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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO DE LA
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
Bogotá, marzo de 2018
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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO DE LA
SUPERFINANCIERA
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Tabla de contenido
Tabla de contenido 2
1. MARCO NORMATIVO
2. ACCIONES PRELIMINARES AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 6
∙Diagnóstico: 6∙Áreas y funcionarios responsables 12∙Recursos 13∙Metas e Indicadores 13∙Estrategia Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 13∙Monitoreo y seguimiento del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. 13∙Comunicación y publicación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 14 ∙Socialización del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 15
3. COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 15
4. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 19
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Introducción
La Superintendencia Financiera de Colombia (en adelante Superfinanciera) surgió de la fusión de la Superintendencia Bancaria de Colombia en la Superintendencia de Valores, según lo establecido en el artículo 1 del Decreto 4327 de 2005. Su naturaleza es ser un organismo técnico adscrito al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, con personería jurídica, autonomía administrativa y financiera y patrimonio propio.
Es así mismo de acuerdo con la ley, la Superintendencia Financiera de Colombia ejercerá la inspección, vigilancia y control sobre las personas que realicen actividades financiera, bursátil, aseguradora y cualquier otra relacionada con el manejo, aprovechamiento o inversión de recursos captados del público.
En desarrollo del anterior objetivo, el Plan Estratégico de la Superfinanciera contempla como misión de esta Entidad “Preservar la estabilidad del Sistema Financiero Colombiano, mantener la integridad y transparencia del mercado de valores y velar por la protección de los derechos de los consumidores financieros”.
Por otra parte, la Presidencia de la República a través de la Secretaría de Transparencia ha liderado la aplicación e implementación de principios de buen gobierno y transparencia, estableciendo en principio, los lineamientos por los cuales se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.
De otro lado, en el artículo 73, del Estatuto Anticorrupción se ordena a las entidades públicas de todos los órdenes, elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano, la cual se denomina Plan anticorrupción y de atención al ciudadano, reglamentado por el Decreto 2641 de 2012.
Ahora bien, bajo el anterior contexto se ha construido el presente documento con el fin de consolidar los productos derivados de la estrategia y del ejercicio de definición y desarrollo de cada uno de los componentes que conforman el plan en mención, con base en la Política Anticorrupción de la Superfinanciera y de acuerdo con la Guía “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, definida por la Presidencia de la República, el Departamento Administrativo de la Función Pública y el Departamento Nacional de Planeación.
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1. Marco Normativo
TEMA NORMA ARTÍCULO
DESCRIPCIÓN
Metodología Plan anticorrupción y Atención al ciudadano
Ley 1474 de 2011 (Estatuto Anticorrupción)
Art. 73 Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.
Decreto 1081 de 2015 “Por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario Único del Sector Presidencia de la República”.
Art. 2.1.4.1 y
siguientes
Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Se señala como metodología para diseñar y hacer seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano de que trata el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, la establecida en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano contenida en el documento “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”.
Modelo Integrado de Planeación y Gestión
Decreto 1083 de 2015 Expide el Decreto Único Reglamentario del Sector de Función Pública.
Título 22Arts.
2.2.22.1 siguientes
Se adopta el Modelo Integrado de Planeación y Gestión
Decreto 1499 de 2017 Modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública
Todo Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015
Trámites Ley 962 de 2005 Todo Se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos.
Decreto 1083 de 2015.
Título 24Arts.
2.2.24.1 siguientes
Regula el procedimiento que debe seguirse para establecer y modificar los trámites autorizados por la ley y crear las instancias para los mismos efectos.
Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano (MECI)
Decreto 943 de 2014(MECI)
Se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECI).
Rendición de cuentas
Ley 1757 de 2015Promoción y protección del derecho a la participación democrática.
Título IVCapítulo IArts. 48 siguientes
La estrategia de Rendición de cuentas hace parte del Plan Anticorrupción y de Atención al ciudadano
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TEMA NORMA ARTÍCULO
DESCRIPCIÓN
Transparencia y Acceso al
Ciudadano
Ley 1712 de 2014Ley de
transparencia y del derecho de acceso
a la información pública nacional
Art. 9 g) Publicar el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, de conformidad con el artículo 73 de la ley 1474
de 2011.
