змін до цілої низки інших законів України, а саме до: Кримінального кодексу України; Цивільного кодексу України; Господарського процесуального кодексу України; Цивільного процесуального кодексу України; Кодексу адміністративного судочинства України; Митного кодексу України; законів України «Про аудиторську діяльність», «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність» (вводиться в дію з 01.10.2018 р.), «Про нотаріат», «Про страхування», «Про банки і банківську діяльність», «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань», «Про іпотеку», «Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень», «Про державну реєстрацію речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень», «Про публічні закупівлі», «Про депозитарну систему України», «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», «Про Національну поліцію», а також до Бюджетного кодексу України.

Орієнтовний план нормопроектувальної роботи та перелік підзаконних нормативно-правових актів, критичних для запуску функцій Національного агентства, визначено, зокрема, пунктом 30 Плану заходів щодо забезпечення здійснення повноважень та виконання функцій органу виконавчої влади Національним агентством України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 14.12.2016 р.№ 1015-р, пунктом 18 розділу IV «Верховенство права і боротьба з корупцією» Плану пріоритетних дій Уряду на 2017 рік, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 03.04.2017 р.№ 275-р.

Так, на виконання положень Спеціального закону та враховуючи, завдання, визначені згаданими програмними документами Уряду Національним агентством спільно з іншими центральними органами виконавчої влади розроблено та забезпечено прийняття чотирьох підзаконних нормативно-правових актів.

7.4. Зміни до окремих законів

ЗВІТ2017

70

7.5. Нові підзаконні акти

Основні положення:

Постановою встановлено, що відбір юридичних осіб, які здійснюють реалізацію арештованих активів, проводиться Національним агентством відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі».

Свого часу прийняття Закону України «Про публічні закупівлі» було вимогою розділу IV Угоди про асоціацію між Україною, з однією сторони, Європейським Союзом, Європейським Співтовариством з атомної енергії та їхніми державами-членами, з іншої сторони, у частині імплементації Директив 2014/24/ЄС «Про здійснення закупівель в державному секторі» та 2014/25/ЄС «Про здійснення закупівель у сфері комунального господарства».

На сьогодні, використання електронної системи закупівель відповідно до Закону України «Про публічні закупівлі» забезпечує дотримання добросовісної конкуренції серед учасників, максимальної економії та ефективності, відкритості та прозорості на всіх стадіях закупівлі, недискримінації учасників, об'єктивної та неупередженої оцінки тендерних пропозицій, запобігання корупційним діям і зловживанням.

Крім того, відповідно до частини другої статті 21 Спеціального закону порядок, встановлений законодавством про публічні закупівлі, також застосовується Національним агентством для відбору суб'єктів оціночної діяльності та управителів.


Постановою затверджено Порядок реалізації арештованих активів на електронних торгах (далі – Порядок).

Так, згідно з абзацом другим частини п'ятої статті 21, абзацом третім частини другої статті 23 Спеціального закону порядок реалізації активів на прилюдних торгах (аукціонах) та/або електронних торгах також визначається Кабінетом Міністрів України.

На сьогодні, електронні торги є найбільш прозорим та сучасним способом продажу майна, який успішно застосовується, зокрема, при продажу майна, неплатоспроможних банків, яке реалізується Фондом гарантування вкладів фізичних осіб; майна, на яке звернене стягнення і яке підлягає примусовій реалізації відповідно до Закону України «Про виконавче провадження»; майна, набутого у власність Національним банком України у рахунок погашення боргу за кредитами, наданими банкам України; об'єктів державної власності, майна державних підприємств та господарських товариств, у статутному капіталі яких частка державної власності перевищує 50 відсотків, об'єктів малої приватизації.

Порядком встановлено, що електронні торги проводить організатор (організатори) електронних торгів – юридична особа, відібрана Національним агентством в порядку, встановленому постановою Кабінету Міністрів України від 09.08.2017 р. № 558 «Про відбір на конкурсних засадах

Постанова Кабінету Міністрів України від 09.08.2017 р. № 558

«Про відбір на конкурсних засадах юридичних осіб, які здійснюють

реалізацію арештованих активів»

Постанова Кабінету Міністрів України від 27.09.2017 р. № 719 «Про

затвердження Порядку реалізації арештованих активів на електронних

торгах»



юридичних осіб, які здійснюють реалізацію арештованих активів».

У Порядку визначено основні обов'язки організатора електронних торгів з організації реалізації активів, засади підготовки до проведення електронних торгів та безпосередньо їх проведення, правила визначення переможця електронних торгів та оформлення їх результатів, порядок дій у разі нереалізації активів за результатами перших та повторних електронних торгів.

Слід зазначити, що проведення електронних торгів передбачає здійснення ряду заходів, таких як передача активів на реалізацію, формування лотів, інформування про торги та відповідні характеристики лотів, реєстрація учасників, їх допуск до торгів, безпосереднє проведення торгів, оформлення результатів торгів, проведення розрахунків з переможцем, набуття останнім права власності на придбаний актив тощо. Здійснення зазначених заходів вимагає напрацювання певних регламентів з високим ступенем деталізації. При цьому, більшість положень зазначених регламентів нерозривно пов'язані з особливостями побудови конкретних електронних торгових систем.

У зв'язку з цим, пунктом 5 Порядку визначено, що проведення електронних торгів регулюється цим Порядком та правилами електронних торгів, порядок затвердження яких регулюється договором між організатором та Національним агентством.

Зазначене відповідає існуючій практиці регламентування правил проведення електронних торгів. Так, аналіз чинного законодавства в сфері реалізації майна на електронних торгах свідчить, що порядки, регламенти або правила продажу майна на електронних торгах затверджуються нормативно-правовими актами нижчої юридичної сили по відношенню до актів Кабінету Міністрів України.

Однак, на практиці можуть існувати випадки відсутності належної конкуренції при проведенні електронних торгів та низького рівня зацікавленості потенційних учасників в придбанні активу за його початковою вартістю, що може впливати на оцінку ефективності як проведення самих торгів, так і реалізації активів як таку.

Тому Порядком встановлено правило, за яким нереалізовані на перших, повторних електронних торгах активи протягом семи робочих днів, а для нерухомого майна – протягом п'ятнадцяти робочих днів, виставляються Організатором на повторні електронні торги. На кожних повторних електронних торгах стартова ціна активу може бути зменшена не більше ніж на 10% від ринкової вартості за звітом про оцінку на перших електронних торгах. При цьому, стартова ціна за результатами усіх повторних електронних торгів не може бути менше 70% для нерухомого майна та 50% для рухомого майна, виходячи з його вартості за звітом про оцінку на перших електронних торгах.

Також Порядок встановлює запобіжники зловживання потенційними учасниками електронних торгів зазначеним правилом та стимулювання їх до придбання активу на перших електронних торгах. Зазначеними запобіжниками є умова щодо збільшення мінімальної кількості учасників повторних електронних торгів до двох, правило, відповідно до якого на повторних електронних торгах актив не може бути проданий за стартовою ціною, а також можливість збільшення організатором електронних торгів гарантійного внеску, що є умовою участі в таких торгах. Крім того, встановлюється, що при виставленні активів на повторні електронні торги організатор зобов'язаний вживати додаткових заходів з поширення відомостей про такі активи.

Крім того, враховуючи, що на сьогодні існують різні моделі аукціонів, які передбачають використання різних механізмів подання цінових пропозицій, та з метою досягнення головної цілі реалізації акти-ву – збереження його вартості, Порядком встановлено, що у разі не реалізації

ЗВІТ2017

72

активів за результатами повторних електронних торгів протягом 3 місяців для рухомого майна та 6 місяців для нерухомого майна за рішенням Національного агентства такі активи можуть бути передані Організатору, який використовує іншу електронну торгову систему, для проведення нових електронних торгів.


Постановою затверджено Примірний перелік майна, в тому числі у вигляді предметів чи великих партій товарів, зберігання якого через громіздкість або з інших причин неможливе без зайвих труднощів, або витрати із забезпечення спеціальних умов зберігання якого чи управління яким співмірні з його вартістю, або яке швидко втрачає свою вартість, а також майна у вигляді товарів або продукції, що піддаються швидкому псуванню, що підлягає реалізації (далі – Примірний перелік).

Примірний перелік майна, що підлягає реалізації розроблено на виконання положень частини четвертої статті 21 Спеціального закону та частини восьмої статті 100 Кримінального процесуального кодексу України та спрямований на застосування слідчими, прокурорами, детективами, судом та Національним агентством, як спеціально уповноваженим органом при здійсненні заходів із забезпечення збереження вартості арештованих активів та ефективного управління ними. Зважаючи на це, при його розробленні Національним агентством враховувалися пропозиції, напрацюванні Міністерством економічного розвитку і торгівлі України, Державною фіскальною службою України, Міністерством внутрішніх справ України, Національною поліцією України та Генеральною прокуратурою України.

Так, Примірний перелік побудований за принципом конкретизації визначених Законом та Кримінальним процесуальним кодексом України груп характеристик майна, а саме: «Майно, зберігання якого через громіздкість або з інших причин неможливе без зайвих труднощів», «Майно, витрати із забезпечення спеціальних умов зберігання якого чи управління яким співмірні з його вартістю», «Майно яке швидко втрачає свою вартість», а також «Майно у вигляді товарів або продукції, що піддаються швидкому псуванню».

До вказаної першої групи майна віднесено види майна, для зберігання якого відсутні належні умови з огляду на характеристики майна та/або властивості майна, майно без тари, а також майно, зберігання якого за звичайних обставин цивільного обороту не здійснюється у відповідних обсягах. До інших причин, що спричиняють труднощі зі зберігання майна можна віднести, наприклад ймовірність втрати або погіршення властивостей майна, необхідність безперервного або періодичного використання майна за призначенням, наявність ускладнень, перешкод юридичного чи фактичного характеру щодо зберігання чи управління майном тощо.

Так, у разі несвоєчасної реалізації об'єкта незавершеного будівництва від впливу сукупності погодних умов може відбутись його руйнування, зменшення надійності будівельних конструкцій,

Постанова Кабінету Міністрів України від 13.09.2017 р. № 685 «Про

Примірний перелік майна, в тому числі у вигляді предметів чи великих

партій товарів, зберігання якого через громіздкість або з інших причин

неможливе без зайвих труднощів, або витрати на забезпечення

спеціальних умов зберігання якого чи управління яким співмірні з його

вартістю, або яке швидко втрачає свою вартість, а також майна у

вигляді товарів або продукції, що піддаються швидкому псуванню, що

підлягає реалізації»



що призведе до зменшення вартості такого об'єкта, а заходи щодо утримання в належному стані такого об'єкта (консервації) та забезпечення його схоронності потребуватимуть значних матеріальних витрат, в тому числі і на заходи організаційно-розпорядчого характеру, що не охоплюються предметом договору зберігання (сплата податків та інших загальнообов'язкових платежів, штрафні санкції, відшкодування шкоди тощо).