Atención de peticiones, quejas reclamos, sugerencias y denuncias
Ley 1474 de 2011 (Estatuto Anticorrupción)
Art 76 Oficina de Quejas, Sugerencias y Reclamos.
En toda entidad pública, deberá existir por lo menos una dependencia encargada de recibir, tramitar y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos formulen, y que se relacionen con el cumplimiento de la misión de la entidad.
Ley 1755 de 2015 Derecho Fundamental de petición
Art. 1 Regula el Derecho Fundamental de Petición y se sustituye un título del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.
2. Acciones preliminares al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
En la definición del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano se contempló con anticipación realizar las siguientes actividades:
Diagnóstico:
Por la importancia de la Superfinanciera, como autoridad que vigila a las entidades de los sistemas financiero, asegurador, previsional y bursátil en Colombia, a la cual corresponde adicionalmente el control de los emisores de valores, de uno de los sectores más innovadores como es el financiero y el de mercado de valores, resulta preciso aclarar que esta institución permanentemente dirige sus esfuerzos en implementar mejores prácticas a nivel internacional, con el fin de dar cumplimiento a la razón de ser de esta Entidad, como es Preservar la estabilidad del Sistema Financiero Colombiano, mantener la integridad y transparencia del mercado de valores y velar por la protección de los derechos de los consumidores financieros.
Del mismo modo, la Superfinanciera está atenta a situaciones o factores externos que surgen y que pueden afectar a corto, mediano o a largo plazo el sistema financiero, razón por la cual permanentemente esta Entidad establece controles buscando mayor transparencia y eficacia en su actuar. Es así como la
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Superfinanciera durante el periodo de junio a septiembre 2017 desarrolló un ejercicio de revisión de la Planeación Estratégica de la Entidad basado en mejores prácticas internacionales de gestión de proyectos.
Lo anterior, demandó de la Superfinanciera realizar talleres con el nivel directivo de la Entidad, en los que se analizaron los pilares estratégicos, requerimientos y necesidades del sistema financiero y mercado de valores con el fin de lograr un fortalecimiento de la gestión misional y administrativa de la Entidad, para cumplir a cabalidad tanto su misión, como su visión a 2025.
Antecedentes del desempeño de los compromisos definidos en el Plan Anticorrupción de atención al ciudadano 2018
Auditorías Internas y externas: de acuerdo a resultados de las auditorías gestión (basadas en riesgos) realizadas por la Oficina de Control Interno, auditorías internas de calidad y la auditoría externa realizada por COTECNA a la Entidad durante el 2017 no se materializó ningún riesgo de corrupción en la Superfinanciera. Adicionalmente, es importante señalar que producto de estas auditorías se originaron acciones de mejoramiento que corrigieron y/o fortalecieron el que hacer de la Entidad. Es así como entre otros se definió específicamente un plan de acción con el fin de fortalecer la metodología de riesgos, estableciendo nuevos controles en los procesos.
Consulta a Órganos de control, veeduría ciudadana, gremios, entidades públicas y ONG: las respuestas dadas por los entes encargados en este país de controlar y vigilar la actuación de los funcionarios públicos y las Entidades del Estado, con respecto al actuar de la Superfinanciera o sus funcionarios fue positiva en todos los entes con excepción de la Secretaría para Transparencia, la cual reportó tres quejas, cuya investigación se encuentra en trámite ( aún no se puede afirmar si se trata de riesgo de corrupción) por la Entidad que le corresponde por competencia. En consecuencia, por estos casos se le solicitó al proceso afectado reforzar el respectivo análisis y valoración de sus riesgos de corrupción con el fin de que no se materialice ninguno de los riesgos definidos a la fecha. Las demás Entidades no reportaron materialización de riesgos de corrupción por parte de funcionarios de esta Entidad, en el sentido, que ninguna persona natural ni jurídica reportó durante 2017 riesgos de corrupción y ninguno de estos Entes detectó durante el ejercicio de sus funciones la materialización de riesgos de corrupción en la Superfinanciera.
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Reportes de PQRS: los informes producto de las peticiones, quejas, reclamos sugerencias no evidencian riesgos de corrupción revelados por consumidores financieros ni entidades vigiladas.