Не виключено також, що власник такого арештованого майна або пов'язані з ним особи, знаючи, що воно перебуває на зберіганні або в управлінні іншої юридичної особи, намагатимуться здійснювати певний вплив або перешкоджатимуть процесу управління. Саме тому правовий режим такого майна повинен якнайшвидше змінитися.

До цієї групи майна також віднесено будь-який повітряний, морський та залізничний транспорт, витрати на забезпечення спеціальних умов зберігання якого з огляду на розміри та специфікацію є обтяжливими порівняно з автомобільним транспортом і навіть передача в управління такого майна з урахуванням витрат на його утримання не дасть можливості отримувати фінансові надходження до державного бюджету.

Частиною четвертою статті 21 Спеціального закону та частиною восьмою статті 100 Кримінального процесуального кодексу України передбачено, що підлягає реалізації майно, яке швидко втрачає свою вартість.

Зазначена характеристика майна має економічний зміст і пов'язана з належністю майна до ринку товарів, для якого характерним є періодична поява нових сучасних моделей або новітніх технологій, більш продуктивних і економічно вигідних рішень, порівняно з ринками інших товарів, внаслідок чого таке майно зазнає зносу і втрачає вартість швидше, порівняно з майном, що належить до ринку інших товарів. До такого майна, зокрема, може бути віднесено електричне і електронне обладнання, програмне забезпечення, транспортні засоби, комплектуючі до всіх вказаних видів майна.

Частина третя статті 21 Спеціального закону встановлює, що управління активами має здійснюватися на умовах ефективності, а також збереження та збільшення їх вартості. Разом з тим, в окремих ситуаціях виконання визначених законом умов при здійсненні управління майном вимагатиме від управителя понесення витрат, які співмірні з вартістю такого майна (витрати на заміну застарілого та фізично зношеного обладнання новим, більш продуктивним тощо) або з огляду на властивості майна буде неможливим без його відчуження (наприклад, оборотні активи). Встановлюється, що майно, яке може бути віднесено до такого виду, передається на реалізацію.

Що стосується майна, у вигляді товарів або продукції, що піддаються швидкому псуванню, враховуючи загальноприйняті підходи,постановою, категорію «швидке псування» прив'язано до строку придатності товарів та встановлено, що майно має бути реалізоване якщо до спливу строку (терміну) придатності залишилося менше ніж шість місяців.

Враховуючи широкий спектр правовідносин, що можуть виникати під час судового провадження у зв'язку з необхідністю реалізації арештованого майна, та зважаючи на те, що Спеціальний закон зобов'язує Кабінет Міністрів України визначити саме примірний перелік такого майна, пунктом 2 постанови встановлено, що зазначений перелік не є вичерпним, а реалізації може підлягати майно, яке не визначено у ньому якщо продаж забезпечуватиме збереження та/або збільшення вартості такого майна більш ефективно, порівняно з його переданням в управління за договором управління у порядку та на умовах, визначених Спеціальним законом.

При цьому, з метою спрощення застосування Примірного переліку на практиці в ньому наведено окремі приклади, що розкривають відповідні ознаки видів майна. Разом з тим, абзацом четвертим

ЗВІТ2017

74

пункту 2 постанови передбачається, що формальна належність майна до зазначених прикладів не є підставою для його реалізації, якщо воно не відповідає наведеним ознакам.

Крім того, зважаючи на унікальність правовідносин з реалізації арештованого майна та відсутність правозастосовної практики в минулому, у постанові для цілей застосування Примірного переліку розкривається зміст окремих термінів, таких як: властивості майна (фізичні, хімічні, економічні та інші властивості майна, існування яких у певному стані та співвідношенні є умовою можливості використання майна за призначенням, а також збереження його економічної вартості з урахуванням зносу), характеристики майна (характеристики майна за одиницями вимірювання та фізичними величинами, що звичайно застосовуються для ідентифікації та розрізнення майна певного типу, виду, в тому числі, габарити, маса, час, температура, кількість, площа, об'єм, місцезнаходження тощо), знос (поступове знецінення майна, обумовлене об'єктивними причинами, в тому числі, технічними та економічними чинниками, включаючи фізичний та економічний (зовнішній) знос).


Зазначеною постановою затверджено положення про Міжвідомчу комісію з питань реалізації активів (далі – Положення) та її склад.

Положеннями частини п'ятої статті 21 та частини другої статті 23 Спеціального закону Положення передбачено, що завданням Комісії є розгляд та вирішення питань стосовно погодження рішень Національного агентства про передачу для реалізації активів вартістю понад 10 тисяч розмірів мінімальних заробітних плат, які:

џ передані Національному агентству в управління для реалізації або без визначення шляху управління ними на підставі ухвали слідчого судді, суду або згоди власника активів та підлягають реалізації;

џ перебувають в управлінні Національного агентства та підлягають реалізації як захід самостійного виконання останнім судового рішення про конфіскацію, спеціальну конфіскацію активів, стягнення в дохід держави активів.

Інститут реалізації арештованих активів є новим для правової системи України, що обумовлює відсутність практики його застосування. Центральним органом виконавчої влади, який забезпечує формування та реалізацію державної політики у цій сфері є Національне агентство. Однак, Закон, зважаючи на важливість юридичних, економічних та фінансових наслідків рішень Національного агентства про передачу для реалізації активів значної вартості, передбачає інститут погодження зазначених рішень.

Враховуючи міжвідомчий характер комісії, а також предмет її діяльності, а саме розгляд та погодження рішень про передачу для реалізації активів значної вартості, до її складу, окрім двох керівників структурних підрозділів центрального апарату Національного агентства (юридичного та з питань управління активами) зазначеною постановою передбачено включення трьох представників центральних органів виконавчої влади, предмет діяльності яких тією чи іншою мірою стосується питань правосуддя, управління державною власністю, державного бюджету, а саме Міністерства економічного розвитку і торгівлі України, Міністерства фінансів України та Міністерства юстиції України.

Постанова Кабінету Міністрів України від 11.10.2017 р. № 768

«Про Міжвідомчу комісію з питань реалізації арештованих активів»



Такий склад Комісії з одного боку забезпечить фахове опрацювання рішень, які надходитимуть на розгляд Комісії, що виконуватиме закладену Законом контрольну функцію за діяльністю Національного агентства, а з іншого – оперативний розгляд питань.

Крім того, на виконання частини третьої статті 12 Спеціального закону Положенням передбачено, що для забезпечення гласності та прозорості у роботі Комісії з правом дорадчого голосу у її засіданнях можуть брати участь два члени Громадської ради при Національному агентстві, делеговані нею на постійній основі для участі у засіданнях Комісії.

Враховуючи своєрідну контрольну функцію Комісії за діяльністю Національного агентства пунктами 5 та 6 Положення встановлено, що відповідно до покладених на неї завдань Комісія розглядає надане на погодження рішення про передачу активів для реалізації з метою встановлення наявності передбачених законодавством підстав для реалізації активів та дотримання встановленої законодавством процедури передачі активів для реалізації. За результатами розгляду рішення про передачу активів для реалізації Комісія може погодити рішення про передачу активів для реалізації або відмовити у такому погодженні.

ЗВІТ2017

76

8 ПАРТНЕРСТВО

Національне агентство, реалізуючи функції розшуку активів та управління активами, активно взаємодіє з державними органами шляхом укладання угод (меморандумів) про співпрацю та обмін інформацією.

У 2017 році Національне агентство уклало угоди (меморандуми) з наступними державними органами:

8.1.Взаємодія з державними органами

01.08.2017 р. підписано Меморандум про співпрацю та обмін інформацією з Національним антикорупційним бюро України. У рамках Меморандуму сторони домовилися про організацію інформаційно-аналітичної діяльності, обмін інформацією, проведення консультацій, робочих зустрічей, навчальних заходів, програм стажування з метою обміну досвідом і налагодження ефективної системи виявлення, розшуку активів, одержаних внаслідок кримінальних корупційних правопорушень та інших злочинних діянь.

09.08.2017 р. підписано Меморандум про співпрацю з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, та Протокол № 1 до Меморандуму, який передбачає надання Національному агентству доступу до автоматизованих інформаційних і довідкових систем, реєстрів і банків даних, держателем (адміністратором) яких є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

30.08.2017 р. підписано Угоду про міжвідомче співробітництво з Державною службою фінансового моніторингу України. У рамках Угоди сторони домовилися про сприяння у розробці проектів нормативно-правових актів, обмін інформацією, що знаходиться в розпорядженні сторін.


77ПАРТНЕРСТВО

31.08.2017 р. підписано Меморандум про співпрацю з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та Протокол № 1 до Меморандуму, який передбачає своєчасний обмін інформацією та подання відомостей, необхідних для виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, доступ уповно-важених осіб Національного агентства до інформаційних і довідкових систем, реєстрів і банків даних держателем (адміністратором), яких є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

02.11.2017 р. Національне агентство приєдналося до Меморандуму № 9 про співпрацю з питань запровадження дієвої системи контролю за ринками фінансових послуг, унеможливлення виникнення нових та протидії існуючим випадкам злочинних дій з боку керівництва та власників фінансових установ від 12.10.2017 р., сторонами якого є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Генеральна прокуратура України, Державна служба фінансового моніторингу України, Служба безпеки України, Державна служба України з питань безпечності харчових продуктів та захисту споживачів, яким передбачено надання доступу до інформаційних баз відкритих даних, інформування учасників Меморандуму про виявлені факти, що містять ознаки можливих правопорушень у сфері небанківських фінансових послуг, обмін аналітичними матеріалами щодо тенденцій появи нових право-порушеньу сфері небанківських фінансових послуг.

02.11.2017 р.укладено Меморандум про співпрацю та обмін інформацією з Національним агентством з питань запобігання корупції,та Протокол № 1 до Меморандуму, відповідно до якого уповноважені особи Національного агентства отримали доступ до інформаційно-телекомунікаційної системи «Єдиний державний реєстр декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування», що забезпечує доступ до інформації необхідної для реалізації функцій, покладених на Національне агентство.

30.11.2017 р. укладено Угоду про інформаційне співробітництво з Державною фіскальною службою України, яка визначає організацію та процедуру інформаційних відносин між сторонами.

ЗВІТ2017

78

11.12.2017 р. підписано Угоду про інформаційне співробітництво з Державною казначейською службою України, предметом якої є обмін інформацією про транзакції на єдиному казначейському рахунку в електронному вигляді.