Encuesta de satisfacción y canales de denuncia: en las encuestas de satisfacción y canales de denuncia, medios mediante los cuales los ciudadanos pueden presentar queja o acusación acerca de amenazas, peligros o sospecha de materialización de algún riesgo de corrupción no se evidenció durante el 2017 la materialización de este tipo de riesgos en la Superfinanciera.
Todo lo anterior significa, que aunque se tiene el reporte de unas quejas formuladas a una entidad del Estado, de éstas aún no se deriva una calificación de existencia o materialización de riesgos de corrupción, por lo tanto cabe considerar que los controles existentes y las acciones definidas en el Mapa de Riesgos de Corrupción de la Superfinanciera apoyados con la labor definida y realizada en los otros componentes del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano, han evitado la materialización de los riesgos de corrupción en la Superfinanciera.
Sin embargo, teniendo en cuenta la dinámica y la exigencia del sector que vigila y controla esta Entidad, se ha visto la necesidad de reforzar los controles, por lo que todos los procesos se revisaron, para definir y desarrollar nuevos controles que protejan a la Entidad aún más contra este tipo de riesgos. Asimismo, se continúa con la realización de las capacitaciones con evaluación del aprendizaje (temas relacionados con la legislación sobre anticorrupción) adquirido por los funcionarios, para evidenciar su aprendizaje y reforzar los conocimientos y experiencias de ser necesario.
Adicionalmente, se extiende la automatización de operaciones, trámites y procesos para este año con el fin de no solo optimizar la operación de la Entidad sino, contar con controles más efectivos que detecten amenazas y posibles riesgos que puedan afectar la gestión de la Superfinanciera.
Se ha evidenciado en los últimos años el avance en forma importante en los temas de Transparencia, Rendición de cuentas, Atención al ciudadano, como lo ha demostrado el puntaje que obtuvo la Superfinanciera durante el 2017 en el FURAG (94), el cual mide la gestión, visibilidad e institucionalidad de la Entidad. Para el 2018 se continúa con actividades como se puede observar en el cronograma del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano que afianzan cada vez más los resultados obtenidos hasta el año pasado.
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En el tema de Transparencia la entidad logró cumplir con los requerimientos de la Ley 1712 de 2014 y el Decreto reglamentario 103 de 2015 frente a la divulgación de información, los cuales se encuentran contenidos en los artículos 9,10 y 11 de la Ley y la Resolución 3564 de 2015 del Ministerio de las Tecnologías. Es así como con el acompañamiento de la Secretaría de la Transparencia se realizaron unas mesas de trabajo en la que se desarrollaron unos compromisos entre los meses de julio a diciembre. Como resultado de este ejercicio el Equipo de trabajo de la mesa técnica de transparencia de la Superfinanciera, desarrolló de forma muy precisa los contenidos y las recomendaciones que surgieron en el marco del acompañamiento logrando una calificación de 100% de cumplimiento de lo aplicable a esta Entidad.
Con lo anterior, se confirma que se parte de una base de buenos resultados obtenidos hasta el 2017. Adicionalmente, esta Entidad cuenta con una Planeación Estratégica, que contempla robustecer a la Superfinanciera en temas sobre institucionalidad o misional y gestión administrativa como se explica a continuación:
La Planeación Estratégica de la Entidad, contempla pilares y objetivos estratégicos, proyectos estratégicos y operativos, la cual busca desarrollar una supervisión a los vigilados en forma integral, bajo enfoque de riesgos utilizando la metodología MIS (Marco Integral de Supervisión), Diseño y aplicación de estrategias diversificadas de protección al consumidor financiero, y la definición y puesta en marcha del proceso de Comunicaciones, que adicionalmente busca lograr mayor transparencia y mitigar o evitar los riesgos de corrupción, y el logro de los objetivos institucionales que garanticen mayor estabilidad del sistema financiero.
Es preciso señalar que los objetivos y proyectos estratégicos están todos en marcha y las iniciativas claves se encuentran dentro del rango planificado. De esta manera, la Superfinanciera, ha llevado a cabo la misión, como autoridad financiera, de contribuir a la construcción de la confianza de los colombianos en el sistema financiero y la preservación de su estabilidad; hoy se compromete a perseguir el sueño de ser una mejor entidad, con mayores capacidades técnicas y fortalecida para afrontar crisis financieras con la debida preparación en temas Prudenciales y Planes de Resolución.