23.08.2017 р. розпорядженням Кабінету Міністрів України № 577-р «Про забезпечення доступу Національного агентства з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, до інтегрованої міжвідомчої інформаційно-телекомунікаційної системи здійснення контролю осіб, транспортних засобів та вантажів, які перетинають державний кордон» Національне агентство визначено користувачем системи «Аркан»–інтегрованої міжвідомчої інформаційно-телекомунікаційної системи щодо контролю осіб, транспортних засобів та вантажів, які перетинають державний кордон. На виконання цього розпорядження Державна прикордонна служба України забезпечила доступ Національного агентства до системи «Аркан», що сприяє виконанню агентством покладених на нього функцій з виявлення та розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні.

Крім того, у 2017 році Національним агентством налагоджено процес отримання інформації про об'єкти прав інтелектуальної власності держателем яких є Міністерство економічного розвитку і торгівлі України та ДП «Український інститут інтелектуальної власності» (Укрпатент), що забезпечує можливість отримувати інформацію про власника прав на використання об'єкта права інтелектуальної власності. Зокрема, з Державних реєстрів патентів на винаходи, корисні моделі та промислові зразки, реєстрацію авторського права на твір та договорів, які стосуються авторського права на твір та свідоцтва на знаки для товарів та послуг.

Також відповідно до положень статті 15 Спеціального закону, Національне агентство взаємодіє з органами досудового розслідування, прокуратури та суду шляхом:



виконання звернень слідчого, детектива, прокурора, слідчого судді, суду з питань виявлення, розшуку, проведення оцінки та управління активами, а також щодо виконання рішень іноземних компетентних органів про накладення арешту та конфіскацію активів

надання роз'яснень, методичної та консультаційної допомоги з питань, пов'язаних з виявленням, розшуком, проведенням оцінки та управлінням активами

сприяння у розшуку належних приміщень, майданчиків для зберігання активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні і щодо яких управління не здійснюється Національним агентством

ВИКОНАНО

20.10.2017 підписано спільний наказ Національного агентства, Національного антикорупційного бюро України, Генеральної прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Міністерства фінансів України від 20.10.2017 р. № 115/197-О/297/586/869/857 «Про порядок взаємодії та обміну інформацією, необхідної для виявлення, розшуку активів», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 02.11.2017 р. за № 1342/31210.

З метою налагодження співпраці з правоохоронними органами упродовж 2017 року Голова Національного агентства взяв участь, зокрема:

џ 22.08.2017 р. у міжвідомчій нараді за участю представників Генеральної прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Національної поліції України, Національного антикорупційного бюро України, Міністерства фінансів України, Міністерства юстиції України та Державної фіскальної служби України. Під час наради було розглянуто проект спільного наказу «Про порядок взаємодії та обміну інформацією, необхідної для виявлення, розшуку активів» для узгодження та прийняття остаточної редакції тексту документа. Також обговорено питання обробки звернень правоохоронних органів, механізм опрацювання запитів відповідних органів іноземних держав та порядок обміну інформацією, необхідною для виявлення, розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні.

Спільна нарада з правоохоронцями Києва

ЗВІТ2017

80

џ 26.09.2017 р. у координаційній нараді керівників правоохоронних органів м. Києва з питань стану протидії злочинності та забезпечення громадського порядку столиці. У ході наради було зосереджено увагу на співпраці правоохоронних органів та Національного агентства в межах кримінального судочинства та визначено основні проблемні питання протидії злочинності та боротьби з корупцією.

Прозорість та громадський контроль за діяльністю Національного агентства забезпечує Громадська рада. Громадська рада при Національному агентстві формується у складі дев'яти осіб на підставі результатів конкурсу. Конкурс з формування персонального складу Громадської ради проводиться шляхом відкритого рейтингового інтернет-голосування громадян, які проживають на території України.

Громадська рада активно взаємодіє із громадськими та консультативними осередками при інших державних і правоохоронних органах, окремими громадянами, а також сприяє ефективному діалогу між Національним агентством та суспільством.

13.10.2017 р. наказом Національного агентства було затверджено склад Громадської ради у кількості 9 осіб.

Членами Громадської ради при Національному агентстві стали спеціалісти у сферах кримінального, адміністративного, податкового та цивільного права, практики, що дає можливість налагодити професійні партнерські відносини між Національним агентством та Громадською радою.

20.10.2017 р. відбулося перше установче засідання Громадської ради, на якому обговорили першочергові кроки Громадської ради та було розпочато роботу щодо розроблення проектів Положення та Регламенту Громадської ради.

12.12.2017 р. на засіданні Громадської ради було обрано голову та заступників голови Громадської ради. Реалізовано право членів Громадської ради відповідно до статті 12 Спеціального закону, а саме:

џ делегування до складу конкурсної комісії на заміщення вакантних посад;

џ делегування членів Громадської ради на засідання міжвідомчої комісії з питань реалізації активів;

џ затверджено Положення про Громадську раду;

џ затверджено Регламент Громадської ради.

8.2. Суспільний контроль



На наступному засіданні Громадської ради при Національному агентстві, яке відбулося 21.12.2017 р. було затверджено: План роботи Громадської ради на 2018 рік,започатковано роботу щодо проведення спільних круглих столів,організовано роботу щодо громадського контролю,за витрачанням бюджетних коштів Національним агентством,управлінням активами,проведенням антикорупційної експертизи нормативно-правових актів Національного агентства.