Misión
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Preservar la estabilidad del Sistema Financiero Colombiano, mantener la integridad y transparencia del mercado de valores y velar por la protección de los derechos de los consumidores financieros.
Visión
A 2025 ser una autoridad de supervisión financiera dinámica y eficaz con capacidad de anticiparse a los retos derivados del desarrollo y funcionamiento del Sistema Financiero, así como ser reconocida como una entidad que protege efectivamente los derechos de los consumidores financieros.
Propósito Superior: Propender por la solvencia, disciplina y supervisión del Sistema Financiero de Colombia.
Objetivos estratégicos
1. Supervisión Comprensiva y Consolidada
La concepción del negocio financiero como una actividad individual ha cambiado radicalmente en las últimas décadas. Hoy estructuras más complejas y de actividades mixtas en donde confluyen múltiples riesgos (financieros y no financieros) que requieren una supervisión diferente caracterizada por la eficiencia, integralidad, prospectividad y proporcionalidad. Esto se traduce en la necesidad de tener un esquema de supervisión comprensivo y consolidado que promueva la estabilidad y el crecimiento bajo un marco de facultades extendidas provistas por la Ley 1870 de 2017 (Ley de Conglomerados Financieros).
2. Marco Integral de Supervisión – MIS
Superintendencia Financiera de Colombia para el ejercicio de sus funciones de vigilancia y control estableció desde el año 2011 el Marco Integral de Supervisión (MIS) como metodología de supervisión de las entidades supervisadas, el cual se fundamenta en el enfoque de supervisión basada en riesgos (SBR). Es por esto que la Superfinanciera hoy es reconocida como una entidad de supervisión efectiva que apoya sus actuaciones en la aplicación de protocolos consistentes con una visión prospectiva de la industria.
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3. Evaluación integral de riesgos
Fortalecer la capacidad para identificar oportunamente las concentraciones de riesgos que enfrentan las entidades y evaluar tanto su exposición individual como los mecanismos con los que cuentan para mitigarlos.
4. Mecanismos de Resolución
Desarrollar la capacidad para resolver efectivamente cualquier tipo de entidad financiera, minimizando la utilización de recursos públicos.
5. Fortalecer la gestión funcional de Superintendencia Financiera de Colombia
Pretende la consolidación de la modernización funcional en el marco de la planeación estratégica y el crecimiento institucional y personal, de manera que se asegure la continuidad del negocio.
Igualmente incluye la disponibilidad de la información requerida por la Red de Seguridad del Sistema Financiero (RSSF), a través de su consolidación en una herramienta tecnológica, teniendo en cuenta los acuerdos de entendimiento.
6. Prudenciales
En la última década Superfinanciera y las entidades consolidaron las estructuras de gestión de riesgos incorporadas mediante los Sistema de Administración de Riesgos-SARs lo que permitió a la industria posicionarse como una de las más robustas de la región. Con el fin de mantener este posicionamiento en el mediano plazo la Superfinanciera debe actualizar y finalizar la convergencia a mejores prácticas y estándares internacionales en materia de gestión de riesgos.
7. Protección al Consumidor Financiero y Estrategia de Educación Financiera
Proteger a los inversionistas, ahorradores, y asegurados mediante el ejercicio de las facultades de supervisión asignadas a la institución en el marco legal vigente, así como mediante políticas y acciones encaminadas a proporcionar a los consumidores financieros información amplia y suficiente acerca de sus derechos y deberes.
8. Inclusión y desarrollo sostenible
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Los avances en inclusión financiera han sido evidentes en los últimos años particularmente en el sector urbano. Aún existe un gran segmento poblacional para quienes contar con productos específicos que faciliten el acceso, uso y aprovechamiento de los recursos es vital para lograr su crecimiento económico y sostenibilidad en el largo plazo: Sector Rural.
9. Desarrollo del Mercado de Capitales
Promover la competitividad y confiabilidad del mercado de capitales con el propósito de fortalecerlo, mediante la implementación de los mejores estándares internacionales de regulación y supervisión, e incorporando las nuevas tecnologías.