У 2017 році до Національного агентства надійшло

177 ЗВЕРНЕНЬ громадян, з яких:

6

2

126

23

19

1

177 ЗВЕРНЕНЬ

через органи державної влади

через Кабінет Міністрів України

електронною поштою

поштою

через скриньку для кореспонденції

через особистий прийом громадян

8.3. Звернення громадян

ЗВІТ2017

82

На розгляд до Національного агентства надійшло:

ЗА ВИДАМИ ЗВЕРНЕНЬ ГРОМАДЯН:

заяв (клопотань)

ЗА СУБ'ЄКТОМ ЗВЕРНЕННЯ ГРОМАДЯН:

168 індивідуальних 9 колективних

пропозицій (зауважень)17скарг 6154

первинних дублетних

ЗА ОЗНАКОЮ НАДХОДЖЕННЯ:

175 2

За тематикою звернень громадян порушувались, зокрема такі питання:

џ інформація щодо вакансій, оголошення конкурсів на зайняття вакантних посад державної служби, порядок та умови проходження конкурсу на зайняття вакантних посад державної служби в центральному апараті Національного агентства;

џ інформація щодо організації проведення конкурсу з формування персонального складу Громадської ради при Національному агентстві;

џ інформація щодо організації здійснення заходів, пов'язаних з проведенням оцінки, веденням обліку та управлінням активами.

Крім того, за звітний період до Національного агентства надійшло

65 ЗАПИТІВ на інформацію, з яких:

@через Кабінет

Міністрів України

44

електронною поштою

поштою

2телефоном

@

11

8

У 2017 році Національним агентством організовано роботу щодо забезпечення реалізації конституційного права громадян на особисте звернення до Національного агентства та забезпечено доступ до публічної інформації в Національному агентстві. Зокрема:



џ розроблено та оприлюднено на офіційному веб-сайті Національного агентства Графік особистого прийому громадян Головою та керівниками структурних підрозділів Національного агентства (наказ Національного агентства від 06.09.2017 р. № 91), відповідно до якого здійснювалась організація особистих прийомів;

џ розроблено Інструкцію про порядок розгляду звернень та організації особистого прийому громадян в Національному агентстві (наказ Національного агентства від 22.11.2017 р. № 140, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21.12.2017 р. за № 1544/31412);

џ затверджено Класифікатор звернень громадян в Національному агентстві (наказ Національного агентства від 14.11.2017 р. № 129);

џ розроблено та оприлюднено на веб-сайті Національного агентства Графік проведення «гарячої» телефонної лінії Головою та керівниками самостійних структурних підрозділів Національного агентства;

џ розроблено Порядок проведення «гарячої» телефонної лінії Головою та керівниками самостійних структурних підрозділів Національного агентства (наказ Національного агентства від 29.12.2017 р. № 250, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24.01.2018 р. за № 104/31556);

џ розроблено Порядок забезпечення доступу до публічної інформації в Національному агентстві (наказ Національного агентства від 29.12.2017 р. № 249, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24.01.2018 р. за № 105/31557);

џ розроблено та оприлюднено на офіційному веб-сайті Національного агентства Перелік інформації, що підлягає оприлюдненню у формі відкритих даних, розпорядником якої є Національне агентство (наказ Національного агентства від 17.11.2017 р. № 136);

џ розроблено та оприлюднено на офіційному веб-сайті Національного агентства Примірний перелік видів публічної інформації, розпорядником якої є Національне агентство (наказ Національного агентства від 24.11.2017 р. № 145).

Процес становлення Національного агентства викликає постійний інтерес з боку громадськості та засобів масової інформації. Представники Національного агентства регулярно спілкуються з представниками друкованих та інтернет ЗМІ, відвідують теле- та радіоефіри, проводять брифінги.

Національне агентство відкрите до діалогу і готове відповісти на будь-які запитання, які стосуються процесу створення та роботи Національного агентства.

У 2017 році інформація щодо діяльності Національного агентства в оперативному режимі оновлювалася на офіційному веб-сайті ( ), який розпочав роботу 31.05.2017 р. arma.gov.ua

За період з 31травня по 31 грудня 2017 року сайт переглянули близько 170 тис. відвідувачів. Також було розроблено версію веб-сайту для людей з вадами зору.

Протягом звітного періоду підготовлено та розміщено на офіційному веб-сайті Національного агентства 70 інформаційних повідомлень про діяльність відомства.

Відповідно до вимог законодавства, на веб-сайті постійно оновлюються підрозділи «Бюджет», «Публічні закупівлі» розділу «Діяльність», де розміщується інформація про бюджет Національного агентства, його виконання, а також про закупівлі, які здійснює агентство.

8.4. Прозорість та підзвітність

ЗВІТ2017

84

https://arma.gov.ua/

Національне агентство веде активну комунікацію з представниками засобів масової інформації. Усвідомлюючи недостатню поінформованість суспільства про діяльність Національного агентства, основи комунікаційної політики побудовано на засадах максимальної прозорості, відкритості та оперативності.

Також через сторінку Національного агентства у соціальній мережі Facebook (www.facebook.com/ arma.gov.ua) в оперативному режимі надавалися необхідні коментарі та роз'яснення.

Всього за звітний період проведено:

брифінги та прес-конференції за участі Голови Національного агентства

надано 17 відповідей на запити засобів масової інформації та 6 коментарів для телевізійних каналів та сюжети

інтерв'ю для друкованих засобів масової інформації та інтернет-видань

4 8 17






У 2017 році співробітники Національного агентства активно брали участь у публічних заходах, які проводилися як на внутрішньодержавному, так і на міжнародному рівнях. Під час таких заходів співробітники налагоджували професійні контакти, ділилися власним досвідом, переймали кращі практики колег тощо.

Національне агентство на високому рівні представило нашу державу під час засідання 7-ої Глобальної конференції з повернення активів (06-08.06.2017 р., м. Оттава, Канада) та Глобального форуму з повернення активів (04-06.12.2017 р., м. Вашингтон, США).

ЗВІТ2017

86

Під час зазначених заходів Національне агентство поінформувало не лише міжнародне співтовариство про свою діяльність, функції та повноваження, але і ознайомилось з передовим міжнародним досвідом та практикою інших країн у сфері розшуку та управління активами.

Також 24.05.2017 р. Голова Національного агентства Антон Янчук взяв участь у роботі Форуму з розшуку активів, який проходив у м. Києві. У ході панельної дискусії на тему: «Як юристи можуть допомогти державі повернути виведені активи» Голова Національного агентства презентував учасникам Форуму відомство, розповів про цілі і завдання, концептуальні основи взаємодії з юридичним ринком.

11.10.2017 р. у Комітеті з питань запобігання і протидії корупції Верховної Ради України у форматі круглого столу Голова Національного агентства поінформував присутніх про функціональні спроможності Національного агентства виконувати ключові функції з розшуку та управління активами, стан формування Єдиного державного реєстру активів, на які накладено арешт у кримінальних провадженнях.



9ФІНАНСОВЕ ТА МАТЕРІАЛЬНЕ ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ

Національне агентство є бюджетною установою, яка утримується за рахунок коштів Державного бюджету України та здійснює свою діяльність в межах бюджетної програми за КПКВК 6431010 «Керівництво та управління у сфері розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів».

Паспорт бюджетної програми на 2017 рік «Керівництво та управління у сфері розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» (КПКВК 6431010) затверджено спільним наказом Національного агентства та Міністерства фінансів України від 13.02.2017 р. № 4/125.

На 2017 рік для здійснення діяльності Національному агентству Законом України «Про Державний бюджет України на 2017 рік» (зі змінами) за бюджетною програмою «Керівництво та управління у сфері розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» (КПКВК 6431010) передбачено видатки із загального фонду у сумі 42 333,7 тис. грн, касові видатки становили – 27 019,6 тис. грн.

Бюджет на 2017 рік за бюджетною програмою КПКВК 6431010 «Керівництво та управління у сфері розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів»

Найменування План на 2017 рік з урахуванням внесених змін

Касове виконання за 2017 рік

Відхилення

тис. гривень

Оплата праці і нарахування на заробітну плату

Предмети, матеріали, обладнання та інвентар

Оплата послуг (крім комунальних)

Видатки на відрядження

Оплата комунальних послуг та енергоносіїв

Інші поточні видатки

Придбання обладнання і предметів довго-строкового користування

Придбання землі та нематеріальних активів

34 463,3

2 046,4

3 791,7

208,0

548,3

11,0

1 215,0

50,0

42 333,7

20 930,4

2 016,4

2 725,4

61,1

113,2

3,2

1 119,9

50,0

27 019,6

13 532,9

30,0

1 066,3

146,9

435,1

7,8

95,1

15 314,1

-

РАЗОМ

ЗВІТ2017

88

За підсумками 2017 року Національне агентство повернуло до Державного бюджету України невикористаний залишок у сумі 15 314,1 тис. грн (у тому числі видатки: на оплату праці з нарахуваннями – 13 532,9 тис. грн, на оплату комунальних послуг та енергоносіїв – 435,1 тис. грн, капітальні видатки – 95 тис. грн., інші видатки – 1 251,0 тис. грн).

На виконання Закону України від 10.04.2014 р. № 1197-VI «Про здійснення державних закупівель» та з метою забезпечення організації та проведення процедур закупівель наказами Національного агентства від 28.03.2017 р. № 22 затверджено положення про Тендерний комітет, та від 06.04.2017 р. № 27 затверджено його склад.

Протоколом засідання Тендерного комітету від 18.09.2017 р. № 58 затверджено Річний план закупівель на 2017 рік Національного агентства.

У рамках бюджетного фінансування протягом 2017 року розпочалося формування матеріально-технічної бази Національного агентства. Загалом було організовано та проведено 166 засідань Тендерного комітету Національного агентства, за результатами яких складено 166 протоколів.

Тендерним комітетом затверджено перелік компаній, які можуть здійснювати управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні.

Підготовлено та оголошено 36 процедур закупівель, у тому числі 11 процедур закупівель за результатами відкритих торгів, 24 допорогові процедури закупівель, 2 переговорні процедури.

За наслідками оголошених відкритих процедур закупівель за 7 лотами, процедури закупівель за результатами яких відбулися, загальною очікуваною вартістю предметів закупівлі 3 063 500,00 тис. грн. економія склала 20,48 %, а саме: 627 494,02 тис. грн.