10. Fintech
El desarrollo de nuevas tecnologías aplicadas a los mercados e instituciones financieras (Fintech) crea oportunidades para todos los segmentos poblacionales (emprendedores no regulados, entidades financieras y consumidor financiero) que complementan los servicios tradicionales ofrecidos por las instituciones financieras y, además, cuentan con la posibilidad de cambiar la forma en que se administran los riesgos y experiencias de los usuario.
Del anterior Plan Estratégico 2014-2018 continúa vigente el siguiente objetivo estratégico:
Fortalecer la gestión administrativa, financiera y defensa judicial de la Entidad
Comprende políticas de gestión administrativa, Sistemas de Gestión y Defensa Judicial de la Superfinanciera que se deben cumplir en forma transversal a las áreas y procesos de la Entidad y que apoyan la gestión funcional de la Entidad. Adicionalmente se cuenta con un Manual para la prevención del daño antijurídico, se formulará e implementará el Programa de Gestión Documental (PGD), y se implementará el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
Áreas y funcionarios responsables
Todas las áreas y funcionarios de la Entidad han participado en la definición o desarrollo del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, en la medida en
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que contribuyen en alguno de los componentes de este plan o en los contextos que involucran su ejecución, como son los planes, programas o proyectos que hacen parte integral del mismo. Sin embargo, los líderes de las áreas y/o procesos estratégicos y de apoyo son los responsables de la ejecución y monitoreo del Plan.
Recursos
Para la ejecución del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano no se cuenta con un presupuesto específico; no obstante para las Ferias Nacionales de Servicio al Ciudadano y las Jornadas de Prevención de la Actividad Ilegal se tiene un presupuesto aproximado de $ 36.942.115,34. Para las Audiencias Públicas de Rendición de Cuentas se ha estimado un costo de $ 125.000.000. Las demás actividades definidas en el Plan que demanden recursos financieros, se apalancan en los gastos de inversión y de funcionamiento que apoyan la gestión operativa de la Entidad. Los recursos físicos, tecnológicos y humanos se encuentran previstos dentro del presupuesto aprobado y definido para este año y gestionado en los procesos de Gestión Financiera, Tecnológica, Humana y Recursos Físicos.
Metas e Indicadores
Los objetivos y metas de las actividades planeadas se encuentran fijados en el Plan teniendo en cuenta, entregables o productos a un plazo o a una fecha determinada durante el 2018. De esta forma se han definido los indicadores para cada actividad del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Hasta la fecha tres de los procesos de la Superfinanciera cuentan con encuestas de satisfacción a saber: Gestión de Talento, Gestión de Tecnología y Gestión de Recursos Físicos.
Como metas generales de la Superfinanciera se tiene para el 2018: Mantener el puntaje que se obtenga en el 2017 en las calificaciones
emitidas por los Organismos y Entidades que monitorean la gestión de la Superfinanciera (FURAG 2).
Construir y desarrollar al menos una encuesta de satisfacción interna en algunos de los procesos que no cuentan con esta herramienta actualmente como son: Planeación, Diseño y Desarrollo de Soluciones o Gestión Documental, las cuales originen acciones de mejoramiento en la Entidad.
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Estrategia Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
La Superfinanciera elaboró un documento en el que se contemplan las directrices y políticas que establece la Entidad para la gestión de los componentes requeridos por el Gobierno Nacional (Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos Corrupción, Racionalización de Trámites, Rendición de Cuentas, Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano y Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información e iniciativas adicionales), con el propósito de evitar la corrupción y mejorar la prestación del servicio, mediante un mejor aprovechamiento del talento humano y de los recursos físicos, financieros y tecnológicos de la Entidad.
Durante el 2017 se revisó y actualizó la Política de Riesgos de Corrupción, la cual fue expuesta para comentarios internos y externos y fue aprobada en el Comité de Coordinación de Control Interno de la Entidad el día 20 de diciembre de 2017.
Monitoreo y seguimiento del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.
Dada la importancia del tema de corrupción y transparencia por su incidencia en el logro de los objetivos de esta Entidad, los líderes y facilitadores de los procesos son los encargados de realizar monitoreo y reportar el cumplimiento de las acciones definidas en el Mapa de Riesgos de Corrupción. Para los demás temas del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano existe un equipo de trabajo encargado de realizar su monitoreo periódico y velar por su cumplimiento, reportando las tareas realizadas.