Також у 2017 році Національне агентство уклало та виконало 110 договорів, у тому числі 74 прямих договорів (без процедур закупівель) із постачальниками товарів, робіт і послуг, 1 договір із реалізатором активів та 2 договори з управителями активів на загальну суму 6 096 304,80 тис. грн.

Крім того, у 2017 році проводилася робота по створенню робочих місць для співробітників Національного агентства. З цією метою проведено поточний ремонт приміщень загальною площею 732,8 кв. метри на другому поверсі будівлі по вул. Бориса Грінченка, 1, у м. Києві, на суму 190 955 тис. грн. 06 коп., що у перерахунку на більш як 1000 м. кв. площі приміщення Національного агентства становить до 190 грн./м.кв.


89ФІНАНСОВЕ ТА МАТЕРІАЛЬНЕ ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ

Завдяки підтримці міжнародних партнерів у 2017 році Національне агентство отримало ІТ-обладнання в рамках Програми «Антикорупційна ініціатива ЄС в Україні» (EUACI)/DANIDA, а саме: комплекти для робочих місць співробітників (системні блоки з ліцензійним програмним забезпеченням, монітори, пристрої безперебійного живлення, клавіатури, миші), багато-функціональні пристрої, серверне обладнання з ліцензійним програмним забезпеченням. Крім того, Національним агентством, за наслідками проведення торгів, у 2017 році придбано офісну техніку: 80 комплектів для робочих місць співробітників (системні блоки з ліцензійним програмним забезпеченням, монітори, пристрої безперебійного живлення, клавіатури, миші), 15 багатофункціональних пристроїв, 31 принтер, 100 телефонних апаратів.

Протягом 2017 року співробітники Національного агентства здійснили 13 відряджень (у т.ч. закордонних –10, з них: 9 – за рахунок міжнародних партнерів, донорів та Національного агентства, 1 – за рахунок Секретаріату Кабінету Міністрів України) на загальну суму 61,1 тис. грн (у т.ч. закордонних на суму 60,3 тис. грн).

У 2017 році проводилися роботи щодо організації застосування електронного цифрового підпису в Національному агентстві, та забезпечено встановлення, налаштування комп'ютерних програм в Національному агентстві, зокрема ПЗ «Ліга Закон», ПЗ АС «Кадри», ПЗ АІС ГРК «КІТ», пакетів ПЗ для роботи з різними типами документів: текстами, електронними таблицями, презентаціями та ПЗ антивірусного захисту.

Також здійснено ряд організаційних та практичних заходів з питань адміністративно-господарської діяльності, зокрема:

џ організовано роботу щодо забезпечення пропускного режиму та протипожежного режиму в приміщеннях Національного агентства;

џ забезпечено ведення складського обліку й належного зберігання матеріальних цінностей, придбаних у централізованому порядку та/або отриманих у межах визначених повноважень, як міжнародна технічна допомога.

ЗВІТ2017

90

10ПРІОРИТЕТНІ ЗАВДАННЯ НА 2018 РІК

Пріоритетними завданнями для Національного агентства на 2018 рік є*:

џ вжиття заходів щодо забезпечення можливості початку роботи Єдиного державного реєстру активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні з метою системної реалізації політики з арешту, конфіскації та управління активами;

џ запровадження системи управління активами та збереження їх вартості на користь держави;

џ посилення співпраці з міжнародними організаціями, мережами, інституціями та відповідними органами іноземних юрисдикцій, діяльність яких спрямована на забезпечення виявлення та розшуку активів, які мають незаконний характер;

џ забезпечення належного представництва Національного агентства в засіданнях спеціалізо-ваних міжнародних організаціях та конвенційних органах, які здійснюють діяльність у сфері виявлення, розшуку та управління активами;

џ подальше удосконалення законодавства,зокрема, положень Спеціального закону за результатами їх імплементації на практиці з метою забезпечення ефективного здійснення Національним агентством покладених на нього функцій з питань виявлення, розшуку та управління активами, а також приведення у відповідність із Спеціальним законом законодавчих та інших нормативно-правових актів, а також впровадження вимог UNCAC, FATF, кращих практик у сфері виявлення та розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні та з управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, інструментів попередження втрати активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, інструментів примусового стягнення активів злочинного та необґрунтованого походження на користь держави;

џ продовження ефективної співпраці з міжнародними, міжурядовими організаціями в рамках проектів технічної допомоги, які діють в Україні;

џ забезпечення підвищення обізнаності та професійної підготовки щодо розшуку та управління активами;

џ забезпечення ефективної комунікації із засобами масової інформації та суспільством щодо досягнень та проблем;

џ укомплектування штату центрального апарату та утворення територіальних управлінь Національного агентства.

* Відповідно до положень Середньострокового плану пріоритетних дій Уряду до 2020 року, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 03.04.2017 р. №275-р.


91ПРІОРИТЕТНІ ЗАВДАННЯ НА 2018 РІК

ЗВІТ2017

92

Звіт підготовлено в рамках проекту «Підвищення ролі громадянського суспільства в нагляді за державними фінансами», що фінансується Європейським Союзом. Проект має на меті надати громадянському суспільству та журналістам ефективні інструменти для боротьби з корупцією, відмиванням грошей і поверненням активів для здійснення громадського нагляду за фінансами та підтримки запуску Агентства з розшуку та менеджменту активів (АРМА), а також для оновлення реєстру політично значущих осіб.

The project is funded by the European Union

2017 РІК

ЗВІТ - arma.gov.uaАГЕНТСТВА УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ,...

Documents