La Oficina de Control Interno es la encargada de realizar el seguimiento, solicitando los entregables o productos de cada una de las acciones o tareas definidas en cada uno de los componentes de este plan.
Comunicación y publicación del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano
Internamente, tanto el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano como el Mapa de riesgos de corrupción, se comunica a todos los funcionarios de la Entidad, de quienes se obtiene su retroalimentación a través del correo interno de la Superfinanciera.
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Adicionalmente, estos documentos se divulgan a través de la página web de la Entidad, invitando a los ciudadanos y demás Grupos de Valor a participar en su construcción y mejora.
Socialización del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Durante el año 2017 se realizaron unos talleres liderados por el Despacho del Señor Superintendente Financiero en los que se trabajaron los temas del Código de Integridad y Anticorrupción, con la activa participación de los funcionarios y directivos de la Entidad, logrando el objetivo de fortalecimiento de la cultura ética y anticorrupción de esta Entidad.
Para el 2018 se tiene planeado realizar ejercicios de sensibilización a los funcionarios de la Entidad para divulgar y socializar los Códigos de Integridad y Gobierno Corporativo así como el Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano, Mapa y política de Riesgos de corrupción. A nivel de procesos se tiene previsto realizar capacitaciones internas con el propósito de fortalecer los conocimientos en temas de integridad y anticorrupción.
3. Componentes del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
De acuerdo con la Guía sobre la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, presentada por la Presidencia de la República, el Departamento Administrativo de la Función Pública y el Departamento Nacional de Planeación, el Plan está conformado por seis componentes a saber:
Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos Corrupción Racionalización de Trámites Rendición de Cuentas Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información Iniciativas adicionales
Gestión de los Riesgos de Corrupción y Mapa de riesgos de Corrupción
La herramienta del Mapa de riesgos de corrupción, ha permitido a la Superfinanciera durante los últimos cinco (5) años, identificar, analizar, controlar y tratar los posibles hechos de corrupción que afectarían la consecución de los objetivos de los procesos e institucionales.
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Con base en la Estrategia Anticorrupción de la Superfinanciera, esta Entidad cuenta con una metodología, la cual se tiene como directriz para realizar el ejercicio de su construcción y análisis.
Para el año 2018, la construcción del Mapa fue coordinada por la Oficina Asesora de Planeación, y apoyada por un equipo interdisciplinario conformado por los Facilitadores de los procesos de la Entidad. Adicionalmente, se contó con el apoyo de los líderes de proceso y con la participación activa, sugerencias y recomendaciones de algunos funcionarios y directivos de la Entidad.
Asimismo, de acuerdo con los lineamientos expuestos por la Secretaría de Transparencia se divulgó el Mapa de Riegos de Corrupción en la página web de la Entidad, y se convocó a la ciudadanía a presentar comentarios y sugerencias.
Como punto relevante en la construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción la Superfinanciera considera el impacto de los riesgos de corrupción como Inaceptable, es decir, a todos los riesgos de corrupción, definidos y analizados se les dio tratamiento estableciendo acciones para reducir o evitar el riesgo y en el caso de materializarse mitigar el impacto.
Es así como, se construyó el Mapa de Riesgos de Corrupción 2018 de la Superfinanciera, el cual se publica una vez aprobado por el Comité de Coordinación de Control Interno en la página web de la Entidad en la siguiente dirección:
https://www.Superfinanciera.gov.co/publicacion/mapa-de-riesgos-de-corrupcion-10083190
Racionalización de trámites
Este ejercicio ha facilitado al consumidor financiero, y en general a todos los clientes, el acceso a los servicios y productos que ofrece la Superfinanciera, a y la vez le ha permitido simplificar, estandarizar, eliminar y automatizar los trámites existentes.
La Superfinanciera tiene publicado en el portal del Estado Colombiano sesenta (60) trámites y servicios (Otros Procedimientos Administrativos), distribuidos en cincuenta y tres (53) trámites y siete (7) servicios respectivamente. https://www.Superfinanciera.gov.co/jsp/loader.jsf?lServicio=Publicaciones&lTipo=publicaciones&lFuncion=loadContenidoPublicacion&id=61276 , los cuales están inscritos en el Sistema Único de Información de Tramites – SUIT. Esta información se ha venido actualizando, ahora bien, la
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Entidad consciente de la necesidad de realizar un ejercicio de racionalización de trámites en donde según las expectativas de los usuarios se pueda abarcar los tramites de mayor ponderación, teniendo como premisa fundamental la eficiencia, desarrolló un plan de acción durante el año 2017, el cual tuvo como fin la revisión de todos los trámites del proceso de Autorizaciones, y cuyo producto final se logró en el mes de diciembre con la racionalización de un trámite del proceso de Autorizaciones M-LC-AUT-026 Autorización de actividades de las Sociedades Comisionistas de Bolsa.
Para el 2018 se tiene previsto continuar con la optimización y racionalización de los trámites de tal forma que se logre al menos automatizar dos (2) trámites y realizarlos a través de la página web de la Superfinanciera.
Asimismo, la racionalización de trámites se encuentra en consonancia con las actividades y compromisos adquiridos en el Modelo Integrado de Planeación y Gestión, específicamente consignados en la Política Fortalecimiento Organizacional y Simplificación de Procesos.
Rendición de cuentas
Los lineamientos y las directrices de la Rendición de Cuentas tienen como enfoque principal, crear y consolidar una cultura de acceso a la información, transparencia e interacción entre todos los participantes del Estado y todos los ciudadanos, bajo las premisas de buen gobierno y gestión pública.
Durante el año 2017 la Superfinanciera realizó cuatro (4) audiencias públicas – rendición de cuentas presenciales y virtuales, a saber:
• Audiencia pública virtual de rendición de cuentas sobre la Política de Tratamiento de Datos Personales de la Superfinanciera, realizada entre el 15 de mayo y el 15 de junio de 2017.
• Audiencia pública de Rendición de Cuentas a la Ciudadanía 2016 – 2017, realizada el 23 de octubre de 2017 en la biblioteca Luis Angel Arango.
• Audiencia pública virtual. Tema: las FinTech al servicio de la inclusión financiera, realizada en la Pontificia Universidad Javeriana el 09 de noviembre de 2017.
• Audiencia pública de rendición de cuentas virtual. Tema: En diciembre y año nuevo cuido mi dinero, realizada en el Punto de contacto de la Superfinanciera el 29 de noviembre de 2018.
La Entidad obtuvo una calificación de 87.7% puntos sobre 100 en el componente de rendición de cuentas. Sin embargo, la Superintendencia ha
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identificado oportunidades de mejoramiento en el ejercicio de Rendición de cuentas. Es así como para el 2018 se planean audiencias públicas de rendición de cuentas con un mayor despliegue a nivel nacional en colaboración con otras entidades, observatorios, veedurías, entre otros; buscando tener mayor alcance en temas tratados y a nivel de cobertura fuera de la ciudad de Bogotá.
La Estrategia de Rendición de Cuentas de la (Superfinanciera) es un proceso permanente que se lleva a cabo a través de la ejecución de diferentes eventos presenciales, virtuales y/o mixtos, realizados a lo largo del año, con el propósito de garantizar la información, la interlocución y la deliberación de la administración con los consumidores financieros, las entidades supervisadas, el Gobierno Nacional, el Congreso de la República, los organismos de control y demás grupos de valor con los cuales interactúa la Entidad, fomentando la retroalimentación y la interacción entre la Superfinanciera y los ciudadanos.
En materia de prevención, la Superfinanciera seguirá adelantando las jornadas dentro del programa” No se deje engañar, de eso tan bueno no dan tanto”, las cuales se estiman desarrollar durante el 2018 en ocho (8) sesiones.
Igualmente, se estará participando conjuntamente con la Dirección de Protección al Consumidor Financiero, en los programas de educación financiera- capitulo prevención del ejercicio ilegal.
Teniendo en cuenta que Transparencia por Colombia le propuso a la Superfinanciera unir esfuerzos y sinergias para combatir la corrupción se realizará un acercamiento para en principio conocer el Centro de Asesoría Legal Anticorrupción – ALAC, espacio con el que cuenta la organización, donde los ciudadanos que conocen o han sido víctimas de un presunto hecho de corrupción, pueden ser asesorados jurídicamente para que presenten sus denuncias ante las autoridades competentes.
El total de las actividades y los compromisos que la Entidad realizará para dar cumplimiento a los objetivos institucionales, relativos a la estrategia de rendición de cuentas están identificados en el cronograma para la rendición de cuentas del año 2018 que hace parte integral del documento.
Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano
Actividades concentradas en garantizar y aumentar el acceso de los ciudadanos a los trámites (productos y servicios) prestados por la Superfinanciera, conforme
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a los principios de información completa, clara, consistente, con altos niveles técnicos y de calidad, oportunidad en el servicio, ajustado a las normas que los rigen, a las necesidades, realidades y expectativas de los ciudadanos.
Actualmente, la Entidad cuenta con los canales necesarios de acuerdo a su naturaleza no obstante, la Superfinanciera se encuentra trabajando en la integración y consolidación de servicios, su gestión y estado, que permiten mayor facilidad a los ciudadanos.
Durante el año 2017 se diligenció, oficializó y divulgó el Manual de Leguaje Claro, el cual tiene el propósito de ofrecer a los ciudadanos información en lenguaje claro y comprensible, de manera que tengan certidumbre sobre las condiciones de tiempo, modo y lugar en las que podrán solucionar sus inquietudes y gestionar sus trámites de la entidad.
Del mismo modo durante el 2017 se emprendió un proyecto con el Departamento Nacional de Planeación-DNP con el objetivo mejorar la calidad del servicio de la Superfinanciera. Con la evaluación realizada por el DNP, la Entidad desarrollará durante el 2018 los compromisos o actividades que tienen como propósito fortalecer el servicio al ciudadano en la Superfinanciera.
Las actividades y los compromisos que la Entidad realizará para dar cumplimiento a los objetivos institucionales, relativos a la estrategia de atención al ciudadano se desarrollarán a través de un plan de acción que fortalezca los Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano cuyas actividades se encuentran enmarcadas en el proyecto de mejoramiento de calidad de los servicios, bajo la responsabilidad de la Secretaría General, Líder de Atención al Ciudadano
Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información
Consolida las directrices para garantizar el derecho fundamental de acceso a la información pública, según el cual toda persona puede acceder a la información que se encuentre en posesión o bajo el control de la Superfinanciera, excepto la información que se considere como legalmente reservada o clasificada.
Durante el año 2017 la Superfinanciera actualizó y aprobó las Tablas de Retención Documental-TRD mediante la Resolución 0112 del 25 de enero de 2018, de acuerdo con la normatividad expedida por el Archivo General de la Nación.
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La Superfinanciera ha venido dando cumplimiento a los lineamientos de la Ley 1712 de 2014.
Para el presente año (2018), la Entidad tiene previstas las siguientes actividades:
• Aprobación del Sistema Integrado de Conservación, de acuerdo con la normatividad expedida por el Archivo General de la Nación.
• Elaboración y aprobación del Esquema de Metadatos para la Superfinanciera.
Las demás actividades y compromisos que la Entidad tiene programada para fortalecer y para dar cumplimiento a los objetivos institucionales relativos a la estrategia de mecanismos para la transparencia y acceso a la información están identificados en el cronograma de actividades que hace parte integral del documento.
Iniciativas Adicionales
La Superfinanciera considera como elementos primordiales que contribuyen a evitar que se materialicen los riesgos de corrupción, y a generar y conservar una cultura que produzca confianza en la ciudadanía, los Códigos de Integridad y de Gobierno Corporativo, los cuales contemplan los principios, valores y políticas que rigen el actuar de todos los funcionarios de esta Entidad. Estos documentos fueron revisados, actualizados y aprobados el 20 de diciembre de 2017 en el Comité de Coordinación de Control Interno,
Para el año 2018 se parte de una acción de mejora definida durante el año 2017 en la que se revisó el mecanismo de Autoevaluación contemplando los requerimientos del MECI de acuerdo a cada componente que lo conforma y se recolectará la información en el mes de febrero del 2018, información que conformará una línea base, de la cual generará las acciones pertinentes de acuerdo a los resultados.
4. Cronograma de actividades del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
En la proforma interna E-PI-PLA-058 Cronograma del Plan Anticorrupción al Ciudadano se encuentran detalladas las actividades que componen cada una de las estrategias a realizar durante el año 2018 en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la
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Superfinanciera, el cual se encuentra en la siguiente dirección de la página web de la Entidad: https://www.Superfinanciera.gov.co/publicacion/10083232.